«А.Г. Крампит Н.Ю. Крампит МЕТОДОЛОГИЯ НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ Учебное пособие Издание второе, переработанное и дополненное Издательство Томского политехнического университета 2008 ББК 72 УДК 001 К 77 Крампит А.Г. К 77 ...»

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования

«ТОМСКИЙ ПОЛИТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ»

ЮРГИНСКИЙ ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ

_

А.Г. Крампит

Н.Ю. Крампит

МЕТОДОЛОГИЯ НАУЧНЫХ

ИССЛЕДОВАНИЙ

Учебное пособие Издание второе, переработанное и дополненное Издательство Томского политехнического университета 2008 ББК 72 УДК 001 К 77 Крампит А.Г.

К 77 Методология научных исследований: учебное пособие / А.Г. Крампит, Н.Ю. Крампит. – Томск: Изд-во Томского политехнического университета, 2008. – 164 с.

В учебном пособии изложены основы методологии, методики научных исследований и техники выполнения экспериментальных исследований. Рассмотрены различные уровни научного познания. Представлены методика работы с источниками информации. Предназначено для студентов специальности 150202 «Оборудование и технология сварочного производства».

УДК Рецензенты Доктор технических наук

, профессор, директор АНО «Кузбасский центр сварки»

А.Н. Смирнов Доктор технических наук, профессор ЮТИ ТПУ С.Б. Сапожков © Юргинский технологический институт (филиал) Томского политехнического университета, © Оформление. Издательство Томского политехнического университета,

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ……………………………………………………... ГЛАВА 1. НАУКА. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ…………… 1.1. Определение науки………………………………………… 1.2. Наука и другие формы освоения действительности…….. 1.3. Основные этапы развития науки………………………….. 1.4. Ученое звание и ученая степень……………………...........

ГЛАВА 2. ОРГАНИЗАЦИЯ НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ В

РОССИИ…………………………………………………………. 2.1. Структура и организация научных учреждений…………. 2.2. Управление, планирование и координация научных исследований………………………………………………………. 2.3. Подготовка научных и научно-педагогических кадров в России…………………………………………………………… ГЛАВА 3. МЕТОДОЛОГИЯ НАУЧНОГО ПОЗНАНИЯ……. 3.1. Факты, их обобщение и систематизация…………………. 3.2. Научное исследование и его методология……………….. 3.3. Основные уровни научного познания……………...……..

ГЛАВА 4. ОПРЕДЕЛЕНИЕ ТЕМЫ. ЭТАПЫ

ПРОВЕДЕНИЯ НАУЧНОГО ИССЛЕДОВАНИЯ…………… 4.1. Методы выбора и оценки тем научных исследований…... 4.2. Классификация и этапы научно-исследовательских работ……………………………………………………………... 4.3. Актуальность и научная новизна исследования…….……

ГЛАВА 5. ВИДЫ ХРАНЕНИЯ НАУЧНОЙ

ИНФОРМАЦИИ, ЕЕ ПОИСК И ОБРАБОТКА…………….… 5.1. Документальные источники информации…...…………… 5.2. Анализ документов………….………………………..……. 5.3. Поиск и накопление научной информации……...…..…… 5.4. Электронные формы информационных ресурсов……….. 5.5. Обработка научной информации, ее фиксация и хранение………………………………………………………….

ГЛАВА 6. РАЗРАБОТКА МЕТОДИКИ ТЕОРЕТИЧЕСКОГО

И ЭКСПЕРИМЕНТАЛЬНОГО ИССЛЕДОВАНИЯ………….. 6.1. Теоретические методы исследования…………….............. 6.2. Модели исследований…………………………

6.3. Экспериментальные исследования…………..…………… 6.4. Планирование эксперимента………………………………

class='zagtext'>ГЛАВА 7. ПРОВЕДЕНИЕ ЭКСПЕРИМЕНТАЛЬНЫХ

ГЛАВА 8. ОБРАБОТКА И ОФОРМЛЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ

8.1. Основы теории случайных ошибок и методов 8.2. Методы графической обработки результатов измерений……

ГЛАВА 9. ВНЕДРЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ

ИССЛЕДОВАНИЯ И ОПРЕДЕЛЕНИЕ

9.2. Оценка экономической эффективности НИР.

ГЛАВА 10. ОРГАНИЗАЦИЯ РАБОТЫ В НАУЧНОМ

10.1. Методы и средства управления научным 10.4. Психологические аспекты взаимоотношения

ВВЕДЕНИЕ

Появление курса «Методология научных исследований» было вызвано бурным развитием научно-технической революции, увеличения объема научной и научно-технической информации, быстрой сменяемостью и обновлением знаний. На данном этапе возникает необходимость в высококвалифицированных специалистах, имеющих высокую и общенаучную и профессиональную подготовку, способных к самостоятельной творческой работе. Эти специалисты должны не только хорошо ориентироваться в новых научных разработках и исследованиях, но и уметь внедрять в производственный процесс результаты данных исследований.

Курс «Методология научных исследований» включает в себя:

философские аспекты; изучение структуры НИР в России; методологические основы научного познания; изучение этапов НИР. Также данный курс изучает методы теоретического исследования, затрагивает вопросы моделирования в научных исследованиях и позволяет производить выбор направления научного исследования. При изучении курса студенты учатся производить поиск, накопление и обработку научной информации, а также проводить, обрабатывать и оформлять экспериментальные исследования.

ГЛАВА 1. НАУКА. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Наука – это сфера исследовательской деятельности, направленная на получение новых знаний о природе, обществе и мышлении. В настоящее время развитие науки связано с разделением и кооперацией научного труда, созданием научных учреждений, экспериментального и лабораторного оборудования.

Наука – важнейший элемент духовной культуры. Она характеризуется следующими взаимосвязанными признаками:

-совокупность объективных и обоснованных знаний о природе, человеке, обществе;

-деятельностью, направленной на получение новых достоверных знаний;

-совокупностью социальных институтов, обеспечивающих существование, функционирование и развитие знания и познания.

Термин «наука» употребляется также для обозначения отдельных областей научного познания – математики, физики, биологии и т.д. (наука в узком смысле этого слова).

Целью науки является получение знаний об объективном и о субъективном мирах.

1) собирание, описание, анализ, обобщение и объяснение фактов;

2) обнаружение законов движения природы, общества, мышления и познания;

3) систематизация полученных знаний;

4) объяснение сущности явлений и процессов;

5) прогнозирование событий, явлений и процессов;

6) установление направлений и форм практического использования полученных знаний.

Функции науки. Важнейшая функция науки – быть производительной силой. Значение этой функции возрастает в эпоху Возрождения, когда предметно-практическая деятельность достигла уровня, на котором многие задачи не поддавались решению без применения научных методов.

В 20 веке наука превращается в непосредственную производительную силу. Возникают отрасли производства неразрывно связанные с новейшими открытиями в области радиоэлектроники, биотехнологий, информационных технологий и др. Наука становится сферой духовного производства, которая вырабатывает и предлагает практике надежно обоснованные идеальные планы и программы деятельности, выраженные в форме теоретических конструкций или инженерноконструктивных схем.

Следующая функция науки, начавшаяся проявляться в эпоху Возрождения и раннего просвещения, когда науке пришлось отстаивать право на участие в становлении мировоззрения в борьбе с религией – мировоззренческая.

Близкая к мировоззренческой образовательная функция науки.

Задача образования – приобщение человека к ценностям культуры, включающей, кроме науки, также мораль, религию, философию, искусство и т.д.

Классификация наук – раскрытие их взаимной связи на основании определенных принципов и выражение этих связей в виде логически обоснованного расположения или ряда. Классификация наук раскрывает взаимосвязь естественных, технических, общественных наук и философии.

В настоящее время различают науки (рис. 1.1) в зависимости от сферы, предмета и метода познания:

1) о природе – естественные;

2) об обществе – гуманитарные и социальные;

3) о мышлении и познании – логика, гносеология, эпистемология и др.

естественные Рис. 1.1. Классификация науки в зависимости от сферы, предмета и метода познания В Классификаторе направлений и специальностей высшего профессионального образования с перечнем магистерских программ (специализаций), разработанных научно-методическими советами – отделениями – УМО по направлениям образования выделены:

1) естественные науки и математика (механика, физика, химия, биология, почвоведение, география, гидрометеорология, геология, экология и др.);

2) гуманитарные и социально-экономические науки (культурология, теология, филология, философия, лингвистика, журналистика, книговедение, история, политология, психология, социальная работа, социология, регионоведение, менеджмент, экономика, искусство, физическая культура, агроэкономика, статистика, искусство и др.);

3) технические науки (строительство, полиграфия, телекоммуникации, металлургия, горное дело, электроника и микроэлектроника, геодезия, радиотехника, архитектура и др.);

4) сельскохозяйственные науки (агрономия, зоотехника, ветеринария, агроинженерия, лесное дело, рыболовство и др.).

гуманитарные и социально-экономические Рис. 1.2. Классификация науки в Классификаторе направлений и специальностей высшего профессионального образования В Номенклатуре специальностей научных работников, утвержденной Министерством науки и технологий, указаны следующие отрасли науки: физико-математические, химические, биологические, геолого-минералогические, технические, сельскохозяйственные, исторические, экономические, философские, филологические, географические, юридические, педагогические, медицинские, фармацевтические, ветеринарные, искусствоведение, архитектура, психологические, социологические, политические, культурология и науки о земле.

По отношению уровней метода познания:

- эмпирические науки имеют дело со знанием, полученным в результате материальной практики или благодаря некоторому непосредственному контакту с действительностью. Главные методы эмпирических наук – наблюдение, измерение, эксперимент. Наука, находящаяся на эмпирическом уровне, в основном занимается сбором фактов, их первоначальным обобщением и классификацией. Эмпирическое познание поставляет науке факты, фиксируя при этом устойчивые связи, закономерности окружающего нас мира;

- теоретическое знание является результатом обобщения эмпирических данных, абстрагирования, введения идеализированных конструкций, математизации и т.д. На теоретическом уровне формулируются законы науки, дающие возможность идеализированного описания, объяснения и предсказания эмпирических ситуаций, т.е. познания сущности явлений. Всякое теоретическое знание, в конечном счете, опирается на эмпирическую действительность.

По отношению к практике – науки принято подразделять на фундаментальные и прикладные.

Цель фундаментальных наук – познание базисных законов природы, общества и мышления, а прикладных – практическая реализация результатов деятельности фундаментальных отраслей науки.

Наука играет огромную роль в развитии человеческого общества. Она проницает все сферы человеческой деятельности как материальной, так и духовной. Поэтому многие лучшие умы человечества пытались дать определение науке.

Аристотель писал, что наука имеет предметом общее, во всяком случае, она будет искать общий закон и требовать все более широкого обобщения.

Большая советская энциклопедия дает следующее определение:

«Наука – сфера человеческой деятельности, функцией которой является выработка и теоретическая систематизация объективных знаний о действительности; одна из форм общественного сознания».

Понятие наука включает в себя как деятельность по получению нового знания, так и результат этой деятельности – сумму полученных к данному моменту научных знаний, образующих в совокупности научную картину мира.

Непосредственные цели науки – описание, объяснение и предсказание процессов и явлений действительности, составляющих предмет ее изучения на основе открываемых ею законов.

1.2. Наука и другие формы освоения действительности Наука как производство знаний представляет собой весьма специфическую форму деятельности человека, существенно отличающуюся, как от деятельности в сфере материального производства, так и от других видов собственно духовной деятельности. Если в материальном производстве знания лишь используют, то в науке их получение образует главную и непосредственную цель, независимо от того, в каком виде воплощается эта цель – теоретические описания, схемы технологического процесса, сводка экспериментальных данных и др.

В отличие от видов деятельности, результат которых в принципе бывает известен заранее, задан до начала деятельности, научная дает начало приращения нового знания. Именно поэтому наука выступает как сила революционизирующая другие виды деятельности.

От эстетического (художественного) способа освоения действительности, носителем которой является искусство, науку отличает стремление к обезличенному, максимально обобщенному объективному знанию. Если искусство развивает преимущественно чувственно-образную сторону, творческих способностей человека, то наука – в основном интеллектуально-понятийную. Но их объединяет творчески познавательное отношение к действительности.

Сложный характер имеет взаимосвязь между наукой и философией, которая выполняет по отношению к науке функцию методологии познания и мировоззренческой интерпретации его результатов.

Различные философские направления по-разному относятся к науке и принятым ею способам построения знания. Они настроены к науке – скептически или даже враждебно, другие – пытаются растворить философию в науке, игнорируя тем самым мировоззренческие функции философии.

Философия и наука всегда были тесно связаны. Выдающиеся ученые всех времен, которые внесли огромный вклад в ее развитие, не только имели выдающиеся достижения, определившие главные направления развития науки, но и существенным образом повлияли на стиль мышления своего времени, на его мировоззрение.

Истоки науки уходят своими корнями в практику ранних человеческих обществ, в которой нераздельно соединялись познавательные и производственные моменты. Первоначальные знания носили практический характер, исполняя роль методических руководств конкретными видами человеческой деятельности.

В странах Древнего Востока (Египет, Индия, Китай) было накоплено значительное количество такого рода знаний, которые составляли важную предпосылку будущей науке. В этот период появляются первые признаки институциализации науки – процесс, связанный с организацией исследований и воспроизводства субъекта научной деятельности. Этот процесс сопровождается возникновением и консолидацией ученых сообществ, научно-исследовательских и специальных учебных заведений. В Древнем Египте уже существовало своеобразное высшее научное учреждение – «дом жизни», где накапливались наиболее ценные достижения производства и интеллектуального труда.

Многие историки, склонны сегодня считать, что математика и даже научное познание в целом берет свое начало в Древней Греции.

Особое значение здесь придается деятельности Фалеса Милетского, который первым поставил вопрос о необходимости доказательства геометрических утверждений и сам осуществил целый ряд таких доказательств.

Спецификой греческой философии, особенно в начальный период ее развития, является стремление понять сущность природы, космоса, мира в целом. Первые греческие философы – Фалес, Анаксимандр, Анаксимен, несколько позднее – пифагорейцы, Гераклит, Эмпедокл и другие – размышляют о происхождении мира, его строении, пытаются постигнуть его начала и причины. Не случайно их так и называли – «физиками», от греческого слова «фюсис» – природа.

Направленность интереса ранних греческих мыслителей определялась в первую очередь характером древнегреческой мифологии, традиционных языческих верований и культов. Греческая мифология была религией природы, и одним из важнейших вопросов в ней был вопрос о происхождении мира. Существенное различие между мифологией и философией состояло, однако, в том, что миф повествовал, кто родил все сущее, а философ спрашивал, из чего оно произошло. Гомер в «Илиаде» рассказывает о рождении богов от Океана и Тефиды; в других вариантах мифа у истоков всего сущего стоят Царица Ночь, Мать Земля, подземная река Стикс. В «Теогонии» Гесиода читаем, что раньше всего возник Хаос, затем Земля, Тартар (подземное царство) и Эрос – любовное влечение. Хаос породил Ночь и Мрак, от их любовного союза возникли День и Эфир.

Ранние греческие философы ищут некое первоначало, фюсис, из которого все произошло: у Фалеса это – вода, у Анаксимена – воздух, у Гераклита – огонь, у Анаксимандра – «беспредельное», которое, судя по всему, мыслилось и как «стихия», и как некоторое первовещество. Философское мышление по возможности ищет рациональные (или представляющиеся таковыми) объяснения происхождения мира и его сущности, отказываясь (хотя в начале и не полностью) от характерных для мифологии персонификаций, а тем самым от образа «порождения». На место «порождения» становится «причина», которая постепенно, ко времени Аристотеля, расщепляется на четыре разных вида причин. У Гесиода говорится просто: Хаос родил Мрак, Земля и Небо родили богов и т.д. Аристотель же расщепляет этот акт, вводя четыре причины любой вещи: 1) кто родил? – действующая причина (отец); 2) зачем родил? – целевая причина; 3) из чего родил? – материальная причина (мать); 4) по образцу чего родил? – формальная причина (отцовский род, генетический код отца).

Однако рационализация вступает в свои права постепенно: первоначально природа понимается как начало живое и творящее; само слово «фюсис» происходит от глагола «juw», что значит «рождать», «взращивать». Еще у Фалеса все полно богов, демонов и душ; мир – живое целое, и души в нем – не что-то внешнее, а его органические порождения. Тут опять-таки видны следы языческой мифологии с ее бесчисленными духами гор и полей, лесов, рек и морей, источников и ручьев, которые, с одной стороны, отождествлялись с силами природы, а с другой персонифицировались и представлялись в виде русалок, леших, демонов, оборотней и т.д., стоящих над природой и управляющих ею. Само «первоначало» – вода, воздух, огонь – представляло собой не просто вещество, как его понимает современная физика или химия, а нечто такое, из чего возникает живая природа и все населяющие ее одушевленные существа. Поэтому вода и огонь здесь – это своего рода метафоры, они имеют и прямое, и переносное, символическое значение. Так, например, для греческих натурфилософов характерен вопрос: чем мы мыслим – кровью, воздухом или огнем? Разумеется, говоря о том, что мы мыслим, допустим, огнем, натурфилософ хотел показать, что из всех природных стихий огонь – самая легкая и подвижная, «живая», и в этом его сходство с мышлением: ведь наша мысль не знает пространственных границ и в мгновение может достигать самых отдаленных предметов. Но ведь это – метафора, аналогия, а не логическое понятие. А всякая метафора фиксирует только одну сторону явления, и потому любое явление можно описать с помощью бесчисленного множества метафор, поскольку оно имеет бесчисленное множество сторон. Далее, метафорическое мышление не может быть доказывающим. Натурфилософ может скорее показать, чем доказать. Так, когда Фалес говорил, что все из воды, он мог в качестве аргумента лишь указать на живые существа, которые не могут существовать без влаги.

Уже у первых «физиков» философия мыслится как наука о причинах и началах всего сущего. И хотя в качестве начала каждый из них предлагает свое, однако само требование восходить к началам и из них объясняет устройство космоса, человека, познания – это требование в основном сохраняется у большинства греческих мыслителей.

Практически полезные знания о численных отношениях и свойствах различных геометрических фигур накапливались столетиями.

Однако только древние греки превратили их в систему научных знаний, придали высокую ценность обоснованным и доказательным знаниям, безотносительно к возможности их непосредственного практического использования.

В V–VI вв. до н.э. в Древней Греции институциализация проявилась в деятельности софистов («учителей мудрости»). Обусловленные напряженной политической борьбой постоянные дебаты в народном собрании и суде порождали интерес к вопросам права, государства, морали, познания и потребность в овладении искусством красноречия (риторикой) и спора (эристикой). Эта потребность удовлетворялась софистами, разъезжавшими из города в город и за деньги – иногда очень большие – обучавшими всех желающих овладеть искусством. Софисты провозгласили идеал всеобщего образования, которое охватывало не только риторику, но и право, философию, историю, естественные науки. Позже возникли весьма авторитетные научно-философские и учебные заведения – Академия Платона, Ликей Аристотеля.

Древнегреческая наука (Демокрит, 460–370 гг. до нашей эры;

Аристотель 384–322 гг. до нашей эры) дала первые описания закономерностей природы, общества и мышления. В практику мыслительной деятельности была введена система абстрактных понятий, появилась традиция поиска объективных законов мироздания и др. Этот период ознаменовался созданием первых теоретических систем в области геометрии (Евклид, III век до нашей эры), механики (Архимед, 287– 212 гг. до нашей эры) и астрономии (Птолемей, II век до нашей эры).

Образование крупных эллинистических монархий в III в. до н.э.

существенно изменило условия развития науки. Значительная часть философов и ученых жила теперь при дворах эллинистических правителей на их содержание или пользовалась их милостями. В Александрии при поддержки правительства Птолемеев, стремящихся к приданию еще большего блеска своей столицы, были основаны знаменитые библиотека (в ней было собрано около полумиллиона рукописей) и Мусейон (греч. Museion – храм муз). Последний представлял собой совокупность научных и учебных заведений, он имел астрономическую лабораторию, зоологический и ботанический сады, анатомический театр и другие службы для проведения экспериментальных исследований. Сотрудники Мусейона работали на профессиональной основе, получали от государства содержание и не платили податей.

Здесь творили Евклид, Эрастосфен и многие другие.

Христианская церковь канонизировала накопленные человечеством знания, установила приобретший силу государственного закона запрет на свободное научное творчество, которое служило источником прогресса античного общества. В 529 г. при византийском императоре Юстиниане как оплот язычества была закрыта выросшая из платоновской Академии и просуществовавшая почти тысячу лет Афинская школа – центр античной науки того времени. Вместе с неоплатоновскими академиками-философами, изгнанными из отечественного храма науки в Персию, на Восток перемещается и мировой центр научной активности.

Эпоха средневековья – огромный вклад в развитие науки внесли ученые Арабского Востока и Средней Азии (Ибн Сина, 970–1037 гг.;

Бируни, 973–1048 гг. и др.), сумевшие сохранить и развить древнегреческие традиции, обогатив науку в ряде областей знания: медицине, философии, математике, астрономии, физике, геологии, истории и др.

А. Койре напоминал о важнейшей роли арабского мира в том, что бесценное наследие античного мира было усвоено и передано далее Западной Европе: «…Именно арабы явились учителями латинского запада. Первые переводы греческих философских научных трудов на латинский язык были осуществлены не непосредственно с греческого, а с арабских версий, то это произошло не только потому, что на Западе не было больше уже – или еще людей знающих древнегреческий язык, но и еще, потому что не было никого, способного понять такие трудные книги, как «Физика» или «Метафизика» Аристотеля или «Альмагест» Птолемея».

Оживление научной жизни в Византии наметилось лишь в середине IX в. в Константинополе возникает высшая школа (университет), которой руководит Лев Математик. Преподавание в нем строилось по античному образцу, программа предусматривала изучение «семи свободных искусств»: тривиума (грамматики, риторики, диалектики) и квадривиума (арифметики, геометрии, астрономии, музыки).

В Европе в это время получила широкое развитие схоластика, алхимия и астрология.

Схоластика – тип религиозной философии, характеризующийся принципиальным подчинением примату теологии (богословию), соединением догматических предпосылок с рационалистической методикой и особым интересом к формально-логической проблематике.

Алхимия – своеобразное явление культуры, получившее широкое распространение в эпоху позднего средневековья. Своей главной задачей алхимики считали превращение неблагородных металлов в благородные с помощью «философского камня». Алхимия заложила традиции опытного изучения веществ и создала почву для возникновения химии.

Астрология – это учение, согласно которому по расположению небесных светил, возможно предсказать исход предпринимаемых действий, а также будущее отдельных людей и целых народов. Астрология стимулировала на определенном этапе развитие наблюдательной астрономии и содействовала развитию ее опытной базы.

Несколько позже появляются университеты в Европе. Старейшие среди них являлись Болонский (1119 г.), Парижский (1160 г.), Оксфордский (1167 г.), Кембриджский (1209 г.), Падуанский (1222 г.), Неаполитанский (1224 г.). Они были не только учебными, но и научными центрами.

Примерно в 1440 году И. Гутенбергом изобретен европейский способ книгопечатания, что привело к переходу от переписывания книг от руки к тиражному производству и дало качественный скачок в истории книжного дела, и всей мировой культуры. Создаются возможности быстрого закрепления и массового распространения результатов научных исследований. К 1500 г. в Европе насчитывалось более 50 тыс. различных сочинений.

В современном понимании наука начала складываться в 16-х – 17-х веках. В этот период было подорвано господство религиозного мышления и наука начала превращаться в самостоятельный фактор духовной жизни. Именно тогда кроме наблюдения наука берет на вооружение эксперимент, как ведущий метод исследования.

В 1603 г. в Риме создается первая академия наук – Академия Деи Личеи (дословно: рысье-глазых), членом которой был Г. Галилей.

В 1660 г. основывается один из ведущих центров Европы – Лондонское королевское общество. С 1665 г. оно издает «Философские записки» – один из самых старейших научных журналов мира. Оценка наиболее значимых результатов научного творчества от имени профессионального журнала становится нормой.

Успехи этого времени (Галлией 1564–1642 гг., Декарт 1595– 1650 гг., Ньютон 1643–1727 гг. и др.) привели к тому, что наука стала выступать как высшая культурная ценность. Именно тогда произошла первая научная революция, приведшая к формированию механистической картины мира.

В середине XIX в. происходит значительные изменения в организации исследований (прежде всего химических и физических). На смену ученым-одиночкам и традиционным кабинетам приходят научно-исследовательские лаборатории, при которых проводят коллоквиумы. Первые лаборатории были открыты при университетах – Лейпцигском, Геттингенском, Гейдельбергском и др. В России первая лаборатория была организована в 1872 г. по инициативе физика А.Г.

Столетова. Впоследствии многие лаборатории преобразуются в научно-исследовательские институты. Создаются предпосылки для формирования научных школ.

Рождение современной науки связано с возникновением университетских исследовательских лабораторий, привлекающих к своей работе студентов, а также с проведением исследований, имеющих важное прикладное значение. Новая модель образования в качестве важнейшего последствия для остальной культуры имела появление на рынке таких товаров, разработка которых предполагает доступ к научному знанию. Например, с середины 19 в. на мировом рынке появляются удобрения, ядохимикаты, взрывчатые вещества, электротехнические товары и т.д.

На рубеже 19-х–20-х веков открытие электрона и радиоактивности, а также появление теории относительности Эйнштейна привело к кризису классической науки и, прежде всего к краху механистического мировоззрения. Кризис разрешился новой революцией. В науке резко возрос объем коллективного труда, появилась прочная взаимосвязь с техникой.

В современном понятии, говоря «ученый», мы понимаем под этим человека, творящего науку, создающего, открывающего новые знания и научные истины, обладающего ученой степенью, защитившего диссертацию. Если на данный вопрос посмотреть с позиции статистики то ученым может называться любой человек, творчески работающий в науке. Однако, если вы хотите считаться ученым, то необходимо иметь удостоверяющий документ, говорящий о том, что Вы – ученый. Такими документами могут являться дипломы или аттестаты, свидетельствующие о наличии ученой степени или звания.

В России в настоящее время введены две ученые степени: первичная – кандидат наук и более высокая – доктор наук (рис. 1.3).

Рис. 1.3. Ученые степени Ученая степень присуждается на основании защиты диссертационной работы на соискание ученой степени. Ученая степень кандидата наук присуждается диссертационным советом, где происходит защита в день защиты диссертации. Ученая степень доктора наук присуждается Высшей аттестационной комиссией на основании ходатайства диссертационного совета, принятого после успешной защиты докторской диссертации. Чтобы обрести ученую степень кандидата наук или доктора надо вначале подготовить и защитить диссертацию – это объемный научный труд, содержащий от 100 до 350 страниц текста. Ученая степень кандидата наук может быть присуждена соискателям, имеющим высшее образование.

Единый реестр ученых степеней и ученых званий установил следующие ученые звания (рис. 1.4) для научно-технических и научных работников:

– профессора по кафедре образовательного учреждения высшего профессионального и дополнительного профессионального образования;

– доцента по кафедре образовательного учреждения высшего профессионального и дополнительного профессионального образования;

– профессора по специальности согласно номенклатуре специальностей научных работников;

– доцента по специальности согласно номенклатуре специальностей научных работников.

Положение о порядке присуждения научным и научнопедагогическим работникам ученых степеней и присвоении научным работникам ученых званий, утвержденное постановлением Правительства РФ от 24 октября 1994 г., предусматривало присвоение ученого звания старшего научного сотрудника по специальности. В настоящее время это Положение утратило силу. Присвоенное ранее ученое звание старшего научного сотрудника теперь соответствует ученому званию доцента по специальности.

Рис. 1.4. Ученые звания Согласно п. 6 Положения о порядке присвоения ученых званий, утвержденного постановлением Правительства РФ от 29 марта г., ученое звание профессора по кафедре может быть присвоено докторам наук, замещающим по трудовому договору должности профессора, заведующего кафедрой, декана факультета, руководителя филиала или института, проректора, ректора вуза или учреждения повышения квалификации, если они имеют опубликованные учебнометодические и научные работы, читают курс лекций на высоком профессиональном уровне, а также на момент представления аттестационных документов:

а) успешно работают в указанных должностях в течение года;

б) имеют стаж научно-педагогической работы не менее десяти лет, из них не менее пяти лет педагогической работы в вузах или учреждениях повышения квалификации;

в) являются авторами (соавторами) учебника (учебного пособия) или не менее трех учебно-методических работ, опубликованных за последние три года;

г) являются авторами (соавторами) монографии (главы в монографии) или не менее трех научных работ, опубликованных за последние три года;

д) подготовили в качестве научных руководителей или научных консультантов, как правило, не менее двух учеников, которым присуждены ученые степени.

Ученое звание профессора по специальности может быть присвоено докторам наук, замещающим по трудовому договору должности ведущего научного сотрудника, главного научного сотрудника, заведующего (начальника) научно-исследовательским отделом (отделением, сектором, лабораторией), ученого секретаря, заместителя директора, директора в научных организациях, научных подразделениях вузов или учреждений повышения квалификации и соответствующим требованиям п. 11 Положения.

Одно из основных условий присвоения ученого звания профессора – наличие у работника ученой степени доктора наук. В соответствии с Положением о порядке присуждения ученых степеней, утвержденным постановлением Правительства РФ от 30 января 2002 г., ученая степень доктора наук присуждается президиумом Высшей аттестационной комиссии Министерства образования РФ на основании ходатайства диссертационного совета, принятого по результатам публичной защиты диссертации соискателем, имеющим ученую степень кандидата наук. Диссертация на соискание ученой степени доктора наук представляет собой научно-квалификационную работу, в которой на основании выполненных автором исследований разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как новое крупное научное достижение, либо решена крупная научная проблема, имеющая важное социально-культурное или хозяйственное значение, либо изложены научно обоснованные технические, экономические или технологические решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие экономики страны и повышение ее обороноспособности.

Однако ученое звание профессора по кафедре может быть присвоено без защиты докторской диссертации кандидатам наук (в виде исключения), работникам искусств, специалистам физической культуры и спорта, крупным специалистам, получившим международное или всероссийское признание в конкретной отрасли знаний.

Ученое звание доцента по кафедре может быть присвоено докторам и кандидатам наук, замещающим по трудовому договору должности доцента, профессора, заведующего кафедрой, декана факультета, руководителя филиала или института, проректора, ректора вуза или учреждения повышения квалификации, если они имеют опубликованные учебно-методические и научные работы, читают курс лекций или ведут занятия на высоком профессиональном уровне, а также на момент представления аттестационных документов:

а) успешно работают в указанных должностях в течение года;

б) имеют стаж научно-педагогической работы не менее пяти лет, из них не менее трех лет педагогической работы в вузах или учреждениях повышения квалификации;

в) являются авторами (соавторами) учебника (учебного пособия) или не менее двух учебно-методических работ, опубликованных за последние три года;

г) являются авторами (соавторами) монографии (главы в монографии) или не менее двух научных работ, опубликованных за последние три года.

Ученое звание доцента по специальности может быть присвоено докторам, кандидатам наук, замещающим по трудовому договору должности старшего научного сотрудника, главного научного сотрудника, заведующего (начальника) научно-исследовательским отделом (отделением, сектором, лабораторией), ученого секретаря, заместителя директора, директора в научных организациях, научных подразделениях вузов и учреждениях повышения квалификации.

Доцент, как минимум, должен иметь ученую степень кандидата наук. Она присуждается диссертационным советом по результатам публичной защиты диссертации соискателем, имеющим высшее профессиональное образование. Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой содержится решение задачи, имеющее существенное значение для соответствующей отрасли знаний, либо изложены научно обоснованные технические, экономические или технологические разработки, имеющие существенное значение для экономики или обеспечения обороноспособности страны (п. 8 Положения о порядке присуждения ученых степеней).

Вместе с тем при наличии условий, обозначенных в пунктах 13– 16 Положения о порядке присвоения ученых званий, ученое звание доцента может быть присвоено без защиты диссертации, в виде исключения, лицам, имеющим высшее образование, работникам искусств, специалистам физической культуры и спорта, высококвалифицированным специалистам, получившим международное или всероссийское признание в конкретной области знаний.

Лицам, которым присвоены ученые звания, выдаются соответствующие аттестаты, подтверждающие наличие звания.

ГЛАВА 2. ОРГАНИЗАЦИЯ НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ

В РОССИИ

2.1. Структура и организация научных учреждений В России научные исследования ведут следующие организации:

1) научно-исследовательские институты, академии наук России, отраслевые академии и т.д.;

2) научно-исследовательские институты, подчиненные отраслевым министерствам;

3) высшие учебные заведения.

Научные исследования и разработки производят также в проектно-конструкторских и технологических институтах, лабораториях, бюро, на опытных станциях. Среди организаций, работающих над общей проблемой, выделяют головные научно-исследовательские организации, которые осуществляют внутреннюю вневедомственную координацию научных исследований, контролируют выполнение заданий других научных учреждений.

Высшим научным учреждением является Российская академия наук. Она осуществляет общее руководство исследованиями по важнейшим проблемам, а по отношению к подведомственным академическим институтам выступает как орган управления.

Академические институты проводят фундаментальные исследования по своему профилю и подготавливают рекомендации по использованию результатов таких исследований в промышленности и хозяйстве. Они также участвуют во внедрении этих результатов. Кроме выполнения исследований и внедрения этих исследований в производство академические институты занимаются подготовкой научных кадров.

Основными структурными подразделениями данных институтов являются отделы, лаборатории, секторы, вычислительные центры, экспериментальные базы и т.д.

В России насчитывается более 250 академических институтов.

Высшие учебные заведения – университеты, политехнические и специализированные (отраслевые) институты не готовят специалистов, но проводят большую научно-исследовательскую работу.

Около половины ученых, имеющих ученую степень, работают в вузах. Важным преимуществом вузов в вопросах выполнения научной работы является наличие комплекса специалистов по различным направлениям науки, что позволяет проводить крупные научные исследования на стыках дисциплин. Кроме кафедр, ведущих учебную и научную работу, при вузах работают научно-исследовательские институты, проблемные и отраслевые лаборатории и т.д.

Научными работами в вузах руководит научно-исследовательский сектор или отдел. Вузы выполняют государственные (бюджетные) и хоздоговорные научно-исследовательские работы, в которых принимают участие и студенты.

Научно-исследовательские организации, входящие в состав отраслевого министерства, выполняют, главным образом, прикладные исследования.

Важную роль в постановке и обсуждении многих проблем науки и техники играют научно-технические общества, которые организуются по производственно-отраслевому принципу.

В последнее время в России организована система научных центров: региональные, комплексные и отраслевые. Пример региональных центров: филиалы, академии наук. Кроме того, имеется система научно-производственных объединений и межотраслевые научнотехнические комплексы. Пример: институт электросварки имени Патона. В его состав входят научно-исследовательские институты, конструкторско-технологические бюро, экспериментальное производство, опытные заводы и инженерные центры, что позволяет компенсировать усилия на решения крупных проблем и быстрейшем внедрением результатов важнейших научно-исследовательских работ.

2.2. Управление, планирование и координация научных Планирование научных исследований предполагает определение основных условий выполнения научно-исследовательских работ:

цель, задача, объем, затраты, сроки выполнения, исполнители, ожидаемые результаты и т.д.

Годовые планирования составляют в соответствии с перспективным планом. Они содержат темы, переходящие из плана предыдущего года, новые работы, а также инициативные работы. Планирование научно-исследовательских работ позволило обеспечить ритмичность, целесообразность и эффективность их выполнения, а также избежать неоправданных затрат времени и средств.

Координацией выполнения научно-исследовательских работ занимается академия наук и подразделения.

Согласно Федеральному Закону «О науке и государственной научно-технической политике» государственная научно-техническая политика осуществляется исходя из следующих основных принципов:

- признания науки социально значимой отраслью, определяющей уровень развития производительных сил государства;

- гарантии приоритетного развития фундаментальных научных исследований;

- интеграции научной, научно-технической и образовательной деятельности на основе различных форм участия работников, аспирантов и студентов вузов в научных исследованиях и экспериментальных разработках посредством создания учебно-научных комплексов на базе вузов, научных организаций академий наук, имеющих государственный статус, а также научных организаций министерств и иных федеральных органов государственной власти;

- поддержки конкуренции и предпринимательской деятельности в области науки и техники;

- развития научной, научно-технической и инновационной деятельности посредством создания системы государственных научных центров и других структур;

- концентрации ресурсов на приоритетных направлениях развития науки и техники;

- стимулирования научной, научно-технической и инновационной деятельности через систему экономических и иных льгот.

Под руководством Президента РФ разработаны «Основы политики Российской Федерации в области развития науки и технологий на период до 2010 года и дальнейшую перспективу». Важнейшими направлениями государственной политики в области развития науки и технологий являются:

1) развитие фундаментальной науки, важнейших прикладных исследований и разработок;

2) совершенствование государственного регулирования в области развития науки и технологий;

3) формирование национальной инновационной системы;

4) повышение эффективности использования результатов научной и научно-технической деятельности;

5) сохранение и развитие кадрового потенциала научно-технического комплекса;

6) интеграция науки и образования;

7) развитие международного научно-технического сотрудничества.

В Российской Федерации управление научной и (или) научнотехнической деятельностью осуществляется на основе сочетания принципов государственного регулирования и самоуправления. Органы государственной власти, учреждающие государственные научные организации, утверждают их уставы, осуществляют контроль за эффективным использованием и сохранностью предоставленного им имущества, осуществляют другие функции в пределах своих полномочий.

Научные организации и организации научного обслуживания и социальной сферы в пределах своих полномочий определяют приоритетные направления развития науки и техники, обеспечивают формирование системы научных организаций, межотраслевую координацию научной и (или) научно-технической деятельности, разработку и реализацию научных и научно-технических программ и проектов, развитие форм интеграции науки и производства, реализацию достижений науки и техники.

Основной правовой формой отношений между научной организацией, заказчиком и иными потребителями научной и (или) научнотехнической продукции, в том числе министерствами и иными федеральными органами исполнительной власти, являются договоры (контракты) на создание, передачу и использование научной и (или) научно-технической продукции, оказание научных, научно-технических, инженерно-консультационных и иных услуг, а также другие договоры. Правительство РФ и органы исполнительной власти субъектов РФ, учредившие государственные научные организации, вправе устанавливать для них обязательный государственный заказ на выполнение научных исследований и экспериментальных разработок.

Правительство России обеспечивает проведение единой государственной политики в области науки. Функциональные обязанности и права Правительства определены следующим:

- устанавливать обязательный государственный заказ на научные исследования для учрежденных им научных организаций;

- ограничивать и лицензировать отдельные виды деятельности;

- вводить в необходимых случаях режим секретности;

- обеспечивать создание федеральных информационных фондов и систем в области науки и техники;

- организовать исполнение федерального бюджета в части расходов на научные исследования и проведение экспериментальных разработок.

В ведении Правительства РФ находятся Российский фонд фундаментальных исследований и Российский гуманитарный научный фонд. Они проводят отбор на конкурсной основе проектов научных исследований, поддерживаемых этими фондами, по изданию научных трудов, организации научных мероприятий (конференций, семинаров и т.п.), развитию экспериментальной базы научных исследований.

Фонды финансируют отобранные проекты и мероприятия, контролируют использование выделенных средств, поддерживают международное сотрудничество в области научных исследований.

Федеральным органом исполнительной власти, проводящим государственную политику и осуществляющим управление в сфере науки и технологий гражданского назначения, а также координирующим деятельность в этой сфере иных федеральных органов исполнительной власти, является Министерство промышленности, науки и технологий РФ. Министерство формирует и обеспечивает единую государственную научно-техническую политику, определяет приоритетные направления развития науки и техники, организует работу по решению важнейших межотраслевых научно-технических проблем, разрабатывает федеральные научно-технические программы и содействует в их реализации, координирует деятельность федеральных органов исполнительной власти в сфере научно-технической информации, разрабатывает и осуществляет меры по сохранению и развитию научно-технического потенциала России.

Другим федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим исполнительные, контрольные, разрешительные, регулирующие и организационные функции в области охраны промышленной собственности (изобретения, промышленные образцы и др.), правовой охраны для ЭВМ, баз данных и топологий интегральных микросхем, является Российское агентство по патентам и товарным знакам. Агентство принимает к рассмотрению заявки на выдачу патентов, свидетельств на объекты промышленной собственности, проводит экспертизу этих заявок, осуществляет государственную регистрацию объектов промышленной собственности, выдает охранные документы и выполняет другие функции.

Важные управленческие функции в сфере вузовской науки выполняет Министерство образования РФ. Оно является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим управление не только в сфере образования, но и в сфере научной и научнотехнической деятельности образовательных учреждений, научных и других организаций в сфере образования. В число основных задач Министерства образования РФ входит разработка и реализация системы управления сферой научной деятельности, координация научноисследовательских и опытно-конструкторских работ в учреждениях и организациях сферы образования, реализация кадровой политики в сферах образования и научной деятельности.

Минобразованием России утверждена «Концепция научной, научно-технической и инновационной политики в системе образования Российской Федерации». В ней определена главная цель научной, научно-технической и инновационной политики системы образования:

обеспечение подготовки специалистов, научных и научнопедагогических кадров на уровне мировых квалификационных требований, эффективное использование ее образовательного, научнотехнического и инновационного потенциала для развития экономики и решения социальных задач страны.

Для достижения поставленной цели в Концепции сформулированы следующие основные задачи:

- развитие научных исследований как основы фундаментализации образования, базы подготовки специалиста;

- органическое сочетание фундаментальных поисковых и прикладных исследований с конкурентоспособными разработками коммерческого характера;

- приоритетное развитие научных исследований, направленных на совершенствование системы образования всех его уровней;

- совершенствование системы планирования и финансирования научной, научно-технической и инновационной деятельности организаций.

В Концепции намечены направления работы с молодежью:

- развивать систему научных олимпиад, конкурсов на лучшую научную работу студентов и учащейся молодежи, научных молодежных школ и конференций;

- обеспечить академическую мобильность студентов, аспирантов, докторантов, разработать систему поддержки и поощрения одаренной молодежи;

- совершенствовать организацию учебно- и научно-исследовательской работы молодежи в системе: школа – вуз – аспирантура – докторантура.

Структурным подразделением Министерства образования РФ выступает Высшая аттестационная комиссия (ВАК), главными задачами которой являются:

- обеспечение единой государственной политики, осуществление контроля и координация деятельности в области аттестации научных и научно-педагогических кадров высшей квалификации;

- содействие улучшению количественного состава научных и научнопедагогических кадров, повышению эффективности их подготовки и использования с учетом потребностей общества и государства, перспектив развития науки, образования, техники и культуры.

В соответствии с возложенными на нее задачами ВАК Минобразования России:

- разрабатывает в пределах своей компетенции порядок формирования и организации работы диссертационных советов, инструкции и формы документов по вопросам присуждения ученых степеней и присвоения ученых званий;

- контролирует деятельность диссертационных советов, а также пересматривает сеть диссертационных советов по каждой научной специальности;

- разрабатывает порядок оформления и выдачи дипломов доктора наук и кандидата наук и аттестатов профессора и доцента по специальности государственного образца;

- выполняет другие функции, перечисленные в Положении о Высшей аттестационной комиссии Министерства образования Российской Федерации.

Федеральные органы исполнительной власти в сферах науки и образования работают во взаимодействии с Российской академией наук, отраслевыми академиями наук, сотрудничают с образовательными учреждениями высшего профессионального образования, общественными научными объединениями.

Высшим научным учреждением страны является Российская академия наук (РАН). РАН проводит фундаментальные и прикладные научные исследования по важнейшим проблемам естественных, гуманитарных и технических наук, принимает участие в координации фундаментальных научно-исследовательских работ, выполняемых научными организациями и высшими учебными заведениями, финансируемыми из федерального бюджета.

Академии наук подчинен ряд научно-исследовательских институтов.

В составе академии – 9 отделений по областям и направлениям науки. В настоящее время существует три региональных отделения:

Сибирское, Дальневосточное и Уральское. Последнее включает Архангельский, Коми, Оренбургский, Пермский, Челябинский и Удмуртский научные центры.

Высшим органом управления РАН является общее собрание, которое избирает его руководство – президента, вице-президентов, членов Президиума.

Всей деятельностью академии в период между сессиями общего собрания руководит президент РАН.

На 1 января 2002 г. в состав академии входили 473 академика и 697 членов-корреспондентов, в институтах и других научных учреждениях работало около 113 695 человек, из них 9 307 докторов наук и 26 415 кандидатов наук.

Отраслевые академии наук являются самоуправляемыми организациями, проводят фундаментальные и прикладные научные исследования в соответствующих областях науки и техники и участвуют в координации этих научных исследований. Отраслевые академии наук имеют региональные научные центры. Так, в г. Челябинске действуют Челябинский научный центр Российской академии медицинских наук и Регионально-образовательный центр Российской академии образования.

Большой объем научных исследований в стране выполняется высшими учебными заведениями (университетами, академиями, институтами).

Одной из задач вуза является развитие наук и искусств посредством научных исследований и творческой деятельности научнопедагогических работников и обучающихся, использование полученных результатов в образовательном процессе. Для реализации этой задачи в вузах организуются научные подразделения – научноисследовательские и проектные институты, лаборатории, конструкторские бюро и иные организации, деятельность которых связана с образованием.

Непосредственное руководство научными исследованиями в вузе осуществляет проректор по научной работе (заместитель директора института, академии по научной работе), на факультете – декан или его заместитель по научной работе, на кафедре – заведующий кафедрой. Для управления НИР структурных подразделений вузов создаются специальные органы – научно-исследовательские части, сектора, отделы.

В соответствии с Федеральным законом «О науке и государственной научно-технической политике» научные работники вправе создавать на добровольной основе общественные объединения (в том числе научные, научно-технические и научно-просветительские общества, общественные академии наук) в порядке, предусмотренном законодательством об общественных объединениях.

В последнее десятилетие в России создано более 60-ти общественных (негосударственных) академий наук. Среди них, например, Петровская академия наук и искусств, Российская академия общественных наук, Академия социальных наук РФ, Российская академия юридических наук.

На уровне субъектов РФ управление в сфере науки непосредственно организуют министерства, управления и другие структурные подразделения местных органов власти.

2.3. Подготовка научных и научно-педагогических кадров В Федеральном законе «О высшем и послевузовском профессиональном образовании» сказано, что подготовка научнопедагогических работников осуществляется в аспирантуре и докторантуре вузов, научных учреждений или организаций, а также путем прикрепления к указанным учреждениям или организациям соискателей для подготовки и защиты диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук или доктора наук либо путем перевода педагогических работников на должности научных работников для подготовки диссертаций на соискание ученой степени доктора наук. Однако, в настоящее время подготовка научно-педагогических кадров осуществляется еще и в магистратуре, поскольку согласно Положению о магистерской подготовке (магистратуре) в системе многоуровневого высшего образования Российской Федерации, утвержденному постановлением Госкомвуза от 10 августа 1993 г., подготовка магистров ориентирована на научно-исследовательскую и научно-педагогическую деятельность (рис. 2.1).

В аспирантуру вузов, научных учреждений или организаций на конкурсной основе принимаются лица, имеющие высшее профессиональное образование.

Рис. 2.1. Этапы подготовки научных кадров Согласно Положению о подготовке научно-педагогических и научных кадров в системе послевузовского профессионального образования в Российской Федерации, утвержденному приказом Минобразования России от 27 марта 1998 г., поступающие в аспирантуру сдают конкурсные вступительные экзамены по специальной дисциплине, философии, иностранному языку, определяемому вузом или научной организацией и необходимому аспиранту для выполнения диссертационного исследования.

Лица, сдавшие полностью или частично кандидатские экзамены, при поступлении в аспирантуру освобождаются от соответствующих вступительных экзаменов.

Приемная комиссия по результатам вступительных экзаменов принимает решение по каждому претенденту, обеспечивая зачисление на конкурсной основе лиц, наиболее подготовленных к научной и педагогической работе. Зачисление в аспирантуру производится приказом руководителя вуза (научного учреждения, организации).

Обучение в аспирантуре может осуществляться по очной форме не более трех лет, по заочной форме – четырех лет.

За время обучения аспирант обязан: полностью выполнить индивидуальный план; сдать кандидатские экзамены по философии, иностранному языку и специальной дисциплине; завершить работу над диссертацией и представить ее на кафедру (в совет, отдел, лабораторию, сектор).

Научно-исследовательская часть программы подготовки аспиранта должна:

- соответствовать основной проблематике научной специальности, по которой защищается кандидатская диссертация;

- обладать актуальностью, научной новизной, практической значимостью;

- использовать современные теоретические, методические и технологические достижения отечественной и зарубежной науки и практики;

- использовать современную методику научных исследований;

- использовать современные методы обработки и интерпретации исходных данных с применением компьютерных технологий;

- содержать теоретические (методические, практические) разделы, согласованные с научными положениями, защищаемыми в кандидатской диссертации.

Каждому аспиранту утверждаются тема диссертации и научный руководитель из числа докторов наук или профессоров. В отдельных случаях по решению ученого совета вуза или научно-технического совета научного учреждения, организации научным руководителем может быть назначен кандидат наук, как правило, имеющий ученое звание доцента (старшего научного сотрудника).

Аспиранты, обучающиеся в очной аспирантуре за счет средств бюджета, обеспечиваются государственной стипендией. Иногородним предоставляется общежитие. Аспиранты очного обучения пользуются ежегодно каникулами продолжительностью два месяца. Аспиранты, обучающиеся по заочной форме, имеют право на ежегодные дополнительные отпуска по месту работы продолжительностью 30 календарных дней с сохранением среднего заработка, а также на один свободный от работы день в неделю с оплатой его в размере 50% получаемой зарплаты.

Аспиранты пользуются бесплатно оборудованием, лабораториями, учебно-методическими кабинетами, библиотеками, а также имеют право на командировки.

Специалисты могут сдать кандидатские экзамены и подготовить диссертацию вне аспирантуры на правах соискателя. Для этого соискатель прикрепляется к вузу (научному учреждению, организации), имеющему аспирантуру по соответствующей специальности. Прикрепление для подготовки и сдачи кандидатских экзаменов может проводиться на срок не более двух лет, а для подготовки кандидатской диссертации – на срок не более трех лет. Порядок подготовки кандидатских диссертаций в форме соискательства установлен Положением о подготовке научно-педагогических и научных кадров в системе послевузовского профессионального образования в Российской Федерации.

Лица, имеющие ученую степень кандидата наук, для подготовки докторских диссертаций могут поступить в докторантуру, перевестись на должность научного сотрудника либо прикрепиться к вузу (научному учреждению, организации), имеющему докторантуру по соответствующей научной специальности.

Подготовка докторантов осуществляется по очной форме. В срок до трех лет докторант обязан выполнить план подготовки диссертации и представить ее на кафедру (в отдел, лабораторию, сектор, совет) для получения соответствующего заключения. С целью оказания помощи в проведении исследований ему может быть назначен научный консультант из числа докторов наук.

Сотрудники вузов могут переводиться на должности научных сотрудников сроком до двух лет. В период пребывания в этой должности научный сотрудник обязан завершить работу над докторской диссертацией и представить ее на кафедру. По истечении года он должен предъявить ученому совету вуза отчет о работе над диссертацией, по результатам которого совет принимает решение с рекомендацией о продлении его пребывания в должности научного сотрудника на следующий годичный срок или о возвращении на прежнее место работы.

Прикрепление соискателей для подготовки докторской диссертации может проводиться на срок не более четырех лет. Соискатели представляют на утверждение кафедры (отдела, сектора, лаборатории) согласованный с научным консультантом план подготовки диссертации. Они периодически отчитываются и ежегодно аттестуются кафедрой вуза или отделом (сектором, лабораторией) научного учреждения.

ГЛАВА 3. МЕТОДОЛОГИЯ НАУЧНОГО ПОЗНАНИЯ

3.1. Факты, их обобщение и систематизация Развитие науки идет от сбора фактов, их изучения, систематизации, обобщения и раскрытия отдельных закономерностей к логически стройной системе научных знаний, которая позволяет объяснить уже известные факты и предсказать новые.

Путь познания – это путь от живого созерцания к абстрактному мышлению.

Процесс познания идет от сбора фактов. Но факты сами по себе еще не наука. Они становятся частью научных знаний лишь в систематизированном, обобщенном виде.

Факты систематизируются с помощью простейших абстракций – понятий (определений), являющихся важнейшими структурными элементами науки. Наиболее широкие понятия категории (форма и содержание, товар и стоимость и т.д.).

Важная форма знания – принципы (постулаты), аксиомы. Под принципом понимают исходное положение какой-либо отрасли науки (аксиомы Евклидовой геометрии, постулат Бора в квантовой механике и т.д.).

Важнейшим составным звеном в системе научных знаний являются научные законы – отражающие наиболее существенные, устойчивые, повторяющиеся, объективные, внутренние связи в природе, обществе и мышлении. Законы выступают в форме определенного соотношения понятий, категорий.

Наиболее высокой формой обобщения и систематизации является теория. Теория – учение об обобщенном опыте (практике), формулирующие научные принципы и методы, которые позволяют познать существующие процессы и явления, проанализировать действия различных факторов и предложить рекомендации по практической деятельности.

3.2. Научное исследование и его методология Метод – способ теоретического исследования или практического осуществления какого-либо явления или процесса. Метод – это инструмент для решения главной задачи науки – открытия объективных законов действительности. Метод определяет необходимость и место применения индукции и дедукции, анализа и синтеза, сравнения теоретических и экспериментальных исследований.

Методология – это учение о структуре логической организации, методах и средствах деятельности (учение о принципах построения, формах и способах научно-исследовательской деятельности).

Методология науки дает характеристику компонентов научного исследования – его объекта, предмета анализа, задачи исследования (или проблемы), совокупности исследования средств, необходимых для решения задачи данного типа, а также формирует представление о последовательности движения исследования в процессе решения задачи. Наиболее важной точкой приложения методологии является постановка проблемы, построение предмета исследования, построение научной теории, а также проверка полученного результата с точки зрения его истинности.

3.3. Основные уровни научного познания В каждом научном исследовании можно выделить два уровня:

- эмпирический, где происходит процесс чувствительного восприятия, накопления и установления фактов;

- теоретический, где достигается синтез знания, проявляется чаще всего в виде создания научной теории.

В связи с этими уровнями общенаучные методы исследования можно разделить на три группы:

1) Методы эмпирического уровня.

2) Методы теоретического уровня.

3) Методы эмпирического и теоретического уровня исследования (рис. 3.1).

Методы эмпирического уровня исследования. Эмпирический уровень исследования связан с выполнением экспериментов, наблюдений и поэтому здесь велика роль чувственных форм отражения мира. К основным методам эмпирического уровня относятся: наблюдение, измерение и эксперимент (рис. 3.2).

Наблюдение – это целенаправленное и организованное восприятие объекта исследования, позволяющее получить первичный материал для его изучения.

В процессе наблюдения непосредственного воздействия на объект наблюдателем не производится.

Рис. 3.1. Уровни научного исследования Чтобы наблюдение было плодотворным оно должно удовлетворять следующим требованиям:

- наблюдение должно вестись для определенно четко поставленной задачи;

- при наблюдении в первую очередь должны рассматриваться интересующие стороны явления;

- наблюдение должно быть активным;

- при наблюдении необходимо искать определенные черты явления.

Рис. 3.2. Методы эмпирического уровня Наблюдение должно вестись по плану и подчиняться определенной тактике. Результаты наблюдения дают не только первичную информацию об объекте, но и при ее правильном объяснении в некоторых случаях могут привести к крупным открытиям. В связи, с чем наблюдаемость является одним из важных качеств исследования.

Измерение – это процедура определения численного значения характеристик исследуемых материальных объектов (массы, скорости, температуры и т.д.). Измерения производятся с помощью соответствующих измерительных приборов и сводятся к сравнению измеряемой величины с некоторой однородной с ней величиной, принятой в качестве эталона. В результате высококачественных измерений можно установить факты или определить эмпирические зависимости, либо сделать эмпирические открытия, приводящие к коренному изменению взглядов в какой-либо области знаний.

Измерение не может быть абсолютно точным, в связи, с чем при измерениях большое внимание уделяется определению погрешности измерения (при измерениях стремятся определить погрешность и уменьшить ее).

Эксперимент – это система операций, воздействий и наблюдений, направленных на получение информации об объекте при исследованиях, которые могут осуществляться как в естественных, так и в искусственных условиях при изменении характера протекания процесса.

Обычно эксперимент ставят на заключительных стадиях исследования. Он является критерием интенсивности теорий и гипотез, а во многих случаях – источником новых теоретических представлений.

Всяческое игнорирование эксперимента приводит к ошибкам.

Преимущество экспериментального изучения объекта по сравнению с простым наблюдением заключается в том, что:

- эксперимент дает возможность изучения свойств объекта в экстремальных условиях, что позволяет глубже проникнуть в сущность явлений;

- эксперимент можно повторить, а наблюдение не всегда.

Эксперименты могут быть натуральными и модельными.

Натуральный эксперимент изучает объекты в их естественном состоянии. Модельный модернизует объекты и позволяет изучить более широкий диапазон изменения объекта.

Методы теоретического уровня исследований. На этом уровне используется идеализация, формализация, принятие гипотезы и создание теории (рис. 3.3).

Рис. 3.3. Методы теоретического уровня Идеализация – это мысленное создание объектов и условий, которые не существуют в действительности и не могут быть созданы практически. Она дает возможность лишить реальные объекты некоторых преимущественных им свойств или наделить их гипотетическими свойствами (абсолютно черное тело, бесконечное тело, идеальный газ и т.п.), что позволяет получить решение задачи в конечном виде. Естественно, любая идеализация правомерна лишь в определенных пределах.

Формализация – метод изучения объектов, при котором основные закономерности явлений отображаются в знаковой форме – формул или специальных символов. Она обеспечивает обобщенность подходов к решению различных задач, позволяет установить закономерности между изучаемыми факторами. Символика формализации не допускает двусмысленных толкований.

Гипотеза – научно-обоснованная система умозаключений, посредством которой на основе ряда факторов делается вывод о существовании объекта, связи или причины явления.

Гипотеза является формой перехода от факторов к законам. В виду своего вероятностного характера она требует проверки, после которой она или видоизменяется или отвергается, или становится научной теорией.

В своем развитии гипотеза проходит три основных стадии:

- накопление фактического материала и высказывание на его основе некоторых предположений;

- развертывание предположений в гипотезу;

- проверка и уточнение гипотезы.

Основные правила проверки и выдвижения гипотезы:

- гипотеза должна находиться в согласии или быть совместимой со всеми факторами, которых она касается;

- из многочисленных противостоящих одна другой гипотез, выдвинутых для объяснения серии фактов, предпочтительнее та, которая объясняет большее их число;

- для объяснения связи серии фактов нужно выдвигать как можно меньше разных гипотез;

- при выдвижении гипотезы необходимо сознавать вероятностный характер ее выводов;

- гипотезы, противоречащие одна другой, не могут быть вместе истинными, за исключением этого случая, когда они объясняют различные стороны одного и того же объекта.

Теория – это наиболее высокая форма обобщения и систематизация знаний. Она описывает, объясняет и предсказывает совокупность явлений в некоторой области действительности и сводит открытые в этой области законы к единому объединяющему началу.

Теория в отличие от гипотезы имеет объективное проверенное практикой обоснование. К новым теориям предъявляются следующие требования:

- научная теория должна быть адекватной описываемому объекту или явлению;

- она должна соответствовать эмпирическим данным;

- в ней должны существовать связи между различными положениями, обеспечивая переход от одних утверждений к другим;

- теория должна удовлетворять требованию полноты описания некоторой области действительности и объяснять взаимосвязи между различными компонентами системы;

- теория должна обладать эвристичностью, конструктивностью и простотой.

Эвристичность теории отражает ее предсказательные и объяснительные возможности. Конструктивность теории состоит в простой, совершаемой по определенным правилам, проверяемости основных ее положений. Простота теории достигается введением обобщенных законов, сокращением и уплотнением информации.

Законом называется теория, обладающая большой надежностью и подтвержденная многочисленными экспериментами. Он осуществляется не зависимо от сознания людей.

Методы эмпирического и теоретического уровней исследования. Схема распределения между уровнями представлена на рис.

3.4.

Рис. 3.4. Методы эмпирического и теоретического уровня Сравнение – это акт мышления, посредством которого классификация, упорядочивается и оценивается содержание бытия и познания.

Акт сравнения состоит в попарном сравнении объектов с целью выяснения их отношений. Сравнение имеет смысл только в совокупности «однородных» предметов.

Сравнимость предметов осуществляется по признакам, существующих для данного рассмотрения.

Анализ (разложение, расчленение) – это процедура мысленного, а также часто реального расчленения предмета (процесса явления), свойства предмета или отношения между предметами на части (признаки, свойства, отношения). Процедуры анализа входят органической составной частью во всякое научное исследование и обычно образуют его первую стадию.

Синтез (соединение, сочетание) – это соединение различных элементов в единое целое (в синтез), которое осуществляется как в практической деятельности, так и в познании.

Синтез и анализ дополняют друг друга.

Эмпирические данные исследования того или иного объекта синтезируются при теоретическом обобщении.

Обобщение – это форма приращения знания путем мысленного перехода от частного к общему. Обобщение позволяет извлекать общие принципы и законы из хаоса затемняющих их явлений.

Абстракция (отвлечение) – это метод научного исследования, основанный на том, что при изучении некоторого явления (процесса) не учитывается его несущественные стороны и признаки. Это позволяет упрощать картину изучения явления.

Предписываемые абстракции процедуры сводятся к перестройке предмета исследования, то есть замещению первоначального предмета другим.

Индукция (наведение) – это вид обобщений, связанных с предвосхищением результатов наблюдений и экспериментов на основе прошлого опыта. Индукция начинается с анализа и сравнения данных наблюдения или эксперимента. При этом по мере расширения множества этих данных может выявиться регулярная повторяемость какоголибо свойства или отношения Дедукция (выведение) – это переход от общего к частному. В более специфическом смысле этот термин обозначает процесс перехода от некоторых данных предположений – посылок к их следствиям (заключениям).

Интуиция – это способность постижения истины путем прямого ее усмотрения без обоснования с помощью доказательств. Роль интуиции особенно велика там, где необходим выход за пределы существующих приемов познания для проникновения в неведомое. Интуиция – это своеобразный тип мышления, когда отдельные звенья процесса мышления переносятся в сознание более или менее бессознательно, а наиболее сознательно проявляется итог мысли – истина.

Доказательство – это процесс установления истины, обоснование истинности суждения, как при помощи некоторых логических рассуждений, так и посредством чувствительного восприятия некоторых физических предметов и явлений, а также ссылок на такие восприятия. Доказательство в узком смысле этого слова характерно для дедуктивных наук (математика, физика). Оно представляет собой цепочку умозаключений ведущих от истинных посылок к доказываемым тезисам. Причем истинность посылок не должна основываться на самом доказательстве, а должна каким-либо образом устанавливаться заранее.

Аналогия – это метод научного исследования, когда знания о неизвестных объектах и явлениях достигаются на основе сравнения с общими признаками объектов и явлений, которые исследователю известны. Чаще всего выводы по аналогии носят вероятный характер.

Моделирование – метод научного познания, заключающийся в замене при исследовании изучаемого объекта специальной моделью, воспроизводящей главные особенности оригинала, и ее последующим исследовании. Результаты такого исследования с помощью специальных методов распространяют на оригинал. Модели могут быть физическими и математическими. При физическом моделировании модель и оригинал имеют одинаковую физическую природу. При математическом моделировании модель с оригиналом может иметь или одинаковую или различную физическую природу. Однако и в том и в другом случае модель представляется системой уравнения.

ЭТАПЫ ПРОВЕДЕНИЯ НАУЧНОГО ИССЛЕДОВАНИЯ

4.1. Методы выбора и оценки тем научных исследований В научно-исследовательской работе различают научное направление, проблемы и темы (рис. 4.1).

Рис. 4.1. Научно-исследовательская работа Научное направление – это сфера научных исследований коллектива, посвященных решению крупных фундаментальных теоретически-экспериментальных задач в определенной отрасли науки.

Структурными единицами направления являются комплексные проблемы, темы и вопросы.

Проблема – это сложная научная задача, которая охватывает значительную область исследования и имеет перспективное значение.

Проблема состоит из ряда тем.

Тема – это научная задача, охватывающая определенную область научного исследования. Она базируется на многочисленных исследовательских вопросах, под которыми понимают более мелкие научные задачи. При разработке темы или вопроса выдвигается конкретная задача в исследовании – разработать новый материал, конструкцию, технологию и т.д. Решение проблемы ставит более общую задачу: сделать открытие, решить комплекс научных задач и т.д.

Выбор (постановка проблем или тем) – является сложной и ответственной задачей и включает в себя ряд этапов:

- формирование проблем;

- разработка структуры проблемы (выделяют темы, подтемы и вопросы);

- устанавливают актуальность проблемы, т.е. ее ценность для науки и техники.

После обоснования проблемы и установления ее структуры приступают к выбору темы научного исследования. К теме предъявляют ряд требований: актуальность, новизна, экономическая эффективность и значимость (рис. 4.2).

Критерием для установления актуальности чаще всего служит экономическая эффективность. На стадии выбора темы экономический эффект может быть определен только ориентировочно.

Для теоретических исследований требование экономичности может уступать требованию значимости.

Важной характеристикой темы является осуществимость или внедряемость, поэтому, формулируя тему, научный работник должен хорошо знать производство и его запросы на данном этапе.

Рис. 4.2. Требования, предъявляемые к теме 4.2. Классификация и этапы научно-исследовательских работ Научно-исследовательские работы классифицируются:

- по степени важности для народного хозяйства – это работы, выполняемые по государственному плану, по целевым комплексным программам, работы, выполняемые по заданию министерств и ведомств, работы по инициативе организации (заводы, НИИ и т.д.);

- в зависимости от источников финансирования – госбюджетные (финансирование из средств государственного бюджета), хоздоговорные (финансируются организациями заказчика в связи с договором на выполнение НИР);

- по длительности разработки – долгосрочные (выполняемые в течение нескольких лет) и краткосрочные (за 1 год);

- по целевому назначению – теоретические, прикладные и разработки.

Теоретические НИР – это обычно фундаментальные работы.

Цель таких работ – расширить знания, более глубоко понять закон природы, выявить новые закономерности.

Прикладные НИР – направлены на создание новых методов, на основе которых разрабатывают новые машины, материалы, технологии. Они опираются на результаты теоретических исследований и должны удовлетворять потребность общества в развитии конкретной области промышленности.

Разработки – преобразовывают прикладные исследования в технические приложения. Конечная цель разработок – подготовить к внедрению машины, материалы и технологии путем детальной (подробной) их разработки с последующей апробацией и внедрением в производство.

Процесс выполнения НИР включает в себя 6 этапов (рис.4.3).

Рис. 4.3. Этапы выполнения НИР 1. Формирование темы. При выполнении этого этапа предполагается общее знакомство с темой (проблемой), по которой предстоит выполнить работу и предварительное ознакомление с литературой, после чего формулируют тему исследований. На этом этапе составляется план, разрабатывается техническое задание и определяется ожидаемый экономический эффект.

2. Формулирование цели и задач исследований. Этот этап включает подбор и составление библиографических списков литературы, изучение научно-технических объектов по теме НИР, составление аннотации источников и анализ проработанной информации. В заключении ставится цель и задача исследования.

3. Теоретические исследования. При выполнении этого этапа предполагается изучение физической сущности явления, формирование гипотез, выбор и обоснование физической модели. Затем производится математизация модели, получение аналитических решений и их анализ.

4. Экспериментальные исследования. После разработки цели и задач экспериментального исследования производят планирование эксперимента, разработку методики его проведения и выбор средств измерения. Заканчивается этап проведением эксперимента и обработкой результатов.

5. Анализ и оформление научных исследований. Этап состоит в сопоставлении результатов экспериментов с теоретическими данными и анализе расхождений. Затем уточнение теоретических моделей и проведение дополнительных экспериментов, на основе которых становится возможным превращение гипотез в теорию. Работы на этом этапе завершаются формулированием производных и научных выводов и составлением научно-технического отчета.

6. Внедрение результатов исследования в производство и определение экономического эффекта.

Теоретические исследования требуют больших затрат умственного труда. Здесь могут быть и неудачи.

Экспериментальная часть наиболее трудоемкая и материалоемкая, особенно когда возникает необходимость в повторных исследованиях.

Этапы НИР – разработки отличаются от рассмотренных выше следующим:

1. формулирование темы, цели, задач исследования;

2. изучение литературы, проведение исследований (при необходимости) и подготовка к техническому проектированию;

3. техническое проектирование с разработкой вариантов;

4. разработка и технико-экономическое обоснование проекта;

5. рабочее проектирование;

6. изготовление опытного образца, его производственные испытания;

7. доработка опытного образца;

8. государственные испытания.

4.3. Актуальность и научная новизна исследования Научная работа должна быть актуальна в научном и прикладном значении.

Актуальность темы научного исследования является одним из основных критериев при экспертизе и означает, что поставленные задачи требуют скорейшего решения для практики или соответствующей отрасли науки.

Актуальность темы научной работы указывает на актуальность объекта и предмета исследования.

Актуализация темы, прежде всего, предполагает ее увязку с важными научными и прикладными задачами. В сжатом изложении показывается, какие задачи стоят перед теорией и практикой научной дисциплины в аспекте выбранной темы исследования при конкретных условиях: что сделано предшественниками и что предстоит сделать в данном исследовании.

Актуальность в научном аспекте обосновывается следующим:

- задачи фундаментальных исследований требуют разработки данной темы для объяснения новых фактов;

- уточнение развития и разрешения проблемы научного исследования возможны и остро необходимы в современных условиях;

- теоретические положения научного исследования позволяют снять существующие разногласия в понимании процесса или явления;

- гипотезы и закономерности, выдвинутые в научной работе, позволяют обобщить известные ранее и полученные соискателем эмпирические данные.

Актуальность в прикладном аспекте, в частности означает:

- задачи прикладных исследований требуют разработки вопросов по данной теме;

- существует настоятельная потребность решения задач научного исследования для нужд общества, практики и производства;

- научная работа по данной теме существенно повышает качество разработок творчески научных коллективов в определенной отрасли знаний;

- новые знания, полученные в результате научного исследования, способствуют повышению квалификации кадров или могут войти в учебные программы обучения студентов.

Научная новизна – одно из главных требований к теме научной работы. Это означает, что она должна содержать решение научной задачи или новые разработки, расширяющие существующие границы знания в данной отрасли науки.

Новизна может быть связана со старыми идеями, что выражается в их углублении, конкретизации, дополнительной аргументации, показом возможного использования в новых условиях, в других областях знания и практики, так и с новыми идеями, выдвигаемыми лично исследователем.

Выявление элементов новизны возможно при наличии следующих моментов:

- обстоятельное изучение литературы по предмету исследования с анализом его исторического развития. Распространенная ошибка исследователей заключается в том, что за новое выдается известное, но не оказавшееся в их поле зрения;

- рассмотрение существующих точек зрения. Их критический анализ и сопоставление в свете задач научного исследования часто приводит к новым или компромиссным решениям;

- вовлечение в научный оборот нового цифрового и фактического материала, например, в результате проведения эксперимента – это уже заметная заявка на оригинальность;

- детализацию известного процесса, явления.

Элементы новизны представлены на рис. 4.4.

ЭЛЕМЕНТЫ НОВИЗНЫ

Новая постановка известных проблем Новое применение известного метода Новые результаты и следствия Рис. 4.4. Элементы новизны Элементы новизны, которые могут быть приведены в научной работе: новая сущность задачи, т.е. такая задача поставлена впервые;

новая постановка известных проблем или задач; новый метод решения; новое применение известного метода или решения; новые результаты и следствия.

ГЛАВА 5. ВИДЫ ХРАНЕНИЯ НАУЧНОЙ ИНФОРМАЦИИ,

ЕЕ ПОИСК И ОБРАБОТКА

5.1. Документальные источники информации Понятие «документ». Человека окружают многочисленные документы, которые служат для фиксации социального опыта и в последствии используются в многообразных сферах деятельности. Документом выступают внешние по отношению к человеку материальные объекты – материальные носители с зафиксированной в их структуре информацией, предназначенной для хранения и распространения в социуме.

Мир документов бесконечно разнообразен. Папирусный свиток, берестяная грамота, глиняная табличка, рукопись и газета, технический чертеж, фотография, паспорт, кинофильм – все это есть документы. Их объединяет цель – сохранить информацию разной формы, содержания и предназначения в структуре материального носителя и представить возможность использовать ее по мере необходимости для решения научных, производственных, экономико-финансовых, учетно-регистрационных и идентификационных задач.

В информатике документ стал рассматриваться как материальный объект, содержащий информацию в закреплнном виде. Под это определение попадает необъятное число объектов, в том числе и природных.

Нередко термин «литература» используется как синоним документа. Это неправильно. Литература представляет собой совокупность произведений письменности, имеющих общественное значение.

Таким образом, объем этого термина более узок по сравнению с документом, поскольку в него не входят источники информации, зафиксированные иным, неписьменным способом.

Виды документов с точки зрения их конструктивной формы. Конструктивная форма документа весьма разнообразна (рис. 5.1).

С этой точки зрения различаются: листовые документы (в виде одного или нескольких листов), стоповые (несколько листов, не скрепленных между собой, представляющих в совокупности один документ), кодексы (листы, скрепленные в тетрадь, брошюру, книгу), ленточные (фото-, кино-, видеопленки, магнитофонные ленты), дисковые (грампластинки, оптические компактные диски).

Рис. 5.1. Виды документов с точки зрения их конструктивной формы Виды документов с точки зрения знаковой природы информации. Знаковая природа информации – еще один признак, участвующий в видообразовании документов. Она определяется как форма знаков, посредством которых фиксируется и передается основной материал издания: буквы алфавита, цифры и знаки препинания (для произведений письменности), нотные знаки (для музыкальных произведений), изображения графические, художественные и картографические (рис. 5.2).

По знаковой природе информации выделяются:

- письменные документы, содержащие информацию в виде письменного текста (словесного, цифрового, иероглифического, формульного или смешанного);

- нотные документы, большую часть объема которых занимает нотная запись музыкального произведения;

- картографические документы (карты, атласы, глобусы);

- изобразительные документы, большую часть объема которых занимают изображения. Под изображением понимается воспроизведение живописного, графического, скульптурного произведения, специальной или художественной фотографии и других графических работ;

- аудиальные и аудиовизуальные документы, содержащие запись звука и движущегося изображения (магнитофонные записи, кинофильмы, видеофильмы, оптические компактные диски).

Рис. 5.2. Виды документов с точки зрения знаковой природы информации Письменные документы, в свою очередь, подразделяются на опубликованные, которые доводятся до всеобщего сведения посредством тиражирования и после публикации получают названия «издание», и неопубликованные, не рассчитанные на широкое распространение. Существуют следующие виды изданий:

- книжное издание – издание в виде блока скрепленных в корешках листов печатного материала в обложке или переплете; причем, книжное издание объемом свыше 48 страниц считается книгой, а объем свыше 4, но не более 48 страниц брошюрой;

- журнальное издание – издание в виде блока скрепленных в корешке листов печатного материала установленного формата, издательски приспособленное к специфике данного периодического издания;

- листовое издание – издание в виде одного или нескольких листов печатного материала любого формата без скрепления;

- буклет – листовое издание в виде одного листа печатного материала, сфальцованного любым способом в два или более сгибов;

- карточное издание – листовое издание в виде карточки установленного формата, отпечатанного на материале повышенной плотности;

- открытка – карточное издание, отпечатанное на одной или с обеих сторон;

- плакат – листовое издание в виде одного или нескольких листов печатного материала установленного формата, отпечатанное с одной или обеих сторон, предназначенное для экспонирования;

- комплексное издание – совокупность изданий, собранных в папку, футляр, бандероль или заключенные в обложку.

Виды документов с точки зрения их периодичности. С точки зрения периодичности выхода в свет все издания подразделяются на непериодические, выпущенные однократно, не имеющие продолжения, чаще всего – книги; и сериальные (рис. 5.3).

Рис. 5.3. Виды документов с точки зрения их периодичности Сериальные – это издания, выходящие в течение времени, как правило, изолированными выпусками, имеющими одинаковое заглавие. Сериальные издания называется периодическими, если выходят через определенные промежутки времени, постоянным для каждого года числом номеров, однотипно оформленными, нумерованными выпусками, имеющими одинаковое заглавие. К их числу относятся журналы, газеты, бюллетени, календари.

Виды документов с точки зрения характера текста. По характеру текста документы подразделяются на индивидуальные, отражающие авторский взгляд на проблему, типовые стремящиеся к стандартной форме текста, и трафаретные представляющие собой типографские бланки с пустыми графами, заполняемыми от руки (рис.

5.4).

Рис. 5.4. Виды документов с точки зрения характера текста Но четкой границы между ними все-таки нет, потому что устоявшаяся форма текста характерна и для первой группы документов.

Очень редко появляется по-настоящему оригинальный по форме и содержанию текст.

Виды документов с точки зрения целевого назначения. Целевое назначение – это характеристика издания с точки зрения выполняемой им общественной функции. В зависимости от целевого назначения, обслуживаемой сферы деятельности документы подразделяются на научные, научно-популярные, учебные, справочные, производственные, официальные, патентные, литературно-художественные и т.

д. (рис. 5.5).