«КРИЗИС КАК ФАЗА БИЗНЕС-ЦИКЛА Москва Издательство Машиностроение-1 2003 УДК 330 ББК 65.01 Р69 Рецензенты: доктор экономических наук, профессор С.А.Никитин доктор экономических наук, профессор А.И. Ажлуни Смирнов В.Т., ...»

В.Т. Смирнов, В.И. Романчин, И.В. Скоблякова

КРИЗИС КАК ФАЗА

БИЗНЕС-ЦИКЛА

Москва

«Издательство Машиностроение-1»

2003

УДК 330

ББК 65.01

Р69

Рецензенты:

доктор экономических наук, профессор

С.А.Никитин

доктор экономических наук, профессор А.И. Ажлуни Смирнов В.Т., Романчин В.И., Скоблякова И.В.

Р 69 Кризис как фаза бизнес-цикла. Научное издание. – М.:

«Издательство Машиностроение-1». – 2003. - 102стр.

ISBN В монографии рассмотрен авторский подход к цикличности развития экономики. С точки зрения теории цикличности рассмотрены вопросы жизненного цикла, классификации бизнес-циклов и теория кризисов. В работе уделено внимание видам и формам деловых бизнес-циклов и их взаимодействию.

Монография представляет интерес для руководителей и специалистов предприятий. Научных работников, преподавателей, аспирантов и студентов.

ISBN 5-94275-116- © Романчин Вячеслав Иванович кандидат экономических наук © Смирнов Владимир Тимофеевич доктор экономических наук © Скоблякова Ирина Васильевна кандидат экономических наук ©«Издательство Машиностроение-1»

Введение Экономический кризис в России связан с переходом от административнокомандной к рыночной системе. Для выхода из кризиса недостаточными оказываются меры сугубо антикризисного регулирования – подавление инфляции, стабилизация производства, укрепление позиций рубля и т.д.

Программы стабилизации в первую очередь должны содержать меры по формированию основ новой рыночной системы, утверждению основ гражданского общества и демократических форм власти. Одной из важных основ рыночного хозяйствования выступает деловая активность предприятий, а также связанные с ней циклы деловой активности и бизнес-циклы предприятий.

В данной монографии исследованы виды бизнес-циклов, рассмотрена их динамика и проанализирована синхронизация бизнес-циклов.

Экономическая наука длительное время изучает проблемы циклического развития. Еще в древности ученые-философы затрагивали вопросы смены спадов и подъемов в обществе. Но приоритет в разработки теории цикличности экономических процессов принадлежит Н.Д. Кондратьеву. Позднее Й.

Шумпетер предложил называть длинные волны в развитии экономики «циклами Кондратьева». Он же вводит в экономическую науку новую категорию – «инновация». В настоящее время устойчивое развитие предприятий обеспечивается на основе сбалансированного фронта инноваций.

В книге обосновано, что кластеры инноваций придают ритм бизнес-циклам различной длительности и различных видов.

В книге дается характеристика деловых циклов по семи бизнеспроцессам, которые составляют жизненный цикл предприятия, и уточняются фазы делового цикла с выделением в фазах сжатия и депрессии двух возможных исходов – выживания или банкротства.

В современной теории и практике назрела необходимость системного микроэкономического анализа причин социально-экономической несостоятельности и банкротства предприятий. В монографии авторы решают эту проблему с точки зрения экономической теории.

Монография написана по результатам исследований различных теорий цикличности и кризисов, содержания инновационной деятельности предприятий. В работе на основе анализа фактического материала раскрыты внутренние и внешние факторы состоятельности – несостоятельности российских предприятий. Книга рекомендуется ученым и практикам в области стратегического управления предприятиями в условиях переходной экономики.

Авторы с благодарностью примут замечания и советы по улучшению содержания монографии.

1.Цикличность как закономерность и форма экономического развития Современная фундаментальная наука находится в методологическом кризисе. Суть заключается в том, что общие методы научного познания уже не только работают, но и очень часто заводят ученых в тупик при решении определенных задач. Методологический кризис имеет свою предисторию. В 1867 г. К. Маркс издал первый том своего фундаментального сочинения «Капитал», где применил новый метод научного исследования – диалектику. Это позволило решить те проблемы, которые ученые-экономисты не могли решить до него. Но работающий метод познания. Этот метод только декларировался, но ни разу не заработал. Ситуация на методологическом фронте заставила ученых искать другие возможные методы анализа природы. В 80-е годы возник бум системных исследований. Но постепенно и они пошли на спад. Причиной этого были объективные (биологические) и субъективные (отсутствие соответствующей подготовки) факторы. Поиски новой методологии в дальнейшем привели к появлению такой междисциплинарной науки как синергетика. Она возникла на стыке физики, математики и философии и позволяет взглянуть на природу с новых позиций.

Однако, говорить о том, что синергетика дает принципиальный рывок в методологической науке говорить пока рано.

В настоящее время нужна такая методология, которая позволила бы кардинально изменить общую научную картину мира. 4 Можно сказать, что такая методология появилась в 1985 г. как теория цикла. Природа имеет первоначало, и оно выступает как универсальная и абсолютная схема, Соколов Ю. // Российская газета 1993 22 октября Спицнадель В.н. Основы системного анализа: Учебное пособие. – СПб.: «Изд. Дом «Бизнесс-пресса», 2000 г. – 326 с. С249) Соколов Ю. // Российская газета 1993 22 октября Циклы, или Начало научной революции // Ваше право. 1994, №12.

структура любого взаимодействия природы. Структура мира одновременно есть структура пространства – времени Вселенной. Установлена природа цикла как элементарного атома взаимодействия тел, любых процессов в природе.

Цикл есть материалистическое толкование бога как выражение универсального и абсолютного космического порядка. Циклы – как бы элементарный строительный материал, кирпичики из которых состоит все сущее. Это беспрерывная взаимосвязь и взаимодействие всего со всем. Все и вся живут в системе повторяющихся колебаний, подъемов спадов, у всего есть свой цикл:

рождение, развитие, умирание. С этой точки зрения мир в этой теории предстает как система упорядочивающий фактор мироздания, выступает как единый и универсальный закон бытия. Все законы диалектики отлично вписались в теорию цикла. Более того, центральная идея диалектики о противоречивости объективного мира стала центральной идеей теории цикла. На основе этой теории были предложены нетрадиционные решения некоторых проблем физики, химии, биологии, философии.

Например, на основе теории цикла удалось рассчитать константу кулоновского взаимодействия на основе только гравитационной постоянной и электромагнетизма не прибегая к этому доказательству сложные теории.

Например, теорию пятимерного пространства – времени, которую даже физики не все воспринимают. В химии _ конец периодической системы заложен в ее противоположностью – антиводородом. Можно даже указать порядковый номер конечного элемента. Им будет химический элемент с порядковым номером 117, за ним последует антиводород и все последующие элементы, и эта цепь, в свою очередь, замыкается на водороде.

Спицнадель В.Н. Основы системного анализа: Учебное пособие. – СПб.: «Изд. Дом «Бизнесс-пресса», 2000 г.

– 326 с. С249).

Свежий пример. Недавно Сергей Хмыров, ученый-геолог из Донецка, открыл спиральную циркуляцию мантии Земли, которая создает строго закономерный геологический образ нашей планеты. Если мысленно разрезать нашу планету по экватору, а затем повернуть южное полушарие на 180°, то геологическая структура полушарий окажется зеркально симметричной, т.е. все цепи хребтов, разломов, впадин, других складок на Земле в Северном полушарии имеют двойников В Южном. Это открытие ярко подтверждает теорию цикла и дает возможность понять природу и закономерность всех геологических движений – мантии, коры, континентов.

Самой впечатляющей областью применения теории цикла является медицина., т.к. человек представляет собой систему взаимосвязанных циклов _ циклов печени, сердца, легких и т.д. болезнь любого органа можно представить как цикл. Но ведь можно промерить индивидуальный цикл заболевшего органа и с помощью также индивидуально подобранной вибрации устранить этот сбой – вот и все лечение.

Теория циклов как философская модель открывает путь к поистине безграничному познанию. Если бы человечество взяло ее на вооружение, произошла бы научная революция, масштабы и следствия которой не имеют аналогов. Ведь нынешние инструменты познания мира, его общие методы давно не работают. Вот почему в таких важных сферах науки как физика, химия, биология добываемые учеными новые знания не укладываются в схемы существующих философских систем, вступая с ними в противоречие, тем самым доказывая их методологическую несостоятельность. Принять теорию цикла для человечества означало бы приблизиться к пониманию Бога как универсального космического порядка. Тем более, что циклический метод анализа реальности имеет богатую историю.

Впервые циклические теории были рассмотрены в трудах философов и историков древности (Платон, Плутарх, Аристотель). Значительный этап развития теории циклов относят к рубежу I и II тысячелетий, когда была выдвинута идея больших исторических циклов (аль-Бируни, Дж. Вико, Н.

Макиавелли, Вольтер, Руссо, Карамзин и др.). Вслед за ними К.Н. Леонтьев ограничил три стадии циклического развития: первичная «простота», «цветущая сложность», вторичное «упрощение» и «смещение». Однако переворот произошел с середины XIX века в результате формирования новых взглядов на закономерности общественного развития. Эти взгляды были отражены в трудах Г. Гегеля, К. Маркса, Ф. Энгельса, О. Канта, Г. Спенсера, С.

Соловьева, Н. Чернышевского и др.

Согласно теории цикличности в эволюции человеческого общества выделяется семь цивилизации:

1) неолитическая (каменный век), продолжительностью 30-35 веков;

2) восточно-рабовладельческая (бронзовый век), продолжительностью 20- столетия;

3) античная (железный век), продолжительностью 12-13 веков;

4) раннефеодальная, продолжительностью 7 веков;

5) прединдустриальная продолжительностью 4-5 столетий;

6) индустриальная продолжительностью 2-3 столетия;

7) постиндустриальная продолжительностью 1-3 столетия.

Каждый из рассматриваемых гиперциклов имеет свою длительность и фазы:

зарождение цивилизации, ее развитие по восходящей, достижение расцвета, начинающийся спад и разрушение, одновременно совпадающее с началом следующей более совершенной цивилизации. Наряду с общими закономерностями в циклическом развитии каждая из цивилизаций имеет и частное в своем содержании, свойственное именно данному историческому этапу развития.

Современные ученые на основании статистического анализа полной хронологии научных событий начиная с Древнего Востока и заканчивая нашими днями построили зависимость темпов роста науки от географического места и исторического этапа. В результате этого анализа была выявлена цикличность в развитии науки в 2000 лет. Было выделено пять научных цивилизаций:

1) древнеегипетский цикл (3000 г. до н.э. – 1000 г. до н.э.);

2) античный цикл (1500 г. до н.э. – 500 г. до н.э);

3) восточный цикл (500 г. до н.э. – 2500 г.);

4) славянский цикл (1000 г. – 3000 г.).

Каждый цикл состоит из четырех этапов по 500 лет: ознакомительный (детство), обучающий (юность), творческий (зрелость), итоговый (старость).

Ученые доказали, что основное развитие науки происходит только локализовано в географическом пространстве и только на третьем 500-летнем этапе каждого цикла. Между этапами бурного развития науки выявлены периоды затишья продолжительностью от 500 до 1000 лет. Особенным является 2000 год, в котором одновременно закончился Западноевропейский цикл и стартовал творческий период Славянского цикла.

В истории человечества было не так и много открытий и изобретений, потрясших основы цивилизации. К таким новшествам можно отнести:

открытие огня, изобретение каменных орудий, формирование языка, письменности, распространение книгопечатания, открытие электричества, изобретение способов передачи информации, компьютерная технология обработки информации, биотехнология и генная инженерия. Все эти события являются скачками развития лишь в историческом аспекте. В эти периоды для решения наиболее насущных задач вовлекались большие или меньшие общественные силы и средства, создавались недостающие для решения задач знания, привлекались сделанные ранее открытия и изобретения. Характерным признаком наступления таких периодов ускорения развития является долгий или короткий предшествующий период замедления роста и развития. Этот признак свидетельствует о приближении периода ускоренного развития каждой из областей человеческой деятельности. Трудности и противоречия могут быть преодолены и новая техника, новые способы и технологии обеспечат новый рывок роста. С течением времени рост замедлится и цикл повторится снова.

Подобная по смыслу модель впервые была предложена Н.Д. Кондратьевым и продолжена Й. Шумпетером, Ф. Форрестером и др. Определение циклов в качестве «кондратьевких» предполагает, что основу их длительности и специфику развития составляет наличие соответствующих научно-технических открытий и имеющиеся возможности для их применения. Необходимо отметить, что каждое из технологических решений имеют изменяющуюся во времени эффективность их использования и ограниченный срок применения, что может быть представлено в виде цикла изменяющейся во времени эффективности применяемых технологий, состоящего из следующих фаз:

1) фаза минимальной экономической эффективности используемых технологий вследствии их устаревания (здесь формируются инвестиционные потоки, направленные в сферу новых технологий и их разработка);

2) фаза материализации результатов НИОКР;

3) фаза максимальной экономической эффективности используемых технологический решений;

4) фаза исчерпания существующими технологиями своей экономической эффективности и возникновение спроса на очередные инновации.

В свою очередь, циклическое изменение экономической эффективности технологий в промышленности приводит к развитию последней на различных уровнях. Далее по межхозяйственной цепочке волновые процессы переносятся в остальные сферы экономики и в целом на другие виды деятельности человека, то есть возникает явление мультипликации применительно к явлению цикличности. Более подробно циклы Н. Кондратьева будут рассмотрены в дальнейших параграфах.

Анализ цикличности можно продолжить на примере промышленного цикла.

Экономическая природа промышленного цикла представляет собой последовательность наступающих друг за другом событий:

1) кризис, снижением объемов производства и прибыли, разорение предприятий, банкротством банков, невозможностью сбыта продукции и исполнения обязательств по платежам;

2) депрессия, когда производство перестает сокращаться, но еще не растет, бизнес начинает накапливать денежные средства;

3) оживление, когда увеличивается спрос на факторы производства и растет деловая активность в некоторых отраслях;

4) подъем, когда продолжается обновление основного капитала и наращивание производственных мощностей.

Экономический кризис выполняет важную функцию по восстановлению основного макроэкономического равновесия и выводит обращение к инвестиционно-инновационному процессу. При смене одного промышленного кризиса другим принципиально изменяется технологическая база производства и экономика переходит в новую восходящую волну ее циклического развития.

Явление цикличности можно наблюдать не только на макроуровне, но и на микроуровне. Здесь предметом исследования может служить жизненный цикл организации предприятия как субъекта микроуровня. Жизненный цикл предприятия состоит из се6ми фаз:

1) рождение организации – этап создания предприятия, которое будет удовлетворять определенный спрос;

2) детство – этап интенсивного развития предприятия;

3) юность – этап трансформации в принципах управления;

4) зрелость – этап диверсификации деятельности предприятия;

5) развитая организация – этап сбалансированного существования предприятия;

6) старение – этап не восприятия предприятием новых идей;

7) возрождение – этап активной инновационной политики.

микроэкономической категории как товар. Явление цикличности прослеживается в жизненном цикле товара. Этот цикл состоит из пяти этапов:

1) разработка товара предполагает маркетинговые исследования;

2) выведение товара на рынок предполагает заключение первых контрактов на продажу и развивается система продаж;

3) рост объемов производства и продаж приводит к росту доходов, связанных с производством нового товара;

производства и продаж, продукт теряет инновационность;

5) спад проявляется в начале в плавном, а затем в резком снижении объемов сбыта и производства продукции.

Таким образом, цикличность проявляется в эволюции человеческой цивилизации, в развитии науки, в экономическом развитии общества, в микроэкономического субъекта и в жизненном цикле товара. При этом как и другие теоретические положения теория цикличности нуждается в постоянном обновлении и согласовании ее с реальными процессами.

В общем виде понятие цикл несет несколько смысловых нагрузок, а именно, оно отражает:

1. Законченность определенного процесса предполагаемым, планируемым результатам;

2. Диахронность развития, т.е. повторяемость определенных процессов 3. Наличие передачи системогенетической информации, «памяти» системы от одного поколения результатов к другому;

4. Замкнутость упорядоченности составных частей процесса, стадий.

Цикличность развития системы является отражением закона системного времени, 6 определяет масштабность системного «собственного» времени соответствующих систем.

Издревле человечество пользовалось двумя эмблемами времени: колесо времени и стрела времени. В этой символике отражалось понимание двух аспектов времени: цикличности и направленности. Сочетание циклического и направленного потока времени создает спиральную, точнее – винтовую структуру временных зависимостей.

Субетто А.И. Методология и типология управления качеством объектов, создаваемых человеком _ Л.: 1978;

Деп. Во ВНИИИС Госстроя СССр. Рег.№ 1304 М., 1979) Под теорией циклов мы будем понимать системную теорию, исследующую закономерности в формировании структуры циклов в процессах «Жизни»

различного типа систем живой и неживой природы. Такое понимание теории циклов определяет ее метатеоретическую ( от греч.

«мета» – «вне», «за пределами») направленность и присутствие ее элементов с соответствующими интерпретациями в различных научных направлениях:

науковедении, теории управления, теории экономической эффективности капитальных вложений, хронометрии и т.п. Так. Л. фон Берталанфи., один из первых говорит о теории жизненных циклов в развитии отдельных областей культуры, 8 в экономике – понятие инвестиционного цикла, 9 межремонтного цикла 10 ; в экономике, прогназировани, технике – понятие жизненного цикла изделий, систем, 11 в науковедении – понятие цикла научные исследования – производство, цикла технологических нововведений, 12 в системотехнике – понятие системотехнологического цикла 13 и т.п.

Создание теории циклов представляет собой научное направление, осуществляющее синтез научных знаний с позиции изучения временных закономерностей больших систем.

продукцию, предмет (объект) потребности. миропонимания. Характеристика моделей миропонимания представлена в таблице 1.

Спицнадель В.н. Основы системного анализа: Учебное пособие. – СПб.: «Изд. Дом «Бизнесс-пресса», 2000 г. – 326 с. С254) Берталанфи Л. фон. Общая теория систем – критический обзор // Исследования по общей теории систем – М.:

Прогресс, 1969 С 23- Зотов М.С. Финансово-кредитный механизм и эффективность капитальных вложений // Методы и практика определения эффективности капитальных влождений и новой техники _М.: Наука, 1978. Вып. 29 С. 25-46) Римерр М.И. Шапиро Е.А., Савранская Л.М. Экономические вопросы повышения эффективности использования амортизационного фонда, предназначенного для капитального ремонта // Методы и практика определения эффективности капитальных влождений и новой техники _М.: Наука, 1979. Вып. 30 С. 31- Янч Э. Прогнозирование научно-технического прогресса – М.: Пргресс, 1974 586с Комков П.и. Модель управления научными исследованиями и разработками – М.: Наука, 1978. Янч Э.

Прогнозирование научно-технического прогресса – М.: Пргресс, 1974 586с Горохов В.Г. Системотехника и управление – М.: Знание, 1979 64с.

Суббето А.И. Системогенетика и теория циклов. – СПб.: ИЦПКПС, 1994. Ч. миропо- миропонимания нимания Кирсанов К.А., Буянов В.П., Михайлов Л.М. Теория труда: Учебное пособие – М.: Издательство «Экзамен», 2003, 416с.

Из таблицы 1 видно что, четвертая модель мирпонимания усложняет представления о процессах, протекающих в обществе и природе, и строится на представлениях о циклической смене поколений систем независимо от их принадлежности и генезиса.

миропонимания. Эти варианты представлены в таблице 2.

Четвертая модель миропонимания свободно оперирует такими понятиями, до которых к концу XX века дошла тернистыми путями мировая наука.

Изменение понятийного аппарата, используемого в различных моделях миропонимания представлено в таблице 3.

Таблица 2 - Варианты циклической модели миропонимания.

№ варианта Название варианта Краткая характеристика варианта 1 Единственность Система с данной номенклатурой и Из таблицы 3 отчетливо видно, что только в циклической модели миропонимания приобретают смысл и значение такие понятия как система, цикл, поколение, синергетика инновации и структура.

Модель миропонимания + - данное понятие используется в данной картине миропонимания - - данное понятие не используется в данной картине миропонимания Таким образом, можно сказать, что цикличность – это фундаментальное свойство любых типов эволюционного развития сложных систем, как в неживой, так и в живой природе, в том числе и эволюционного развития социально-экономических систем.

Современную систему экономического развития можно охарактеризовать как инновационное воспроизводство, основу которого составляет новое научное знание, передовые информационные технологии, услуги и продукты.

Цикличность экономического развития в инновационном обществе носит характер фактически наблюдаемых долговременных тенденций, аналитически выявляемых как совокупность определенных типов длинных волн, каждая из которых имеет свою особенную фазовую динамику.

Концепция длинных волн возникла в конце XIX – начале XX века, когда ученые многих стран обратили внимание на наличие длительных волн в экономической динамике. Среди них С. Джевонс, Р. Макдональд, М.И. ТуганБарановский, К. Каутский, А. Гельфанд, А. Афтальон, В. Паррето.

Первоначально длинные волны были зафиксированы лишь на протяжении XIX века и рассматривались. В основном, как дополнение к теории деловых циклов.

Это связано по всей видимости с тем, что длинные волны были найдены в движении цен и процентных ставок.

Значительным шагом в этой области была работа голландского экономиста Я. Ван Гельдерена, в которой он выдвинул тезис о том, что длинные циклы, так же как и промышленные, охватывают все стороны производственного процесса и представляют собой вполне самостоятельное явления.16 Но приоритет в Кондратьеву.

Цикличность как форма экономической динамики. Под ред. д..э.н., проф. Добрынина А.И.: Материалы всероссийской конференции «Цикличность как форма экономической динамики. Структурная и инвестиционная политика» 19-21 июня 1997г. – СПб: СПбВПТШ, 1997. – 86с 2. Инновационные циклы и длинные волны Н.Д. Кондратьева Центральное место в жизненном цикле фирмы занимает инновационный процесс. Именно своевременные инновации определяют и выживаемость и конкурентоспособность предприятия, выступают основной формой предупреждения кризиса и банкротства. Выбор направления и объекта деятельности. Необходим учет возможностей и тенденций развития всей инновационной сферы. В этом отношении важнейшее значение имеет анализ инновационных циклов или «длинных волн» Н.Д. Кондратьева.

Выдающийся русский экономист Н.Д. Кондратьев (1898-1939 гг) внес решающий вклад в теорию инновационных циклов. Им опубликованы работы по изучению динамики индексов товарных цен, процентных ставок, ренты, заработной платы, объемов производства важнейших видов продукции в развитых странах за период более 150 лет, с 1770 по 1926 годы. Переключение анализа с краткосрочных на долгосрочные временные горизонты позволило Н.Д. Кондратьеву получить фундаментальные результаты по оценке макроэкономических процессов в масштабах стран и регионов.

Во-первых, проявились большие циклы конъюнктуры, длительностью 45лет. Сам Н.Д. Кондратьев проанализировал 2,5 цикла и предсказал развитие 3 и 4 циклов. Развитие первого большого цикла он связывал с промышленной революцией в Англии, второго – с развитием железных дорог, третьего – внедрением электроэнергии, телефона и радио, четвертого – с массовой автомобилизацией [99]. Пятый цикл связывают с использованием электроники, генной инженерии, микропроцессоров, массовой информатизации и компьютеризации бизнеса и быта.

Анализ динамики ВНП по развитым странам с 1772 года позволяет представить большие циклы конъюнктуры графически (рисунок 1).

На рисунке представлены 5 больших циклов между точками бума экономического развития. Каждый цикл своеобразен и характеризуется противоречивыми тенденциями. Американские исследователи длинных волн в истории развития цивилизаций Дж. Модельски и У. Томпсон выделили больших циклов с 930 по 2026 годы.

понижательные периоды развития. Энергию подъема циклам задают повышательные источники роста деловой активности в базисных отраслях бизнеса. Для первых 4 циклов повышение деловой активности в основном связано с переориентацией промышленности и транспорта. Для 5 цикла энергию подъема задают информатика и коммуникации.

Темпы роста Рисунок 1 - Периодизация больших циклов Н.Д. Кондратьева Начало длительного подъема экономики Н.Д. Кондратьев выводил из массового освоения в производстве новых технологий, вовлечением в мирохозяйственные связи новых стран, с изменением объемов добычи и направлений использования золота. Характеристика повышательной волны включала ряд последовательно-параллельных действий: освоение технологических инноваций активизирует инвестиционные процессы, что стимулирует рост производства и спроса, соответственно, ведет к росту товарных цен. Растет занятость населения, производительность труда и заработная плата, уменьшается безработица. Изменяется отраслевая структура разрушительный характер которых возрастает в точках перегиба.

Для пика подъема характерны стагфляционные процессы – рост издержек и снижение прибыли, избыток одних товаров при дефиците других, перераспределение доходов и расслоение социальных групп.

Экономисты по-разному объясняют причины исчерпания источников повышательной волны. Есть объяснения, связанные с перепотреблением, когда норма потребления превышает оптимальное значение за счет снижения нормы накопления (инвестиций). Монетаристы обращают внимание на падение покупательной способности денег. Специалисты по проблемам научнотехнического прогресса говорят об исчерпании потенциала базисных технологических нововведений данного цикла и насыщении новыми технологиями осваивающих отраслей бизнеса. Именно, характер протекания инновационного цикла ведет от подъема к длительному спаду.

Понижательные волны Н.Д. Кондратьев связывал с обострением внутренних противоречий воспроизводства. Рост задолженности предприятий ведет к снижению объемов производства и избытку производственной мощности, растет число банкротств, возрастает безработица, цены снижаются.

Ситуацию обостряют длительные аграрные кризисы. Смена понижательной волны на подъем опять же связана с крупными открытиями в науке и технике и их массовым освоением отраслями хозяйства.

Третий важный вывод теории длинных волн Н.Д. Кондратьева состоит в концентрации внимания исследователей и предпринимателей на содержании, видах и роли инноваций в экономике. Промышленная революция в Англии знаменовала появление машин и замену ручного труда машинным, что многократно повышало производительность труда. Железнодорожный транспорт породил бум в металлургии и прокате, в тяжелом транспортном машиностроении и в производстве комплектующих для паровозов. Массовая автомобилизация повлекла за собой бум в десятках смежных отраслей хозяйства. Революционизирующее развитие в экономике обеспечило распространение электродвигателей, телефона, компьютеров, оптоволоконной распространения базисных технологических инноваций, обеспечивающих кумулятивное расширенное воспроизводство капитальных благ длительного пользования в промышленности и других отраслях хозяйства.

Й. Шумпетер, предложивший называть длинные инновационные волны циклами Кондратьева, так описывает эффект базисных инноваций [27]:

периодически происходит концентрация кластеров инноваций и их синхронное распространение. У новаторов резко возрастает прибыль и возможности предпринимателей, устремляющихся в растущий сектор экономики. Кластер нововведений изменяет структуру экономики: быстро наращивают потенциал и долю в ВВП прогрессивные отрасли, становящиеся лидерами экономического роста, одновременно идет спад производства и разрушение традиционных отраслей хозяйства.

Устойчивые инновационные циклы С.Ю. Глазьев предложил считать особыми технологическими укладами, дав им качественную техническую и социально-экономическую характеристику [1]. Данные характеристики приведены в таблицу 4.

Уже в качественном описании каждая отрасль хозяйства или предприятие могут оценить уровень своего технологического развития и определить стратегические задачи выхода на лидирующие позиции в отрасли, регионе, стране. Большинство российских отраслей хозяйства и предприятий находятся на уровне 3-го с элементами 4-го технических укладов [1].

Формирующееся ядро Паровые двигатели, гетика, тяжелое машинопереработка нефти, авиационная промышлен- космическая техника, нового уклада машинострое-ние строение, неорганическая Социальноэкономические характеристики укладов Режимы экономи-ческого Разрушение феодальных Свобода торговли, Расширение институтов Развитие государствен- Государствен-ное экономичес-кого доминирование в финансовое и торговое колонизация. Конец доминирование США мировой экономической Основные экономические Конкуренция отдельных Концентрация Слияние фирм, Транснацио-нальная Международ-ная Организация Организация научных Формирование научно- Создание внутрифирмен- Специализи-рованные Горизонтальная Для количественной интерпретации состояния страны по уровню технико-экономического развития и осуществления межстрановых сравнений.

С.Ю. Глазьев предложил использовать ряд конкретных показателей в абсолютном и относительном выражении. Показатели 3,4 и 5 укладов нами сведены в таблицу 5.

Таблица 5 - Основные показатели развития 3-5 технологических укладов энергопотреблении национального дохода национального дохода 2. Энергоемкость 2. Нефтеемкость 2. Производство станков национального дохода национального дохода с ЧПУ на 1 нац. дохода 3. Сталеемкость 3. Алюминиеемкость 3. Парк роботов на национального дохода национального дохода нац. дохода 4. Потребление меди на 4. Производство 4. Доля газа в единицу национального автомобилей на 1 энергопотреблении 5. Производство 5. Протяженность дорог душу населения металлорежущих на душу населения 6. Доля электроэнергии, станков на единицу 6. Доля стали, не потребляемой на национального дохода выплавляемой освещение и бытовые железных дорог на конверторным способом 7. Доля стали, единицу национального 7. Количество выплавляемой в выплавляемой в 8. Парк тракторов на литья заготовок Электровооруженность потребление топлива на промышленности электроэнергии на ТЭЦ Критический анализ данных систем показателей позволяет сделать следующие выводы:

1. Система показателей характеризует ведущий технологический уклад в целом по стране с приоритетом для промышленности. По данным показателям трудно оценить уровень технологического развития отрасли хозяйства и конкретного предприятия. Необходима конкретизация показателей технологического уклада для крупных отраслей хозяйства, включая типичные предприятия этих отраслей.

2. Выбор показателей технологического уклада в значительной степени приспособлен для существующей статистики и отчетности. На наш взгляд, необходима качественная привязка показателей технологического уклада к инновационным циклам по сферам и секторам экономики, в том числе оценки включенности конкретного предприятия в конкретный инновационный цикл.

3. Построение графиков инновационных циклов не может ограничиваться данными за 35 лет (1950-1985 гг). Требуется выражение динамики за весь период инновационного цикла за 45-55 лет, хотя есть трудности с получением статистических данных. Но если Н.Д. Кондратьеву удалось собрать данные за 150 лет развития, то эта задача вполне разрешима для современных информационных систем и компьютерной техники. Вес вопрос и трудность состоит в выборе исходной теории и интегральных показателей динамики инновационных циклов, для чего неоценим анализ истории развития науки и техники.

С точки зрения теории цикличности технологический уклад можно определить как совокупность одновидных и однотипных технологических цепей, объединяющихся в устойчивую самовоспроизводящуюся целостность.

Конгломерат взаимозависимых сопряженных производств. С этой точки зрения технологический уклад связан с принципами функционирования производственной сферы : от добычи природных ресурсов, их переработки через создание средств производства до профессиональной подготовки кадров.

Технологические уклады классифицируются применительно к последнему гиперциклу следующим образом (таблица 6).

Смену технологических укладов можно интерпритировать моделью, представленной на рисунке 2.

Таблица 6 - Классификация технологических укладов с точки зрения последнего гиперцикла Название ТУ Период Специфика технологического Основные экономические Особенности организации Британский 1790 - 1830 Легкая промышленность (тек- Конкуренция отдельных предпри- Индивидуальное инжестильная промышленность), ма- ятий и мелких фирм, их объедине- нерное и изобретательшиностроение (изготовление ние в партнерства, обеспечиваю- ское предпринимательтекстильных машин), выплавка щие кооперацию местного и инди- ство и партнерство, оргачугуна, строительство магист- видуального капитала. низация научных исслеральных каналов, водяной двига- дований в национальных Паровой 1840-1880 Паровой двигатель, железнодо- Концентрация производства в Формирование научнорожное строительство и транс- крупных организациях, развитие исследовательских инстипорт, машиностроение, угольная акционерных обществ, обеспечи- тутов, ускоренное развипромышленность, пароходо- вающих концентрацию капитала на тие профессионального Индустриальный 1890-1940 Электрическое, электротехниче- Интеграция производства в гигант- Создание внутрифирменское, тяжелое машиностроение, ских картелях и трестах, господ- ных отделов научно-исизготовление стали, линии элек- ство монополий и олигополий, следовательских разработропередач, тяжелые вооруже- концентрация финансового капи- ток, использование учения, кораблестроение, неоргани- тала в банковских системах, отде- ных и инженеров с уническая химия. ление управления от собственно- верситетским образовасти. нием в производстве, введение всеобщего начального образования.

Золотой 1950-1980 Автомобилестроение, тракторо- Создание и функционирование Специализированные отфордовский) строение, моторизованное воо- транснациональных корпораций и делы научно-исследоваружение, цветная металлургия, олигополии на мировом рынке, тельских разработок в синтетические материалы, рас- вертикальная интеграция и концен- большинстве фирм, госуширенное использование товаров трация производства, доминирова- дарственное субсидиродлительного пользования. ние техноструктуры в организации вание военных, научноисследовательских и Инфраструктурный 1990-2030 Электронная промышленность, Международная интеграция мелких Горизонтельная интегравычислительная техника, про- и средних фирм на основе инфор- ция научно-исследоваграммное обеспечение, авиаци- мационных технологий, интеграция тельских и опытно-констонная промышленность, произ- производства и сбыта, поставка рукторских разработок, а) последовательного приблежения б) скачка (прыжка) I – индустриальный цикл; II – золотой (фордовский цикл); III – инфраструктурный цикл; IV – цикл, который следует за ифраструктурным; Н – расстояние в начале; n и n - расстояние в промежуточный моманет В качестве показателя П выбрано число глобальных инноваций – ядро технологического уклада. Каждый цикл имеет неодинаковое значение глобальных инноваций. Рассмотреть данное положение можно на проблематике формирования стратегий освоения глобальных инноваций. Есть страны-лидеры (США, Германия, Дания, Швеция) и страны, отстающее от мирового уровня Проблема сглаживания различий важнейшая в национальной политике, что обеспечивается выработкой подходов к формированию стратегий освоения глобальных инноваций.

Анализ возможных подходов к формированию стратегий освоения глобальных и локальных инноваций передового технологического уклада показывает, что в принципе существует две радикально различающиеся модели. От выбора конкретной модели стратегии зависит вся политика, весь набор методов, тактик, приемов и стимулов, которые используются в реальной политике.

На рисунке 2 показаны модели формирования стратегий освоения глобальных инноваций на примере двух стран – Россия и США. 17 В начале XXI века экономики стран сравнения находились по разные стороны золотого (фордовского) цикла. Россия только вступала в золотой цикл, точнее приближалась к его началу, а США выходили из этого цикла и начинали закономерность развития любой системы, можно утверждать, что циклическое инфраструктурного цикла последуют другие и человечество будет развиваться по экономическим законам, по которым оно живет в настоящее время.

Экономическое развитие каждой из стран в основном происходит за счет собственного потенциала, а иностранная помощь только поможет «встать на ноги» отечественной экономике.

Кирсанов К.А., Буянов В.П., Михайлов Л.М. Теория труда: Учебное пособие – М.: Издательство «Экзамен».

Первая модель получила название «Последовательное приближение».

Она предполагает ускоренное движение аутсайдера за лидером. В начале пути расстояние между странами сравнения велико и составляет величину Н. Но по мере движения из-за различия скоростей оно начинает сокращаться. В какой-то промежуточный момент расстояние будет составлять h, которое значительно меньше начального. Последующее движение приведет к выравниванию положений и сравнению скоростей, т.е. произойдет интеграция экономик.

Данная модель испытывалась уже неоднократно. Проблематичность реализации данной модели в том, что лидер тоже может менять скорость своего движения. Постиндустриальные страны при формировании своей экономической политики осуществляют очень сильную коррекцию на изменение положения (экономического, военного, технологического и т.д.) других стран, которые могут быть потенциальными соперниками. Поэтому надеяться, что они притомозят не приходится. Следовательно, аутсайдеру нужно прибавить в скорости движения, напрячь все резервы и «кинуться»

вдогонку за лидером с удвоенной силой.

Вторую модель называют «Скачек (прыжок)». Эта модель предполагает перемещение с выходом на принципиально новую ситуацию. На рисунке такой прыжок совершен из токи 1 в точку 2 за период, когда другая сторона переместилась на три четверти цикла. После прыжка скорость перемещения страны, осуществившей этот «прыжок», может быть значительно меньше, т.к.

теперь уже не нужно догонять, теперь она лидер и может диктовать свои условия. Такая модель в настоящее время вызывает значительный интерес.

Политика «большого скачка» была основой у нашей страны в 30-е годы XX века и в последнее время использовалась в Китае. Главное препятствие в реализации этой модели в том, что психология народных масс не успевает адаптироваться к новым требованиям. При данной модели игнорируется закон соответствия развития потенциалов – научного, технического, социального и экономического. В России в годы существования СССР развивался научный и технический потенциал. Слабые продвижения в социальном развитии привели к системному кризису в стране. В годы жесточайшего кризиса в России возросло количество инноваций, связанных с социальными проблемами, но упало количество технико-технологических инноваций. Это закономерное явление. Таким образом, вторая модель не реализуема на уровне экономики всей страны.

Но то, что не реализуемо на макроуровне, вполне возможно на микроуровне, что буде рассмотрено следующих параграфах.

Предложенная модель циклического развития не позволяет решить многие проблемы. Поэтому в этом случае можно использовать модели, описывающие самоподдерживающие системы. В этом случае модель – это совокупность волнообразных кривых (рисунок 3, 4) в своем развитии взаимодействующих друг с другом. Если сложить и пронормировать полученные значения, то получим модель, рассмотренную в предыдущем случае.

Рисунок 4 – Многорядовая возрастающая циклическая модель Специфика данных моделей заключается в следующем (на примере технологических укладов):

каждый технологический уклад рассматривается автономно и глобальные инновации, соответствующие ему, выделяют отдельно;

максимумы (минимумы) циклов соответствующих ТУ могут не совпадать, но это несовпадение незначительно и не вносит в общую картану радикальных изменений, т.е. не эффекта сглаживания от взаимодействия ТУ различных по своему периоду возникновения;

начало последующего ТУ инициируется либо на виолентном, либо на комутантном этапе предыдущего ТУ;

самоподдерживание циклов связано с взаимодействием ТУ различных поколений.

Каждый новый ТУ образует как бы свой ряд, каждый из которых развивается самостоятельно. На геометрической модели (рисунок 4) реально существующие зависимости показаны толстой линией, а условные зависимости тонкой линией.

3. Инновации и жизненный цикл системы с точки зрения теории Для решения обозначенных в предыдущем разделе проблем исходное теоретическое значение имеет более строгий и последовательный анализ содержания и категорий инноваций, предпринятый нами в книге «Венчурный капитал в стратегии антикризисного управления» [17].

И. Шумпетер использовал понятие «инновация», подразумевая под этим изменение с целью внедрения и использования новых видов потребительских товаров, новых производственных и транспортных средств, рынков и форм организации в промышленности.

Понятие «инновация» распространяется на новый продукт или услугу, способ производства, новшество в организационной, научно-исследовательской и других сферах, любое усовершенствование, обеспечивающее экономию затрат или создающее условия для такой экономии.

Большинство исследователей считают инновацию совокупностью технических, производственных и коммерческих мероприятий, приводящих к появлению новых продуктов, процессов и оборудования.

Б. Санто в своих работах определяет инновацию как общественный – технический – экономический процесс, который через использование идей и изобретений приводит к созданию лучших по своим свойствам изделий, технологий. В случае, если инновация ориентирована на экономическую выгоду (на прибыль), то ее появление на рынке может принести добавочный доход.

Сходную трактовку понятия «инновация» дает в своих работах Б. Твисс, подразумевая процесс, в котором изобретение или идея приобретает экономическое содержание. Ф.Валента, исследуя проблему управления нововведениями на предприятии, рассматривает инновации как изменение в первоначальной структуре производственного организма, т.е. переход его внутренней структуры к новому состоянию. Причем это изменение в функционировании предприятия как системы носит целевой характер.

Российские экономисты рассматривают инновации как комплексный процесс создания, распространения и использования нового практического средства для лучшего удовлетворения потребностей людей и одновременно как процесс сопряженных с данным новшеством изменений в той социальной и вещественной среде, в которой совершается его жизненный цикл. Под такими средствами понимаются новые способы и методы работы, распределение ресурсов и фондов в организациях, процесс внедрения новой продукции, услуг, производственных и управленческих технологий.

промышленности, считает, что инновация – это управляемый процесс, заключающийся во внедрении различных изменений в существующие системы и структуры и дающий экономический, технический и социальный эффект.

Ю.В. Яковец рассматривает инновации как качественные изменения в производстве, которые могут относиться как к технике и технологиям, так и к формам организации производства и управления. По мнению Глазьева С.Ю., инновация в общем виде это процесс или форма разрешения противоречия, явления прогресса в любой форме человеческой деятельности. Валдайцев С.В., проводя оценку инноваций, определяет инновации как освоение новой продуктовой линии, основанной на специально разработанной оригинальной технологии, которая способна вывести на рынок продукт, удовлетворяющий не обеспеченные существующим предложением потребности. В инновационном предпринимательстве инновация трактуется как обновление основного капитала (производственных фондов) или производимой продукции на основе внедрения достижений науки, техники, технологии, это закономерный, объективный процесс совершенствования общественного воспроизводства.

В последнее время, с развитием теории человеческого капитала появилось понятие «социальная инновация», которая подчеркивает аспект духовного творчества и рассматривает инновацию в контексте научной и умственной деятельности. Инновация – это и мотивация трудовой деятельности, и способы поведения или предметы, которые качественно отличаются от имевших место ранее. Социальная инновация – это применение непривычного типа мышления и стиля жизни.

инновации можно трактовать как использование в той или иной сфере общества результатов интеллектуальной деятельности, направленной на совершенствование процессов производства или его результатов. Инновации относятся к сферам производства, экономических, правовых, социальных отношений, области науки, культуры, образования и другим сферам деятельности общества. Этот термин может иметь различные значения в разных контекстах, и выбор их зависит от конкретных целей и направлений анализа.

Новизну инноваций обычно оценивают по технологическим параметрам, а также с рыночных позиций. С учетом этих критериев предлагаются различные классификации инноваций.

Можно выделить основные признаки классификации инноваций, большинство из которых рассмотрено различными авторами, а именно:

значимость, направленность, отраслевая структура жизненного цикла, глубина изменений, отношение к разработке, масштабы распространения, роль в процессе производства, характер удовлетворяемых потребностей, степень новизны, время выхода на рынок, причины возникновения, предмет и сфера приложения и др. Учет данных признаков позволяет дать характеристику совокупности инноваций (рисунок 5).

Для финансового оздоровления предприятий и в антикризисном управлении особая роль должна отводиться продуктовым и процессным инновациям (таблица 7).

Инновация является не единичным действием, а процессом связанных между собой субпроцессов, которые способствуют экономическому росту.

Данное всеобъемлющее понимание важно на макроуровне, где, прежде всего, важен уровень распространения инноваций и их новизна. На микроуровне решающим критерием является возможность использования инноваций отдельным предприятием.

ПО ПРЕДМЕТНО-СОДЕРЖАТЕЛЬНОЙ

СТРУКТУРЕ

ПО ЭТАПАМ ЖИЗНЕННОГО

КЛАССИФИКАЦИОННЫЕ ПРИЗНАКИ

ПО ПРОИСХОЖДЕНИЮ

ПО ИННОВАЦИОННОМУ

ПОТЕНЦИАЛУ

ПО НОВИЗНЕ

ПО СФЕРАМ РАЗРАБОТКИ И

РАСПРОСТРАНЕНИЯ

Вид выпускавшихся продуктов: по стоимостные характеристики уже (усовершенствованная) Продуктовая характеристикам комплектующих, использования более эффективных продукция Освоение новых методов Освоение: усовершенствованных Прочая инновационная производства, изменения в методов производства изменения в продукция производства, обеспечивающих: производства Процессная Жизненный цикл инновации подчиняется зависимости S – образной кривой, иллюстрирующей возникновение, укрепление (скачкообразный рост) и постепенное достижение полной зрелости технического решения или продукта.

Инновационный цикл включает 5 фаз. Нулевая фаза – инкубационный период формирования новой научно-технической идеи, ее оформление в крупное изобретение, кластер, группу взаимосвязанных изобретений, их воплощение в опытных образцах базового изделия (или технологии), характеризующего ядро нового поколения техники. На этом этапе детально перерабатываются в исходные показатели: технико-экономические характеристики, цвет, название, дизайн и эргономические особенности, упаковка, послепродажное обслуживание, виды инструкции по эксплуатации и т.п. Таким образом, начальной стадией являются научно-исследовательские работы (НИР).

Второй этап распадается на отдельные периоды: выход изделия на рынок, рост спроса на него, насыщение потребности рынка, спад спроса.

Наиболее трудная инновационная фаза, когда принципиально новые изделия осваиваются в сферах производства и использования, что связано с дополнительными инвестициями, перестройкой производства и кооперационных связей, обучением персонала, прорывом на новые рынки, ужесточением конкуренции. Затраты на этом этапе велики, а изделий выпускается немного: себестоимость высока, нередко приходится устанавливать цену ниже издержек, чтобы сформировать спрос. Эта стадия включает в себя два этапа: подготовка производства (ПП) и выход на проектную мощность (ВМ), т.е. постановка продукции на производство, что включает мероприятия по организации производства нового изделия или освоенного другими предприятиями.

Внедрение – это стадия выхода нового товара на рынок. На этой стадии товар является новинкой. Чтобы он был признан и принят потребителями в коммерческом смысле, а также показал свои достоинства и относительные особенности по сравнению с товарами-конкурентами, требуется значительное время и большие затраты денежных средств.

Следующая фаза – это диффузия техники нового поколения, увеличение числа моделей, расширение рынка, стремительные рост объема рынка, снижение издержек, цен. Понесенные ранее убытки вознаграждаются сверхприбылью – дифференциальным инновационным доходом. Это стадия признания покупателем товара, формирования портфеля заказов.

Далее следует период сравнительно стабильной динамики, насыщение рынка, развитие производства на основе замены моделей на более совершенные или их дифференциации применительно к требованиям разных групп потребителей. На этой стадии становится необходимым увеличение расходов на рекламу, повышение качества товаров, расширение послепродажного обслуживания; возможно и снижение цен для поддержания большого объема продаж. Прибыльность на этой стадии может быть сохранена на прежнем уровне только путем уменьшения производственных издержек. Идет насыщение рынка, структура цен и распределение доли рынка между конкурирующими фирмами остаются стабильные. В конце этой стадии совершенствования, модификации, модернизации или перехода на новую модель.

технического устаревания данной продукции, падение спроса, вытеснение ее из сфер производства и применения более эффективной техники следующего поколения. Возникает и нарастает дифференциальный инновационный убыток.

Предприятия начинают выходить из конкурентной борьбы, в результате чего число конкурентов уменьшается. Снижается цена, однако, в самом конце стадии она может даже несколько повыситься, если спрос превысит предложение вследствие сокращения производства данного товара.

В конце стадии продукция завершает свой жизненный цикл и вытесняется с рынка очередным поколением новых и перспективных товаров, т.к. сохранение в своем ассортименте товара, вступившего в стадия спада спроса может оказаться для фирмы очень накладным делом.

устойчивости важно обеспечить систематическое обновление продукции путем выпуска новых изделий и снятия с производства устаревших. Жизненный цикл каждого поколения техники, охватывающий все его фазы, составляет в среднем 15-20 лет (со значительными отклонениями в различных областях техники), а периодичность смены поколений примерно вдвое короче – 8-10 лет, поскольку последние фазы предыдущего и первые фазы последующего циклов совпадают во времени.

С точки зрения теории цикличности жизненный цикл любой системы можно разделить на следующие этапы.

1. Эксплерентный (Э) (латентный, внутренний, скрытный, начальный, исходный, основополагающий и т.д.). На этом этапе система начинает формироваться, проявлять себя тем или иным образом. Данный этап характеризуется непредсказуемостью, неоднозначностью, новизной, радикализмом. Для данного этапа характерны такие периоды как начало, пробуждение и заявление системы.

2. Патиентный (П) (роста, молодости, безудержности, стремительности). Это этап становления и утверждения системы. На этом этапе все тенденции у системы четко и однозначно прослеживаются, она ведет себя хоть и неровно, но ее поведение все же предсказуемо. Данный этап динамичен и противоречив, но в то же время логичен желанием самоутвердиться. Этот этап включает в себя такие периоды как становление, определение и утверждение.

3. Виолентный (В) (апогея, главенствования, диверсификации и т.п.) – этап наивысшей величины показателей, наибольшей отдачи. Включает такие периоды как насыщение, зрелость, деструкция.

4. Коммутантный (К) (падения, старения, ухудшения и т.д.), обычно связывают со снижением эффективности функционирования системы. Здесь можно выделить такие этапы как снижение, устаревание и деградация.

5. Леталентный (Л) (уход, выбытие, окончание, прекращение, снятие и т.д.) – это последний этап в жизненном цикле системы. Многие системы не доживают до данного этапа и выбывают раньше. Этот этап включает в себя реликт, одряхление, исход.

Независимо от того на каком этапе функционирования находится система и независимо от ее уровня циклическая модель функционирования системы будет иметь следующий вид (рисунок 6 ).

Предложенная модель циклического функционирования систем позволяет рассмотреть взаимодействие (в рамках циклической модели миропонимания) систем различных поколений.

Циклическая модель миропонимания позволяет по новому оценить происходящие в настоящее время инновационные сдвиги.

Беспрецендентные по масштабам событий изменения меняют облик Земли, самого Человека. Все больше и больше возникает нужда говорить о глобальных преобразованиях. Глобальные преобразования были всегда и везде, но осознаются они различными системами неоднозначно. Анализ литературных источников показывает, что под глобальными преобразованиями можно понимать что угодно – от гибели Биосферы до ломки системы взглядов у отдельной личности. Все многообразие преобразований можно разделить на шесть групп. Первый уровень. Изменения связаны с образованием новых классов систем. В настоящее время наблюдаются именно такие преобразования. С этим уровнем связаны самые длинные циклы жизнедеятельности системы. Это циклы длительностью несколько тысяч лет и более. В своих работах Кирсанов К.А. считает, что нижний предел этих циклов составляет 35 тысяч лет. Если принять Кирсанов К.А. и др. Теория труда: Учебное пособие – М.: Издательство «Экзамен», 2003.- 416с.

данную гипотезу, то учитывая, что Человечество как система развивается35000лет, можно говорить о завершении одного цикла и перехода к другому.

Именно это наблюдается в настоящее время. Другая уникальность периодов данного типа – их непредсказуемость, неоднородность.

Рисунок 6 - Циклическая модель функционирования системы Второй уровень. Изменения связаны со сдвигами внутри классов систем.

Это образования новых подсистем, например, теклонов для технических систем. С этим уровнем связаны циклы жизнедеятельности систем, варьируемые в диапазоне 35000 – 1400 лет.

Третий уровень. Изменения связаны со сдвигами внутри элементов классов систем. Например, это вид техники для технических систем. С этим связаны циклы жизнедеятельности систем, варьируемые в диапазоне 1400 – лет. При описании систем на данном уровне принято говорить о новой технике или поколениях техники.

Четвертый уровень. Изменения со сдвигами в конкретной единичной системе. Это изделие для технических систем. С этим уровнем связаны циклы жизнедеятельности систем длительностью 56 – 2,2 года. В данной работе наибольший интерес представляют циклы продолжительностью 56 лет, которые в экономике получили название циклы Н.К. Кондратьева.

Применительно к техническим системам данные циклы связывают с технологическими укладами.

Любая система развивается в среде других и функционирует в определенной инфраструктуре. Если рассматривать производственную организацию (фирму) с позиции инновационных циклов,, то можно утверждать что любое производство не может существовать без других поддерживающих циклов, образующих сложную систему. Модель общего научнопроизводственного цикла (НПЦ) представлена на рисунке 7.

Каждый из девяти циклов модели имеет свою специфику.

1. Цикл возникновения и развития потребности связан с социальной средой.

Социальная среда усматривает в чем-то несоответствие и сообщает об этом в виде формирования противоречия. В техническом творчестве об этом говорится в «технических противоречиях» – противоречиях, заложенных в техническом устройстве или технологическом процессе.

2. Цикл прогнозно-аналитических и организационных работ. На этапах протекания данного цикла производится либо запланированная, либо спонтанная деятельность по организации работ, связанных с НПЦ. Данный цикл можно назвать организационный, т.к. без правильной организации невозможно существование последующих циклов. Все виды работ на этом цикле творческие, и поэтому его можно назвать интеллектуальносоциальным. Этот цикл связан с интеллектуальной средой.

3. Цикл научно-исследовательских работ связан с поиском идей, которые потом будут реализовываться. На этом этапе проводятся научные изыскания различного типа. Часть научных разработок связана с тупиковыми направлениями, часть – с перспективными изысканиями, которые найдут применение в будущем., а часть реализуется немедленно. Цикл научноисследовательских работ называют научным. Потребность служит двигателем любой человеческой деятельности, но без организующего начала нельзя говорить во что превратиться нужда. Поэтому два предыдущих цикла соединясь с третьим уже позволяют создать замкнутую систему, развитие которой обусловлено синергетикой собственной структуры.

конструкторским. Он предназначен для реализации части идей, созданных на предыдущем цикле.

предназначен реализовать часть проектов, созданных на предыдущем цикле.

Взаимосвязь 2, 3, 4 циклов в обобщенной форме получили название научноисследовательские и опытно-конструкторские разработки (НИОКР).

Взаимосвязь этих циклов изменяется при смене технологических укладов.

6. Цикл производства связан с реализацией проектов разработанных при создании НИОКР. Современное производство целесообразно разделять на следующие группы: 19 :

существующим технологиям;

Кирсанов К.А. и др. Теория труда: Учебное пособие – М.: Издательство «Экзамен», 2003.- 416с.

Рисунок 7 – Общий научно-производственный цикл со сдвигом в один этап и наложением транспортируемых При реализации проектов создается новая продукция на базе существующих технологий;

При реализации проектов используется существующая продукция, но она создается на базе новых технологий;

При реализации проектов создается как новая продукция, так и новая технология.

7. Цикл эксплуатации продукции, созданный на базе предложенных проектов и производственной деятельности обычно называют эксплуатационный. На этом цикле необходимо учитывать интересы тех, кто будет эксплуатировать продукцию. На данном этапе действуют представления о престижности, имидже и т.п., которые слабо формализуемы и плохо поддаются менеджменту.

8. Цикл утилизации по физическому и моральному износу. Вместе с циклами производства и эксплуатации цикл утилизации перерос в проблему экологического кризиса.

9. Цикл возникновения и развития потребности в определенных изменениях существующей структуры. Этот цикл идентичен первому циклу. Таким образом, происходит замыкание обобщенного инновационного цикла.

Пятый уровень. Изменения связаны со сдвигами в части единичной системы. С этим уровнем связаны этапы основных циклов жизнедеятельности единичных систем или циклы более низких уровней длительностью от 2,2 года до одного месяца.

Шестой уровень. Изменения связаны со сдвигами внутри элементов единичных систем. На этом этапе изменения количественного характера превращаются в изменения качественного порядка. Можно утверждать, что любые изменения более высокого уровня рождаются на шестом уровне.

Таким образом, любые глобальные преобразования «пронизывают» все шесть уровней.

Большинство работ по взаимодействию циклов рассматривают данную проблематику применительно к циклам одного уровня. Однако, важнейший момент во взаимодействии циклов – это возникновение следующего поколения (рисунок 8) Рисунок 8 – Возможные варианты сдвига взаимодействующих циклов:

а) биологический вариант б) технический вариант в) социальный вариант Принципиально возможны следующие разновидности. Во-первых биологический вариант (рисунок 8а)), когда возникновение следующих поколений происходит на виолентном этапе жизнедеятельности системы. На данном рисунке представлена разновидность, являющаяся граничной, момент возникновения новой системы связан с проблемой утверждения доминирующей системы. В этом случае воспроизводство системой первого поколения систем следующего поколения может быть многократным.

Во-вторых, технический вариант (рисунок 8б), когда возникновение следующих поколений происходит на комутантном этапе жизнедеятельности системы. На данном этапе представлена разновидность, являющаяся крайней, момент возникновения новой системы связан с проблемами зарождения новой системы Он совпадает с моментом перехода от виолентного к комутантному этапу и связан с проблемами старения доминирующей системы. В этом случае с экономических позиций требуется решить проблему, как из всего многообразия возможных направлений развития выбрать такую, которая лучше всего соответствует общемировым и отечественным тенденциям развития.

В-третьих, социальный вариант (рисунок 8в), когда возникновение следующих поколений происходит на леталентном этапе жизнедеятельности системы. На данном этапе представлена разновидность, являющаяся крайней, когда момент возникновения новой системы совпадает с моментом перехода от коммутантного к виолентному этапу жизнедеятельности системы и связан с проблемами исхода доминирующей системы. В этом случае перед системой следующего поколения возникает вопрос, что необходимо взять у предыдущего поколения в новую жизнь.

Предложенные модели исходят из того, что амплитуда, длительность и форма циклов различных поколений систем одинаковы. Однако, в реальной жизни такая ситуация наблюдается крайне редко. Гораздо чаще равнозначность этих характеристик отсутствует (рисунок 9).

Рисунок 9 – Возможные варианты взаимодействующих циклов в а) амплитуды б) длительности в) формы На рисунке 9а представлены амплитудные несовпадения, когда формы циклов полностью совпадают, но имеется различие в величинах А1 и А2, а также Тц1 и Тц2, причем: А1 > А2, Тц1 > Тц2.

Если такое соотношение наблюдается и для последующих поколений систем, то будем говорить о росте систем по показателю П. Необходимо отметить, что рост любого показателя системы рано или поздно прекращается.

При такой модели взаимодействия циклов необходимо решить, как достичь оптимума роста показателя П, при минимизации ресурсовложения в этот процесс, причем требуется разграничить ресурсы на временные, материальные, интеллектуальные и финансовые. В зависимости от того, какой вид ресурсов взят за основу, так и строится математическая модель.

взаимодействии циклов. Наиболее значимое различие у систем связано с длительностью существования систем. В зависимости от конкретных ситуаций данный вариант может иметь две разновидности. Первая связана с системы; Тц(i+1) – период существования i+1 системы.

последнее тысячелетие значительно уменьшился период существования технических систем. Если раньше он был намного больше, чем человеческая жизнь,, то в настоящее время период функционирования технической системы намного меньше, чем живет среднестатистический человек. В то же время средняя продолжительность жизни человека значительно увеличилась.

Процессы изменения соотношений величин Тц(i) и Тц(i+1) всегда имеют начало и завершение, т.е. являются циклическими.

Несовпадения по форме циклов может быть различным. Например, цикл первого поколения имеет длительный виолентный этап жизнедеятельности и маленькие эксплерентный и леталентный, а второй цикл имеет длительные эксплерентные и летеалентные этапы и малый виолентный этап.

Одним из важнейших моментов взаимодействия циклов является взаимное влияние циклов друг на друга. К.А. Кирсанов выделяет три типа взаимодействия циклов по влиянию друг на друга. На рисунке 10–показан поддерживающий тип взаимодействия.

Рисунок 10 – Взаимодействие циклов с увеличением продолжительности В этом случае, если бы не происходило возникновение систем следующих поколений, длительность жизнедеятельности систем предыдущих поколений была бы меньше. Модель такого взаимодействия представлена на рисунке 10. Первое поколение при автономном развитии осуществило бы свою жизнедеятельность по кривой а1-а2, но возникновение системы второго поколения привело к увеличению длительности процессов жизнедеятельности и реальное развитие пошло по другому пути, которое описывает кривая а1-а3..

В случае нейтрального типа взаимодействия никакие процессы в исходной системе не зависят от процессов в системах следующих поколений.

На практике такой тип взаимодействия встречается редко. Всегда есть влияние систем друг на друга. Могут встретиться три варианта влияния систем друг на друга. 1. Запаздывающий (лаговый). В этом случае зарождение системы следующего предыдущего поколения. На рисунке 10 данные лаги обозначены trI и trII..

Чем больше данная величина, тем более инертна совокупность систем, участвующих в циклическом взаимодействии.

2. Одномоментный (одновременный). В этом случае зарождение системы следующего поколения происходит одновременно с реакцией предыдущего поколения. Для данного варианта trI = 0. Система, реагирующая на зарождение новой системы, переживает переходный период, который сказывается на всех процессах ее жизнедеятельности.

3. Предугадывающий (предусматривающий). В этом случае зарождение системы следующего поколения происходит позже, чем начинаются процессы в системе предыдущего поколения, связанные с реализацией воспроизводственной функции. Для данного варианта trI Ко ВВП t+1 > ВВП о Ц Д J Кз = Ко ВВП t = ВВП о Недостаток капитала ведет к другой линии поведения.

Фактический годовой ВВП меньше совокупного спроса, что ведет к росту цен, доходов, инвестиций и капитала, восстанавливая равновесие.

В неоклассической концепции цикла акцент делается на соотношении ставок заработной платы, занятости и прибыли как основного источника инвестиций и накопления капитала. Рост ставок заработной платы (Зп ) ведет к росту занятости и уменьшению безработицы, что снижает норму прибыли на капитал (Р1) и возможности инвестирования. Капитал-запас уменьшается, снижая спрос на труд и ставки заработной платы при росте безработицы. Норма прибыли возрастает, растут инвестиции и увеличивается капитал, что повышает спрос на труд, возрастает занятость и ставки оплаты труда, затем цикл повторяется. Значит, неоклассики (Дж. Хикс) основную причину кризисов рассматривают в неоправданных запросах профсоюзов на повышение ставок заработной платы, что подрывает источники дополнительных инвестиций. В модели цикл выглядит следующим образом:

Кз = Ко В последние десятилетия активно разрабатываются психологические теории циклической смены деловой активности предпринимателей и потребительской активности домохозяйств.

Значительное расширение посреднических операций на товарных и фондовых рынках выдвигает на первый план фактор ожиданий роста цен и курсов ценных бумаг. Спекулятивные мотивы быстро распространяются среди активных участников рынка, вызывая быстрый рост фиктивного капитала, его перелива в растущие отрасли бизнеса. Широкое использование банковского кредита и портфельные инвестиции способствуют буму деловой активности.

Но поскольку финансирование расширения производства в значительной мере осуществляется не за счет выручки и собственных доходов, а их внешних источников, возникает разрыв предложения-спроса, перепроизводство товаров и кризис. Паника на товарных и фондовых биржах в виде цепной реакции способствует углублению кризиса и длительному застою. Массовыми спекуляциями объясняют запуск великой депрессии 1929-1933 годов в США и мировой экономике. Завышенные спекулятивные ожидания на рост курса акций отраслей «новой экономики» и обвал капитализации информационных и телекоммуникационных колебаний весной 2002 года стал толчком для спада и кризисного состояния экономики США.

А. Пигу выдвигает другую концепцию поведения предпринимателей, определяющую цикличность деловой активности. Производственные инвестиции имеют достаточно длительный срок реализации, по новому капитальному строительству – до 5-7 лет. Если фактический доход от бизнеса превышает ожидания предпринимателей, то преобладают оптимистические настроения и стремление увеличивать инвестиции и объемы производства. Но из-за несовершенства рыночной информации и несогласованного поведения конкурентов предложение превышает спрос и фактический доход оказывается ниже ожидаемого. «Ошибка оптимизма» толкает предприятия к сокращению инвестиций и производства, к дальнейшему нарастанию кризисных тенденций и делового пессимизма. Положение усугубляется кризисом доверия к кредитнобанковской сфере и финансовому кризису неплатежей.

рыночной экономике дает Р. Лукас, предложив равновесную теорию цикла. В центре его теории взаимодействие денежных шоков, т.е. неожиданного механизма акселератора, т.е. прироста индуцированных инвестиций.

относительных цен и для сохранения рыночных позиций увеличивают инвестиции, что ведет к буму деловой активности. Кризисная ситуация наступает при превышении предложения над спросом, что уменьшает одновременном росте цен. Возникает стагфляция, когда и производство снижается и финансовый механизм не обеспечивает притока дополнительных инвестиций, что усугубляет кризисное состояние экономики.

Рассмотрение основных теорий экономических кризисов позволяет сделать следующие выводы:

1. На первый план всегда выдвигались макроэкономические причины кризисов, состояние экономики в стране и мире.

2. Недостаточное внимание уделялось микроэкономическому механизму вхождения предприятий в кризисную фазу делового цикла, вплоть до его банкротства.

3. Только в теориях кризиса последних десятилетий кризис исследуется в единстве с другими фазами цикла, выделяются не только отрицательные, но и положительные следствия кризисов для экономики страны, для отрасли бизнеса, для предприятия.

4. Рекомендации по предупреждению кризисных ситуаций и ослаблению их негативных последствий приобретают системный вид, включая как меры улучшения макроэкономической ситуации, так и механизмы инновационного развития и роста самих предприятий.

Наиболее последовательно новое объяснение причин кризисов и механизмов их преодоления развивается в теории антикризисного управления.

Системный микроэкономический анализ механизма возникновения и преодоления кризисных ситуаций на предприятиях с учетом мирового опыта и российской специфики нами исследованы и опубликованы в ряде книг.

Для теории фирмы знания о кризисе, его возможных проявлениях служат основой для разработки мероприятий по предотвращению или смягчению отрицательных и усилению положительных последствий. В соответствии с рассмотренной ранее циклической моделью развития систем можно выделить восемь переходных периодов. Данную модель рассмотрим на примере производственной организации.

Первый период (точка «а» рисунке 14) – зарождение. Характеризуется появлением зародыша новой системы в среде старой, или исходной, что превращает ее в материнскую и требует перестройки процессов ее жизнедеятельности. Например, в изобретательском цикле это проявление первой идеи (оформление технического решения), которая ляжет в основу нового вида техники (формирование нового принципа действия). В производственном цикле это создание организации-эксплерента, которая берется разрабатывать новую технику.

Рисунок 14 – Циклическая модель жизнедеятельности системы и Зарождение связано с общей экономической ситуацией в регионе или стране, где предполагается ее действие, а мировой рынок в данном случае не рассматривается как основной. Зарождение в значительной степени коррелирует с проблематикой малого предпринимательства (малого бизнеса).

Второй период (точка «б» на рисунке 14) – рождение. Характеризуется реальным появлением новой системы, в значительной степени сформированной по образу и подобию систем ее породивших. В изобретательском цикле это появление первой идеи, которая позволит перейти к общему представлению нового вида техники (формулирование компоновочной схемы). В производственном цикле начинает преобразование организации-экспрелента в организацию-патиента. Особенность развития патиентов в том, что они крайне агрессивны в своих действиях и не обращают внимание на окружающую среду.

Патиентам необходимо захватить определенную нишу рынка и доказать свою состоятельность. Их агрессивность может компенсироваться только предпринимательской культурой всего общества.

Третий переходный (точка «в» на рисунке 14) – утверждение.

Характеризуется появлением сформировавшейся системы, которая начинает на равных конкурировать с созданными ранее, в том числе родительской, и которая, с одной стороны, стремиться самоутвердиться, а с другой – готова к зачатию новой системы. В изобретательском цикле это появление первой идеи, которая позволит перейти к практическому созданию первых образцов нового вида техники (создание конструктивной схемы). В производственном цикле это преобразование организации патиента в организацию-виолента. Это наиболее крупные, оказывающие значительное влияние на рыночную ситуацию, организации.

Характеризуется вступлением системы в такой период функционирования жизнедеятельности, когда она исчерпывает свой потенциал дальнейшего роста и вступает в фазу зрелости. В изобретательском цикле это появление первой идеи, которая позволит перейти к практической реализации технических систем, пригодных к широкомасштабной реализации). В производственном цикле это выход виолента на мировой рынок и образование на нем первого филиала.

Пятый период (точка «д» на рисунке 14) – упрощение. Характеризуется началом увядания системы и появлением симптомов, что она прошла апогей своего развития, молодость и зрелость, а впереди старость. В изобретательском цикле это появление первой идеи, связанной с оптимизацией созданной технической системы. В производственном цикле это образование из интернационального виолента деструктурируюещего виолента. На этом этапе идет отделение филиалов и разукрупнение системы.

Шестой период (точка «е» на рисунке 14) – падение. На этом этапе отмечается снижение большинства значимых показателей жизнедеятельности системы, что и составляет суть функционирования. В изобретательском цикле это появление первой идеи, связанной с усовершенствованиями созданной ранее технической системы на уровне рационализаторских предложений. В производственном цикле это переход в фирму-коммутант. Кризис таких фирм предопределен их природой. Ни одна из существующих фирм не может миновать данного этапа жизнедеятельности.

Седьмой период (точка «ж» на рисунке 14) – исход. Характеризуется завершением снижения большинства значимых показателей жизнедеятельности системы. Система как бы возвращается к своему исходному состоянию и подготавливается к переходу в новое состояние.

Восьмой период (точка «з» на рисунке 14) – деструктуризация.

Характеризуется полным распадом системы и прекращает свое существование.

Данная модель имеет интерпретацию представленную в таблице Таблица 13 Классификация кризисов, вызываемых внутренней логикой кризиса обозначения кризиса стабилизации развитию с выходомНачало периода зрелости.

Предложенная циклическая модель жизнедеятельности системы и модель переходных периодов идеализирована. Реальная жизнь характеризуется более сложными процессами. Из всего многообразия осложнений можно выделить следующие. Во-первых, наложение на основную тенденцию жизнедеятельности системы дополнительных тенденций различной длины, амплитудности и т.п.

Во-вторых, взаимодействие переходных периодов, возникающих при сменен тенденций жизнедеятельности циклов. В-третьих, по количеству наложенных циклов. В-четвертых, по виду взаимодействующих переходных процессов. Впятых, по стадиям взаимодействующих переходных периодов.

В качестве примера можно привести виды переходных периодов для различных организаций. Из таблицы 14 видно, что любая организация имеет специфические переходные периоды, свойственные конкретным этапам жизнедеятельности системы и универсальные переходные периоды, свойственные любому этапу жизнедеятельности.

Таблица 14 -Виды производственных организаций 1 Эксплерент Организации, специализирующиеся на 1.Зарождения рынка. Работают в окрестностях этапа 4.Деструктуризации максимума цикла изобретательской 2 Патиент Организации, работающие на узкий 1.Рождения требования потребителей. Работают на изобретательской активности. Режим 3 Виолент Организации с силовой устоявшейся 1.Утверждения качеству, удовлетворяющихся средним 4 Коммутант Организации, работающие в сфере 1.Старения ориентированного на удовлетворение 3.Деструктуризации несостоятельность предприятия выступает как особый рыночный инструмент перераспределения капитала и отражает объективные процессы структурной перестройки экономики. Возможность банкротства вытекает из сущности предпринимательства, которое всегда сопряжено с неопределенностью достижения его целей, а значит, и с риском потерь. Факторы неопределенности возникают на всех стадиях воспроизводства – от закупки и доставки сырья, материалов и комплектующих до производства и продажи готовых изделий.

Связь риска и прибыли имеет важное значение для понимания природы предпринимательства, разработки эффективных методов его регулирования. В реальной экономике неопределенность становится источником либо выигрыша, либо убытка. Причем выигрыш и сверхприбыль более удачливых предприятий иногда образуются за счет убытков менее удачливых.

Взаимообусловленность фактора риска и прибыли формирует механизм возникновения банкротства, что видно из анализа баланса любого предприятия.

Источниками его капитала (пассив баланса) являются средства акционеров (собственный капитал общества) и кредиты, а также иные формы финансовых обязательств предприятия (например, задолженность поставщикам), возникающие автоматически и не несущие процентных отчислений.

соответствующее сложившимся рыночным условиям, процентным ставкам и дивидендам по облигациям, акциям, другим видам финансовых обязательств.

Очевидно, что их расчеты могут оправдаться лишь при наличии прибыли от деятельности данного предприятия для осуществления ожидаемых платежей.

Среднезвешенные ожидаемые платежи в процентах к капиталу определяют прибыльностью предприятия, прибыльностью использования его активов, то один из первых признаков банкротства будет заключаться в падении прибыльности предприятия, в частности, ниже необходимых обязательств перед собственниками, кредиторами и государством.

В связи с относительным падением прибыльности предприятия и возможными трудностями в оплате расходов возникает дефицит наличных средств. Он усугубляется, если кредиторы сочтут слишком опасным возобновлять кредитование даже при повышенном проценте, так как с уменьшением стоимости собственного капитала предприятия риск невозврата средств увеличивается. Поэтому весьма проблематичной становится возможность пролонгирования кредитных договоров и их реструктуризации, и предприятию придется выплатить не только проценты, но и сумму основного долга. Тогда может возникнуть кризис ликвидности и предприятие войдет в состояние «технической неплатежеспособности». Уже на этой ступени возможно обращение кредиторов в суд для признания факта банкротства.

Снижение прибыльности предприятия означает и снижение его цены.

Цена предприятия – это приведенные к настоящему времени потоки выплат кредиторам и собственникам. Цена может упасть ниже суммы обязательств кредиторам. Это означает, что капитал исчезает, наступает полное банкротство – банкротство собственников. В связи с падением прибыльности и соответствующим падением цены предприятия последняя может упасть ниже ликвидационной стоимости активов, которая будет рассматриваться в качестве цены предприятия, т.е. ликвидация предприятия становится выгоднее его эксплуатации. Если ликвидационная стоимость предприятия меньше цены обязательств, то собственники лишаются своего капитала, вложенного в это предприятие.

относительное снижение прибыльности (и именно относительное, так как один из критериев прибыльности – стоимость капитала – зависит от изменения рыночных цен, кредитных ресурсов, процентных ставок и др.), может привести предприятие к банкротству. Кажется очевидным, что всякое повышение прибыльности, рост доходов повышают финансовую устойчивость предприятия вследствие повышение его платежеспособности. Но это утверждение справедливо лишь при соблюдении определенных условий и финансовых пропорций, так как взаимосвязь между платежеспособностью предприятия и его эффективностью достаточно сложна и ее обнаружение потребовало бы специальных исследований.

Падение прибыльности предприятия следует рассматривать как следствие проявления ряда факторов. Исходя из развиваемой нами концепции, всю совокупность факторов экономической состоятельности предприятий следует разделить на две группы: макроэкономические - внешние по отношению к предприятию, на которые оно не может влиять или это влияние может быть незначительным, и микроэкономические – внутренние, зависящие от организации деятельности предприятия (таблица 15).

Банкротство предприятия – результат одновременного совместного негативного действия внешних и внутренних факторов, доля «вклада» которых может быть различной. Так, по имеющимся оценкам, в развитых странах с устойчивой политической и экономической системой к банкротству на 1/ причастны внешние факторы и на 2/3 – внутренние. Внешние факторы могут быть международными и национальными.

общеэкономического характера (экономическая цикличность развития ведущих стран; состояние мировой финансовой системы, характеризующееся политикой международных банков), стабильности международной торговли, зависящей, в свою очередь, от заключенных межправительственных договоров и соглашений (о создании зон свободного предпринимательства, приграничной торговли, таможенных тарифах и пошлинах), международной конкуренции (увеличения доли рынка фирм – конкурентов из-за более высоких технологий или более дешевого труда).

Таблица 15. Классификация факторов экономической состоятельности предприятия Междуна Общеэкономи- Цикличность экономического развития стран. Финансовая родные ческие политика транснациональных банков и международных Стабильность Заключение международных соглашений: образование международной свободных экономических зон, зон свободной торговли и политики др. Тарифные соглашения. Международный маркетинг.

Международная Организация совместных предприятий. Лицензионная конкуренция торговля. Финансовая состоятельность зарубежных Нацио- Политические Состояние финансовой системы. Отношение к нальные собственности. Принципы земельной политики Экономические Цикличность экономического развития. Уровень доходов и и демографичес- сбережений населения. Покупательная способность Рыноч- Психографичес- Потребительский выбор. Привычки, традиции и нормы Научно- Новизна конструкций и технологий производства технические продукции. Конкурентоспособность продукции.

Конкурентные Уровень издержек производства. Уровень технологий.

позиции Качество продукции. Уровень маркетинга.

Микроэкономические (внутренние, эндогенные) Рыночная позиция фирмы Цель, отрасль деятельности.

Условия и организация бизнеса Форма собственности. Организационная структура Ресурсы и их использование Качество человеческого капитала. Качество основного Маркетинговые стратегии и Доля на рынке и ее динамика. Доля длительных политика хозяйственных связей. Надежность. Оборачиваемость Качество финансового Структура баланса. Платежеспособность. Ликвидность.

менеджмента Соотношение собственных и заемных средств.

К национальным факторам, оказывающим достаточно ощутимое влияние на экономическую состоятельность каждого хозяйствующего субъекта, относят причины политического, экономико-демографического, психографического (культурного) и научно-технического характера.

Так, политическая стабильность и направленность внутренней политики государства, реализуемые через право, выражаются в отношении к предпринимательской деятельности и принципах государственного регулирования экономики (запретительный или стимулирующий характер), к формам собственности (ее приватизация или национализация, принципы земельной политики), мерам по защите прав потребителей и предпринимателей аккумулируется в законодательных нормах, актах, которые и определяют деятельность предприятий.

Экономико-демографические факторы характеризуются уровнем и структурой потребностей, платежеспособным спросом населения. К ним же можно отнести уровень доходов и сбережений населения, т.е. покупательную способность, уровень цен, возможность получения кредита, существенно влияющих на предпринимательскую активность; фазу экономического цикла, в которой находится национальная экономика. Падение спроса, например, характерное для соответствующей фазы экономического развития, приводит к обострению конкуренции, разорению или поглощению обанкротившегося предприятия.

Факторы психографического характера проявляются в привычках и нормах потребления, предпочтении к одним товарам и отрицательном отношении к другим.

Уровень развития науки и техники определяет все составляющие процесса производства товара и его конкурентоспособность. Изменения в технологии производства, производимые предприятием для обеспечения конкурентных преимуществ, требуют, как правило, значительных капитальных вложений и могут в течение какого-то достаточно продолжительного периода отрицательно отражаться на прибыльности предприятия, в том числе и вследствие неудач при внедрении новой технологии. Может негативно сказаться на прибыльности и уменьшение объема продаж продукции предприятия вследствие появления на рынке по более низким ценам товаров других фирм, в производстве которых используется более прогрессивная технология, обеспечивающая меньшие производственные затраты.

Однако наиболее сильным внешним фактором банкротства является так называемый технологический разрыв – крупный научно-технический сдвиг (эволюция), при котором, по оценкам специалистов, в семи случаях из десяти предприятия, бывшие лидерами в своей области на определенном рынке, становятся отстающими.

Не менее многочисленны и микроэкономические (внутренние, эндогенные) факторы, определяющие развитие предприятия и являющиеся результатом его деятельности. В самом общем виде их можно сгруппировать по пяти основным группам:

- конкурентная среда и позиция предприятия;

- условия и формы деятельности;

- ресурсы и их использование;

- маркетинговые стратегии и политика;

- качество и уровень финансового менеджмента.

Эти группы, в свою очередь, включают, по-видимому, десятки, если не сотни, конкретных, действующих на каждом предприятии факторов. Если рассматривать их в некотором агрегированном виде, то следует отметить прежде всего, что в исследованиях наблюдаются два вида реакции предприятия на его кризисное или предкризисное состояние с соответствующими наборами антикризисных мероприятий по различным тактикам. Так, защитная тактика предусматривает резкое сокращение всех видов расходов, закрытие и распродажу подразделений, оборудования, сокращение определенных частей рыночных сегментов и сбыта продукции, распродажу продукции по сниженным ценам.

Наступательная тактика во время спада, напротив, предполагает активные действия, связанные, например, с такими мероприятиями, как модернизация оборудования, внедрение новых технологий, повышение (снижение) цен, поиск новых рынков сбыта, реализация прогрессивной стратегической концепции маркетинга.

Для российских предприятий сложно выделить приоритетность каких-либо отмеченных факторов. И все-таки в настоящее время даже с учетом низкой деловой активности на финансовое состояние предприятий в большей степени воздействуют внешние факторы (в отличие от западных фирм, где на них приходится 1/3). Из них главный фактор – политическая, экономическая и финансовая нестабильность – вызывает неуверенность предпринимателей в успешности (и даже, по-видимому, возможности) деятельности, отражается на всех составляющих организации производства, материально-технического обеспечения, сбыта продукции.

К этой приоритетной группе факторов следует, разумеется, отнести и высокие темпы инфляции в России. Несмотря на некоторое замедление ее темпов в последнее время, постоянные инфляционные ожидания отнюдь не способствуют реализации предприятиями стратегических целей. Сопряженные с недостаточно гибкой, а часто разорительной налоговой системой государства, кредитной политикой высокие для конечного потребителя цены стимулируют не расширение производства, а его сокращение. Высокие цены, назначаемые предприятиями на продукцию, часто имеют причиной не столько их необоснованную ценовую политику, сколько внешние ценообразующие факторы. А это ведет, в свою очередь, к падению конкурентоспособности товаров и снижению потребительского спроса.

Последствия негативного воздействия тех или иных факторов можно предвидеть, а значит, своевременно принять соответствующие меры к их устранению или ослаблению, если постоянно отслеживать признаки возможного ухудшения финансового состояния предприятия. Эти признаки, разумеется, не имеют абсолютной силы и должны рассматриваться в совокупности с другими показателями хозяйственной деятельности. Они – повод к тщательному исследованию финансового состояния со стороны как руководителей и собственников, так и заказчиков и кредиторов.

Одним из явных настораживающих признаков ухудшения финансовой состоятельности могут быть изменения в статьях баланса со стороны как пассива, так и актива, увеличение или уменьшение балансовых сумм, резкие изменения в структуре баланса. Например, безусловно отрицательный признак – уменьшение денежных средств на расчетных счетах предприятия. Однако и резкое увеличение денежных средств также свидетельствует о неблагоприятных тенденциях, так как может указывать на неэффективную инвестиционную программу предприятия.