[ «Светлана Валентиновна ДОКУМЕНТЫ С БИОМЕТРИЧЕСКИМИ ДАННЫМИ ИХ ВЛАДЕЛЬЦА КАК ОБЪЕКТЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ...»
МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ВОЛГОГРАДСКАЯ АКАДЕМИЯ
На правах рукописи
Экз. №
Симонова Светлана Валентиновна
ДОКУМЕНТЫ
С БИОМЕТРИЧЕСКИМИ ДАННЫМИ ИХ ВЛАДЕЛЬЦА КАК
ОБЪЕКТЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ
12.00.12 – криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-розыскная деятельность Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Научный руководитель доктор юридических наук, профессор Колотушкин С. М.
Волгоград –
ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ…………………………………………………………. ГЛАВА 1. Документы с биометрическими данными их владельца как объекты информационно-коммуникационных технологий ………§ 1.1. Историко-правовые аспекты совершенствования документов, удостоверяющих личность их владельца …………………. § 1.2. Структура, содержание, технология изготовления и использования документов с биометрическими данными их владельца § 1.3. Вопросы технико-криминалистического обеспечения использования биометрических данных, содержащихся в документах, в раскрытии и расследовании преступлений…………………………...... ГЛАВА Биометрические реквизиты документов, 2.
удостоверяющих личность, как объекты криминалистического исследования ………………………………………………………………. § 2.1. Изображение лица человека как информационный элемент документа и объект криминалистического исследования ……………… § 2.2. Дактилоскопическая информация как средство идентификации человека ………………………….. ………………….…. § 2.3. Естественно-научные основы использования радужной оболочки глаза для идентификации человека
§ 2.4. Методические основы криминалистического исследования радужной оболочки глаза…………………………………. § 2.5. Биометрические данные в системе криминалистической регистрации. Организационные основы формирования и ведения учетов, содержащих изображения радужных оболочек глаза………….. ЗАКЛЮЧЕНИЕ……………………………………………………… СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ …………………
ПРИЛОЖЕНИЯ……………………………………………………... Введение Актуальность темы исследования. Обеспечение безопасности и противодействие терроризму является одним из приоритетных направлений развития науки, техники и технологии в Российской Федерации. Согласно статистическим данным Национального антитеррористического фонда России в начале XXI века число террористических акций в мире выросло до 65 000, а число жертв – до 365 000 человек. Расширились сферы террористической активности, появились ее новые ответвления – экономический и кибертерроризм1.
Немаловажным аспектом обеспечения безопасности граждан является создание условий, при которых преступники не смогут проникнуть на территорию государства, получить доступ к охраняемому объекту по поддельным или незаконно используемым документам.
Поэтому международное сообщество ужесточило требования к защите документов, удостоверяющих личность, от подделки. С марта 2003 года, после заключения Нью-Орлеанского соглашения, для установления безвизового режима с государствами членами ООН в заграничных паспортах и визах стало обязательным наличие зашифрованных в микросхеме биометрических данных:
сведений, характеризующих физиологические особенности человека и личность2.
позволяющих установить его Международная организация гражданской авиации (ICAO) разработала рекомендации для стран-участниц соглашения, согласно которым до апреля 2010 года необходимо было начать выпуск биометрических проездных документов (заграничных, дипломатических, служебных паспортов). В качестве основных биометрических данных были признаны изображение лица владельца Мировой терроризм в наши дни: оценка экспертов // Актуальные проблемы противодействия терроризму: [сайт]. URL: http://www.fregat.info/politika/40123 (дата обращения 5.04.2012).
О персональных данных [Электронный ресурс]: Федеральный закон Российской Федерации от 27 июля 2006 г. № 152-ФЗ. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».
документа, дактилоскопическая информация и изображение радужной оболочки глаза. Неоспоримым достоинством данного нововведения является возможность быстрой автоматической проверки документов на подлинность и принадлежность своему владельцу, что существенно повышает эффективность пограничного контроля.
В 2005 году 27 стран, включая государства Евросоюза и Россию, приняли программу US-Visit, предусматривающую разработку нового типа документов, удостоверяющих личность. В 2006 году в нашей стране введены в обращение проездные биометрические документы. Они содержат, переведенную в цифровую форму фотографию лица владельца документа. В проездном документе беженца, виде на жительство содержится дактилоскопическая информация. С 1 января 2016 г., согласно Федеральному закону РФ от 21.12.2013 г. № 374-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О порядке выезда из РФ и въезда в РФ», она будет внесена в микросхему заграничных паспортов. Биометрическую информацию в отдельных проездных документах планируется дополнить электронным изображением радужной оболочки глаза. Согласно ГОСТу Р 52633-2006 изображение радужной оболочки глаза относится к средствам высокой биометрической идентификации и имеет перспективы широкого применения в различных сферах, особенно, если учитывать результаты последних разработок, позволяющих отождествить интересующего человека с расстояния трех метров. Например, данный биометрический параметр используется для ускоренной процедуры проверки в аэропортах, для идентификации лиц, интересующих правоохранительные органы, в отдельных зарубежных документах, удостоверяющих личность.
Поэтому необходимо подготовить научную основу использования данных нововведений в правоохранительной деятельности.
Степень научной разработанности проблемы. Биометрия как самостоятельная область знаний является предметом исследований различных направлений науки. Основы биометрии изучаются в медицине, биологии, физиологии и других отраслях естествознания. Одной из первых работ по биометрии является труд ученого Р.А. Фишера «Статистические методы для исследователей». В последние годы проблемам биометрии и использованию ее технологий в удостоверяющих документах уделяется особое внимание в технической литературе. Это работы таких исследователей, как Б.В.
Аристархова, В.С. Барсукова, В.И. Волчихина, А.А. Гинца, А.В. Зайцева, А.И.
Иванова, А.Ф. Стеблевой, И.Н. Спиридонова, М.А. Хебайши и др. В юридической литературе широко освещены вопросы исследования документов и идентификации человека по отдельным биометрическим данным – отпечаткам пальцев и внешним признакам. Например, работы известных ученых-криминалистов Г.А. Беляевой, В.К. Башкатова, Е.В. Давыдова, Р.Е.
Деминой, А.И. Железнякова, А.М. Зинина, Н.А. Иванова, В.Е. Ляпичева, Н.П.
Майлис, Т.Ф. Моисеевой, И.Г. Маландина, С.Л. Мельника, П.Г. Орлова, В.А.
Ручкина, С.С. Самищенко, О.А. Соколовой, В.Ф. Финогенова, Н.Н. Шведовой, Т.Г. Шаовой. Между тем, вопросы строения документов с биометрическими данными, а также исследования отдельных их реквизитов следует отнести к числу недостаточно изученных. Кроме этого, в некоторых источниках имеются предложения по внесению в систему криминалистической регистрации новых, ранее не использовавшихся биометрических параметров человека (изображений радужной оболочки газа), однако механизм данной процедуры до сих пор не разработан.
Таким образом, актуальность темы диссертационного исследования обусловлена недостаточной ее разработанностью и потребностями следственной, оперативно-розыскной и экспертной практики.
Объект исследования – биометрические данные (изображения лица, радужной оболочки глаза, дактилоскопическая информация), содержащиеся в документах, удостоверяющих личность.
Предмет исследования – закономерности исследования и использования в системе криминалистической регистрации биометрических реквизитов документов, удостоверяющих личность.
Цель научного исследования состоит в решении теоретических и прикладных вопросов криминалистического исследования и использования в учетах правоохранительных органов новых реквизитов биометрических дактилоскопической информации).
Достижение поставленной цели предполагает решение следующих задач:
1. Произвести оценку эффективности идентификации лиц по документам, информацией.
2. На основе экспериментальных исследований выявить факторы, влияющие на полноту и достоверность отображения признаков радужной оболочки глаза.
3. Обосновать возможность выделения в рамках традиционных криминалистических экспертиз иридологической экспертизы.
4. Выделить идентификационные признаки радужной оболочки глаза.
идентификационного исследования изображений радужной оболочки глаза.
6. Выявить перспективы использования отдельных биометрических удостоверяющих личность, в системе криминалистической регистрации.
Методологию исследования составили положения диалектики как всеобщего метода познания, наряду с общенаучными методами исследования:
сравнением, анализом, синтезом, наблюдением, экспериментом и другими; а также собственно криминалистические методы: технико- и структурнокриминалистические, в частности, используемые при разработке криминалистической методики исследования радужной оболочки глаза, модифицированные методы криминалистической фотографии. Кроме этого, использовались специальные методы других наук: статистический и социологический – для сбора и проверки информации об условиях наиболее эффективного использования криминалистических учетов.
Нормативной правовой базой исследования послужили положения Конституции Российской Федерации, указ Президента РФ «Об основных документах, удостоверяющих личность гражданина Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации, содержащих электронные носители информации», Федеральные законы «О государственной судебноэкспертной деятельности в Российской Федерации», «О персональных данных», «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации», ведомственные нормативные акты, регламентирующие назначение, производство криминалистических экспертиз и ведение учетов органами внутренних дел, а также ГОСТы, содержащие информацию по форматам обмена биометрическими данными.
Теоретическую основу исследования представляют фундаментальные труды ученых в области криминалистики и судебной экспертизы, оперативнорозыскной деятельности, естественно-технических наук.
Эмпирической базой диссертационного исследования явились данные экспериментальных исследований по изучению влияния различных факторов на изменение признаков радужной оболочки глаза, проводившихся на базе анкетирования 112 следователей, 107 сотрудников оперативных аппаратов и 109 сотрудников экспертно-криминалистических подразделений МВД России Волгоградской, Астраханской, Саратовской, Ростовской областей, направленного на выявление проблемных вопросов идентификации человека по существующим в настоящее время в системе криминалистической регистрации учетам. Помимо этого, использованы статистические данные ГИАЦ МВД России и ИЦ ГУ МВД России по Волгоградской области.
Научная новизна исследования заключается в том, что данная работа представляет собой одну из первых попыток на уровне диссертации рассмотреть документы с биометрическими данными их владельца как объекты криминалистического исследования; оценить эффективность идентификации лиц по документам, в качестве биометрических реквизитов которых, выступают изображение лица и дактилоскопическая информация; определить закономерности криминалистического исследования и применения в системе криминалистической регистрации новых, ранее не использовавшихся биометрических параметров человека. В работе выдвигается предложение выделить в рамках традиционных криминалистических экспертиз Экспериментальным путем выявлены факторы, влияющие на отображение признаков радужных оболочек глаза на цифровом изображении, что позволило определить идентификационный комплекс признаков радужной оболочки глаза, разработать рекомендации по проведению сравнительного исследования оптимизирующие процесс отождествления проверяемого лица.
Основные положения, выносимые на защиту:
Оценка эффективности идентификации лиц по документам, снабженным цифровыми изображениями лица и дактилоскопической информацией. Изображение лица и дактилоскопическая информация, размещенные в микросхеме документа, позволяют, во-первых, поднять на более высокий уровень защиту от подделки за счет дополнения традиционных элементов защиты электронными и биометрическими, во-вторых, производить в автоматическом режиме проверку на принадлежность владельцу. Однако, под воздействием ряда причин может произойти как изменение признаков самих объектов, так и их электронных изображений, что не в полной мере оправдывает одно из назначений данных реквизитов – способствовать быстрой и точной идентификации предъявителя документа, о чем свидетельствуют результаты исследования работы систем распознавания. При базе данных в 1200 человек точность распознавания по изображению лица самой лучшей программой через год составляет чуть более 50%. Точность распознавания по дактилоскопической информации значительно выше: ложное распознавание (пропуск «чужого») происходит в 0,0001% случаях; ложное нераспознавание варьирует от 2 до 6%. Результаты значительно ухудшаются при использовании муляжей отпечатков пальцев (ложное распознавание происходит в 10-70% случаев).
2. Система факторов, влияющих на полноту и достоверность отображения признаков радужных оболочек глаза.
На основе проведенных экспериментов сделаны выводы о влиянии отдельных факторов (освещенности, горизонтальных и вертикальных углов поворота глаз, а также травм, заболеваний, ношения линз) на качество изображения радужной оболочки глаза человека. При горизонтальном повороте глаз более 45 от нормали изменяется горизонтальная проекция элементов радужной оболочки глаза: трабекулы «укорачиваются», сокращается расстояние между их изгибами, а конфигурация и особенности зубчатой линии не просматриваются. При вертикальном повороте глаз более чем на практически вся радужка закрыта веками. При освещенности радужки менее 250 люкс теряется контрастность изображения. Блики, отражения предметов при фотографировании и затенение области радужки веками, ресницами перекрывают идентификационно важные участки. Ушибы, гематомы, не затрагивающие радужку, а также корректирующие линзы не изменяют ее рисунок.
криминалистических экспертиз иридологическую экспертизу, проводимую в целях установления личности по признакам радужной оболочки глаза, зафиксированных на материальных отображениях. Радужная оболочка глаза выступает в роли идентифицирующего объекта. При этом непосредственный объект – признаки радужной оболочки глаза (форма трабекул, лакун, их взаиморасположение и прочее); прямой объект – материально фиксированные объективные отображения радужной оболочки глаза (например, полученные в результате сканирования, фотографирования, видеосъемки); конкретный объект – носители информации (снимки радужной оболочки глаза).
Предмет иридологической экспертизы – закономерности установления на основе специальных познаний в области криминалистического учения о внешнем облике человека конкретной личности по признакам ее радужной оболочки глаза, зафиксированной на материальных отображениях.
4. Идентификационные признаки радужной оболочки глаза. Система общих признаков представлена двумя группами: признаки, характеризующие строму (тело) радужной оболочки глаза (цвет, диаметр, тип, плотность, ширина зрачкового пояса); признаки, характеризующие зрачок (диаметр, расположение, форма). Систему частных признаков составляют детали строения зрачкового пояса, особенности зубчатой линии и рисунка цилиарного пояса. Частными признаками зрачкового и цилиарного поясов радужной оболочки глаза будут характеристики трабекул (конфигурация, взаиморазмещение, точки начала и окончания, изгибы, разветвления, направление), лакун (размер, цвет, расположение, форма), включений различного характера: точек, линий, пигментных пятен (цвет, форма, размер, конфигурация, размещение). Кроме характеристики автономного кольца: конфигурация, наличие разрывов, их локализация, размещение точек начал и окончания. Частными признаками зубчатой линии будут являться конфигурация линии, расположение и взаиморазмещение вершин.
5. Рекомендации для сотрудников экспертно-криминалистических идентификационного исследования радужной оболочки глаза.
Исследование радужной оболочки глаза может проводиться согласно общепринятой схеме методики производства идентификационных криминалистических экспертиз. Однако специфика объекта исследования накладывает свой отпечаток на каждую из четырех традиционных стадий:
предварительного, раздельного, сравнительного исследований и оценки полученных результатов.
На предварительной стадии, следует уделить особое внимание данным о времени производства фотоснимков, а также личности проверяемого лица:
возраст, перенесенные заболевания, травмы, операции, употребление медикаментов, курение, место работы.
Вопрос может быть сформулирован следующим образом: «Одна и та же или разные радужные оболочки глаз изображены на представленных фотоснимках?».
Изучение представленных объектов следует начинать с определения условий и качества получения изображений на фотоснимках, выявления необходимости предоставления дополнительных материалов.
сопоставимым объектам. Поэтому при отсутствии данных о размере радужных оболочек предлагаем получить их изображения с одинаковым диаметром.
В качестве универсального метода сравнения таких объектов может применяться визуальное сопоставление. Если на исследование поступили изображения радужных оболочек глаза, полученные при схожих условиях, сравнение частных признаков целесообразно проводить сопоставлением с помощью наложения координатной сетки.
При оценке различающихся признаков необходимо определить связаны ли они с различными условиями получения фотоснимков какими-либо естественными причинами, объясняются ли они воздействием патологических факторов. Если различающиеся признаки могут быть объяснены указанными причинами, то они признаются несущественными и, соответственно, не влияющими на вывод о наличии тождества объектов исследования.
6. Примерная модель нового вида криминалистического учета – учета изображений радужных оболочек глаз. Данный учет будет способствовать установлению конкретных интересующих следствие лиц (например, лиц, скрывающих свои анкетные данные, неспособных по состоянию здоровья или возрасту сообщить свои персональные данные) на основе сравнения изображений их радужных оболочек глаз.
Форма ведения: электронная и картотечная. Формирование картотеки будет осуществляться с помощью новых документов – иридологических карт, включающих персональные данные регистрируемого лица, изображение двух радужных оболочек глаза, а также их код, который в зашифрованном виде содержит наиболее общую информацию о радужной оболочке глаза.
исследования выражается в развитии перспективных научно-прикладных криминалистической регистрации. Содержащиеся в диссертации рекомендации направлены на эффективное использование в следственной, оперативнорозыскной и экспертной практике знаний о современных способах и технических средствах идентификации человека по биометрическим данным;
правоохранительные органы лиц. Кроме того, результаты проделанной работы могут быть использованы при формировании нового вида исследований – иридологической экспертизы.
Теоретические положения и рекомендации, содержащиеся в диссертации, могут быть использованы экспертами-криминалистами с целью формирования представления о биометрических документах, удостоверяющих личность, а также о новых объектах криминалистического исследования и ведения учетов (радужных оболочках глаза). Кроме этого, материал диссертации может быть использован в учебном процессе при подготовке специалистов уголовноправовой специализации юридических учебных заведений, при изучении дисциплин «Криминалистика», «Габитоскопия и портретная экспертиза», «Криминалистическая регистрация», «Оперативно-розыскная деятельность».
Апробация и практическая реализация основных положений работы.
Сформулированные в диссертации теоретические положения, выводы обсуждались на заседаниях кафедр криминалистической техники, исследования документов УНК ЭКД Волгоградской академии МВД России, технико-криминалистического обеспечения экспертных исследований Московского университета МВД России. Основные положения диссертации опубликованы в двадцати научных статьях. Отдельные вопросы, касающиеся содержания и предмета исследования излагались на 6 международных криминалистического исследования документов» (г. Волгоград, 12-13 декабря 2007 г.), «Право и правоприменение: история, проблемы, тенденции, перспективы» (г. Тамбов, 9 февраля 2009 г.), «Проблемы раскрытия и расследования преступлений» (г. Хабаровск, 22 октября 2011 г.), «Судебная экспертиза : российский и международный опыт» (г. Волгоград, 21 мая г.), «Судебная экспертиза : российский и международный опыт» (Волгоград, 21-22 мая 2014 г.), «Симбиоз национального и международного права:
международная конференция» (г. Санкт-Петербург, 17 мая 2014 г.); всероссийских научно-практических конференциях: «Использование достижений иных наук в криминалистике» (г. Краснодар, 18-19 апреля г.), «Подготовка сотрудников полиции к использованию информационных технологий в борьбе с преступностью» (г. Волгоград, 6-7 декабря 2011 г.), региональной научно-практической конференции «Актуальные проблемы права и правоприменительной деятельности на Северном Кавказе» (г. Новороссийск, 14-15 сентября 2007 г.), а также на межведомственном круглом столе «Проблемы применения оперативно-розыскного законодательства в ОВД» (г.
Липецк, 30 января 2009 г.), межведомственном научно-практическом семинаре «Актуальные проблемы взаимодействия оперативных подразделений органов внутренних дел с другими правоохранительными органами в процессе раскрытия и расследования преступлений» (г. Волгоград, 29 апреля 2009 г.), межвузовском круглом столе «Проблемы раскрытия и расследования преступлений» (г. Хабаровск, 2011 г.).
Также положения диссертационного исследования отражены в научных статьях, опубликованных в изданиях, рекомендованных ВАК Министерства образования и науки Российской Федерации: «Биометрия как способ идентификации личности человека при расследовании преступлений» («Черные дыры» в Российском законодательстве. Юридический журнал, 2007, № 6), «Радужная оболочка глаза человека как объект идентификации личности»
(«Черные дыры» в Российском законодательстве. Юридический журнал, 2009, № 1), «К вопросу о криминалистической идентификации человека по биометрическим данным» (Вестник Волгоградской академии МВД России, 2010, №4), «О модели криминалистического учета, содержащего изображения «Криминалистическое исследование радужной оболочки глаза» (Исторические, философские, политические и юридические науки, культурология и искусствоведение. Вопросы теории и практики, 2014, № 10).
Результаты проведенного исследования внедрены в практическую деятельность ЭКЦ МВД по Республике Дагестан (акт от 20 апреля 2011 г.), ЭКЦ МВД Кыргызской Республики (акт от 29 июня 2012 г.), ОКУ УВД Павлодарской области (акт от 25.06.2012 г.), ЭКЦ УМВД России по Курской области (акт от 16 мая 2012 г.), ЭКО УФСКН по Волгоградской области (акт от 12 ноября 2013 г.), ЭКЦ ГУ МВД России по Волгоградской области (акт от декабря 2013 г.), ЭКЦ ГУ МВД России по Саратовской области (акт от декабря 2013 г.), образовательный процесс Волгоградской академии МВД России (акт от 24 сентября 2014 г.).
Структура работы обусловлена целью и задачами исследования.
Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих восемь параграфов, заключения, списка использованной литературы, приложений в виде таблиц с описанием преимуществ и недостатков наиболее распространенных приемов и элементов защиты документов, удостоверяющих личность, опросных листов, отражающих данные анкетирования респондентов из числа сотрудников правоохранительных органов.
Глава 1. Документы с биометрическими данными их владельца как объекты информационно-коммуникационных технологий § 1.1. Историко-правовые аспекты совершенствования документов, идентификации их владельца, подтверждения его принадлежности к какомулибо ведомству и наличия полномочий на выполнение определенных действий, а также для подтверждения права на посещение территорий и зданий, имеющих пропускной режим. Кроме того, они имеют и другие функции. Например, такие осуществляемого посредством прописки и выписки1, изучения и контроля документы являются орудием в руках государства, посредством которого оно осуществляет необходимый контроль за своими гражданами.
Самые первые средства удостоверения личности не были похожи на отождествляющие функции выполняла одежда. В XI веке золотая цепь с золотой гривной на груди у князей и бояр свидетельствовала об их особых заслугах. Впоследствии золотая цепь на шее новгородских тысяцких была подтверждением их власти. Великие и удельные князья, цари и патриархи носили на золотых цепях кресты, обычно украшенные драгоценными камнями Кусков Г.С. Паспортная система в СССР и ее роль в охране общественного порядка:
автореф. дисс.... канд. юрид. наук. Москва, 1972. С. 7.
и жемчугами. А архиереи – в знак своего сана – носили на груди панагии – небольшие иконки1.
В XVI-XVII веках существовала сословная иерархия в отношении головных уборов: чем знатнее человек, тем выше его шапка. Исключительной принадлежностью князей и бояр были горлатные шапки, представляющие собой высокий головной убор, расширяющийся кверху и украшенный образцами, жемчугом и золотыми пуговицами. Посадские люди носили исключительно колпаки2. В это же время наличие головного убора у женщины свидетельствовало о ее замужестве. Историк Николай Иванович Костомаров в своей книге «Домашняя жизнь и нравы великорусского народа» писал:
«Волосник играл большую роль в судьбе замужней женщины, ибо он был принадлежность приданого. По понятиям века для замужней женщины опростоволоситься (открыть волосы) было для женщины большим бесчестием.
Скромная женщина боялась, чтобы даже члены семейства, исключая мужа, не увидели ее волос; а в Новгородской Земле вошло даже в обычай замужним женщинам брить себе волосы, но этот обычай не одобрялся Церковью.
Девушки носили на голове венцы или повязки без верха, поскольку «открытые волосы считались символом девичества»3.
Данный способ отождествления личности был достаточно наглядным и половозрастные, социальные, профессиональные различия. «По одежде можно было узнать каждую нацию и каждый народ»4. Однако, одежда и Русский народ: [В 3 кн.]. Книга 3. Старинный быт, строительство и убранство / М.
Забылин. М.: Белый город, 2005. С. 120.
Русский народ: [В 3 кн.]. Книга 3. Старинный быт … Указ. соч. С. 128.
Костомаров Н.И. Домашняя жизнь и нравы великорусского народа. М.: Экономика, 1993. С. 106.
Мыльников А.С. Картина славянского мира: взгляд из Восточной Европы:
Представления об этической наминации и этничности XVI – начала XVIII века. – СПб.:
Петербургское востоковедение, 1999. С. 168-169.
аксессуары,как любые сопутствующие внешние признаки человека, могли быть легко изменены.
Первое упоминание о письменном удостоверяющем документе относится к 450 году до н. э. Ниемия, служивший царю Древней Персии Артаксерксу, попросил разрешения отправиться в Иудею. Согласившись, царь дал Ниемии письмо, адресованное «правителям земель по ту сторону реки», с просьбой охранять путешественника и всячески содействовать ему на пути через их земли1.
Первое упоминание о появлении документов, удостоверяющих личность, на Руси, как свидетельствует Лаврентьевская летопись, относится к 945 году.
Князь Игорь выдавал купцам, занимавшимся заграничной торговлей, грамоты, в которых были обозначены их корабли. Киевские и новгородские княжества положили начало учету населения.
В начале ХIII века на территории древнерусского государства было установлено требование «знатка»: для каждого, не принадлежавшего к общине человека требовалось поручительство за него одного из членов общины2.
В.Ю. Дибель отмечает, что в период Киевской Руси в связи со сбором государственного налога – «полюдья» – возникла потребность в учете податного населения. Эту функцию взяла на себя общинная администрация.
Контроль же за передвижением иностранцев («гостей») возлагался на органы городского самоуправления. При этом «гости» по обычаю останавливались на специально отведенных подворьях – «гостиных дворах», что облегчало контроль за их передвижением3.
Полукарова Н. История паспорта [Электронный ресурс] // Второй паспорт. – 2002 Режим доступа: http://www.citizenship.ru(дата обращения 12.06.2007).
Дерюжинский В.Ф. Полиция безопасности и право передвижения // Полицейское право. Пособие для студентов. СПБ. 1903. Режим доступа: http://www. Allpravo.Ru (дата обращения 12.06.2007).
Дибель В.Ю. Организационно-правовые вопросы реализации правил паспортной системы: на материалах столичного региона : дис. … канд. юр. наук. М.: РГБ, 2003. С. 13-14.
Со второй половины XIII века, в период монголо-татарского ига, проводились учеты населения в отдельных русских княжествах для определения размеров дани. В конце XIII века в Новгороде лицам, выезжающим в другие государства, и приезжавшим иностранцам стали выдавать «проезжие грамоты», которые были своеобразным удостоверением их личности. Высокий уровень развития товарно-денежных отношений привлекал сюда иностранных купцов, а свобода от татарского ига притягивала в эти места население других русских земель1.
образования Русского централизованного государства. Поэтому возникла необходимость в государственном контроле перемещения населения, его учете. Привлекаемые льготами крестьяне могли свободно переходить с земель частных владельцев на черную землю и наоборот. От подобных переходов страдали преимущественно средние и мелкие феодалы2. В 1482 году появляются «отпускные» для холопов. Судебник 1497 года не только узаконил необходимость выдачи отпускных грамот при всех случаях отпуска холопов, но и определил порядок их выдачи3. В конце XV – первой половине XVI вв.
правом выдачи отпускных грамот обладали по неполным данным более городов, а Судебник 1550 года оставил это право лишь за Москвой, Новгородом и Псковом4.
В сборнике постановлений церковно-земского собора – Стоглаве года – было записано, что принимать на службу пришедших из других епархий священников и дьяконов можно только в том случае, если они имеют отпускные грамоты от архиерея по прежнему месту службы. Бродяжничающие монахи пьянствовали и попрошайничали, что снижало авторитет церкви.
Поэтому «благословенные отпускные» призваны были осложнить свободный, Ключевский В.О. Соч. в 9-ти томах. М., 1988, т. 3. С. 95.
Колычева Е.И. Холопство и крепостничество (конец XV-XVI вв.). М., 1971. С.199.
вызванный произволом церковных чиновников переход монашествующих священников из одного монастыря в другой1.
В первой половине XVII века заметно возрастает законодательная деятельность Русского государства, усиливается стремление правительства подвергнуть правовой регламентации как можно больше сторон общественной жизни. Подтверждением этого стало утверждение 29 января 1649 года систематизированного закона. В VI главе «О проезжих грамотах в иные государства» впервые в российском законодательстве дается общая правовая регламентация выезда за рубежи Московского государства. В статье первой Уложения говорится: «А будет кому случится ехати из Московского государъства для торгового промыслу или иного для какого своего дела в ыное государство, которое государство с Московским государъством мирно, и тому на Москве бити челом государю; а в городех воеводам о проезжей грамоте, а без проезжей грамоты ему не ездити»2. За самовольный выезд за рубеж без проезжей грамоты с целью торговли предусматривалось наказание – «бити кнутом», а «за измену казнити смертию»3. Потом появилась так называемая «опасная грамота». Давалась такая грамота на время жизни и работы за рубежом. Грамота «опасала» (или оберегала) русских от любых недоразумений за границей4.
В конце XVII века принимаются меры по регулированию передвижения подданных внутри государства, а в Москве – это регистрация всех Подробнее см.: Российское законодательство X-XX веков. В 9 т. Т. 2.
Законодательство периода образования и укрепления Русского централизованного государства. М.: Юрид. лит., 1985. С.326.
Российское законодательство X-XX веков. В 9 т. Т. 3. Акты Земских соборов. М.:
Юрид. лит. 1985. С. 92.
Кочетков Ю. Паспорта [Электронный ресурс] // Коллекционирование непочтовых марок: статья проекта. М., 2003. Режим доступа: http://www.nepochta.ru/art/s3.html (дата обращения 1.12.2006).
приезжающих в книгах Земского Приказа. За поселение людей без регистрации налагался крупный штраф1.
В начале XVIII века появляются новые документы, удостоверяющие личность гражданина: военнослужащим, временно отпущенным со службы, выдавались «письменные отпуска», а уволенным со службы – «абшиды». В Артикуле воинском 1715 года как альтернативное употреблялось слово «ПАС»
(от французского – PASSE – проход, пропуск)2.
Документом, удостоверяющим личность иностранцев, прибывших в Россию, а также отъезжавших за границу русских подданных, становится «пашпорт». Для выдачи паспорта россиянину, состоявшему на службе, следовало представлять абшид, подписанный президентом соответствующей коллегии. Заграничные паспорта выдавались в Коллегии иностранных дел3.
В это же время вводится обязательность «проезжих писем» или «пашпортов» для всех свободных жителей государства, отъезжающих в другие местности страны: «Его Царского Величества указами опубликовано, чтоб никто никуда без пашпортов или проезжих писем не ездили и не ходили, но каждый имел от своего начальника пашпорт или пропускное письмо»4.
В 1724 году императорским указом под названием «Плакат» установлены правила об отлучках тяглых людей и введены покормежные и пропускные письма в качестве документов, удостоверяющих личность. Причем покормежные выдавались помещиками или приказчиками крестьянам, уходившим из сел на заработки в пределах своих уездов. А пропускные письма – земскими комиссарами лицам, отправляющимся в другие уезды. В них были описаны рост, черты лица и приметы отпущенного. С криминалистической точки зрения это собственные анатомические элементы внешности. С одной Историческая справка УФМС России [Электронный ресурс] // Официальный сайт http://www.fmsmoscow.ru/ufms/history.html (дата обращения 7.02.2008).
стороны использование в документах описания элементов внешности, являющихся неотъемлемой частью человеческого организма, способствовало отождествлению предъявителя. С другой способ их фиксации вносил субъективизм в проверку документов.
Иностранцам для проезда в Россию выдавалась подорожная, в которой указывались имена и фамилии, состав семьи, если они выезжали с семьей, чин, звание, место назначения, цель поездки1.
Крестьян, обнаруженных без документов, местные административные органы и полиция подвергали телесным наказаниям и отправляли к их владельцам. В Сенатском указе от 26 апреля 1762 года запрещалось без разрешения полиции предоставлять свое жилье проезжим. «Ссылать на галеру с отобранием всего» – наказание, предусмотренное за нарушение указа2.
С XIX века, после появления Свода уставов о паспортах и беглых, стало обязательным наличие при передвижениях удостоверяющего документа3. Для перемещения купцов с торговой целью внутри Российской империи с 1803 года ввели печатные плакатные паспорта. Военным после увольнения выдавались билеты для свободного жительства4. Крестьянам, мещанам и дворовым людям выдавались паспорта: простые письменные, билеты, выдаваемые на обыкновенной гербовой бумаге, печатные плакатные паспорта для тех, кто нанимается для работы в Американских селениях и мореплавания5.
Заграничные паспорта выдавались «главными начальниками Губерний»
или «Градоначальниками»6. Они были четырех видов: 1) паспорт для «заслуживающих доверие» российских подданных; 2) паспорт для «всех прочих» российских подданных; 3) паспорт для «заслуживающих доверие»
Кочетков Ю. Указ. соч.
История полиции России. Исторический очерк и основные документы: учебное пособие. М.: Московская академия России, Центр юридической лит-ры «Щит», 2001. С.62.
История полиции России. Указ. соч. С.102.
«иностранных особ»; 4) паспорт для «всех прочих» «иностранных особ»1. В паспорте содержались следующие данные о лице: возраст, вероисповедание, род занятия, место жительства, сведения о семье (не всегда) и о тех, «кто находится при нем», отношение к отбыванию воинской повинности, подпись (фамилия, имя, отчество). При неграмотности предъявителя описывались его приметы: рост, цвет волос. В заграничном паспорте указывался номер документа, время выдачи. Вышеперечисленные сведения подписывались лицом, производившим выдачу документа2.
Лицам, жившим в приграничных местностях, в том числе владевшим землей в сопредельном государстве, выдавались на 3 и 8 месяцев пропускные легитимационные билеты с указанием переходных пунктов, где таможенники отмечали каждый переход3.
В целом для рассмотренного периода характерно наличие большого предназначен для определенной социальной группы. В зависимости от периода изменялось только их наименование. Внешний вид документов и их реквизиты не отличались разнообразием.
Отмена крепостного права в 1861 году вызвала резкое усиление миграции населения. За период 1897-1906 гг. из империи выехало около 5,5 млн. человек, в том числе 2,9 млн. русских подданных. За один только 1911 г. из России выехало 10,6 млн. человек, включая 7,2 млн. русских подданных4.
История полиции России. Указ. соч. С. 102-103.
Устав о паспортах // Собрание законодательства Российской империи. Т.14., 1903.
[Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.rus-sky.com/history/library/vol.14/vol. (дата обращения 31.10.2007).
Свод законов Российской империи: Устав о наказаниях, налагаемых мировыми судьями. Репринтное издание 1914 года. Петроград. С. 33-35.
Особенности паспортной системы в Российской Империи Вестник МВД России. – 1998. – №№ 5-6. С.147.
В 1895 году для регулирования потоков миграции было принято Положение о видах на жительство1. Согласно Положению вид на жительство являлся удостоверением личности с правом на выезд с постоянного места жительства. Учащимся правительственных учебных заведений вместо вида на жительство выдавались особые бесплатные свидетельства. Видами на жительство не служащих дворян, лиц, уволенных с государственной службы, офицеров и чиновников запаса, почетных граждан, купцов, разночинцев, лиц, состоящих на гражданской службе, и духовенства всех вероисповеданий, кроме римско-католического, являлись бессрочные паспортные книжки. Видами на жительство мещан, ремесленников и сельчан, то есть людей податных сословий, признавались паспортные книжки, паспорта и бесплатные билеты на отлучку2. Паспортные книги заполнялись частными приставами, крестьянам – в волостных правлениях. В них отражались фамилия, имя, отчество, звание, возраст, вероисповедание, состав семьи; также могли быть указаны номер дома, откуда прибыл, когда выдан паспорт, в чьем доме живет, вид на торговлю, ремесло, когда и куда убыл, сумма ежегодных сборов. Владелец книжки обязан предъявлять ее полиции для удостоверения выплаты годовых сборов. При отсутствии выплат книжка изымалась. Мещанам, ремесленникам и крестьянам, имеющим «недоимки», паспортные книжки выдавались с согласия общества.
Таким образом, данные документы выполняли не только удостоверяющую функцию, но и являлись средством контроля за передвижением населения и за сбором задолженностей по сборам, обеспечивали общий учет податных людей.
5 июня 1897 года на основании утвержденного Положения была проведена первая всеобщая перепись населения Российской империи.
В начале XX века сельчанам и другим лицам бывших податных сословий предоставлялось право свободного выбора места постоянного жительства, в Подробнее об этом см.: История полиции России. Исторический очерк и основные документы: учебное пособие. М.: Московская академия России, Центр юридической лит-ры «Щит», 2001. С. 143-147.
качестве видов на жительство стали выдавать «безсрочные паспортные книжки»1. Заграничный паспорт представлял собой книжку с двумя талонами, один из которых отрывался на таможне при въезде за границу, а другой при возвращении оттуда. На трех языках (русском, французском и немецком) в паспорте указывались имя, фамилия, звание владельца, кем и когда выдан документ, номер, действующие правила о заграничных паспортах2. То есть по сравнению с более ранними аналогичными документами произошло сокращение содержащейся в них информации (отсутствуют данные о семье)3.
5 октября 1918 года Совнарком РСФСР принял Декрет «О Трудовых книжках для нетрудящихся». Трудовые книжки были единственным документом, удостоверяющим личность «буржуазных элементов», а также служили средством контроля за выполнением трудовых обязанностей. В период гражданской войны в России встал вопрос о едином документировании всех российских граждан. Первой такой попыткой была Инструкция о порядке выдачи паспортов и временных свидетельств. После окончания гражданской войны 20 июня 1923 года был принят Декрет ВЦИК и СНК РСФСР «Об удостоверении личности». Все прежние документы, дающие право на передвижение, аннулировались, и с 1 января 1924 года вводились удостоверения личности. Они содержали в себе следующие сведения: фамилия, имя, отчество владельца; год, месяц и число рождения; место постоянного жительства; род занятий (основная профессия); отношения к отбыванию воинской повинности; семейное положение; перечень несовершеннолетних детей, внесенных в документ родителей. Кроме этого, появляется новый реквизит – фотография владельца документа, которая вклеивалась по его желанию4. С одной стороны наличие фотографии уменьшало субъективизм в оценке сходства лица на изображении с предъявителем документа, облегчало Устав о паспортах. Указ. соч.
Историческая справка УФМС России. Указ. соч.
процедуру проверки, с другой – затрудняло использование удостоверения другим человеком.
С декабря 1932 года многочисленные документы, удостоверяющие личность, были заменены общеобязательным для всех граждан страны паспортом. Все прежние удостоверения, ранее служившие видом на жительство, отменялись, за исключением территории, не охваченной паспортизацией1.
Помимо кратких сведений о владельце (имя, отчество, фамилия, время и место рождения, национальность) в паспорте указывались: социальное положение («рабочий», «колхозник», «крестьянин-единоличник», «иждивенец», «без определенных занятий»), постоянное местожительство и место работы, прохождение обязательной военной службы и перечень документов, на основании которых выдавался паспорт2.
С октября 1937 года фотоснимок становится обязательным реквизитом паспорта. Существенно увеличилось количество средств защиты документа от подделок: спецчернила для заполнения бланков, спецмастика для печатей, штампы по креплению фотокарточек. При вступлении в брак и при разводе в паспортах производилась соответствующая отметка органами загс3.
В 1940-1944 годах те отрасли народного хозяйства, предприятия которых отличались особенно тяжелыми условиями труда и испытывали постоянные трудности с рабочими кадрами (главным образом неквалифицированными), – черная и цветная металлургия, химическая промышленность, тяжелая индустрия, судостроение, угольная промышленность, вместо паспортов выдавали спецудостоверения. Паспорта хранились в отделах кадров предприятий и выдавались на руки в исключительных случаях (например, для Попов В. Паспортная система советского крепостничества [Электронный ресурс] // Новый мир: сетевой журнал. – 1996. – № 6.
Кириченко Ю.Н. Организация и проведение паспортизации в СССР в период с по 1939 гг. // Черные дыры. – 2007. – № 6. С.373.
Историческая справка УФМС России. Указ. соч.
предъявления документа в загсе при перемене фамилии, вступлении в брак или разводе). Выдача удостоверений взамен паспортов существовала также на железнодорожном, морском и речном транспорте, в системе Главного управления трудовых резервов1.
21 октября 1953 года постановлением Совета Министров СССР утверждено новое Положение о паспортах, которое устанавливало единый образец паспорта. Вместо выдававшихся ранее в большинстве случаев пятилетних паспортов устанавливались бессрочные, десятилетние, пятилетние и краткосрочные2. С 1997 года для того чтобы учесть внешние изменения черт лица владельца паспорта, связанные с возрастом, предусматривается последовательная вклейка трех фотокарточек3.
В 1968 году немецкие инженеры Гельмут Греттруп и Юрген Деслоф разработали машиносчитываемые документы со встроенным чипом. Данные документы имели вид карточки и с технической точки зрения являлись смарткартами. Первоначально они применялись для оплаты телефонных счетов, затем в качестве проездных в метрополитене и наземном транспорте, далее принцип их работы стал использоваться в удостоверяющих документах – гражданских карточках, водительских правах, удостоверениях личности (Малайзия) и так далее. Например, первые подобные водительские права были введены в провинции Мендоса в Аргентине. В 2009 году в Испании и Аргентине широко использовались в качестве удостоверений личности идентификационные карты4.
В начале ХХI в удостоверяющих документах стали применяться биометрические технологии. В нашей стране данные технологии внедрены в проездные документы. В марте 2005 года распоряжением Правительства Историческая справка УФМС России. Указ. соч.
http://ru.wikipedia.org/wiki/ISO/IEC_14443 (дата обращения 07.06.2014).
Российской Федерации одобрена Концепция создания государственной системы изготовления, оформления и контроля паспортно-визовых документов нового поколения, содержащих электронный носитель информации. При этом наличие биометрической информации должно быть обеспечено в документах, удостоверяющих личность, по которым граждане Российской Федерации осуществляют выезд за пределы государства и въезд на его территорию (паспорт, дипломатический паспорт, служебный паспорт, удостоверение личности моряка), визах, видах на жительство, проездных документах беженца1.
С 1 января 2006 года Указом Президента РФ от 19 октября 2005 г. № «Об основных документах, удостоверяющих личность гражданина Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации, содержащих электронные носители информации» введены в действие загранпаспорта нового поколения, содержащие биометрическую информацию о владельце. Они имеют пластиковый вкладыш с микросхемой, в которой хранится в защищенном виде цифровая фотография гражданина и текст с его персональными данными.
Выдача данных паспортов началась в мае 2006 года. Явные преимущества таких документов, заключающиеся в хорошей защищенности от подделки, быстрой и точной автоматизированной процедуре их проверки, послужили основанием широкого их распространения.
В США был принят билль Real ID Act, который обязует штаты использовать электронные средства для хранения биометрической информации во всех видах официальных удостоверений. Водительские права и прочие удостоверения должны иметь записанную в электронной форме фотографию своего владельца, а также поддерживать возможность автоматизированного Концепция создания государственной системы изготовления, оформления и контроля паспортно-визовых документов: распоряжение Правительства Российской Федерации № 277-р от 15 марта 2005 г. // Справочно-правовая система «Консультант Плюс»: [Электронный ресурс] / Компания «Консультант Плюс».
считывания (иметь магнитную полосу или RFID-чип). Кроме того, Real ID Act предусматривает и объединение баз данных, содержащих информацию о водительских удостоверениях, выданных в различных штатах1.
В 2010 году в нашей стране был принят Федеральный закон № 210-ФЗ «Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг», который определил основы внедрения нового документа – универсальной электронной карты. Карта представляет собой одновременно удостоверение личности, медицинский полис, страховое пенсионное свидетельство, банковскую карту, проездной билет. В дальнейшем подобные документы будут наделены такими функциями как он-лайн регистрация по месту жительства, осуществление услуг электронного правосудия и нотариата, обеспечение голосования, сделок и договоров.
В 2012 году в качестве эксперимента универсальные электронные карты были выданы в нескольких регионах России: Москве, Санкт-Петербурге, Астраханской, Волгоградской, Новосибирской и Пензенской областях, Республиках Башкортостан и Татарстан, Краснодарском крае2.
Расширение функций удостоверяющих документов прослеживается и в других странах. Одним из первых в мире ввел электронные паспорта Сингапур, которые имели дополнительное назначение: они являлись универсальным идентификационная карта используется в качестве водительских прав и содержит ряд приложений: банковское, медицинское, транспортное. В Германии биометрический паспорт позволяет пользоваться государственными и коммерческими услугами, подписывать документы электронной подписью.
Эстонская идентификационная карта также содержит электронную подпись, позволяющую подписывать не только документы, но и комментарии в http://ru.wikipedia.org/wiki/ISO/IEC_14443 (дата обращения 07.06.2014).
Интернете. Данная карта используется для подтверждения личности на Интернет-выборах1.
В целом же путь, по которому шло совершенствование документов, удостоверяющих личность их владельца, можно описать следующим образом:
Появление письменного документа (945 г.), содержащего описание внешних признаков человека, а в отдельных случаях и сведения о находящихся с ним лицах. Первоначально это была «грамота», а в последующие периоды и для разных категорий лиц – проезжая грамота (ХIII в.), «отпускная» грамота, пашпорт, покормежные и пропускные письма (XVIII в.). В них были описаны признаки внешности: рост, лицо и приметы владельца. В подорожной для иностранцев содержалось большое количество данных, в том числе чин, звание, место назначения, цель поездки, а также сведения о семье. Проверка осуществлялась путем визуального сопоставления элементов внешности проверяемого лица с их описанием в документе.
Появление удостоверяющих документов, имеющих специальные средства защиты – билетов, выполненных на гербовой бумаге (XIX в.).
удостоверяющих личность, предназначенных для различных категорий граждан – плакатного паспорта (XIX в.), вида на жительство, бессрочных паспортных книжек, трудовых книжек (начало XX в.).
Использование единого документа удостоверяющего личность (удостоверения личности). Применение в качестве средства защиты от подделок фотоснимка владельца документа по его желанию (1924 г.).
Осуществление проверки путем визуального сопоставления элементов внешности проверяемого лица с фотоснимком владельца в документе.
количества обязательных реквизитов (фотография владельца документа, Универсальная карта. Указ. соч.
отметка органов ЗАГС при разводе и вступлении в брак), введение средств защиты (спецчернила для заполнения бланков паспортов и спецмастика для печатей, штампов по креплению фотокарточек) (1937 г.).
идентификации (2006 г.). Автоматизация процедуры проверки.
содержащим электронные носители информации.
Таким образом, следует отметить, в отдельные периоды на территории отождествления использовались сопутствующие внешние признаки человека (одежда, аксессуары), которые позволяли судить о его сословной, социальной удостоверяющих документов тесно связано с возникновением письменного рассмотренного периода данные документы изменялись по виду, содержанию, средствам защиты, назначению, способу проверки. Помимо удостоверяющих они выполняли и ряд других функций: служили источником определенной вероисповедание), а также средством контроля за передвижением населения, сбором различных задолженностей, учета граждан, выполнением трудовых гражданина. Совершенствование их шло по пути унификации (изготовления по объективности процедуры проверки.
1.2. Структура, содержание, технология изготовления и использования документов с биометрическими данными их владельцев В переводе с латинского термин «документ» означает свидетельство, И.А. Ефрона «документ в обширном смысле, всякий материальный знак, служащий доказательством юридических отношений и событий. В тесном смысле под документом разумеют преимущественно бумаги, способные служить письменными доказательствами юридических отношений и событий»1.
Конечно, письменная форма документов долгое время была практически единственной. Однако при современном развитии науки и техники данный признак утратил свою актуальность, поскольку информация может быть сохранена и передана с помощью автоматизированных информационных и телекоммуникационных систем. Такие признаки как «материальный знак» и «доказательство юридических отношений» актуальны и в настоящее время.
Закон «Об информации, информатизации и защите информации» от 25 января 1995 года закрепляет еще два важных признака документа: наличие реквизитов, позволяющих идентифицировать информацию содержащуюся в нем (статья 2), а также оформление «в порядке, устанавливаемом органами государственной власти, ответственными за организацию делопроизводства, стандартизацию документов и их массивов, безопасность Российской Федерации» (статья 5)2.
Поэтому общеюридический термин, предложенный Т.А. Беевой, отражает, на наш взгляд, современный подход: «Документ – материальный объект, содержащий имеющую юридическое значение информацию, изложенную в Брокгауз Ф.А., Ефрон И.А. Энциклопедический словарь. Т. 10. – СПб, 1893. С.898.
Об информации, информатизации и защите информации: Федеральный закон от января 1995г. Справочно-правовая система «Консультант Плюс»: [Электронный ресурс] / Компания «Консультант Плюс».
определенной форме, имеющую соответствующие реквизиты, позволяющие ее идентифицировать»1.
Наибольший интерес для нас представляют документы, удостоверяющие личность. Это обширная группа документов, включающая паспорт, удостоверение личности военнослужащего, военный билет, служебное удостоверение, разрешение на временное проживание, вид на жительство.
Такие документы как водительское удостоверение, студенческий билет, членский билет спортивного общества, клуба, как пишет А.М. Зинин, лишь условно относятся к данной группе, поскольку они имеют силу только в пределах сферы деятельности, выдавшего их ведомства. Согласно Федеральному закону «Об основных документах, удостоверяющих личность»2, основным документом, удостоверяющим личность гражданина РФ, является паспорт гражданина РФ; за пределами территории государства, в соответствии со статьей 7 Федерального закона от 15.08.1996 № 114-ФЗ «О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию», такими документами признаются паспорт, дипломатический паспорт, служебный паспорт, паспорт моряка (удостоверение личности моряка)3. Удостоверение личности иностранного гражданина в нашей стране, согласно положениям Федерального закона от 25.07.2002 № 115-ФЗ «О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации» происходит по паспорту иностранного гражданина либо иному документу, установленным федеральным законом. Для лиц без гражданства документами, удостоверяющими личность, являются документы, выданные иностранным государством и признаваемые в Беева Т.А. Криминалистическое исследование поддельных иностранных паспортов:
дис. … канд. юрид. наук. Волгоград, 2003 г. С. 21.
Об основных документах, удостоверяющих личность гражданина Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации, содержащих электронные носители информации: Указ Президента РФ от 19.10.2005 № 1222 (ред. от 27.07.2007) Справочно-правовая система «Консультант Плюс»: [Электронный ресурс] / Компания «Консультант Плюс».
Паспорт моряка – удостоверение личности моряка для граждан, работающих на российских судах заграничного плавания или на иностранных судах соответствии с международным договором РФ в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства, разрешение на временное проживание, вид на жительство, иные документы, предусмотренные федеральным законом или признаваемые в соответствии с международным договором РФ в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства.
определяется их назначением. Так, форма паспорта и военного билета – документная книжка, удостоверения – обложка с вкладышем, наклеенным на ее внутренние стороны. Особый статус документам придают реквизиты. Как отмечает A.M. Зинин – «Реквизиты – это совокупность необходимых обозначений документа или данных, индивидуализирующих документ»1. К реквизитам относятся: наименование вида документа, фотокарточка, герб, эмблема организации или товарный знак, код организации, обозначение серии и номера, оттиски печатей и штампов, подписи, определенные сведения, отметки и прочее. Реквизиты не только индивидуализируют документ, но и способствуют быстроте их проверки. Это важное условие, поскольку визуальное исследование без применения специальных средств, требует временных затрат, зависящих от особенностей восприятия конкретного проверяющего. Информация, содержащаяся в документах, зафиксирована в нормативных актах и является обязательной, за исключением отдельных случаев. Например, согласно Положению «О паспорте гражданина Российской Федерации» (утверждено постановлением Правительства РФ от 8 июля 1997г.
№ 828) в паспорт вносятся следующие сведения о личности гражданина:
фамилия, имя, отчество, пол, дата рождения и место рождения. В паспорте производятся обязательные отметки: о регистрации гражданина по месту жительства и снятии его с регистрационного учета; об отношении к воинской Зинин А.М. Проверка документов, удостоверяющих личность: учебно–практическое пособие А.М. Зинин. М.: Издательство «Экзамен», 2002. С.7.
обязанности граждан, достигших 18 лет; о регистрации и расторжении брака, о детях, о ранее выданных основных документах, удостоверяющих личность гражданина РФ на территории РФ, о выдаче загранпаспорта. По желанию гражданина в паспорте также производятся отметки: о его группе крови и резус-факторе, об идентификационном номере налогоплательщика1.
необходимы «прежде всего, для удостоверения того факта, что человек, предъявивший документ, является его владельцем, а содержащиеся в нем данные характеризуют это лицо как носителя определенных прав, полномочий, идентифицировать их владельца по признакам внешности и удостоверять его принадлежность к определенному ведомству, организации, должностное положение и наличие полномочий на выполнение определенных обязанностей, право на посещение зданий, помещений, имеющих пропускной режим»3.
Паспорт, кроме того, призван подтверждать принадлежность лица к гражданству РФ.
Специфика назначения и использования документов, удостоверяющих личность, определяет наличие ряда свойств. Одно из них – компактность для удобства постоянного ношения, но не в ущерб содержанию. Большинство документов выдается на длительное время. Например, паспорт гражданина РФ действует 25 лет после замены в 20-летнем возрасте, бессрочно – после замены в 45 лет. Свидетельство о рождении выдается один раз в жизни. Долговечность использования документов обеспечивается устойчивостью к внешним воздействиям: свету, воде, температуре, различным веществам. Также для документов важна механическая прочность бумаги. Она должна выдерживать многократные перегибы, обладать высокой прочностью на разрыв и стойкостью к истиранию.
Об основных документах, удостоверяющих личность гражданина … Указ соч.
Для исключения или значительного осложнения несанкционированного изготовления документов производится их защита. Деление данного слова на составные части «за» и «щит» позволяет легко истолковать его значение.
Защита предполагает ограждение от чего-либо, препятствие осуществлению определенных действий. В толковом словаре русского языка С.И. Ожегова сказано «защитить – охраняя оградить от посягательств, предохранить, обезопасить от чего-либо»1. Защита документов осуществляется комплексом специальных защитных средств, которые существенно осложняют несанкционированное изготовление или внесение изменений первоначального содержания, облегчают распознавание подделки. Это могут быть и специальные технологические приемы, используемые при их изготовлении, элементы, такие как водяные знаки, волокна, защитные нити и другие. Это также и материалы документов, в состав которых вводятся химические вещества, определяемые специальными методами (краски, клей, чернила и другие). Самое распространенное средство защиты документов – сочетание различных способов и видов печати. Условно защиту документов подразделяют на защиту по бумаге, краскам, видам и способам печати, изображениям, специальным средствам2.
В таблице мы представили систематизированную информацию о выявленных в специальной литературе преимуществах и недостатках наиболее распространенных средств защиты документов (приложение 1)3.
Изучение традиционных видов защиты показывает, что они значительно затрудняют, но полностью не исключают возможности несанкционированного изготовления документов.
Ожегов С.И. Словарь русского языка. М., 1978. С. 210.
Технико-криминалистическое исследование документов: учебник под ред. В.Л.
Ляпичева, Н.Н. Шведовой. Волгоград: ВА МВД России, 2005. С. 155-166.
Стариков Е.В., Белоусов А.Г., Белоусов Г.Г., Кузнецов В.В. Комплексное криминалистическое исследование средств защиты ценных бумаг и денежных билетов:
учебное пособие. М.: ГУ ЭКЦ МВД России, 2002. С. 24; Комплексное криминалистическое исследование средств защиты ценных бумаг и денежных билетов / Белоусов А.Г., Белоусов Г.Г., Кузнецов В.В., Стариков Е.В. М.: ГУ ЭКЦ МВД России, 2001. С. 26-65.
документов является вопрос проверки, установления принадлежности владельцу. С появлением в документах такого реквизита как фотоснимок, проверка осуществлялась путем визуального сопоставления изображения лица в документе и признаков внешности его предъявителя. Очевидно, что качество такого отождествления напрямую зависит от так называемого человеческого фактора: квалификации, опыта, ответственности, добросовестности, психологического состояния (усталость, переутомление и др.), особенностей зрительного анализатора проверяющего. Кроме этого, следует иметь в виду, что даже хороший специалист физически не в состоянии производить проверку с достаточной скоростью. Эти и другие проблемы существуют при отождествлении, производимом человеком. Исследованием данных проблем занимались многие ученые: физиологи, психологи, криминалисты, математики.
Так, например, решение вопросов замены человека машиной при проведении интересующих нас процедур связано с развитием такого направления математической статистики как распознавание образов1. Именно этим термином – «распознавание образов» в технической литературе называют идентификацию объекта или определение каких-либо его свойств по его изображению (оптическое распознавание) или аудиозаписи (акустическое распознавание) и другим характеристикам2. При этом в качестве образов могут выступать объекты, сигналы, ситуации, явления или процессы.
Проблема распознавания разрабатывалась на первоначальном этапе специалистами в области прикладной математики, а затем и информатики.
В 1920-х гг. в основу одного из разделов теории и практики распознавания легли работы Р. Фишера. Далее, в 1950-60-е гг. были найдены алгоритмы, Основы построения систем распознавания образов: курс лекций Л.А. Белозерский [Электронный ресурс] Режим доступа: http://www.ref.by/refs/68/26317/1.html (дата обращения 25.08.2012).
История систем распознавания образов [Электронный ресурс] Режим доступа:
http://www.bibliofond.ru (дата обращения 25.08.2012).
обеспечивающие отнесение того или иного объекта к одному из заданных классов (групп), что легло в основу теории статистических решений распознавания. В этот же период в связи с развитием, электронной техники, в частности электронно-вычислительных машин, в рамках кибернетики формируется новое научное направление, связанное с разработкой систем, предназначенных для распознавания объектов, явлений, процессов.
Одним из так называемых объектов является человек, а системы распознавания по его «особенностям» стали называться биометрическими. Несмотря на то, что данный термин стал применяться относительно недавно, биометрические системы достаточно широко используются на протяжении нескольких десятков автоматизированные дактилоскопические информационно-поисковые системы).
Биометрия достаточно давно и широко применяется в биологии (генетике, систематике, популяционной биологии, экологии, гибридологии, лесоведении и других) и медицине. Термин «биометрия» охватывает совокупность приемов планирования и обработки данных биологического исследования методами математической статистики1. «Статистика» в прямом смысле означает учение о народонаселении, объединенном в политическую единицу. Статистика, как наука, является одним из разделов прикладной математики, применяемой при разработке результатов массового наблюдения2.
Еще К. Маркс отмечал, что использование математики – это показатель зрелости науки3. Ученый И.П. Павлов утверждал: «…Вся жизнь от простейших до сложнейших организмов, включая, конечно, и человека, есть длинный ряд все усложняющихся до высочайшей степени уравновешиваний внешней среды.
Придет время, пусть отдаленное, когда математический анализ, опираясь на Современный словарь иностранных слов. М.: Рус. яз., 2001. С. 94.
Фишер Р.А. Статистические методы для исследователей. М., 1958. С.11.
Рокицкий П.Ф. Биологическая статистика. Изд. 2-е, исп. Минск, 1967. С. 5.
естественно-научный, охватит величественными формулами уравнений все эти уравновешивания, включая в них, наконец, и самого себя»1.
Заложил основы новой науки врач Фрэнсис Гальтон (1822-1911 гг.). Он ввел в употребление слово «biometry», впервые использовав его в 1889 г. в своей книге «Естественное наследование». Стройной научной дисциплиной биометрия стала благодаря трудам Карла Пирсона и Иста Фишера2.
С середины прошлого столетия, как уже было отмечено, достижения в автоматизированных системах распознавания личности по характерным анатомическим и поведенческим признакам3. Затем данные технологии были внедрены в документы.
Биометрические документы, удостоверяющие личность, достаточно разнообразны по внешнему виду. Однако их реквизиты как в многочисленных российских, так и в зарубежных подобных документах для обеспечения единообразия проверки расположены стандартно. Поскольку биометрические распространяются требования ГОСТа Р 52535.3-2006. Согласно данному ГОСТу реквизиты могут размещаться по двум вариантам и в соответствии с этим выделяют два типа документов – ПД-1 и ПД-2 (в виде карточки). При этом каждый из документов-карт, а также пластиковая страница в комбинированном документе, условно поделены на участки, так называемые зоны (рис. 1.1, рис.
1.2).
В международной практике принято деление на семь зон, шесть из которых основные, одна дополнительная, содержащая информацию, соответствующую техническим требованиям к документам конкретного вида и Леонов В.П. История биометрики и ее применение в России // Международный журнал медицинской практики. – 1999. – № 4. С. 7-19.
Джайн Анил, Панкати Шарат. Перспективы биометрии // В мире науки. – 2008. – № 12. С. 51.
определенную организацией, производящей их выдачу.
Документы обоих типов содержат сходные обязательные сведения на лицевой стороне. В зоне № 1 находится наименование документа и государство выдачи; в зоне № 2 – персональные данные владельца документа (фамилия, имя, пол, гражданство, дата рождения), изображение отпечатков пальцев; в зоне № 3 – информация о самом документе (номер, дата истечения срока действия), в зоне № 4 – подпись, в зоне № 5 – изображение лица владельца документа.
Рис. 1.1. Лицевая сторона биометрических удостоверяющих документов типа ПД-1 с иллюстрацией различных вариантов размещения реквизитов по условным зонам.
принадлежности документа его предъявителю, в ГОСТе Р 52535.3- названы элементами идентификации. При этом, если они находятся на страницах документа и доступны для проверки без каких-либо технических устройств, то они значатся как отображаемые элементы идентификации. В качестве последних, в зависимости от конкретного вида документа, удостоверяющего личность, техническими условиями установлено использование фотографии владельца документа, его подписи, отпечатков одного или более пальцев, при чем первые два элемента являются обязательными.
Рис. 1.2. Лицевая сторона биометрических удостоверяющих документов типа ПД-2 с иллюстрацией различных вариантов размещения реквизитов по условным зонам.
Кроме этого, зоны №№ 2, 3 могут содержать дополнительные реквизиты.
Седьмая зона – машиносчитываемая, она является обязательной и размещается в документах ПД-2 на лицевой стороне, а в документах ПД-1 на их обороте.
Данная зона предназначена для автоматической проверки документа, содержит элементы данных в едином формате, принятом в международной практике, которые должны легко поддаваться машинному считыванию в любой стране.
Шестая зона во всех типах документов посвящена дополнительным реквизитам и находится на оборотной стороне1.
Учитывая проведенное исследование строения биометрических документов, мы считаем, что биометрические данные являются обязательными элементами, служат для подтверждения принадлежности предъявителю, способствуют проведению процедуры проверки, что позволяет считать их реквизитами.
В нашей стране биометрическим документом является заграничный постановление Правительства РФ № 687 «Об утверждении образцов и описания бланков паспорта гражданина Российской Федерации, удостоверяющих личность гражданина Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации, содержащих электронные носители информации».
Образец паспортной книжки, разработанный специалистами предприятия Гознака, полностью соответствует стандартам, выработанным Международной машиночитаемым проездным документам, и согласуется с решениями, реализуемыми странами Евросоюза.
Бланки паспортов имеют размер 88х125 мм и состоят из обложки, приклеенных к обложке форзацев, пластикового вкладыша со встроенной микросхемой и бумажных страниц. Номера страниц бланков паспортов со страницы 3 по страницу 38 расположены в верхнем углу у линии сгиба паспорта. Эти номера (кроме страницы 3) продублированы с применением индивидуальной компьютерной графики в центре нижней части страниц.
Бланки паспортов сшиты по всей длине корешка нитью с пунктирным ГОСТ Р 52535.3-2006. Карты идентификационные. Машиносчитываемые дорожные документы. Часть 3. Официальные машиносчитываемые проездные документы; Введ. января 2007 г. // Справочно-правовая система «Консультант Плюс»: [Электронный ресурс] / Компания «Консультант Плюс».
изготавливаются с использованием специальной бумаги. Страницы 3 и 4 имеют видимое на просвет изображение локального водяного знака. Страницы 5- имеют видимое на просвет изображение общего водяного знака, содержащего при рассмотрении в проходящем свете чередующиеся темные и светлые объемные начертания слов на русском и английском языках «Россия» и «Russia». Страницы 37 и 38 оснащены защитной металлизированной нитью, меняющей в зависимости от угла зрения цвет. Отдельные участки нити видны на поверхности страницы 37. Бумага страниц и форзацев содержит 3 вида защитных волокон1.
Серия и номер бланков паспортов воспроизведены:
– лазерным гравированием2 черным цветом на странице 2 (оборот пластикового вкладыша);
– лазерной перфорацией на страницах 3-38, заднем форзаце и обложке.
Изображение цифр серии и номера бланков паспортов формируется с помощью прожигаемых лазером в бумаге и переплетном материале видимых на просвет отверстий3.
В верхней части страницы 38 бланков паспортов расположены технические учетные данные предприятия-изготовителя, состоящие из серии и 7-значного порядкового номера, изображение которых выполнено способом высокой печати красной краской.
Обложки бланков паспортов изготавливаются из износостойкого материала темно-красного цвета для паспорта гражданина РФ, зеленого – дипломатического паспорта, темно-синего – служебного паспорта. На обложке Об утверждении образцов и описания бланков паспорта гражданина Российской Федерации, удостоверяющих личность гражданина Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации, содержащих электронные носители информации:
постановление Правительства РФ № 687 // Справочно-правовая система «Консультант Плюс»: [Электронный ресурс] / Компания «Консультант Плюс».
Прямое лазерное гравирование – выжигание трехмерного изображения на полимерном или резиновом формном материале. Обладает значительными преимуществами в отношении безопасности окружающей среды, так как исключает необходимость использования фотоформ и растворителей; обеспечивает высокое качество форм и печати.
бланков паспортов размещены: надписи на русском и английском языках;
Государственный герб РФ на геральдическом щите, специальный знак, указывающий на наличие в бланке паспорта электронного носителя информации, выполненные тиснением фольгой золотистого цвета1.
На переднем форзаце в центре рамки воспроизведено изображение герба на геральдическом щите в многоцветном исполнении. Отношение высоты геральдического щита к высоте страницы составляет 1 к 3. Над изображением герба размещена надпись: «Российская Федерация Russian Federation». На бланке паспорта гражданина Российской Федерации под изображением герба располагается розетка (элемент, состоящий из замкнутых и пересекающихся в определенной последовательности линий). Рамка и розетка выполнены металлографским способом печати. В бланках дипломатического и служебного паспортов розетка на переднем форзаце отсутствует.
Новым элементом является пластиковый вкладыш (страницы 1 и 2), который представляет собой многослойную, спрессованную при высокой температуре конструкцию, состоящую из четырех слоев синтетического материала. Между данными слоями «для повышения сохранности вносимых записей или для защиты бланка и произведенных в нем записей от подделок» RFID микросхема3 (электронный чип), представляющая собой размещена «микроэлектронное изделие окончательной или промежуточной формы, предназначенное для выполнения функций электронной схемы, элементы и связи которого нераздельно сформированы в объеме и (или) на поверхности материала, на основе которого изготовлено изделие4. Она имеет емкость памяти Об утверждении Положения о паспорте гражданина Российской Федерации, образца бланка и описания паспорта гражданина Российской Федерации: Постановление правительства РФ от 08.07.1997 № 828 (ред. от 28.03.2008) // Справочно-правовая система «Консультант Плюс»: [Электронный ресурс] / Компания «Консультант Плюс».
RFID (Radio Frequency IDеntification) – радиочастотная идентификация.
Гаврилов Э.П. Комментарий к Закону РФ "Об авторском праве и смежных правах" // Справочно – правовая система «Консультант Плюс»: [Электронный ресурс] / Компания «Консультант Плюс».
не менее 64 килобайт. В микросхеме хранится графическая и текстовая информация о владельце паспорта, зашифрованная при помощи сложной криптографической технологии 3DES (военный стандарт кодировки данных).
Она изготовлена с использованием технологии плавающего нитридного затвора. В кристалл добавляется оксид нитрида, за счет чего после подачи на него напряжения внутри образуется постоянный электрический заряд.
Он позволяет хранить записанную в микросхему информацию на протяжении более чем двадцати лет. Микросхема также оборудуется специальной устройством без непосредственного контакта с ним1.
идентификационный номер (Personal Identification Number – PIN), извлекаемый из машиночитаемой зоны.
С вшиваемой стороны пластикового вкладыша выступает лента из специального материала, которая используется для крепления вкладыша к бланку паспорта. Одна страница вкладыша – титульная. Вторая содержит персональные данные владельца паспорта и состоит из двух частей:
– нижняя четверть страницы (машиночитаемая зона) представляет собой машиночитаемую запись, состоящую из комбинации букв и цифр, содержащую предъявляемыми к машиночитаемым проездным документам, основную информацию, имеющуюся в этом документе;
– верхние три четверти страницы (визуальная зона) включают реквизиты, выполненные офсетным способом печати. Черно-белая фотография владельца паспорта размером 30х40 мм, изображение подписи владельца, текст с паспортными данными нанесены методом лазерного гравирования2.
URL: http: // beast-project.nm.ru/articles/expert/passport.html Об утверждении образцов и описания бланков паспорта гражданина…. Указ. соч.
ромбовидной формы, с изображением земного шара. В зависимости от угла зрения он меняет свой цвет с пурпурного на зеленый.
На четвертой и пятой страницах размещается информация о детях владельца паспорта. На странице 4 фоновая сетка выполнена орловским способом печати. В рамке на заднем форзаце размещается информация для владельца паспорта. На переднем форзаце бланка паспорта гражданина РФ рамка и розетка, на 3 странице – герб и бордюр, на заднем форзаце – рамка выполнены металлографским способом печати. В бланках паспортов могут быть применены дополнительно специально разработанные элементы, предназначенные для повышения сохранности записей или для защиты бланка и произведенных в нем записей от подделок1.
Проведенное исследование структуры и содержания паспорта нового поколения свидетельствует о том, что защита по бумаге, по краскам, по видам и способам печати, а также по изображениям и специальным способам защиты, во многом соответствует аналогичному документу образца 1998 г. Наличие таких реквизитов как микросхема, биометрические данные поднимают подобные документы на более высокий уровень по защите от подделок, процедуре проверки.
Изготовление данных документов также имеет свои особенности.
Каждый новый паспорт печатается индивидуально для каждого человека в центре персонализации предприятия Гознака по запросу миграционных служб.
интеллектуального подлога гораздо ниже по сравнению с традиционными документами.
Основные этапы порядка оформления и выдачи загранпаспорта нового образца отражены на рисунке 1.3. На первом этапе заявитель, гражданин РФ, Об утверждении образцов и описания бланков паспорта гражданина…. Указ. соч.
достигший 18 лет, подает письменное заявление с документами в ФМС или МИД России (уполномоченный государственный орган). Сведения, указанные в заявлении, вводятся в базу данных автоматизированного рабочего места для формирования электронного файла. На втором этапе уполномоченный государственный орган с целью выявления оснований для временного ограничения права гражданина РФ на выезд из РФ направляет запросы в УРАФ ФСБ России (Управление регистрации и архивных фондов ФСБ России) или соответствующее подразделение органов безопасности. Третий этап – проведение проверки вышеназванными органами, результаты которой сообщаются в срок, как правило, не превышающий 20 дней. Четвертый этап – принятие решения о выдаче или отказе в выдаче паспорта (оформляется путем проставления штампа установленного образца на свободной части заявления).
В случае установления оснований для временного ограничения права гражданина на выезд из РФ заявителю выдается письменное уведомление с указанием основания, срока временного ограничения и другими данными.
На пятом этапе, в случае принятия положительного решения по заявлению, уполномоченный государственный орган направляет электронный файл со сведениями о заявителе в Информационный центр ФМС или МИД России для обработки и направления электронного сообщения в Центр персонализации, где происходит запись персональной информации в память чипа заграничного паспорта. Шестой этап – изготовление паспорта нового поколения и направление его в уполномоченный государственный орган по каналам фельдъегерской связи. Заключительный этап – выдача паспорта гражданину.
паспорт (блокированный) биометрическими данными их владельцев за счет наличия новых реквизитов – микросхемы и содержащейся в ней биометрической и другой персональной информации, обладают рядом преимуществ по сравнению с традиционными документами. Во-первых, это более высокая степень защиты от подделки. Вовторых, возможность автоматической проверки принадлежности владельцу документа, что увеличивает скорость данной процедуры и исключает субъективизм при оценке ее результатов. В-третьих, частичная подделка и незаконное использование биометрических документов бессмысленны из-за обнаружения несоответствия информации: визуальной на страницах документа, хранящейся в микросхеме, базе данных, а также полученной при считывании данных предъявителя документа.
§ 1.3. Вопросы технико-криминалистического обеспечения использования биометрических данных, содержащихся в документах, в Вопросы технико-криминалистического обеспечения затрагивались в трудах Г.И. Грамовича, А.Ф. Волынского, А.С. Шаталова и др. По мнению А.Ф.
Волынского, вопросы технико-криминалистического обеспечения раскрытия и расследования преступлений – это системное, комплексное изучение всех основных аспектов, как разработки криминалистических методов и средств, так и правового, организационного, методического обеспечения их использования в раскрытии и расследовании преступлений. При этом практическая реализация подразумевает технико-криминалистическое сопровождение процесса раскрытия и расследования преступлений, которое осуществляется в организационных и процессуальных формах, с использованием специальных познаний в ходе оперативно-розыскной и следственной работы1.
В процессе определения и анализа задач технико-криминалистического обеспечения исследования документов, содержащих электронные носители информации, учитывались методически важные выводы Р.С. Белкина о синтетической природе криминалистики как естественно-технической и правовой науке2. При раскрытии и расследовании преступлений, применяемая криминалистическая техника базируется на достижениях различных естественных и технических наук, в том числе, прикладных для определенных отраслей деятельности общества. Ее особенностью является правовой характер Волынский В.А. Криминалистическая техника: наука – техника – общество – человек. М., 2000. С. 226.
Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российской криминалистики. М.: Изд. НОРМА, 2001. С. 36, 37.
применения и оценки полученных результатов. Поэтому необходимо отметить определенные организационные отношения, характеризующие систему технико-криминалистического обеспечения. Такие отношения проявляются при формировании, ведении и использовании учетов правоохранительных органов, в разработке рекомендаций по фиксации и исследованию объектов учетов для решения конкретных задач раскрытия и расследования преступлений.
Как отмечает Е.Р. Россинская, «анализ развития криминалистической техники, следственной и экспертной практики показывает, что в течение длительного времени криминалисты заимствовали из других областей знания методики исследования и технические решения и использовали их в поисковых и исследовательских целях либо непосредственно, либо с незначительными модификациями. Поскольку техника не была слишком сложной, ею успешно овладевали специалисты, имеющие гуманитарное образование. Методики, разрабатываемые самими криминалистами, как правило, не требовали сложного оборудования».1 Условия современности, развитие науки и техники, привели к использованию в криминалистике достижений различных областей знаний.
Компьютерная техника, возможности современного поискового и аналитического оборудования вышли далеко за пределы восприятия криминалистов с узко направленной, юридической базовой подготовкой.
Появление документов нового поколения, содержащих биометрические данные их владельца, требует других способов организации работы с ними:
исследования, ведения учетов, использования их достоинств в борьбе с преступностью. От подобных документов «старого» образца они отличаются, во-первых, по защите, так как традиционные элементы защиты дополнены электронными и биометрическими; во-вторых, по процедуре проверки, которая осуществляется в автоматическом режиме. В связи с этим, представляется Россинская Е.Р. Совершенствование подготовки кадров как одно из основных условий повышения эффективности использования научно-технических средств в раскрытии и расследовании преступлений. // Проблемы технико-криминалистического обеспечения раскрытия и расследования преступлений. Мат-лы науч-прак. конф. М.: ЮИ МВД РФ, 1994.
С. 25-26.
необходимым систематизировать имеющуюся в технической литературе информацию, важную для криминалистического исследования документов, а также использования биометрических данных в раскрытии и расследовании преступлений. В первую очередь, это вопросы, связанные с наличием микросхемы в документе и биометрических данных, а также особенностями работы систем распознавания, необходимых для их проверки. В настоящее время, как было уже отмечено, используются заграничные паспорта, содержащие цифровое изображение лица. Это одна из так называемых трех больших биометрик. Ее наличие, согласно требованиям Международной организации гражданской авиации, координирующей разработку подобных документов, является обязательным в микросхеме. Дополнительными данными определены электронные изображения радужной оболочки глаза и отпечатка пальца1.
Двухмерный и трехмерный анализы геометрических особенностей лица, радужной оболочки глаза и особенностей папиллярных узоров пальцев являются тремя из двенадцати апробированных, имеющих перспективы широкого практического использования биометрическими данными, относящимися к средствам высокой биометрической аутентификации, под которой понимается процесс автоматического сравнения представленного объекта с одним конкретным образцом (шаблоном), размещенным в базе данных2.
исследования документов, содержащих биометрические данные их владельцев, могут быть объединены в несколько групп. Одну образуют те вопросы, которые связаны с содержанием в документе биометрических данных (фотоснимка Стеблева А.Ф. Биометрические системы безопасности Системы безопасности. – 2007. – № 2. С. 174.
ГОСТ Р 52633-2006. Требования к средствам высоконадежной биометрической аутентификации; Введ. 1 апреля 2007 г. Справочно-правовая система «Консультант Плюс»:
[Электронный ресурс] / Компания «Консультант Плюс».
лица, отпечатка пальца руки и изображения радужной оболочки глаза) в электронной форме вторую – вызванные наличием микросхемы, третью – касающиеся биометрических систем распознавания.
Вопросы использования цифрового изображения лица человека для документов нового поколения и в правоохранительной деятельности связаны со следующими моментами:
– воздействием факторов, влияющих на достоверное отображение внешних признаков, либо затрудняющих процедуру идентификации личности по ее изображениям;
– особенностями автоматической идентификации (большой степенью сходства лиц людей для компьютера).
На достоверное отображение внешних признаков человека влияет множество факторов. Например, из-за особенностей освещенности, ракурса фотосъемки, положений головы, макияжа на изображении может исказиться размер, конфигурация отдельных элементов внешности. Платок на голове, очки, борода, усы закрывают важные для идентификации участки лица.
Внешние признаки человека меняются под воздействием возрастных, патологических факторов, в результате косметических операций. Подробнее система факторов будет рассмотрена далее (глава 2).
Для проведения сравнительного исследования судебным экспертом вышеназванные обстоятельства в большинстве случаев не имеют большого значения, а вот машинную идентификацию затрудняют значительно.
Использование цифрового изображения лица является самым распространенным способом автоматической идентификации личности.
Цифровое изображение объекта является дискретным, т.е. состоящим из отдельных элементов, каждый из которых имеет фиксированное значение яркости. Поэтому цифровое изображение объекта представляет собой его двумерное (2D) изображение в виде совокупности чисел1. В отдельных технических источниках данный способ значится как распознавание по двумерному (2D) изображению лица2. Наиболее общая схема распознавания состоит из стадий:
фотоаппаратом, сканером, – обнаружение антропометрических точек, – измерение антропометрических параметров лица.
Автоматическая идентификация по фотоснимку лица дает хорошие результаты при соблюдении одинаковых условий фотосъемки: освещенности, однородного фона, привычного выражения лица (при отсутствии эмоций), строгой ориентации лица. Однако в отдельных случаях это становится практически невыполнимой задачей. В частности, при негласной фотосъемке.
Кроме того, нельзя получить две одинаковые фотографии из-за особенностей аналого-цифрового преобразования, даже если снимать просто белую стену.
Два оцифрованных снимка будут всегда отличаться друг от друга3.
Большинство компьютерных программ распознавания по двумерному изображению лица основаны на сравнении его пропорций. Однако люди на фотографиях слишком похожи друг на друга для компьютера. В Американском исследовательском центре при Массачусетском Университете в результате проведенных исследований установили 236 самых распространенных физиотипов человеческих лиц, имеющих явные отличия друг от друга.
Учитывая данное обстоятельство легко представить, что даже случайные прохожие могут оказаться похожими для компьютера. В этом центре также Зинин A.M. Габитоскопия и портретная экспертиза: Курс лекций. М: Московская академия МВД РФ, 2002. С. 81.
Спиридонов И.Н. Биометрические технологии в системах безопасности.
[Электронный ресурс]: [мультимедиа]. – Электрон. текстовые и прикладная программа (20, МБ). М., 2007. (5.06.2007).
Развиваем мифы // Эксперт безопасности. – 2007. – № 3 (7). С. 10.
установили, что чем больше временной отрезок между фотографиями, тем больше ошибок при распознавании допускает система. При базе данных в человек точность распознавания самой лучшей программой уже через неделю составила 60%, а через год чуть более 50%. У большинства программ этот показатель близок к нулю1. Поэтому, автоматическая идентификация по фотоснимку лица при большой базе данных не достаточно результативна. К тому же ученые Вестминестра на примере кредитных карт показали, что узнаваемость человека банковскими служащими по фотографии практически нулевая. Предъявителю документа достаточно быть похожим на настоящего его владельца. Различия объясняются возрастными изменениями, сменой прически. Самое полезное применение данной технологии – во-первых, сокращение рекомендательного списка за счет отсеивания лиц с явными различиями признаков внешности, во-вторых, аутентификация. Например, при осуществлении проверки документов, когда идет сравнение цифрового изображения лица предъявителя документа с фотографией, хранящейся в его микросхеме2.
Вышеназванные недостатки работы систем распознавания по признакам внешности послужили толчком для внесения предложений российскими разработчиками предложений об изменении международного биометрического стандарта на цифровое изображение лица. Суть нововведений заключается в изменении формата данных, который наряду с обычной фотографией лица включает и трехмерную (3D)3. В настоящее время стандарт не принят.
Получить общее представление о распознавании по трехмерному изображению лица позволит рисунок 1.4, отражающий основные его стадии: регистрацию 3D антропометрических точек, измерение антропометрических параметров Развиваем мифы // Эксперт безопасности. – 2007. – № 3 (7). С. 10-11.
Современные биометрические системы безопасности // Безопасность. – 2006. - № (94). [Электронный ресурс] Режим доступа: http: // www. (дата обращения 16.06.2006).
головы1.
Данная технология позволяет различать близнецов, не чувствительна к освещенности объекта, так как создает маску лица2.
Рис. 1.4. Биометрия трехмерного изображения лица (3D изображение): а) регистрация 3D изображения лица, б) сегментация областей лица, в) обнаружение 3D антропометрических точек, г) измерение антропометрических параметров головы.
Спиридонов И.Н. Указ. соч.
Стеблева А.С. Указ. соч. С. 174.
Вопросы использования радужной оболочки глаза (РОГ) человека для документов нового поколения и в правоохранительной деятельности связаны со следующими моментами:
– трудность фиксации радужной оболочки глаза человека;
– изменение рисунка радужной оболочки глаза под воздействием различных факторов;
– уменьшение ее площади в результате затенения веками, ресницами, а также под воздействием фотографических факторов, вызывающих появление бликов;
– возможностью фальсификации радужной оболочки глаза.
«