«ФОРМИРОВАНИЕ СТРАТЕГИИ УПРАВЛЕНИЯ ИННОВАЦИОННО-ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ УХТА 1999 УДК 330.322+338.001.76 ББК 65.9(2 Рос)-5 П 69 Рецензенты: доктор технических наук Е. А. Олейников доктор экономических наук Л. Б. ...»

1. Содержание документа не в полной мере соответствует названию, т.к. во-первых, название ориентирует на определение эффективности, а содержание - на эффект; вовторых, название ориентирует на комплексное определение эффективности, включающей экономическую, социальную, экологическую эффективность и другие ее виды, но фактически в рекомендациях речь идет только об экономической эффективности с учетом сопутствующих результатов; в-третьих, название ориентирует на оценку эффективности, а содержание - на ее измерение.

2. В рекомендациях не только не раскрыто содержание основополагающих категорий, характеризующих эффективность, эффект, результативность, результат, затраты, что затрудняет их понимание и разработку показателей, их выражающих, но не показана существующая между ними связь и не определено место каждой в вышеперечисленных категориях. Как следствие всего этого путаница в определении назначения формул, предлагаемых в методических рекомендациях.

3. В рекомендациях не нашли должного освещения вопросы, связанные с учетом результатов и затрат обратной связи при внедрении мероприятий научно-технического прогресса. Предложения, касающееся учета сопутствующих результатов, сформулированы в рекомендациях в самом общем виде и не охватывают всего многообразия результатов и затрат, обусловленных внедрением мероприятий НТП. Одновременно следует отметить, что в рекомендациях отсутствуют предложения по учету сопутствующих затрат.

4. Рекомендации носят скорее методологический, чем методический характер. Они не доведены до уровня, позволяющего работникам предприятий и организаций широко использовать их на практике.

Из краткого анализа ранее разработанных и действующих методических материалов следует, что необходимо их дальнейшее совершенствование. В этой связи представляет научный и практический интерес анализ зарубежного опыта измерения эффективности инновационно-инвестиционных проектов.

С определенной степенью условности применяемые методы можно дифференцировать на простые (статические) и методы дисконтирования (динамические методы) (см. рис. 2.4.).

Простые (статические) Методы дисконтирования Рис. 2.4. Методы оценки эффективности инвестиционного проекта Среди простых методов наиболее распространенными являются: 1) модель простой формы прибыли, определяемой как отношение чистой прибыли за один какой-либо промежуток времени (обычно за год) к общему объему инвестиционных затрат; 2) модель срока окупаемости (период возмещения), расчет которого производится путем постепенного (шаг за шагом) вычитания из общего объема капитальных затрат суммы амортизационных отчислений и чистой прибыли за очередной интервал планирования. Интервал, в котором остаток становится отрицательным, представляет собой искомый срок окупаемости. Если этого не произошло, значит, последний превышает установленный срок жизни проекта.

Главный и общий недостаток простых методов заключается в игнорировании факта неравноценности одинаковых сумм поступлений или платежей, относящихся к разным периодам времени. Понимание и учет фактора времени имеет чрезвычайно большое значение для достоверной оценки эффективности инвестиционных проектов. Поэтому простые методы могут быть использованы только на стадии предварительного анализа проектов. Для более точных расчетов целесообразно использовать методы дисконтирования с применением показателей: чистой текущей стоимости (NРV); внутренней нормы прибыли (IRR); индекса доходности (PI) и другие. При использовании методов дисконтирования расчет коэффициентов приведения целесообразно осуществлять на основании так называемой "ставки сравнения" - коэффициента дисконтирования (нормы дисконта). Смысл этого показателя состоит в измерении темпа снижения ценности денежных ресурсов с течением времени. Соответственно значения коэффициентов пересчета всегда должны быть меньше единицы. Рассмотрим более подробно содержание приведенных методов.

Показатель чистой текущей (приведенной) стоимости проекта (Net Present Value NPV) определяется по формуле: где СIFt - поступления денежных средств в интервал времени t, образующие входной денежный поток; COFt - выплаты денежных средств в интервал времени t, образующие выходной денежный поток; Т - продолжительность инвестиционного периода; R - ставка дисконтирования.

Если инвестиции в проект производятся единовременно, то можно использовать более простую формулу:

где NCFt - чистый денежный поток в интервале времени t, определяемый как разность входного (CIFt) и выходного (СОFt) денежных потоков; I - единовременные инвестиции в проект (первоначальное капиталовложение).

Экономический смысл чистой текущей стоимости можно представить как результат, получаемый немедленно после принятия решения об осуществлении данного проекта, так как при ее расчете исключается воздействие фактора времени. Значение NPV показывает, сколько чистого дохода (прибыли) получит инвестор на осуществлении капиталовложения сверх требуемой ставки дохода на капитал. Положительное значение NPV считается подтверждением целесообразности инвестирования денежных средств в проект, а отрицательное, напротив, свидетельствует о неэффективности их использования. Из двух вариантов осуществления проекта должен быть выбран тот, у которого показатель NPV будет больше.

Значительное влияние на итоговый результат расчета, а, следовательно, и на его интерпретацию будет оказывать выбор ставки сравнения, кроме того, чем дальше отнесены по времени (относительно нулевого интервала) планируемые поступления и платежи, тем меньше влияния они оказывают на величину показателя.

Внутренняя норма прибыли (Internal Rate of Return - IRR) - это та ставка сравнения (норма дисконта), при которой дисконтированная стоимость притоков реальных денег равна дисконтированной стоимости оттоков. Другими словами, IRR - это норма дисконта, для которой дисконтированная стоимость чистых поступлений от проекта равна дисконтированной стоимости инвестиции и NPV равна нулю.

Интерпретационный смысл показателя IRR состоит в определении максимальной ставки платы за привлекаемые источники финансирования проекта, при которой последний остается безубыточным. В случае оценки эффективности общих инвестиционных затрат, например, это может быть максимальная процентная ставка по креЗавлин П.Н., Васильев А.В., Кноль А.Н. Оценка экономической эффективности инвестиционных проектов (современные подходы). - СПб.: Наука, I998. С. 55.

дитам, а при оценке эффективности использования собственного капитала – наибольший уровень дивидендных выплат. В то же время значение IRR может трактоваться как нижний гарантированный уровень прибыльности инвестиционных затрат. Если он превышает среднюю стоимость капитала в данном секторе инвестиционной активности и с учетом инвестиционного риска данного проекта, то последний может быть рекомендован к осуществлению. Третий вариант интерпретации состоит в трактовке внутренней нормы прибыли как предельного уровня окупаемости (доходности) инвестиций, что может быть критерием целесообразности дополнительных капиталовложений.

Внутренняя норма прибыли находится обычно методом итерационного подбора значений ставки сравнения при вычислении чистой текущей стоимости проекта.

Объективность, отсутствие зависимости от абсолютных размеров инвестиций и богатый интерпретационный смысл делают показатель внутренней нормы прибыли исключительно удобным инструментом измерения эффективности капиталовложений. В практике оценки применяются также некоторые модификации этого метода, связанные с учетом различных темпов капитализации доходов.

Преимущество IRR заключается в том, что его значение в меньшей степени зависит от оценки экспертом компонент формул, используемых в других методиках, следовательно субъективный фактор сведен к минимуму.

Индекс доходности инвестиций (Profitability Index - PI) - это показатель, позволяющий определить, в какой мере возрастает ценность фирмы (богатство инвестора) в расчете на одну денежную единицу инвестиций. Он характеризует соотношение дисконтированных денежных потоков поступлений и выплат в течение инвестиционного периода. Расчет этого показателя производится по формуле:

где Iо - первоначальные инвестиции.

Для случая "длительные затраты - длительная отдача" эта формула приобретает иной вид:

где It - инвестиции в году t.

Правилом принятия решений по инновационно-инвестиционному проекту являются следующие условия: если РI > I, то инвестирование приемлемо и проект принимается; если PI < I, то проект отклоняется. Ряд исследователей обращают внимание на то, что PI, выступая как показатель абсолютной приемлемости инвестиций, в то же время предоставляет возможность анализировать инвестиционный проект еще в двух аспектах.58 Суть первого состоит в том, что с его помощью можно "нащупать" Липсиц И.В., Коссов В.В. Инвестиционный проект. - М.: БЕК, I996. - С.117.

как бы "меру устойчивости" проекта. Действительно, если мы рассчитали, что PI равен, например, 2, то нетрудно сделать вывод, что рассматриваемый проект перестает быть привлекательным для инвестора лишь в том случае, если выгоды (будущие денежные поступления) окажутся меньшими более, чем в 2 раза (это и означает "запас прочности" проекта, обеспечивающий справедливость выводов). Другой аспект исследования инвестиционного проекта заключается в том, что PI может быть использован аналитиками инвестиций как надежный инструмент для ранжирования различных инвестиций с точки зрения их привлекательности.

Период окупаемости (Payback Period - PP) - это количество лет, необходимое для того, чтобы нарастающий итог денежной наличности покрыл первоначальные капиталовложения. Более точно суть этого метода заключается в вычислении того периода, за который коммулятивная сумма (сумма нарастающим итогом) денежных поступлений сравняется с суммой первоначальных инвестиций. Для расчета можно использовать следующую формулу:

где РР - период окупаемости (лет); Io - первоначальные инвестиции; CIFt - годичная сумма денежных поступлений от реализации инвестиционного проекта.

На основании этого критерия отбирается проект с наикратчайшим периодом окупаемости. Рассматриваемый метод является простым в использовании, и это его преимущество. Однако он обладает следующими серьезными недостатками: не приняты во внимание принципы приведения к текущим величинам; не учитывается временной фактор ценности денежных средств; игнорируется риск, связанный с будущим движением денежных средств после окончания срока окупаемости.

Опираясь на анализ и обобщение многообразного отечественного и зарубежного опыта оценки эффективности инновационно-инвестиционных проектов, можно сделать вывод, что в составе направлений совершенствования методов измерения эффективности таких проектов, основными являются следующие.

1. Обеспечение методологического и методического единства измерений экономической эффективности производства и экономической эффективности инвестиционных проектов производственного назначения.

2. Использование сквозного критерия измерения экономической эффективности проектов и программ на всех стадиях инвестиционного цикла.

Характеристика системы показателей оценки эффективности инвестиционных проектов, определяемых при разработке Показатели Условие приня- Характеристи- Область применев порядке тия решения о ка показателя ния показателя значимости) реали-зации проекта 2. Срок оку- Ток < Тр Важный вспомо- Для характеристики 3. Внутренняя Евн > Ед Важный вспомо- Для разграничения норма прибыли (возможна ситуа- гательный пока- реальных и финанция неопределен- затель совых инвестиций 5. Индекс чис- Не определено Второстепенный Имеет иллюстратого дисконти- показатель тивное значение рованного дохода 3. В качестве наиболее универсального и всестороннего критерия эффективности инновационно-инвестиционных проектов промышленно-производственного назначения может быть принят показатель, характеризующий отношение конечных интегральных дисконтированных результатов к интегральным дисконтированным затратам, связанный с их достижением. При решении относительно частных задач и оценке отдельных сторон инновационно-инвестиционной деятельности могут быть использованы модификации указанного критерия и связанных с ним показателей.

Так, для участников инвестиционного проекта в пределах их прямых финансовых интересов могут быть использованы показатели коммерческой (финансовой) эффективности, учитывающие финансовые последствия реализации проекта для его непосредственных участников. Например, прирост чистой прибыли, чистого дисконтированного дохода, индекс доходности и т.п. Использование указанных и подобных им показателей представляется особенно важным для определения коммерческой состоятельности инноваций.

При определении финансовых последствий осуществления инвестиционного проекта для федерального, регионального или местного бюджета могут быть использованы соответствующие показатели бюджетной эффективности (изменение доходной и расходной части соответствующих бюджетов). Для характеристики отдельных сторон инвестиционных проектов и программ производственного назначения могут применяться локальные критерии, например, объем производства, продаж, себестоимости продукции, фондоотдача и др. Однако построение всех модификаций должно осуществляться в соответствии с базовым, ранее установленным критерием эффективности. Кроме того, применение модифицированных показателей должно обеспечивать необходимую точность экономических расчетов.

4. В процессе экономического обоснования необходимо производить расчет общей (для всех участников) эффективности разработки и реализации инвестиционного проекта. Вместе с тем, следует обязательно осуществлять расчет для каждого участника проекта. Причем эти расчеты для разных участников могут иметь разную форму, использовать разные показатели. Однако они должны доказывать приемлемость проекта для каждого участника, соответствие проекта его интересам.

5. При определении интегральных затрат и результатов, связанных с разработкой, реализацией и сопровождением инвестиционных проектов, следует учитывать не только непосредственные, но также дифференциальные затраты и результаты обратной связи. Такой подход представляется обязательным, если реализация инвестиционного проекта выходит за пределы прямых финансовых интересов его непосредственных участников, а также в случаях крупномасштабного государственного кредитования (особенно льготного), страхования инвестиционного риска, налогообложения доходов, получаемых от эксплуатации инвестиционных объектов.

6. Применение единой базы сопоставления при определении сравнительной экономической эффективности вариантов проекта на всех стадиях инвестиционного цикла, что ориентирует всех участников разработки и реализации проекта на реальные, а не абстрактные условия его применения.

7. Строгое соблюдение технологии (алгоритма) экономического обоснования инвестиционных проектов. Так, определение экономической эффективности необходимо осуществлять в следующей последовательности. Первоначально устанавливается конечный результат внедрения инновации в виде физического объема полезной продукции, работы или услуг с учетом их качества. Одновременно определяются полные затраты, связанные с получением конечных результатов применения инновационно-инвестиционного проекта. Затем путем сопоставления достигнутых результатов с фактическими (или ожидаемыми) затратами определяется результативность функционирования объекта. На завершающем этапе определяется экономический эффект, представляющий собой абсолютный прирост результативности, и экономическая эффективность, характеризующая прирост этой результативности.

8. Обеспечение всесторонней оценки эффективности инвестиционных проектов.

Наряду с экономической следует определять социальную, экологическую и другие виды эффективности или соответствующие им последствия реализации инвестиционных проектов, т.к. в экономической практике нередко могут возникнуть и возникают ситуации, когда внедрение какого-либо инвестиционного проекта сопровождается ростом экономической эффективности и в то же время снижением социальной эффективности, и наоборот. Возникает вопрос, можно ли в этом случае сделать однозначным вывод о целесообразности реализации инвестиционного проекта. Чтобы получить правильный ответ, нужно, прежде всего, установить приоритет получения социальных и экономических результатов на определенный момент времени. Далее следует сделать окончательный вывод, руководствуясь следующими правилами:

- При приоритете экономической эффективности практическая реализация инновации целесообразна, если эта реализация приводит к необходимому росту экономических результатов и одновременно обеспечивает соблюдение социальных норм и нормативов.

- При приоритете социальной эффективности осуществление данного инвестиционного проекта целесообразно, если оно приводит к необходимому росту социальных результатов и одновременно обеспечивает соблюдение экономических норм и нормативов.

Подобный подход может быть использован также для учета экономической и экологической эффективности. При комплексной оценке множества разнородных результатов целесообразно использовать более сложные методы, например, математические и методы модели многокритериального характера.

9. Разработка таких важных методологических положений как необходимость: приведения предстоящих разновременных расходов и доходов к условиям их соизмеримости по экономической полезности в начальном или конечном периоде; достоверного учета инфляции, задержек платежей и других факторов, оказывающих влияние на ценность используемых денежных средств; учета неопределенности и рисков, связанных с осуществлением инвестиционного проекта59; устранения влияПри измерении и оценивании проектов наиболее существенными представляются следующие виды неопределенности и инвестиционных рисков: риск, связанный с нестабильностью экономического законодательства и текущей экономической ситуации, условий инвестирования и использования прибыли; внешнеэкономический риск (возможность введения ограничений на торговлю и поставки, закрытие границ и т.п.); неопределенность политической ситуации, риск неблагоприятных социально-политических изменений в стране, регионе; неполнота или неточность информации о динамике технико-экономических показателей, параметрах новой техники технологии; колебания рыночной конъюнктуры, цен, валютных курсов; неопределенность природно-климатических условий; возможность стихийных бедствий; производственно-технологический риск (аварии и отказы оборудования);

неопределенность целей, интересов участников инвестиционных проектов и т.д.

ния неполноты и неточности информации на качество измерения и оценки эффективности инвестиционных проектов.

10. Определение взаимосвязи категорий измерения и оценивания эффективности инвестиционных проектов. Сегодня здесь нет единого понимания. Решение этого вопроса следует искать в области экономической метрологии, согласно которой категории измерения и оценки тесно связаны, но не тождественны друг другу. Оценка в метрологии есть функция от результатов измерений, продукт их анализа. Измерение предшествует оценке. Суть оценки в определении соответствующей (экономической, социальной или какой-либо иной) значимости измеренных свойств объектов, явлений и процессов на основе установления соответствий свойств этих объектов, явлений и процессов установленным требованиям (целям, нормативам, принципам и т.п.).

Подводя итоги, следует подчеркнуть, что использование всех ранее приведенных методологических положений будет способствовать разработке достоверных методов измерения и оценки эффективности инвестиционных проектов инноваций производственного назначения.

Тем более это важно сегодня, когда бизнес-планирование все более превращается в неотъемлемую составную часть предпринимательской деятельности. Квалифицированно составленный бизнес-план реализации конкретного проекта может способствовать выбору оптимальной стратегии и повышению устойчивости функционирования субъекта рынка, являющегося его инициатором, т.к. является своеобразным путеводителем по резервам повышения эффективности производства; представляет собой универсальное средство общения между разработчиками бизнесплана и его потенциальными инвесторами.

2.2. Организация комплексной системы повышения эффективности инновационно-инвестиционной деятельности Для улучшения показателей, характеризующих эффективность инновационноинвестиционной деятельности, представляется весьма актуальным создание на промышленных предприятиях независимо от их принадлежности комплексной системы повышения эффективности производства (КСЭП), практическое применение которой будет способствовать росту прибыли и развитию самоинвестирования на предприятиях.

Содержание КСЭП сводится к проведению взаимоувязанных мероприятий, основными из которых являются:

- комплексная оценка эффективности работы производственного коллектива (цеха, участка, бригады) и каждого работника с учетом важнейших направлений их деятельности, а также использование этой оценки при подведении итогов и анализе работы;

- комплексное стимулирование коллектива в целом и каждого работника в соответствии с фактически достигнутой эффективностью труда;

- выявление резервов повышения эффективности производства на каждом рабочем месте и по подразделению (цеху, участку, бригаде);

- разработка рекомендаций по наилучшему использованию этих резервов.

По содержанию КСЭП носит универсальный характер. С учетом специфических особенностей она пригодна для организации эффективности труда во многих сферах деятельности и на различных уровнях управления, а также в территориальном разрезе. Эффективность работы КСЭП в значительной степени зависит от результатов труда рабочих, удельный вес которых в промышленности составляет более 80% от общей численности производственного персонала, поэтому основные положения данной системы рассматриваются, прежде всего, применительно к указанной категории работников.

Комплексная оценка эффективности труда рабочих и коллектива подразделения необходима для решения задач управления производством, определения обоснованных размеров премии, нахождения резервов труда и т.п.

В связи с тем, что оценка эффективности труда должна быть всесторонней, возникает вопрос: использовать ли для этих целей несколько показателей или только один обобщающий? Рассмотрим возможности применения того и другого подхода.

На первый взгляд может показаться, что для всесторонней оценки целесообразно применять множество показателей. Причем выбор частных показателей не всегда достаточно обоснован, и они в определенной степени дублируют друг друга. Однако даже при обоснованном выборе единичных оценочных показателей всесторонняя объективная оценка без сведения их к сводному показателю затруднительна. Частные показатели характеризует лишь отдельные стороны экономического явления. В результате, в лучшем случае, можно приближенно судить о его динамике, и то лишь тогда, когда все частные показатели имеют одинаковую направленность. Если же все показатели разнонаправлены, то строгая количественная оценка усложняется.

Применение одного комплексного показателя позволяет не только произвести объективную всестороннюю оценку эффективности труда рабочих, но и значительно упростить решение последующих задач по управлению производством. В настоящее время комплексная оценка эффективности труда рабочих с помощью одного обобщающего показателя не производится. Основная причина заключается в отсутствии достаточно обоснованной и пригодной для практического использования методики нахождения комплексного показателя эффективности труда на каждом рабочем месте.

При нахождении обобщающего показателя необходимо учитывать следующие принципы: объективность, комплексность, возможность осуществления сквозной оценки эффективности труда отдельных работников и коллектива в целом, практическую выполнимость оценки в современных условиях, повторяемость, т.е. возможность неоднократного воспроизведения оценки применительно к различным видам производственной деятельности.

В соответствии с указанными принципами построен коэффициент, предназначенный для комплексной оценки эффективности труда рабочих Кэ.т.= Вп Кп + Вм Км + Вб Кб + Вф Кф, где Кэ.т. - коэффициент эффективности труда за период, %; Кп, Км, Кб, Кф - коэффициенты, соответственно характеризующие прирост производительности труда (выработку); экономию материальных ресурсов; снижение потерь от брака; снижение удельных амортизационных отчислений за счет лучшего использования основных фондов, %; Вп, Вм, Вб, Вф - коэффициенты весомости при указанных показателях, %.

Расчет показателей составляющих вышеуказанное выражение, производится по формулам:

где Вф, Вн - фактическая и нормативная выработка рабочего или коллектива за период, руб./период;

Мф, Мн - фактический и нормативный расход материальных ресурсов за период, руб./период;

Бф, Бн - фактические и предельно допустимые потери от брака за период, руб./период;

Аф, Ан - фактические и нормативные амортизационные отчисления за период на определенный объем продукции, руб./период.

Объективность комплексного показателя состоит в том, что его применение позволяет достоверно определить степень достижения поставленной цели. В связи с тем, что основной задачей текущего производства является снижение себестоимости, приходящееся на определенный объем полезной продукции, то предложенный показатель (1) дает возможность с высокой степенью точности измерять эффективность (экономию) труда, так как он отражает (в относительном виде) снижение основных элементов издержек производства (изменение трудоемкости, материалоемкости, фондоемкости, а также уменьшение потерь от брака).

Комплексность оценки предполагает, что при измерении эффективности труда, вопервых, должны быть приняты во внимание все основные стороны производственной деятельности; во-вторых, обязательно учтены как положительные, так и отрицательные результаты. На промышленных предприятиях результативность труда рабочего измеряется, в основном, через производительность труда (выработку). На ряде предприятий в дополнение к производительности используются показатели, характеризующие качество изготовленной продукции. Наиболее распространенным среди них является удельный вес продукции, сдаваемой с первого предъявления, или его разновидности.

Учет показателей производительности труда и качества изготовления продукции необходимое, но недостаточное условие для комплексной оценки труда рабочего, т.к. от него во многом зависят расход материальных ресурсов и степень использования оборудования. Поэтому при обобщающей оценке во внимание следует также принимать экономию материальных ресурсов, достигнутую рабочим, и экономический эффект от улучшения использования основных фондов. Учет этих факторов особенно важен в современных условиях и в перспективе, так как удельный вес материальных затрат (включая амортизационные отчисления) составляет в среднем по предприятиям промышленности более 70% от общей суммы издержек производства, и, как показывает анализ, весомость этого вида затрат непрерывно растет.

Показатель (1) отвечает указанным требованиям. Он охватывает все важнейшие направления трудовой деятельности рабочего и позволяет учесть не только экономию от перевыполнения установленных ему заданий, но и ущерб.

Сквозной подход в оценке эффективности труда означает использование показателей, пригодных как для оценки труда рабочих одной профессии, так и для оценки эффективности работников разных профессий и специальностей. Кроме того, имеется в виду возможность сопоставления индивидуальных и коллективных результатов.

Показатель (1) пригоден для сквозной оценки, т.к. выражает экономию труда, увеличение которой является основной задачей на всех уровнях производства. Содержание показателя представлено в относительном виде, что позволяет также оценивать результаты, достигнутые разными затратами. В связи с тем, что в основе данного показателя заложены нормы расхода трудовых и материальных ресурсов, он одновременно показывает степень выполнения этих норм, способствуя своевременному принятию мер и выявлению резервов производства. Кроме того, рекомендуемый метод расчета имеет определенные преимущества, основным из которых является возможность проведения факторного анализа и установления резервов производства по основным направлениям экономики ресурсов.

Рассматривая приведенный комплексный показатель с точки зрения практического использования на предприятиях различных отраслей промышленности, следует отметить, что его расчет можно осуществлять применительно ко всем видам труда.

Причем расчет может быть выполнен на основании существующих видов отчетности при некотором уточнении данных по расходу материальных и трудовых ресурсов.

Для получения достоверной оценки важно правильно определить коэффициенты весомости при частных показателях. Их введение в формулу (1) объясняется тем, что изменение каждого частного показателя на одну и ту же величину приводит к разным результатам. Например, увеличение производительности труда на один процент дает намного большую экономию, чем уменьшение на один процент потерь от брака.

Для определения величины весомостей могут быть использованы экспертный и вероятностный способы, метод последовательных сравнений и другие. Однако эти методы или недостаточно точны, или громоздки. В данной работе применяется экономико-статистический метод, основанный на определении абсолютного содержания одного процента роста важнейших экономических показателей. При определении значений коэффициентов весомости приняты следующие исходные положения:

- сумма коэффициентов весомости является постоянной величиной и равна единице, т.е. Вп + Вм + Вб + Ва = 1;

- весомость каждого частного показателя заключена в интервале 0 < В < 1;

- численное значение каждого коэффициента весомости устанавливается в зависимости от степени влияния ("вклада") того или иного частного показателя на общие результаты функционирования данного объекта (цеха, участка, бригады).

Под общими результатами в данном случае понимается снижение издержек производства;

- коэффициенты весомости, установленные применительно к коллективу внутреннего подразделения, которые используются для оценки эффективности труда рабочих.

Содержание используемого метода сводится к следующему:

1. Определяется абсолютное содержание одного процента прироста каждого частного показателя формулы (1):

где ап, ам, аб, аф - абсолютное содержание одного процента прироста частных показателей, руб./%;

Т, М, Б, А - соответственно экономия, вызванная ростом производительности труда, снижением расхода материальных ресурсов, уменьшением потерь от брака и улучшением использования оборудования, руб.

2. Находится среднее значение показателей, отражающих абсолютное содержание одного процента прироста:

а = 1/4 (ап + ам + аб + аф).

3. Определяются соотношения показателей абсолютного содержания одного процента прироста и среднего значения этих показателей:

Когут А.Е. Эффективность промышленного производства. - Л.: Наука. 1983. - 175 с.

4. Определяются значения коэффициентов весомости:

Вп = 1/4 Ст; Вм = 1/4 См; Вб = 1/4 Сб; Вф = 1/4 Сф.

Важным способов повышения результативности труда является комплексное стимулирование повышения эффективности труда. Одна из его форм - премирование. В целях достижения наибольшей эффективности организация премирования должна отвечать определенным требованиям.

Во-первых, в связи с тем, что премия является частью заработной платы, построение которой базируется на принципе вознаграждения в соответствии с количеством и качеством труда, организация премирования должна быть строго подчинена этому же закону.

Во-вторых, размеры премий, получаемых работниками, должны быть количественно согласованы с конечными полезными результатами их труда и коллектива в целом. Под конечными результатами труда рабочих понимается количество полезной продукции или работы, произведенной с учетом фактических издержек производства. Эта связь обеспечивает целенаправленность премирования.

В-третьих, премирование следует осуществлять не за всякий результат труда, а только за превышение определенного уровня, в качестве которого могут быть приняты нормы расхода трудовых и материальных ресурсов.

В-четвертых, при организации премирования необходимо обеспечить сочетание индивидуальных интересов с коллективными. Нужно создать такой механизм премирования, который максимально смог бы заинтересовать каждого работника в увеличении общих полезных результатов. Отсутствие такой связи служит тормозом развития производства в целом.

В-пятых, важными требованиями, которые нужно выполнять при организации премирования, являются четкое определение круга премируемых работников, источников и периода их премирования, а также становление дополнительных условий получения премий. Кроме того, в разработке премиальных положений необходимо стремиться к тому, чтобы они были понятны для работников, на которых распространяется это положение. Соблюдение указанных требований - залог достижения высокой эффективности в премировании.

При комплексном премировании целесообразно использовать обобщающие показатели, характеризующие достижения работников по всем основным направлениям их трудовой деятельности. Для этих целей целесообразно применять коэффициент эффективности труда.

Сумма премии каждому рабочему устанавливается в зависимости от достигнутой им величины коэффициента эффективности труда в соответствии с формулой:

Пабс = Зт Кэ.т. Потн, где Пабс - сумма премии работнику за повышение эффективности труда за период, руб./период; Зт - тарифная часть заработной платы работника за период, руб./период;

Кэ.т. – фактическая значение коэффициента эффективности труда, достигнутое в данный период, %; Потн - относительный размер премии, установленный на один процент коэффициента эффективности труда и один рубль тарифной заработной платы, доли единицы, %.

Общая сумма заработной платы работника (Зо), включающая тарифную часть и премию, может быть подсчитана по формуле:

Зо = Зт + Пабс, или Зо = Зт (1 + Кэ.т. Потн).

Для обеспечения тесной связи между личной и материальной заинтересованностью рабочих в повышении эффективности труда относительную величину премии (Потн) следует рассчитывать в зависимости от общего размера экономии и среднего значения коэффициента эффективности, достигнутых коллективом (участка, цеха и т.д.) в целом за данный период. Расчет ведется по формуле:

Потн = Д Э Кэ.т. Зт.ф где Потн - размер премии, приходящийся на один процент коэффициента эффективности и один рубль тарифной части заработка, доли единицы %; Д - доля отчисления от полученной экономии, направляемой на премирование рабочих, доли единицы;

Э - общая сумма экономии, полученная по подразделению в целом за период, руб./период; Зт.ф - тарифная заработная плата рабочих подразделения за период, руб./период; Кэ.т. - коэффициент эффективности труда, полученный в среднем по подразделению, %.

Резерв роста эффективности производства - это неиспользованные реальные возможности по экономии средств производства и рабочей силы, увеличению объемов производства продукции и улучшению ее качества.

Величина резервов роста эффективности производства может быть установлена для коллектива и отдельного работника в соответствии с формулой:

Кэ.тр = Кэ.тп - Кэ.тф, где Кэ.тр - величина резервов роста эффективности производства, %; Кэ.тп - потенциальный коэффициент эффективности труда за определенный период, %;

Кэ.тф - фактический коэффициент эффективности труда за тот же период, %.

Потенциальные возможности определяются, исходя из наилучших условий труда, его современной организации, максимальной производительности и экономии материальных ресурсов, а также из минимальных потерь от брака и лучшего использования основных производственных фондов. Фактические показатели работы принимаются на основании текущей отчетности внутренних подразделений предприятия.

Для устранения отрицательных отклонений, а также для распространения передового опыта следует анализировать причины получения низких и высоких показателей труда рабочих по каждому подразделению предприятия. Основными этапами анализа являются:

- построение вариационного ряда и определение с его помощью количества отстающих, нормально работающих и рабочих-передовиков;

- установление причин низких и высоких показателей работы у рабочих данного подразделения;

- ранжирование причин по влиянию на результативность производства и определение последовательности их устранения или распространения;

- выбор наилучших путей повышения эффективности производства.

Вариационный ряд строится в соответствии с фактическими значениями коэффициентов эффективности труда рабочих. При построении может иметь место дискретный или непрерывный вид вариации. Непрерывной, как известно, называется вариация, при которой величины признака могут принимать любые дробные или целые значения, ограниченные определенными пределами; дискретной называется вариация, при которой величины признака могут быть представлены только целыми числами. Для распределения значений коэффициента эффективности труда целесообразно использовать непрерывный вид вариации. При непрерывной вариации распределение коэффициента эффективности устанавливается по интервалам, которые имеют нижнюю и верхнюю границы. Разность между этими границами образует величину интервала. Наилучшая величина интервала при построении вариационного ряда находится в соответствии с формулой:

R = (Кэ.т max - Кэ.т min) / (1 + 3,2 lg n), где R - абсолютная величина интервала; n - число анализируемых работников;

Кэ.т max - наибольшее значение коэффициента эффективности труда; Кэ.т min - наименьшее значение коэффициента эффективности труда.

Выбор величины интервала можно также осуществить, используя значение среднего квадратического отклонения и другие способы.

Используя данные вариационного ряда и найденное модельное значение коэффициента эффективности труда, производим дифференцирование рабочих на отстающих, т.е. не выполняющих установленные задания и имеющих отрицательное значение коэффициента эффектности труда; работающих нормально с положительным коэффициентом в пределах его модельной величины, а также передовых рабочих с коэффициентом эффективности труда больше, чем среднемодальное значение. Далее выявляются причины низких и высоких показателей производственной Кэ.т max - Кэ.т max деятельности.

Следует отметить, что внедрение комплексной системы эффективного производства наиболее плодотворно на тех предприятиях, где широко используются обоснованные нормы расхода трудовых и материальных ресурсов, а также ведется их достоверный учет на различных уровнях производства. На предприятиях, где эти вопросы не решены, внедрение комплексной системы следует начинать с предварительной работы по указанным направлениям.

3. ФОРМИРОВАНИЕ СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ ИННОВАЦИОННОИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ

3.1. Сущность системы управления инновационно-инвестиционной В настоящее время нет однозначного понимания содержания системы управления инновационно-инвестиционной деятельностью. Согласно нашему определению, система управления инновационно-инвестиционной деятельностью (СУИИД) – это совокупность мероприятий, методов, средств, связанных с сознательным целенаправленным регулированием движения денежных, имущественных и интеллектуальных ценностей, вкладываемых в инновационные объекты предпринимательства и иные виды деятельности для получения прироста прибыли (дохода) или иной выгоды. Более кратко СУИИД – это совокупность мероприятий, методов и средств, направленных на упорядочение инвестиционной деятельности с целью получения от созданного инновационного продукта экономического результата или иной выгоды.

Другой основополагающий вопрос - правильное определение и применение совокупности принципов, в соответствии с которыми следует осуществлять разработку СУИИД. Отметим основные из них: целенаправленность системы, ее эффективность, комплексность, многовариантность, оптимальность, своевременность, готовность к практическому применению, надежность, социальная защищенность персонала предприятия и потребителей его продукции (услуг).

К основополагающим относится вопрос правильного определения состава рассматриваемой системы. Мы исходим из того, что ее основными компонентами являются целевые, функциональные и подсистемы обеспечения управления инновационноинвестиционной деятельностью (рис. 3.1).

К целевым мы относим подсистемы, связанные с управлением процессами вложения капитала в новое строительство, реконструкцию, модернизацию предприятия, обновление его производственного аппарата и другие. Функциональные подсистемы связаны с решением задач по организации инновационного маркетинга, инвестиционного мониторинга, разработки прогнозов, программ и проектов и других вопросов.

Подсистемы обеспечения связаны с социально-психологической подготовкой организаций информационного, кадрового, технического, финансового и других видов обеспечения управления инновационно-инвестиционной деятельностью на предприятии.

Целевые подсистемы могут быть дифференцированы по другим признакам. Например, подсистемы управления инновациями производственного, экологического или социального назначения.

Система управления инновационно-инвестиционной деятельностью Рис.3.1. Система управления инновационно-инвестиционной деятельностью При разработке целевых подсистем особо важное значение имеет правильное определение целей инновационно-инвестиционной деятельности на предприятии и соответственно целей формирования СУИИД. С помощью рассматриваемой совокупности целей направляется и регулируется весь инновационно-инвестиционной процесс. Система целей имеет иерархическую структуру, в соответствии с которой достижение более конкретных (частных) из них служит средством реализации более общих. Следует отметить, что, в связи с недостаточной разработанностью теории целеполагания, сегодня цели создания СУИИД, к сожалению, не всегда можно выразить количественно. Однако это не означает, что можно игнорировать принцип целенаправленности, ибо это делает разработку системы бессмысленной. В то же время постановка целей даже в общем виде убережет разработчиков и практических работников от множества ошибок и просчетов в управлении инновационноинвестиционной деятельностью.

Для разработки системы целей СУИИД целесообразно использовать методику построения дерева целей, применяемую в современном программно-целевом управлении. Фрагмент дерева целей системы управления инвестиционной деятельностью приведен на рис. 3.2. В качестве главной генеральной цели - 0 - принимается устойчивое развитие предприятия и повышение эффективности производства (работы, услуг). Основные цели это: 1 - увеличение объема продаж или полезных услуг, необходимых для удовлетворения потребностей населения; 2 - улучшение качества производимых товаров; увеличение прибыли и решение на этой основе многообразных экономических, социальных и экологических задач предприятия. Подцели 1.1, 1.2, 1.3, 2.1, 2.2, 2.3, 3.1, 3.2, 3.3 и другие в СУИИД связаны с управлением процессами вложения капитала в новое строительство, реконструкцию, модернизацию предприятия, обновление его производственного аппарата и решением других задач. Для формирования функциональных подсистем большое значение имеет правильное решение вопросов, связанных с организацией инновационного маркетинга, инвестиционного мониторинга, инвестиционного проектирования. Коротко рассмотрим их содержание.

Рис. 3.2. Фрагмент дерева целей СУИИД Здесь имеются в виду только экономические цели.

Инновационный маркетинг, т.е. анализ конъюнктуры, направленный на выявление, согласование инвестиционных возможностей и потребностей предприятия в разработке и реализации новых проектов и программ с целью получения необходимой прибыли (дохода) или иной выгоды, для многих промышленных предприятий новое явление, развитие которого сдерживает слабое методическое обеспечение. При разработке рекомендаций целесообразно использовать отечественный и зарубежный опыт в этой области, а также положения общей теории маркетинга, содержащиеся в специальной литературе. Что касается инвестиционного мониторинга, то здесь целесообразно использовать разработки, содержащиеся в специальной литературе.64 В данном случае отметим только основные виды деятельности в процессе его осуществления: регулярное наблюдение за состоянием объекта мониторинга по ограниченному кругу показателей, представляющих интерес для субъекта управления, заказчика, понятных ему и пригодных для осуществления наблюдения с помощью стандартной методики; диагностирование состояния объекта в терминах, понятных субъекту управления и употребляемых им; прогнозирование динамики состояния (поведения) объекта;

формулирование рекомендаций по разрешению или обходу выявленных в мониторинге проблем и отклонений с оценкой необходимых ресурсов, в том числе материально-финансовых, организационных и временных.

При формировании подсистем обеспечения управления инновационноинвестиционной деятельностью на предприятии необходимо обратить внимание, прежде всего, на социально-психологическую подготовку его персонала в связи с разработкой и применением СУИИД. Представляется очевидным, что любое крупномасштабное нововведение требует тщательной подготовки персонала, участвующего в его внедрении и использовании. Это элементарное требование на практике, к сожалению, не выполняется. Социально-психологическую подготовку целесообразно осуществлять в четыре этапа (рис. 3.3).

Первый этап - производится ознакомление с системой и связанными с ней изменениями в управлении развитием предприятия. Это необходимо делать потому, что изменения, возникающие внезапно и неожиданно, приводят к их неправильной оценке, а информированность вызывает доверие и к системе, и к изменениям, а также воодушевляет на конкретное сотрудничество.

Голубков Е.П. Маркетинг: Словарь. - М.: Экономика, 1998. - 158 с.

Беренс В., Хавранек П. Руководство по оценке эффективности инвестиций. - М: Инфра-М, 1998. - С. 98-177.

Бернар И., Колли Ж. Толковый экономический и финансовый словарь. В 2-х т. Т. 2. М.:

Международные отношения, 1997. - С. 174-175.

Когут А.Е., Рохчин В.Е. Информационные основы регионального социально-экономического мониторинга. - СПб., 1995. - 142 с.

Причины, необходимо подгоИзменения, которые неясны, внезапно и неожиданно, приосуществлении которых персоИзменения, кажущиеся произвольными, встречают ненал участвовал, рассматриваются им как собственное дело товить персонал предпридают повод к опасениям и Рис. 3.3. Принципы и этапы действия при внедрения системы управления инновационно-инвестиционной деятельностью на фирме Второй этап - раскрывается обоснование целесообразности применения системы и логичности возникающих изменений. Это следует делать потому, что изменения, кажущиеся правильными, вызывают чувство отчуждения и плохо воспринимаются.

Проведение обоснования побуждает органы самоуправления к размышлениям, осознанному положительному отношению к нововведению.

Третий этап - дается объяснение изменениям, связанным с применением новой системы управления. Обусловлено это тем, что изменения, которые неясны, дают повод к опасениям, приводят к сопротивлению.

Четвертый этап – привлечение персонала к участию в разработке основополагающих документов и к управлению. Нововведения, в планировании и осуществлении которых участвовали работники предприятия, рассматриваются ими как собственное дело. Поэтому при внедрении системы следует принять во внимание их мнения, возражения, указания и предложения. Допуск, привлечение персонала к принятию решений приводит к возникновению коллективной ответственности.

Использование всех указанных принципов позволяет определить допустимые варианты СУИИД и выбрать среди них наилучший. Соблюдение приведенных принципов при формировании рассматриваемой системы представляется обязательным.

К основополагающим относится также вопрос определения порядка разработки и внедрения СУИИД, т.е. весь процесс ее создания, перечень основных видов работ. С определенной степенью условности весь процесс формирования СУИИД может быть представлен в виде совокупности работ, которые следует выполнять в определенной последовательности (рис. 3.4).

делении, координирую- става подсистем, функ- также другой документации, регламентиций, документов, пощем организацию раз- рующей и обеспечирядка и сроков разравающей управление 1.2. Диагностическй 2.2. Разработка пред- 3.2. Уточнение порядка анализ состояния варительного проекта, взаимодействия управления инноваци- основных проектных онно-инвестиционной решений, первых редеятельностью. дакций основных доСоставление акта о Анализ опыта раз- кументов, плана дейвнедрении, определеработки, в том числе за ствий по внедрению плексного социальнокомплекта) общих и экономического обос- специальных докуменнования (СЗО) СУИД. тов плана действий по Проведение техничесистемы документов Рис. 3.4. Порядок разработки и ввода в действие СУИИД Важным является вопрос выбора методов, применяемых в управлении инновационно-инвестиционной деятельностью на предприятии. Здесь могут быть использованы разнообразные методы, основными из которых являются: экономические (в том числе монетаристские); организационно-распорядительные; социальнопсихологические.

Подчеркивая особую важность экономических методов, нельзя их противопоставлять другим способам целенаправленного воздействия. Наибольший эффект может быть получен лишь при их сочетании. Недооценка, игнорирование любого из методов или противопоставление их друг другу может привести к негативным последствиям, принятию малоэффективных, неэффективных или неверных решений.

Следует также иметь в виду, что роль и значимость рассматриваемых методов может существенно изменяться в зависимости от различных факторов. По мере развития рыночных отношений, демократизации жизни российского общества центр тяжести в управлении все больше смещается от организационно-распорядительных к экономическим и социально-психологическим способам воздействия.

Эффективность СУИИД во многом зависит от правильности управленческих решений.65 Этому способствует соблюдение целого ряда требований, в том числе: целевой направленности решений; обоснованности; адресности; единства и согласованности (непротиворечивости); эффективности; конкретности во времени; своевременности принятия решения; полноты, краткости и четкости изложения решения.

Ответственность за обоснованность и результаты реализации принятого решения несет соответствующий руководитель структурного органа управления предприятием. На крупных промышленных предприятиях целесообразно создать специальную службу управления инновационной деятельностью.

Для успешной подготовки, принятия и выполнения решений немаловажное значение имеет их процедура. Нужно определить, кто ставит вопросы, осуществляет их подготовку, кто принимает решение, в какой форме оно представляется (излагается), кто исполняет и кто контролирует исполнение принятых постановлений, распоряжений, поручений. Важно добиться сбалансированности действий на всех этапах решений.

3.2. Прогнозирование инвестиционной стратегии как основа постановки целей в системе управления инновационно-инвестиционной деятельностью Типовой процесс выработки и реализации управленческого решения должен включать в себя следующие основные вопросы: анализ ситуации для выявления проблем управления, требующих решения в связи с поставленными целями; подготовку к обоснованию управленческого решения; принятие управленческого решения; организацию и координацию деятельности персонала или органов управления по реализации принятого решения; организацию контроля выполнения принятого решения; оценку результатов реализации принятого решения и обобщение накопленного опыта.

Известно, что перелом в динамике инвестиций достигается на основе активизации деятельности предпринимателей, инвесторов, госслужащих в этой сфере путем выработки и умелой реализации эффективной инвестиционной стратегии.

Выработка инвестиционной стратегии на федеральном и региональном уровнях и на уровнях предприятий, банков, фондов опирается на долгосрочные прогнозы, оценивающие возможную динамику спроса на инвестиционные ресурсы и производимую с их использованием продукцию (товары, услуги), перспективную конъюнктуру инвестиционного рынка.

Инвестиционный цикл может занимать, если отсчитать от начала предпроектных работ до освоения проектной мощности и окупаемости проекта, от 3 до 10- лет. За это время может радикально измениться конъюнктура рынков труда, приобретаемых оборудования и материалов, изготовляемой по проекту продукции, и первоначальные расчеты окажутся недостоверными. Поэтому инвестиционная деятельность, по всей природе являющаяся прогностической, должна опираться на разработку и использование краткосрочных, среднесрочных и долгосрочных прогнозов.

Без этого выпускаемая в соответствии с проектом продукция (товары и услуги) может оказаться неконкурентоспособной, инвестор понесет убытки или обанкротится.

Инвестиционное прогнозирование (как часть научно-технического и социально-экономического прогнозирования) должно осуществляться как на макроуровне (национальном, региональном, международном), так и на уровне отдельных предприятий, банков, фондов, реализующих конкретные проекты.

При разработке прогнозов следует учитывать закономерности цикличной динамики технологических систем (смену поколений техники, научно-технических направлений, технологических укладов, стадий жизненного цикла конкретных изделий), экономической конъюнктуры (смену фаз среднесрочных и Кондратьевских циклов, непосредственно влияющих на уровень инвестиционной и инновационной активности и окупаемость инвестиций), смену инвестиционных и инновационных циклов разной длительности и неизбежно возникающие при этом кризисные ситуации.

Минэкономики России разработал прогноз динамики инвестиций на период до 2005 г. в нескольких вариантах, предусматривающий опережающий рост инвестиций, при увеличении доли непроизводственных и иностранных инвестиций (табл. 3.1).

Оба предложенных Минэкономики сценария (первый - при активизации инвестиционных факторов, второй - при активизации социальных факторов) по сути дела являются умеренными, предусматривают сравнительно невысокие темпы экономического роста (ВВП к 2005 г. достигнет лишь 74-85% докризисного уровня) и динамики инвестиций (к 2005 г. - 49-56% уровня 1990 г.). И хотя темпы прироста инвестиций после 1997 г. в два с лишним раза превышают темпы прироста ВВП, говорить о реальном инвестиционном буме можно лишь с большой натяжкой, даже при ориентации на активизацию инвестиционных факторов. Это создаст серьезные препятствия для инновационного обновления производства и продукции (без чего невозможно обеспечение конкурентоспособности продукции), создания необходимого количества рабочих мест для преодоления массовой безработицы, достаточных ресурсов для повышения чрезмерно снизившегося за годы кризиса уровня жизни большинства населения страны.

Таблица 3. Прогноз динамики инвестиций (по расчетам Минэкономики России) Показатели Валовой внутренний продукт:

ных инвестиции, % Иностранные инвестиции:

Это тем более очевидно, что исходная база для перспективы существенно ухудшилась против предусмотренной прогнозом Минэкономики: в 1996-1999 гг.

произошло дальнейшее падение инвестиций.

Сценарии инвестиционного прогноза на долгосрочную ВВП, 10% струкцию и расширение действую-щих предприятий тарь Предложим свой вариант инвестиционного прогноза исходя из трех сценариев (табл.3.2): I - пессимистического (спад продолжался в 1998 г., небольшое оживление наблюдалось в 1999 г., в следующем пятилетии темпы роста будут незначительными и затем несколько ускорятся; длительное время экономика будет находиться в состоянии стагнации); II - умеренного (тенденции второго сценария Минэкономики); III - оптимистического (превышающего первый сценарий Минэкономики).

Текущее пятилетие не даст сколько-нибудь заметных сдвигов ни в ВВП, ни в общем объеме инвестиций, что во многом связано с углублением кризисного состояния экономики.

Однако будут созданы стартовые условия для более значительных темпов экономического роста по всем трем сценариям в первом десятилетии ХХI века; при этом темпы прироста инвестиций будут примерно вдвое превышать темпы прироста ВВП, что позволит к 2008 г. по оптимистическому сценарию достигнуть докризисного уровня ВВП; однако по инвестициям он будет достигнут на 4-5 лет позднее.

При пессимистическом сценарии этот уровень будет достигнут к 2017 г., а по инвестициям - лишь на 75%.

В следующем десятилетии, в середине очередного Кондратьевского цикла, темпы экономического роста будут, вероятно, более умеренными.

Удельный вес производственных инвестиций по пессимистическому сценарию снизится с 59 до 50%, что связано с необходимостью направлять значительную их часть на социальные, оборонные, экологические проекты.

Однако более высокие темпы прироста ВВП по умеренному и оптимистическому сценариям дадут возможность снизить незначительно либо сохранить удельный вес этих инвестиций, направив крупные вложения на техническую реконструкцию производства и базисные инновации. Можно рассчитывать на опережающие темпы прироста иностранных инвестиций, что позволит существенно поднять их долю по сравнению с нынешней. Россия займет более заметное место на мировом инвестиционном рынке. При неблагоприятном сценарии их доля может увеличиться с 4,6% в 1995, 16,7% - в 2010 г., 18,2% - в 2020г. 0днако более высокие темпы прироста ВВП и собственных источников накоплений позволят по умеренному и особенно по оптимистическому сценариям после 2005 г. несколько снизить их долю (при абсолютном росте). Это будет способствовать большой экономической независимости страны.

В связи с наличием значительных резервов незагруженных производственных мощностей можно ожидать, что доля нового строительства заметно сократится, будут преобладать техническое перевооружение, реконструкция и расширение действующих предприятий. Лишь во втором десятилетии ХХI века доля новых строек вновь станет повышаться.

В таблице не отражена одна весьма существенная тенденция динамики инвестиций в перспективе: сокращение чрезмерного разрыва в уровне капитальных вложений на душу населения по регионам России. Это связано с необходимостью сближения уровня экономического развития и уровня жизни по разным регионам, формированием единого общенационального инвестиционного рынка, хотя и дифференцированного по крупным регионам. Можно ожидать, что разрыв между субъектами федерации по этому показателю, достигший в 1995 г. 60 раз (ЯмалоНенецкий и Бурятский автономные округа), сократится до 20-25 раз в 2005 г. и 10раз к 2020 г.

Следует подчеркнуть, что рассмотренные сценарии будущей динамики носят в известной мере условный характер: реальная динамика зависит от сочетания и взаимодействия множества трудно прогнозируемых факторов. Тем не менее, проработка возможных сценариев позволяет выработать более эффективную перспективную инвестиционную стратегию, обоснованно выбрать приоритеты инновационноинвестиционной деятельности. Следовательно, об инвестиционном буме можно будет уверенно говорить при оптимистическом сценарии и с известными оговорками при умеренном. Что касается пессимистического сценария, то здесь при весьма незначительном росте процесс выздоровления затянется примерно на четверть века.

Трудность перехода от кризиса к инвестиционному буму состоит, прежде всего, в остром дефиците инвестиционных ресурсов. Общий объем капитальных вложений в 1998 г. - 370 трлн. руб. - составил всего 1,9% от стоимости основных фондов в экономике. Коэффициент обновления основных фондов снизился с 6% в г. до 1,5% в 1998 г., то есть в 4 раза. В ближайшие годы положение существенно не изменится: прирост инвестиций к 2001 г. (по прогнозу Минэкономики РФ на 10мало что изменит, равно как и увеличение иностранных инвестиций с 2,8 до 6млрд. долл. Значит, нужен набор таких инвестиционных приоритетов, которые при сравнительно небольших затратах обеспечат максимальный эффект.

Обычно в качестве основных критериев отбора приоритетных проектов называют прибыль и срок окупаемости проекта. Однако, в условиях определённой экономической неустойчивости и быстрого изменения рыночной конъюнктуры данные критерии не являются решающими для отбора и государственной поддержки проектов (на федеральном, региональном или муниципальном уровнях).

Таким главным критерием для федеральных и региональных органов становится обеспечение эффективной занятости населения на основе производства конкурентоспособных товаров и услуг. В доказательство этого положения можно привести два основных аргумента. Общая численность безработных, определяемая в соответствии с методологией Международной организации труда, достигла к концу 1998 г. 8,6 млн. человек, в том числе официально зарегистрированных 1,8 млн. человек.

В ряде регионов с высоким уровнем рождаемости при преобладании наиболее пораженных кризисом отраслей складывается катастрофическое положение с занятостью (например, в Дагестане, Кабардино-Балкарии и Магаданской, Ивановской и Камчатской областях, Республиках Калмыкия, Алтай, Тыва, Карачаево-Черкесия, Еврейской автономной области).

Не менее важный аргумент в поддержку данного критерия состоит в том, что рост числа занятых ведет к увеличению доходов населения и, соответственно, спроса на конечную, а вслед за ней - и промежуточную продукцию, приводит в действие триггер - эффект (эффект спускового крючка) экономического роста, перехода от кризиса к оживлению экономики.

Обеспечение эффективной занятости становится центральной экономической, социальной и политической задачей федеральных и местных властей, и предпочтение должно отдаваться тем инвестиционным проектам и программам, которые помогают решать эту задачу. При этом приоритетное значение приобретают проекты малого и среднего предпринимательства, которые обеспечивают максимальное число занятых на единицу вложенных средств в сравнительно короткие сроки.

Другой, не менее важный, критерий при отборе и поддержке инвестиционных проектов - конкурентоспособность предлагаемой ими продукции (товаров или услуг), которая определяется уровнем новизны и качества по сравнению с другими имеющимися на рынке товарами и услугами, используемыми для удовлетворения той же потребности и относительным уровнем цен.

Сопоставление конкурентоспособности нужно производить не только с аналогичными отечественными товарами и услугами, но и с передовыми зарубежными, поскольку открытость рыночной экономики предоставила широкие возможности для выбора товаров и привела к прорыву на внутренний рынок зарубежных производителей.

Третьим, вспомогательным критерием отбора и поддержки проектов является время достижения эффекта в результате их реализации. В крайней ограниченности собственных инвестиционных ресурсов предпочтение следует отдавать, прежде всего, тем проектам, которые в сравнительно короткие сроки - год-два - обеспечат выпуск конкурентоспособной продукции, прирост занятости, возврат вложенных в проект средств, чтобы вкладывать средства в новые проекты. Фундаментальные проекты, требующие вложений во много миллионов долларов, ориентированные на перспективу, следует вести преимущественно при поддержке заинтересованных зарубежных инвесторов или международных финансовых институтов.

Исходя из предложенных критериев, можно сформировать систему приоритетов перспективной инвестиционной стратегии, которая позволила бы наиболее эффективно использовать ограниченные ресурсы и обеспечить переход от кризиса к инвестиционному буму.

В наибольшей мере отвечают трем изложенным выше критериям проекты, направленные на потребительский рынок - на производство экологически чистого продовольствия, детского питания, промышленных товаров, медикаментов, строительство жилья, предоставления пользующихся спросом платных услуг и т.п. - всего того, за что население готово платить "живые", наличные деньги, и что поэтому обеспечивает быструю и надежную окупаемость инвестиций, - если, конечно, предлагаемый товар или услуга отличаются высокой привлекательностью для покупателя. Это тем более важно, что запас имеющихся мощностей и квалифицированные кадры в отраслях, производящих продовольственные товары и услуги для населения, имеются в избытке: за 6 лет физический объем продукции в легкой промышленности сократился на 86%, пищевой - на 52% (в том числе в мясомолочной на 63%), уровень использования среднегодовой производственной мощности по электропылесосам составил 19%, холодильникам и морозильникам - 37%, часам - 40%, деревянным домам заводского изготовления - 3,6%, тканям хлопчатобумажным и шерстяным 10%, трикотажным изделиям - 21%, обуви - 23%. Здесь не нужно строить заново - достаточно использовать уже имеющие мощности и квалифицированные кадры, заменив устаревшее оборудование.

Другой стратегический приоритет - высокие технологии. Перспективны инвестиционные проекты, которые опираются на базисные инновации, ориентируются на освоение достижений современного технологического переворота, обеспечивая тем самым конкурентоспособность продукции, ее экономичность. Речь идет о ключевых направлениях научно-технической революции конца XX века: эффективных медикаментах и технологиях переработки органического и минерального сырья с использованием генной инженерии и биотехнологии, новых поколениях микропроцессорной техники в различных сферах ее применения, современных средствах информатики и телекоммуникациях (мультимедиа, интернет и т.п.), разнообразных космических технологиях и т.п. Уровень сложности таких проектов, как и возможный риск, весьма высок. Необходима селективная научно-техническая политика, позволяющая, опираясь на имеющийся (особенно в оборонных отраслях) научнотехнический потенциал и крупные отечественные изобретения, осуществлять "стратегию лазерного луча" по узкому кругу прорывных направлений. Здесь особенно важна государственная поддержка, активная роль венчурных инновационных фондов.

Третьим приоритетом при отборе и поддержке инвестиционных проектов является ресурсосбережение, неразрывно связанное с экологией. Расход энергетических и сырьевых ресурсов на единицу конечного продукта на предприятиях в России многократно выше, чем в развитых странах Запада. Так, удельная энергоемкость ВВП в России втрое выше, чем в Западной Европе. За годы кризиса разрыв еще больше увеличился (энергоемкость промышленного производства возросла на 47%).

Имеется большое количество отечественных и зарубежных ресурсосберегающих технологий и основанных на них инвестиционных проектов. Поддержка таких проектов дает экономию инвестиционных ресурсов (вкладывать деньги в экономию сырья и топлива в несколько раз эффективнее, чем в поддержание и расширение их добычи, обогащения, переработки, транспортировки), причем к ресурсосбережению может быть привлечено большое число малых и средних предприятий, обеспечивающих немалый прирост рабочих мест, да и отдача от таких инвестиций значительно выше, чем в добывающих отраслях. По проекту федеральной программы энергосбережения к 2005 г. энергоемкость ВВП намечено снизить на 13%, что дает готовую экономию 88-102 млн. руб. Следует также принимать во внимание существенный экологический эффект таких проектов, обеспечивающих сбережение природных ресурсов и уменьшение загрязнения окружающей среды.

Четвертый приоритет связан с формированием и развитием современной инфраструктуры. Россия, с ее огромной территорией, располагает развитой сетью транспорта и связи. Однако эта сеть все более устаревает, слишком медленно обновляется, что ведет к растущему числу аварий и катастроф. Кроме того, формирование единого рынка немыслимо без развитой инфраструктуры. Поэтому вложения капитала в техническую реконструкцию всех видов транспорта, освоение современных эффективных средств связи, системы обслуживания рынка перспективны, хотя они обычно не обеспечивают быструю отдачу и требуют немалых вложений бюджетных средств.

Пятый приоритет - обеспечение национальной безопасности. Речь идет о проектах, направленных на формирование новых поколений оборонной техники, чтобы в рамках, предусмотренных международными соглашениями в области разоружения, обеспечивать оборонный потенциал страны на достаточном уровне.

По моему мнению, главная причина сдерживания инвестиционного процесса - это то, что инвесторы не убеждены в возврате вложенных средств. Но как бы низко ни оценивался инвестиционный климат с точки зрения хозяйственных рисков, других каналов движения, способных "пропустить" имеющиеся в России свободные денежные средства, нет.

Поэтому я обосновываю прогноз о том, что в ближайшие годы приобретет достаточный размах процесс создания (или специализации) российских инвестиционных банков. Для этого сложились следующие предпосылки:

• российские фирмы остро нуждаются в финансовых ресурсах: собственные средства во многих случаях недостаточны для финансирования даже текущей деятельности, "разорвать" этот порочный круг можно только на базе выпуска новой продукции, для производства которой необходимы инвестиционные вложения;

• такие традиционные источники финансирования, как государственные капиталовложения, должны быть сконцентрированы на приоритетных (с точки зрения экономической политики и национальной безопасности) направлениях, что, в силу ограниченности бюджетных средств, затронет относительно небольшой круг предприятий (хотя мультипликационный эффект от инвестиций в обрабатывающие отрасли неизбежно скажется на значительно большем числе рыночных агентов);

• практика банковского кредитования реального сектора экономики с точки зрения финансирования долгосрочных инновационных проектов не получила широкого распространения, а специфика оценки таких проектов требует квалифицированного персонала и отработанных процедур реализации всех стадий инвестиционного проекта. Поэтому трудно надеяться на то, что сфера деятельности коммерческих банков будет распространена на инвестиционное поле, так как собственных квалифицированных "игроков" у них в большинстве случаев нет;

• возникшие крупные финансовые капиталы не могут быть удовлетворены своим участием в таких традиционных секторах рынка, как валютный рынок или рынок государственных ценных бумаг;

• массированные иностранные инвестиционные интервенции в энергосырьевых отраслях промышленности делают эту сферу недоступной для отечественного капитала. В то же время нормальная конкуренция достижима только тогда, когда это сырье будет перерабатываться на отечественных мощностях, что позволит использовать инвестиционные результаты для конкурентной борьбы.

Поэтому, рассматривая перспективы рынка инвестиций, я обосновываю предположение, что основные инвестиционные процессы будут происходить в результате взаимодействия двух кластеров:

• кластер инвесторов, непосредственно не реализующих инвестиционный проект и не владеющих средствами производства, улучшаемыми инвестиционными вливаниями;

• кластер реципиентов инвестиций, непосредственно реализующих инвестиционный проект и владеющих средствами производства, улучшаемыми инвестиционными вливаниями.

Превалирование интересов инвестора характеризует несколько односторонний подход к рассмотрению инвестиционных процессов, когда роль реципиента инвестиций вообще не принимается во внимание. Однако необходимо учитывать и роль реципиента инвестиций. Так как от того, насколько компетентны те, кто будет непосредственно реализовывать проект, зависит успех инвестиционной политики.

3.3. Мотивация инновационно-инвестиционной деятельности Конкурентная борьба является основным мотивом и стимулом инновационной деятельности фирм, вынуждая увязывать результаты экономической деятельности с повышением технико-технологического уровня производства. Интенсивность инновационных процессов зависит не только от степени монополизации производства, но и от государственной системы стимулирования инновационных и инвестиционных процессов и других условий формирования конкурентной среды. Однако это не снижает ответственности самих фирм за выживание.

Известно, что инновационная деятельность проявляется в повышении техникотехнологического уровня производства или, вернее, его экономических результатов.

Следовательно, мотивация инновационной деятельности выражается в объективной необходимости повышения эффективности производства. Она может определяться несколькими показателями, среди которых ведущую роль играют показатели прибыли и рентабельности, как определяющие конечные результаты работы фирмы. Их величина и уровень непосредственно зависят от технико-технологического уровня производства и отражаются в двух основных показателях, влияющих на прибыль фирмы: качество и номенклатура продукции; снижение издержек производства.

Следует помнить, что в современном массовом производстве качество продукции обеспечивается технологически. Поскольку инновационная деятельность - особый вид деятельности, охватывающий, с одной стороны, весь цикл создания новых технологий и товаров, а с другой - рациональное их использование в конкретных фирмах, проявления инновационной деятельности обусловливают существование двух ее типов в рыночных условиях:

- деятельность в сфере разработки инноваций с использованием венчурного капитала и выход на рынок инноваций с предложениями по внедрению нововведений в конкретном производстве. Здесь мотивация проявляется опосредованно, через развитие науки и будущую эффективность экономики (стратегическая инновационная деятельность);

- практическое применение инноваций в конкретных хозяйственных структурах для повышения экономических результатов деятельности фирм. Здесь мотивацией является прямой экономический эффект от инновационной деятельности (текущая инновационная деятельность).

С экономической точки зрения как для страны в целом, так и для повышения конкурентоспособности конкретной фирмы на рынке товаров и услуг первостепенное значение приобретают производственное использование инноваций и повышение на этой основе экономических результатов хозяйственной деятельности фирмы. Поэтому в промышленности России требуется создание условий (мотивов) для повышения инновационности производственных объектов и разработки адекватных им методов и форм организации и управления, использующих, в первую очередь, экономические механизмы. Под инновационностью, или инновационной восприимчивостью, следует понимать восприимчивость хозяйствующих субъектов к нововведениям, находящим отражение: в более высоких качестве, конкурентоспособности и потребительских свойствах конечной продукции по сравнению с мировым уровнем и ее более высокой привлекательности для потребителей, чем выпускаемая другими фирмами-конкурентами; в более высоком техникотехнологическом уровне производства, который обеспечивает более низкие его издержки, технологически обеспечивает высокое качество продукции, более совершенную организаРыночные отношения, по определению, способствуют инновационной восприимчивости. Стимулы к инновационной деятельности коммерческих структур вызываются необходимостью выживания в условиях конкуренции. Таким образом, рыночные отношения сами по себе являются главным фактором и основным мотивом повышения инновационной восприимчивости.

Для конкретного производства (фирмы) важнейший экономический стимул - достижение конкурентоспособности на мировом и внутреннем рынках, которая проявляется в: высоком качестве товаров; стабильном спросе, завоевании товарной ниши;

низких издержках производства.

Эти параметры отражают мотивацию инновационной деятельности и разрабатываются при составлении стратегии развития фирмы и ее бизнес-планов на конкретный период.

Мотивы к инновационной деятельности проявляются в рамках реального уровня развития технологии, техники и производства, а также в экономических условиях, стимулирующих инновационные и инвестиционные процессы. Если высокий технический уровень производства и качества продукции будет условием экономического выживания фирмы, в управление ее деятельностью органически входят две дополнительные функции: поиск нововведений для достижения высокой конкурентоспособности продукции и значительные производственные и непроизводственные инвестиции. Обе эти функции в мировом экономике действуют автоматически. В экономике России кризисные явления свели возможность их осуществления почти к нулю.

Для определения состояния и экономически обоснованных перспектив инновационного развития можно предложить метод оценки запаса экономической прочности фирмы, исходя из объективно существующих технико-экономических параметров, позволяющих разработать экономическую стратегию развития. цию внутрифирменного производства.

В числе экономических параметров выделяются общая экономическая оценка фирмы, создание спроса на ее продукцию, наличие товарной ниши, изучение возможности ее расширения за счет выпуска более качественных и дешевых товаров, получение высокой прибыли, увеличение производства, рекламы и т.д.

Среди технико-технологических параметров выступает общая оценка технического уровня производства, ориентированная на оценку комплекса технологий и эксплуатируемой техники. Экономическая оценка технического уровня производства представляет собой оценку уровня рентабельности производства и конкретной продукции и ее качества. Часто применяемая в качестве основного критерия оценка эффективности отдельного нововведения представляется для фирмы в целом недостаточно результативной.

Как правило, эффективность конкретного нововведения будет зависеть от степени его технологической согласованности и совместимости с функционирующей технической системой. Поэтому, наряду с возможностью для фирмы получения прибыли от реализации конкретных эффективных нововведений, инновационность будет проявляться в повышении общего технического уровня производства и экономических результатах этого повышения.

Для получения количественных оценок следует сопоставить технический уровень конкретного производства с некоторым гипотетическим техническим уровнем наиболее эффективного эталонного предприятия (предприятия будущего), определяемым совокупностью прогрессивных технологий и оборудования для производства определенной группы товаров, реально существующих в данный период, но, возможно, не применяемых на производстве и даже еще нигде не внедренных. Этот уровень может быть представлен на базе прогнозов развития техники и технологии и разработанного на их основе прогноза технического уровня производства, специализированного на выпуске интересующих нас товаров.

Эффективность мер по повышению технического уровня производства можно определить следующими неравенствами:

Из < Иф < Иmax или (и) при равных ценах: Rз > Rф > Rmin, где соответственно: Из и Rз - издержки и рентабельность эталонного предприятия;

Иф, и Rф - издержки и рентабельность фирмы; Иmax и Rmin - максимально допустимые издержки и минимально допустимая рентабельность производства, граничащие с банкротством.

Второе неравенство используется параллельно и учитывает уровень цен и другие параметры рынка.

Количественная оценка технологического уровня производства может производиться по формуле Т = ТР /Тз, где Тр - количество новых базовых технологий, применяемых или внедряемых фирмой; Тз - количество новых базовых технологий в эталоне данного вида производства.

Критерием технологической эффективности может быть уровень Т > 0,7, установленный эмпирически.

Экономическая оценка технического уровня производства или инвестиционной программы может измеряться соотношением данных о достигнутом мировом уровне эффективности (рентабельности) данного вида производства и его реальном уровне в рассматриваемой фирме.

Экономически результаты инновационной деятельности (реализации инвестиционных программ) могут выражаться изменением цен и основных составляющих издержек производства и рассчитываться: как прирост дохода фирмы за счет изменения цен на совокупность выпускаемой продукции в связи с повышением ее качества и потребительских свойств и экономии издержек производства в результате реализации инвестиционной программы, а также как относительная экономия затрат по основным их видам.

Для определения сравнительной эффективности производства на фирме можно использовать "коридор эффективности".

Обычно нижний уровень эффективности производства соответствует нижнему уровню его рентабельности по себестоимости, который в мировой практике находится на уровне 20-24%. Верхняя граница эффективности имеет довольно размытый характер и зависит от качества исследований технического уровня производства, степени информационной обеспеченности в сфере НТП и т.д. Но в любом случае она не может быть ниже эффективности передовых в техническом отношении производств, действующих на рынке данной продукции (не путать с применявшимся ранее понятием соответствия мировым образцам).

Каждый этап технического перевооружения, если он экономически обоснован, создает запас экономической прочности, позволяющий предприятию получать избыточную прибыль.

Таким образом, мотивация инновационной деятельности находит практическое выражение в необходимости поддержания конкурентоспособности продукции, которая в свою очередь вызывает необходимость периодического технического перевооружения предприятия с целью повышения его эффективности.

Периодичность мероприятий по техническому перевооружению производства зависит от нескольких параметров. Во-первых, технико-экономических: срока жизни нововведения и их совокупности в данном производственном процессе; технического уровня применяемых базовых технологий и их прогрессивности; периода моральной ценности базовых технологий; оптимальности их набора; эффективности применения и его экономической оценки. Во-вторых, экономических: экономических возможностей предприятия, определяемых нормой накопления в распределяемой прибыли; размерами амортизационных отчислений; кредитоспособностью и т.д.

Эти параметры отражают инвестиционный потенциал фирмы.

В случае реализации отдельного нововведения его эффективность будет ограничиваться состоянием и техническим уровнем действующей производственной базы.

Как правило, это снижает эффективность инноваций. В инвестиционной программе необходимо согласовать все основные параметры технического развития производства, оптимально сочетая технологию, технику и продукции. При этом необходимо предусмотреть экономически эффективное встраивание новых технологий и техники в совокупность применяемых базовых технологий.

Создание и проявления мотивации к инновационной деятельности российских предприятий в решающей степени зависят от общей экономической ситуации в стране. Для стимулирования такой деятельности главную роль призвана играть система экономического управления инновационными и инвестиционными процессами, в которой выделяются два блока: экономического стимулирования инновационных процессов и производственных инвестиций; государственного воздействия на научно-техническое развитие производства и инновационных процессов.

3.4. Развитие инфраструктуры инновационно-инвестиционной деятельности Задача использования прогрессивной технологии может быть решена лишь с помощью эффективно действующей инфраструктуры инновационной сферы, основанной на взаимодействии науки и рынка.

В настоящее время на территории страны организованы и ведут работу 11 региональных научно-координационных советов и 8 региональных научнокоординационных центров, более 40 технопарков и 60 инкубаторов наукоемкого бизнеса, в которых насчитывается около 900 инновационных фирм, 6 региональных научно-образовательных комплексов, свыше 50 центров новых информационных технологий, 41 представительство Фонда содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере и т.д. В 1993 г. создана общественная организация - Российский инновационный союз, учрежденный Ассоциацией научных, технологических парков и инкубаторов бизнеса, Союзом инновационных предприятий, Союзом независимых инжиниринговых организаций, Ассоциацией управления проектами.

Важнейшие элементы инфраструктуры инновационной деятельности, обеспечивающей эффективное взаимодействие системы НИОКР с предпринимательскими структурами, осуществляющими процесс освоения открытий и изобретений, можно представить в виде блоков: транспорт и связь; информатика и телекоммуникации;

кредитно-финансовая сфера; фондовый рынок; институт посредников; компании и фирмы, оказывающие услуги специального характера.

Транспорт, связь, коммуникационные и информационные системы имеют общехозяйственное назначение и участвуют в обслуживании всех отраслей экономики, в том числе и инновационного процесса. Резкое сокращение государственных дотаций, переход на свободные цены и тарифы в условиях достаточной монополизированности этих сфер экономики снизили уровень доступности этих жизненно важных для инновационной деятельности услуг. В современных условиях на передний план выходит задача формирования сети органов и организаций, осуществляющих поддержку процессов создания, накопления, передачи и использования информации, решение проблем технико-технического плана, и, наконец, не последнее место должна занимать задача освоения и развития В России имеется около 12 телефонных линий на 100 жителей против 44 в Европе и 51 в США. Распространение сотовой связи, переносных телефонов несколько сокращает этот разрыв, но эти меры имеют определенные ограничения (насыщение диапазонов волн, недоступность для широких слоев населения). С точки зрения информации трудности связи представляют собой основную помеху для интеграции России в международное сообщество.

российским обществом информационной культуры, приобретения компьютерной грамотности.

Фундаментальным каналом формальных опосредованных научных коммуникаций являются научные издания (научные журналы, монографии). При этом библиотеки, книжную торговлю, систему подписки, научные издательства и системы вторичной научной информации (реферативные и библиографические издания и базы данных, сигнальная информация и т.п.) можно считать основными элементами инфраструктуры, обеспечивающей функционирование этого канала и широкий доступ к нему.

В новых экономических условиях издание научной литературы оказалось наименее защищенным сегментом книжного рынка.69 Относительно благополучное положение дел с изданием периодических научно-технических изданий. Число издаваемых журналов - главных каналов формальных научных коммуникаций научного сообщества даже увеличивается. Рост числа журналов по общественным наукам отчасти компенсировал резкое снижение издания научных книг в этой области.

В последнее время все более активно развивается - как по числу вовлеченных участников, так и по объемам циркулирующей информации - электронная компонента информационной среды. Все более заметная доля научно-технической информации представляется и распространяется только на электронных носителях, в результате чего в системе коммуникаций мировой науки возникают своеобразные замкнутые информационные контуры, доступ к которым могут иметь только пользователи электронных систем. Однако в плане эффективного доступа к базам данных (БД) и их распространения фиксируется значительное отставание от развитых стран, где режим "on line" и в последнее время оптические диски (СD-ROM) являются основными каналами распространения ведущих БД НТИ. Из-за трудностей доступа, в значительной мере обветшавшего машинного парка, на котором реализованы крупные БД (в основном это машины серии ЕС), и достаточно низкого качества наполнения отечественные библиографические БД, которые потенциально могли бы быть удобным инструментом информационного поиска документов, не являются пока эффективным элементом информационной среды в инновационной деятельности.

Развитие в последние годы национальных и международных компьютерных сетей открыло новую эру в области научных коммуникаций. В настоящее время национальные и региональные компьютерные сети образуют взаимосвязанную глобальную "электронную вселенную".

Убыточность большинства научных изданий в соединении с заметным сокращением финансирования науки привели к значительному уменьшению числа выпускаемых книг и брошюр, резкому сокращению их тиражей.

В принципиальном плане существуют две формы распространения информации на электронных носителях - передача (пересылка) магнитных или оптических носителей с записанной на них информацией с последующим воспроизведением ее получателем на своём компьютере и распространение информации по компьютерным сетям. В России все большее распространение получают две существенные компоненты информационной среды, реализуемые на электронных носителях, - библиографические базы данных, а также различные формы неформальных научных коммуникаций на базе активно развивающихся компьютерных сетей.

Следует сказать, что до конца 80-х годов научные организации и ученые СССР были лишены доступа к мировой электронной информационной сети. Ситуация начала меняться в 90-х годах. В настоящее время на территории бывшего СССР действует уже несколько сетей, пользователями которых являются научные организации. К сожалению, достаточно обширные возможности электронных коммуникаций совершенно недостаточно используются российскими учеными. По данным опроса, 73,9% респондентов не имеют доступа к компьютерным сетям, а 11,2%, имея доступ, ими не пользуются; 7,6% респондентов используют электронные сети только как заменитель традиционной, и всего лишь 3,6% (!) стараются максимально использовать предоставляемые сетями электронной коммуникации возможности.

Механизм формирования государственных расходов на научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы, сложившийся до настоящего времени, характеризуется жесткой ограниченностью финансовых ресурсов государства и не позволяет маневрировать выделенными на науку средствами для реализации научнотехнических приоритетов страны, для достижения целей и задач национальной инновационной политики.

Инструментом финансовой поддержки государством формирования инфраструктуры инновационной деятельности выступают государственные научно-технические программы (ГНТП).

Селективная поддержка научных разработок в наиболее перспективных направлениях фундаментальной науки осуществляется тремя основными федеральными фондами: Российским фондом фундаментальных исследований (РФФИ), Российским фондом технологического развития (РФТР), Фондом содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере.

Важную роль в формировании финансово-кредитной сферы инфраструктуры инновационной деятельности призваны сыграть различные инновационные фонды. Среди основных функций региональных инновационных фондов определены финансовая, материальная и информационная поддержка инициативных изобретательскоинновационных проектов. Известно, что крупные нововведения, требующие больших затрат, могут позволить себе лишь компании, обладающие достаточными финансовыми средствами, чтобы в случае неудачи не оказаться в числе банкротов. Это крупные корпорации, консорциумы, финансово-промышленные группы.

Значительное влияние на степень распространения инновационных процессов, активизацию инновационной деятельности оказывает уровень развития рынка комплексных посреднических услуг. Основными являются три сети - коммерческая сеть Relcom (начало работы - 1990 г.), академическая сеть SUEARN, являющаяся частью европейской и американской академической сети EARN/BITNET (начала действовать с июля 1991 г.), и сеть FREENET (Network for Research, Edication and Engineering), являющаяся некоммерческой частью глобальной международной сети INTERNET, также начавшая действовать в 1991 г. после снятия ограничения КОКОМ.

Это аналитические, экспертные, рекламные, информационные, консалтинговые, инжиниринговые, аудиторские и другие услуги. Они могут быть оказаны специализированными биржами, аналитическими центрами, фирмами, занимающимися патентованием, лицензиНаиболее полный набор услуг инновационным малым предприятиям оказывают так называемые "бизнес-инкубаторы", главное назначение которых заключается в поддержке малых инновационных фирм на начальной стадии их развертывания с целью сократить накладные расходы на риск. Эффективность такой поддержки малого инновационного бизнеса доказана практикой индустриально развитых стран. Впервые "бизнес-инкубатор" появился в США в 1959 г. В пустующих после закрытия фабрики помещениях люди, оставшиеся без работы, открыли свои малые предприятия, в 1985 г. в мире насчитывалось около "бизнес-инкубаторов", в 1992 г. - 470, в настоящее время - свыше 1000. Во Франции отдается предпочтение небольшим "инкубаторам" с капиталом 1-3 млн. долларов США, и финансируются они, главным образом, за счет государственных средств. В США и странах Западной Европы создаются обычно "инкубаторы" крупного размера - с капиталом 10-15 млн. долларов США; к их финансированию привлекаются помимо государства банки, ведущие промышленные компании и университеты.