«С. В. Передерин, Л. А. Григорашенко, Е. В. Щепилов РОССИЙСКОЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЕ ПРАВО Учебное пособие Воронеж 2010 1 Передерин С.В., Григорашенко Л.А., Щепилов Е.В. Российское предпринимательское право: учебное ...»

Расчетная (дебетовая) карта используется для совершения операций предпринимателем в рамках кредитной организации.

Кредитная карта предназначена для совершения предпринимателем операций в пределах установленного лимита в соответствии с условиями кредитного договора. То есть предприниматель должен осуществлять расчеты за счет денежных средств по правилам, зафиксированным в кредитном договоре.

Предоплаченная карта предназначена для совершения предпринимателем операций, расчеты по которым осуществляются кредитной организацией от своего имени и удостоверяет право предпринимателя (держателя этой карты) к кредитной организации требовать оплаты товаров (работ, услуг, результатов интеллектуальной собственности) или выдачи наличных денежных средств.

Выдача банковских карт для предпринимателей осуществляется кредитной организацией на основании договора, предусматривающего совершение операций с использованием банковСЗ РФ. 2003. № 21. Ст. 1957.

Вестник Банка России. 2006. № 62.

СЗ РФ. 2001. № 33. Ст. 3418.

Вестник Банка России. 2002. № 65.

Вестник Банка России. 2005. № 17.

ских карт, в котором определяются условия предоставления денежных средств для расчетов по операциям, порядок возврата предоставленных денежных средств, а также размеры процентов, выплачиваемым при использовании соответствующих денежных средств.

1. Потребительский жилищно-строительный кооператив «Дон» обратился в арбитражный суд с иском к открытому акционерному обществу «Воронежские электросети» о взыскании суммы неосновательного обогащения и процентов за пользование чужими денежными средствами за один год.

В обоснование иска кооператив сослался на статьи 395 и 1102 ГК РФ и указал, что при начислении оплаты за электроэнергию, потребленную за прошлый год в местах общего пользования жилых домов (электропитание лифтов, освещение подъездов, придомовой территории и т.п.), общество необоснованно применило тариф, установленный (без учета пониженного коэффициента) для населения, проживающего в домах, не оборудованных электроплитами.

Как следует поступить суду? В каких случаях применяется пониженный коэффициент на тариф за электроэнергию?

2. Открытое акционерное общество «Воронежэнерго» обратилось в Арбитражный Суд с иском к закрытому акционерному обществу «Индустриальный банк» о взыскании двух миллионов рублей, в том числе 1200000 рублей и 800000 рублей процентов, начисленных на вексельную сумму (10000000 рублей) по простому векселю за просрочку оплаты.

Как следует поступить суду? Какие проценты и пени, уплачиваются при просрочке оплаты векселя на основании подпунктов 2 и 4 части 1 статьи 48 Положения о переводном и простом векселе? Применяются ли в таких случаях правила, предусмотренные статьей 401 ГК РФ?

3. Между ОАО «РЖД» (перевозчиком) и акционерным обществом «Михайловский ГОК»

(комбинат) владельцем пути не общего пользования, заключен договор на эксплуатацию железнодорожного пути не общего пользования комбината. Согласно договору, сдаваемые на железнодорожный путь не общего пользования вагоны подаются локомотивом перевозчика на выставочные пути станции Михайловский рудник. Дальнейшее продвижение вагонов производится локомотивом владельца железнодорожного пути не общего пользования с расстановкой по местам погрузки, выгрузки.

В соответствии с условиями указанного договора железная дорога подала в адрес комбината на выставочные пути общего пользования станции Михайловский Рудник не принадлежащие ей полувагоны своим локомотивом. Однако комбинат мер по дальнейшему продвижению выставленных вагонов не принял, ссылаясь на их сверхплановую подачу. В связи с чем, железная дорога составила акт общей формы о простое вагонов по вине комбината и предъявила иск о взыскании платы за пользование вагонами.

Как следует поступить арбитражному суду?

4. В ходе проверки эксплуатации принадлежащего предпринимателю автомата по приему платежей от населения налоговой инспекцией было установлено, что при приеме наличных денежных платежей не применялась контрольно-кассовая машина.

По результатам проверки инспекцией был составлен протокол об административном правонарушении и вынесено постановление о привлечении предпринимателя к административной ответственности на основании статьи 14.5 КоАП РФ в виде штрафа. Предприниматель, считая действия налоговой инспекции неправомерными, обратился в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным постановление инспекции.

Как следует поступить арбитражному суду? Обязательно ли использование контрольнокассовой техники в предпринимательской деятельности? За какие операции по приему денежных средств через контрольно-кассовую технику наступает административная ответственность, предусмотренная статье 14.5 КоАП РФ?

5. Предприниматель без образования юридического лица Мелконян обратился в арбитражный суд с заявлением к налоговой инспекции о признании незаконным и отмене постановления о привлечении его к административной ответственности за осуществление розничной торговли без применения контрольно-кассовой техники.

Основанием для привлечения предпринимателя послужили следующие обстоятельства. В ходе проверки, проведенной налоговой инспекцией, было установлено, что предприниматель не применял контрольно-кассовую машину ввиду ее отсутствия при наличных денежных расчетах.

По результатам проверки в присутствии предпринимателя был составлен протокол об административном правонарушении, с которым он ознакомлен.

Какова арбитражная практика по вопросам применения административной ответственности за нарушение законодательства об использовании контрольно-кассовых машин? Что понимается под неприменением контрольно-кассовых машин?

Как следует поступить арбитражному суду?

6. Инспекцией налоговой службы проведена проверка соблюдения предпринимателя Гришаева, применяющего упрощенную систему налогообложения, требований законодательства о применении контрольно-кассовой техники при осуществлении наличных денежных расчетов и соблюдения порядка работы с денежной наличностью. Проверкой выявлены факты неоприходования выручки в кассу в период с 9 января по 2 февраля. По результатам проверки инспекцией составлен акт от 5 марта и вынесено постановление о привлечении предпринимателя к административной ответственности от 9 апреля.

Предприниматель Гришаев обратился в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления налоговой службы.

Что понимается под длящимся административным правонарушением? Как следует поступить арбитражному суду?

7. В ходе проверки эксплуатации принадлежащего организации «Евросеть» автомата по приему платежей за пользование сотовой телефонной связью (терминал № 149), проведенной налоговой инспекцией установлено, что при приеме платежей не была применена контрольнокассовая машина.

По результатам проверки организация привлечена к административной ответственности.

Правомерно ли привлечение организации «Евросеть» к административной ответственности?

1. Что понимается под финансированием и кредитованием?

2. Какие виды финансирования и кредитования вы знаете?

3. Каков порядок предоставления субсидий предпринимателям?

4. Каковы особенности государственного кредитования.

5. На основе каких принципов осуществляется банковское, товарное и коммерческое кредитования?

6. Из каких стадий состоит процедура банковского кредитования?

7. Какими способами осуществляется погашение кредита?

8. Какие предприниматели могут осуществлять предпринимательскую деятельность без использования контрольно-кассовой техники?

9. Какие формы безналичного расчета вы знаете?

10. Какие платежные документы используются предпринимателями при расчетах?

Федеральный закон от 02.12.2009 г. № 308-ФЗ «О федеральном бюджете на 2010 год и на плановый период 2011 и 2012 годов» // СЗ РФ. 2009. № 49 (ч. 1). Ст. 5869 (начало); № 49 (ч. 2).

Ст. 5869 (окончание). (с последующими изменениями и дополнениями) Федеральный закон от 21.07.2005 г. № 94-ФЗ «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд» // СЗ РФ. 2005.

№ 30 (ч. 1). Ст. 3105. (с последующими изменениями и дополнениями) Федеральный закон от 22.05.2003 г. № 54-ФЗ «О применении контрольно-кассовой техники при осуществлении наличных денежных расчетов и (или) расчетов с использованием платежных карт» // СЗ РФ. 2003. № 21. Ст. 1957. (с последующими изменениями и дополнениями) Федеральный закон от 07.08.2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // СЗ РФ. 2001.

№ 33 (часть I). Ст. 3418. (с последующими изменениями и дополнениями) Федеральный закон от 27.12.1995 г. № 213-ФЗ «О государственном оборонном заказе» // СЗ РФ. 1996. № 1. Ст. 6. (с последующими изменениями и дополнениями) Федеральный закон от 29.12.1994 г. № 79-ФЗ «О государственном материальном резерве»

// СЗ РФ. 1995. № 1. Ст. 3. (с последующими изменениями и дополнениями) Федеральный закон от 13.12.1994 г. № 60-ФЗ «О поставках продукции для федеральных государственных нужд» // СЗ РФ. 1994. № 34. Ст. 3540. (с последующими изменениями и дополнениями) Федеральный закон от 02.12.1994 г. № 53-ФЗ «О закупках и поставках сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия для государственных нужд» // СЗ РФ. 1994. №32. Ст.

3303. (с последующими изменениями и дополнениями) Постановление Правительства РФ от 26.06.1995 г. № 594 «О реализации Федерального закона «О поставках продукции для федеральных государственных нужд» // СЗ РФ. 1995. №28. Ст.

2669. (с последующими изменениями и дополнениями) Приказ Минфина РФ от 16.10.2000 г. № 92н «Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету «Учет государственной помощи» ПБУ 13/2000» // Финансовая газета. 2000. №47. (с последующими изменениями и дополнениями) Приказ Минфина РФ от 06.05.1999 г. №33н «Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету «Расходы организации» ПБУ 10/99» // БНА. 1999. №26. (с последующими изменениями и дополнениями) Приказ Минфина РФ от 06.05.1999 г. №32н «Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету «Доходы организации» ПБУ 9/99» // БНА. 1999. №26. (с последующими изменениями и дополнениями) «Положение о порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных активами или поручительствами» (утв. ЦБ РФ 12.11.2007 г. № 312-П) // Вестник Банка России. 2007. № 69. (с последующими изменениями и дополнениями) «Положение об эмиссии банковских карт и об операциях, совершаемых с использованием платежных карт» (утв. ЦБ РФ 24.12.2004 г. №266-П) // Вестник Банка России. 2005. №17. (с последующими изменениями и дополнениями) «Положение о порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности» (утв. ЦБ РФ 26.03.2004 г.

№254-П) // Вестник Банка России. 2004. №28. (с последующими изменениями и дополнениями) «Положение о порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг» (утв. ЦБ РФ 04.08.2003 г. № 236-П) // Вестник Банка России. 2003. №62. (с последующими изменениями и дополнениями) «Положение о безналичных расчетах в Российской Федерации» (утв. ЦБ РФ 03.10.2002 г.

№2-П) // Вестник Банка России. 2002. №74. (с последующими изменениями и дополнениями) «Положение о порядке предоставления (размещения) кредитными организациями денежных средств и их возврата (погашения)» (утв. ЦБ РФ 31.08.1998 г. № 54-П) // Вестник Банка России. 2001. №73. (с последующими изменениями и дополнениями) «Положение о порядке начисления процентов по операциям, связанным с привлечением и размещением денежных средств банками» (утв. ЦБ РФ 26.06.1998 г. №39-П) // Вестник Банка России. 1998. №61. (с последующими изменениями и дополнениями) Инструкция ЦБ РФ от 14.09.2006 г. №28-И «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)» // Вестник Банка России. 2006. №57. (с последующими изменениями и дополнениями) Брагин Н.И., Лановая О.Г. Финансовый механизм кредитования малого бизнеса. М., 2009.

Вострикова Л.Г. Валютное право. М., 2006.

Кредитные организации в России: правовой аспект / Отв. ред. Е.А. Павлодский. М., 2006.

Курноскина О.Г. Правила торговли: защита прав продавца. СПб., 2006.

Пшеничников В.В., Бичева Е.Е. Деньги, кредит, банки: учебное пособие. СПб., 2010.

Рождественская Т.Э. Банковское право: учебное пособие. М., 2010.

Семилютина Н.Г. Российский рынок финансовых услуг (формирование правовой модели).

М., 2005.

Турсина Е.А. Безналичные расчеты: правила представления, исполнения, отзыва, возврата и исправления расчетных документов: платежные поручения, аккредитивы, инкассо, чеки, векселя, пластиковые карты, телеграфные переводы, взаимозачеты. М., 2010.

Финансы, денежное обращение и кредит / Отв. ред. В.К. Сенчагов, А.И. Архипов. М., 2010.

Чумаров С.А. Гражданско-правовое регулирование безналичных расчетов, производимых с использованием банковских карт: учебное пособие. Красноярск, 2009.

Шевченко Г.Н. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. М., 2004.

Шпынова А.И. Кредитование малых и средних предприятий: зарубежный и российский опыт. М., 2009.

Алимов С.А. Правовые, бухгалтерские и налоговые аспекты предоставления и прощения долгов по договору займа // Бухгалтерский учет и налоги в торговле и общественном питании.

2009. №5.

Алферов П. Заемщик vs. кредитор: как добиться большего в неравном браке? // Консультант. 2009. №17.

Антикризисные меры: управление кредиторской задолженностью // Налоговый вестник.

2009. №6.

Анциферов О. Денежные средства на банковских счетах // Хозяйство и право. 2009. №9.

Безналичные расчеты // Аудит и налогообложение. 2009. №4.

Денисов П.А. Кредитование как основной инструмент Внешэкономбанка для развития экономики // Налоги. 2010. №1.

Ежек Д.Ю., Середина С.В. Берем инвестиционный кредит на модернизацию производства // Российский налоговый курьер. 2009. №18.

Ефремова А. Обеспечение заемных обязательств залогом // Новая бухгалтерия. 2009. №10.

Инвестиционный налоговый кредит как одна из форм выхода предприятий из финансового кризиса // Налоги и налогообложение. 2009. №6.

Карашев К.В. Арбитражная практика при расчетах платежными поручениями // Расчеты и операционная работа в коммерческом банке. 2009. №4.

Карчевский С.П. Правовые категории, используемые банком при ведении счета клиента // Расчеты и операционная работа в коммерческом банке. 2009. №6.

Кассовая дисциплина организации // Российский налоговый курьер. 2009. №17.

Кашанова О.Ю. Регламентация расчетных операций как средство пресечения мошенничества // Расчеты и операционная работа в коммерческом банке. 2009. №5.

Королев С.А. Приостановление операций по счетам предприятия // Промышленность:

бухгалтерский учет и налогообложение. 2009. №10.

Кузнецова В.А. Соблюдение кассовой дисциплины индивидуальным предпринимателем // Предприятия общественного питания: бухгалтерский учет и налогообложение. 2009. №10.

Максуров А., Уколова Ю. При каких обстоятельствах невозвращение кредита может повлечь уголовную ответственность? // Арсенал предпринимателя. 2010. №1.

Мальцев О.В. Проблемы реализации кредитных правоотношений в законодательстве Российской Федерации // Банковское право. 2009. №5.

Мохначев С.А., Мохначева Е.С. Правовое обеспечение финансово-кредитной поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в регионе // Право и экономика. 2009. №2.

О некоторых вопросах регулирования карточных банковских счетов // Налоговый вестник.

2009. №5.

Об уголовной ответственности за нецелевое расходование и использование бюджетных средств // Адвокат. 2009. №4.

Останина Е.А. Принцип свободы договора и его ограничение применительно к отношениям банка и потребителя // Банковское право. 2009. №5.

Пыхтин С. Правовая природа банковских операций // Хозяйство и право. 2009. №11.

Расчеты между филиалами // Налоговый учет для бухгалтера. 2009. №6.

Расчеты по договору товарного кредита // Актуальные вопросы бухгалтерского учета и налогообложения. 2009. №15.

Трембачев А. Кредит в России сегодня: сущность, функции, проблемы // Российское предпринимательство. 2009. №10 (вып. 2).

Шеменев В.А. Приостановление операций по счетам // Строительство: бухгалтерский учет и налогообложение. 2009. №11.

ТЕМА 8. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ КОНКУРЕНЦИИ И ОГРАНИЧЕНИЯ МОНОПОЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1. Понятие, виды конкуренции. Субъекты конкурентных отношений.

2. Понятие и признаки доминирующего положения на товарном рынке.

3. Понятие и виды монополистической деятельности на товарном рынке.

4. Понятие и формы недобросовестной конкуренции.

5. Правовое положение антимонопольных органов.

6. Правовые средства антимонопольного регулирования.

7. Правовое регулирование деятельности субъектов естественной монополии.

8. Ответственность за нарушение законодательства о конкуренции.

В предпринимательской деятельности конкуренция означает соперничество хозяйствующих субъектов, при котором самостоятельными действиями каждого из них исключается или ограничивается возможность каждого из них в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.

Система российского антимонопольного законодательства основана в первую очередь на Конституции РФ. Основной Закон государства в ст. 8 гарантирует единство экономического пространства, поддержку конкуренции, свободу экономической деятельности. В России запрещается экономическая деятельность, направленная на монополизацию и недобросовестную конкуренцию, вводится запрет на установление юридических и фактических препятствий для осуществления добросовестной конкуренции (ст. ст. 34, 55, 74 Конституции РФ).

Можно выделить следующие признаки конкуренции. Во-первых, в большинстве случаев она является естественным регулятором цен на рынке, во-вторых, она становится предпосылкой для реализации прав потребителей, в-третьих, она является правомерной деятельностью хозяйствующих субъектов на рынке, целью которой является получение наиболее выгодных условий производства и сбыта товаров законными средствами.

Противоположным конкуренции выступает понятие «монополия». В законодательстве отсутствует легальное определение монополии, однако подразумевается, прежде всего, исключительное положение хозяйствующего субъекта на рынке, при котором он сосредоточивает в своих руках значительную часть производства и сбыта определенного товара. К монополии можно отнести и исключительное право на определенную деятельность, которое государство предоставляет одному или нескольким субъектам.

Конкурентные отношения можно регулировать двумя способами. Американское (антитрестовское) право исходит из презумпции «вредности» монополий, поэтому их деятельность формально запрещена. Компания (группа компаний) может доказать, что монополия полезна публичным интересам, и тогда ее деятельность может быть разрешена. Европейское (картельное) право допускает существование монополий, но под жестким законодательным контролем. Если будет доказано, что монополия приносит больше вреда, чем пользы, ее деятельность будет запрещена.

Российское законодательство более близко к европейской модели регулирования конкурентных отношений; оно основано на принципах контроля за злоупотреблением рыночной властью, но в то же время в нем имеются и черты американской модели, так как монополистические действия считаются нарушением закона.

Как экономическая категория конкуренция может быть классифицирована на отдельные виды.

Так, например, в литературе, с учетом количества и «удельного веса» на рынке производителей, различают совершенную (свободную) и несовершенную конкуренцию (в форме чистой монополии, монополистической конкуренции и олигополии). С учетом методов осуществления различают ценовую и неценовую конкуренцию. Конкуренция может быть подразделена на добросовестную и недобросовестную.

Недобросовестная конкуренция и незаконная конкуренция - несовпадающие понятия. Недобросовестная конкуренция может противоречить не только законодательству и обычаям делового оборота, но и требованиям добропорядочности, разумности и справедливости.

Субъекты конкурентных отношений определяются в антимонопольном законодательстве как хозяйствующие субъекты, то есть, в первую очередь, с позиции ведения ими согласованной экономической политики. Поэтому единым хозяйствующим субъектом могут признаваться объединения организаций, которые не обладают гражданско-правовой правосубъектностью.

Можно выделить три вида хозяйствующих субъектов: коммерческая организация; некоммерческая организация, осуществляющая деятельность, приносящую доход; и индивидуальный предприниматель. Специальными разновидностями хозяйствующих субъектов являются финансовая организация и группа лиц.

Хозяйствующими субъектами на финансовых рынках являются организации, обладающие специальной правоспособностью, зачастую осложненной необходимостью получения лицензии.

Например, кредитные организации не вправе заниматься производственной, торговой и страховой деятельностью.

В статье 9 ФЗ «О защите конкуренции» 1 раскрывается понятие и признаки группы лиц как особой разновидности хозяйствующего субъекта. Законодательством установлены 15 признаков, наличие хотя бы одного из которых позволяет квалифицировать нескольких лиц (физических, юридических лиц) как единую группу. Определение группы лиц возможно посредством использования сущностного критерия (через наличие у ее участников общего экономического интереса), или формального критерия (путем законодательно установленного перечня лиц, составляющих группу).

Таким образом, группа лиц: во-первых, она состоит из двух и более физических и (или) юридических лиц; во-вторых, состав ее участников не является постоянным и может быть изменен вплоть до прекращения признания совокупности лиц в качестве группы; в-третьих, группа лиц является участником только антимонопольных правоотношений.

ФЗ «О защите конкуренции» использует общий понятийный аппарат для различного рода рынков. Так, понятие «товар» включает в себя любые объекты гражданских прав, предназначенные для продажи, обмена или иного введения в оборот (в т.ч. работы, услуги, ценные бумаги).

Все товары, работы, услуги объединены термином «товарный рынок», под которым понимается сфера обращения товара (в т.ч. иностранного производства), который не может быть заменен другим товаром, или взаимозаменяемых товаров, в границах которой (в т.ч. географических) исходя из экономической, технической или иной возможности или целесообразности приобретатель может приобрести товар, и такая возможность либо целесообразность отсутствует за ее пределами.

Особому регулированию подлежат финансовые услуги, перечень которых установлен исчерпывающим образом. Финансовая услуга - это банковская услуга, страховая услуга, услуга на рынке ценных бумаг, услуга по договору лизинга, а также услуга, оказываемая финансовой организацией и связанная с привлечением и (или) размещением денежных средств юридических и физических лиц.

Статья 5 ФЗ «О защите конкуренции» определяет легальное понятие доминирующего положения. При этом следует учитывать, что доминирующее положение - центральное понятие антимонопольного законодательства. Оно означает исключительное положение хозяйствующего субъекта на рынке товара, не имеющего заменителя, либо на рынке взаимозаменяемых товаров, дающее ему возможность влиять на общие условия обращения товара на соответствующем рынке или затруднять доступ на рынок другим предпринимателям.

Для того чтобы говорить о доминировании данного хозяйствующего субъекта, антимонопольному органу необходимо прежде всего правильно проанализировать и оценить состояние конкурентной среды на соответствующем товарном рынке с определением положения на нем хозяйствующих субъектов. В настоящее время в этих целях применяется: Приказ ФАС РФ от 25.04.2006 г. № 108 «Об утверждении Порядка проведения анализа и оценки состояния конкурентной среды на товарном рынке» 2; Постановление Правительства РФ от 09.06.2007 г. № «Об утверждении условий признания доминирующим положения финансовой организации (за исключением кредитной организации) и правил установления доминирующего положения финансовой организации (за исключением кредитной организации)» 3; Постановление Правительства РФ от 26.06.2007 г. № 409 «Об утверждении условий признания доминирующим положения кредитной организации и правил установления доминирующего положения кредитной организации» 4.

Федеральная антимонопольная служба ведет реестр хозяйствующих субъектов, имеющих на рынке определенного товара долю более 35% 5.

СЗ РФ. 2006. № 31 (1 ч.). Ст. 3434.

БНА. 2006. №32.

СЗ РФ. 2007. №24. Ст. 2926.

СЗ РФ. 2007. №27. Ст. 3296.

Постановление Правительства РФ от 19.12.2007 г. № 896 «Об утверждении Правил формирования и ведения Реестра хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара в размере более чем 35 процентов или занимающих доминирующее положение на рынке определенного товара, если в отношении такого рынка федеральСледует учитывать, что само по себе доминирование не нарушает антимонопольное законодательство. Установление факта доминирования является основанием для систематического наблюдения за деятельностью хозяйствующего субъекта с целью не допустить и пресечь злоупотребления исключительным положением на товарном рынке, которое считается одним из видов монополистической деятельности.

Монополистическая деятельность - это противоречащие антимонопольному законодательству действия (бездействие), направленные на недопущение, ограничение или устранение конкуренции. Особенностью российского законодательства является включение органов власти в круг субъектов монополистической деятельности. Чаще всего их монополистические действия выражаются в предоставлении льгот и преимуществ одним предпринимателям и в создании административных и прочих барьеров - другим.

В зависимости от количества участников монополистической деятельности можно говорить об индивидуальной и коллективной антиконкурентной практике.

Индивидуальная монополистическая деятельность проявляется в форме действий (бездействий) занимающего доминирующее положение хозяйствующего субъекта, результатом которых являются или могут являться недопущение, ограничение, устранение конкуренции и (или) ущемление интересов других лиц. При этом ФЗ «О защите конкуренции» приводится неисчерпывающий перечень злоупотреблений хозяйствующим субъектом своим доминирующим положением.

Коллективная монополистическая деятельность проявляется в виде соглашений и согласованных действий, ограничивающих конкуренцию, которые направлены на установление (поддержание) цен, скидок, надбавок; повышение (снижение), поддержание цен на аукционах и торгах; раздел рынка по территориальному принципу, объему продаж и закупок, ассортименту товаров; ограничение доступа на рынок другим хозяйствующим субъектам; отказ от заключения договоров с определенными продавцами или покупателями и др. Такие соглашения могут иметь «горизонтальный» и «вертикальный» характер.

При этом, в исключительных случаях, подобные соглашения могут быть признаны правомерными на основании доказательств, представленных соответствующими хозяйствующими субъектами (ст. 35 ФЗ «О защите конкуренции»).

Недобросовестная конкуренция - это любые действия хозяйствующих субъектов (группы лиц), которые направлены на получение преимуществ при осуществлении предпринимательской деятельности, противоречат законодательству РФ, обычаям делового оборота, требованиям добропорядочности, разумности и справедливости и причинили или могут причинить убытки другим хозяйствующим субъектам - конкурентам либо нанесли или могут нанести вред их деловой репутации.

Факт признания действий хозяйствующего субъекта недобропорядочными, неразумными и несправедливыми по отношению к другим субъектам на рынке устанавливает экспертный совет антимонопольного органа, решение которого может быть обжаловано в судебном порядке.

Можно выделить несколько основных форм недобросовестной конкуренции. Во-первых, это распространение сведений о конкуренте и его продукции. Во-вторых, недобросовестной конкуренцией является экономический и промышленный шпионаж, т.е. получение, использование, разглашение информации, составляющей коммерческую, служебную и иную охраняемую законом тайну. В-третьих, к недобросовестной конкуренции относятся незаконное приобретение и использование прав на средства индивидуализации юридического лица, его продукции, выполняемых работ или оказываемых услуг.

Государственное воздействие в сфере антимонопольного регулирования осуществляется с помощью определенных правовых средств. К ним могут быть отнесены: возбуждение и рассмотрение дел о нарушениях антимонопольного законодательства, выдача в установленных законом случаях хозяйствующим субъектам обязательных для исполнения предписаний, обращение в арбитражный суд с исками, заявлениями о нарушении антимонопольного законодательства и др.

ными законами установлены случаи признания доминирующим положения хозяйствующих субъектов» // СЗ РФ.

2007. № 52. Ст. 6480.

Приступая к изучению вопроса о государственном контроле за экономической концентрацией, следует уяснить, что экономическая концентрация - это сделки и иные действия (создание, слияние, присоединение), осуществление которых оказывает влияние на состояние конкуренции.

Нужно подчеркнуть, что антимонопольное законодательство, в отличие от гражданского, устанавливает косвенный контроль, под которым понимается возможность юридического или физического лица определять решения, принимаемые через третьих лиц.

Государственный антимонопольный контроль осуществляется Федеральной антимонопольной службой (ФАС) России 1 в лице ее соответствующих территориальных управлений. Он может быть либо предварительным, когда хозяйствующий субъект должен направить в ФАС России ходатайство о даче согласия на совершение определенных действий, либо последующим, когда достаточно направить уведомление в установленный срок с момента совершения определенных действий.

К примеру, предварительный контроль может осуществляться за созданием и некоторыми формами реорганизации (слиянием, присоединением) коммерческих структур, а также финансовых организаций; сделками по приобретению акций (долей), предоставляющих право распоряжаться более определенным количеством голосов данного хозяйствующего субъекта и др.

Уведомление антимонопольного органа в порядке последующего контроля производится, в частности, коммерческой организацией о ее создании в результате слияния коммерческих организаций (за исключением слияния финансовых организаций), если суммарная стоимость активов по последним балансам или суммарная выручка от реализации товаров за календарный год, предшествующий году слияния, коммерческих организаций, деятельность которых прекращается в результате слияния, превышает четыреста миллионов рублей (подп.1 п. 1 ст. 30 ФЗ «О защите конкуренции»).

Следует также отметить, что особый правовой режим государственного контроля за экономической концентрацией действует в отношении финансовых организаций и групп лиц.

В любом случае нарушение требований антимонопольного контроля служит основанием для ликвидации созданных организаций или признания недействительными совершенных сделок в судебном порядке по иску антимонопольного органа.

Одним из видов государственного антимонопольного контроля является принудительное разделение (выделение) занимающих доминирующее положение коммерческих организаций, а также некоммерческих, если они занимаются деятельностью, приносящей доход. Закон о защите конкуренции предусматривает условия и процедуру осуществления указанных мер - подобная принудительная реорганизация проводится на основании решения суда по иску антимонопольного органа.

Помимо этого, допускается принудительная ликвидация в судебном порядке по иску антимонопольного органа, если был нарушен порядок государственного контроля за экономической концентрацией.

Особый правовой режим действует в отношении правового регулирования деятельности субъектов естественной монополии 2. Естественная монополия - это особое состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса потребителей эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на данный товар, чем спрос на другие виды товаров.

Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 г. № 331 «Об утверждении Положения о Федеральной антимонопольной службе» // СЗ РФ. 2004. № 31. Ст. 3259; Постановление Правительства РФ от 07.04.2004 г. № 189 «Вопросы Федеральной антимонопольной службы» // СЗ РФ. 2004. № 15. Ст. 1482. Официальный сайт ФАС России – www.fas.gov.ru Федеральный закон от 17.08.1995 г. № 147-ФЗ «О естественных монополиях» // СЗ РФ. 1995. № 34. Ст. 3426.

Субъектами естественной монополии (или естественными монополистами) являются юридические лица, занятые производством или реализацией товаров (услуг) в условиях естественной монополии. Главным критерием для признания организации естественным монополистом считается именно осуществление деятельности в условиях естественной монополии.

Нужно отметить, что по основным характеристикам естественной монополией можно назвать многие отрасли экономики, однако формально эти сферы определяются только на уровне закона (ст. 4 ФЗ «О естественных монополиях»).

Государственное регулирование деятельности естественных монополистов носит комплексный характер и осуществляется различными методами и способами. Например, путем установления тарифов на услуги субъектов естественных монополий, посредством определения потребителей, подлежащих обязательному обслуживанию, и (или) установление минимального уровня их обеспечения, если их потребности невозможно удовлетворить в полном объеме.

За действиями, которые могут сдерживать экономически оправданный переход товарного рынка из состояния естественной монополии в состояние конкурентного рынка, осуществляется специальный предварительный и последующий государственный контроль со стороны ФАС РФ.

Особый способ государственного воздействия в данной сфере - ведение реестра субъектов естественных монополий, в отношении которых осуществляются государственное регулирование и контроль 1.

Деятельность естественных монополистов контролируется одновременно несколькими органами власти. Так, например, Федеральная служба по тарифам 2 устанавливает порядок ценообразования на товары и услуги монополистов, Федеральная антимонопольная служба контролирует соблюдение монополистами законодательства на предмет злоупотреблений.

Государственный контроль в этой сфере направлен на достижение баланса интересов потребителей и субъектов естественных монополий, обеспечение доступности реализуемых ими товаров для потребителей и эффективное функционирование самих монополистов.

Базовым вопросам ответственности за нарушение антимонопольного законодательства посвящена глава 8 ФЗ «О защите конкуренции». Применительно к правонарушениям в сфере антимонопольного законодательства возможны следующие виды ответственности: административная, гражданско-правовая и уголовная. Изучение данного вопроса необходимо проводить на основе соответствующего нормативного материала: ГК РФ, КоАП РФ (ст.ст. 14.31, 14.32, 19.5 и др.), УК РФ (ст. 178).

Кроме того, поскольку наиболее распространенным в данной сфере является привлечение к административной ответственности, особое внимание необходимо уделить регламентации процедуры рассмотрения дел о нарушении антимонопольного законодательства (гл. 9 ФЗ «О защите конкуренции», Приказ ФАС РФ от 25.12.2007 г. № 447 «Об утверждении административного регламента Федеральной антимонопольной службы по исполнению государственной функции по возбуждению и рассмотрению дел о нарушениях антимонопольного законодательства Российской Федерации» 3).

Следует также иметь в виду, что самостоятельным видом ответственности является норма о принудительном разделении или выделении занимающих доминирующее положение коммерческих организаций, осуществляющих деятельность, приносящую им доход, в случае систематического осуществления ими монополистической деятельности (ст. 38 ФЗ «О защите конкуренции).

Приказ ФСТ РФ от 26.08.2004 г. № 59 «Об утверждении Временного положения о Реестре субъектов естественных монополий, в отношении которых осуществляются государственное регулирование и контроль» // БНА. 2004. №38;

Приказ ФСТ РФ от 27.10.2006 г. № 208 «Об утверждении Административного регламента исполнения государственной функции Федеральной службы по тарифам по формированию и ведению Реестра субъектов естественной монополии, в отношении которых осуществляются государственное регулирование и контроль» // БНА. 2007. №6.

Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 г. № 332 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по тарифам» // СЗ РФ. 2004. № 29. Ст. 3049; Постановление Правительства РФ от 09.04.2004 г. № 204 «Вопросы Федеральной службы по тарифам» // СЗ РФ. 2004. № 15. Ст. 1496. Официальный сайт ФСТ России – www.fstrf.ru Российская газета. 2008. 28 июня.

1. ОАО «Руснефть» на основании нескольких сделок приобретены 99% долей в уставном капитале ООО «Татнефть». При этом ранее ОАО «Руснефть» не имело права распоряжаться долями в уставном капитале этого предприятия.

Уведомление о совершении данных сделок было направлено ОАО «Руснефть» в антимонопольный орган и получено последним 06.08.2009.

С ходатайством о предоставлении предварительного согласия на осуществление сделок в соответствии со ст. 28 ФЗ от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» ОАО «Руснефть» в антимонопольный орган не обращалось, что послужило основанием для составления антимонопольным органом в отношении ОАО протокола об административном правонарушении и вынесении постановления о наложении штрафа по делу об административном правонарушении.

Не согласившись с указанным постановлением, ОАО «Руснефть» обжаловало его в арбитражный суд.

Дайте правовую оценку ситуации. Какое решение примет арбитражный суд?

2. В соответствии с п. 5 ч. 1 ст. 30 ФЗ от 26.07.2006 №135-ФЗ «О защите конкуренции» (далее - Закон) ОАО «Евроцемент Груп» направил в УФАС уведомление о приобретении 100% акций в уставном капитале ОАО «Штерн-цемент».

По результатам рассмотрения уведомления УФАС приняло решение о принятии к сведению данного уведомления и вынесло предписание, в соответствии с которым ОАО «Евроцемент Груп» предписывается совершение следующих действий:

- сообщать о выполнении предписания каждое полугодие не позднее 30 июля и 30 января каждого года, в течение 5 лет с даты выдачи предписания;

- предоставлять в УФАС копии решений и предписаний выданных ФАС России и ее территориальными управлениями по результатам рассмотрения ходатайств и уведомлений о совершении сделок и иных действий, подлежащих государственному контролю за экономической концентрацией, в соответствии со ст.ст. 27 - 31 Закона;

- предоставлять в УФАС сведения о группе лиц ОАО «Евроцемент Груп» по состоянию на конец отчетного периода в соответствии со статьей 9 Закона;

- в случае изменения в составе группы лиц, представлять копии документов, подтверждающих основания вхождения в группу лиц ОАО «Евроцемент Груп», копий учредительных документов, кроме того, для ООО и ОДО выписки из ЕГРЮЛ, для ЗАО и ОАО - выписки из реестра акционеров, протоколов о назначении единоличных исполнительных органов, решений собраний участников, учредителей, советов директоров и т.д.

Проведите анализ требований предписания УФАС.

3. Комиссией ФАС России по рассмотрению дел о нарушении антимонопольного законодательства было рассмотрено дело, возбужденное в отношении ООО «БинБанк», по которому принято решение о признании ООО нарушившим пункты 1 и 2 ч. 1 ст. 14 ФЗ «О защите конкуренции» в части распространения неточных сведений, которые могут причинить убытки другим хозяйствующим субъектам, и введения в заблуждение в отношении потребительских свойств товара. Нарушение выразилось в том, что на официальном сайте банка в сети «Интернет» под заголовком «Наиболее популярные потребительские кредиты Банка» размещена информация о десяти потребительских кредитах банка. При этом проведенный Комиссией ФАС России анализ показал, что в совокупности только по двум кредитным продуктам (по кредиту «Лучший +» и по кредиту «Стандартный») объем выданных кредитов в обозначенные периоды составлял от 25,5% до 25,9% от общего объема выданных потребительских кредитов, что свидетельствует о том, что информация о популярности десяти потребительских кредитах банка, размещаемая на странице Интернет-сайта банка под заголовком «Наиболее популярные потребительские кредиты Банка», является неточной.

Поскольку данные обстоятельства свидетельствуют, по мнению антимонопольного органа, о недобросовестной конкуренции со стороны банка, было возбуждено дело об административном правонарушении, по результатам рассмотрения которого принято постановление Федеральной антимонопольной службы о привлечении к административной ответственности ООО «БинБанк»

по ч. 1 ст. 14.33 КоАП РФ.

Дайте правовую оценку ситуации.

4. ООО «Воронежхлебпром», являясь с 2009 г. обладателем исключительных прав на товарный знак «Вкусный» (для товаров 511 класса МКТУ по позициям «Хлебобулочные изделия, хлеб, хлеб из пресного теста»), направило ОАО «Воронежский хлебозавод №2» проект лицензионного договора на право использования товарного знака, предложив причитающееся вознаграждение в размере 1000000 руб. в месяц, указав, что в случае отказа от подписания договора будет вынуждено обратиться за судебной защитой.

В связи с несоразмерностью лицензионного вознаграждения доходу, получаемому от реализации продукции данного вида, ОАО «Воронежский хлебозавод №2» прекратило производство хлеба «Вкусный», которое составляло 63% от всего объема производства.

Вместе с тем, с 2007 года на территории Воронежской области хлеб «Вкусный» открыто производит и реализует ОАО «Воронежхлеб», которое является разработчиком рецептуры данного вида пищевой продукции. Также ОАО «Воронежхлеб» осуществляло работы, связанные с дальнейшей разработкой технических условий (ТУ) производства данного вида хлеба. С 2008 года производство хлеба «Вкусный» стало осуществлять ОАО Воронежский хлебозавод №2».

В целях разрешения сложившейся ситуации ОАО «Воронежхлеб» и ОАО «Воронежский хлебозавод №2» обратились с заявлением в УФАС, указывающим на недобросовестную конкуренцию со стороны ООО «Воронежхлебпром».

Дайте правовую оценку ситуации. Какие действия будут совершены УФАС?

5. ЗАО «Теле2-Воронеж» провело открытое праздничное мероприятие, посвященное пятилетнему юбилею деятельности сотового оператора, оказывающего услуги под брендом «Теле2» в городе Воронеже. Информация о предстоящем праздничном мероприятии являлась массовой и находилась в свободном доступе.

Во время и в месте проведения указанного мероприятия Воронежским филиалом ОАО «МТС» была организована и проведена промо-акция по продвижению тарифного плана «Супер+» в виде распространения рекламного буклета Распространители были одеты в одежду с символикой ОАО «МТС».

ЗАО «Теле2-Воронеж», полагая, что действия Воронежского филиала ОАО «МТС» противоречат действующему законодательству о защите конкуренции, обратилось в УФАС с заявлением о проверке акции сотового оператора, продвигающего свои услуги под брендом МТС.

Дайте правовую оценку ситуации. Какое решение примет УФАС?

1. Охарактеризуйте понятия «конкуренция» и «монополия».

2. Укажите условия признания доминирующего положения субъекта на товарном рынке.

3. Раскройте виды монополистической деятельности на товарном рынке.

4. Что такое недобросовестная конкуренция? Каковы ее формы?

5. Какими средствами антимонопольного регулирования располагает ФАС России?

6. Каким образом осуществляется государственный контроль за экономической концентрацией?

7. Что понимается под естественной монополией? Назовите основные направления государственного регулирования и контроля деятельности субъектов естественной монополии.

8. Проанализируйте меры ответственности за нарушение законодательства о конкуренции.

1. Составьте проект предписания ФАС РФ об устранении нарушения антимонопольного законодательства.

2. Составьте проект ходатайства о даче согласия ФАС РФ на осуществление сделки по одному из оснований, предусмотренных ст.ст. 28 и 29 ФЗ «О защите конкуренции»

3. Составьте проект уведомления ФАС РФ об осуществлении сделки по одному из оснований, предусмотренных ст.ст. 30 и 31 ФЗ «О защите конкуренции»

Федеральный закон от 26.07.2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции» // СЗ РФ. 2006. № 31 (1 ч.). Ст. 3434. (с последующими изменениями и дополнениями) Федеральный закон от 13.03.2006 № 38-ФЗ «О рекламе» // СЗ РФ. 2006. №12. Ст. 1232. (с последующими изменениями и дополнениями) Федеральный закон от 17.08.1995 г. № 147-ФЗ «О естественных монополиях» // СЗ РФ.

1995. № 34. Ст. 3426. (с последующими изменениями и дополнениями) Постановление Правительства РФ от 19.12.2007 г. № 896 «Об утверждении Правил формирования и ведения Реестра хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара в размере более чем 35 процентов или занимающих доминирующее положение на рынке определенного товара, если в отношении такого рынка федеральными законами установлены случаи признания доминирующим положения хозяйствующих субъектов» // СЗ РФ. 2007. № 52.

Ст. 6480. (с последующими изменениями и дополнениями) Постановление Правительства РФ от 26.06.2007 г. № 409 «Об утверждении условий признания доминирующим положения кредитной организации и правил установления доминирующего положения кредитной организации» // СЗ РФ. 2007. №27. Ст. 3296.

Постановление Правительства РФ от 09.06.2007 г. № 359 «Об утверждении условий признания доминирующим положения финансовой организации (за исключением кредитной организации) и правил установления доминирующего положения финансовой организации (за исключением кредитной организации)» // СЗ РФ. 2007. №24. Ст. 2926.

Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 г. № 332 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по тарифам» // СЗ РФ. 2004. № 29. Ст. 3049. (с последующими изменениями и дополнениями) Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 г. № 331«Об утверждении Положения о Федеральной антимонопольной службе» // СЗ РФ. 2004. № 31. Ст. 3259. (с последующими изменениями и дополнениями) Постановление Правительства РФ от 09.04.2004 г. № 204 «Вопросы Федеральной службы по тарифам» // СЗ РФ. 2004. № 15. Ст. 1496. (с последующими изменениями и дополнениями) Постановление Правительства РФ от 07.04.2004 г. № 189 «Вопросы Федеральной антимонопольной службы» // СЗ РФ. 2004. № 15. Ст. 1482. (с последующими изменениями и дополнениями) Приказ ФАС РФ от 17.04.2008 г. № 129 «Об утверждении Формы представления антимонопольному органу сведений при обращении с ходатайствами и уведомлениями, предусмотренными статьями 27 - 31 Федерального закона «О защите конкуренции» // Российская газета. 2008.

14 мая. № 101.

Приказ ФАС РФ от 21.12.2007 г. № 442 «Об утверждении административного регламента Федеральной антимонопольной службы по исполнению государственной функции по даче разъяснений по вопросам применения федеральным антимонопольным органом антимонопольного законодательства» // БНА. 2008. №26.

Приказ ФАС РФ от 25.04.2006 г. № 108 «Об утверждении Порядка проведения анализа и оценки состояния конкурентной среды на товарном рынке» // БНА. 2006. №32.

Приказ ФСТ РФ от 27.10.2006 № 208 «Об утверждении Административного регламента исполнения государственной функции Федеральной службы по тарифам по формированию и ведению Реестра субъектов естественной монополии, в отношении которых осуществляются государственное регулирование и контроль» // БНА. 2007. №6.

Приказ ФСТ РФ от 26.08.2004 г. № 59 «Об утверждении Временного положения о Реестре субъектов естественных монополий, в отношении которых осуществляются государственное регулирование и контроль» // БНА. 2004. №38. (с последующими изменениями и дополнениями) Постановления Конституционного Суда РФ, Пленумов Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ, информационные письма, обзоры судебной практики Постановление Пленума ВАС РФ от 30.06.2008 г. № 30 «О некоторых вопросах, возникающих в связи с применением арбитражными судами антимонопольного законодательства» // Вестник ВАС РФ. 2008. № 8.

Варламова А.Н. Конкурентное право России. М., 2009.

Городов О.А. Недобросовестная конкуренция: теория и правоприменительная практика.

М., 2008.

Доржиева В.Т. Институт антимонопольного регулирования: теория и практика. Улан-Удэ, 2009.

Егорушкин А.В. Антимонопольное законодательство: очередной этап реформы.М., 2010.

Князева И.В. Антимонопольная политика в России: учебное пособие. М., 2009.

Колесник Г.И. Антимонопольное право: учебное пособие. Ростов-на-Дону, 2009.

Окрепилова И.Г. Конкуренция и антимонопольное регулирование: учебное пособие. М., 2009.

Писенко К.А. Правовое регулирование конкуренции и монополии в Российской Федерации: курс лекций. М., 2010.

Тотьев К.Ю. Конкурентное право: Учебник для вузов. М., 2008.

Хохлов Д.В. Конкурентное право: здесь и сейчас. М., 2009.

Арнаутович А.А., Лебедев С.А. Помощь и преференции: сходства и различия в целях применения законодательства о конкуренции // Закон. 2009. №12.

Бадмаев Б.Г. Генезис правового регулирования недобросовестной конкуренции // Финансовое право. 2009. № 10.

Болотнов И. Недобросовестная конкуренция и ненадлежащая реклама // Корпоративный юрист. 2009. № 5.

Волков А.В. Недобросовестная конкуренция и злоупотребления доминирующим положением на рынке как формы злоупотребления правом // Законность. 2009. № 11.

Воробьева Е.А. Правовая природа согласия антимонопольного органа на совершение сделки юридическим лицом // Журнал российского права. 2009. № 7.

Гурбатова Е. Антимонопольные прецеденты // Корпоративные споры. 2009. №4.

Екимова Н.А. Оценка воздействия норм регулирования на конкуренцию // Российская юстиция. 2009. № 4.

Еременко В.И. Об изменениях в антимонопольном законодательстве Российской Федерации // Законодательство и экономика. 2009. №1.

Мальцева О. Институт конкуренции и государственная политика // Российское предпринимательство. 2009. №1 (вып. 1).

Мартыненко Г.И. Правовое обеспечение конкуренции и ограничения монополистической деятельности // Право и экономика. 2009. № 11.

Павлов С.А. Основания и виды ответственности за нарушение порядка государственного антимонопольного контроля за экономической концентрацией // Административное и муниципальное право. 2009. № 6.

Паращук С.А. Запрещение монополистической деятельности как способ защиты конкуренции по законодательству России // Предпринимательское право. 2009. № 4.

Перфилов Э.К. Нормативно-правовая основа конкуренции в России // Вестник Арбитражного суда города Москвы. 2009. № 3.

Пузыревский С. Развитие антимонопольного законодательства // Хозяйство и право. 2009.

№11.

Редькин И.В. Правовое регулирование естественных монополий в России: в поисках новой доктрины регулирования инфраструктурных услуг // Закон. 2009. №11.

Султанов А. Сроки давности в антимонопольном праве // Корпоративный юрист. 2009. № Талан М.В. Незаконное использование товарного знака как одно из проявлений недобросовестной конкуренции // Закон. 2009. №1.

Тикин В.С. О критерии недобросовестной конкуренции // Право и экономика. 2009. № 5.

Титова Н. Новые правила защиты конкуренции // Корпоративные споры. 2009. №5.

Тотьев К.Ю. Административная ответственность за нарушение антимонопольного законодательства: две модели санкций в одном Кодексе // Законы России: опыт, анализ, практика. 2009.

Чикинов В.Г. Новое в определении группы лиц // Право и экономика. 2009. №10.

Чорокаев К., Адигюзелов К. Освобождение от ответственности за участие в соглашениях и за осуществление согласованных действий // Корпоративные споры. 2009. №5.

Широков В., Денисова А. Теоретические и практические проблемы уголовной ответственности за монополистические действия и иные посягательства на конкуренцию // Уголовное право. 2009. № 4.

ТЕМА 9. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Понятие, значение и виды рынка ценных бумаг. Понятие и виды ценных бумаг.

Ценная бумага как объект рынка ценных бумаг.

2. Правовое регулирование эмиссии ценных бумаг. Процедура эмиссии.

3. Субъекты рынка ценных бумаг. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

4. Государственное регулирование на рынке ценных бумаг.

5. Ответственность в сфере обращения ценных бумаг.

В настоящее время основными нормативными актами, регулирующими отношения, связанные с обращением ценных бумаг, являются: ФЗ «Об акционерных обществах»; ФЗ от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» 1 (далее – Закон о РЦБ); ФЗ от 29 июля 1998 г. № 136ФЗ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» 2;

СЗ РФ. 1996. №17. Ст. 1918.

СЗ РФ. 1998. № 31. Ст. 3814.

ФЗ от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» 1; ФЗ от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции» и ряд других.

Рынок ценных бумаг (РЦБ) - это сфера обращения ценных бумаг. Рынок ценных бумаг является неотъемлемым элементом рыночной экономики, поскольку выполняет перераспределительную функцию.

Существует различные варианты классификации РЦБ. К примеру, в зависимости от территории РЦБ разделяют на национальный (местный, региональный, федеральный) и международный; в зависимости от срока, на который привлекаются денежные средства, выделяют денежный рынок и рынок капитала. Кроме того, существует первичный и вторичный РЦБ.

Ценная бумага - документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права его владельца.

Следует обратить внимание на правовой режим отдельных видов ценных бумаг: эмиссионных (акций, облигаций, опционов) и неэмиссионных (векселей, банковских сертификатов), их признаки и формы выпуска.

Выпуск (эмиссия ценных бумаг) - установленная Законом о РЦБ (ст. 2) последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг. Процедура эмиссии осуществляется в несколько этапов: 1) принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг; 2) утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; 3) государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг; 4) размещение эмиссионных ценных бумаг; 5) государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. При этом нарушение указанной процедуры признается недобросовестной эмиссией.

К субъектам РЦБ российское законодательство относит эмитентов, инвесторов, профессиональных участников, саморегулируемые организации и государство.

Эмитент - это субъект, выпускающий в обращение ценные бумаги и несущий от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими. Эмитентами могут быть юридические лица, органы исполнительной власти, органы местного самоуправления.

Инвестор - это субъект, осуществляющий вложение собственных, заемных или привлеченных средств в форме инвестиций в ценные бумаги с целью получения прибыли и иного положительного экономического результата. В роли инвесторов могут выступать физические и юридические лица, государство, муниципальные образования.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг - субъекты, осуществляющие на профессиональной основе виды деятельности на рынке ценных бумаг, определенные Законом о РЦБ:

брокеры, дилеры, управляющие, клиринговые организации, депозитарии, держатели реестра (регистраторы), организаторы торговли на рынке ценных бумаг.

Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг представляют собой добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, учрежденные в целях обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики, защиты интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.

Государство в лице своих органов власти, с одной стороны, может выступать в роли эмитента, инвестора и даже профессионального участника рынка ценных бумаг, а с другой стороны, осуществляет государственное регулирование рынка ценных бумаг с помощью издания нормативно-правовых актов, деятельности органов исполнительной власти и т.д.

Изучение правового статуса субъектов, действующих на РЦБ предполагает анализ особенностей соответствующей деятельности, урегулированной Законом о РЦБ и специальными нормативными актами: Постановление ФКЦБ РФ от 11.10.1999 г. № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской ФедераСЗ РФ. 1999. № 10. Ст. 1163.

ции» 1; Приказ ФСФР РФ от 03.04.2007 г. № 07-37/пз-н «Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами» 2.

Государственное регулирование РЦБ осуществляется по направлениям, указанным в Законе о РЦБ (ст. 38). В частности, государством устанавливаются обязательные требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов; государство осуществляет лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и т.д.

Особую роль в регулировании РЦБ играет функционирование федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в настоящее время - Федеральная служба по финансовым рынкам). ФСФР является федеральным органом исполнительной власти по контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг через определение порядка их деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг; действует на основе Положения о ней. Функции ФСФР можно условно подразделить на две основные группы: общие и специальные.

Общие функции направлены на государственное регулирование отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг в целом (утверждение единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами; обязательных требований к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и др.). Специальные функции связанны с контролем за деятельностью отдельных участников рынка ценных бумаг.

Современное законодательство предусматривает возможность применения мер ответственности к лицам, нарушающим законодательство о рынке ценных бумаг: гражданско-правовой, административной (например, ст. 15.17 «Недобросовестная эмиссия ценных бумаг», ст. 15.18 «Незаконные сделки с ценными бумагами» и др.), уголовной (ст. 185 «Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг», ст. 186 «Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг», ст. 185. «Злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством РФ о ценных бумагах»).

1. В обществе с числом акционеров 200 тыс. избирается совет директоров в количестве человек. Сколько голосов имеет при выборе совета директоров акционер, имеющий 125 тыс.

обыкновенных акций этого общества. Число кандидатов равно 20.

2. ЗАО «Металлоинвест», зарегистрированное в качестве юридического лица 26 февраля, представило документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей при его учреждении, 13 марта того же года. В результате камеральной проверки, Региональное отделение ФСФР составило в отношении ЗАО протокол об административном правонарушении и вынесло Постановление, в котором признало Общество виновным в совершении правонарушения, назначив ему наказание в виде штрафа в размере 50 000 руб.

Дайте правовую оценку ситуации. О каком правонарушении идет речь? Какое решение примет арбитражный суд, куда обратилось ЗАО «Металлоинвест»?

3. Региональное отделение ФСФР в ходе проверки установило, что ОАО «Сургутнефтегаз»

в нарушение положений действующего законодательства не представило в надлежащий срок список аффилированных лиц, составленный на дату окончания третьего квартала года.

БНА. 2000. № 4.

БНА. 2007. №26.

Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 г. № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам» // СЗ РФ. 2004. №27. Ст. 2780; Постановление Правительства РФ от 09.04.2004 г. № 206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам» // СЗ РФ. 2004. № 16. Ст. 1564. Официальный сайт ФСФР www.ffms.ru Усмотрев в действиях ОАО «Сургутнефтегаз» признаки состава административного правонарушения, должностное лицо административного органа составило протокол. По результатам рассмотрения дела об административном правонарушении руководитель Регионального отделения вынес постановление о привлечении ОАО к ответственности в виде штрафа в размере рублей.

Посчитав данное постановление незаконным, ОАО «Сургутнефтегаз» обжаловало его в арбитражный суд.

Дайте правовую оценку ситуации. Какие нормы, по Вашему мнению, были нарушены ОАО?

Какое решение примет арбитражный суд?  4. С. Галицкий, считающий себя акционером общества «Магнит», обратился к указанному обществу с требованием о предоставлении выписки о наличии принадлежащих ему ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах в реестре владельцев именных ценных бумаг общества «Магнит»; справки об операциях, проведенных по лицевому счету С. Галицкого в реестре владельцев именных ценных бумаг общества «Магнит» с момента учреждения акционерного общества по настоящее время.

В предоставлении требуемых документов генеральным директором общества «Магнит» было немотивированно отказано.

Полагая, что отказ в предоставлении документов из реестра акционеров нарушает его право на доступ к документам реестра, а также указывая на незаконность ведения реестра самим обществом, так как число его акционеров составляет более 50, Галицкий С. обратился в арбитражный суд с иском об обязании общества «Магнит» предоставить требуемые документы.

Какое решение примет арбитражный суд?

5. ФСФР России издала приказ об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской дельности и деятельности по управлению ценными бумагами выданные ранее ЗАО «БрокИнвест» ФСФР.

Основанием для аннулирования названных лицензий послужили выявленные в течение одного года неоднократные нарушения законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Выявленные нарушения общества были зафиксированы в акте, составленном по результатам плановой выездной проверки деятельности ЗАО.

ЗАО «БрокИнвест», полагая, что его права нарушены, обратилось с заявлением в арбитражный суд.

Дайте правовую оценку ситуации. Какое решение примет арбитражный суд? Какова процедура аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

6. Уставный капитал акционерного общества «Заря» равен 6000000 руб. и состоит из акций, из которых 9000 – обыкновенные. Известно, что обществом выпущено максимально возможное количество привилегированных акций. Как соотносятся между собой номиналы обыкновенных и привилегированных акций? Чему они равны?

7. На внеочередном общем собрании акционеров общества «Уют» принято решение об увеличении уставного капитала путем выпуска дополнительных акций по закрытой подписке в количестве 10 000 обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью руб. и утверждении решения о дополнительном выпуске обыкновенных именных бездокументарных акций, размещаемых путем закрытой подписки. На состоявшемся через 10 дней внеочередном общем собрании акционеров общества принято решение утвердить отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг общества «Уют».

Региональным отделением ФСФР зарегистрировано решение о дополнительном выпуске ценных бумаг общества «Уют» и зарегистрирован отчет об итогах дополнительного выпуска.

Давидович Д., являясь акционером общества «Уют», не принимавшим участие во внеочередных общих собраниях акционеров общества, обратился в арбитражный суд с иском о применении последствий недействительности ничтожных сделок, совершенных в процессе размещения дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций общества «Уют»

между обществом и остальными акционерами, ссылаясь на то, что решения на указанных общих собраниях акционеров приняты в отсутствие кворума, о проведении собраний истец не был извещен и участия в них не принимал.

Дайте правовую оценку ситуации. Какое решение примет арбитражный суд?

1. Определите понятие и виды ценных бумаг.

2. Какие основные этапы эмиссии ценных бумаг Вы знаете?

3. Кто является субъектами рынка ценных бумаг?

4. Охарактеризуйте особенности брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

5. Назовите основные требования к клиринговым организациям, депозитариям, держателям реестра.

6. Какие субъекты могут выступать в качестве организаторов торговли на рынке ценных бумаг?

7. Каким образом осуществляется государственное регулирование на рынке ценных бумаг?

8. Раскройте основные элементы правового статуса Федеральной службы по финансовым рынкам.

9. Какие виды ответственности в сфере обращения ценных бумаг Вы знаете? Охарактеризуйте их.

Федеральный закон от 26.07.2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции» // СЗ РФ. 2006. № 31 (1 ч.). Ст. 3434. (с последующими изменениями и дополнениями) Федеральный закон от 05.03.1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» // СЗ РФ. 1999. № 10. Ст. 1163. (с последующими изменениями и дополнениями) Федеральный закон от 29.07.1998 г. № 136-ФЗ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» // СЗ РФ. 1998. № 31. Ст. 3814. (с последующими изменениями и дополнениями) Федеральный закон от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» // СЗ РФ. 1996. №17.

Ст. 1918. (с последующими изменениями и дополнениями) Федеральный закон от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» // СЗ РФ. 1996.

№1. Ст. 1. (с последующими изменениями и дополнениями) Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 г. № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам» // СЗ РФ. 2004. №27. Ст. 2780. (с последующими изменениями и дополнениями) Постановление Правительства РФ от 09.04.2004 г. № 206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам» // СЗ РФ. 2004. № 16. Ст. 1564. (с последующими изменениями и дополнениями) Приказ ФСФР РФ от 03.04.2007 г. № 07-37/пз-н «Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами» // БНА. 2007. №26.

Приказ ФСФР РФ от 25.01.2007 г. № 07-4/пз-н «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» // БНА. 2007. №25. (с последующими изменениями и дополнениями) Постановление ФКЦБ РФ от 11.10.1999 г. № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» // БНА.

2000. № 4. (с последующими изменениями и дополнениями) Постановления Конституционного Суда РФ, Пленумов Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ, информационные письма, обзоры судебной практики Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18 ноября 2003 г. № 19 «О некоторых вопросах применения Федерального закона «Об акционерных обществах» // Вестник ВАС РФ. 2004. № 1.

Постановление Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 4 декабря 2000 г. № 33/14 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей» // Вестник ВАС. 2001. № 2.

Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 3 марта 1999 г. № 4 «О некоторых вопросах, связанных с обращением взыскания на акции» // Вестник ВАС РФ. 1999. № 4.

Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 24 июля г. № 72 «Обзор практики принятия арбитражными судами мер по обеспечению исков по спорам, связанным с обращением ценных бумаг» // Вестник ВАС РФ. 2003. № 3.

Информационное письмо Высшего Арбитражного Суда РФ от 21 января 2002 г. № «Обзор практики рассмотрения арбитражными судами споров, связанных с применением норм о договоре залога и иных обеспечительных сделках с ценными бумагами» // Вестник ВАС РФ.

2002. № 3.

Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 23 апреля г. № 63 «Обзор практики разрешения споров, связанных с отказом в регистрации выпуска акций и признанием выпуска акций недействительным» // Вестник ВАС. 2001. № 7.

Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 марта г. № 62 «Обзор практики разрешения споров, связанных с заключением хозяйственными обществами крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность» // Вестник ВАС РФ. 2001. № 7.

Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 21 апреля г. № 33 «Обзор практики рассмотрения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций» // Вестник ВАС РФ. 1998. № 6.

Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 июля г. № 18 «Обзор практики разрешения споров, связанных с использованием векселя в хозяйственном обороте» // Вестник ВАС РФ. 1997. № 10.

Вилкова Т.Б. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг: учебное пособие. М., 2010.

Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: учебное пособие. М., 2010.

Дегтярева О.И. Биржевое дело. М., 2009.

Ершов В.А. Рынок ценных бумаг: Юридический справочник. М., 2009.

Зенькович Е.В. Рынок ценных бумаг: административно-правовое регулирование / под ред.

Л.Л. Попова. М., 2007.

Криничанский К.В. Рынок ценных бумаг. М., 2010.

Куракин Р.С. Правовое регулирование биржевого срочного рынка. М., 2010.

Лебедев К.К. Защита прав обладателей бездокументарных ценных бумаг (материально- и процессуально-правовые аспекты разрешения споров, связанных с отчуждением бездокументарных ценных бумаг). М., 2007.

Попова О.А. Рынок ценных бумаг как фактор развития инвестиционного климата и инновационной активности в России. Курск, 2010.

Решетина Е.Н. Правовая природа корпоративных эмиссионных ценных бумаг. М., 2005.

Рынок ценных бумаг: учебник / Под ред. Е. Ф. Жукова. М., 2010.

Шевченко Г.Н. Эмиссионные ценные бумаги: понятие, эмиссия, обращение. М., 2006.

Абдулкадыров С.С. Ценная бумага как объект гражданского оборота // Российский судья.

2009. № 6.

Абрамова Е. Правовая природа облигации // Хозяйство и право. 2009. №7.

Астапов К.Л. Риски и конфликты интересов при совмещении видов деятельности на рынке ценных бумаг // Законодательство и экономика. 2009. № 10.

Балкаров А.Б. Современные тенденции административно-правового регулирования рынка ценных бумаг // Банковское право. 2009. № 4.

Белоусов О. IPO и его плюсы // Российское предпринимательство. 2009. №6 (вып. 1).

Вавулин Д.А., Федотов В.Н. О новых нормативах достаточности собственных средств организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг // Право и экономика. 2009. № 11.

Вавулин Д.А., Федотов В.Н. Особенности порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг // Право и экономика. 2010. № 1.

Вавулин Д.А., Федотов В.Н. Особенности учета в реестре владельцев именных ценных бумаг акций акционерных обществ, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации // Право и экономика. 2009. № 12.

Вавулин Д.А., Федотов В.Н. Уголовная ответственность за правонарушения в сфере рынка ценных бумаг // Право и экономика. 2010. №3.

Габов А.В. О проблеме определения момента возникновения акций как объектов гражданских прав // Журнал российского права. 2009. №3.

Габов А.В. Ценная бумага в российском праве: некоторые страницы истории появления ее современного определения // Предпринимательское право. 2009. № 4.

Горохов А.А. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг // Право и экономика. 2009. № 6.

Зозуля В.В. Некоторые проблемы квалификации совокупности преступлений, связанных с оборотом поддельных денег или ценных бумаг // Российский следователь. 2009. № 24.

Кириллова А.В. Некоторые проблемы определения понятия «ценные бумаги» // Современное право. 2009. №1.

Ерпылева Н.Ю., Клевченкова М.Н. Коллизионное и материальное регулирование обращения ценных бумаг: частноправовые аспекты // Законодательство и экономика. 2009. № 6.

Новоселова Л. Арест ценных бумаг в исполнительном производстве // Хозяйство и право.

2009. №1.

Ротко С. Кредитная нота и кредитный сертификат как производные ценные бумаги будущего // Хозяйство и право. 2009. №6.

Ротко С.В. Деятельность по управлению ценными бумагами: вопросы правовой регламентации // Банковское право. 2009. № 2.

Ротко С.В. Признаки ценных бумаг и их трансформация в контексте современного правоприменения // Банковское право. 2009. № 5.

Уруков В.Н., Фисенко О.В. Основания выдачи и передачи векселя // Право и экономика.

2010. №3.

Урукова О.В. Составление ценной бумаги на предъявителя // Право и экономика. 2009.

№11.

Усманов И.П. Бездокументарная ценная бумага - фикция ли это? // Общество и право.

2009. № 2.

Федоров А.Ю. Рейдерский захват с использованием механизма проведения дополнительной эмиссии: проблемы совершенствования уголовного закона // Законодательство и экономика.

2010. №1.

ТЕМА 10. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ИНВЕСТИЦИОННОЙ И ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1. Понятие и виды инвестиций. Этапы, субъекты и объекты инвестиционной деятельности.

2. Государственное регулирование инвестиционной деятельности.

3. Правовое регулирование отдельных видов инвестиционной деятельности: в форме соглашений о разделе продукции, в форме концессионных соглашений, в особых экономических зонах и лизинговой деятельности.

4. Правовое регулирование инновационной деятельности в Российской Федерации.

5. Субъекты и предметы инновационной деятельности. Правовые формы создания и реализации инноваций.

6. Государственное регулирование инновационной деятельности.

Действующее законодательство содержит легальное определение понятия «инвестиции».

Так, в соответствии со ст. 1 Закона РСФСР от 26 июня 1991 г. «Об инвестиционной деятельности в РСФСР» 1 (далее – Закон об инвестиционной деятельности) инвестициями являются денежные средства, целевые банковские вклады, паи, акции и другие ценные бумаги, технологии, машины, оборудование, кредиты, любое другое имущество или имущественные права, интеллектуальные ценности, вкладываемые в объекты предпринимательской и других видов деятельности в целях получения прибыли (дохода) и достижения положительного социального эффекта.

Отличительный признак инвестиций - цель. В Законе об инвестиционной деятельности названы две цели: получение прибыли (дохода) и достижение положительного социального эффекта.

Для классификации инвестиций используются различные критерии. Например, с точки зрения объекта инвестирования инвестиции подразделяются на материальные (вещественные) и нематериальные; в зависимости от инвестора выделяют инвестиции публичных образований и их органов (государство, субъекты Федерации, муниципальные образования), инвестиции коллективных образований (юридические лица, предпринимательские объединения), инвестиции физических лиц, в том числе индивидуальных предпринимателей; принимая во внимание форму собственности, существуют публичные и частные инвестиции.

Выделяют также дополнительные виды инвестиций. Так, инвестиции делят на прямые и портфельные, реальные и финансовые, долгосрочные и краткосрочные. В зависимости от степени риска инвестиции могут быть высокорискованными и малорискованными.

Особый правовой режим имеют иностранные инвестиции.

К источникам правового регулирования инвестиций можно отнести: Конституция РФ; международные нормы, принципы, договоры и конвенции; федеральные законы и иные подзаконные правовые акты; региональные инвестиционные законы и иные правовые акты; обычаи делового оборота; инвестиционные договоры.

Основополагающими актами в сфере правового регулирования инвестиций являются Закон об инвестиционной деятельности, ФЗ от 25.02.1999 г. № 39-ФЗ «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений», 2 ФЗ от 09.07.1999 г.

№ 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации». 3 Указанные отношения реВедомости СНД и ВС РСФСР. 1991. № 29. Ст. 1005.

СЗ РФ. 1999. № 9. Ст. 1096.

СЗ РФ. 1999. № 28. Ст. 3493.

гулируются также ФЗ от 02.12.1990 г. № 395-1 «О банках и банковской деятельности», 1 федеральными законами от 29 октября 1998 г. № 164-ФЗ «О финансовой аренде (лизинге)» 2, от 30 декабря 1995 г. № 225-ФЗ «О соглашениях о разделе продукции» 3, от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» 4. Отдельные вопросы, связанные с инвестированием, регулируются ФЗ «О рынке ценных бумаг», ФЗ «Об акционерных обществах» и др.

Наряду с федеральными законами рассматриваемые отношения регулируются подзаконными правовыми актами (указами Президента РФ, постановлениями Правительства РФ, ведомственными актами).

Особое место в системе источников правового регулирования инвестиций (прежде всего иностранных) занимают международные нормы, принципы, договоры и конвенции.

Инвестиционная деятельность — это предпринимательская и иная экономическая деятельность, связанная с осуществлением инвестиций (т. е. с инвестированием).

В федеральных законах об инвестициях инвестиционная деятельность определяется как вложение инвестиций и осуществление практических действий в целях получения прибыли и (или) достижения иного полезного эффекта (ст. 1 Закона об инвестиционной деятельности).

Инвестиционную деятельность можно подразделить на предпринимательскую и непредпринимательскую, непосредственную (осуществляемую самим инвестором) и опосредованную.

Практическое значение имеет классификация инвестиционной деятельности на деятельность, связанную с вложением: а) иностранных инвестиций и б) национальных инвестиций. Оба вида обладают собственными правовыми режимами, но в рамках единого режима инвестиций и инвестиционной деятельности. Особую группу образуют инвестиционная деятельность: а) осуществляемая в форме капитальных вложений; б) по приобретению имущества и передаче его в лизинг (лизинговая деятельность); в) возникающая в процессе заключения, исполнения и прекращения соглашений о разделе продукции; г) возникающая в связи с подготовкой, заключением, исполнением и прекращением концессионных соглашений.

Выделяют этапы инвестиционной деятельности: подготовительный, непосредственно инвестиционный и эксплуатационный.

Законодательством определен круг основных субъектов инвестиционной деятельности. Это инвесторы, заказчики, исполнители и пользователи.

Инвесторы - субъекты инвестиционной деятельности, осуществляющие вложение собственных, заемных или привлеченных средств в форме инвестиций и обеспечивающие их целевое использование (п. 3 ст. 2 Закона об инвестиционной деятельности).

В качестве инвесторов могут выступать: органы, уполномоченные управлять государственным и муниципальным имуществом или имущественными правами; граждане, предприятия, предпринимательские объединения и другие юридические лица; иностранные физические и юридические лица, государства и международные организации.

Инвесторы могут выступать в роли вкладчиков, заказчиков, кредиторов, покупателей, а также выполнять функции любого другого участника инвестиционной деятельности (п. 3 ст. Закона об инвестиционной деятельности, п. 6 ст. 4 Закона об инвестиционной деятельности, осуществляемой в форме капитальных вложений). Причем данное правило применяется не только в отношении инвесторов, но и других субъектов инвестиционной деятельности (заказчиков, исполнителей и др.).

Заказчики - уполномоченные на то инвесторами физические и юридические лица, которые осуществляют реализацию инвестиционных проектов. При этом они не вмешиваются в предприСЗ РФ. 1996. № 6. Ст. 492.

СЗ РФ. 1998. №44. Ст. 5394.

СЗ РФ. 1996. № 1. Ст. 18.

СЗ РФ. 2001. № 49. Ст. 4562.

нимательскую и (или) иную хозяйственную деятельность других субъектов инвестиционной деятельности, если иное не предусмотрено договором между ними.

Подрядчики - физические и юридические лица, которые выполняют работы по договору подряда и (или) государственному или муниципальному контракту, заключаемым с заказчиками.

Подрядчики обязаны иметь лицензию на осуществление ими тех видов деятельности, которые подлежат лицензированию в соответствии с федеральным законом.

Пользователи - физические и юридические лица, в том числе иностранные, а также государственные органы, органы местного самоуправления, иностранные государства, международные объединения и организации, для которых создаются указанные объекты. В инвестиционном процессе обособленная фигура пользователя появляется лишь тогда, когда инвестор предоставляет определенному лицу права по использованию объекта.

Объектами инвестиционной деятельности являются вновь создаваемые и модернизируемые основные фонды и оборотные средства во всех отраслях и сферах народного хозяйства, ценные бумаги, целевые денежные вклады, научно-техническая продукция, другие объекты собственности, а также имущественные права и права на интеллектуальную собственность. При этом запрещается инвестирование в объекты, создание и использование которых не отвечает требованиям экологических, санитарно-гигиенических и других норм, установленных российским законодательством, или наносит ущерб охраняемым законом правам и интересам граждан, юридических лиц и государства.

Государственное регулирование инвестиционной деятельности обеспечивается органами государственной власти Российской Федерации в пределах их компетенции. К ним относятся федеральные органы государственной власти и органы субъектов Федерации. Преимущественно государственное регулирование осуществляется органами исполнительной власти общей и специальной компетенции.

Закон об инвестиционной деятельности (ст. 10) называет основные направления государственного регулирования инвестиционной деятельности: а) принятие государственных инвестиционных программ; б) прямое управление государственными инвестициями; в) введение системы налогов с дифференцированием налоговых ставок и льгот; г) предоставление финансовой помощи в виде дотаций, субсидий, субвенций, бюджетных ссуд на развитие отдельных территорий, отраслей, производств; д) проведение финансовой и кредитной политики, политики ценообразования (в том числе выпуском в обращение ценных бумаг), амортизационной политики; е) применение антимонопольных мер, приватизация объектов государственной собственности; з) контроль за соблюдением государственных норм и стандартов, а также за соблюдением правил обязательной сертификации; ж) экспертиза инвестиционных проектов и др.

Правовое регулирование отдельных видов инвестиционной деятельности: инвестиционной деятельности в форме соглашений о разделе продукции; инвестиционной деятельности в форме концессионных соглашений; инвестиционной деятельности в особых экономических зонах; лизинговой деятельности.

Соглашение о разделе продукции является договором, в соответствии с которым Российская Федерация предоставляет субъекту предпринимательской деятельности (инвестору) на возмездной основе и на определенный срок исключительные права на поиски, разведку, добычу минерального сырья на участке недр, указанном в соглашении, и на ведение связанных с этим работ, а инвестор обязуется осуществить проведение указанных работ за свой счет и на свой риск. Соглашение определяет все необходимые условия, связанные с пользованием недрами, в том числе условия и порядок раздела произведенной продукции между сторонами соглашения.

По концессионному соглашению одна сторона (концессионер) обязуется за свой счет создать и (или) реконструировать определенное этим соглашением недвижимое имущество (далее объект концессионного соглашения), право собственности на которое принадлежит или будет принадлежать другой стороне (концеденту), осуществлять деятельность с использованием (эксплуатацией) объекта концессионного соглашения, а концедент обязуется предоставить концессионеру на срок, установленный этим соглашением, права владения и пользования объектом концессионного соглашения для осуществления указанной деятельности. Особенности осуществления инвестиционной деятельности в особых экономических зонах обусловлены, прежде всего, тем, что особая экономическая зона представляет собой определяемую Правительством Российской Федерации часть территории РФ, на которой действует особый режим осуществления предпринимательской деятельности. Особые экономические зоны создаются в целях развития обрабатывающих отраслей экономики, высокотехнологичных отраслей, производства новых видов продукции, транспортной инфраструктуры, а также туризма и санаторно-курортной сферы. Лизинговая деятельность - вид инвестиционной деятельности по приобретению имущества и передаче его в лизинг. По договору лизинга арендодатель (лизингодатель) обязуется приобрести в собственность указанное арендатором (лизингополучатель) имущество у определенного им продавца и предоставить лизингополучателю это имущество за плату во временное владение и пользование. Договором лизинга может быть предусмотрено, что выбор продавца и приобретаемого имущества осуществляется лизингодателем.

Понятие «инновация» можно рассматривать в широком и узком смысле. В узком смысле инновация – конечный результат инновационной деятельности, получивший реализацию в виде нового или усовершенствованного продукта, реализуемого на рынке, нового или усовершенствованного технологического процесса, используемого в практической деятельности. Согласно широкому подходу, в качестве инновации рассматриваются товар, работа, услуга, если в них воплощены любые научно-технические, производственные, управленческие, коммерческие знания и опыт.

Выделяют три вида инноваций, отличающихся характером полученного результата: товарные инновации - появление нового или усовершенствованного товара; технологические инновации - появление новых или модернизация (улучшение) существующих способов производства товара; организационные инновации - применение иных, не являющихся техническими нововведений (управленческих, финансовых, информационных, кадровых и т. д.) при выпуске и последующем сбыте продукции. При этом, первые две разновидности инновации являются техническими, в то время как к третьему виду относятся нетехнические новшества.

В литературе не существует единого, общепринятого определения понятия инновационной деятельности. Ее можно определить как деятельность, представляющая процесс создания и использования результатов интеллектуального труда, направленный на получение нового или улучшение производимого продукта либо способа его производства в целях их практической реализации и (или) получения прибыли в результате их продвижения на рынок в форме товаров, работ или услуг.

Инновационная деятельность характеризуется рядом стадий. Это - формирование интеллектуального результата, воплощение интеллектуального результата в товаре и подготовка производства (изменений в производстве) и, наконец, вывод продукции на рынок.

В настоящее время не существует какого-либо единого нормативного акта, регулирующего отношения, возникающие при осуществлении инновационной деятельности. Действующие нормативные акты определяют отдельные правовые аспекты этого процесса. Систему правовых источников, регулирующих данную сферу составляют: законодательство об интеллектуальной собственности (Гражданский кодекс РФ), нормативные акты, направленные на оказание государственной поддержки и стимулирование инновационной деятельности, нормативные акты, направленные на защиту государственных интересов, законодательство о науке и научно-технической деятельности, нормативные акты по бухгалтерскому учету, отражающие специфику бухгалтерского учета нематериальных активов.

Под субъектом инновационной деятельности следует понимать физическое или юридическое лицо, принимающее участие в создании инновации на всех или отдельных этапах данного процесса. Прежде всего к таким субъектам относятся сами субъекты предпринимательства, деяСЗ РФ. 2005. №30 (ч. II). Ст. 3126.

СЗ РФ. 2005. №30 (ч. II). Ст. 3127.

тельность которых сопровождается научно-техническими и организационными изысканиями с целью совершенствования производимого ими продукта, оказываемых услуг и выполняемых работ, методов продвижения товара на рынке и т. д.

В системе субъектов инновационной деятельности самостоятельную группу образуют организации, оказывающие разнообразные консультационные услуги (по патентованию, разработке маркетинговой стратегии, оптимизации управления, юридические и т. д.).

Особую роль в инновационной деятельности выполняют технопарки, которые создаются, как правило, на базе научной организации или вуза с привлечением субъектов предпринимательства, с целью создания инновационной инфраструктуры, способствующей осуществлению инновационной деятельности на всех ее этапах.

Предметом инновационной деятельности является то новшество, на создание которого направлены действия субъектов инновационной деятельности на том или ином ее этапе.

Предметы инновационной деятельности можно подразделить на интеллектуальный продукт и (или) готовый товар (новое или усовершенствованное изделие, материал, технология).

В качестве правовых форм создания и реализации инноваций выступают договоры, посредством которых осуществляется урегулирование отношений субъектов инновационной деятельности. Это – договоры, направленные на создание объектов инновационной деятельности, договоры, предоставляющие право на использование объекта интеллектуальной собственности или иного нововведения, договоры, направленные на создание производственных и иных условий для внедрения нововведений, договоры информационно-консультационного характера.

К основным направлениям государственного регулирования инновационной деятельности относятся: создание специальных структур, проводящих политику в сфере инновационной деятельности (Министерство образования и науки РФ, Федеральная служба по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам (Роспатент) 1 и др.), определение основных направлений государственной инновационной политики и мер по ее реализации, финансирование инновационной деятельности на основе целевых программ, создание условий, стимулирующих инновационную деятельность в особых экономических зонах, государственная поддержка инновационной деятельности в наукоградах, 2 инвентаризация, стоимостная оценка, учет и введение в хозяйственный оборот результатов инновационной деятельности, осуществление амортизационной и налоговой политики, направленной на стимулирование инновационной деятельности, информационное обеспечение инновационной деятельности.

1. Организация - Инвестор и МУП - Заказчик подписали договор об инвестировании строительства, согласно условиям которого, объектом капитальных вложений является создание за счет инвестора объекта недвижимости - жилого дома.

Согласно договору, стоимость строительства определяется проектно-сметной документацией, окончательные характеристики объекта инвестирования определяются после утверждения архитектурного решения на градостроительном совете и утверждения проектно-сметной документации. Срок начала выполнения и окончания работ определяются сторонами дополнительным соглашением к договору после получения проектно-сметной документации.

МУП, считая, что указанный договор не содержит ряд существенных условий (срок исполнения договора, цена, кадастровый номер участка, на котором планируется строительство объекта), подписан со стороны общества неуполномоченным лицом, обратилось в арбитражный суд с исковым заявлением о признании договора недействительным.