«ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ПРАКТИЧЕСКИЕ ОСОБЕННОСТИ КОМПЛЕКСНОГО КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ДОКУМЕНТОВ С ИЗМЕНЕННЫМИ РЕКВИЗИТАМИ ...»

В процессуальной и криминалистической литературе встречаются различные толкования понятия «образцы». Так, И.Л. Петрухин рассматривает образцы как «…отображение, предметы, вещества, отражающие свойства, признаки, качества (индивидуальные и групповые) других предметов или субъектов, по поводу которых у следователя или в суде возникло предположение, что они имеют отношение к совершенному преступлению»1.

В.А. Жбанков, в свою очередь, поясняет, что образцы следует рассматривать «как специфическую категорию объектов, получаемых для проведения сравнительного исследования с целью установления индивидуального или группового тождества проверяемых объектов и решения иных вопросов уголовного судопроизводства»2.

Но по убедительному мнению В.Я. Колдина, «не всякие сравнительные материалы являются образцами в процессуальном смысле. Так, пули, гильзы, отпечатки пальцев и иные следы, полученные от конкретных известных Петрухин И. Л. Экспертиза как средство доказывания в советском уголовном процессе. М., 1964. С. 37.

Жбанков В. А. Получение образцов для сравнительного исследования : учеб. пособие. М. :

УМЦ при ГУК МВД РФ, 1992. С. 4.

следователю лиц или предметов, являются образцами. Однако те же объекты, если их происхождение от конкретного лица или предмета не установлено, образцами в смысле ст. 186 УПК РСФСР не являются»1.

Обращая внимание на процессуальную сторону получения образцов, А.И.

Винберг писал, что «под образцами для сравнительного исследования имеются в постановлению следователя в целях сравнительного исследования»2.

Анализируя суждения выше названных и других авторов о сущности понятия «образцы» применительно к экспертным исследованиям, диссертант пришел к убеждению, что таковыми следует считать объекты материального мира, действующим законодательством.

Учитывая трудности, с которыми сталкиваются следователи и суды при подготовке образцов для проведения экспертного исследования, законодатель предусмотрел возможность привлечения к этой работе специалиста или эксперта (ч.1,2 ст.202 УПК РФ). Разумеется, деятельность этих лиц носит вспомогательный технический характер и не направлена на самостоятельный сбор материалов для государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» № 73-ФЗ (ст. 16) и УПК РФ (ст. 57). То есть их роль «…может выразиться в консультировании следователя по каким-либо вопросам получения образцов;

оказании ему практической помощи в процессе получения образцов путем выполнения отдельных действий по их изготовлению, упаковке и т.д.»3.

Получаемые образцы для сравнительного исследования должны, прежде всего, несомненно, происходить от определенного объекта. Их качество и Колдин В. Я. Идентификация и ее роль в установлении истины по уголовным делам. М. :

Московский ун-т, 1969. С. 28.

Винберг А. И. Производные вещественные доказательства и образцы для сравнительного исследования в советском уголовном процессе // Социалистическая законность. М., 1966. №3.

С. 22.

Жбанков В. А. Получение образцов для сравнительного исследования. С. 10.

количество определяются, как правило, критериями, выработанными экспертной практикой и зависят от вида экспертного исследования, конкретной задачи, решаемой экспертом (экспертами), характера отражения идентификационных признаков в исследуемом объекте.

Так, специфика требований, предъявляемых к образцам почерка лица, подозреваемого в подделке рукописного текста в документе путем дописки, определяется тем, что объем внесенных изменений, чаще всего, незначителен и включает в себя дописки отдельных слов, букв (цифр) и дорисовки отдельных почерковедческой экспертизе классификацией относятся к малообъемным или кратким записям1. Для таких записей характерна ограниченность отображения в них основных свойств почерка исполнителя, определяющие его как объект криминалистического исследования: индивидуальности, динамической устойчивости, вариационности, избирательной изменчивости. Поскольку в малообъемных или кратких записях может не оказаться повторяющихся письменных знаков и их элементов, практика судебно-почерковедческой экспертизы идет по пути использования, в качестве опосредованной гарантии устойчивости, отсутствие в малообъемной или краткой записи таких признаков необычности выполнения как снижение координации движений 1-ой группы и замедление темпа, устанавливаемых с помощью традиционных, а также нетрадиционных методик. При реализации нетрадиционных подходов акцент в процессе исследования делается на изучение разброса и вариационности признаков в образцах почерка предполагаемых исполнителей малообъемных записей2. В связи с этим особое значение приобретает качество, количество и условия подготовки образцов для идентификационного исследования.

Требования, предъявляемые к образцам, в общем виде регламентированы в ст.

202 УПК РФ. Для производства идентификационного почерковедческого Судебно-почерковедческая экспертиза. Общая часть. Вып. 1 : метод. Пособие. М., 1958. 248 с.

Судебно-почерковедческая экспертиза малообъемных почерковых объектов: общие принципы исследования малообъемных почерковых объектов. Вып. 1 / под ред. В. Ф. Орловой. М. :

РФЦСЭ, 1996. С. 14.

исследования обычно отбираются свободные, условно-свободные и экспериментальные. Свободные образцы это рукописи, выполненные К условно-свободным образцам относятся рукописи, выполненные после возбуждения уголовного дела, но изначально не предназначавшиеся для производства экспертизы.

Экспериментальными считаются рукописи, выполненные проверяемым лицом по требованию следователя специально для выполнения экспертного исследования.

Независимо от вида образцов, представленных на экспертизу, они должны быть сопоставимы с исследуемым текстом по следующим качественным критериям: по виду пишущего прибора и качеству бумаги, использованным при изготовлении документа; по виду и назначению документа; по языку, на котором изложен текст; по времени исполнения текста; содержанию и форме письменных знаков; по условиям составления документа; по темпу письма.

При получении экспериментальных образцов рекомендуется тщательно их проанализировать с целью выявления признаков преднамеренного изменения почерка лицом, у которого отбирались эти образцы.

Для объективного решения идентификационной задачи при исследовании кратких записей большое значение приобретает не только качество, но и объем образцов предполагаемого исполнителя текста. Причем, чем меньше объем записей, тем больший объем разнообразных образцов необходимо предоставить в распоряжение эксперта.

При установлении факта замены листов в документах, особенно в тех случаях, когда текст в них выполнен с помощью современных копировальномножительных устройств, ценная доказательственная информация может быть получена в процессе идентификационного исследования подписей и оттисков печати, имеющихся на сомнительном листе.

идентификационного исследования в границах комплексной экспертизы, основывается на тех же принципах, что и при получении образцов почерка.

Подпись является своеобразным почерковым объектом. С одной стороны, подпись выполняется, как и обычные рукописи, при помощи графических знаков, и, следовательно, относится к объектам почерковедческой экспертизы. С другой стороны, этот почерковый объект имеет свои особенности, так как при начертании подписи используются как буквы, так и условные письменные знаки.

К тому же процесс формирования подписи имеет свои отличия от процесса формирования почерка. Выше изложенные обстоятельства учитываются в современной методике криминалистического исследования подписей, т.е. она имеет много общего с криминалистическим исследованием почерка, и в то же время, своеобразие подписи, выступающей в качестве удостоверительного знака, определяет некоторые особенности ее исследования и подготовки образцов для решения, поставленной перед экспертом идентификационной задачи.

Несмотря на наличие в распоряжении следователей и суда апробированных на практике методических разработок, в которых излагаются требования к образцам подписей, подготавливаемых для проведения идентификационных экспертных исследований, эти требования зачастую не выполняются. Как показал проведенный нами анализ экспертной практики производства почерковедческой экспертизы подписи в ЭКЦ ГУ МВД России по Волгоградской области, к числу основных недостатков при подготовке образцов относятся: представление только экспериментальных образцов (65% из изученных нами заключений), предоставление несопоставимых по транскрипции образцов (20 % заключений), не предоставление свободных или предоставление не достаточного количества свободных образцов (6% заключений). Именно перечисленные факторы служат основной причиной формулирования экспертом выводов по результатам идентификационного исследования подписей в вероятной форме или констатацией невозможности решения поставленной задачи1. Подобная ситуация, в свою очередь, отрицательно сказывается на доказательственном значении проведенных экспертиз.

Достаточность сравнительного материала (по количеству и качеству), необходимого для проведения идентификационного исследования, устанавливается экспертом обычно с учетом результатов осмотра исследуемой подписи. Так как у проверяемого может быть несколько вариантов подписи, поэтому для производства экспертизы подписи требуется, как правило, предоставление в распоряжение эксперта свободных образцов. Причем, по возможности необходимо изъять документы с различными вариантами исполнения подписи, обратив особое внимание на наиболее схожие с исследуемой.

При получении экспериментальных образцов необходимо предложить проверяемому лицу выполнить подпись в вариантах, которые оно использует при оформлении различных документов. При этом варьировать условия написания, менять вид пишущего прибора, размер пространства на листе бумаги, где должна быть размещена подпись. Достаточность общего количества образцов определяется возможностью проверки устойчивости и вариационности признаков проверяемого лица. Если сомнительная подпись буквенной или смешанной транскрипции, то в качестве сравнительного материала рекомендуется отбирать и образцы почерка.

В отличие от подписи, которая выполняется собственноручно каким-то лицом, оттиск печати (штампа) наносится на документ с помощью специальной печатной формы. Поэтому подготовка образцов оттисков для производства идентификационного исследования имеет свою специфику. Это касается, прежде всего, получения экспериментальных образцов. При подготовке последних рекомендуется варьировать твердость подложки, силу и направление нажима на печать, степень смачивания рабочей поверхности печатной формы штемпельной Тихомиров А. М., Ляпичева А. В. Некоторые факторы, отрицательно влияющие на результаты исследования подписей // Криминалистика: актуальные вопросы теории и практики. Второй Всероссийский «круглый» стол : сборник. Ростов-на-Дону, 2002. С. 268 – 271.

краской. При этом целесообразно использовать штемпельную краску и бумагу, которые по цвету и качеству соответствуют материалам, использованным при изготовлении документа.

Свободные образцы оттисков удостоверительных форм по дате своего нанесения должны быть как можно ближе ко времени оформления документа вещественного доказательства.

При подготовке образцов для проведения сравнительного исследования, следователь или суд, проводящие расследование, должны учитывать, что в организации или у лица, от имени которого оформлен документ, могут иметься в своем распоряжении дубликат проверяемой печати. Причем, этот дубликат может быть изготовлен с использованием одного и того же оригинал-макета и одной и той же технологии, что и проверяемая удостоверительная форма.

При проведении комплексного криминалистического исследования документов с целью установления факта изменения содержания первоначального текста, замены листов или фотокарточки особое значение приобретает наличие в распоряжении эксперта-материаловеда сведений о рецептурных и технологических характеристиках изучаемых им материалов документов (красящих веществ, клея, бумаги и др.) и наличие в его распоряжении соответствующих образцов. Еще 30 лет назад авторитетный специалист в области криминалистической экспертизы документов А.А. Гусев, подчеркивал, что «благодаря знанию рецептурных и технологических данных, наличию образцов исходных компонентов и готовой продукции различных материалов документов значительно расширяются возможности экспертизы, повышается ее эффективность и качество, а также убедительность выводов эксперта»1.

Учитывая важность этого обстоятельства, законодатель в Законе «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации»

обязывает «организации…предоставлять по запросам руководителей Гусев А. А. Современное состояние и перспективы развития исследования материалов документов в судебной экспертизе // Материалы научно-практического семинара по комплексному криминалистическому исследованию материалов документов : сборник. М., 1978. С.9.

государственных судебно-экспертных учреждений образцы или каталоги своей продукции, техническую и технологическую документацию и другие информационные материалы, необходимые для производства судебной экспертизы» (ст. 39).

Однако до сих пор в нашей стране отсутствует централизованная коллекция материалов документов, а также информация о рецептурах и технологиях их производства. Это обстоятельство является одной из основных причин неполноты проводимых исследований, недостаточной аргументированности и достоверности выводов эксперта, невозможности решения вопроса о давности исполнения документа или его отдельных частей. Очевидно, давно назрела необходимость консолидации усилий экспертных служб различных ведомств в целях получения и постоянного обновления информации о качественном и количественном составах выпускаемых в стране материалов документов, а также наиболее часто используемых аналогичных материалах зарубежных производителей. Кстати, подобные коллекции созданы и успешно используются в производстве экспертиз в ряде стран. В частности, в США коллекция материалов документов организована и функционирует в структуре Секретной службы США.

Нами рассмотрены вопросы, касающиеся особенности назначения и организации комплексной экспертизы документов с измененными реквизитами, показаны сложности, возникающие при этом. К числу важнейших условий успешного решения поставленных перед экспертами задач в рамках комплексной экспертизы, наряду с организационными аспектами, относится обеспечение экспертов, участвующих в ее производстве, соответствующими методическими разработками. Это являлось одной из задач диссертационного исследования, в рамках которого и осуществлялась разработка методических рекомендаций для экспертов и алгоритм их действий при установлении факта и способа изменения реквизитов в рукописных документах, а также в документах, изготовленных с помощью компьютерных технологий и современных копировально – множительных устройств.

§ 2.4. Методические особенности и возможности комплексных криминалистических исследований документов с измененными реквизитами Целью назначения любой судебной экспертизы, в том числе и комплексной, является «оказание содействия судам, судьям, органам дознания, лицам, обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу, посредством разрешения вопросов, требующих специальных знаний в области науки, техники, искусства и ремесла»1. Особенность комплексной экспертизы состоит в том, что при разрешении вопросов, интересующих суд или следствие, принимают участие эксперты разных специальностей, которые исследуют общий объект в границах своей компетенции. В связи с необходимостью совместного изучения объекта комиссией экспертов особое значение приобретает разработка методик проведения таких экспертиз.

Понятие «методика экспертизы» в литературных источниках трактуется поразному. Так, в частности, в Словаре основных терминов судебных экспертиз оно определяется следующим образом: «Методика экспертизы (экспертного исследования) – система методов (приемов, технических средств), применяемых при изучении объектов судебной экспертизы для установления фактов, относящихся к предмету определенного рода, вида и подвида судебной экспертизы»2.

Однако такая трактовка отражает только структуру методики, в то время как определение понятия методики экспертизы, по справедливому мнению Д.Я.

Мирского, «…должно содержать, прежде всего, указания на роль методики в качестве руководства к действию для экспертов, на цель и значение экспертного О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации [Электронный ресурс] : федер. закон от 31 мая 2001 года №73-ФЗ (ред. от 6 декабря 2011 года). Ст. 2. Доступ из СПС «Консультант Плюс».

Словарь основных терминов судебных экспертиз. М. : ВНИИСЭ, 1980. С. 43.

исследования. С данных позиций сущность рассматриваемого понятия этот автор выразил следующим образом: «Методика экспертного исследования – это детально регламентированная программа изучения лицом, обладающим специальными познаниями, свойств определенных объектов для установления обстоятельств, имеющих доказательственное значение, содержанием которой является применение в определенной последовательности разработанной для этой цели системы методов исследования»2.

Аналогичной точки зрения придерживаются И.П. Карлин, С.И. Зернов и В.Ф.

Статкус. «Фактически экспертная методика, - по их мнению, - представляет собой блок структурированной информации (о сути методики и условиях ее реализации, объектах и выявляемых в них признаках общего и частного характера и т.п.), а с последовательность и стадийность действий для достижения результата, отвечающего поставленной перед экспертом задаче…»3. То есть, «экспертная методика является основным документом, одновременно регулирующим, информационно обеспечивающим и регламентирующим процесс решения конкретной экспертной задачи в рамках производства экспертизы»4.

Методика разрабатывается для того, чтобы направить эксперта по оптимальному пути решения конкретной задачи и привести его к обоснованным выводам. Следование предусмотренным регламентирующим положениям методики служит предпосылкой всестороннего объективного исследования вещественных доказательств и, как следствие, истинного, достоверного и обоснованного заключения эксперта. Стандартные методики создаются на строго научной основе, проходят опытную апробацию и после утверждения научнометодическим советом соответствующего ведомства их рекомендуют к Мирский Д. Я. Понятие и структура методики экспертного исследования. Обобщенная модель методического руководства по судебным экспертизам // Проблемы теории судебной экспертизы: сб. науч. тр. М., 1980. Вып. 44. С. 33.

Там же, с. 33.

Карлин И. П., Зернов С. И., Статкус В. Ф. Регистрационная паспортизация методик экспертных исследований // Экспертная практика. М., 1999. №46. С. 116 - 117.

Карлин И. П.., Зернов С. И., Статкус В. Ф. Регистрационная паспортизация методик экспертных исследований. С.116.

применению в экспертной практике. Использование стандартной методики не должно исключать творческой инициативы эксперта в выборе им наиболее оптимального алгоритма решения экспертной задачи, разумеется, в рамках этой методики. В то же время игнорирование основных положений стандартной методики создает предпосылки для получения не правильных или не достаточно обоснованных выводов. Об этом свидетельствует, например, данные, полученные нами при анализе заключений, оформленных по результатам идентификации удостоверительных форм по оттискам в сомнительных документах, которые показывают, что эксперты, работающие в различных регионах страны, в той или иной степени нарушают методику подобного вида исследований1. В частности, при решении идентификационной задачи они считают нецелесообразным устанавливать способ изготовления печати (штампа) по оттиску. А ведь без этого трудно объяснить происхождение некоторых признаков, и, следовательно, правильно оценить их значимость, например, четко разграничить общие признаки и частные. К тому же отдельные эксперты вообще не устанавливают: является ли сомнительный оттиск собственно оттиском удостоверительной формы, а не изображением оттиска, полученным, к примеру, с помощью копировальномножительной техники.

При установлении способа нанесения оттиска, в том числе в ситуации, когда при визуальном и микроскопическом исследовании не просматриваются явные признаки кустарного производства, эксперты часто не проводят сравнительного исследования сомнительного оттиска и оттиска-образца2. Это является серьезным нарушением методики диагностического исследования подобных объектов, поскольку при изготовлении удостоверительной формы в качестве оригиналмакета мог служить оттиск подлинной печати или тот же оригинал - макет, который использовался при производстве подлинной печати. Аналогичная картина наблюдается и при выявлении дописки. Так, эксперты иногда Шведова Н. Н., Прокурова А.В. Практика производства технико-криминалистической экспертизы оттисков печатей и штампов // Судебная экспертиза. Саратов, 2007. № 4 (12). С. 45Заключение эксперта № 5822-2001. Архив ЭКЦ ГУ МВД России по Саратовской области.

ограничиваются исследованием лишь отдельных свойств материалов штрихов, например, люминесцентных свойств, поглощательной способности в отраженных ИК-лучах или в видимой зоне. Не выявив различий в указанных свойствах штрихов сомнительного и остального текста документа, делают недостаточно обоснованный вывод о том, что текст выполнен одним и тем же материалом письма. То есть, по существу утверждается, что красящие вещества сравниваемых штрихов имеют одинаковый качественный и количественный состав. Это недопустимо, ведь необходимо учитывать, что все красящие вещества, применяемые при оформлении документов, по своему составу многокомпонентны, так как в их состав входят краситель (красители) и бесцветные компоненты (растворитель, антисептик, загуститель, смолы и др.).

Причем, составы материалов письма могут лишь незначительно различаться по качественному и (или) количественному содержанию компонентов. В результате чего отдельные свойства штрихов, нанесенных разными по составу материалами письма, могут настолько незначительно отличаться друг от друга, что выявить эти отличия с помощью визуального осмотра, и даже комплекса традиционных методов ТКЭД чрезвычайно трудно, а иногда невозможно, хотя факт дописки имел место.

Следовательно, не соблюдение основных положений стандартных методик, предназначенных для решения экспертных задач, может привести к недостаточно обоснованным и даже ошибочным выводам.

В настоящее время разработаны и внедрены в экспертную практику так называемые частные методики, предназначенные для решения типовых экспертных задач в границах определенного рода экспертизы, в частности, техническо-криминалистической экспертизы документов, почерковедческой и экспертизы материалов, веществ и изделий. В то же время эксперты в практических подразделениях пока не располагают методическими пособиями по производству комплексных экспертиз.

Это одна из важнейших причин, из-за которой следователи и органы дознания крайне редко назначают производство комплексной экспертизы вещественных доказательств.

При направлении на комплексную судебную экспертизу документа, относительно которого имеется предположение, что первоначально имевшиеся в нем реквизиты подверглись изменению, общее экспертное задание обычно включает в себя решение следующих задач:

не изменено ли первоначальное содержание текста в документе;

каким способом внесены изменения в содержание текста;

каково первоначальное содержание измененного текста;

не заменены ли в документе листы, фотокарточка.

К решению этих задач в рамках комплексной экспертизы могут быть привлечены эксперты, специализирующиеся в производстве ТКЭД, почерковедческой экспертизы, а также эксперты, специализирующиеся в производстве компьютерной экспертизы и экспертизы материалов, веществ, изделий.

Объем и характер проводимых исследований зависит от разновидности документа, способа выполнения в нем текста, вида аппаратуры, устройств и материалов, использованных при его изготовлении, наличия специальных элементов защиты, способа и качества подделки, вида и объема внесенных изменений и других обстоятельств.

Анализ экспертной практики свидетельствует о том, что наиболее часто, по сравнению с другими реквизитами, в документах подвергается подделке содержание текста. Решение задач, связанных с установлением: факта, способа изменения текста, и его первоначального содержания, относится к числу наиболее сложных, поэтому более детально рассмотрим особенности методики и состояние практики решения именно этих задач.

Обращает на себя внимание взаимосвязь трех этих задач, что диктует необходимость их решения в комплексе. Иной подход, как показывает практика, может привести к негативным последствиям. К примеру, отграничение экспертного исследования рамками лишь одной из названных задач может привести к невосполнимым потерям важной информации об обстоятельствах, связанных с расследуемым уголовным делом, в частности, данных о способе совершения преступления, как элементе предмета доказывания, или сведений о первоначальном содержании документа, как элементе события преступления.

Кроме того, решение в отдельности вопросов о способе изменения и первоначальном содержании текста может привести к нарушению одного из основных положений частной методики, требующего применения сначала не деструктивных методов, а затем уж методов, которые могут вызвать необратимые изменения в документах.

2.4.1. Установление факта и способа изменения первоначального При исследовании рукописных документов с целью установления факта, способа изменения текста и его первоначального содержания, эксперты, специализирующиеся в области ТКЭД, в границах своей компетенции используют целый ряд следующих методов исследования: метод визуального изучения документа невооруженным глазом или с помощью простейших устройств типа лупы или светофильтра; метод световой микроскопии;

люминесцентный анализ; методы контрастирующей фотосъемки; методы цветоразличительной и цветоделительной фотографии; фотографирование в отраженных ультрафиолетовых лучах; фотографирование в отраженных инфракрасных лучах или визуальное изучение документа в этой зоне путем использования видеоспектральных систем типа «Vildis», «Регула»; диффузнокопировальный метод; влажное копирование; адсорбционно-люминесцентный метод; методы, связанные с обработкой исследуемых штрихов парами или растворами определенных химических препаратов.

Технико-криминалистическое исследование представленного на экспертизу документа с целью установления факта и способа изменения первоначального содержания текста, рекомендуется начинать с предварительного осмотра документа при различных условиях освещения. При этом эксперт знакомится с общим содержанием документа и, в частности, с содержанием видимого текста, уделяя особое внимание наиболее вероятным местам внесения изменения. Уже на этой стадии исследования могут быть выявлены следующие признаки изменения:

повреждение линий защитной сетки и поверхностного слоя бумаги (разволокнение), наличие частиц красящего вещества штрихов первоначального текста, утоньшение листа бумаги, отличие цвета или интенсивности окраски штрихов сомнительного текста, отсутствие логической связи между реквизитами документа, увеличенные или уменьшенные, по сравнению с остальным текстом, интервалы между словами и знаками, наличие сокращений в сомнительном тексте, расплыв красящего вещества штрихов и проникновение этого вещества на оборотную сторону листа, отличие цвета бумаги в месте расположения сомнительного текста.

Уже на предварительной стадии исследования может быть выдвинута экспертная версия о способе изменения содержания документа, в дальнейшем положенная в основу плана дальнейших действий эксперта.

На стадии детального исследования эксперт-криминалист использует различные приборы, устройства и приемы, позволяющие точнее оценить обнаруженные при визуальном осмотре признаки и выявить новые.

Так, использование световых микроскопов позволяет изучить и сопоставить морфологические признаки штрихов в сомнительном тексте. При этом исследуются: характер распределения красящего вещества в штрихах и его взаимодействия с бумагой; формы частиц красящего вещества; особенности границ штрихов и следа, оставленного пишущим прибором. Их различие может свидетельствовать о том, что при выполнении текста применялись не одного рода материалы письма и (или) разные орудия письма. Считаем целесообразным подчеркнуть важность такого дифференцирующего признака, каким является характер взаимодействия красящего вещества с бумагой. По этому признаку все материалы можно подразделить на две группы:

располагающиеся по поверхности бумаги, не проникающие в ее толщу, к примеру, пасты для шариковых ручек, красящее вещество карандашей;

проникающие в толщу бумаги (чернила для авторучек и фломастеров, штемпельные краски).

Помимо изучения морфологии штрихов, световая микроскопия позволяет обнаружить остатки штрихов удаленных знаков, а по следам, оставленным заостренным предметом, установить иногда содержание первоначального текста.

При установлении дописки в тексте важную информацию можно получить при исследовании документа в отраженных инфракрасных лучах и с помощью люминесценции в различных зонах спектра. Различие отражательной способности или люминесцентных свойств штрихов в сравниваемых записях указывает на не одинаковый состав материалов письма. Заметим, что специалисты в области технического исследования документов рекомендуют при сравнительном изучении люминесцентных свойств выбирать штрихи с примерно одинаковой плотностью в них красящего вещества, поскольку это влияет на получаемые результаты.

Изучение люминесцентных свойств листов документа с помощью видимой люминесценции, возбуждаемой ультрафиолетовыми лучами, позволяет установить факт воздействия на документ химического препарата по наличию люминесцирующих или темных пятен.

После изучения документов с помощью названных выше методов при необходимости рекомендуется применять для выявления дописки влажное копирование и адсорбционно-люминесцентный метод. Эти методы просты в техническом исполнении, но относятся к числу деструктивных, так как предполагают использование увлажненных материалов.

Прежде чем приступать к использованию данных методов, эксперту целесообразно обсудить сложившуюся ситуацию с ведущим экспертом или руководителем экспертного учреждения.

Следует отметить, что эти методы, в числе других, применяются при установлении хронологической последовательности выполнения пересекающихся штрихов в сомнительных текстах. В свою очередь, решение этой задачи способствует выявлению дописки.

Как показывает экспертная практика, наиболее сложной задачей, решаемой при исследовании документов с текстом, подвергнутым изменению, является установление его первоначального содержания. Для решения этой задачи рекомендуется применять, в основном, названные выше методы техникокриминалистического исследования документов. Однако отдельные методы применяются, как правило, только в конкретной экспертной ситуации.

Так, ранее указывалось, что при установлении первоначального содержания текстов вытравленных или смытых текстов высоко эффективными показали себя методы контрастирующей, цветоразличительной и цветоделительной фотосъемки, а также фотографирование в отраженных ультрафиолетовых лучах1.

Несмотря на то, что для установления первоначального содержания измененного текста разработан ряд довольно эффективных методов, эксперты испытывают при решении этой задачи серьезные затруднения, и, особенно, при установлении содержания вытравленных или смытых текстов. Об этом свидетельствует анализ экспертных заключений, ежегодно направляемых из различных регионов страны для рецензирования в Волгоградскую академию МВД России2. Поэтому по существу поставленного вопроса нередко даются неточные или недостаточно обоснованные выводы, что отрицательно сказывается на доказательственном значении экспертных заключений при выяснении отдельных обстоятельств расследуемых преступлений, связанных с изготовлением и использованием подложных документов. Наблюдаемая ситуация объясняется разными по характеру причинами. Так, к примеру, по объективным причинам к Сафроненко Т. И. Применение фотографических методов при исследовании вытравленных записей. М. : ВНИИ МВД СССР, 1977. 30 с.; Шнайдер А. А. Назначение и производство технико-криминалистической экспертизы документов, подделанных химическими средствами:

дис. … канд. юрид. наук. М., 1986. С.66.

Прокурова А. В. Производство технической экспертизы документов, измененных с помощью химических препаратов // Судебная экспертиза. Саратов, 2006, № 4 (8). С. 18-23.

числу наиболее сложных объектов относятся документы, в которых красящее вещество штрихов вытравливалось или смывалось в сочетании с механическим воздействием на подложку документа тампоном ваты или другим материалом, смоченным в растворе химического препарата.

К числу субъективных причин, отрицательно влияющих на качество заключений, относится, прежде всего, недостаточное знание или игнорирование экспертами положений методик, рекомендуемых для восстановления вытравленных или смытых текстов.

протекающих при воздействии на документ различных групп химических веществ, в результате чего формулируются недостаточно обоснованные выводы о невозможности установления первоначального содержания измененного текста. К тому же негативное влияние на эту ситуацию в определенной степени оказывают и методические пособия, в которых дается неточная характеристика понятиям «травление», «смывание». Эти неточности находят свое адекватное отражение в формулировках выводов экспертов, пользующихся в своей работе указанными пособиями. Поэтому уточнение сущности терминов «травление», «смывание»

имеет не столько теоретическое, сколько практическое значение, причем как с позиции криминалистики, так и уголовного права.

В учебниках и методических пособиях, опубликованных в 60-70-х гг.

прошлого столетия, «травление» рассматривалось как «обесцвечивание штрихов текста», «обесцвечивание и разрушение красящего вещества штрихов текста», «воздействие химических реактивов на краситель штрихов, влекущее за собой его обесцвечивание и разрушение»1. Обращает на себя внимание некорректность этих формулировок. Во-первых, в приведенных определениях акцент фактически сделан на цель преступника, которая всегда состоит в обесцвечивании красящего вещества штрихов текста. И действительно, при попытке преднамеренного изменения содержания текста злоумышленник стремится обесцветить имеющиеся Судебно-техническая экспертиза документов. Вып.3 / отв. ред. А. И. Винберг. М. : ВНИИСЭ, 1973. С.16.; Технико-криминалистическая экспертиза документов: учебник / отв. ред. Р. С.

Белкин, А. Н. Самончик. Волгоград : ВСШ МВД СССР, 1978. С. 118.

штрихи, т.е. сделать их невидимыми для невооруженного глаза. Однако добиться этого ему удается далеко не всегда. Чаще всего штрихи под действием травящих веществ лишь меняют окраску, но на фоне бумаги все-таки становятся менее заметными. Тем более, что штрихи вновь нанесенного текста, способствуют маскировке прежних штрихов. Следовательно, обесцвечивание вовсе не является обязательным и необходимым признаком, сопровождающим воздействие травящего вещества на документ.

Во-вторых, использование в отдельных определениях словосочетания «разрушение красящего вещества штрихов» не выдерживает серьезной критики.

В данном случае следует говорить не о разрушении, т.е. деструкции красящего вещества или красителя, а о химическом взаимодействии реактива с красителем, входящим в состав красящего вещества штрихов. Именно благодаря протеканию такой реакции образуется новое соединение, отличающееся по своему составу и цвету от красителя.

Здесь важно отметить, что это образовавшееся соединение остается в местах расположения штрихов, подвергшихся травлению. Кроме того, там же остаются частицы красителя, не вступившие в реакцию, а также другие компоненты, входившие в состав красящего вещества (загустители, антисептики, связующие).

Благодаря наличию этих веществ и удается устанавливать содержание первоначального текста в документе, например с помощью люминесцентных методов, фотографированием в отраженных ультрафиолетовых лучах. В криминалистической литературе довольно подробно освещены рекомендации по применению этих методов, связанных с использованием классической фотографии.

Известно, что в последние годы в криминалистическую практику стали активно внедряться цифровые технологии, в том числе, цифровая фотография, которая практически вытеснила классическую. Теоретическим и практическим аспектам применения этих технологий посвящено значительное число серьезных работ научного и методического характера.1 На факультете подготовки экспертовкриминалистов и оперативных сотрудников полиции Волгоградской академии МВД России в рамках реализации учебной и образовательной программы нами накоплен значительный опыт по использованию отдельной цифровой аппаратуры, в том числе, фотокамер «Nikon D-50», «Canon EOS-D-60», «Canon EOS-5D» и др.

при исследовании вытравленных и смытых текстов2. При этом были получены результаты, вполне сопоставимые с результатами, достигаемыми при использовании классического фотопроцесса. Важно отметить, что при использовании цифровых светочувствительных устройств отпадает необходимость накапливать и хранить для проведения такого рода исследований значительный объем различных по свойствам фотоматериалов. К тому же спектральная чувствительность ПЗС-линеек, ПЗС-матриц и КМОП-сенсоров охватывает и УФ-, и видимую, и ИК- области спектра.3 Камеры выше названных марок оказались особо эффективными при исследовании документов в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра. Использование цифровых камер позволяет получать иногда даже более контрастные изображения выявляемого текста, чем при съемке на галогенсодержащие фотоматериалы.

Достаточно контрастная цветовая картина достигается и при фиксировании видимой люминесценции, в то время как качество картины снижается при съемке инфракрасной люминесценции, вероятно, из-за низкой интенсивности свечения штрихов выявляемого текста. Обращает на себя внимание простота технологии съемки при использовании цифровых камер, поскольку она не связана с подбором и применением заградительных светофильтров, как это имеет место в классическом процессе.

Дмитриев Е. Н. Судебная фотография : курс лекций. М. : Юрлитинформ, 2009. 392с.; Милчев М. Н. Новейшая практическая энциклопедия цифровой фотографии. М. : АСТ, 2007. 544 с.;

Кэтрин А., Дугган Ш., Грей Т. Цифровая фотография. Эффективный самоучитель / Пер. с англ.

СПб. : ДиаСофтЮП, 2005. 640с.

Зотчев В. А., Досова А. В. Возможности цифровой фотоаппаратуры при исследовании криминалистических объектов в невидимой зоне спектра // Тезисы докладов и сообщений международной научно-практической конференции : сборник. Челябинск : Челябинский институт МВД РФ, 2010. С.83-86.

Там же, с. 83-86.

В случае получения недостаточно контрастного изображения выявляемых штрихов, его можно улучшить с помощью компьютерного графического редактора типа «Аdobe Photoshop».

Целесообразно отметить, что эффективность того или иного применяемого метода зависит от многих факторов, и прежде всего, от состава красящего вещества, которым нанесены штрихи и природы химического препарата, использованного для их обесцвечивания. Поэтому эксперт, не зная состава красящего вещества, а также продукта, получаемого в процессе протекания химической реакции красителя с химическим препаратом, не может заранее предугадать наиболее эффективный метод исследования. В связи с этим подбор оптимальных условий установления содержания обесцвеченного текста необходимо осуществлять опытным путем в каждом конкретном случае.

С учетом выше изложенного совершенно необоснованными выглядят выводы экспертов о том, что выявить содержание вытравленных текстов не представилось возможным «из-за глубокого воздействия на краситель травящего вещества» или «вследствие того, что при удалении этих записей краситель штрихов полностью разрушился», или потому что «штрихи травлением полностью обесцвечены»1. Обращает на себя внимание практически полное соответствие аргументов, положенных в основу этих выводов, формулировкам понятия «травление», данным в вышеупомянутых методических разработках.

В работах, вышедших в свет в конце прошлого века, была предпринята попытка уточнить значение термина «травление». Так, автор одной из них характеризует травление как «воздействие препарата на документ, которое сопровождается химической реакцией компонентов вещества штрихов и (или) бумаги с этим препаратом». В этой формулировке учтен тот факт, что при воздействии травящего вещества на документ в реакцию с ним могут вступать не только компоненты красящего вещества штрихов, но и отдельные компоненты, Прокурова А. В. Производство технической экспертизы документов, измененных с помощью химических препаратов // Судебная экспертиза. Саратов, 2006. №4(8). С. 18-23.

Ляпичев В. Е. Особенности воздействия травящих веществ на документ // Современные вопросы криминалистической экспертизы : сборник. Волгоград: ВСШ МВД СССР, 1981. С. 62входящие в состав бумаги (целлюлоза, красители). Тогда на участках документа, подвергшихся травлению, бумага будет отличаться по своим химическим и физико-механическим свойствам от остальных участков (например, по характеру люминесценции, белизне, прочности).

В приведенном выше определении акцент сделан на физико-химической природе процессов, протекающих при воздействии травящих препаратов на документ. Подобная интерпретация этого явления с криминалистической точки зрения вполне обоснована, поскольку эксперт-криминалист, проводящий исследование сомнительного документа, имеет дело со следами воздействия химического вещества, т.е. с технической стороной деяния. Понимая сущность процесса, проще установить характер и последовательность действий, осуществленных при изменении содержания документа, а также иногда и природу химического препарата, использованного для этих целей. Кроме того, знание механизма воздействия препарата позитивно отражается на планировании и осуществлении процесса восстановления первоначального содержания измененных записей.

Представленные выше определения были подвергнуты критике в работе А.А Шнайдера1, поскольку в них не учтены элементы уголовно-правовой характеристики такого деяния, каким является травление с точки зрения уголовного права. Автор этой работы считает, что под травлением следует понимать «способ изменения содержания документа путем воздействия раствора химического вещества на штрихи записей или оттисков, которое вследствие их химического взаимодействия (реакции) сопровождается полным или частичным обесцвечиванием либо изменением цвета красителя штрихов».

Нам представляется, что уголовно-правовая составляющая в данном определении учтена не более чем в ранее рассмотренных формулировках. Ведь уголовно-правовое значение имеет деяние, связанное не просто с изменением содержания документа, а умышленно направленное на изменение содержания Шнайдер А. А. Назначение и производство технико-криминалистической экспертизы документов, подделанных химическими средствами : дис. …канд. юрид. наук. М., 1986. С. 60официального документа в целях неправомерного его использования. Подобное деяние в УК РФ квалифицируется как подделка. В этом контексте травление, очевидно, следует рассматривать как один из способов подделки реквизитов в документах с помощью химического препарата, что сопровождается взаимодействием этого препарата с материалами документа, вследствие чего происходит изменение цвета штрихов и бумаги. В этом случае по аналогии с травлением смывание следует рассматривать как способ подделки реквизитов в документе с помощью химического препарата, обусловленное растворением в нем красящего вещества штрихов и соответствующим снижением в них его концентрации. В представленных нами определениях учтены элементы правовой характеристики травления и смывания как способов подделки документов, и также элементы криминалистической характеристики процессов, сопровождающих воздействие на документ препаратов, относящихся к разным группам. В связи с этим важно подчеркнуть, что установление самого факта подделки (задача правового характера) входит исключительно в компетенцию следователя и суда, о чем говорилось в предыдущем параграфе.

При этом последние в качестве доказательственной базы используют сведения, добытые в результате проведения различных оперативно-следственных мероприятий, в том числе и данные, полученные в процессе производства технико-криминалистической экспертизы. Эксперт же, исследуя документ как носитель доказательственной информации, в отличие от следователя устанавливает, вносились ли изменения в содержание текста с помощью химического препарата, каким способом (травлением или смыванием) осуществлялись изменения, каково первоначальное содержание измененного текста и т.п.

Следует учитывать, что, к примеру, травящие препараты применяются не только при подделке документов, но и используются в качестве корректирующих (обесцвечивающих) средств в специальных фломастерах, предназначенных для исправления описок, допущенных при оформлении документа. Кроме того, известны случаи обесцвечивания штрихов в результате случайной обработки документов вместе с одеждой, в которой он хранился.

Если эксперту, проводившему технико-криминалистическое исследование, при производстве комплексной экспертизы, не удалось установить факт изменения содержания текста, он обязан констатировать это в предварительных выводах. В сложившейся таким образом экспертной ситуации документ направляется на почерковедческое и (или) физико-химическое исследование, включающее такие методы анализа материалов письма как, например, спектрофотометрия, тонкослойная хроматография, капельный химический анализ.

Заметим, что почерковедческое исследование записей может проводиться параллельно с техническим.

Почерковедческое исследование в рамках комплексной экспертизы документов с сомнительным текстом проводится с целью установления факта дописки. При этом эксперт - почерковед обычно решает задачу: одним ли исполнителем выполнен сомнительный и остальной текст в документе?

Решение этой задачи сводится к сравнительному изучению признаков почерка, отобразившихся в этих текстах.

Следует заметить, что при преднамеренном изменении первоначального содержания рукописи путем дописки, объем вносимых изменений, как правило, незначителен. Эти записи зачастую состоят из отдельных цифр, букв либо из цифр и букв, одновременно. По существующей в почерковедческой экспертизе классификации подобные объекты относятся к малообъемным или кратким записям1. Важнейшей особенностью таких записей является ограниченный объем отображающейся в них почерковой информации, что усложняет, а иногда и не позволяет проследить проявление в подобных объектах основных свойств Судебно-почерковедческая экспертиза малообъемных почерковых объектов: общие принципы исследования малообъемных почерковых объектов. Вып. 1. / под ред. В.Ф. Орловой С.11.

почерка – индивидуальности, динамической устойчивости, вариационности, избирательной изменчивости1.

малообъемных рукописях с их дефицитом информации диктуют необходимость выявления и оценки системы традиционных признаков почерка, а также и нетрадиционных признаков, образующих свою соответствующую подсистему в общей системе почерковых признаков объекта2.

Материаловедческое исследование материалов письма. При умышленном изменении записей в документе путем дописки применяются обычно красящие вещества одного рода и сходные по цвету с красящими веществами, сохранившихся записей. Это обстоятельство ограничивает возможности установления дописки с помощью таких традиционных методов технической экспертизы документов как оптическая микроскопия, исследования в видимой зоне спектра с помощью светофильтров, люминесцентный анализ, влажное незначительные различия в сравниваемых характеристиках материалов письма (например, в оттенке). Поэтому в случае невозможности решения вопроса о дописке с помощью традиционных технико-криминалистических методов рекомендуется проведение сравнительного исследования вещества штрихов сомнительных и подлинных записей с помощью спектрофотометрии, капельного химического анализа, тонкослойной и газовой хроматографии, электрофореза и нейтронно-активизационного метода в рамках комплексной экспертизы. Эти исследования направляются на решение вопроса:

одинаковыми или разными по составу красящими веществами выполнены записи в документе?

В основе спектрофотометрических методов анализа лежит изучение спектров поглощения исследуемых материалов или их отдельных компонентов в ультрафиолетовой, видимой и инфракрасной зонах спектра. Выбор зоны анализа Там же, с.12.

(по спектрам поглощения в ультрафиолетовой, видимой или инфракрасной областях) определяется спецификой решаемых задач и особенностями состава материала письма.

По суммарным спектрам поглощения материалов письма в указанных выше зонах можно установить химическую природу компонентов, входящих в их состав: класс, группу, иногда марку красителя, тип растворителя и связующих, а также определить, не подвергались ли воздействию химических препаратов материалы документа1.

Спектрофотометрическое исследование материалов письма достаточно эффективный метод изучения состава материалов письма, но он не является универсальным. Из-за недостаточной разрешающей способности промышленных спектрофотометров и сложности состава вещества штрихов точная интерпретация информации из-за необходимости исследования предельно малых количеств материалов письма в присутствии множества компонентов, не входящих в число основных. Все это вызывает необходимость предварять спектральный анализ составляющие. К числу этих методов относятся в первую очередь бумажная, колоночная и тонкослойная хроматография.

исследовании документов применяется обычно в сочетании с другими методами.

Он рассматривается как важный этап комплексного изучения объектов в процессе хроматографическое исследование нередко имеет самостоятельное значение, Сафроненко Т. И., Юрков И. С., Клейнок В. Е. Дифференциация материалов письма в штрихах по спектрам отражения // Материалы научно-практического семинара по комплексному криминалистическому исследованию материалов документов : сборник. М. 1978. С. 88-104.;

Агинский В. Н. Современные методы установления внесенных в текст дописок. М. : ВНИИ МВД СССР, 1989. С. 12-29.

Тросман Э. А., Панферова Т.Ф. Применение спектрофотометрических методов анализа при исследовании материалов документов // Материалы научно-практического семинара по комплексному исследованию материалов документов. М., 1978. С. 122-127.

поскольку получаемые в результате его применения сведения дают однозначные ответы на некоторые вопросы, касающиеся состава материалов письма.

В криминалистическом исследовании документов наиболее часто применяют тонкослойную хроматографию, которая позволяет определять и сравнивать качественный состав материалов письма. При сравнительном исследовании составов одноцветных материалов письма в целях установления их родовой принадлежности по хроматографическому поведению красителя можно дифференцировать пасты для шариковых ручек, штемпельные краски, чернила для струйных принтеров, перьевых ручек и фломастеров. Кроме того, различные виды красящих веществ, приготовленные на базе одних и тех же красителей, могут быть дифференцированы по качественному составу содержавшихся в них бесцветных компонентов. При сравнительном исследовании хроматографическому анализу подвергают вытяжки из штрихов сомнительного текста и, безусловно, подлинного. Пробы сравниваемых материалов письма наносятся одновременно на одну и ту же пластину. По картине, полученной на хроматографической пластинке, формулируется вывод по существу поставленного вопроса.

В тех случаях, когда использование физических и физико-химических методов не позволяет однозначно дифференцировать материалы письма, рекомендуется прибегать к химическому анализу вещества штрихов.

связанных с установлением групповой принадлежности, природы штрихов, а также их композиционного состава. К числу этих методов относятся капельный анализ, микрокристаллоскопия, пирохимический анализ и др.

Для проведения химического анализа из документа - вещественного доказательства делается вытяжка материалов письма с помощью растворителя, его соскоб или осуществляется вырезка штрихов.

Онищенко А. А., Семенова В. А. Дифференциация производственных партий красителей основного фиолетового К и жидкорастворимого фиолетового К методом тонкослойной хроматографии // Экспертная практика и новые методы исследования. М., 1983. – Вып. 10. С.

81-84.; Сорокина Г. И., Агинский В. Н. Экспертное исследование паст для шариковых ручек в штрихах методом тонкослойной хроматографии // Экспертная практика. 1984. № 22. С. 48.

Кратко охарактеризуем возможности капельного химического анализа как наиболее простого с точки зрения его проведения и, в то же время, отличающегося высокой чувствительностью. В основе капельного анализа лежат химические реакции, в которых участвуют отдельные атомы или группы атомов (определенные функциональные группы), входящие в состав исследуемых веществ (в нашем случае красящих веществ) со специально подобранными реагентами. Так, при проведении качественной реакции красители, входящие в состав материалов письма, под действием этих реагентов меняют свою окраску.

При этом под действием одного и того же реагента сравниваемые штрихи (или вытяжки красящих веществ) приобретают одинаковую окраску, если красители, входящие в состав красящих веществ, относятся к одному и тому же классу. И наоборот, анализируемые штрихи (или вытяжки красящих веществ) приобретают разную окраску, если красители относятся к разным классам. Это объясняется тем, что качественные реакции являются специфичными для определенных функциональных групп, характерных для того или иного класса.

Если в процессе исследования выявлено различие вещества штрихов по красителю, то одного этого признака достаточно для вывода о разнородности материалов письма, применявшихся при выполнении сравниваемых записей.

Когда же различий по красителю вещества штрихов не установлено, выше указанного признака недостаточно для вывода о том, что сравниваемые штрихи выполнены одним и тем же по составу материалом письма, поскольку штрихи могли быть выполненными, к примеру, красящими веществами, содержащими в своем составе один и тот же краситель, но разные бесцветные компоненты.

Поэтому необходимо проведение дальнейшего исследования материалов письма с целью установления различия природы, содержащихся в них бесцветных компонентов.

По результатам сравнительного исследования материалов письма с помощью спектрального, хроматографического и химического анализа может быть сделан вывод о том, имеют ли они одинаковый или разный качественный или количественный состав.

Если комплекс технико-криминалистических, почерковедческих и материаловедческих исследований, проведенных в рамках комплексной экспертизы документа, не позволил выявить в нем признаки изменения содержания текста, комиссия экспертов, участвовавших в ее производстве, обязана указать в общих выводах, что установить факт изменения содержания текста не представилось возможным. И ни в коем случае в этой ситуации не утверждать, что содержание текста не изменялось.

По этому поводу Е.Ф. Буринский писал: «Самое большое, что может сказать эксперт, это засвидетельствовать, что при современном состоянии искусства распознавания подлога; при его, эксперта, знании и опытности, находчивости, сообразительности; при той обстановке, при которой производилось исследование, и т.п. ему, эксперту, не удалось усмотреть признаки подделки.

Успех экспертизы зависит от множества условий, да и то успех относительный, ибо мест для сомнения остается всегда сколько угодно»1.

Справедливость этих слов подтверждает анализ судебно-следственной и экспертной практики, свидетельствующий о том, что иногда подделку совершают лица, писавшие текст документа в целом. При дописке они используют одно и то же орудие письма, к примеру, одну и ту же шариковую ручку, не заменяя в ней стержень с пастой. Разумеется, в этом случае криминалистическими методами не могут быть выявлены различия в составах сравниваемых материалов письма и, следовательно, в свойствах нанесенных ими штрихов.

К сожалению, предостережения Е.Ф. Буринского нередко не правомерно игнорируются отдельными экспертами, которые, основываясь лишь на результатах технико-криминалистического исследования документа, уже делают первоначального содержания в документах … не имеется.»2, «В первоначальное Буринский Е. Ф. Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею:

Репринтное изд. М. : ЛексЭст, 2002. 414с.

Заключение эксперта № 2-276 от 13.04. 2010 г. Архив ЭКЦ УМВД России по Мурманской области.

содержание записей паспорта… изменения не вносились.»1, «В бланке паспорта транспортного средства … печатный текст, рукописные подписи и оттиски печатей изменению не подвергались.» 2.4.2. Установление факта и способа изменения содержания текста в документах, изготовленных с помощью компьютерных технологий и Как говорилось ранее, при подделке текста в документах-оригиналах преступники прибегают к использованию компьютеров с периферийной техникой. Выявление изменений первоначального содержания в объектах такого рода относится в настоящее время к числу сложных диагностических задач.

Особые трудности эксперты испытывают при исследовании документов, изготовленных с помощью компьютерной техники. Это обусловлено рядом объективных причин. Прежде всего, следует отметить, что при выполнении текста с помощью принтеров отсутствует непосредственный контакт между печатающим узлом аппарата и воспринимающим красящее вещество листом бумаги, как это имеет место при печатании, например, на пишущей машине. И, поэтому распечатка текста на принтере не является следом – отображением поверхности конкретного печатающего узла. По этой причине при экспертизе таких объектов оказались малоэффективными существующие методические разработки, предназначенные для исследования традиционных машинописных документов.

Дополнительные трудности при диагностическом исследовании документов, отпечатанных на принтерах, обусловлены тем, что одна и та же модель картриджа Заключение эксперта № 2325-У от 25. 05. 2009 г. Архив ЭКЦ ГУ МВД России по Краснодарскому краю.

Заключение эксперта № 324-Э от 11. 03. 2010 г. Архив ЭКЦ ГУ МВД России по Краснодарскому краю.

и фотобарабана может применяться в нескольких видах знакопечатающих устройств одного и того же или нескольких модельных рядов. К тому же одни и те же марки чернил и тонеров могут использоваться в принтерах, выпускаемых разными фирмами – производителями.

диагностических задач, в том числе, разумеется, и при установлении факта изменения первоначального содержания текста в документе. Для преодоления этих трудностей представляется перспективным проведение комплексного исследования документа с сомнительным текстом.

При установлении факта изменения содержания текста в подобного рода документах сначала необходимо изучить текст с целью проверки взаимного соответствия содержащейся в нем информации. Затем визуально исследовать:

особенности в размещении фрагментов документа относительно друг друга (наличие или отсутствие смещения по горизонтали и вертикали, или взаимного перекрывания), интервалы между строками (равномерны или неравномерны), взаимное расположение линий строк (параллельны или не параллельны). Кроме того, проверить: имеются ли загрязнения бумаги тонером в виде вертикальных полос. Если таковые имеются, следует обратить внимание на то, проходят ли они по всей длине листа или лишь по его части.

Проведенные рядом исследователей экспериментальные работы позволили выявить экспертные ситуации, когда уже в процессе техникокриминалистического исследования документа можно выявить признаки, позволяющие в определенных ситуациях констатировать, что отдельные фрагменты текста выполнены на разных принтерах.

По мнению указанных исследователей к числу дифференцирующих признаков, устанавливаемых при микроскопическом исследовании текста, выполненного на струйном принтере, следует отнести: степень равномерности распределения красящего вещества в дискретных элементах («кляксах»); форма, размер и характер краев этих элементов; плотность взаимного расположения дискретных элементов; наличие и форма мелких частиц красящего вещества («сателлитов») вокруг основных дискретных элементов. Так, к примеру, если в процессе микроскопического исследования одного фрагмента текста в документе экспертом обнаружены неравномерность распределения красящего вещества в «кляксе» чернил, не круглая форма этой «кляксы» и наличие вокруг нее капель сателлитов», и, в то же время, при изучении другого фрагмента текста на поверхности листа бумаги вместо указанных признаков установлено наличие тонкой пленки полимера, можно констатировать, что фрагменты текста отпечатаны на принтерах разных марок. Причем, первый фрагмент выполнен, вероятно, на струйном принтере с термическим способом печати (принтеры марки «Canon», «Hewlett - Packard», «Lexmark»), а второй - на струйном принтере фирмы «Canon», в котором используется технология «Plaint Paper Optimized Printing».

водостойкость штрихов.

Однако специалисты правомерно отмечают, что эксперт не вправе делать вывод о том, что фрагменты текста в документе отпечатаны на разных принтерах или с помощью разных картриджей, основываясь лишь на различии в характере распределения тонера или чернил по площади штрихов и их границах1. Ведь указанные различия могут быть обусловлены не только использованием при изготовлении документа разных принтеров и картриджей, но и перезаправкой последних красящими веществами, отличающимися по своему составу и свойствам от ранее использованных, простотой заменой печатающих узлов в большей части лазерных и струйных принтеров, изменением характеристик печатающих узлов в процессе их эксплуатации.

Установление того, что фрагменты текста, расположенного на одной странице либо на разных листах документа, отпечатаны с использованием различных моделей картриджа, возможно иногда по различию диаметра капель чернил на бумаге. Однако экспертам следует учитывать, что многие современные модели струйных принтеров печатают каплями переменного размера. К тому же, Иванов Н. А. Экспертиза электронных документов и машинограмм. М. : Юрлитинформ, 2009.

141с.

размер капли в существенной мере зависит от режима печати, устанавливаемого пользователем, и качества бумаги. В настоящее время задача по установлению факта исполнения фрагментов текста в документе на разных принтерах наиболее успешно решается, когда у картриджа струйного принтера или фотобарабана лазерного принтера имеются явные дефекты, которые служат причиной появления на незапечатанных участках документа загрязнений.

изготовленных и измененных электрофотографическим способом, успешно решается в ситуации, когда основной и допечатанный текст выполнены с помощью тонеров, обладающих разными магнитными свойствами. В этих целях нами при проведении экспериментов использовался ТВ - визуализатор магнитных защитных признаков Маг-Видео, применяемый для проверки подлинности денежных билетов, ценных бумаг, документов (рис. 25, 26).

Рис. 25. Результат исследования штрихов, нанесенных тонером, не обладающим магнитными свойствами (принтер фирмы «Samsung») Рис. 26. Результат исследования штрихов, нанесенных тонером, обладающим магнитными свойствами (принтер фирмы «Canon») Анализ экспертной практики свидетельствует о том, что установлению факта допечатки в документе, изготовленном электрофотографическим способом, может способствовать изучение и сопоставление размеров межстрочных интервалов, месторасположения знаков препинания относительно соседних слов в основном и сомнительном текстах. Так, экспертом ЭКЦ ГУ МВД России по Волгоградской области1 было установлено, что эти характеристики имеют различные значения. В частности, размер интервала между абзацем с сомнительным текстом и основным был увеличен на 0,9 мм, а абзацный отступ – на 0,3 мм. Экспериментальным путем была подтверждена невозможность выполнения текстовым редактором программного обеспечения компьютера текста со значением размерных характеристик межстрочных интервалов, абзацных отступов, с которыми они выполнены в исследуемом документе.

Рис.27. Несоответствие размеров интервалов между сроками и абзацных отступов, не параллельность линии строк.

Результаты проведенных экспериментов стали основным аргументом при формулировании вывода о том, что текст не мог быть отпечатан одномоментно и первоначальное содержание его изменено путем допечатки.

При формулировании выводов по результатам проведенных техникокриминалистических исследований следует учитывать количество и значимость установленных признаков. Необходимо отметить, что может сложиться ситуация, когда эксперту не удается обнаружить признаки подделки, что обусловлено высокими техническими возможностями современной компьютерной техники и высокой квалификацией пользователя. В итоге, по результатам экспертного исследования может быть сформулирован положительный (категорический или Заключение эксперта №5573 от 29.08.2004г. Архив ЭКЦ ГУ МВД России по Волгоградской области.

вероятный) вывод или вывод о невозможности решения поставленной перед экспертом задачей. Причем, вывод о невозможности решения поставленной задачи является следствием принципиальной невозможности установления факта наличия ввиду отсутствия в смонтированных документах признаков этого способа подделки. изготовлении сомнительного документа может способствовать обнаружение на НЖМД, представленного на исследование системного блока компьютера, файла (файлов) с информацией аналогичного содержания. Следует заметить, что методические и практические аспекты, касающиеся непосредственно технологии поиска на машинных носителях информации, интересующей следствие (суд), довольно основательно освещены в специальной литературе2. Используя соответствующие методические разработки, эксперты, специализирующиеся в производстве компьютерной экспертизы осуществляют: поиск файлов с искомой информацией, находящихся на носителе в свободном или ограниченном доступе;

восстановление удаленных пользователем файлов с последующим поиском среди них файлов с искомой информацией; поиск на машинном носителе фрагментов файлов, содержащих искомую информацию.

Для выявления взаимной связи между поступившим на экспертизу документом и обнаруженным файлом, последний необходимо распечатать, а затем эксперту-криминалисту решить задачу: аутентичен ли текст (или его части), имеющийся в документе, и текст (или его части), содержащийся в файле с именем xxx.doc, обнаруженным на НЖМД системного блока, изъятого у подозреваемого?

Плинатус А. А. Современные возможности технико-криминалистического исследования копий документов, изготовленных посредством монтажа // Экспертная практика. М., 2006.

№61. С. 53.

Зудин С. И. Общая характеристика технологий экспертного исследования компьютерных средств // Актуальные проблемы исследования компьютерных средств (материалы семинара).

М. : ГУ ЭКЦ МВД России, 2002; Зубаха В. С., Усов А. И., Саенко Г. В. и др. Общие положения по назначению и производству компьютерно-технической экспертизы (методические рекомендации). М. : ГУ ЭКЦ МВД России, 2001; Усов А. И. Судебно-экспертное исследование компьютерных средств и систем. М. : Право и закон, 2003; Иванов Н.А. Экспертиза электронных документов и машинограмм. М. : Юрлитинформ, 2009.

При решении этой задачи эксперту, специализирующемуся в области ТКЭД, необходимо провести сравнительное исследование общих и частных признаков, отобразившихся в документе и машинограмме, отпечатанной с обнаруженного файла. При этом сначала сопоставляются общие признаки: содержание машинограммы и сомнительного документа, размеры полей и междустрочных интервалов, наличие и размеры абзацных отступов, расстановка знаков переноса, варианты выравнивания (по левому, правому краю, по центру или ширине), шрифтовое оформление строк и т.п. При совпадении общих, сопоставляются частные признаки: наличие пропущенных букв, отсутствие или наличие пробелов и знаков препинания и т.п. выявленных признаков в сопоставляемых объектах. Если совпадающие признаки устойчивы, существенны и образуют неповторимую совокупность, делается вывод об аутентичности текста (или его отдельных фрагментов), содержащегося (содержащихся) в копии и машинограмме, а по результатам комплексной экспертизы можно сформулировать вывод в категорической форме о том, что при изготовлении сомнительного документа применялась компьютерная технология с использованием системного блока компьютера, изъятого у подозреваемого.

Заслуживают внимания, сравнительно недавно разработанные методики выявления факта изменения первоначального содержания документа (вейвлет – анализ, Фурье - анализ), в основу которых положены методы компьютерной обработки информации2. Эти методики эффективны в тех случаях, когда цифровое изображение исследуемого документа в его первоначальном виде и Нехорошев А. Б., Шухнин М. Н., Юрин И. Ю., Яковлев А. Н. Практические основы компьютерно-технической экспертизы: учебно-методическое пособие. Саратов : Научная книга, 2007. 266 с.

Чмутин А. М., Шарипов Р. Р. Исследование целостности цифровых фотоизображений методом вейвлет-анализа // Лазеры. Измерения. Информация – 2009 : сборник докладов 19-й Международной конференции. – СПб., 2009. – Т.2. – С. 202-212.; Шарипов Р. Р. Экспертиза подлинности документов на основе компьютерных методов обработки информации : дисс. … канд. юрид. наук : 05.13.01 / Шарипов Руслан Радикович. – Волгоград, 2011. – 200 с.

/или цифровое изображение «добавленного» фрагмента сохранены в JPEG – формате.

Заметим, что одновременность выполнения всего текста характерна для копий, изготовленных путем монтажа, в отличие от документов, измененных путем допечатки.

Необходимость решения такой задачи появляется в том случае, когда у следователя (дознавателя) возникает сомнение в подлинности имеющейся копии документа или в самом существовании документа, с которого изготовлена эта копия. Методика установления факта монтажа тесно связана с решением задачи по определению одновременности (не одновременности) выполнения фрагментов текста в документе.

На первом этапе исследования необходимо изучить и сопоставить в фрагментах, поступившей на экспертизу копии, размеры абзацных отступов, полей, интервалов между строками, конфигурацию и насыщенность знаков, вариант выравнивания границ текста. Здесь же проверяется наличие либо отсутствие загрязнений в виде темных или блеклых полос. Если таковые имеются необходимо проверить проходят ли они по всей протяженности листа документа.

Наличие таких полос в одном фрагменте и отсутствие их в другом является серьезным аргументом для формулирования вывода о том, что при изготовлении копии применялся монтаж.

При визуальном осмотре такой копии могут быть обнаружены также следующие признаки: перекрывание одного фрагмента другим, не параллельность строк, необычное смещение фрагментов документа относительно друг друга, наличие посторонних штрихов, не относящихся к тексту документа.

В процессе исследования документа с помощью лупы и микроскопа устанавливается наличие на незапечатанных участках загрязнений, в виде повторяющихся через одно и то же расстояние следов овальной формы либо мазков. Эти следы могут быть обусловлены дефектами фоторецепторного слоя барабана, о чем упоминалось ранее. Наличие этих следов во всех фрагментах копии может свидетельствовать об одновременном выполнении всего имеющегося текста, что характерно для монтажа.

Анализируя вышесказанное, сложность решения задачи по установлению факта и способа изменения первоначального содержания реквизитов документа и объем проводимых экспертных исследований зависят от способа изготовления документа, характера внесенного в документ изменения, устройства использованного при этом, уровня специальной подготовки лица, изготовившего сомнительный документ. В любом случае при решении подобных вопросов необходим комплексный подход с использованием знаний в области физики, химии, компьютерных технологий. Необходимо знать принцип формирования и нанесения изображения в документах, изготовленных с помощью различных современных устройств. Только в этом случае возможно решение вопросов по существу и формулирование объективных выводов.

2.4.3. Установление замены листов в документах При установлении факта замены листа (листов) в документе решается, по существу, следующая задача: являлись ли представленные на экспертизу листы изначально частью одного и того же документа? Алгоритм решения данной задачи носит, несомненно, комплексный характер и во многом совпадает с алгоритмом решения задачи по установлению факта изменения содержания текста. Объем и характер проводимых исследований, разумеется, зависит от разного рода факторов, к примеру, от того оформлен ли документ с использованием бланка - книжки или документ состоит из отдельных листов, способа выполнения в нем текста (рукописный или не рукописный), вида устройства, которое использовалось для нанесения текста, месторасположения сомнительного листа (листов) в документе. Ценная информация может быть получена при сравнительном исследовании оттисков печатей (штампов) и удостоверительных подписей, имеющихся на сомнительном листе (как правило, на последнем и первом), с образцами оттисков соответствующих печатей (штампов) и подписей лиц, от имени которых они значатся.

В специальной криминалистической литературе наиболее подробно освещены методики установления факта замены листов в бланк - книжках, в рукописных документах и объектах, текст в которых выполнялся на пишущих машинах. Несомненно, отдельные положения этих методик могут использоваться и при установлении замены листов в документах, изготовленных с помощью современных копировально-множительных устройств (КМУ).

На первом этапе в процессе технико-криминалистического исследования, независимо от вида и способа изготовления документа, рекомендуется изучить содержание документа с целью проверки логической связи в имеющемся тексте, взаимного соответствия содержащихся в нем данных, например, последовательности нумерации страниц. На этом же этапе выявляются сокращения в словах, различия (совпадения) сравниваемых листов по качеству бумаги, по их размерам, изучаются особенности в размещении текста на страницах (размер полей и отступов в красной строке), интервал между строками и словами, сопоставляются конфигурация и размер знаков в тексте бланка, их насыщенность и другие диагностические признаки.

Важнейшим этапом экспертного исследования с целью установления замены листов в документах, является сравнительное изучение микроструктуры штрихов текста в сомнительном и остальных листах и, прежде всего, при их диагностическом исследовании. Уже на этой стадии анализа морфологического строения штрихов может быть установлено различие их природы.

На этой же стадии определяются и сопоставляются способы и качество воспроизведения в сравниваемых листах бланка - книжки, имеющихся на них полиграфических реквизитов (например, защитной сетки, линий графления др.).

Среди объектов с измененными реквизитами особое место занимают документы, текст которых объединен общим смысловым содержанием, но изложен на нескольких отдельных листах. Так оформляются договоры между физическими или юридическими лицами, ведомости, приказы руководителей учреждений и др. Замена листов в такого рода документах является по существу одним из способов изменения содержания текста, поскольку вместо удаленного листа злоумышленниками вставляется лист с иным по содержанию текстом.

Поэтому многие положения методик, рекомендуемых для выявления изменений в содержании текста, вполне приемлемы при установлении замены листов.

К настоящему моменту в распоряжении экспертов имеются достаточно эффективные методики по установлению замены листов в рукописных документах, или текст, в которых отпечатан на пишущих машинах. В то же время, анализ экспертной практики свидетельствует о том, что эксперты испытывают серьезные затруднения при установлении факта замены листов, в документах, изготовленных с помощью копировально-множительных и распечатывающих устройств. Особые трудности наблюдаются, прежде всего, в тех ситуациях, когда тексты на замененных и остальных листах выполнены на КМУ одного вида или одной марки.

Решение этой задачи эксперты на практике зачастую пытаются свести к установлению совпадения (различия) способа воспроизведения текста (электрофотографическое устройство, капельно-струйный принтер) на сомнительном и остальных листах исследуемого документа. При этом они нередко ограничиваются изучением лишь следующих признаков: структуры штрихов (например, зернистая, линейчатая или состоящая из точек в виде «клякс»), наличия «марашек» на незапечатанных участках страниц, блеска красящего вещества. Редко исследуется даже степень проникновения красящего вещества в структуру бумаги. Не обнаружив различий, в перечисленных выше признаках, эксперты, чаще всего, избегают проведения поиска и сравнительного исследования общих и, тем более, частных признаков КМУ, отображающихся в отпечатанных с помощью этих устройств документах, а в выводах констатируют, что установить факт замены листов в документе не представилось возможным.

Такого рода выводы являются следствием недостаточной компетенции экспертов в методических аспектах исследования таких объектов, а также в несовершенстве существующих методических разработок.

В случае совпадения природы штрихов текста на всех сравниваемых листах документа эксперт должен сопоставить сначала общие признаки, а затем, в случае их совпадения, и частные признаки КМУ, отобразившиеся в текстах на сравниваемых листах документа. Поскольку при выполнении текста в официальных документах, как правило, применяются монохромные КМУ, все дальнейшие рассуждения будут касаться только такого рода устройств.

Как говорилось в предыдущем параграфе, к общим дифференцирующим признакам струйных принтеров, которые могут быть определены экспертами с помощью криминалистических методов, относятся: степень равномерности распределения красящего вещества в дискретных элементах («кляксах»); форма, размер и характер краев этих элементов; плотность взаимного расположения дискретных элементов, что, в свою очередь, связано с разрешающей способностью устройства; наличие и форма мелких частиц красящего вещества («сателлитов») вокруг основных дискретных элементов.

Наиболее объективно устанавливается различие (совпадение) состава используемых в картриджах чернил. Для этих целей достаточную эффективность показывают тонкослойная, газовая хроматография и химический анализ. Но при оценке результатов, полученных с помощью этих методов (как и других ранее названных), следует учитывать, что в струйных принтерах, выпускаемых различными фирмами, может использоваться одна и та же модель (марка) печатающего картриджа, о чем говорилось ранее. Поэтому эти узлы, почти у всех принтеров, взаимозаменяемы. К тому же, разные картриджи могут быть заправлены чернилами одинакового состава.

обуславливаются способом формирования скрытого электростатического изображения, способом проявления и закрепления видимого изображения.

Различные фирмы изготовители ЭФУ создают тонеры, имеющие неодинаковый состав. Поэтому размеры и форма недеформированных частиц тонера, которые можно обнаружить на страницах документа, также могут различаться и тем самым косвенно свидетельствовать о неодинаковом происхождении сопоставляемых частей документа.

Важнейшим этапом в решении задачи по установлению замены листов документов является выявление и сравнительное исследование частных признаков устройств, использованных для нанесения текста, расположенного на разных страницах. Следует заметить, что вопросы изучения частных признаков КМУ нашли отражения в работах Е.В. Старикова в соавторстве с А.Г.

Белоусовым, Т.Г. Белоусовым1, В.П. Лютова2, С.Б. Шашкина3, А.В. Ефименко4 и других криминалистов.

По объективным причинам в настоящее время наиболее детально изучены экспериментальным путем частные признаки электрофотографических устройств.

Эти признаки появляются как вследствие нарушения работы отдельных деталей, узлов и механизмов аппарата в процессе его эксплуатации, так и из-за их конструктивных особенностей. Дефекты могут наблюдаться в системе зеркал электрофотографических устройств, из-за повреждений бумагопроводящего механизма, загрязнения рабочей поверхности бумагопроводящих роликов, дефектов и неисправностей в прижимном валике, в предметном стекле копировального узла.

Как показали проведенные нами исследования каждый из перечисленных Стариков Е. В., Белоусов А. Г., Белоусов Г. Г. Определение вида копировально-множительных устройств, используемых при подделке денежных билетов, ценных бумаг и документов: метод.

рекомендации. М. : ГУ ЭКЦ МВД России, 2000. С. 40.

Лютов В. П. К вопросу об исследовании документов, изготовленных средствами репрографии // Экспертная практика. 1991. №32. С. 14-24.

Шашкин С. Б. Основы судебно-технической экспертизы документов, выполненных с использованием средств полиграфической и оргтехники (теоретический, методологический и прикладной аспекты) судебной экспертизы: теория и практика судебной экспертизы. СПб. :

Питер, 2003.; Шашкин С. Б., Воробьв С.А. К проблеме идентификации струйных знакопечатающих устройств // Экспертная практика. 2000. №50. С.15-22.

Ефименко А. В. Особенности идентификационных исследований документов на современных электрофотографических устройствах // Вестник криминалистики. 2006. № 1 (17). С.60.

соответствующее отражение в документе1. В процессе проведения экспериментов диссертантом отбирались образцы текстов, выполненные с помощью принтеров, ЭФУ и многофункциональных устройств (фирм «Samsung», «Hewlett Packard», «Canon», «Epson», «Toschiba»), эксплуатировавшихся в Волгоградской академии МВД России в течение периода с 2007г. по 2011г. Затем, с целью выявления разного рода дефектов эти образцы изучались с помощью микроскопов МБС – 10, Leica М 125.

Так, при загрязнении или повреждении системы зеркал, на запечатанном поле документа нередко образуются вертикальные пробельные либо блеклые сравнительном исследовании листов необходимо предпринять попытку совмещения имеющихся полос. Результат этого процесса может служить одним из оснований для вывода о выполнении сравниваемых листов на одном и том же ЭФУ.

В документе нередко можно обнаружить вертикальные равноудаленные друг от друга полосы, которые могут иметь разную природу своего образования, и потому различающиеся по своему характеру. Одни полосы представляют собой наслоения частиц тонера, появляющиеся из-за загрязнения красящим веществом механизма протяжки листов бумаги (роликов). Другие полосы выглядят в документе в виде рельефных («вдавленных») неокрашенных трасс, образуемых бумагопротяжным механизмом. Следует заметить, что не исключается возможность образования полос, имеющих только одну природу, так и одновременно полос, имеющих разную природу своего происхождения.

взаиморасположение и конфигурацию указанных выше следов. При этом измеряются и сравниваются ширина трасс и расстояние между ними.

Шведова Н.Н., Досова А. В. Установление факта замены листов в документах, изготовленных с помощью копировально-множительных устройств (КМУ) // Вестник криминалистики. 2007.

№ 2(22). С.49-53.

Рельефные следы, образуемые на бумаге рабочей поверхностью протяжных роликов, хорошо наблюдаются в процессе микроскопического исследования при боковом освещении (Рис. 27).

В этих следах могут отобразиться отдельные дефекты (неровности) роликов. Наличие таких следов, их конфигурация, взаиморасположение и размеры является ценной информацией для решения вопроса о едином источнике изготовления документа1.

Рис. 27. Следы от бумагопротяжных роликов принтера Kyocera Ecosys FS-1320D Важно отметить, что следы, оставленные бумагопроводящим механизмом, имеют особо важное значение, поскольку отличаются высокой устойчивостью и могут быть устранены лишь в процессе капитального ремонта механизма.

В документах, изготовленных электрофотографическим способом, могут быть обнаружены нечетко выраженные участки со слабоокрашенными штрихами, а, кроме того, горизонтальные плохо различимые равноудаленные друг от друга полосы. Обращает на себя внимание непрочное сцепление (закрепление) частиц тонера с бумагой на этих участках, что легко обнаруживается при механическом воздействии на документ. Частицы тонера при этом легко удаляются с поверхности листа. Кроме того, в процессе микроскопического исследования на блеклых участках можно обнаружить частицы тонера, не обладающие характерным для электрографического тонера блеском. Причем, частицы тонера могут иметь как сглаженные, сферические Иванов Н. А. Современные возможности диагностики и идентификации средств офисной техники, реализованной на струйном и цифровом ксерографических способах печати // Судебная экспертиза. 2006. № 4(15). С. 75-83.

фрагменты, так и заостренные. По мнению авторов работы1, эти недостатки объясняются недостаточным количеством подаваемого тепла на прижимные валики в момент закрепления получаемого изображения.

Устойчивое наличие в сравниваемых листах равноудаленных друг от друга горизонтальных окрашенных тонером полос либо слабовыраженных изображений, объясняемое неисправностью и дефектами валиков, является одним из важнейших доказательств того, что тексты на этих листах имеют одно и то же происхождение и наоборот, различия полос или их отсутствие на одном из сопоставляемых листов свидетельствует в пользу вывода о том, что выполнялись на различных аппаратах.

Разной формы дефекты в документах, их взаиморасположение могут иметь разную природу своего происхождения, то есть проявляться в документе, в том числе из-за царапин на предметном стекле, дефектов и повреждений фоторецепторного слоя барабана картриджа, который постепенно изнашивается.

индивидуализируют носитель фоторецепторного слоя. Все эти дефекты постепенно накапливаются по мере увеличения срока эксплуатации электрофотографического устройства. На незапечатанных участках листа бумаги следы повреждений фоторецепторного слоя проявляются в виде загрязнений округлой формы, а в штрихах и изображениях – в виде пробельных пятен.

Окрашенные следы овальной формы, лежащие на одной линии и равном расстоянии друг от друга, можно легко обнаружить при визуальном осмотре страниц документа с помощью микроскопа или лупы. Иногда эти загрязнения в виде овалов или мазков образуют «дорожку» или несколько «дорожек», Экспериментально установлено, что расстояние между овалами (мазками) разных рядов индивидуальны, и поэтому могут являться частными признаками, обусловленными дефектами фоторецепторного слоя. В то же время расстояния Колесниченко О., Шарыгин М., Шишигин И. Лазерные принтеры. СПб. : BHV, 1997. С. 178Синдеев Ю. Г. Принтеры : ремонт, обслуживание. Ростов : Феникс, 2001. 224с.

между овалами (мазками) одной линии служит определению длины окружности фотобарабана. То есть этот параметр позволяет выявить различие в групповой принадлежности электрофотографических устройств, которые использовались при изготовлении отдельных частей документа. Следует отметить, что экспериментально установлено следующее: конфигурация и размер следов в одном ряду (на одной «дорожке») примерно одинаковы, а в разных рядах отличаются.

светочувствительного слоя барабанов ЭФУ, следует методом сопоставления либо компьютерного наложения. По результатам сравнения можно прийти к следующим выводам: тексты на сравниваемых листах были отпечатаны на различных электрофотографических устройствах или на одном и том же ЭФУ, но со значительным разрывом во времени.

Полученные такого рода результаты, по существу, свидетельствуют о том, что в представленном на экспертизу документе были заменены листы.

Анализ экспертной практики свидетельствует о том, что имеют место случаи, когда при экспертном исследовании документа могут быть обнаружены не типичные признаки того или иного способа изменения реквизитов, но их, наряду с типичными признаками, необходимо учитывать при решении поставленной перед экспертом задачи. Иногда этот признак может сыграть решающую роль в установлении факта, интересующего следствие или суд.

Ценная информация при установлении факта замены листов в документе может быть получена в процессе экспертного исследования таких реквизитов как подпись или оттиск печати (штампа), находящихся на сомнительных листах. При этом соответственно устанавливается: выполнена ли подпись лицом, от имени которого она значится, или другим лицом; нанесен ли оттиск печати (штампа) печатью (штампом), принадлежащей конкретному учреждению, организации.

Методика решения этих задач сводится, в основном, к сравнительному исследованию оттисков и подписей, расположенных в представленных на экспертизу документах, и образцов соответствующих реквизитов. При организации таких экспертных исследований особое значение имеет соблюдение методических рекомендаций, касающихся подготовки образцов подписей и оттисков удостоверительной формы.

Важным этапом в выявлении факта замены листов в документе является криминалистическое исследование бумаги, направленное на установление общности их происхождения. Глубина исследований зависит от конкретной ситуации, однако, в любом случае в их основе лежит сравнительное изучение свойств бумаги, из которой изготовлены сомнительные и остальные листы в криминалистическому исследованию, относятся: механические свойства (жесткость, сопротивление разрыву, излому, продавливанию и скручиванию);

толщина; масса 1м2; плотность; внутреннее строение (характер просвета, направленность волокон, слоистость); структура поверхности (гладкость, выраженность сетки, водяные знаки); цвет, белизна, характер люминесценции;

композиция по волокну, помол волокна, степень отбелки волокна; вид и степень проклейки; зольность, минеральный состав золы. Отдельные ее свойства изучаются с использованием методов технико-криминалистической экспертизы документов (к примеру, цвет, люминесцентные свойства, наличие водяных знаков и линий защитной сетки). Однако, для исследования подавляющей части свойств бумаги требуется применения специальных физических, физико-химических и химических методов исследования1.

Выявлению факта замены листов может способствовать проведение экспертных исследований по установлению давности выполнения текстов, расположенных на разных листах документа. При этом экспертом решается задача: одновременно ли выполнены эти тексты?

Следует заметить, что за рубежом и в нашей стране в течение многих десятилетий проводились многочисленные исследования, направленные на разработку методик решения указанной задачи. Проводимые исследования Семенова В. А. Химико-криминалистическое исследование материалов документов. М.:

ЦНИИСЭ, 1970. 137с.; Соклакова Н. А., Хрусталев В. Н. Криминалистическое исследование материалов документов. Саратов : СЮИ МВД РФ, 2000. 125с.

базировались (и базируются), главным образом, на том основании, что красящие вещества, применяемые при оформлении документов, представляют собой многокомпонентные материалы, поскольку в их состав входят органические красители (чернила, пасты), органические растворители, низкомолекулярные смолы (пасты) и другие компоненты. С течением времени из-за постепенного улетучивания растворителей, полимеризации смол, деструкции красителей, смол и других бесцветных компонентов, происходит соответствующее изменение качественного и количественного состава материалов письма, а следовательно, их экстрагированию с подложки документа. На выявление корреляционной зависимости между составом (свойствами) материалов письма и возрастом штрихов и были направлены экспериментальные исследования, проводимые за рубежом, преимущественно в США, и в нашей стране. В США разработаны методики установления возраста штрихов, основанные на исследовании динамики изменения состава, а, следовательно, и свойств материалов письма, с течением времени методами качественного химического анализа, методом ИК-Фурье спектроскопии, методами газовой и тонкослойной хроматографии1. К настоящему времени в нашей стране также прошли апробацию в экспертной практике несколько методик определения возраста штрихов, выполненных чернилами, штемпельными красками и пастами шариковых ручек. Эти методики построены на следующих принципах: на оценке корреляционной взаимозависимости между возрастом штрихов и цветом красящего вещества, приобретаемым им в процессе обработки документа парами специально подобранных реагентов, что устанавливается методом визуального осмотра, а также методами микроспектрофотометрии и микроденситометрии; на оценке качественного компонентного состава паст методом тонкослойной хроматографии в ультрафиолетовой зоне; на оценке методом сканирующей денситометрии относительного содержания компонентов паст, предварительно разделенных Агинский В. Н., Дмитриев Е. Н., Сорокина Г. И. Современные методы установления внесенных в текст дописок. М. : ВНИИ МВД СССР, 1989. – 40с.

хроматографическим способом; на оценке количественного соотношения любого осуществляемого с помощью газовой хроматографии и спектрофотометрии; на определении газохроматографическим способом степени экстракции летучих компонентов паст специально подобранным растворителем; на определении массового соотношения сравнительно нестабильного и стабильного компонентов красящих веществ в поверхностном слое исследуемых штрихов, осуществляемом поляризованном свете1.