«РАЗРАБОТАННЫЙ ОЭСР КОНТРОЛЬНЫЙ ПЕРЕЧЕНЬ ДЕЙСТВИЙ ПУБЛИЧНОЙ ВЛАСТИ И ГРАЖДАНСКОГО ОБЩЕСТВА ОРГАНИЗАЦИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОГО СОТРУДНИЧЕСТВА И РАЗВИТИЯ ОЭСР является единственным в своем роде форумом, в рамках которого ...»

Прошлый опыт показывает, что партнерства не следует рассматривать лишь как двусторонние отношения между публичным и частным сектором, поскольку они вызывают повышенный интерес со стороны потребителей и местных общин (сообществ). Более активное вовлечение общественности (НПО, групп потребителей) может способствовать развитию чувства сопричастности со стороны потребителей и местных общин, лучшей защите прав потребителей и мониторингу предоставления услуг (принцип 9). Следует более активно использовать опросы населения в соответствии с принципами четкого фокусирования на проблемах, представления надлежащих сведений и прозрачности. Это требует временных и человеческих затрат и, следовательно, должно быть организовано на важных этапах разработки стратегии и, желательно, должно проводиться на ранней стадии проектов. Это также может потребовать проведения необходимого обучения.

4. Роль частных исполнителей в обеспечении устойчивого развития партнерств также очень важна, в связи с этим на них налагаются определенные обязанности. Их вклад должен способствовать улучшению жизни миллионов Вода в качестве насущной потребности, предполагающей экономические, социальные, экологические и политические последствия, требует повышенных обязательств со стороны частных партнеров в отношении ответственного делового поведения (принцип 20) и добросовестного участия в инфраструктурных проектах (принцип 21).

Частный сектор должен вносить свою лепту в обеспечение соблюдения принципа добросовестности (принцип 22) посредством предоставления своевременной, надежной и релевантной информации касательно своей деятельности, структуры, финансовой ситуации и эффективности исполнения обязательств (включая добросовестное и связанное обязательствами участие в процедуре надлежащей (всесторонней) оценки проекта (due diligence), а также посредством поддержки развития качественной нормативной базы, избегая при этом чрезмерного вовлечения в местную политическую деятельность. Повышенные обязательства по борьбе с коррупцией означают не только беседы с персоналом по поводу антикоррупционной политики и внутренних систем управления. Должна развиваться новая корпоративная культура, стимулирующая прекращение коррупционной практики.

Кроме того, компании играют важную роль в оценке социальных и экологических последствий своей деятельности (принцип 24), снижении потенциальных негативных последствий и выполнении целей развития страны. Они могут оценивать и обсуждать последствия выбора технологий, политики тарифного регулирования и плановых инвестиций для малоимущих граждан. Они также могут оценивать результаты воздействия своей деятельности на окружающую среду и стараться постоянно улучшать экологические показатели. Трудности могут возникнуть в связи с критериями оценки социальных и экологических последствий деятельности частных операторов.

Применение международно признанных подходов, таких как Руководство, разработанное в рамках Глобальной инициативы по отчетности, может способствовать осуществлению мониторинга и сравнительного анализа деятельности разных стран. Кроме того, если в функции частных исполнителей входит наращивание потенциала на местах, а также передача и распространение технологий и ноу-хау, следует проводить дискуссии внутри страны по вопросам оказания услуг и использования технологий соответствующего уровня, поскольку выбор ненадлежащих технологий может затормозить развитие услуг ВСиВО в стране на долгие годы.

И, наконец, своевременное реагирование на жалобы и требования клиентов (принцип 23) и использование прозрачных и эффективных методов анализа и реагирования на жалобы будут способствовать развитию взаимопонимания и улучшению обслуживания населения.

УЧАСТИЕ ЧАСТНОГО СЕКТОРА В ИНФРАСТРУКТУРЕ ВОДОСНАБЖЕНИЯ И

ВОДООТВЕДЕНИЯ: РАЗРАБОТАННЫЙ ОЭСР КОНТРОЛЬНЫЙ ПЕРЕЧЕНЬ

ДЕЙСТВИЙ ПУБЛИЧНОЙ ВЛАСТИ И ГРАЖДАНСКОГО ОБЩЕСТВА

2. Финансовая устойчивость инфраструктурных проектов.

3. Применение нестандартных моделей вовлечения частного сектора.

4. Соблюдение фискальной дисциплины и обеспечение прозрачности.

Принципы 5- Создание адекватной институциональной среды 5. Адекватная среда.

6. Борьба с коррупцией.

7. Создание условий для конкуренции.

8. Облегчение доступа к финансовым рынкам.

Принципы 9- Цели, стратегии и возможности на всех уровнях 9. Консультации с заинтересованными кругами.

10. Наделение полномочиями органов власти, ответственных за реализуемые частными операторами инфраструктурные проекты.

11. Четкие и одинаково понимаемые цели и стратегии.

12. Механизмы сотрудничества между разными органами и уровнями публичной власти.

Принципы 13- Механизм государственно-частного партнерства (ГЧП) в действии 13. Налаживание связей с частным сектором и проведение соответствующих 14. Предоставление полной информации по проектам.

15. Справедливое, недискриминационное и прозрачное присуждение контрактов.

16. Контракты, ориентированные на конечный результат и эффективность деятельности.

17. Компетентные, обладающие необходимыми ресурсами и независимые регулирующие органы.

18. Обеспечение добросовестного, прозрачного и недискриминационного пересмотра 19. Определение механизмов разрешения споров.

Принципы 20- Поощрение ответственного делового поведения 20. Ответственное деловое поведение.

21. Добросовестность и выполнение взятых обязательств.

22. Борьба с коррупцией.

23. Связь с потребителями.

24. Осведомленность о социальных последствиях деятельности и ответственность за Выбор между публичным и частным поставщиком услуг ВСиВО Принцип 1 Обоснованный и осознанный выбор.

Выбор публичных властей между публичным и частным поставщиком услуг должен основываться на анализе затрат и выгод с учетом всех альтернативных способов предоставления услуг, всей системы эксплуатации и технического обслуживания инфраструктуры и предполагаемых финансовых и нефинансовых затрат и выгод в течение всего срока существования проекта.

Особенности сектора Вода - основополагающая потребность человека и экономическое благо.

Основной природный ресурс и ресурс для бизнеса.

Важные «внешние эффекты» - влияние на здоровье, образование, окружающую среду, равенство полов.

Значительный недостаток данных и информации.

Комбинация крупных и мелких проектов.

Необходимость всестороннего рассмотрения всех аспектов ВСиВО.

Неравные начальные условия в разных странах и регионах.

В большинстве развивающихся стран небольшие частные поставщики уже занимаются обслуживанием значительной части населения (бедного и некомпактно проживающего), Вопросы для рассмотрения публичной властью Инструменты и методики Выбор между различными способами и технологиями предоставления ГЧП для ВСиВО, услуг является средством к достижению следующей конечной цели: Швейцарская инициатива и обеспечение устойчивого доступа к услугам ВСиВО. Он должен инициатива «Бизнес-партнеры по быть сделан после достижения предварительного согласия по поводу развитию»:

уровня услуг, ожидаемого обществом, оценки того, где и каким www.partnershipsforwater.net образом частные партнеры могут повысить эффективность деятельности, и определения способов их участия (финансирование, Концепции участия частного предоставление услуг потребителям). В ведении властей остаются сектора в предоставлении услуг регулирование и надзор, а также на них возложена основная ВСиВО:

ответственность за удовлетворение основных потребностей Инструментарий, КСГЧИ 2006:

Анализ устойчивости должен включать санитарные, природоохранные, экономические, социально-культурные и Инструментарий по технические факторы (включая выбор технологий и оценку муниципальным проектам ГЧП для текущего состояния инфраструктуры). Данный анализ должен беднейших слоев населения, ПРООН касаться всего цикла ВСиВО, включая подъем и очистку воды, (Программа развития ООН):

водопроводные сети, сбор, транспортировку и очистку сточных вод и www.margrafобращение с осадком, распределение воды между различными publishers.com/UNDP/PPPUE потребителями и техническими опциями (централизованные/децентрализованные системы, сбережение Компаратор публичного сектора Инструменты, такие как Компаратор публичного сектора, Виктория):

обеспечивающие проведение количественного анализа, могут быть www.partnerships.vic.gov.au полезными при их использовании в комбинации с качественным анализом и при надлежащем предоставлении базовой информации с целью лучшего определения затрат и выгод, связанных с участием частного сектора, а также выработки консенсуса среди заинтересованных сторон в отношении ключевых элементов, необходимых для доступного и взаимовыгодного партнерства.

Тщательный анализ по каждому отдельному проекту может быть технически неосуществимым в связи с соответствующими транзакционными издержками (включая временные рамки и наращивание потенциала). Краткая или групповая оценка, унификация и использование типовых контрактов могут помочь снизить издержки, в особенности в отношении небольших проектов.

Идентификация на ранних стадиях последствий сделанного выбора (особенно для различных потребителей) способствует балансу интересов различных групп.

Следует активнее интегрировать частных исполнителей, уже действующих на рынке, включая небольших операторов и крупных потребителей, в систему предоставляемых услуг.

Выбор между публичным и частным поставщиком услуг ВСиВО Принцип 2 Финансовая устойчивость инфраструктурных проектов Ни один инфраструктурный проект, невзирая на степень вовлеченности частного сектора, не следует запускать без оценки того, насколько затраты по нему могут окупиться за счет конечных потребителей и, в случае недостаточного поступления средств, какие еще источники финансирования могут быть привлечены.

Особенности сектора Долгосрочные, невозвратные инвестиции.

Недостаточная прозрачность и сложности в связи с субсидированием и перекрестным субсидированием, большое число заинтересованных сторон и недостаток информации.

Сложная политика ценообразования с потенциально противоречивыми целями:

окупаемость затрат, экономическая эффективность, справедливость и доступность.

Экономические, социальные и экологические выгоды от наличия устойчивого доступа к воде признаются не в полной мере. В этой связи цены на воду редко отражают соответствующие затраты и выгоды.

Проблема устойчивости еще более остро стоит в области водоотведения: трубопроводные системы канализации дорогостоящи, а выгоды от их наличия в еще меньшей степени осознаются отдельными лицами.

Вопросы для рассмотрения публичной властью Инструменты и методики Рассмотреть возможность неоднократной оценки уровня услуг, технических опций и затрат, с одной стороны, и будущего спроса, тарифов и их доступности, а также готовности оплачивать услуги, с другой стороны (по крайней мере для более крупных проектов).

Уделить особое внимание определению такого размера зоны обслуживания для оператора, который обеспечит капитализацию «экономии от масштаба» и «экономии от диверсификации».

Ценообразование должно способствовать «устойчивому»

покрытию затрат. Принципы должны быть четкими и заранее определенными. Следует найти оптимальное соотношение между регулированием с установлением ценового потолка и регулированием доходности с целью создания стимулов для повышения эффективности, осуществления инвестиций и удовлетворения нужд потребителей. Следует поддерживать сбережение воды. Также подлежат рассмотрению существующие альтернативные инструменты для обеспечения справедливой отдачи от инвестированного капитала и сбережения воды.

Параллельно следует обсудить тарифы на очистку сточных вод и ставки платы за забор сырой воды.

В случаях, когда финансовая доступность услуг является проблемой для многих потребителей, а инфраструктурные потребности высокими необходимо субсидирование, в особенности в сельской местности и для развития систем водоотведения.

Следует определить уровень субсидирования, временные рамки, характер (подключение к сети/потребление) и процесс определения целей (с учетом ситуации на местах рассмотреть возможность комбинации различных целей посредством обследования домохозяйств, географического таргетирования, свободного выбора и субсидирования технологий, используемых малоимущими). В некоторых случаях введение перекрестного субсидирования приводит к изменениям в составе и числе потребителей.

Следует иметь в виду, что выбор технологии ВСиВО предопределит уровень услуг на долгие годы. Он должен производиться с учетом технических соображений и доступности.

Имеется широкий выбор технологий, в особенности в отношении водоотведения: различные уровни локальных, стандартных и упрощенных канализационных сетей. Диверсификация предоставления услуг будет способствовать обеспечению финансовой устойчивости, одновременно достигая цели предоставления услуг ВСиВО бедным слоям населения.

Необходимо обеспечить быструю модернизацию систем, для того чтобы потребители могли пользоваться более совершенными технологиями.

Выбор между публичным и частным поставщиком услуг ВСиВО Принцип 3 Применение нестандартных моделей вовлечения частного сектора Распределение рисков между частной стороной и публичным сектором во многом определяется выбранной моделью вовлечения частного сектора, включая распределение обязанностей. Выбор конкретной модели и соответствующее распределение рисков должны основываться на оценке общественных интересов.

Особенности сектора Сектор с высоким уровнем риска (сочетание коммерческих, политических, контрактных, юридических, нормативных и репутационных рисков). В основном споры в прошлом касались неэффективности договоренностей о распределении рисков.

Высокая неоднородность частного сектора, различные сравнительные преимущества и способности нести риски Большое несоответствие исходных условий в разных странах и регионах, порождающее различные потребности и требующее различных способов распределения рисков.

Общественные интересы касаются различных аспектов: доступ к услугам ВСиВО (включая малоимущие группы населения), экологическая устойчивость, здоровье и безопасность, выбор, сделанный общинами, и способ организации процесса. Данные аспекты зачастую нелегко привести в соответствие (интересы потребителей могут широко варьироваться, в зависимости от наличия или отсутствия подключения к сетям ВСиВО).

альтернатив, позволяющих различное распределение рисков сектора и публичных властей между сторонами: менее крупные проекты, меньшая степень передачи (Колумбия, Малайзия, Перу).

рисков (аренда, управление), проекты в экономически не освоенных зонах для крупных производств и совместных предприятий. Контракт аффермаж в Сенегале Соответственно меняется структура стимулов. При распределении (распределение рисков и определение рисков следует определить сторону, которая наилучшим образом стимулов):

способна управлять ими для обеспечения надлежащего соотношения www.afd/jahia/Jahia/lang/en/home/publicat стоимость актива/затраты и устойчивого развития партнерств. Успех ions/documentsdetravail/pid/ применяемой модели подлежит оценке только с течением времени, когда можно будет удостовериться в устойчивости партнерства и его Альтернативные способы надлежащей адаптации к изменениям. Конкурсные торги в одиночку не предоставления услуг ВСиВО:

способны обеспечить надлежащее распределение рисков, определяемое перспективные варианты и Следует учитывать сильные стороны вовлекаемых частных www.oecd.org/water исполнителей. Использовать возможности небольших поставщиков обслуживать беднейших клиентов в небольших городах, периферийных Вовлечение небольших операторов:

городских районах и отдаленных местностях. Проводить исследования, Мавритания применяет модель каким образом совместные предприятия между международными управления в небольших городах;

компаниями и местными исполнителями могут снизить валютные контракты между коммунальными риски и способствовать передаче технологий. Исследовать предприятиями и небольшими возможности, возникающие при использовании инновационных поставщиками услуг в городе Хо Ши децентрализованных подходов в отношении услуг ВСиВО, которые Мин, см Создание партнерств для следует применять в дополнение к традиционным централизованным развития сектора ВСиВО:

системам и для решения новых проблем, связанных с изменением www.bpd-waterandsanitation.org климата (преимущества их использования должны быть оценены с учетом снижения «экономии от масштаба», которое они могут Группы партнерств и частный сектор:

Если предполагается участие частного сектора, следует рассмотреть www.bpdws.org/web/w/www_134_en.aspx поэтапный подход: в первую очередь, усилить коммерческие функции оператора и систему предоставления информации посредством Поэтапный подход:

заключения контракта на обслуживание или управление, а также - Компания EMOS (Чили) передала способствовать развитию большего взаимопонимания между частным некоторые виды деятельности в частный и публичным сектором для мотивированного выбора. В условиях сектор до полной приватизации сохранения конкуренции подобный подход будет способствовать основных средств. – частным передаче ноу-хау, позволит лучше определить состояние систем операторам постепенно передается всё водоснабжения и поможет повысить эффективность работы больше обязанностей и рисков в Следует внимательно изучить роли представителей всех уровней www.adb.org/Documents/Reports/Yerevanсистемы управления и механизмы координации деятельности между Water-Supply различными исполнителями.

Выбор между публичным и частным поставщиком услуг ВСиВО Принцип 4 Соблюдение фискальной дисциплины и обеспечение прозрачности Следует гарантировать соблюдение фискальной дисциплины и прозрачность, а также обеспечить полное понимание потенциальных последствий для госбюджета в результате разделения ответственности за развитие инфраструктуры с частным сектором.

Особенности сектора Уплата комиссий, выдача субсидий и гарантий, представляющих собой долгосрочные затраты и условные обязательства, предусмотренные бюджетом.

В связи с тем, что вода жизненно необходима людям, ожидается, что публичные власти возьмут всю ответственность на себя в случае невозможности предоставления услуг оператором.

Местное управление предполагает субнациональные образования (муниципалитеты, коммунальные предприятия).

Высокие транзакционные издержки (многочисленные сделки, исполнители и модели).

Вопросы для рассмотрения публичной властью Инструменты и методики Следует определить, что ляжет на бюджет: субсидии, расширение Передовая методика ОЭСР по сетей, гарантии, надзор и координация, а также транзакционные обеспечению прозрачности бюджета:

издержки. Для обеспечения фискальной прозрачности и www.oecd.org/gov/budget устойчивости бюджета следует обнародовать будущие издержки, связанные с участием частного сектора, и включить их в Рекомендации МВФ:

среднесрочный прогноз бюджета и анализ устойчивости долга. Государственные гарантии и Гарантии, выдаваемые публичной властью с целью привлечения www.imf.org/external/np/pp/eng/2005/ частного сектора, приводят к возникновению условных обязательств 205c.pdf бюджета. Следует обсудить возможность принятия четких правил касательно раскрытия информации о гарантиях (мониторинг Рекомендации Комиссии экспертов, различных гарантий, осуществляемый посредством их регистрации, возглавляемой Мишелем Камдессю Необходимо четко определить фискальные и межбюджетные руководством Анхеля Гуррия (2006) отношения центральной публичной власти с субнациональными по вопросам финансирования услуг образованиями. Разработать правовую основу для субсуверенного ВСиВО для всех слоев населения:

Способствовать наращиванию управленческого и финансового Ориентированная на результат потенциала, обеспечению прозрачности и подотчетности субнациональных образований, используя механизмы прозрачность предоставления субсидий:

стимулирования (к примеру, увязывая централизованные трансферты с www.gpoba.org качеством отчетности) и обмен информацией (опубликование финансовой и управленческой информации). Способствовать Кредитный рейтинг Мехико: развитие осуществлению мониторинга представителями гражданского общества. рынка муниципальных облигаций без Надзор со стороны третьих лиц, например органов парламентского контроля, поможет обеспечить справедливость и прозрачность процесса.

Создание адекватной институциональной среды Принцип 5 Адекватная среда Наличие адекватной и стабильной среды для осуществления инвестиций в инфраструктуру, предполагающей высокие стандарты публичного и корпоративного управления, прозрачность и равенство перед законом, включая защиту имущественных и договорных прав, является необходимым условием для привлечения частного сектора.

Особенности сектора Для сектора ВСиВО характерен высокий уровень контрактных, валютных и субсуверенных рисков. Он вызывает существенный интерес со стороны политиков и характеризуется высокой степенью вовлеченности международного сообщества (международных финансовых институтов и доноров).

Качество управления услугами ВСиВО связано не только с внутренними проблемами сектора, но также и с системой землевладения, безопасностью жилища, политикой децентрализации и природоохранными правовыми нормами.

Планирование деятельности и осуществление проектов в секторе ВСиВО требует наличия долгосрочной последовательной стратегии, которая должна выходить за рамки политических горизонтов, и осуществление которой может быть затруднено в случае политической нестабильности.

Неблагоприятные условия деятельности, плохая инфраструктура и слаборазвитые финансовые системы особо сказываются на работе небольших предприятий ВСиВО.

Беднейшие слои населения в гораздо большей степени страдают от последствий неудовлетворительной экономической ситуации (в отношении их деятельности и доступа к жизненно-необходимым услугам).

Вопросы для рассмотрения публичной властью Инструменты и методики Публичная власть остается главным инструментом реализации: Разработка ОЭСР по политике в качество делового климата и корпоративного управления зависит от области инвестирования:

широкого диапазона законодательных положений, от www.oecd.org/daf/investment/pfi административной практики и четкости проводимой стратегии.

Следует прояснить и разграничить различные роли Государства: корпоративного управления:

политическую, административную функции, а также управление www.oecd.org/daf/corporate/principles процессом предоставления услуг.

местного значения, следует обеспечить согласованность действий корпоративному управлению центральных и муниципальных властей, а также государственных предприятий:

институциональную преемственность. www.oecd.org/daf/corporate-affairs/soe Представители всех уровней системы управления и соответствующие Разработанные ОЭСР Принципы органы публичной власти должны выполнять свои обязательства (в реформирования регулирующей базы:

т.ч. обеспечивать своевременную оплату коммунальных платежей www.oecd.org/document/27/0,3343,en бюджетными организациями и выплату субсидий). 2649 33735 2753254 1 1 1 1,00.html Более полное вовлечение небольших частных исполнителей в Правовое руководство ЮНСИТРАЛ:

предоставление услуг ВСиВО может потребовать официального www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral признания легитимности их действий в какой-либо форме. Для texts/procurement infrastructure/2001Guide законодательного закрепления их деятельности следует рассмотреть PFIP.html возможность распространения на них новых механизмов надзора со Создание адекватной институциональной среды Принцип 6 Борьба с коррупцией Инфраструктурные проекты должны быть свободными от коррупции на всех уровнях и на всех фазах реализации проекта. Публичные власти должны предпринять действенные меры для соблюдения принципов добросовестности и прозрачности и улучшения отчетности, а также для разработки соответствующих процедур, чтобы воспрепятствовать коррупции, обеспечить её выявление и применение соответствующих санкций.

Особенности сектора* Крупномасштабное строительство предполагает значительные финансовые потоки.

Многочисленные транзакции и большое число заинтересованных сторон при предоставлении услуг.

административные правила.

Значительное политическое вмешательство при осуществлении проектов.

Монополизированный сектор с ограниченной окупаемостью затрат предполагает сильные соблазны для сговора между участвующими сторонами.

Непрозрачность и асимметрия информации.

Высокий спрос на воду, в том числе как на жизненно важную человеческую потребность, тогда как нормирование водопользования и перерывы в подаче воды предполагают широкие возможности для развития коррупции.

Значение неформальных операторов.

* - создающие широкие возможности для коррупции (прим. редактора) Вопросы для рассмотрения публичной властью Инструменты и методики Разработать целостный подход к борьбе с коррупцией:

«эффективность спроса» и «эффективность предложения», Конвенция ОЭСР по борьбе со небольшие и крупные, публичные и частные финансирующие взяточничеством:

организации и поставщики услуг. Следует задействовать www.oecd.org/daf/nocorruption/convention потребителей и получать от них отчеты о качестве услуг и об Рассмотреть возможность использования мощных политических www.unodc.org/unodc/en/corruption/index.ht сигналов: придерживаться международных антикоррупционных ml конвенций (Конвенции ОЭСР и ООН), стимулировать институциональные реформы (с точки зрения организации и Отчет коалиции Transparency обеспечения проекта и юридических аспектов), разработать систему International о борьбе с глобальной «антистимулов» и усилить механизмы мониторинга и коррупцией, 2008 г.:

Снизить побудительные мотивы для возникновения коррупции: Программа развития Кекаматана, отдельно рассматривать проблемы коррупции в рамках Индонезия:

сотрудничества, определять окончательные цели и конечные Укрепление общественных институтов:

результаты деятельности, улучшать отчетность и способствовать www.worldbank.org/id/kdp более полному предоставлению информации (включая выявленные случаи коррупции), рассмотреть вероятность возникновения проблем Веракруз, Мексика: программы развития и провести их анализ, а также способствовать развитию политического лидерства и обеспечения взаимовыгодного сотрудничества. Уменьшить количество сделок прозрачности:

подобного характера, снизить доходы от каждой транзакции и www.unglobalcompact.org/docs/issues_doc/ повысить возможность обнаружения правонарушений и наложения.7/case_stories/BAC_2D.2.pdf штрафов. Использовать реальные угрозы разоблачения.

Добиваться обсуждения антикоррупционной политики на всех Сингапуре: разработка норм поведения и уровнях системы управления и среди персонала, организуя обучение персонала:

Осознавать и смягчать потенциальные негативные последствия борьбы с коррупцией: затраты на усиление контроля, создание соответствующих институтов, а также воздействие принимаемых мер на бедные слои населения. Использовать при борьбе с коррупцией принципы прозрачности, всеобщего охвата и справедливости, предлагая альтернативные решения во избежание негативных последствий нарушения нелегальных связей и закрытия не отвечающих определенным стандартам предприятий.

Создание адекватной институциональной среды Принцип 7 Создание условий для конкуренции Выгоды от участия частного сектора в развитии инфраструктуры могут быть приумножены посредством создания условий для конкуренции, в том числе за счет того, что бизнес подвергается соответствующему коммерческому давлению, и за счет уничтожения ненужных барьеров, препятствующих входу на рынок, а также за счет исполнения и принудительного применения соответствующих законов о конкуренции.

Особенности сектора Ограниченные возможности для прямой конкуренции в связи с неэластичностью спроса и предложения, высокими постоянными затратами, высокими транспортными издержками и «экономией от масштаба». Вертикальная интеграция зачастую оправдана интернализацией «внешних эффектов» и перекрестным субсидированием.

Имеются некоторые возможности развития конкуренции за рынок (посредством конкурсных торгов), а также стимулирование конкуренции на основе бенчмаркинга. Тем не менее, конкуренция за рынок может быть ослаблена в связи со стратегическим пересмотром контрактов и монополией, скрывающейся за сложной системой акционерного участия.

Ограниченная конкуренция в период после заключения контракта, поскольку однажды выбранный оператор получает конкурентное преимущество (в следующих торгах – прим.

редактора) благодаря знанию системы изнутри. Следовательно, развитие конкуренции в основном возможно в районах заселения и освоения и касается оно расширения сети, подключения новых домохозяйств в небольших городах и периферийных городских районах.

Вопросы для рассмотрения публичной властью Инструменты и методики Следует демонстрировать сильное политическое лидерство:

прозрачность и ознакомление со стратегией на ранних этапах Глобальный форум ОЭСР по развитию помогут создать равные условия для всех игроков. Развивать конкуренции:

техническую экспертизу: тщательное рассмотрение результатов www.oecd.org/daf/competition конкурсных торгов и изучение истории вопроса на примере других Находить компромиссные решения при присуждении контрактов: баланс рисков, которые несут инвесторы и www.oecd.org/daf/corporate-affairs/soe возможности пересмотра условий и продолжительности контракта (что стимулирует инвестиции в ТО) или более частого проведения Предоставление эксклюзивных прав для обеспечения наилучшими показателями деятельности и перекрестного субсидирования и привлечения инвесторов может при соответствующих поощрениях (Англия, привести к обратному результату. Следует обеспечить большую регулятор OFWAT: www.ofwat.gov.uk), открытость рынка и поддержать альтернативных поставщиков с выбором компании-эталона услуг ВСиВО там, где сеть плохо развита, и подключение (Чили:

домохозяйств идет замедленными темпами, для ускоренного www.oecd.org/dataoecd/4/58/2083795.pdf&w обеспечения бедных слоев населения услугами по более выгодным ww.siss.cl), Позаботиться о том, чтобы небольшие поставщики услуг не при сравнении показателей потеряли доступ к рынку, одновременно не допуская создания ими деятельности с показателями, заложенными Развивать конкуренцию на основе бенчмаркинга путем сравнения Системы информирования методов работы различных поставщиков услуг и общественности:

предоставления соответствующей информации общественности. между предприятиями (ассоциация Рассмотреть возможность упрощения практики эксплуатации и www.perpamsi.org), организационно-правовой формы, на основании которых между муниципалитетами (система осуществляют свою деятельность публичные поставщики услуг учета и отчетности Kostra, Норвегия:

ВСиВО, для создания равных условий для публичных и частных www.ssb.no/kostra и канадская программа по игроков и развития бенчмаркинга. Не должно быть существенных бенчмаркингу:

отличий в процедурах администрирования и регулирования по www.nationalbenchmarking.ca).

всему сектору для обеспечения объективного сопоставления и развития конкуренции.

Создание адекватной институциональной среды Принцип 8 Облегчение доступа к финансовым рынкам.

Доступ к рынкам капитала для финансирования операций очень важен для участников частного сектора. Учитывая принципы макроэкономической политики, следует снять ограничения, касающиеся доступа на местные рынки, и устранить препятствия для международного движения капитала.

Особенности сектора Специфические нужды в связи с долгосрочными, стабильными, но малорентабельными инвестициями и субнациональным управлением.

Воспринимается инвесторами и кредиторами как сектор с высоким уровнем риска (наличие коммерческих, политических, контрактных, юридических, нормативных и репутационных рисков).

Сектор ВСиВО предполагает высокие контрактные, валютные, субсуверенные и политические риски.

Неуверенность в устойчивом получении прибыли (нестабильная тарифная политика и трудности со сбором к платежей за ВСиВО).

Есть вероятность, что некоторые небольшие проекты не вызовут интерес у банковского сектора в связи с высокими транзакционными издержками и ограниченной кредитоспособностью небольших операторов.

Вопросы для рассмотрения публичной властью Инструменты и методики Следует повышать финансовый статус субнациональных образований: оказывать содействие разработке долгосрочной Рекомендации Комиссии экспертов, стратегии и обеспечивать устойчивое получение прибыли в возглавляемой Мишелем Камдессю качестве предпосылок для привлечения долгосрочного (2003), Критически оценивать имеющиеся и используемые в других по вопросам финансирования услуг ВСиВО областях финансовые инструменты и схемы предоставления для всех слоев населения:

гарантий. Продумать, как можно приспособить данные www.financingwaterforall.org инструменты и схемы к использованию в местном масштабе, с учетом издержек, связанных с применением инструментов Разработанный ОЭСР Инструмент Способствовать обеспечению доступа небольших местных операторов к финансированию: оказывать помощь в преодолении трудностей с подготовкой экономически рентабельных проектов, Субнациональные инструменты:

поддерживать связи с более крупными операторами и Гарантированные муниципальные способствовать развитию банковской и финансовой системы, облигации (Йоханнесбург 2004, Индия: $2. учитывающей нужды малого и среднего предпринимательства. млрд. на 10 лет).

Цели, стратегии и возможности на всех уровнях Принцип 9 Консультации с заинтересованными кругами Публичные власти должны обеспечить адекватные консультации с конечными потребителями и прочими заинтересованными кругами, включая период до инициации инфраструктурного проекта.

Особенности сектора Сектор ВСиВО является сегментированным и предполагает большое количество заинтересованных лиц (потребители, работники сектора, представители всех уровней системы управления и публичные агентства, местная общественность, доноры, частный сектор, НПО и ассоциации по охране окружающей среды) Вода является человеческой потребностью с важными «внешними эффектами».

Управление водным сектором глубоко политизировано.

Сектор ВСиВО предполагает создание особо крупной физической инфраструктуры, которая потенциально может существенно затронуть местные общины (напр., плотины), а также строительство объектов и сооружений, способных вызвать разногласия среди местных жителей (напр., КОС).

Сектор, требующих больших трудозатрат.

Важные межюрисдикционные и трансграничные факторы.

Необходимость вертикальной и горизонтальной координации действий на всех уровнях публичной власти.

Вопросы для рассмотрения публичной властью Инструменты и методики Способствовать четкому пониманию ролей и ответственности всеми заинтересованными кругами, особенно с помощью создания Аархусская конвенция:

соответствующих возможностей и пространства для диалога. www.unece.org/pp/ Разрабатывать координационные механизмы. Найти способы Вовлекать служащих и их представителей в разработку проекта. отчетности: www.accountability21.net Повышать доверие и осведомленность со стороны потребителей Разработанное ОЭСР пособие по посредством проведения осведомительных кампаний по вопросам предоставлению информации, публичной политики, а также представления основной информации проведению консультаций и участию по проекту и обозначения желаемых результатов. Объяснять причины общественности в разработке стратегии:

Следует проводить опросы населения на основании принципов Предоставление основной информации по четкого обозначения целей, представительства и прозрачности и проекту:

в соответствии с распространенными стандартными процедурами. образец краткой информации по проекту Это потребует временных и материальных затрат, поэтому должно Политика предоставления информации быть организовано на важных этапах разработки стратегии и, по Партнерства штата Виктория:

возможности, начинаться на ранних стадиях проекта. Подобные www.partnerships.vic.gov.au опросы предполагают четко выраженную ответную реакцию со Следует рассмотреть возможность более активного привлечения трудовых отношений:

представителей гражданского общества (НПО, групп www.ilo.org/declaration потребителей) к защите прав потребителей, мониторингу предоставления услуг и определения модели управления Инструментарий КСГЧИ по вопросам предприятием. Необходимо продумать организацию трудовых отношений при реформе Цели, стратегии и возможности на всех уровнях Принцип 11 Наделение полномочиями органов власти, ответственных за реализуемые частными операторами инфраструктурные проекты Органы власти, ответственные за реализуемые частными операторами инфраструктурные проекты, должны иметь возможность управлять соответствующими коммерческими процессами и участвовать в проектах наравне со своими партнерами из частного сектора.

Особенности сектора Децентрализованные системы (дорогая транспортировка в сравнении со стоимостью единицы продукции) и местное управление. Поиск возможностей более эффективного, подотчетного и гибкого предоставления публичных услуг являлся главной движущей силой, стоящей за более активной передачей полномочий местным организациям. Тем не менее, имевший место в последнее время процесс децентрализации не всегда сопровождался наращиванием человеческого и финансового потенциала (местных органов публичной власти, которые стали отвечать за ВСиВО – прим. редактора).

Серьезные последствия децентрализации управления сектором ВСиВО для наращивания управленческого и финансового потенциала, мониторинга и управления эффективностью деятельности.

Важность «горизонтального сотрудничества» между муниципалитетами для достижения «экономии от масштаба».

Активное политическое вмешательство при многоуровневой системе.

Вопросы для рассмотрения публичной властью Инструменты и методики При рассмотрении возможности возложения определенных Советы по ВСиВО в Нидерландах, см обязанностей на субнациональные образования следует принимать Территориальный обзор ОЭСР. Городаконкуренты в глобальной экономике:

во внимание потенциальную необходимость выбора оптимального соотношения между возможностями, «экономией от http://publications.oecd.org/acrobatebook/ масштаба» и затратами, управлением ресурсами, координацией 7011E.PDF.

действий, с одной стороны, и направленностью на потребителей, наделением общин полномочиями, отчетностью, эффективностью, с Закон Боливии об участии населения, Рассмотреть возможность четкого распределения ролей и www.adb.org/participation/tolkit-methodsapproaches.asp.

ответственности между различными органами и уровнями власти с учетом существующего недостатка управленческого потенциала, включая передачу, в случае необходимости, Реформа общественных институтов в ответственности центрам ГЧП. Распределение ресурсов должно быть Мавритании, заранее определенным и соответствовать обязанностям. касающаяся надзора за 350 мелкими Способствовать организации тренингов: от центрального городах и регулирования их деятельности.

правительства до субнациональных образований, на уровне муниципалитетов (в основном в форме форумов, интернет-платформ, Включение в бюджет строки направления персонала для обмена опытом). Сфокусировать «водоотведение» в Уганде для передачи обучение на ключевых элементах партнерства (соответствующие полномочий в области водоотведения роли и ответственность сторон на всем протяжении реализации районам, см. материалы ОЭСР (2009).

проекта, утверждение и регулирование тарифов, мониторинг Финансовые стратегии для ВСиВО:

результативности и эффективности деятельности, разрешение споров, www.oecd.org/water.

а также информирование представителей общественности и организация встреч с ними). Следует разработать механизмы Поддержка образовательных программ:

управления эффективностью деятельности для обеспечения Министерство финансов и центр ГЧП наращивания потенциала. Необходимо принимать во внимание, что Южной Африки (www.ppp.gov.za), наращивание потенциала требует времени и выполнения Программа Ассоциации местных органов Обеспечить последовательность проводимой властями политики: Партнерство Великобритании уменьшение числа совпадающих (дублируемых) обязанностей, (www.partnershipsuk.org.uk), Партнерства усиление действия координационных механизмов на всех уровнях штата Виктория в Австралии системы гос. управления (посредством консультативных форумов, (www.partnerships.vic.gov.au).

межминистерских комитетов), согласованность между политикой, проводимой в различных сферах (к примеру, налоговая политика не Обмен информацией и обучение: Костра, Осуществлять мониторинг и оценку деятельности.

Определение индикаторов результативности для местных властей может способствовать обмену информацией и передаче передового опыта.

Цели, стратегии и возможности на всех уровнях Принцип 11 Четкие и общепризнанные цели и стратегии Представители публичной власти всех уровней и всех соответствующих государственных органов и органов местного самоуправления должны знать и одинаково понимать цели и стратегии участия частного сектора в развитии инфраструктуры и преследовать одни и те же цели.

Особенности сектора Сегментированный сектор: ответственность за осуществление надзора за управлением водными ресурсами и предоставлением услуг ВСиВО распределена в горизонтальной плоскости между различными министерствами, а в вертикальной – между национальными, региональными и местными органами власти. Следовательно, ответственность зачастую достаточно «размыта», а распределение обязанностей - нечеткое.

Тесная связь с социальной (образование, здоровье, равенство полов, заселение территорий) и экологической политикой.

Вопросы управления водоснабжением и водоотведением относятся не только к одному сектору – они также связаны с вопросами владения и пользования землей, безопасностью жилища, политикой децентрализации и природоохранными правовыми нормами.

Управление и реформы в секторе ВСиВО подразумевают наличие большого количества зачастую плохо согласующихся между собой целей и задач (обязательства по обслуживанию населения, социальное равенство, экономическая эффективность, сохранение природных ресурсов).

Институциональные меры широко варьируются в разных странах. В этой связи следует рассмотреть вопросы повышения степени Учреждение в Эфиопии оргкомитета с понимания представителями органов публичной власти всех уровней своей ответственности за общее формирование политики и министерств, отвечающих за сектор определение соответствующих целей, а также за исполнение ВСиВО, для обеспечения координации разработанных директив. Это предполагает четкое формулирование действий.

задач, определение и выделение средств и ресурсов для их выполнения, а также разработку механизмов соблюдения нормативных требований. Общий для всего сектора подход к Следует четко определить цели и задачи в терминах всеобщего охвата услугами ВСиВО и услуг, предоставляемых беднейшим слоям населения, а также ожидаемые результаты с точки зрения предоставлению услуг в области расширения сетей, ценообразования и уровня предоставления услуг. водоснабжения, в режиме он-лайн Обеспечить последовательность основных программ по развитию инфраструктуры и их согласованность с общей социально- ОЭСР: Обеспечение роста экономической политикой. Развитие инфраструктуры ВСиВО, в благосостояния беднейших слоев частности, должно рассматриваться в рамках интегрированной населения: Инфраструктура:

программы градостроительства, включающей жилищное www.oecd.org/dac/poverty строительство, права на владение имуществом и, в случае необходимости, переезда на новое место жительства. Это требует долгосрочного стратегического планирования в секторе ВСиВО и улучшения межминистерской координации по соответствующим вопросам.

Следует вовлекать представителей различных уровней системы управления в хорошо структурированные переговоры по вопросам планирования, осуществления проектов и мониторинга.

Направить усилия основных задействованных исполнителей на выполнение основных программ развития (включая НПО, доноров, различных частных игроков).

Цели, стратегии и возможности на всех уровнях Принцип 12 Механизмы сотрудничества между разными органами и уровнями публичной власти Следует разработать механизмы сотрудничества между разными органами и уровнями публичной власти, включая региональный уровень.

Особенности сектора В связи с высокой стоимостью транспортировки воды (в сравнении с полной стоимостью единицы продукции) крупные региональные сети встречаются не так часто, как в энергетическом секторе. Системы ВСиВО обычно децентрализованы, и их эксплуатация осуществляется под местной юрисдикцией.

Важность трансграничного (выходящего за границы одной административнотерриториальной единицы – прим. редактора) управления вопросами ВСиВО в связи с нехваткой водных ресурсов, их неравномерным распределением и далеко идущими последствиями ненадлежащего обращения с ними (такими как, к примеру, загрязнение окружающей среды).

Пространственная и функциональная организация бассейнов рек и водоразделов не всегда соответствует административным границам.

Механизмы, направленные на сокращение масштабов бедности, на уровне муниципалитетов (перекрестное субсидирование).

Принять и выполнять принципы Комплексного управления водными ресурсами (КУВР), обеспечивающие целостный подход к По вопросам КУВР см. Глобальное Развивать межмуниципальное сотрудничество и разрабатывать Координация действий на уровне Рассмотреть инструменты координации деятельности «по вертикали» власти (между центральным правительством и Экономический обзор ОЭСР по субнациональными образованиями, такими как муниципалитеты), Франции от 2007 года:

Развивать региональное сотрудничество. Рассмотреть возможность Общая законодательная база для Рассмотреть механизмы урегулирования споров для выработки обзор по Португалии (2008):

способов разрешения конфликтов, которые могут возникнуть в http://publications.oecd.org/acrobatebook/ результате сотрудничества между разными юрисдикциями 408041E.PDF (под юрисдикциями здесь и далее понимаются как разные Советы по ВСиВО в Нидерландах, административно-территориальные единицы, так и разные органы и см Территориальный обзор ОЭСР.

уровни публичной власти в одной стране так и в нескольких соседних Города-конкуренты в глобальной или сотрудничающих странах – прим. редактора). экономике:

Механизм государственно-частного партнерства в действии Принцип 13 Налаживание связей с частным сектором и проведение соответствующих консультаций.

Для оптимизации привлечения частного сектора публичные власти должны четко описать цели проводимой ими политики развития инфраструктуры и разработать механизмы для организации консультаций между публичными и частными партнерами касательно достижения этих целей, а также осуществления индивидуальных проектов.

Особенности сектора Контракты не могут охватить все аспекты взаимоотношений между сторонами:

• долгосрочные соглашения, • уязвимость для экономических потрясений • (девальвация валюты), • неуверенность в качестве исходных данных (касательно реального состояния систем ВСиВО, клиентской базы и денежных потоков/потоков доходов).

Диалог между большим количеством заинтересованных сторон: ответственные органы публичной власти на разных уровнях системы гос. управления, большое число частных исполнителей, ключевая роль потребителей и общин.

Важные социальные, политические и экологические последствия.

Вопросы для рассмотрения публичной властью Инструменты и методики В основе взаимоотношений между ответственными публичными властями и частным оператором лежит оформленная Глобальный альянс Партнерств соглашением договоренность сторон. Внедоговорные отношения операторов ВСиВО:

являются важным элементом сотрудничества между публичными и www.unsgab.org/hapi/wops частными исполнителями, но в случае их преобладания они нуждаются в приведении их в соответствие с формальными Проект по муниципальному Следует рассмотреть возможность включения в контракт положений операторов:

и механизмов обсуждения возможных будущих проблем (включая www.bpdwaterandsanitation.org/web/w/www проблемы, связанные с недостаточным предоставлением _37_en.aspx информации), а также формальных механизмов разрешения споров.

Важно проводить обсуждения на ранних этапах, по мере Контракт аффермаж в отношении возникновения проблем, не допуская эскалации конфликтов. городского водоснабжения в Сенегале Рассмотреть возможность обеспечения координированной связи работ между компанией SONES ответственных органов публичной власти с частными операторами по принципу «единого окна». Это может быть компанией) и компанией SDE (частным сделано в форме специального веб-сайта для информирования оператором), предусматривающий встречу частного сектора и выполнения основных задач (к примеру, выдачи партнеров каждые 6 месяцев для Необходимо создать возможности и место для диалога публичного Меры, предпринимаемые и частного секторов. Методы взаимодействия с разными ответственными публичными властями исполнителями могут отличаться, в зависимости от наличия, к для налаживания контактов с примеру, хозяйственных объединений, или от того, имеют ли частные небольшими поставщиками услуг:

игроки статус формальных операторов или нет. Следует определить, Первая национальная конференция по кто из исполнителей может исполнять роль законного представителя, привлечению к работе небольших посредника или участника на переговорах. Оказать содействие поставщиков услуг ВСиВО, проведенная в созданию ассоциации независимых поставщиков услуг ВСиВО, в то августе 2007 года на Филиппинах, и Поощрять формулирование частными исполнителями своих компаний, специализирующихся на требований и проблем для улучшения взаимопонимания и более водопроводных сооружениях Организовать диалог между операторами для обеспечения ресурсам:

передачи передового опыта и наращивания собственного потенциала. www.nwrb.gov.ph/Uploads/annualreport Механизм государственно-частного партнерства в действии Принцип 14 Предоставление полной информации по проектам.

Необходимо наладить обмен всей связанной с проектами информацией между публичными властями и их частными партнерами, включая состояние уже существующей инфраструктуры, экономические нормативы и штрафы в случае невыполнения обязательств.

Процедуру «надлежащей оценки» (due diligence) проекта надлежит проводить в обязательном порядке.

Особенности сектора Сети водопровода и канализации в основном расположены под землей, и их состояние трудно оценить. В прошлом недооценка степени неудовлетворительного состояния инфраструктуры приводила к возникновению многочисленных споров.

Неполнота и (или) неточность в исходных данных и информации и ограниченная «обратимость»* инвестиций в инфраструктурные проекты в краткосрочном периоде.

Предоставление информации затруднено в связи с проблемами сотрудничества между разными органами и уровнями публичной власти.

Важность обмена информацией для борьбы с коррупцией, повышения взаимопонимания между сторонами и прояснения политики публичных властей в областях, вызывающих повышенную напряженность в обществе.

* - под «обратимостью» инвестиции здесь понимается возможность быстрого изъятия (возврата) вложенных инвестором средств и доля потерь в процентах от инвестированной суммы, которую при этом понесет инвестор (т.е. насколько проект ликвиден и каково отношение цены продажи или ликвидационной стоимости проекта к инвестированной сумме – прим. редактора) Вопросы для рассмотрения публичной властью Инструменты и методики Определить соответствующие временные рамки и предоставить необходимые возможности для проведения процедуры «надлежащей Разработанные ОЭСР Принципы После выявления информационных пробелов необходимо надлежащего предоставления сосредоточить усилия на улучшении качества предоставляемой информации. Следует привлечь всех заинтересованных лиц к www.oecd.org/daf/corporate/principles совершенствованию процесса обмена информацией.

В случае неуверенности по поводу состояния инфраструктуры следует контрактов, основанных на рассмотреть возможность обновления исходных данных и показателях деятельности, между информации, использованной при разработке бизнес-плана, до Принятие ориентированных на результат положений контракта, когда dcontracts.

окончательные цели определяются скорее с точки зрения конкретных Проблемы при реализации улучшений, нежели с точки зрения абсолютных величин, может ориентированного на результат снизить требования к предоставляемой информации. Необходимо контракта в Ереване (Армения):

сфокусировать мониторинг на небольшом числе ключевых показателей (в отношении которых согласована методика сбора df данных и расчета показателей).

Определить ожидаемые результаты и проблемы, с которыми водной ассоциацией (IWA) набор Механизм государственно-частного партнерства в действии Принцип 15 Справедливое, недискриминационное и прозрачное присуждение контрактов При присуждении контрактов или концессий в области развития инфраструктуры ВСиВО должны соблюдаться принципы справедливости, отсутствия дискриминации и прозрачности.

Особенности сектора Для успешной реализации проектов необходимо надлежащее составление контрактов и проведение конкурсных торгов.

Предпосылками устойчивого сотрудничества являются надежность сделки, высокая степень доверия к ответственным публичным властям и хорошая репутация частного исполнителя.

Сектор предполагает долгосрочные отношения, которые должны быть закреплены в действующих контрактных соглашениях и соответствующих процессах.

Последствия нечестного присуждения контрактов могут быть значительными (повышение цен и снижение уровня инвестирования) и могут в большей степени негативно отразиться на беднейших слоях населения.

Обеспечить ясность и прозрачность правил игры для всех заинтересованных кругов, включая четкое определение критериев оценки.

• Создать широкие возможности для конкуренции. Свести к договоренностей и для будущего пересмотра контрактов посредством тщательного отбора характеристик процесса (число операторов и координация их действий), а также критериев присуждения контрактов.

предложений, уделяя основное внимание количеству, качеству предоставляемых услуг и ценам на услуги.

Оценка предложения является ключевым элементом определения финансовых и технических возможностей сторон для осуществления проекта. Результаты прошлой деятельности могут свидетельствовать о степени эффективности работы участника конкурса, но критерии отбора не должны быть слишком сужены в плане исключения более мелких фирм или чрезмерного ограничения конкуренции. Надлежит составлять отчеты об оценке заявок с описанием финансовых предложений выступающих на торгах фирм, предложений о предоставлении услуг, предложений о создании систем ВСиВО, потенциальных рисков для публичных властей, технических и финансовых возможностей сторон, гибкости предложений для адаптации к изменениям.

При составлении контракта:

• Принимать во внимание, что детально разработанный контракт не предполагает большой гибкости в его применении. При составлении условий контракта следует помнить о последствиях, могущих быть препятствием при вовлечении частного сектора: период реализации проекта (компромиссное соотношение обязательств частного сектора и последствий конкурентной борьбы и рисков, которые несут частные исполнители и публичные власти), условия инвестирования/обязательства по выполнению контракта, распределение рисков, затраты на расчет и привлечение капитала, оценка концессионных активов, задачи по обеспечению доступа к услугам ВСиВО беднейших слоев • Предусмотреть в контракте механизмы регулирования (установление ценового потолка/регулирование доходности, принципы корректирования тарифов, социальные тарифы) и принципы разрешения споров (гарантии исполнения обязательств, непредвиденные случаи пересмотра контрактов, обращение в международный арбитраж, постоянные группы урегулированием споров).

сопутствующих документов и процессов нормативной базе. Если в соответствии с законом требуется внесение изменений, меняющих условия контракта, это должно быть сделано до вступления контракта в силу.

Механизм государственно-частного партнерства в действии Принцип 16 Контракты, ориентированные на конечный результат и эффективность деятельности Предметом официального соглашения между властями и участниками частного сектора должно быть предоставление населению подлежащих проверке инфраструктурных услуг на основании спецификаций, ориентированных на конечный результат и эффективность деятельности. Контракт должен содержать положения касательно ответственности сторон и распределения рисков и действий на случай непредвиденных обстоятельств.

Особенности сектора В большинстве развивающихся стран инфраструктура ВСиВО слаборазвита, и доступ населения к соответствующим услугам остается на низком уровне.

Операционная деятельность водного сектора остается неоднородной и достаточно низкой, как среди разных стран, так и внутри отдельно взятой страны.

Значительные денежные средства, выделяемые публичными властями на развитие инфраструктуры, и субсидии подлежат учету.

Акцент на конечном результате (например, числе людей, получивших устойчивый доступ к услугам ВСиВО) нежели на объеме ресурсов, которые будут затрачены для его получения, позволит снизить накал страстей по поводу публичного или частного характера предоставляемых услуг.

Вопросы для рассмотрения публичной властью Инструменты и методики Контракт должен четко определять рамки проекта (подлежащие Руководство ОЭСР по использованию решению задачи, права, обязательства и ответственность всех контрактов, основанных на показателях сторон), устанавливать не противоречащие друг другу цели и не деятельности, между муниципалитетами допускать: чрезмерного регулирования (к примеру, комбинация и водохозяйственными предприятиями:

конечных целей и инвестиционных обязательств), а также www.oecd.org/env/water/performancebasedc Следует устанавливать реальные конечные сроки, поскольку результат контракта в Ереване (Армения):

результаты могут не иметь материального воплощения в ближайшем www.oecd.org/dataoecd/25/22/40572658.pdf будущем. Контракт должен определять рамки для переговоров, включать положения и механизмы обсуждения возможных будущих Конечные цели, заложенные в проблем, а также формальных механизмов разрешения споров. контракте аффермаж в отношении Осуществлять регулирование и мониторинг конечных результатов, нежели объемов ресурсов, затраченных на их достижение. Избегать слишком жесткой спецификации технических привести к ограничению возможностей и негативно отразиться на www.wsp.org/UserFiles/file/67200752513_ беднейших слоях населения. Ослабление определенных технических MicrofinancePolicyNoteAf.pdf требований (диаметры труб, уклон и глубина залегания) будет способствовать сооружению более дешевых систем, Инвестиционные планы и уровень ориентированных на малоимущее население, и прагматичному и услуг, см. ОЭСР (2009).

более эффективному подходу к достижению ЦРТ по ВСиВО, если Следует отработать процесс мониторинга и оказывать содействие в ценообразованию и финансированию.

составлении отчетов о показателях деятельности, касающихся экономической, экологической и социальной сферы. Постоянно Упрощенные системы водоотведения в совершенствовать процесс обмена информацией и улучшать ее Латинской Америке:

Сфокусировать внимание на небольшом числе ключевых показателей (четких, легко измеримых) для снижения затрат на сбор www.globalreporting.org и предоставление информации. В их число входят показатели, свидетельствующие о прогрессе в достижении конечных результатов, Использование сообщений граждан в показатели качества услуг, эффективности и результативности. Цели Бангалоре:

могут быть определены с точки зрения заметных улучшений, если www.swedishwaterhouse.se/swh/resources/ существует неопределенность по поводу фактических величин. 0051010171233Community_Voice_as_an_Ai Определения таких показателей и методология их расчета должны d_to_Acc_Thampi.pdf быть согласованы сторонами.

Оценку и мониторинг результативности надлежит проводить с учетом ответной реакции со стороны гражданского общества (потребителей, НПО и общин).

Механизм государственно-частного партнерства в действии Принцип 17 Компетентные, обладающие необходимыми ресурсами и независимые регулирующие органы.

Регулирование инфраструктурных услуг должно быть возложено на наделенных специальными полномочиями представителей публичной власти, обладающих достаточной компетенцией, ресурсами и защищенных от недолжного влияния сторон по инфраструктурным контрактам.

Особенности сектора Монополизированный сектор, долгосрочные «неполные» контракты и большое число влиятельных игроков. Высокая вероятность пересмотра контрактов.

Необходимость целостного подхода для обеспечения благосостояния потребителей при одновременном соблюдении природоохранных норм на всех этапах, от забора воды до очистки сточных вод.

Вопросы качества услуг выходят на передний план (качество воды, предотвращение загрязнения окружающей среды).

Сложная политика в области ценообразования с потенциально противоречивыми целями:

окупаемость затрат, экономическая эффективность, справедливость и доступность.

Ключевая важность технического обслуживания в капиталоемком секторе.

Проблемы, связанные с асимметрией информации, низкая степень доверия к недавно учрежденным регулирующим органам, значение небольших неформальных поставщиков услуг ВСиВО, в отношении которых национальные регулятивные инструменты обычно плохо работают, а также разнообразие частных исполнителей при децентрализации деятельности.

Надлежит четко разграничить коммерческие и регулирующие функции Руководящие принципы ОЭСР для Государства. Регулирующие органы должны руководствоваться обеспечения качества регулирования и принципами надлежащего регулирования, в частности, принципами повышения результативности прозрачности, практичности и сфокусированности деятельности (на деятельности:

обеспечении качества воды, природоохранном регулировании, www.oecd.org/dataoecd/19/51/37318586.pdf экономическом регулировании для осуществления надзора за монополистическим рынком, мониторинге и взаимодействии с ОЭСР: Ключевые проблемы и Учреждение регулирующего органа до начала реформирования сектора будет способствовать стабильности и повышению доверия к нему. Возможности ресурсов должны соответствовать официально Руководство ОЭСР по корпоративному полученным полномочиям. Роли и обязанности могут меняться по мере управлению государственных наращивания потенциала и повышения доверия к регулирующим органам. предприятий:

Следует рассмотреть альтернативы, такие как рыночные инструменты, www.oecd.org/daf/corporateaffairs/soe информационный подход, саморегулирование, регулирование по контракту и освобождение от обязательств по выполнению особых функций, Пособие Всемирного банка для оценки дублирующих действия регулирующих органов. Необходимо обеспечивать инфраструктурных регулятивных систем:

соблюдение других норм и принципов. http://rru.worldbank.org/Toolkits/Infrastructur Предсказуемость, прозрачность, последовательность и четкость правил способствует независимости в принятии решений и обеспечивает Схема гарантированных стандартов, см.

подотчетность регулирующих органов. Это подразумевает разработку материалы компании OFWAT, четких правил касательно принятия решений (например, по утверждению и Великобритания: www.ofwat.gov.uk), пересмотру тарифов), предоставление информации о принятых решениях и утвержденных процедурах, определение механизмов обращения за Разумное регулирование в Канаде:

помощью к суду, подачу заявлений о пересмотре судебных решений и Тренинги, опросы населения, мониторинг внесение на рассмотрение положений о пересмотре. Обязанность и обзоры:

отчитываться перед всенародно избранным парламентом будет www.regulation.gc.ca способствовать улучшению отчетности. Анализ эффекта регулирования поможет оценить вероятные выгоды, затраты и результаты регулирования. Бизнес-услуги он-лайн:

Эффективное правоприменение предполагает наличие надежных и Канада: www.bizpal.ca действенных механизмов применения санкций. Великобритания: www.businesslink.gov.uk Децентрализация может способствовать повышению внимания к местным Регулирование деятельности небольших нуждам, но также может явиться причиной нарушения работы поставщиков:

координационных механизмов. Аналогично, многопрофильное агентство Пакет инициатив, разработанный может помочь в распределении постоянных издержек и разделении Национальным советом по ВСиВО ограниченных возможностей, способствовать обмену опытом при решении (НВАСКО), Замбия: www.nwasco.org.zm многосторонних проблем и более эффективно препятствовать захвату сектора группами, предоставляющими особые интересы, но при этом может Регулирование цен и Меморандум о быть утеряна возможность наращивания человеческого и финансового взаимопонимании, заключенный потенциала в данном секторе. Соответствующее решение будет зависеть от Комиссией по регулированию возможностей страны и ее размера. В любом случае, следует обратить коммунальных предприятий в Гане (ПУРК) внимание на улучшение координации среди регулирующих органов и с ассоциацией водителей автоцистерн:

представителей разных уровней системы управления, а также на www.purc.com.gh сокращение числа перекликающихся обязанностей.

Учитывать многообразие частных игроков и определить проблемы, которые могут возникнуть при соответствующем регулировании. Ирландии: www.betterregulation.ie Всеобъемлющее регулирование может быть дорогостоящим и может неблагоприятно повлиять на работу небольших и децентрализованных Региональные инициативы по операторов. Упрощение административного порядка предполагает регулированию для обеспечения сокращение числа соответствующих процедур и более активное наращивания потенциала и гармонизации информирование о принципах регулирования и ответственности сторон. посредством разработки руководящих Существует ряд инструментов, применяемых в зависимости от ситуации: принципов и обмена передовым опытом.

«единое окно», лицензирование в режиме он-лайн и бизнес-услуги. Южно-азиатский форум по Регулирование децентрализованных систем и соответствующий надзор инфраструктурному регулированию наиболее эффективно могут проводиться местными общинами и властями. (http://safirasia.org), Стратегия вовлечения небольших операторов включает в себя Африканский форум для регуляторов лицензирование их деятельности, муниципальные модели делегирования работы коммунальных предприятий полномочий по управлению и партнерство с предприятиями. (www.afurnet.org).

Механизм государственно-частного партнерства в действии Принцип 18 Обеспечение добросовестного, прозрачного и недискриминационного пересмотра контрактов Осуществляемые время от времени пересмотры контрактов неизбежны при долгосрочных партнерствах, но они должны проводиться в соответствии с принципами добросовестности, прозрачности и отсутствия дискриминации.

Особенности сектора Долгосрочные, сложные контракты, которые не могут быть всеобъемлющими (полными) и отражать все возможные события.

Неуверенность в качестве исходных данных (касательно реального состояния систем ВСиВО, клиентской базы и денежных потоков).

Серьезные экономические потрясения, такие как девальвация валют, увеличение цен на используемые ресурсы, вызывали в прошлом серьезные проблемы у некоторых партнерств.

В перспективе, легитимные изменения в политике и задачах.

Постоянное изменение вешней среды, с которым сталкиваются разные ОЭСР (2006).

страны (в связи с внешними и внутренними факторами, такими как рост Концессии:

народонаселения, урбанизация, распространение нищеты, www.oecd.org/dataoecd/36/6/35967639.p институциональное развитие) и долгосрочные обязательства df придерживаться определенных технологий, которые предполагают инфраструктурные проекты, требуют привнесения определенной Оговорки об изменениях в гибкости в договорные отношения для адаптации к новым соответствии с Частной финансовой условиям. Это подразумевает право на изменение условий контракта инициативой Великобритании:

(что связано с определенными затратами). В любом случае, определение www.hmв договорных обязательствах четких правил обсуждения возможных trasury.gov.uk/documents/public_private будущих проблем поможет обеспечить необходимую гибкость и _partnerships избежать эскалации конфликтов.

Определенные базовые принципы помогут избежать ненужного пересмотра контрактов:

• Следует искать компромиссное соотношение между рисками, которые несут инвесторы, и вероятностью пересмотра контрактов: меньшая вероятность пересмотра, когда присуждение контракта основывается на более высокой плате за передачу рисков в сопоставлении с наиболее низкими тарифами и коэффициентом окупаемости капиталовложений и в сопоставлении с «ценовым потолком» (price cap).

• Вероятность пересмотра контрактов меньше при условии наличия надежной нормативной базы (до начала проведения реформ): существование регулирующего органа и нормативная база, отраженная в законодательстве (а не в декрете или • Вероятность пересмотра контрактов меньше, когда регулирование осуществляется с учетом выполнения поставленных задач (или показателей результативности), нежели объема освоенных средств (инвестиций), поскольку это предполагает большую гибкость (с точки зрения технологии и стратегий) в достижении целей. По этим же причинам следует избегать многочисленных критериев оценки (потенциально противоречащих друг другу и способствующих пересмотру контрактов) и использования в качестве критериев величин, которые обычно часто меняются.

• Не допускать упрощенного пересмотра контрактов и слишком мягкого наказания за нарушение обязательств.

Применение гарантий исполнения обязательств, прав вмешательства, платы за пересмотр контрактов и введение в обстоятельствах можно ставить вопрос о пересмотре контракта, чтобы снизить число таких случаев и повысить эффективность переговоров о пересмотре контракта.

• Разрабатывать правдоподобные и реалистичные исходные требования и условия контракта и избегать изменений в направлении собственной политики (напр., добавляя в контракт дополнительные положения, такие как предоставление услуг беднейшим слоям населения, уже после присуждения Механизм государственно-частного партнерства в действии Принцип 19 Определение механизмов разрешения споров Следует создать механизмы разрешения споров, с помощью которых споры, возникающие на любом этапе жизненного цикла инфраструктурного проекта, разрешались бы своевременно и беспристрастно.

Особенности сектора За последние годы было несколько случаев жестких споров, связанных с проектами ВСиВО, с иностранными инвесторами.

Высоко политизированные дебаты, приводящие к социальным волнениям и представляющие угрозу для политической власти.

Споры активизируются в контексте слабой институциональной, нормативной и законодательной базы, при которой принудительное исполнение контрактов затруднено.

Сильнее всего последствия задержек инвестирования и бездействия исполнителей, связанного с продолжительными спорами и судебными препирательствами, отражаются на бедных слоях населения.