«Сбор реестра ДКК версия 1.9.1.8 Руководство пользователя от 21.09.06 ЗАО Депозитарно - Клиринговая Компания. Содержание 1 Введение и структура настоящего документа 2 Общая схема действий, принятая в компании ДКК. ...»

Программное обеспечение

Расчетно-Депозитарной Системы

ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания»

«Сбор реестра ДКК»

версия 1.9.1.8

«Руководство пользователя»

от 21.09.06

ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

Содержание

1 Введение и структура настоящего документа

2 Общая схема действий, принятая в компании ДКК. Основные понятия и определения 4 3 Краткая функциональность

3.1 Получение и отправка входящих и исходящих сообщений

3.2 Создание списка владельцев у номинального держателя и ввод данных в анкету владельца.

3.3 Настройка и администрирование

4 Конфигурация компьютера и необходимость другого программного обеспечения....11 5 Соглашения и умолчания при описании интерфейса

6 Установка программы на компьютере пользователя

7 Запуск программы с компьютера оператора

8 Вход в программу, первоначальные настройки, изменение первоначальных настроек, настройка совместной работы программы с ПС «DCC Client» разработки ОИТ ДКК........ 8.1 Первоначальная настройка соединения с базой данных

8.2 Первоначальные настройки каталогов входящих, исходящих и архивных документов

8.3 Настройка принтера.

8.4 Настройка вида оконных форм, цвета оконных форм и окна трассировки............... 8.5 Настройка электронного адреса оператора и электронного адреса ДКК/................. 8.6 Сжатие базы данных

8.7 Прием сделанных настроек в работу

8.8 Изменение первоначальных настроек

8.9 Настройка совместной работы программы «Сбор реестра ДКК» с программным средством «DCC Client» разработки ОИТ ДКК

9 Главная форма

10 Обновление данных перед началом работы, организация поиска и сортировки, получение запросов, подтверждений и отправка ответов

10.1. Организация поиска и сортировки

10.2. Прием запросов и подтверждений

10.3. Отправка ответов на почтовый сервер

10.4. Просмотр сообщений

10.4.1. Просмотр запросов

10.4.1.1. Сохранение в виде файла и просмотр в виде таблицы

10.4.2. Просмотр ответов, подтверждений и прочих сообщений

10.4.2.1. Повторная отправка сообщения в ДКК

10.5. Удаление сообщений

11 Составление ответа на запрос

11.1. Создание списка владельцев

11.1.1. Выбор владельца для ответа из списка владельцев ЦБ. Удаление владельца из ответа.

11.1.1.1. Добавление владельца в базы данных ДКК, редактирование информации о владельце, удаление информации о владельце

11.1.1.2. Импорт/экспорт информации о владельцах

11.1.2. Определение количества ЦБ, учитываемых на счетах владельцев. Включение данных в ответ.

11.1.3. Проверка соответствия количества ЦБ в ответе с количеством ЦБ к раскрытию из запроса

11.1.4. Выход из формы составления ответа. Ответ создан. Редакция ответа.................. Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

11.2. Импорт ответов на запрос на раскрытие реестра

11.3. Отправка ответа

11.4. Получение подтверждений от ДКК о приеме ответа на запрос. Редакция ответа на основании полученных подтверждений. Окончание работ по созданию ответа на запрос

11.5. Просмотр встроенного отчета «Список владельцев ЦБ» (ответ на запрос).......... 11.6. Просмотр встроенного отчета «Отчет о состоянии ответа на запрос».................. 11.7. Редактирование ответа

11.8. Получение подтверждений от ДКК о приеме редактирования ответа на запрос.

Изменение редактирования ответа на основании полученных подтверждений. Окончание работ по созданию редактирования ответа на запрос

11.9. Получение запроса на дораскрытие из ДКК

11.10. Подготовка и отправка ответа на запрос на дораскрытие

11.11. Получение отчета из ДКК о приеме дораскрытия на запрос

11.12. Получение отчета из ДКК о текущем состоянии сбора в ДКК

11.13. Получение из ДКК отчета о выплатах дивидендов

11.14. Перевод запроса в архив и просмотр архива

12 Выход из программы

13 Заключение

Приложение 1 Значения справочников

Приложение 2 Регулярные выражения.

Приложение 3 Инструкция по передаче файлов со списками владельцев с использованием ПО «DCC Client»

Приложение 4 Глоссарий терминов и определений

Приложение 5 Список сокращений

Приложение 6 Алфавитный указатель

1 Введение и структура настоящего документа Настоящий документ представляет собой пользовательское описание программного обеспечения (ПО) «Сбор реестра ДКК», разработанного техническими специалистами ЗАО «Депозитарно – Клиринговая Компания» (ДКК) и применяемого для автоматизации депозитарной деятельности клиентов ДКК при составлении списка владельцев ценных бумаг (ЦБ) во исполнение запроса отправителя.

Совместно с настоящим руководством рекомендуется прочтение документа "Форматы сообщений системы обмена документами при составлении списков владельцев. Сводный документ".

В разделах 2 - 7 настоящего описания пользователя представлены общие сведения: схема действий, принятая в ДКК; основные понятия и термины; установка и настройка программы; соединение с базами данных.

В разделах 8 - 13 - непосредственно описание пользователя.

Приложениями к настоящему документу являются: инструкция настройки функции «Сбор реестра» в программном обеспечении «DCC Client»; инструкция по передаче файлов со списками владельцев с использованием ПО «DCC Client»; глоссарий терминов; список сокращений; алфавитный указатель и лист дополнений и изменений.

2 Общая схема действий, принятая в компании ДКК. Основные понятия и определения В процессе своей профессиональной деятельности Депозитарно – Клиринговая Компания (ДКК) получает от отправителей запросы на предоставление списка владельцев именных ценных бумаг, учитывающих свои ценные бумаги в депозитарии ДКК, что отображается в базах данных (БД) Расчетно – Депозитарной Системы ДКК (РДС ДКК).

Запрос на предоставление списка владельцев именных ценных бумаг – это требование (может быть удовлетворено или нет) на нахождение и предоставление из баз данных РДС ДКК на дату фиксации информации об именных ценных бумагах (ЦБ) какого–либо эмитента, владельцах ЦБ этого эмитента и величине пакетов ЦБ, которыми распоряжаются владельцы.

Дата фиксации – это календарная дата, на которую должен быть составлен список владельцев, т.е. именно на эту дату будет предоставлена информация о владельцах ЦБ и количестве ЦБ у владельцев.

Отправителем запроса в адрес ДКК может быть регистратор акционерного общества;

сторонний депозитарий; эмитент ЦБ; органы судебной, исполнительной и законодательной власти; владельцы ЦБ (при определенных условиях), а также иные лица, имеющие на это полномочия в рамках действующего законодательства.

В случае если запрос имеет юридические основания, а отправитель имеет право в соответствии с законодательством РФ такой запрос предъявить, то ДКК начинает процедуру составления списка владельцев.

Сведения о депонентах, ЦБ депонентов и величине пакетов ЦБ депонентов, которые зарегистрированы в РДС, как владельцы, ДКК предоставляет самостоятельно.

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

Сведения о владельцах ЦБ и величине пакетов ЦБ, которыми в рамках РДС ДКК распоряжаются номинальные держатели, ДКК самостоятельно предоставить не может.

Для их получения формируются письма номинальным держателям с требованием (в соответствии с законодательством РФ) предоставить список владельцев ЦБ.

Письма отправляются номинальным держателям по каналам связи.

При получении такого письма-требования (запроса ДКК) номинальный держатель предоставляет ДКК список владельцев.

Список владельцев создается в формате принятым ДКК и содержит:

информацию о владельцах;

информацию о ценных бумагах, принадлежащих владельцам;

прочую необходимую информацию.

Номинальные держатели пересылают список владельцев в ДКК по каналам связи.

Принятый формат составляющей «данные» (для конкретного канала связи существует также непосредственно ему присущая составляющая) это формат XML-документов.

На основании полученных ответов от номинальных держателей ДКК высылает номинальным держателям подтверждение о получении ответа с информацией о качестве полученных данных. Если данные полны и непротиворечивы, то ДКК формирует полный список владельцев, включающий как владельцев в ДКК, так и владельцев у номинальных держателей, и отправляет его отправителю запроса. Отправитель запроса при получении ответа высылает в адрес ДКК подтверждение о приеме или же отказ в приеме ответа. В случае необходимых уточнений возможен ряд ответов ДКК и номинальных держателей, а вся схема представлена на диаграмме деятельности (Диаграмма 1).

Модуль «Сбор реестра ДКК» позволяет операторам и менеджерам номинального держателя создать ответ на письмо-требование ДКК в формате принятом в ДКК, а также совершить все действия номинального держателя, указанные на Диаграмма 1.

ДКК поддерживает обновление всей необходимой информации, периодически высылая необходимые сведения из баз данных ДКК номинальному держателю в формате документов, принятом в ДКК.

В тексте настоящего документа могут быть приведены и использованы иные термины и определения. Все они будут выделяться курсивом и расшифровываться в рамках описания.

В конце описания составлен глоссарий терминов и определений, встречающихся в настоящем руководстве (смотри Глоссарий терминов и определений), а также алфавитный указатель ( Алфавитный указатель).

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

в рамках функциональности "создание ответа на запрос отправителя о проведении сбора реестра ДКК: составляет список владельцев и отправляет номинальным держателям письма с требованием раскрыть своих собственников Номинальные держатели: получают письма от ДКК, формируют списки ДКК: получает ответ номинальных держателей на письма требования ДКК что есть некритические ошибки ДКК: отсылает номинальным держателям подтверждения о получении ДКК: создает список владельцев и отправляет ответ на запрос Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

3 Краткая функциональность Программа «Сбор реестра ДКК» обладает широкими функциональными возможностями.

3.1 Получение и отправка входящих и исходящих сообщений Получение и отправка входящих и исходящих сообщений дает возможности оператору получать и отправлять те или иные входящие и исходящие сообщения. Существуют следующие типы сообщений:

Входящее: запрос на сбор реестра из ДКК. Это письмо-требование ДКК номинальному держателю на раскрытие своих владельцев ЦБ.

Исходящие: ответ на запрос сбора реестра из ДКК. Ответ номинального держателя на запрос ДКК (письмо-требование ДКК), содержащий список владельцев у номинального держателя.

Входящее: подтверждение или отмена ответа с подтверждением об успешном приеме. Подтверждение ДКК о получении ответа. Все работы номинального держателя с запросом ДКК прекращаются.

Входящее: подтверждение или отмена ответа с указанием наличия некритических ошибок. Менеджер номинального держателя редактирует ответ на запрос ДКК и заново отсылает его в ДКК.

Входящее: подтверждение или отмена ответа с указанием наличия критических ошибок. Менеджер номинального держателя редактирует ответ на запрос ДКК и заново отсылает его в ДКК.

Входящее: инструкции по обновлению системы. Содержит обновление данных, полученных из БД ДКК. Периодическое обновление данных необходимо для бесперебойного функционирования программы «Сбор реестра ДКК»« (список ЦБ, коды ДКК ЦБ и прочее).

Исходящие: редактирование списка. Изменение номинальным держателем ответа на запрос на сбор реестра из ДКК после закрытия сбора, содержащий изменения списка владельцев у номинального держателя.

Подтверждение ДКК о получении изменения ответа.

Входящее: редактирование в ДКК с отказом в подтверждении редактирования.

Менеджер номинального держателя редактирует изменение ответа на запрос ДКК и заново отсылает его в ДКК.

Входящее: запрос на дораскрытие по сбору реестра из ДКК. то письмо-требование ДКК номинальному держателю на дораскрытие своих владельцев по доопознанным ЦБ.

Исходящие: ответ на запрос на дораскрытие по сбору реестра из ДКК. Ответ номинального держателя на запрос о дораскрытии от ДКК (письмо-требование ДКК), содержащий список владельцев у номинального держателя.

Входящее: Подтверждение или отмена дораскрытия с подтверждением.

Подтверждение ДКК о получении ответа. Если не осталось нераскрытых бумаг все работы номинального держателя с запросом ДКК прекращаются. Если часть Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

запроса осталась недораскрытой – продолжается составление списка владельцев по оставшейся части запроса.

Входящее: Подтверждение или отмена дораскрытия с отказом в подтверждении дораскрытия. Менеджер номинального держателя редактирует ответ на запрос ДКК на дораскрытие и заново отсылает его в ДКК.

Исходящие: Запрос в ДКК о состоянии сбора. Запрос отчета из ДКК о состоянии раскрытия.

раскрытия.

Исходящие: Запрос в ДКК о выплатах. Запрос отчета из ДКК о выплатах дивидендов, производившихся по сбору.

Входящее: Ответ из ДКК с информацией о выплатах. Отчет из ДКК о выплатах дивидендов, производившихся по сбору.

Весь порядок прохождения сообщений представлен на диаграмме состояний (0).

Диаграмма создана в стандартном языке UML (состояние – «прямоугольник с закругленными углами», подсостояние – «вложенный прямоугольник с закругленными углами», действие - «стрелка», «черный круг» - начало рассмотрения, «белый круг с черным центром» - конец рассмотрения).

Приведем некоторые пояснения к Диаграмма 2. После появления входящего сообщения от ДКК с запросом ДКК, сведения о нем появляются в программе клиента «Сбор реестра ДКК».

Запросу присваивается статус «Новый», в котором оператор может создать список владельцев, а также его отредактировать.

По окончанию работ по созданию ответа запросу присваивается статус «В Работе», и формируется письмо в формате, принятом в ДКК.

После отправки ответа (статус запроса - «Отправлен») номинальный держатель ожидает получения подтверждения от ДКК.

В случае получения отказа или подтверждения с частичным принятием ответа (статус «Есть некритические ошибки») оператор номинального держателя продолжает работу по созданию списка владельцев и отсылает сформированные ответы до тех пор, пока не получит подтверждение ДКК о принятии ответа.

На диаграмме для облегчения ее чтения не указано состояние «Архив». Подробнее об архиве смотри в разделе 8.11.13.

3.2 Создание списка владельцев у номинального держателя и ввод данных в анкету владельца.

Оператор номинального держателя может:

• Завести данные в анкеты владельцев ЦБ номинального держателя, содержащие всю необходимую информацию; составить список владельцев ЦБ номинального держателя, используя данные из анкет владельцев и определить количество ЦБ, находящихся у владельца на счетах номинального держателя; создать ответ на письмо-требование ДКК (запрос ДКК) в формате XML-документа Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

• После создания ответа для ДКК или в случае получения отказа от ДКК в принятии ответа или получения подтверждения с указанием на наличие некритичных ошибок, оператор номинального держателя может отредактировать текст ответа, добавить/удалить владельцев ЦБ в/из ответ (а), изменить количество ЦБ, находящихся у владельца на счетах номинального держателя.

• Проверить соответствие количества ЦБ в ответе номинального держателя с количеством ЦБ к раскрытию из запроса ДКК.

• После редактирования (если оно необходимо) оператор номинального держателя может послать созданный ответ на сервер отправки.

• В любой момент работы над тем или иным документом (запрос ДКК, ответ номинального держателя, подтверждение) оператор номинального держателя может переместить ненужный ему для работы документ в архив.

3.3 Настройка и администрирование Модуль обладает гибкой системой настроек и разветвленной структурой администрирования.

Предусмотрен многопользовательский характер работы. Базы данных ДКК регулярно обновляются, а для проведения обновления ДКК регулярно высылает клиентам инструкции по обновлению системы.

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/

ДИАГРАММА СОСТОЯНИЙ

Получение подтверждения ДКК о наличии некритических ошибок после получения подтверждения ДКК о наличии некритических ошибок 4 Конфигурация компьютера и необходимость другого программного обеспечения Для успешного функционирования ПО на компьютере оператора должно быть установлено совместно с модулем «Сбор реестра ДКК» следующие программные средства:

Объектный интерфейс высокого уровня «ActiveX Data Objects» (ADO) версии 2.7 и выше (разработчик – компания «Microsoft»). Для этого необходимо установить комплект «MS Data Access Components» версии 2.7 или выше. Его можно загрузить с узла www.microsoft.com. Комплект сопровождается стандартным описанием на английском языке.

Объектный интерфейс высокого уровня «MS Jet» версии 4.0 и выше (разработчик – компания «Microsoft»). Для этого необходимо установить «Jet» версии 4.0 или выше. Его можно загрузить с узла www.microsoft.com. Комплект сопровождается стандартным описанием на английском языке.

Обозреватель Internet Explorer 5.5 или старше (разработчик – компания «Microsoft»). Его можно загрузить с узла www.microsoft.com.

Бесперебойная работа программных средств обеспечивается при их функционировании на компьютере конфигурации не ниже Intel Pentium II 266 МГц и 64Мб оперативной памяти.

5 Соглашения и умолчания при описании интерфейса Все краткие наименования программных продуктов пишутся жирным шрифтом и выделяются темно - синим цветом, например, Sbor.exe. Возможно взятие краткого наименования в кавычки «Sbor.exe».

Кнопка - 1) Кнопка мыши 2) Экранный объект типа «Кнопка», при подводе к которому курсора мыши, кратковременном фиксировании курсора мыши и нажатии на левую Термином «активизация кнопки, доступ к кнопке» будем называть возможность нажатия на кнопку, при котором происходят какие-либо действия. «Активные» кнопки выделены Клавиша - кнопка (клавиша) на клавиатуре компьютера, например «Delete» или «Ctrl».

Ярлык - символ на экране монитора компьютера, при подводе к которому курсора мыши, кратковременном фиксировании курсора мыши и нажатии на левую кнопку мыши вызывается программа или процедура, например.

Окно, форма – стандартный для среды способ отображения информации на экране монитора, предполагающий использование нескольких объектов тип «окно».

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

Модальным окном называется окно, не закрыв которое, оператор не может совершать какие-либо действия с другими окнами.

Меню назовем иерархичный набор команд, вызывающий действия или формы. Для активизации команды и подкоманды необходимо подвести курсор мыши к пункту меню (подменю), кратковременно зафиксировать его и нажать (дважды нажать) на левую кнопку Закладки – экранные объекты программного интерфейса, позволяющие быстрый переход от одного вида информации к другому.

В интерфейсе программы также использованы стандартные элементы интерфейса Microsoft Windows, такие как:

прокрутка экрана с помощью горизонтальной и/или вертикальной ленты;

нажатие (кликанье) курсором мыши на экранные объекты типа «кнопка», «ярлык», «закладка»;

выделение курсором мыши объектов;

многооконный интерфейс (окно может называться в описании, как экранная - движение по списку - в начало списка; предыдущая запись;

следующая запись вперед по списку; в конец списка;

снятие/установка флага (галочки) (подвести курсор мыши к окну, где установлен флаг - объект типа «галочка»- и щелкнуть левой кнопкой мыши) прочие общепринятые для этой среды умолчания и соглашения.

В качестве обозначения последовательного выбора пунктов меню и подменю используется обозначения вида: Электронные сообщения -> Автоматическая печать -> Захват нового списка.

В случае если по смыслу понятен начальный путь выборов меню, то может указываться лишь его окончание, например, вместо приведенного выше примера Электронные сообщения -> Автоматическая печать -> Захват нового списка используется синтаксис Автоматическая печать -> Захват нового списка.

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ В качестве обозначения последовательного выбора каталогов и подкаталогов (движение по дереву каталога) используются обозначения вида: Администрирование -> Ввод/Вывод.

Для объектов типа «закладка» их наименование будем выделять жирным курсивом, например Лицензии.

В случае указания пути, где присутствуют закладки, будем использовать синтаксис типа Администрирование -> Чтение сообщений -> Договоры, что обозначает из каталога Администрирование войти в подкаталог Чтение сообщений и в отобразившейся форме нажать на закладку Договоры.

Или же синтаксис Администрирование -> Чтение сообщений -> Договоры, что обозначает из меню Администрирование войти в подменю Чтение сообщений и в отобразившейся форме нажать на закладку Договоры.

При описании действий, которые оператор должен совершить, нажав на клавиши клавиатуры, будем использовать следующий синтаксис:

(Ctrl) – нажать на клавишу «Ctrl» на клавиатуре;

(Ctrl, O) – последовательно нажать на клавиши «Ctrl» и «O» на клавиатуре;

(Ctrl+O) – одновременно нажать на клавиши «Ctrl»и «O» на клавиатуре.

С помощью клавиш оператору могут быть доступны некоторые пункты и подпункты меню параллельно со стандартным последовательным выбором (Электронные сообщения -> Автоматическая печать -> Захват нового списка). В этом случае наименование такого пункта меню начинается с подчеркнутого символа, например.

При наличии подчеркивания вход в пункт или подпункт меню может быть осуществлен одновременным нажатиям кнопок клавиатуры «Alt» и подчеркнутого символа. Для выше приведенного примера это (Alt+O).

Наименования экранных форм также заключены в кавычки, например «Пароль».

Для удобства распознавания при использовании наименования какого-либо поля экранной формы мы будем интерфейсное имя поля заключать в кавычки, а пред ним писать «Поле:», например, Поле: «Сбор».

В случае если данные на экране монитора оператора сгруппированы в виде таблицы, и таблица в интерфейсе имеет наименование, то будем обозначать таблицу, как «Таблица:», а далее будет следовать ее наименование, например Таблица: «Архивные сообщения».

Аналогичное сокращение будем использовать при описании столбцов или строк, встречающихся в интерфейсе таблиц, с тем отличием, что вместо набора символов «Поле:» будем подставлять «Столбец:» или «Строка:» соответственно.

Описывая значения, принимаемые полем; ячейкой столбца; ячейкой строки, будем подчеркивать значения, заключая их в кавычки, а также использовать синтаксис вида Поле: «Сбор» = «Банковские реквизиты».

В случае если мы захотим дать более точное расположение ячейки таблицы и ее значения (на экране две таблицы, по контексту неясно расположение ячейки, строки в таблице неоднородны), то будем использовать синтаксис вида Таблица: «Архив» Столбец: «Дата»

Строка: «День Недели» = «04/12/2001» (строка неоднородна) или же вида: Таблица:

«Архив» Столбец: «Дата» = «04/12/2001» (строка однородна).

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

В описании часто встречается выбор подтвердить или отказаться от чего-либо при В дальнейшем могут просто использоваться выражения «нажать на кнопку »;

«подтвердить выбор» и т.п. в том смысле, что всегда существует альтернатива отказа от В случае если необходимо привлечь внимание пользователя, читающего настоящее руководство, будем использовать символ, расположенный в начале строки, а текст за ним писать курсивом.

В тексте описания возможно появление других соглашений и умолчаний, кнопок и клавиш. В каждом отдельном случае они будут оговариваться и описываться.

6 Установка программы на компьютере пользователя Для установки программы на одном компьютере:

Скачайте установочный файл с веб-сайта компании ДКК (www.dcc.ru).

Запустите скачанный установочный файл.

Укажите директорию, в которую будет производиться инсталляция программы.

Продолжите инсталляцию.

В выбранной директории создайте поддиректории (если их нет In, Out, Archiv.

Каталог «In предназначен для входящих сообщений – запросов отправителей;

каталог «Out - для исходящих сообщений; каталог «Archiv - архив входящих сообщений.

Файл настроек Sbor.INI возникнет автоматически после запуска программы.

Для установки ПО на нескольких рабочих местах необходимо провести инсталляцию на каждый компьютер. На всех рабочих местах необходимо настроить использование общей базы данных. После чего для рабочих мест, с которых не будет осуществляться ввод/вывод необходимо удалить файл «MessageIO.dll» из папки, в которую проинсталлировали ПО.

7 Запуск программы с компьютера оператора щелкните левой кнопкой мыши.

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

В случае если ярлык не выведен на рабочем столе вашего компьютера, то войдите в директорию, в которой установлена программа (смотри раздел 6), подведите курсор мыши на файл Sbor.exe и дважды щелкните левой кнопкой мыши.

8 Вход в программу, первоначальные настройки, изменение первоначальных настроек, настройка совместной работы программы с ПС «DCC Client» разработки ОИТ ДКК После первого запуска программы подведите курсор мыши на заголовок основного окна программы и нажмите правую кнопку мыши. В появившемся меню выберите раздел «Options». После выбора его появится форма первоначальных настроек (Рисунок 1).

8.1 Первоначальная настройка соединения с базой данных Для бесперебойной работы ПО необходимо из формы Рисунок 1 настроить соединение с базой данных, нажав на кнопку « », справа от Поля: «Соединение с БД» закладки «Основные». При этом отобразятся стандартные для «ActiveX Data Objects» (ADO) версии 2.7 диалоги настроек.

Далее мы будем указывать настройки, необходимые для бесперебойного функционирования программного продукта. В случае если читатель настоящего описания хочет получить более подробные сведения о настройках в среде ADO, то он должен обратиться к разработчику – компании «Microsoft». Документация находится в свободном доступе на сайте компании www.microsoft.com.

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

В открывшейся закладке «Provider» (Рисунок 2) необходимо выбрать значение «Microsoft Jet 4.0 OLE DB Provider».

В закладке «Connection»

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

- выставить в Поле: «Select or enter a database name:» сетевое или компьютерное местонахождение базы данных DataCore.mdb (смотри раздел 6), воспользовавшись кнопкой « » и стандартной формой установки Рисунок 4.

Поле: «User name» формы Рисунок 3 содержит идентификатор доступа к компоненте ADO 2.7 По умолчанию это Поле имеет значение «Admin».

Снятая галочка в Поле: «Blank password» позволяет изменить пароль доступа к ADO 2. (активизируется Поле:«Password»), а снятый флаг в Поле: «Allow saving password»

позволяет не производить запрос пароля при доступе на уровне ADO 2.7.

Не рекомендуется изменять эти настройки т.е. в Поле: «User name» должно быть значение «Admin»; в Поле: «Blank password» выставлен флаг, а в Поле: «Allow saving password» - снят.

Для получения более подробной информации о настройках оператор может ознакомиться со стандартным описанием «ADO 2.7».

После установки соединения оператор может провести его тестовую проверку, нажав на В случае если соединение успешно установлено, то программа выдаст информационное сообщение, иначе на экране появится предупреждающее сообщение с расшифровкой ошибки, возникшей при тестовом соединении (смотри один из вариантов на Рисунок 5).

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

Следующие два ярлыка «Advanced» и «All» (Рисунок 3) отвечают за общие настройки ADO 2.7 и значения в них выставляются автоматически при первичном запуске программы. Их изменение также не рекомендовано техническими специалистами ДКК.

одной из форм Рисунок 6.

архивных документов Настройка каталогов входящих сообщений «In», исходящих «Out» и архивных «Archiv»

производится из формы Рисунок 1 из Полей: «Входящие документы», «Исходящие документы», «Архив полученных документов» соответственно закладки «Основные», Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

8.3 Настройка принтера.

«Дополнительные» формы Рисунок 1 нажатием После чего из списка доступных для компьютера пользователя принтеров необходимо выбрать принтер.

трассировки Следующие ниже описанные настройки из формы Рисунок 1 закладка «Дополнительные» касаются отображения оконных форм программы на экране монитора компьютера оператора.

выставлении галочки все экранные формы представляются в цветовой гамме.

Сравните, например:

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ Далее мы будем описывать все окна в цветовой гамме!

Установленная в этом поле галочка представляет ряд открытых окон, как закладки единой формы.

Сравните, например:

Разработчики программного обеспечения рекомендуют не использовать режим закладок!

Отображение окна трассировки настраивается в Поле: «Показывать окно предназначено исключительно для тестирования работы программы IТ специалистами.

Далее мы будем считать, что окно трассировки в интерфейсе программы не отображается, то есть в выше указанное окно флаг не выставлен!

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ 8.5 Настройка электронного адреса оператора и электронного адреса ДКК/ Оператор должен настроить свой электронный адрес и электронный адрес ДКК, которые будут по умолчанию вставляться в соответствующие документы. Для этого их необходимо отобразить в Поля: «Ваш электронный адрес» и «Электронный адрес ДКК»

закладки «Основные» формы Рисунок 1.

Если не настроен электронный адрес оператора или электронный адрес ДКК тогда отправка раскрытий в ДКК становится невозможной.

8.6 Сжатие базы данных Поле «При старте сжимать БД Access» предназначено для сжатия базы данных. Его рекомендуется устанавливать только в том случае, когда необходимо произвести сжатие.

Если программа «Сбор реестра ДКК» установлена на нескольких компьютерах, тогда необходимо что бы все остальные программы «Сбор реестра ДКК» были закрыты.

8.7 Прием сделанных настроек в работу После сделанных настроек (смотри разделы 8.1 - 8.4) оператор может из формы Рисунок (смотри раздел 9).

8.8 Изменение первоначальных настроек Для изменения первоначальных настроек оператор должен подвести курсор мыши к заголовку главной формы (смотри Рисунок 7) открывшемся меню выбрать команду «Options», попав после этого в форму Рисунок 1.

После изменения настроек (смотри разделы 8 - 8.6) оператор должен перезапустить программу.

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ 8.9 Настройка совместной работы программы «Сбор реестра ДКК» с программным средством «DCC Client» разработки ОИТ ДКК Для работы с ПО «Сбор реестра ДКК» необходима версия программы DCC Client 2.3. или старше. Эту версию программы вы можете скачать с ФТП сервера ДКК по адресу ftp://ftp.dcc.ru/pub/udalenka/DCC-Client/update/dccexe.zip (текущая версия).

Для настройки функции «Сбор реестра», в программном обеспечении «DCC Client»

необходимо выбрать закладку «Импорт», соблюдая последовательность: Инструменты Параметры -> Импорт.

8. Поля «Каталог импорта», «Каталог отчета об ошибках» - не обязательны для 9. Настройка поля «Достоверные данные» может быть любой.

10. «Каталог» - в поле каталога запроса реестра необходимо задать существующий (или создать новый) каталог, в который будут поступать файлы запроса. Каталог запроса задается с помощью кнопки, расположенной справа от поля «Каталог». В разделе 8. настоящего документа этот каталог назван, как «In».

11. «Адрес отправителя» - необходимо указать адрес отправителя запроса, данный адрес берется из закладки «Общие параметры» путем копирования из поля «E-Mail адрес 12. «Тема» - в поле темы запроса необходимо ввести “FT598” (без кавычек).

13. «Каталог» - в поле каталога ответа на запрос реестра необходимо задать существующий (или создать новый) каталог, в который будут помещаться файлы списков владельцев для отправки в ДКК. В разделе 8.2 настоящего документа этот каталог назван, как «Out». Каталог ответа на запрос реестра задается с помощью кнопки, расположенной справа от поля «Каталог».

14. «Адрес получателя» - данное поле совпадает с полем «Адрес отправителя», то есть данный адрес берется из закладки «Общие параметры» путем копирования из поля «E-Mail адрес ДКК».

15. «Тема» - в поле темы ответа необходимо ввести “FT598” (без кавычек).

В каталоге, в котором у вас установлено ПО «DCC Client», необходимо так же наличие библиотеки binop.dll. В случае отсутствия, её необходимо скачать из Интернета (ftp://ftp.rts.ru/pub/support/dcc/Client/DLL/binop.dll) и скопировать в тот же каталог, где установлено ПО «DCC Client».

Для проверки работоспособности системы пошлите файл с ответом на предыдущий запрос реестра.

ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

При использовании ЭДО РТС размер пересылаемого файла не должен превышать 256 Кбайт.

9 Главная форма После входа в программу на экране компьютера отобразится главная форма Рисунок 7.

Опишем основные ее разделы и области:

« » и содержит основные команды управления оконными формами, а также команду вызова формы первоначальных настроек «Options» (смотри раздел 8.8).

справочником владельцами («Документы -> Владельцы ЦБ»), вызова формы составления ответов на запросы («Документы -> Письма ДКК»), вызова формы получения и отправки сообщений («Администрирование -> Ввод/Вывод»), выхода («Выход»).

Основные закладки – соответствуют окнам программы, которые вызываются командами меню.

Поля отображения информации – поля отображения окон.

Основные кнопки – кнопки управления. Они будут описаны в тексте настоящего руководства пользователя.

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ Вызов меню среды «Windows»

Главное программы Панель инструментов Основные кнопки Существует несколько возможностей вызвать ту или иную команду (из меню или кнопками). Если далее в тексте в том или ином случае описывается лишь одна из них, то альтернативные способы подразумеваются!

10 Обновление данных перед началом работы, организация поиска и сортировки, получение запросов, подтверждений и отправка ответов Свою работу с запросами на проведение сбора реестра акционеров оператор должен начать с обновления формы, указывающей на появление входящих сообщений и на наличие исходящих сообщений к отправке.

Для этого необходимо из главной формы Рисунок 7 нажать на закладку «Прием и отправка сообщений» (смотри Рисунок 8) и нажать на кнопку « » на панели Далее мы будем предполагать обязательное периодичное выполнение оператором действий по обновлению данных из любых форм программного продукта, где это Вошедшие к составлению списка владельцев запросы и подтверждения, а также готовые к отправке ответы на запросы (о составлении ответов смотри в разделе 10.5) отобразятся в Таблице формы Рисунок 8.

Столбец: «Номер сообщения» - номер вошедшего сообщения (если это запрос или подтверждение) или номер исходящего ответа на запрос (если это ответ).

Столбец: «Статус документа» - статус документа. Для запросов – «Новый»; «В Работе», «Отправлен»; «Обнаружены ошибки», «Есть некритические ошибки»;

«Подтвержден»; «Архив». Для ответов и подтверждений – статус запроса (описание статусов смотри в разделе 3). Статус «Обнаружены ошибки»

соответствует полученному отказу от ДКК о приеме ответа.

«Исходящее» - сообщение готовое к отправке.

Столбец: «Тип сообщения». «Ответ на запрос сбора реестра из ДКК» - ответ номинального держателя на запрос ДКК; «Запрос сбора реестра из ДКК» - запрос ДКК о проведении сбора реестра акционеров; «Подтверждение или отмена ответа»

- подтверждение ДКК о получении ответа (их типы описаны в разделе 3).

«Инструкции для обновления системы» - входящее сообщение, содержащее обновление баз данных. «Редактирование списка» - редактирование ответа на запрос, «Редактирование в ДКК» - подтверждение ДКК о принятии редактирования ответа. «Запрос на дораскрытие из ДКК» - запрос из ДКК на доопознанных бумагах на счетах номинального держателя. «Ответ на запрос из ДКК на дораскрытие» ответ номинального держателя на запрос ДКК на дораскрытие. «Подтверждение или отмена дораскрытия» - подтверждение ДКК о получении дораскрытия (их типы описаны в разделе 3). «Запрос в ДКК о состоянии сбора» - запрос в ДКК отчета о текущем состоянии раскрытия, «Отчет о состоянии сбора в ДКК» - отчет из ДКК о текущем состоянии раскрытия.

Столбец: «Дата создания» - дата создания сообщения.

Столбец: «Дата обработки» - дата обработки сообщения.

Столбец: «Адрес отправителя» - адрес отправителя сообщения для запроса или адрес ДКК для ответа.

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

10.1. Организация поиска и сортировки Оператор может отсортировать записи в таблице Рисунок 8, кликнув по наименованию столбца и выбрав необходимое действие Далее для всех таблиц настоящего программного продукта будем предполагать наличие описанной выше сортировки!

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ Оператор может организовать поиск записей по Таблице формы Рисунок 8, нажав на кнопку « ». После нажатия на кнопку на экране возникнет пустая строка поиска Поиск организован для значений в Столбцах Таблицы по встроенному набору критериев.

Для вызова формы поиска необходимо подвести курсор мыши в пустую строку под Столбцом, и нажать на левую кнопку мыши.

Для выбора значения, по которому будет производиться сортировка, необходимо нажать на значок « » и выбрать одну из альтернатив из Для других Столбцов других Таблиц возможно отсутствие всякого списка альтернатив (оператор вручную календаря, если устанавливаемое значение – дата.

Нажав на значок « » или подобный ему оператор может вызвать набор критериев поиска.

Для Столбца: «Статус документа» это (выбрать только указанное значение), (выбрать все значения, не совпадающие с указанным), (поиск по выбранным параметрам не производится).

Для других Столбцов и других Таблиц настоящего программного обеспечения могут быть и иные критерии поиска:

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ По окончании работ с фильтром на экране монитора оператора возникнет ниже представленная картинка. На рисунке для примера дана настройка фильтра для точного поиска (значок « ») значения «Подтвержден» в Столбце: «Статус документа».

Чтобы собственно отсортировать записи Таблицы по сделанным настройкам, необходимо нажать на кнопку « » или выбрать команду из меню. Отсортированная таблица примет ниже представленный вид.

Далее для всех таблиц настоящего программного продукта будем предполагать наличие описанного выше поиска!

10.2. Прием запросов и подтверждений Перед началом работы оператор должен принять новые запросы на сбор или дораскрытие реестра акционеров от ДКК, подтверждения о получении ответов на запросы ДКК и прочие входящие сообщения. Для этого необходимо из формы Рисунок 8 нажать на После этого вновь пришедшие сообщения отобразятся в таблице Рисунок 8.

10.3. Отправка ответов на почтовый сервер Составленный оператором ответ на запрос ДКК (смотри раздел 10.5) из таблицы Рисунок такого ответа в Столбце: «Статус документа» возникнет значение «Отправлен».

Все сообщения, представленные в таблице Рисунок 8, оператор может просмотреть в виде XML-документа, а для запросов и в виде pdf-документа. Для этого необходимо выделить В случае если оператор просматривает запрос ДКК, то после действий, описанных в разделе 10.4, на экране его компьютера отобразится форма Рисунок 9.

Файлы документа XML-схема документа В верхней части формы Рисунок 9 отобразятся файлы, содержащие запрос, а в нижней – XML-схема документа.

XML-схему документа можно также отобразить в среде «Internet Explorer», кликнув на В файле формата pdf хранится электронная версия бумажного запроса, пришедшего от Запрос отобразится на экране монитора оператора в среде Acrobat Reader. Стандартное описание пользователя программы можно скачать с веб-сайта http://www.adobe.com 10.4.1.1. Сохранение в виде файла и просмотр в виде таблицы Кнопка « » формы Рисунок 9 позволяет после выделения формы представления стандартная форма сохранения файла.

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

Также оператор может представить XML-форму запроса в виде таблицы, где будут показаны основные поля XML-схемы.

на кнопку « ». На экране отобразится форма Рисунок 11.

Приведем здесь их краткое описание.

Столбец: «MT» - тип сообщения. Для запроса – «regQuery».

Столбец «LetterNum» - исходящий номер запроса отправителя.

Столбец «FixDate» - дата фиксации в формате YYYYMMDDHHNN.

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ Столбец «WHY» - Причина рассылки запроса на раскрытие информации.

«Issuer» - Эмитент ценных бумаг.

В выше описанных таблицах могут появляться и другие поля. Все они подробно описаны в документе «Форматы сообщений системы обмена документами при составлении списков владельцев. Сводный документ». То же самое относится и к ответу на запрос ДКК.

10.4.2. Просмотр ответов, подтверждений и прочих сообщений Ответы, подтверждения и прочие сообщения просматриваются оператором аналогично запросам (смотри раздел 10.4.1) с тем отличием, что ответ всегда представляется в виде XML-документа и возможно отсутствие представления, как pdf-файла.

С ответом можно совершить операции, подобные описанным в разделе 10.4.1.

10.4.2.1. Повторная отправка сообщения в ДКК В некоторых случаях оператору может понадобиться повторно отправить сообщение в ДКК. Для этого необходимо открыть с сообщение в режиме просмотра (см. раздел 10.4.2) и нажать на кнопку « ». На вопрос «Вы уверены, что хотите повторить отправку данного сообщения? Реальная отправка произойдет по нажатии кнопки «Отправка» в списке сообщений» ответить утвердительно.

10.5. Удаление сообщений Для удаления сообщения необходимо открыть с сообщение в режиме просмотра (см.

раздел 10.4.2) и нажать на кнопку « ». На вопрос «Вы уверенны, что хотите удалить данное сообщение?» необходимо ответить утвердительно. Один из вариантов применения данной функции – удаление ошибочно составленных и не отправленных ответов.

11 Составление ответа на запрос После прочтения входящих запросов (смотри раздел 10) оператор может приступить к их обработке и составлению списка владельцев.

Для этого необходимо из главной формы (смотри Рисунок 7) войти в закладку «Запросы на сбор реестра» (Рисунок 12).

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ Таблица запросов Таблица с подробной информацией о запросе В верхней части находится таблица, содержащая все запросы на сбор реестра акционеров и на дораскрытия по сборам реестра. Опишем столбцы этой таблицы.

Столбец: «Статус документа» - «Новый документ», «В работе», «Отправлен», «В архиве», «Есть некритические ошибки», «Обнаружены ошибки», «Подтвержден».

Все статусы запросов подробно описаны в разделе 3. Статус «В архиве»

присваивается документу, переведенному оператором в архив.

Столбец «Номер сообщения» - входящий номер запроса, присвоенный ему в ДКК.

Столбец: «Эмитент» - наименование эмитента, по ЦБ которого проводится сбор Столбец: «Причина запроса» - описание причины, по которой проводится сбор Столбец: «Крайний срок ответа» - дата, до наступления которой должен быть предоставлен ответ на запрос о проведении сбора акционеров.

Чтобы получить более подробные сведения о запросе на сбор реестра акционеров, оператор должен выделить его в таблице запросов и сведения о нем появятся в нижней Столбец: «Счет в ДКК» - номер счета-депо по внутреннему регламенту ДКК, сведения о владельцах ЦБ которых необходимо предоставить отправителю запроса.

Столбец: «Код ЦБ» - код ЦБ, по которой проводится сбор реестра акционеров.

ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

Столбец: «Наименование ЦБ» - наименование ЦБ, по которой проводится сбор реестра акционеров.

Столбец: «Количество» - суммарное количество ЦБ, находящихся на счету депо, указанном в Столбце: «Счет в ДКК», владельцев которых необходимо раскрыть.

Столбец: «Не раскрыто» - суммарное количество ЦБ из числа ЦБ к раскрытию, владельцы которых раскрыты. При раскрытии владельцев цифры в Столбцах «Количество» и «Не раскрыто» совпадают, а при начале работ по раскрытию владельцев количество ЦБ в Столбце: «Не раскрыто» равно 0.

Столбец: «Тип счета» - тип счета, номер которого указан в столбце «Номер счета».

Бывает двух типов «Клиентский» для клиентских счетов и «Собственный» для всех остальных.

11.1. Создание списка владельцев Выделив запрос со статусом «В работе» или «Новый документ» и нажав на кнопку « » (дважды кликнув на запрос) формы Рисунок 12, оператор попадет в форму Рисунок 13 составления ответов, состоящую из следующих функциональных частей: область общей информации о запросе; область подробной информации о запросе;

области ответа на запрос; панель установки количества ценных бумаг.

При этом на главной форме программы (Рисунок 7) появится закладка, содержащая номер запроса. Пример такой закладки («Запрос № 97830») приведен на Рисунок 13.

Область общей информации о запросе содержит сведения о дате фиксации сбора реестра акционеров, эмитенте ЦБ, основании проведения сбора и дату, до наступления которой необходимо дать ответ отправителю.

При двойном клике на область общей информации о запросе открывается окно. В котором отображается информация, запрошенная регистратором в данном сборе Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

Область подробной информации о запросе содержит таблицу с данными запроса где Столбец: «Наименование ЦБ» - наименование ценных бумаг, по которым проводится запрос; Столбец: «Категория» - тип ЦБ (АО, АПИ и прочее); Столбец: «Счет в ДКК» номер счета депо, на котором хранятся ЦБ в ДКК; Столбец: «Количество» - количество ценных бумаг; «Не раскрыто» - количество нераскрытых ценных бумаг из общего количества ЦБ.

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ Область общей информации о запросе Область подробной информац запросе Области ответа на запрос Область создания списка собственни Панель установки количества Область ответа на запрос содержит в закладке «Выбор владельцев» список всех владельцев ЦБ, по которым проводится сбор реестра акционеров в закладке «ЦБ у владельца» - ЦБ на счетах депо в ДКК, которыми распоряжаются а также область создания списка владельцев, включаемых в запрос В закладке «Выбор владельцев» Таблица содержит ниже следующие столбцы.

Столбец: «Фамилия/Наименование» - юридическое наименование или фамилия ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

Столбец: «Имя/Кратк. наименование» - краткое наименование юридического лица или имя физического лица.

Столбец: «Отчество/Ф.И.О. руководителя» - отчество физического лица или фамилия, имя, отчество руководителя юридического лица.

Столбец: «Тип владельца» - физическое или юридическое лицо.

доверительный управляющий, залогодержатель и прочее.

Столбец: «Налоговая категория» - резидент РФ или нерезидент.

Столбец: «ИНН или аналог» - Индивидуальный Номер Налогоплательщика для резидентов РФ или иной аналогичный номер в рамках юрисдикции для нерезидентов.

Столбец: «Тип документа» - наименование документа, удостоверяющего владельца Столбец: «Номер документа» - номер документа, удостоверяющего владельца ЦБ.

Столбец: «Серия документа» - серия документа, удостоверяющего владельца ЦБ.

Столбец: «Дата выдачи документа» - дата выдачи документа, удостоверяющего владельца ЦБ.

Столбец: «Кем выдан документ» - кем выдан документ, удостоверяющий владельца ЦБ.

Столбец: «Телефон» - номер телефона для связи.

Столбец: «Факс» - номер факса для факсимильной связи.

Столбец: «e-Mail» - адрес электронной почты.

Столбец: «Дата рождения (физ. лицо)» - дата, месяц и год рождения для физических лиц – владельцев ЦБ.

Столбец: «Почтовый адрес» - почтовый адрес владельца ЦБ.

Столбец: «Банк» - банковские реквизиты.

Столбец: «Код владельца» - код владельца ЦБ в ДКК.

Столбец: «Юр. адрес» - юридический адрес владельца ЦБ.

Столбец: «КПП» - КПП владельца ЦБ.

В закладке «ЦБ у владельца» также содержится Таблица.

Столбец: «Количество» - количество ЦБ у владельца ЦБ.

Столбец: «Счет в ДКК» - номер счета депо в ДКК, которым распоряжается владелец ЦБ.

Столбец: «Наименование ЦБ» - наименование ЦБ, которыми распоряжается владелец.

Столбец: «Категория ЦБ» - акции обыкновенные, акции привилегированные или облигации.

Столбец: «Код ЦБ» - код ЦБ в ДКК.

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

Столбец «Номер сообщения» - номер запроса на сбор реестра акционеров.

Область создания списка владельцев состоит из подобной таблицы.

Панель установки количества ЦБ будет описана ниже в тексте настоящего документа.

11.1.1. Выбор владельца для ответа из списка владельцев ЦБ.

Удаление владельца из ответа.

Ответ на письмо-запрос ДКК должен содержать список владельцев с пакетами ЦБ, которыми они владеют так, чтобы сумма всех ЦБ для каждого типа ЦБ по всем владельцам из ответа совпадала с количеством ЦБ, владельцев которых отправитель просит раскрыть в своем запросе.

Для включения владельца в ответ оператор должен нажать на закладку «Выбор владельцев» формы Рисунок 13, выбрать владельца из предлагаемого списка (смотри отобразится в области создания списка владельцев (смотри раздел 11.1) формы Рисунок 14.

Для включения в ответ нескольких владельцев или группы владельцев необходимо повторить выше описанную процедуру.

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ Оператор может удалить владельца из ответа на запрос, выделив его в таблице области После этого владелец отобразиться в Таблице закладки «Выбор владельцев».

В случае если предлагаемый список владельцев не содержит необходимого владельца ЦБ, то оператор должен добавить его в базы данных ДКК (смотри раздел 11.1.1.1).

В случае если предлагаемый список владельцев не содержит необходимого владельца ЦБ, то оператор должен добавить его в базы данных ДКК. Для этого необходимо из формы Это форма полностью идентична закладке «Список владельцев ЦБ» главной формы программы (смотри Рисунок 7).

Таблица, представленная в форме Рисунок 15, совпадает с Таблицей области ответа на запрос формы Рисунок 13 закладки «Выбор владельцев».

Для добавления информации о владельце оператор должен нажать на кнопку « », заполнить Поля, отобразившейся на экране монитора анкеты владельца Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

(смотри форму Рисунок 17) и подтвердить свой ввод нажатием на кнопку « »

формы Рисунок 17.

При выходе без сохранения ПО выдаст предупредительное сообщение Все Поля анкеты владельца формы Рисунок 17 совпадают со Столбцами Таблицы закладки «Выбор владельцев» области ответа на запрос формы Рисунок 13.

Для ввода юридического (Поле: «Юр.адрес») и почтового (Поле: «Почтовый адрес») адреса необходимо сделать активным соответствующее поле и нажать на кнопку « »

и форма для ввода адреса появится на экране оператора (Рисунок 16). В анкете оба поля обязательно должны быть заполнены.

При вводе почтового адреса поле «Фамилия/Наименование» заполняется только в том случае, если Фамилия/Наименование получателя корреспонденции отличается от Фамилии/Наименования владельца ЦБ.

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

Существует отдельная форма для заполнения банковских реквизитов владельца в анкете (Поле: «Банк»). Для входа в нее необходимо нажать на кнопку « » справа от Поля и форма появится на экране монитора оператора.

Некоторые поля анкеты владельца Рисунок 17 содержат программные ограничения на количество символов, которые можно в них ввести! При возникновении такой ситуации цвет Поля изменится с желтого на розовый, а дальнейший ввод станет невозможен. Сравни, например:

Для решения этой проблемы обратитесь в ОИТ ДКК к разработчикам программного средства!

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

Аналогично выше описанной процедуре происходит и процесс редактирования сведений о владельце ЦБ, с теми отличиями, что:

Поля анкеты формы Рисунок 17 заполнены.

Подобно созданию, удаление владельца ЦБ производится из формы Рисунок 15, но Невозможно удалить владельца, данные которого используются в каком-либо ответе на запрос! При такой попытке программа выдаст предупреждение.

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ 11.1.1.2. Импорт/экспорт информации о владельцах.

Кроме ручного ввода программа обладает возможностью импорта списка владельцев. Для этого необходимо открыть окно «Список владельцев ЦБ» (Рисунок 7) или «Запросы на После этого откроется окно Выбор диска Выбор папки где можно выбрать файл, из которого будет производиться импорт. Программа поддерживает следующие форматы: dBASE (.dbf), MS Excel (.xls), CSV(.csv), XML(.xml).

После того, как файл будет выбран, в нижней части окна отобразится часть таблицы. Если импортируются данные из формата MS Excel, тогда не забудьте выбрать нужный лист из и если в первой строке содержатся названия полей, то установить флаг на пункте «Первая Если при импорте из формата dBase в списке неправильно отображается русский соответствия исходной и целевой Список доступных полей целевой доступных импортируемой таблицы На этом этапе необходимо установить правила импорта. Данные могут быть как Для установки связи между полем из импортируемого файла и полем целевой таблицы выберите нужное поле целевой таблицы и поле в импортируемой таблице и нажмите на Некоторые поля («Код страны», «Страна Корреспондента», «Тип документа», «Статус владельца», «Тип владельца», «Налоговая категория») являются справочными и не всегда возможно импортировать напрямую. В этом случае необходимо установить правила преобразования значений. Для этого нажмите на кнопку открытия окна преобразования открытия справочника. После этого в поле значения исходной таблицы в соответствующие позиции вписываются значения поля из импортируемой таблицы.

В некоторых случаях необходимо разобрать значение поля импортируемой таблицы. В качестве примера такого случая – когда в одном поле импортируемой таблицы находится фамилия, имя и отчество физического лица. Для этого установите флаг « »

После этого в соседнем поле введите регулярное выражение для разбора и выберете, какое по порядку из полученных значений будет подставляться. По умолчанию введено регулярное выражение для разделения строки на составляющие слова. Правила составления регулярных выражений смотрите в Приложении 2.

В некоторых случаях может понадобиться ввести в целевую таблицу константу. Для этого выберите необходимое поле целевой таблицы и нажмите на кнопку « » после установления связи перейдите раздел редактирования преобразований и в поле «Умолчание/константа» введите константу. Значения справочников можно посмотреть в приложении.

Для того, что бы удалить связь или константу надо выбрать связанное поле и нажать на После установления связи или установки константы название поля пропадает из списка «Поля целевой таблицы», а после удаления связи или константы помещается в последнюю позицию списка.

Для удобства последующего использования составленного шаблона можно сохранить.

место и введите название для сохранения.

окне выберете нужный файл.

Для того, что бы вернутся на предыдущий этап для выбора другого файла, используйте цвета « » то значит, не все обязательные поля были заполнены.

Обязательными являются следующие поля: «Код владельца ЦБ», «Фамилия/Наименование», «Имя/Краткое наименование», «Номер документа», «Кем выдан документ», «Дата выдачи документа».

После нажатия кнопки « » откроется последний этап мастера импорта. Для возвращения на предыдущий этап настройки нажмите кнопку « ». Если выбран только флаг « », тогда будет произведено импортирование только произведен импорт только юридических лиц. Если же выбраны оба этих пункта, тогда будет произведен импорт всех типов лиц, которые есть в таблице.

Для импорта списка владельцев ЦБ необходимо, чтобы был установлен флаг «Импорт импортировать помимо списка владельцев ЦБ еще и ответы на запрос и ответы объединенные со списком владельцев.

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ После окончания импорта появится окно с сообщением о результатах выполнения импорта. Если при импорте были ошибки, то их можно посмотреть в этом же окне.

В связи с тем, что ключевым полем в списке владельцев ЦБ является «Код Владельца ЦБ», то при повторном импорте владельца таким кодом все данные в справочнике будут обновлены.

владельцев. Включение данных в ответ.

После выбора владельца для ответа (смотри раздел 11.1.1) оператор должен приступить к определению типов и количества ЦБ, учитываемых на счетах владельца.

Операция производится из формы Рисунок 13 с выставленной закладкой «ЦБ у владельца» (смотри Рисунок 22).

Для этого необходимо выделить владельца в окне области создания списка владельцев.

В закладке «ЦБ у владельца» в таблице отобразится список ЦБ эмитента, по которому прислан запрос от ДКК, номера счетов – депо, которыми распоряжается номинальный держатель в РДС ДКК, количество ЦБ, принадлежащих владельцу (для первоначальной операции – всегда «0»), а также прочие сведения.

Для каждой уникальной пары «ЦБ – счет-депо» существует своя запись в Таблице закладки «ЦБ у владельца». Выбрав такую запись и введя количество ЦБ в Поле:

«Количество» на панели установки количества ценных бумаг необходимо нажать на кнопку « » или клавишу «Enter» формы Рисунок 22.

В Таблице закладки «ЦБ у владельца» для этого владельца и пары «ЦБ – счет-депо»

отобразится введенное количество ЦБ (сравни с Рисунок 22).

Проделанная операция означает следующее: Из количества ЦБ, которым распоряжается номинальный держатель на счете-депо № 2119 в рамках РДС ДКК, Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

ЦБ учитываются на счетах владельца у номинального держателя. То есть оператор осуществил раскрытие 700000 ЦБ для запроса отправителя о владельцах ЦБ.

Чтобы произвести раскрытие для другой уникальной пары «ЦБ – счет – депо» или для другого владельца, необходимо повторить выше изложенные действия.

11.1.3. Проверка соответствия количества ЦБ в ответе с количеством ЦБ к раскрытию из запроса Процедура включения владельца в ответ и определение ЦБ, принадлежащих владельцу из общего пакета ЦБ на счетах номинального держателя в РДС ДКК, подробно описана в разделах 11.1 - 11.1.2 настоящего руководства пользователя.

Настоящее программное средство содержит автоматический механизм, позволяющий отслеживать суммарное количество ЦБ, раскрытых оператором в ответе, с количеством ЦБ из запроса отправителя.

В корректно составленном ответе суммарное количество ЦБ, которыми владеют владельцы, должно совпасть с запрашиваемым количеством ЦБ к раскрытию из запроса ДКК (для каждого типа ЦБ и каждого счета-депо).

Данные из запроса отображаются в области подробной информации о запросе формы Рисунок 13.

В ней для каждой уникальной тройки «Наименование ЦБ (Поле: «Наименование ЦБ») – номер счета-депо, категория ЦБ (Поле: «Категория ЦБ»), которыми распоряжается номинальный держатель в ДКК (Поле: «Счет в ДКК»)» существует отдельная запись.

Запись также содержит еще две ячейки:

Поле: «Количество ЦБ» - количество ЦБ, которое должен раскрыть номинальный держатель для ДКК;

Поле: «Не раскрыто» - разность между суммарным количеством ЦБ, раскрытым оператором в ответе, и значением в Поле: «Количество ЦБ».

До составления ответа для любой записи значения полей «Количество ЦБ» и «Не раскрыто» совпадают!

В момент определения количества ЦБ, которыми учитываются на счетах владельца, (смотри раздел 11.1.2) происходит пересчет значений в Полях: «Количество ЦБ» и «Не раскрыто».

Так для приведенного примера в разделе 11.1.2 для TEST после определения его, как «Количество ЦБ» - 1800000, «Не раскрыто» - 0.

Сравните состояние Таблицы до операции Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ и после ее проведения.

При дальнейшем составлении ответа и пополнении списка владельцев будет происходить такой же пересчет и окончательно Таблица должна выглядеть следующим образом:

Ответ считается полностью составленным, если все ячейки Столбца: «Не раскрыто» для каждой из записей имеют значение «0».

Если оператор попытается для владельца определить количество бумаг большее, чем значение в Столбце: «Количество ЦБ» или большее, чем значение в Столбце: «Не раскрыто», то программа высветит красным цветом Поле: «Количество» формы Рисунок 17.

Если же, несмотря на предупреждение, оператор введет некорректное значение в ПС, то в Таблице в Столбце: «Не раскрыто» появится отрицательное значение.

11.1.4. Выход из формы составления ответа. Ответ создан. Редакция По окончании составления ответа на запрос ДКК оператор может выйти из формы После этого в Таблице с подробной информацией о запросе формы Рисунок 12 отобразятся данные о раскрытии информации о владельцах для запроса о проведении сбора реестра акционеров.

Сравни с состоянием этой таблицы до составления ответа на Рисунок 12.

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ Для редакции созданного ответа оператор должен из формы выделить запрос в Таблице возможные действия, подробно описанные в разделах 11.1 - 11.1.4.

11.2. Импорт ответов на запрос на раскрытие реестра Кроме ручного ввода возможен так же и импорт списка владельцев ЦБ. Для этого необходимо в импортируемой таблице ввести 5 полей и сопоставить их полям «Код владельца ЦБ», «Номер запроса ДКК», «Код ЦБ», «Счет в ДКК» и «Количество ЦБ» в целевой таблице. Для этого на третьем шаге мастера перед запуском должен быть выбран Импорт ответов в программу возможен только для ответов для запросов находящихся обычном режиме ответа на запрос и на этот запрос не получен запрос на дораскрытие. Во всех остальных случаях импорт невозможен.

11.3. Отправка ответа Созданный и отредактированный ответ в Таблице запросов формы Рисунок 12 имеет Статус:=«В работе».

Следующая операция над запросом – отправка ответа. Для этого необходимо:

Во-первых, из формы Рисунок 12 нажать на кнопку « », при этом статус такого запроса изменится на «Отправлен». В случае если оператор отправляет нераскрытый им запрос, то программа выдаст предупредительное сообщение вида Во-вторых, обновить данные в форме Рисунок 8 (подробнее смотри в разделе 10).

Рисунок 8 (подробно об отправке ответа смотри в разделе 10.3).

11.4. Получение подтверждений от ДКК о приеме ответа на запрос.

Редакция ответа на основании полученных подтверждений. Окончание работ по созданию ответа на запрос После отправки ответа на запрос ДКК оператор должен получить подтверждение о принятии ответа ДКК. Порядок приема подтверждений подробно описан в разделе 10.2. В Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ случае если получено подтверждение со статусом «Обнаружены ошибки» и «Есть некритические ошибки», то оператор должен просмотреть найденные расхождения (смотри раздел 11.6) и совершить действия по редакции ответа и новой отправки отредактированной версии ответа, подробно описанные в разделах 10.5 - 11.4.

Оператор должен повторять вышеописанные действия до тех пор, пока не получит от ДКК подтверждения со статусом «Подтвержден». После получения такого подтверждения работы по созданию ответа на запрос прекращаются, а сам запрос и все связанные с ним сообщения оператор может перевести в архив (смотри раздел 11.13).

11.5. Просмотр встроенного отчета «Список владельцев ЦБ» (ответ на После окончания работ по созданию ответа на запрос, а также в период проведения этих работ (смотри разделы 11.1 - 11.4) оператор может вызвать отчет «Список владельцев ЦБ»

Оператор может:

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ открывать ранее сохраненный файл отчета « » посредством диалога, подобного сохранению В целом отчет формы Рисунок 23 представляет собой список сведений о владельцах ЦБ, раскрытых по запросу отправителя, где сбора реестра акционеров;

владельце ЦБ из анкеты (смотри раздел 11.1.1.1);

дивидендов;

- наименование ЦБ, которыми учитываются на счетах владельца, их код, количество и номер счета депо в РДС ДКК.

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

11.6. Просмотр встроенного отчета «Отчет о состоянии ответа на запрос»

После отправки оператором в ДКК ответа на запрос (смотри раздел 10.3) от ДКК должно прийти сообщение, подтверждающее либо принятие отправителем ответа, либо отказ от принятия ответа (смотри диаграмму состояний разделе 2 Диаграмма 1). В Таблице формы Рисунок 8 раздела 10 такие сообщения в Столбце: «Тип сообщения» = «Подтверждение или отмена ответа».

Для просмотра такого сообщения оператор должен его выделить в Таблице электронная форма подтверждения.

Все кнопки управления и способы управления подобным отчетом подробно представлены в разделе 11.5.

Здесь только опишем основные элементы отчета:

- наименование отчета, электронный адрес отправителя, электронный адрес Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

получателя, наименование эмитента, дата фиксации, причина проведения сбора реестра акционеров, указание на принятие или непринятие ответа на запрос;

- список номеров счетов в ДКК с указанием кодов ЦБ, владельцы ЦБ которых не 11.7. Редактирование ответа.

Режим редактирования предназначен для отправки изменений в ДКК в виде «было/стало»

и применяется для внесения изменений в ответы на запросы ДКК после окончания срока принятия ответов. В этом режиме отсылаются только те данные, которые были изменены, а не весь ответ целиком, как в режиме ответа.

Для того, что бы перевести ответ на запрос в режим редактирования нужно выбрать необходимый запрос, как это было описано в разделе 11.1. Но в данном случае вместо «Вы уверены, что хотите отправить ответ на запрос как изменение к уже отправленному ответу или как ответ по уже закрытому сбору?» ответить утвердительно. После нажатия кнопки ответ на запрос перейдет в режим редактирования и откроется окно Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ редактирования ответа (Рисунок 25). В дальнейшем в это окно можно будет попасть, нажав кнопку « », так же и как при составлении ответа. В этом режиме можно сделать следующие изменения:

• Изменить анкетные данные и количество ЦБ у владельца;

• Удалить владельца из ответа;

• Добавить нового владельца в ответ;

• Передать банковские реквизиты в реестр и изменить анкетные данные и количество ЦБ у владельца;

• Добавить нового владельца и передать банковские реквизиты в реестр.

Для выхода из режима редактирования необходимо выбрать нужный запрос и нажать на кнопку « » и ответить утвердительно на вопрос «Вы уверены, что хотите перевести ответ на запрос из режима отправки как изменений в обычный режим ответа».

Добавление нового владельца в раскрытие происходит так же, как и при составлении обычного ответа (см. раздел 11.1.1). После добавления владельца необходимо определить выпуски и количество ЦБ, учитываемые на счетах владельца (см. раздел 11.1.2). Удаление добавленного владельца из не отправленного редактируемого ответа происходит так же, как и из обычного ответа (см. раздел 11.1.1).

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ Для удаления существующего владельца необходимо выбрать владельца в ответе и поставить галочку в пункте « ». Эту операцию можно отменить до отправления редактируемого ответа в ДКК, убрав галочку. После отправления отредактированного ответа и в случае принятия его ДКК владелец удаляется из ответа и при необходимости может быть туда добавлен как новый.

Для того, чтобы изменить количество ЦБ, учитываемых на счетах владельца или изменить анкетные данные владельца (кроме банковских реквизитов) необходимо установить галочку в пункте « ». После этого изменения будут доступны и при отправке включены в отредактированный ответ.

Для того, что бы передать банковские реквизиты, указанные у владельца в анкете, в реестр необходимо поставить галочку в пункте « ». После установки галочки также появится возможность отредактировать и количество ЦБ на счету владельца.

снимается программой. Если Вам снова понадобится изменить анкетные данные или количество ЦБ на счету владельца, то необходимо опять установить галочку в этом пункте, иначе банковские реквизиты владельца сменятся на банковские реквизиты ДКК.

Кнопка « » доступна только в том случае, если в редактировании были какиелибо изменения.

«Обнаружены ошибки») редактирования из ДКК. При наличии ошибок все изменения в Получение подтверждения означает, что все изменения приняты.

11.8. Получение подтверждений от ДКК о приеме редактирования ответа на запрос. Изменение редактирования ответа на основании полученных подтверждений. Окончание работ по созданию редактирования ответа После отправки редактирования ответа на запрос ДКК оператор должен получить подтверждение из ДКК о принятии ответа. Порядок приема подтверждений подробно описан в разделе 10.2. В случае, если получено подтверждение со статусом «Обнаружены ошибки», то оператор должен просмотреть найденные расхождения (смотри раздел 11.6) и совершить действия по исправлению ошибок в редактировании ответа и снова отправить измененную версию редакции ответа в ДКК (см. раздел 11.7).

Оператор должен повторять вышеописанные действия до тех пор, пока не получит от ДКК сообщения со статусом «Подтвержден». После получения такого подтверждения редактирование ответа считается принятым ДКК.

11.9. Получение запроса на дораскрытие из ДКК Запросы на дораскрытие списка владельцев ЦБ номинальный держатель получает аналогично запросам на сбор реестра (см. раздел 10.2). Запросы на дораскрытие имеют тот же номер, что и запросы на раскрытие списка владельцев, но при приеме для того, чтобы Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ не было путаницы, к номеру поручения на дораскрытие добавляются символы «_A». В закладке «Запросы на сбор реестра» запросы отображаются как отдельные запросы.

11.10. Подготовка и отправка ответа на запрос на дораскрытие Подготовка и отправка ответа на дораскрытие происходит точно так же как и подготовка ответа на запрос (см. разделы 11.1 и 11.3).

Сначала в дораскрытие добавляются владельцы (см. раздел 11.1.1). После чего определяются типы и количество ЦБ, учитываемых на счетах владельца (см. раздел 11.1.2).

Импорт ответа на запрос на дораскрытие невозможен.

11.11. Получение отчета из ДКК о приеме дораскрытия на запрос После отправки дораскрытия оператор должен получить подтверждение о принятии ответа ДКК. Порядок приема подтверждений подробно описан в разделе 10.2. В случае, если получено подтверждение со статусом «Обнаружены ошибки», то оператор должен просмотреть найденные расхождения (смотри раздел 11.6) и совершить действия по редактированию ответа и новой отправке отредактированной версии ответа, подробно описанные в разделах 10.5 - 11.4.

Если дораскрытие было на все количество ценных бумаг, тогда при приеме подтверждения в закладке «Запросы на сбор реестра» отдельный запрос на дораскрытие удаляется из списка запросов и ценные бумаги, указанные в дораскрытии, суммируются с количеством ценных бумаг указанных в раскрытии списка владельцев, при его наличии.

Если исходного запроса нет, тогда запрос на дораскрытие удаляется из списка.

Если дораскрытие было не на все количество ценных бумаг, тогда раскрытая часть суммируется с количеством ценных бумаг указанных в раскрытии списка владельцев, при его наличии, а оставшаяся часть преобразуется как новый запрос на дораскрытие.

11.12. Получение отчета из ДКК о текущем состоянии сбора в ДКК Для того, что бы контролировать текущее состояние ответа на запрос существует возможность запросить отчет из ДКК о текущем состоянии сбора. Это функция особенно полезна при режиме редактирования.

Для того, что бы запросить отчет о текущем состоянии раскрытия оператору необходимо выбрать соответствующий запрос (см. раздел 11.1) и нажать кнопку « » и после этого отправить запрос в ДКК. Через некоторое время придет ответ, содержащий отчет с типом «Отчет о состоянии сбора в ДКК» и номером сообщения таким же, как и номер запроса. Просмотреть его можно в закладке «Прием и отправка поручений» выбрав Запрос отчета о текущем состоянии сбора возможен только по запросом на сбор. По запросам на дораскрытие отчеты недоступны.

11.13. Получение из ДКК отчета о выплатах дивидендов В программе существует возможность запросить отчет о выплатах дивидендов владельцам ЦБ.

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ Для того, что бы запросить отчет о выплатах дивидендов оператору необходимо выбрать соответствующий запрос (см. раздел 11.1) и нажать кнопку « » и после этого отправить запрос в ДКК (см. раздел 10.3).

Через некоторое время придет ответ, содержащий отчет о выплатах дивидендов, с типом «Ответ из ДКК с информацией о выплатах».

Просмотреть последний отчет о выплатах дивидендов можно в закладке «Прием и отправка поручений» выбрав пришедший отчет и нажав на кнопку « » или в закладке «Запросы на сбор реестра» выбрав запрос на раскрытие и нажав кнопку Если в закладке кнопка « » неактивна, это значит что по данному запросу не получено ни одного отчета о выплатах дивидендов.

11.14. Перевод запроса в архив и просмотр архива Для удобства (чтобы отправленные ответы не загромождали Таблицу запросов – смотри разделы 11.1.4 - 11.4) оператор может отправить запрос из Таблицы запросов (находящий в статусе «Отправлен») формы Рисунок 12 в архив, нажав на кнопку « ».

При этом запрос исчезнет из таблицы запросов Рисунок 12 и возникнет в Архиве (форма Рисунок 26).

Архив полностью идентичен форме запросов, с тем отличием, что закладка имеет наименование «Запросы на сбор реестра (архив)».

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

тем отличием, что при редактировании запросу возвращается статус «Отправлен», а сведения о нем переводятся в Таблицу запросов формы Рисунок 12.

12 Выход из программы Для выхода из программы оператор может воспользоваться стандартными возможностями 13 Заключение Настоящее описание пользователя разработано специалистами Отдела Информационных Технологий ЗАО «Депозитарно – Клиринговая Компания».

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ Приложение 1 Значения справочников.

Поле «Статус владельца»:

NOMI номинальный держатель TRUST доверительный управляющий TRSP Управляющая компания ПИФом PLED залогодержатель ISSU эмиссионный счет Поле: «Тип владельца»

JP Юридическое лицо Поле: «Налоговая категория»

Поле: «Тип документа»

Паспорт, удостоверяющий личность гражданина СССР и действующий на территории РФ N01 до 31 декабря 2005 года Паспорт, удостоверяющий личность гражданина РФ за пределами РФ, образца до N03 Свидетельство о рождении (01.10.97 г. - 14-летнего) возраста N04 Для военнослужащих (офицеров, прапорщиков, мичманов) Справка об освобождении из места лишения свободы. Для лиц, освободившихся из мест N N06 Паспорт моряка Минморфлота СССР (РФ), выданный до 1997 года Военный билет для солдат, матросов, сержантов и старшин, проходящих военную службу N07 по призыву или контракту N09 Дипломатический паспорт для граждан РФ Заграничный паспорт для постоянно проживающих за границей граждан, которые N10 временно находятся на территории Российской Федерации Свидетельство о регистрации ходатайства иммигранта о признании его беженцем. Для беженцев, не имеющих статуса беженца N N12 Вид на жительство в РФ N13 Удостоверение беженца в РФ. Для беженцев N14 Временное удостоверение личности гражданина РФ по форме 2П N21 Паспорт гражданина РФ, действующий на территории РФ с 1 октября 1997 года N22 Паспорт, удостоверяющий личность гражданина РФ за пределами РФ, образца 1997 года Паспорт моряка (удостоверение личности гражданина, работающего на судах N26 заграничного плавания или на иностранных судах) образца 1997 года N27 Военный билет офицера запаса Иные, выдаваемые органами внутренних дел РФ документы, удостоверяющие личность N91 гражданина J02 Свидетельство о регистрации J03 Сертификат инкорпорации J04 ОГРН J07 Лицензия --- Документ не указан Поля: «Код страны», «Страна Корреспондента»

AU АВСТРАЛИЯ

AT АВСТРИЙСКАЯ РЕСПУБЛИКА

AZ АЗЕРБАЙДЖАНСКАЯ РЕСПУБЛИКА

AL АЛБАНИЯ

DZ АЛЖИРСКАЯ НАРОДНАЯ ДЕМОКРАТИЧЕСКАЯ РЕСПУБЛИКА

AS АМЕРИКАНСКОЕ САМОА

AI АНГИЛЬЯ (БРИТ.)

AO АНГОЛА

AD АНДОРРА

AQ АНТАРКТИКА

AG АНТИГУА И БАРБУДА

MO АОМЫНЬ

AR АРГЕНТИНСКАЯ РЕСПУБЛИКА

AM АРМЕНИЯ

AF АФГАНИСТАН

BS БАГАМСКИЕ ОСТРОВА

BD БАНГЛАДЕШ

BB БАРБАДОС

BH БАХРЕЙН

BZ БЕЛИЗ

BY Белоруссия

BE БЕЛЬГИЯ

BJ БЕНИН

BM БЕРМУДСКИЕ ОСТРОВА

BG БОЛГАРИЯ

BO БОЛИВИЯ

BA БОСНИЯ И ГЕРЦОГОВИНА

BW БОТСВАНА

BR БРАЗИЛИЯ

IO БРИТАНСКАЯ ТЕРРИТОРИЯ В ИНДИЙСКОМ ОКЕАНЕ (БРИТ.)

VG БРИТАНСКИЕ ВИРГИНСКИЕ ОСТРОВА

BN БРУНЕЙ-ДАРУССАЛАМ

BF БУРКИНА-ФАСО

BI БУРУНДИ

BT БУТАН

VU ВАНУАТУ

VA ВАТИКАН

GB ВЕЛИКОБРИТАНИЯ И СЕВЕРНАЯ ИРЛАНДИИ

HU ВЕНГЕРСКАЯ РЕСПУБЛИКА

VE ВЕНЕСУЭЛА

VI ВИРГИНСКИЕ ОСТРОВА

UY ВОСТОЧНАЯ РЕСПУБЛИКА УРУГВАЙ

TP ВОСТОЧНЫЙ ТИМОР

VN ВЬЕТНАМ

ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

GA ГАБОНСКАЯ РЕСПУБЛИКА

GS ГАЗА СЕКТОР (ПАЛЕСТИНА)

HT ГАИТИ

GY ГАЙАНА

GM ГАМБИЯ

GH ГАНА

GP ГВАДЕЛУПА (ФР.)

GT ГВАТЕМАЛА

GF ГВИАНА (ФР.)

GN ГВИНЕЙСКАЯ РЕСПУБЛИКА

GW ГВИНЕЯ-БИСАУ

DE ГЕРМАНИЯ

GI ГИБРАЛТАР (БРИТ.)

HN ГОНДУРАС

GD ГРЕНАДА

GL ГРЕНЛАНДИЯ (В СОСТАВЕ ДАНИИ)

GR ГРЕЧЕСКАЯ РЕСПУБЛИКА

GE ГРУЗИЯ

GU ГУАМ (США)

DK ДАНИЯ

DJ ДЖИБУТИ

JT ДЖОНСТОН АТОЛЛ

DO ДОМИНИКАНСКАЯ РЕСПУБЛИКА

EG ЕГИПЕТ (АРЕ)

ZR ЗАИР

ZM ЗАМБИЯ

EH ЗАПАДНАЯ САХАРА

WS ЗАПАДНОЕ САМОА

ZW ЗИМБАБВЕ

IL ИЗРАИЛЬ

IN ИНДИЯ

ID ИНДОНЕЗИЯ

JO ИОРДАНСКОЕ ХАШИМИТСКОЕ КОРОЛЕВСТВО

IQ ИРАКСКАЯ РЕСПУБЛИКА

IR ИРАН (ИРИ)

IE ИРЛАНДИЯ

IS ИСЛАНДИЯ

ES ИСПАНИЯ

IT ИТАЛЬЯНСКАЯ РЕСПУБЛИКА

YE ЙЕМЕН

CV КАБО-ВЕРДЕ

KZ Казахстан

KH КАМБОДЖА

CM КАМЕРУН

CA КАНАДА

QA КАТАР

KE КЕНИЯ

CY КИПР

KI КИРИБАТИ

CN КИТАЙСКАЯ НАРОДНАЯ РЕСПУБЛИКА (КНР)

CC КОКОСОВЫЕ (КИЛИНГ) ОСТРОВА (В СОСТАВЕ АВСТРАЛИИ)

CO КОЛУМБИЯ

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

KM КОМОРСКИЕ ОСТРОВА

CG КОНГО (НРК)

KP КОРЕЙСКАЯ НАРОДНО-ДЕМОКРАТИЧЕСКАЯ РЕСПУБЛИКА

KR КОРЕЯ

CR КОСТА-РИКА

CI КОТ-Д'ИВУАР

CU КУБА

KW КУВЕЙТ

KG КЫРГЫЗСТАН

LA ЛАОССКАЯ НАРОДНО-ДЕМОКРАТИЧЕСКАЯ РЕСПУБЛИКА

LV ЛАТВИЙСКАЯ РЕСПУБЛИКА

LS ЛЕСОТО

LR ЛИБЕРИЯ

LB ЛИВАНСКАЯ РЕСПУБЛИКА

LY ЛИВИЙСКАЯ АРАБСКАЯ ДЖАМАХИРИЯ

LT ЛИТОВСКАЯ РЕСПУБЛИКА

LI ЛИХТЕНШТЕЙН

LU ЛЮКСЕМБУРГ

MU МАВРИКИЙ

MR МАВРИТАНИЯ

MG МАДАГАСКАР

MK МАКЕДОНИЯ

MW МАЛАВИ

MY МАЛАЙЗИЯ

ML МАЛИ

UM МАЛЫЕ ТИХООКЕАНСКИЕ ОТДАЛЕННЫЕ ОСТРОВА (США)

MV МАЛЬДИВСКАЯ РЕСПУБЛИКА

MT МАЛЬТА

MP МАРИАНСКИЕ ОСТРОВА

MA МАРОККО

MQ МАРТИНИКА (ФР.)

MH МАРШАЛЛОВЫ ОСТРОВА (США)

MX МЕКСИКАНСКИЕ СОЕДИНЕННЫЕ ШТАТЫ

MZ МОЗАМБИК (НРМ)

MD МОЛДОВА

MC МОНАКО

MN МОНГОЛИЯ

MS МОНТСЕРРАТ (БРИТ.)

NA НАМИБИЯ

NR НАУРУ

NP НЕПАЛ

NE НИГЕР

NG НИГЕРИЯ

AN НИДЕРЛАНДСКИЕ АНТИЛЬСКИЕ ОСТРОВА

NL НИДЕРЛАНДЫ

NI НИКАРАГУА

NU НИУЭ (Н.ЗЕЛ.)

NZ НОВАЯ ЗЕЛАНДИЯ

NC НОВАЯ КАЛЕДОНИЯ (ФР.)

NO НОРВЕГИЯ

NF НОРФОЛК (АВСТРАЛ.)

AE ОБЪЕДИНЕННЫЕ АРАБСКИЕ ЭМИРАТЫ (ОАЭ)

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

AW ОСТРОВ АРУБА

BV ОСТРОВ БУВЕ

IM ОСТРОВ МЭН

CX ОСТРОВ РОЖДЕСТВА (АВСТРАЛ.)

SH ОСТРОВ СВЯТОЙ ЕЛЕНЫ (БРИТ.)

WK ОСТРОВ УЭЙК

KY ОСТРОВА КАЙМАН

CK ОСТРОВА КУКА (Н.ЗЕЛ.)

MI ОСТРОВА МИДУЭЙ

WF ОСТРОВА УОЛЛИС И ФУТУНА

PK ПАКИСТАН

PW ПАЛАУ (БЕЛАУ)

PA ПАНАМА

PG ПАПУА-НОВАЯ ГВИНЕЯ

PY ПАРАГВАЙ

PE ПЕРУ

PN ПИТКЭРН (БРИТ.)

PL ПОЛЬСКАЯ РЕСПУБЛИКА

PT ПОРТУГАЛЬСКАЯ РЕСПУБЛИКА

PR ПУЭРТО-РИКО (США) RE РЕЮНЬОН (ФР.) RU Российская Федерация

RW РУАНДИЙСКАЯ РЕСПУБЛИКА

RO РУМЫНИЯ

SM САН-МАРИНО

ST САН-ТОМЕ И ПРИНСИПИ

SA САУДОВСКАЯ АРАВИЯ

SZ СВАЗИЛЕНД

SC СЕЙШЕЛЬСКИЕ ОСТРОВА

SN СЕНЕГАЛ

PM СЕН-ПЬЕР И МИКЕЛОН (ФР.)

VC СЕНТ-ВИНСЕНТ И ГРЕНАДИНЫ

LC СЕНТ-ЛЮСИЯ

SG СИНГАПУР

SY СИРИЙСКАЯ АРАБСКАЯ РЕСПУБЛИКА

SK СЛОВАЦКАЯ РЕСПУБЛИКА

SI СЛОВЕНИЯ

DM СОДРУЖЕСТВО ДОМИНИКИ

US СОЕДИНЕННЫЕ ШТАТЫ АМЕРИКИ

SB СОЛОМОНОВЫ ОСТРОВА

SO СОМАЛИЙСКАЯ ДЕМОКРАТИЧЕСКАЯ РЕСПУБЛИКА

BU СОЮЗ МЬЯНМА

-- страна не определена

SD СУДАН

OM СУЛТАНАТ ОМАН

SR СУРИНАМ

SL СЬЕРРА-ЛЕОНЕ

HK СЯНГАН (ГОНКОНГ)(БРИТ.)

TJ ТАДЖИКИСТАН

TH ТАИЛАНД

TW ТАЙВАНЬ (В СОСТАВЕ КИТАЯ)

TZ ТАНЗАНИЯ (ОРТ) Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ ЗАО «Депозитарно - Клиринговая Компания».

TC ТЕРКС И КАЙКОС (БРИТ.)

TG ТОГОЛЕЗСКАЯ РЕСПУБЛИКА

TK ТОКЕЛАУ (ЮНИОН)(Н.ЗЕЛ.)

TO ТОНГА

TT ТРИНИДАД И ТОБАГО

TV ТУВАЛУ

TN ТУНИССКАЯ РЕСПУБЛИКА

TR ТУРЕЦКАЯ РЕСПУБЛИКА

TM ТУРКМЕНИСТАН

UG УГАНДА

UZ УЗБЕКИСТАН

UA Украина

FO ФАРЕРСКИЕ ОСТРОВА (В СОСТАВЕ ДАНИИ)

FM ФЕДЕРАТИВНЫЕ ШТАТЫ МИКРОНЕЗИИ

KN ФЕДЕРАЦИЯ СЕНТ-КИТС (СЕНТ-КРИСТОФЕР) И НЕВИС

FJ ФИДЖИ

PH ФИЛИППИНЫ

FI ФИНЛЯНДСКАЯ РЕСПУБЛИКА

FK ФОЛКЛЕНДСКИЕ (МАЛЬВИНСКИЕ) ОСТРОВА (СПОРН.БРИТ.АРГ.)

PF ФРАНЦУЗСКАЯ ПОЛИНЕЗИЯ (ФР.)

FR ФРАНЦУЗСКАЯ РЕСПУБЛИКА

TF ФРАНЦУЗСКИЕ ЮЖНЫЕ ТЕРРИТОРИИ (ФР.)

HM ХЕРД И МАКДОНАЛЬД (В СОСТАВЕ АВСТРАЛИИ)

HR ХОРВАТИЯ

CF ЦЕНТРАЛЬНОАФРИКАНСКАЯ РЕСПУБЛИКА (ЦАР)

TD ЧАД

CZ ЧЕШСКАЯ РЕСПУБЛИКА

CL ЧИЛИ

CH ШВЕЙЦАРСКАЯ КОНФЕДЕРАЦИЯ

SE ШВЕЦИЯ

SJ ШПИЦБЕРГЕН И ЯН-МАЙЕН (НОРВ.) LK ШРИ-ЛАНКА

EC ЭКВАДОР

GQ ЭКВАТОРИАЛЬНАЯ ГВИНЕЯ

SV ЭЛЬ-САЛЬВАДОР

ER ЭРИТРЕЯ

EE ЭСТОНСКАЯ РЕСПУБЛИКА

ET ЭФИОПИЯ

YU ЮГОСЛАВИЯ (СРЮ)

ZA ЮЖНО-АФРИКАНСКАЯ РЕСПУБЛИКА (ЮАР)

JM ЯМАЙКА

JP ЯПОНИЯ

Сбор реестра ДКК. Руководство пользователя v 1.9.1.8 21/09/ Приложение 2 Регулярные выражения.

1. Введение.

Регулярные выражения - это широко используемый способ описания шаблонов для поиска текста и проверки соответствия текста шаблону. Специальные метасимволы позволяют определять, например, что Вы ищете подстроку в начале входной строки или определенное число повторений подстроки.

2. Простое сравнение.

Любой символ совпадает с самим собой, если он не относится к специальным метасимволам.

Последовательность символов совпадает с такой же последовательностью во входной строке, так что шаблон "bluh" совпадет с подстрокой "bluh'' во входной строке.

Если необходимо, чтобы метасимволы или escape-последовательности воспринимались как обычные символы, их нужно предварять символом "\", например, метасимвол "^" обычно совпадает с началом строк, однако, если записать его как "\^", то он будет совпадать с символом "^", "\\" совпадает с "\" и т.д.

3. Escape-последовательности.

Любой символ может быть определен с помощью escape последовательности, так же как это делается в языках C или Perl: "\n'' означает начало строки, "\t'' - табуляцию и т.д..

Вообще, \xnn, где nn это последовательность шестнадцатеричных цифр, означает символ с ASCII-кодом nn. Если необходимо определить двухбайтный (Unicode) символ, используйте формат '\x{nnnn}', где 'nnnn' - одна или более шестнадцатеричных цифр.

\xnn символ с шестнадцатеричным кодом nn \t табуляция (HT/TAB), можно также \x \n новая строка (NL), можно также \x0a \r возврат каретки (CR), можно также \x0d \f перевод формата (FF), можно также \x0c \a звонок (BEL), можно также \x \e escape (ESC), можно также \x1b 4. Перечни символов.

Что бы определить перечень, заключите символы в []. Перечень будет совпадать с любым одним символом перечисленным в нем. Если первый символ перечня (сразу после "['') то такой перечень совпадает с любым символом не перечисленным в перечне.

Внутри перечня символ "-'' может быть использован для определения диапазонов символов, например a-z представляет все символы между "a'' и "z'', включительно. Если Вам необходимо включить в перечень сам символ "-'', поместите его в начало или конец перечня или предварите '\'. Если необходимо поместить в перечень сам символ ']', поместите его в самое начало или предварите '\'.

5. Метасимволы.

Метасимволы - это специальные символы, являющиеся важнейшим понятием в регулярных выражениях. Существует несколько групп метасимволов.