«ПОЧЕРКОВЕДЕНИЕ И ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА Курс лекций Рекомендован учебно-методическим объединением образовательных учреждений профессионального образования в области судебной экспертизы в качестве учебного пособия ...»

При этом меняется масса частных признаков, которые у каждого исполнителя индивидуальны.

При исследовании измененного почерка путем подражания печатному шрифту специфические ситуационные признаки, указывающие на этот факт, не выделяются, так как они наглядны без всякого доказательства. В таких текстах изучаются только "классические" признаки измененного почерка, т. е. признаки снижения темпа и координации движений для того, чтобы отличить данный вид искажения почерка от родного (неизмененного) печатного почерка.

Подражание почерку другого лица Подражание почерку другого лица — сложный процесс. Пишущий при выполнении текста одновременно воспроизводит признаки, свойственные почерку другого человека, и подавляет признаки своего почерка. Это приводит к нарушению процесса письма. В рукописи, наряду с признаками обычного почерка исполнителя, появляются особенности, имитирующие признаки чужого почерка, а также искаженные признаки почерка пишущего.

Успех подражания почерку другого лица во многом зависит от ряда факторов, к которым относятся:

1. Вид подражания.

2. Степень сходства почерка лица, которому подражают, с почерком подражателя.

3. Время наблюдения почерка другого лица и степень тренировки в подражании этому почерку.

4. Объем подделываемого текста.

5. Индивидуальные особенности, профессия подражателя и др.

Различают следующие виды подражания:

— путем срисовывания "на глаз" (без предварительной тренировки и с тренировкой);

— "по памяти".

Подражание почерку другого лица путем срисовывания "на глаз" без предварительной тренировки характеризуется:

— деавтоматизацией письма (снижением темпа и нарушением координации движений);

— снижением стройности и связности почерка;

— увеличением протяженности движений по вертикали и горизонтали;

— воспроизведением общего строения письменных знаков, особенно вычурных, имитируемого почерка;

— повторением некоторых частных признаков, например формы и направления движений при выполнении подражаемых букв.

При этом от внимания подражателя ускользает:

— относительная протяженность движений при выполнении знаков и их элементов по вертикали и горизонтали;

— относительное направление движений при выполнении отдельных элементов букв;

— размещение точек пересечения движений [21, с. 213].

При подражании почерку другого лица посредством срисовывания "на глаз" с предварительной тренировкой наблюдается:

— отсутствие резкой деавтоматизации движений, т. е. проявляется значительно меньше признаков снижения координации и темпа движений;

— совпадение большинства общих признаков почерка подделывателя и лица, которому он подражает;

— совмещение наиболее ярких, броских частных признаков.

Подделывателю не удается воспроизвести:

— форму движений при выполнении начальных и заключительных элементов букв;

— степень связности имитируемого почерка;

— относительную протяженность движений по вертикали и горизонтали;

— направление движений при выполнении основных элементов букв;

— относительное размещение точек начала и окончания движений при выполнении букв и их элементов [21, с. 214-215].

При подражании почерку другого лица по "памяти" в рукописи наблюдается сравнительно мало признаков почерка подражаемого лица и много признаков обычного почерка подражателя.

§ 3. Особенности методики идентификации исполнителя рукописи по измененному почерку Основная особенность исследования измененного почерка состоит в том, что оно проводится в два этапа.

1. Установление факта необычности выполнения спорной рукописи.

2. Идентификация по почерку исполнителя спорного текста.

Тем не менее, как и у любого почерковедческого исследования, у него существуют несколько стадий.

Особенности предварительной стадии исследования 1. При изучении постановления следователя (или определения суда) о назначении экспертизы особенно тщательно изучаются обстоятельства дела, где должны быть указаны все известные следователю (суду) обстоятельства выполнения спорной рукописи (внешняя обстановка, состояние писавшего, его установка на письмо, возможные способы умышленного искажения почерка).

2. В постановлении о назначении экспертизы вопрос о необычных условиях выполнения интересуемой рукописи может быть поставлен, а может и нет. Тем не менее, обнаружив признаки необычности выполнения, эксперт обязан решить этот вопрос и ответить на него в выводах эксперта.

3. Предварительное изучение спорной рукописи должно начинаться с установления наличия или отсутствия факта изменения почерка.

Для этого следует знать "классические" признаки измененного почерка, свидетельствующие о замедленном темпе и снижении координации движений. При обнаружении данных признаков делается вероятный вывод (промежуточный синтез) о необычности выполнения исследуемой рукописи. Если при ее изучении выявлены, помимо указанных, специфические признаки, то эксперт в промежуточном синтезе в вероятной форме указывает и на конкретный фактор или группу факторов, изменивших в той или иной мере исследуемый почерк.

Далее изучаются идентификационные общие и частные признаки почерка, а также делается вывод о возможности или невозможности отождествления по ним исполнителя спорной рукописи.

4. В случае исследования измененного почерка эксперту должны быть представлены две группы образцов почерка предполагаемого исполнителя:

— неизмененный "родной" почерк;

— измененный почерк, выполненный в приближенных к исследуемому условиях исполнения текста.

Если такой почерк воспроизвести не удалось, то на исследование должно быть представлено максимальное количество сопоставимых, разнообразных по характеру образцов почерка указанного лица.

5. При предварительном сравнении и оценке ситуационных признаков подтверждается или опровергается версия о необычности выполнения исследуемой рукописи, а также определяется степень измененности почерка. Сравнение и оценка идентификационных признаков почерка позволяют сформулировать общую экспертную версию о тождестве исполнителя спорного текста и представленных на исследование образцов почерка.

Особенности детальной стадии исследования (раздельного этапа) В специальной литературе встречаются две точки зрения о порядке исследования измененных рукописей на раздельном этапе почерковедческой экспертизы. Первая — исследование должно начинаться с образцов почерка предполагаемого исполнителя, так как эксперту необходимо получить представление о норме — "родном" почерке исполнителя. Вторая — исследование должно начинаться со спорного документа, так как эксперт может разграничить, хотя и версионно, измененные и неизмененные признаки в спорной рукописи, не сравнивая ее с образцами почерка предполагаемого исполнителя.

И в том и в другом случае раздельный этап почерковедческой экспертизы начинается с исследования признаков необычности выполнения. При этом могут составляться специальные таблицы-разработки.

Например, в случае выдвижения версии о выполнении исследуемого текста непривычной пишущей рукой.

Данный подэтап раздельного исследования проводится как на качественно-описательном уровне, так и с применением специально разработанных количественных методик (например, по установлению факта намеренного изменения почерка) [16].

Изучение идентификационных признаков письма эксперт проводит по общим правилам методики — от общего к частному. Особое внимание из общих признаков почерка следует обращать на координацию и темп движений, так как эти признаки наиболее подвержены влиянию сбивающих факторов.

Главная особенность раздельного этапа исследования — четкая дифференциация признаков, сопровождающих факт изменения почерка (ситуационных), от "родных" признаков почерка исполнителя (идентификационных).

Идентификационные признаки почерка, в свою очередь, делятся на две группы:

— неизмененные "родные" признаки почерка;

— измененные, приспособленные к идентификации признаки почерка исполнителя (у каждого индивидуальные).

выполнения рукописи родные (II а) (индивидуально) (II б) При разработке частных признаков почерка это выглядит следующим образом:

1. Буква воспроизводится в разработке в увеличенном масштабе.

2. Эксперт красителем красного цвета (принятой разметкой) выделяет все идентификационные признаки, ставит над ними знак устойчивости.

3. Красителем черного или зеленого цветов можно отметить признаки необычности выполнения. Но чаще всего они держатся в уме.

Неизмененные и измененные образцы почерка предполагаемого исполнителя разрабатываются отдельно, при этом четко определяется, какие признаки меняются, а какие остаются неизмененными.

Фрагмент таблицы-разработки частных признаков почерка Естественно, обозначения: I, II а и II б в разработках, сделанных к почерковедческим экспертизам, не ставятся.

Иногда бывают случаи, когда на раздельном этапе трудно определить, к каким: ситуационным или идентификационным, надо отнести исследуемый признак. Например, при версии "леворучного почерка" правоокружное направление движения при выполнении строчного элемента буквы "в", встретившееся не более одного-двух раз в тексте, можно первоначально принять и за зеркальность при выполнении этого элемента, и за идентификационный признак. Поэтому на раздельном этапе такие признаки можно дополнительно отметить (например, знаком вопроса около разметки, выполненной красным красителем). Ответ будет получен только после проведения стадий сравнения и оценки всех выявленных при исследовании признаков почерка.

Особенности сравнительного этапа исследования На этом этапе после тщательного сопоставления ситуационных признаков эксперт приходит к окончательному выводу об условиях выполнения исследуемого текста. Далее эксперт должен отделить от ситуационных идентификационные признаки и сравнить сначала неизмененные родные идентификационные признаки, затем — измененные идентификационные признаки.

На этапе сравнения важное значение имеет профессиональное умение эксперта определять в общих признаках "меру сходства, различия, пределов трансформации как отдельных общих свойств, так и их целостных структур в сравниваемых почерках при действии сбивающих факторов или определенного сочетания их", в частных признаках — "меру сходства между одноименными буквенными изображениями и степень разброса в пределах одновариантных изображений в исследуемой рукописи и сравниваемом почерке" [12, с. 130, 137].

Особенности оценки признаков почерка при исследовании измененного письма 1. В комплекс идентификационных признаков нельзя включать ситуационные признаки, указывающие на факт необычности выполнения рукописи.

2. Более ценными в идентификационном плане считаются неизмененные сквозные "родные" признаки пишущего. На второе место по идентификационной значимости ставятся измененные идентификационные признаки почерка.

3. Многочисленные различающиеся признаки объясняются, как правило, необычными условиями выполнения исследуемого текста.

Особенности оформления результатов исследования В заключении эксперта:

1. Во вводной части:

а) указываются две группы образцов почерка предполагаемого исполнителя (неизмененные и измененные), представленные на исследование;

б) ставится, как правило, вопрос о необычности выполнения рукописи.

2. В исследовательской части:

а) описываются "классические" признаки измененного почерка, и на их основе в вероятной форме делается вывод о необычности выполнения рукописи;

б) описываются "специфические" признаки, указывающие на воздействие какого-либо определенного фактора. Делается вывод в вероятной форме;

в) формируется вывод о возможности проведения идентификационного исследования;

г) при сравнении обязательно указывается, с какими образцами почерка (неизмененными и измененными) проводилось сравнение;

д) различающиеся признаки при положительных выводах объясняются, как правило, необычными условиями выполнения исследуемого текста.

3. В выводах указывается, что исследуемая рукопись была выполнена в необычных условиях, даже если такой вопрос перед экспертом не ставился.

В фототаблице:

В случае необходимости в первую очередь помещают фрагмент исследуемого текста с разметкой признаков, указывающих на факт необычного выполнения. Цвет красителя при разметке признаков, как правило, зеленый или черный, а вид разметки совпадает с видом соответствующей группы частных признаков почерка.

Иллюстрируются фрагменты исследуемого текста, измененных и неизмененных образцов почерка подозреваемого лица. Если идентификационный признак сквозной, то он отмечается во всех трех репродукциях. Если же он отображается только во фрагменте измененного или неизмененного почерка, то он, естественно, отмечается только там, где имеется.

ЛИТЕРАТУРА

1. Бобовкин М. В. Возможности судебно-диагностического исследования письма лиц, находящихся в психопатологических состояниях: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Волгоград, 1998.

2. Бобовкин М. В. Диагностические исследования письма лиц, находящихся в момент выполнения рукописи в психопатологическом состоянии // Современные проблемы государства и права в научных исследованиях адъюнктов. Н. Новгород, 1994. С. 14-16.

3. Бобовкин М. В. О возможности диагностирования факта выполнения рукописи лицом, находящимся в психопатологическом состоянии // Гуманитарные и естественные науки в Нижневолжском регионе. Волгоград, 1995. С. 48-50.

4. Богачкина Г. Ф. и др. Исследование рукописей, выполненных измененным почерком // Экспертная техника. М., 1972. Вып. 41.

5. Винберг Л. А., Шванкова М. В. Почерковедческая экспертиза. Волгоград, 1977. С. 134-156.

6. Грузкова В. Г. Криминалистическая экспертиза цифрового письма. Киев, 1967.

7. Еливанова М. С. Исследование рукописных текстов, выполненных левой рукой // Судебно-почерковедческая экспертиза. М., 1971. С. 130-146.

8. Количественная методика сравнительного исследования частных признаков и оценка его результатов при идентификации исполнителя рукописи, выполненной намеренно измененным почерком (при скорописном исполнении) // Применение методов исследования, основанных на вероятностном моделировании, в судебно-почерковедческой экспертизе. М., 1976. С. 280-338.

9. Колонутова А. И. Исследование измененных почерков (письмо левой рукой) // Библиотечка эксперта. М., 1975.

10. Колонутова А. И. Установление, не выполнен ли исследуемый текст измененным почерком,— одна из основных задач эксперта // Экспертная практика. М., 1968. № 2. С. 49-60.

11. Комплексная методика решения идентификационных судебно-почерковедческих задач, связанных с исследованием текстов большого и среднего объемов, выполненных в обычных и необычных условиях без намеренного изменения почерка // Комплексная методика решения судебно-почерковедческих идентификационных задач, связанных с исследованием буквенных текстов. М., 1982. С. 42-106.

12. Комплексная методика решения идентификационных судебнопочерковедческих задач, связанных с исследованием текстов большого и среднего объемов, выполненных намеренно измененным почерком скорописным способом // Комплексная методика решения судебно-почерковедческих идентификационных задач, связанных с исследованием буквенных текстов.

М., 1982. С. 106-165.

13. Левицкий А. Б., Молоков Э. П., Бажакин Г. А. и др. Методика определения возраста исполнителя рукописных текстов. М., 1995.

14. Манцветова А. И., Мельникова Э. Б., Орлова В. Ф. Теория и практика криминалистической экспертизы. М., 1961.

15. Методика дифференциации измененных и усложненных почерков. М., 1978.

16. Модифицированная методика установления факта намеренного изменения почерка // Применение методов исследования, основанных на вероятностном моделировании, в судебно-почерковедческой экспертизе. М., 1976.

С. 234-279.

17. Моисеев А. В. Исследование измененных почерков (письмо буквами печатной формы) // Библиотечка эксперта. М., 1975.

18. Моисеев А. В. Исследование измененных почерков (скорописью) // Библиотечка эксперта. М., 1974.

19. Семина Л. Р., Славуцкая И. А., Ханжанбеков М. И. Исследование физиологических возможностей пишущих при выполнении рукописей в различных условиях // Проблемы правовой кибернетики. М., 1968.

20. Судебно-почерковедческая экспертиза. М., 1971. С. 123-190.

21. Судебно-почерковедческая экспертиза. М., 1971. Ч. II. С. 130-222.

22. Тихенко С. И. Судебно-графическая экспертиза рукописных текстов.

Киев, 1946.

23. Томилин В. В. Естественные, патологические и умышленные изменения письменной речи и почерка // Криминалистическое исследование документов М., 1966. Вып. 4.

24. Томилин В. В. Основы судебно-медицинской экспертизы письма. М., 1974.

25. Томилин В. В. Физиология, патология и судебно-медицинская экспертиза письма. М., 1963.

26. Ципенюк С. А. Оценка признаков почерка при криминалистической экспертизе текстов, выполненных с подражанием типографским шрифтам и специальным шрифтам. Киев, 1963.

27. Чепульченко Т. А., Смирнов А. В. Установление пожилого и старческого возраста исполнителя рукописного текста. М., 1984.

28. Шаова Т. Г., Исматова Т. И. Криминалистическое исследование рукописей, выполненных в условиях темноты // Соотношение и связи криминалистики и теории оперативно-розыскной деятельности ОВД. Краснодар, 1996.

С. 8-12.

29. Locard E. Le faux par deguisement. Lyon, 1935.

30. Mayer R. M. Die gerichtliche Schriftuntersuchung. Berlin - Wien, 1933.

31. Meyer G. Die wissenschaftlichen Grundlagen der Graphologie, Lena, 1925.

32. Mueller B. Studien uber Sehriftverstellung. Deutsche Zeitschrift fur die gesamte Gerichtliche Medizin. Bd. 15. H. 1-4. Berlin, 1930.

33. Schneickert H. Die Schwierigkeiten der Schriftvergleichung. Archiv fur Kriminofogi. Bd. 67. H 1-4. Leipzig, 1946.

34. Schneickert H. Die Verstellung der Handschrift. Lena, 1925.

ЛЕКЦИЯ

МЕТОДИКА ИДЕНТИФИКАЦИИ

ИСПОЛНИТЕЛЯ ПОДПИСИ

Одним из наиболее распространенных объектов судебно-почерковедческой экспертизы как в уголовном, так и в гражданском судопроизводстве является подпись. Сложности, связанные с ее исследованием, обусловлены спецификой данного почеркового материала, состоящей в дефиците полезной информации и единичном проявлении признаков. Влияние на процесс письма сбивающих факторов, сходство почерков предполагаемых исполнителей, применение технических средств при исполнении подписи затрудняют эффективное решение как диагностических, так и идентификационных задач, что в конечном счете приводит к недостаточно обоснованным либо ошибочным выводам, а также к выводам о невозможности решения вопроса по существу. Перечисленные обстоятельства требуют от эксперта глубоких знаний свойств подписного почерка и особенностей методики его исследования.

Связанная с почерком единством психофизиологических основ, графических и технических навыков письма, подпись представляет собой особый вид почерковых объектов. Это касается понятия подписи как специфического почеркового образования, особенностей ее формирования, основных свойств подписного почерка и базирующейся на них системы признаков, а также общей и частных методик исследования, повышающих надежность принятия решений в отношении данной почерковой реализации.

§ 1. Подпись как объект судебно-почерковедческой экспертизы Являясь одним из реквизитов документов, подпись получила широкое распространение в качестве личного удостоверительного знака.

Понятие подписи как объекта графического исследования связано с ее назначением, особенностями выполнения и составом.

Подпись наносится на документ собственноручно конкретным лицом с целью удостоверения содержащихся в нем фактических данных.

Принадлежность подписи определенному лицу подтверждается полным или частичным отображением фамилии, имени, отчества либо условным графическим начертанием в виде письменных знаков, не образующих букв.

Таким образом, подпись можно определить как собственноручно выполненное полное или частичное графическое изображение фамилии, имени, отчества конкретного лица или условное графическое начертание в виде письменных знаков, не образующих букв, нанесенное на документ в удостоверительных целях.

Подпись можно разделить на составные части:

1. Начальная часть подписи представляет собой заглавные буквы фамилии, имени, отчества или монограмму. Под монограммой понимают сочетание двух-трех заглавных букв, объединенных совместным элементом. В штриховых подписях в качестве начальной части выделяют условно читаемые буквы или безбуквенные штрихи увеличенной протяженности.

2. Средняя (или строчная) часть подписи состоит из строчных букв и безбуквенных элементов, исключая заглавные буквы и росчерк.

3. Росчерк — это заключительная часть подписи, выполненная в виде деформированных букв или безбуквенных элементов различной конфигурации, сложности и увеличенной протяженности, служащая средством защиты подписи от подделки. Росчерк, как правило, выполняется в максимально быстром темпе, слитно с предыдущей частью подписи.

4. Дополнительные штрихи представляют собой безбуквенные элементы, находящиеся за пределами материальной части подписи и выполняемые интервально от нее.

Несмотря на то, что подпись является разновидностью почеркового материала, процесс ее формирования имеет существенные особенности, которые во многом предопределяют структуру и характер отображающихся в ней признаков.

Формирование подписи происходит совместно с почерком на базе частично сформированного письменно-двигательного навыка и связано с ним единством психофизиологических основ и приобретенных к тому времени графических и технических навыков письма.

Условно процесс формирования подписи можно подразделить на три этапа:

1. Обучение в школе.

2. Овладение профессией и специальностью.

3. Дальнейшая трудовая деятельность.

Начальный этап формирования подписи приходится, в основном, на 6-7 классы средней школы. В это время проявляется сознательный, волевой характер конструирования подписи. Основой для строения будущей подписи служит графический материал, содержащийся в фамилии, имени, отчестве. Отсутствие каких-либо специальных правил и норм предполагает различные направления создания подписи:

сокращается буквенный состав, добавляются к полному или сокращенному составу инициалы или монограммы, вводится росчерк. Примером для подражания могут служить подписи родителей, учителей.

В связи с произвольным характером придумывания подписи и отсутствием практики подписывания состав подписи в это время может претерпевать значительные изменения. Только к завершению школьного периода признаки подписи приобретают некоторую стабильность. На данном этапе подписной почерк практически не отличается от обычной скорописи.

Дальнейшее формирование подписи происходит в процессе овладения специальностью и связано со значительным увеличением практики подписывания различного рода документов в связи с достижением полной дееспособности. Изменение подписи определяется как желанием придать ей бльшую индивидуальность, так и необходимостью выполнять ее в быстром темпе как единый структурный комплекс, что влечет за собой изменение общих и частных признаков.

В составе подписи нередко появляются усложненные монограммы и росчерки, дополнительные штрихи различной конфигурации. В то же время, для увеличения скорости выполнения, часть буквенного состава может заменятся безбуквенными цикличными элементами.

На втором этапе формирования (во время овладения специальностью) транскрипция (или состав) подписи приобретает достаточную стабильность. Это, в свою очередь, влечет ускорение ее формирования как слова с постоянным буквосочетанием. Большинство общих и частных признаков становятся устойчивыми.

Третий этап связан с характером трудовой деятельности, определяющим практику подписывания различного рода документов. Наибольшее изменение в данный период могут претерпевать подписи, имеющие усложненное строение. Высокая практика подписывания ведет к дальнейшему упрощению конструкции подписи, а также к появлению новых устойчивых вариантов подписи в целом. Выбор варианта зависит от значимости документа, его целевого назначения, иногда от места, отведенного для подписи и т. п.

Окончательное формирование подписи завершается к 25-30 годам.

§ 2. Понятие и основы систематизации идентификационных признаков подписи Поскольку подпись является одним из видов почерковых объектов, для ее исследования применима система идентификационных признаков, разработанная для почерка. Однако надо отметить, что эти признаки изучаются, принимая во внимание специфичность их выражения в подписи.

Кроме того, в подписи представлен ряд новых признаков, отражающих особенности ее формирования и некоторые свойства как удостоверительного знака.

Идентификационные признаки подписи подразделяются на общие и частные.

Общие признаки включают в себя четыре группы:

I. Характеризующие построение подписи.

II. Характеризующие степень и характер сформированности письменно- двигательного навыка.

III. Отражающие структуру движений по их траектории.

IV. Отражающие пространственную ориентацию подписи и движений, которыми она выполняется.

Общие признаки, характеризующие построение подписи Первая группа общих признаков подписи отражает особенности ее формирования и своеобразные навыки выполнения. Группа включает в себя три признака: транскрипцию, общий вид, четкость.

Под транскрипцией понимают общее построение графического изображения подписи, включающее в себя ее качественный и количественный состав с учетом последовательности выполнения. Качественный состав подписи определяется наличием монограммы, инициалов, строчных и заглавных букв, безбуквенных штрихов, росчерка и дополнительных штрихов.

Транскрипция подписи может быть:

— буквенной, состоящей из заглавных и строчных букв, включая монограмму (для определения буквенной транскрипции росчерк и дополнительные штрихи не учитываются);

— безбуквенной (или штриховой), состоящей только из безбуквенных нечитаемых штрихов;

— смешанной, состоящей из букв и безбуквенных штрихов.

В заключении эксперта, кроме определения вида транскрипции, необходимо указывать конкретный состав подписи в последовательности исполнения букв и штрихов. Безбуквенные элементы в штриховых и смешанных подписях описываются с учетом их положения относительно строки и, если есть необходимость, геометрической формы.

Пример описания транскрипции в заключении эксперта: "Подпись по транскрипции смешанная, состоит из монограммы заглавных букв А, И, строчных букв в, а, н, двух строчных, одного подстрочного безбуквенных элементов, росчерка и дополнительного штриха".

Общий вид подписи образуется путем соединения условной линией наиболее выступающих частей подписи, включая росчерк и дополнительные штрихи. Данный признак отражает взаиморазмещение и взаимопротяженность отдельных элементов подписи. Общий вид определяется в соответствии с контурами простейших геометрических фигур и может представлять собой треугольник, ромб, окружность, трапецию, различные неправильные многоугольники и др.

Четкость подписи означает возможность определения направления движений и последовательности выполнения всех ее элементов с точки начала и до точки окончания. Подписи могут быть четкими, где последовательность их выполнения легко определяется визуально и не требует специальных технических средств, и нечеткими, в которых точки начала, окончания и направление движений определить затруднительно. Данный признак может проявляться неравномерно в отдельных частях подписи, например нечеткая монограмма сопровождается четкой строчной частью и росчерком.

Не следует отождествлять четкость с "читаемостью" подписи.

Подпись может быть нечитаемой, т. е. безбуквенной, но четкой.

Общие признаки, отражающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка Состав признаков группы остается традиционным и включает в себя два основных признака: степень выработанности и конструктивную сложность подписи. Однако такие показатели степени выработанности, как темп и координация движений, при исследовании подписи приобретают существенное значение и изучаются самостоятельно.

Степень выработанности отражает способность пишущего выполнять подпись максимально координированными движениями в привычном для исполнителя темпе. Показателями степени выработанности, кроме темпа и координации движений, являются устойчивость признаков подписи во времени и к действию сбивающих факторов, а также наличие вариационности подписного почерка как средства приспособления к различным условиям письма. Выделяют три основных и две промежуточных группы подписей по степени выработанности: высокую, среднюю, малую, выше средней и ниже средней.

Высокой степени выработанности соответствует выполнение подписи в быстром темпе высокоскоординированными (или близкими к ним) стереотипными движениями. Для высоковыработанных подписей характерна относительная устойчивость к действию как естественных, так и умышленных сбивающих факторов, а наряду со стереотипностью в них наблюдается устойчивая вариационность. Строение букв и безбуквенных штрихов самое разнообразное: от упрощенного до усложненного.

Средневыработанные подписи представляют собой не вполне сформировавшиеся подписи, отличающиеся некоторыми нарушениями координации движений (в основном II группы), относительно малой стереотипностью и средним темпом исполнения. Буквы по строению близки к нормам прописи. Такие подписи менее устойчивы к различным сбивающим факторам. При письме в необычных условиях в них могут произойти существенные изменения, выражающиеся в многовариантности признаков, что затрудняет проведение идентификации.

Маловыработанные подписи соответствуют начальной стадии освоения подписного почерка. Для них характерны медленный темп исполнения, низкая координация движений I и II групп, отсутствие вариационности. Строение букв простое, близкое к нормам прописи.

Такие подписи малоустойчивы к воздействию даже незначительных сбивающих факторов.

Среди маловыработанных различают школьные, практические маловыработанные и старческие, атаксические подписи.

Координация движений в подписи определяется так же, как и в почерке, и оценивается с точки зрения степени точности и согласованности движений при письме.

Показателями координации являются:

устойчивость и правильность геометрической формы однотипных элементов букв и нечитаемых штрихов;

устойчивость протяженности движений по вертикали и горизонтали;

устойчивость направления при выполнении сгибательных движений;

устойчивость размещения движений по вертикали и горизонтали.

В координации движений выделяют две степени точности.

К первой группе (первой степени точности) относится соблюдение параметров мелких движений в пределах элементов букв и штрихов.

Снижение координации движений первой степени проявляется в извилистости, угловатости, изломах элементов, неправильности овалов и полуовалов, ретуши, неустойчивости в размещении точек начала и окончания движений.

Координация движений второй степени связана с соблюдением параметров более крупных движений при выполнении букв и безбуквенных штрихов, их взаиморазмещением и взаимопротяженностью.

К снижению координации движений второй группы относятся неравномерность размера, разгона, наклона букв и нечитаемых штрихов, неустойчивость их размещения по вертикали и горизонтали.

С учетом вышесказанного координацию движений можно определить как:

— высокую (обладающую устойчивостью всех перечисленных параметров);

— среднюю (с некоторыми нарушениями точности и согласованности движений при письме);

— низкую (характеризующуюся неустойчивостью большинства показателей).

Как уже отмечалось, при исследовании подписей пользуются более дробной градацией характеристик признаков, выделяя две дополнительные промежуточные группы: выше и ниже средней.

Снижение координации движений может явиться следствием недостаточно сформированного письменно-двигательного навыка или результатом воздействия различных сбивающих факторов.

Темп движений отражает скорость выполнения подписи. Различают привычный и непривычный темп.

Привычный темп может быть быстрым, средним и медленным.

Критерии его определения не отличаются от установленных в скорописи:

количество слитных и интервальных соединений;

конструктивная сложность букв и безбуквенных элементов;

вид начала и окончания движений в штрихах;

степень и характер нажима;

преобладающая форма движений в подписи;

размер букв и безбуквенных штрихов.

Непривычный темп может быть замедленным или ускоренным.

Для замедленного темпа характерны необоснованные остановки пишущего прибора, замена слитных соединений примыканием, сильный недифференцированный или неравномерный нажим, возвращение к привычному темпу в отдельных частях. Замедленный темп обычно сопровождается снижением координации движений первой группы.

Ускоренный темп связан с непривычной установкой пишущего на максимально быстрое письмо. Признаки ускоренного темпа: сокращение буквенного состава подписи, замена части строчных букв безбуквенными штрихами, упрощение движений, утрата отдельных элементов, увеличение разгона букв и штрихов, увеличение протяженности движений по горизонтали при выполнении заключительных элементов. Как правило, ускоренный темп сочетается со снижением координации второй группы.

Конструктивная сложность подписи определяется анализом строения входящих в нее заглавных и строчных букв, безбуквенных элементов, росчерка, дополнительных штрихов.

Конструктивно простые подписи включают в себя буквы, по строению близкие к нормам прописи, и безбуквенные штрихи относительно простой конфигурации, не содержащие пересечений, изменений формы и направления движения либо содержащие их незначительное количество.

Для конструктивно упрощенных подписей характерны наличие упрощений при выполнении буквенной части подписи, увеличение цикличности буквенной и безбуквенной частей, в результате чего подпись может стать условно-читаемой.

Конструктивно усложненные подписи отличаются сложными монограммами, усложненным строением букв, безбуквенными штрихами различной конфигурации, направления и протяженности, элементами украшательства.

Если эксперт затрудняется однозначно определить конструктивную сложность подписи в целом, рекомендуется изучать ее отдельные составные части. Например, в подписи от имени Вершинина А. И.

монограмма усложненная, строчная часть и росчерк упрощенные.

Общие признаки подписи, характеризующие структуру движений по их траектории Группа включает в себя семь признаков.

Преобладающая форма движений устанавливается анализом выполнения сгибательно-разгибательных и соединительных движений в подписи. Конкретная характеристика преобладающей формы чаще всего представлена сочетанием двух форм: прямолинейнодугообразная, прямолинейно-угловатая, дугообразно-петлевая, угловато-петлевая, а также округлая, извилистая и др.

Преобладающее направление движений при выполнении дугообразных элементов традиционно рассматривается как левоокружное, правоокружное и смешанное.

Преобладающее направление при выполнении продольных осей основных элементов (наклон подписи) может быть правым, левым, вертикальным. Однако в подписи, как в кратком почерковом объекте, следует учитывать не только вид, но и степень наклона, а также его равномерность. В соответствии с этим наклон подписи определяется как незначительный правый, незначительный левый (отклонение от вертикали ± 5), а также косой (угол наклона между линией письма и продольными осями букв менее 50). При отсутствии устойчивого положения продольных осей букв и безбуквенных штрихов наклон определяется как смешанный (или неустойчивый), однако в конкретном выражении признака требуется его уточненная характеристика:

смешанный: от правого до вертикального, от вертикального до левого, от правого до левого;

неустойчивый левый, неустойчивый правый и др.

Преобладающая протяженность движений по вертикали (размер подписи) определяется по высоте строчных письменных знаков. Размер строчных букв и безбуквенных элементов подписи может быть большой (более 5 мм), средний (от 2 до 5 мм), малый (менее 2 мм) и смешанный. Конкретная характеристика смешанного размера должна содержать пределы колебаний признака (от малого до среднего, от среднего до большого, неустойчивый в пределах среднего, равномерно уменьшающийся в пределах среднего и пр.). При отсутствии строчной части в подписи (например, когда она состоит из монограммы либо только заглавных букв и росчерка) допустимо определять размер по прописным буквам, которые, в соответствии с нормами прописи, должны быть вдвое больше строчных.

Преобладающая протяженность движений по горизонтали включает в себя два признака — разгон и расстановку.

В зависимости от соотношения высоты и ширины письменных знаков разгон может быть малым (сжатым), средним и большим (размашистым). Критерии определения не отличаются от принятых в скорописи. При неустойчивом разгоне указываются пределы колебаний.

В случае несоответствия ширины букв и расстояния между ними дополнительно изучается расстановка письменных знаков. Она характеризуется как узкая, если интервал между двухэлементными буквами меньше их ширины, и широкая (интервал между буквами превышает ширину букв).

Степень связности подписи отражает степень непрерывности движений при ее выполнении. Изучение данного признака имеет свою специфику, так для эксперта важно, выполняется ли подпись в виде единого блока или существуют определенные перерывы в движениях.

Степень связности подписи определяется как сплошная, когда при ее выполнении нет ни одного отрыва пишущего прибора от бумаги, либо отрывистая, если отсутствует связность между всеми элементами подписи. В остальных случаях указывается конкретная связность с учетом всех перерывов в движениях. Признак обычно описывается вместе с транскрипцией подписи, где знаком "+" отмечается слитный вид соединения между элементами подписи, знаком "-" — интервальный.

Нажим, как проявление динамических свойств письменно-двигательного навыка, отражает особенности распределения усилий при письме. При исследовании подписей данный признак имеет большое значение, так как плохо поддается зрительному анализу, и поэтому его воспроизведение практически недоступно для подражателя.

При исследовании нажима учитываются степень, характер и локализация нажимных усилий.

Степень нажима определяется традиционно по соотношению ширины штрихов в сгибательных и разгибательных движениях, в основном, в подписях, выполненных перьевыми ручками.

Существуют экспериментально установленные количественные показатели ширины штрихов при сильной, средней и слабой степени нажима, однако их определение затруднительно при отсутствии специальной инструментальной базы [1, с. 23].

По характеру нажим может быть дифференцированным, имеющим отличие в ширине штриха и плотности красителя при выполнении сгибательных и разгибательных движений, и недифференцированным, не имеющим такого различия, характеризующимся одинаковой шириной штриха и плотностью красителя. По степени дифференцированности нажим, в свою очередь, бывает слабо, средне и сильно дифференцированным.

С учетом локализации нажимных усилий одной из характеристик дифференцированного нажима является стандартность (1, с. 23). При стандартном нажиме бльшая ширина штриха и плотность красителя наблюдаются в элементах, выполненных сгибательными движениями. Локализация бльших нажимных усилий в разгибательных движениях характеризует нажим как нестандартный.

Исследование общих признаков III группы целесообразно производить как по средним, так и по конкретизированным показателям с учетом проявления признаков в последовательно расположенных составных частях подписи (6, с. 46-49).

Общие признаки, отражающие пространственную ориентацию подписи и движений, которыми она выполняется Группа характеризует навыки размещения подписи, как одного из самостоятельных фрагментов рукописи, и некоторые топографические особенности ее выполнения.

Размещение подписи изучается относительно:

основного текста;

вертикальных и горизонтальных срезов листа бумаги;

других самостоятельных фрагментов (резолютивной или визирующей части, даты);

горизонтальной и вертикальной линовки (если в документе для подписи отведена специальная графа);

слов, определяющих место, назначение подписи или должность подписывающего;

слова, расшифровывающего фамилию лица, от имени которого значится подпись.

Направление линии подписи характеризуется как горизонтальное (параллельное бланковой строке и горизонтальным срезам листа бумаги), поднимающееся, опускающееся и определяется по линии соединения нижних окончаний букв без учета подстрочных элементов и росчерка.

Форма основания подписи изучается аналогично форме линии письма по нижним окончаниям букв без учета подстрочных элементов и может быть прямолинейной, извилистой, ступенчатой, дугообразновыпуклой и дугообразно-вогнутой и др.

Частные признаки подписи Для исследования подписей полностью применима традиционная система частных признаков почерка, однако их выявление и анализ имеют некоторые методические особенности, которые будут рассмотрены в главе, посвященной методике исследования подписи.

§ 3. Особенности методики идентификации исполнителя подписи Традиционное судебно-почерковедческое исследование подписей в большой степени носит творческий характер. Оно должно оптимально способствовать процессу формирования внутреннего убеждения эксперта и правильному решению задач в отношении такого специфического вида почерковых объектов, как подпись.

Методика исследования отражает все рассмотренные нами особенности, связанные с понятием и формированием подписи, спецификой отображения в ней идентификационных признаков, и представляет собой развернутую схему процесса решения диагностической и идентификационной задач, подразделенную на соответствующие стадии, этапы и подэтапы.

Соблюдение определенной последовательности с формированием промежуточных выводов и учетом всех полученных ранее результатов позволяет выстроить логический ряд, обеспечивающий правильное решение конечной задачи. Нарушения методики исследования, пропуск ряда этапов или подэтапов могут привести к разрыву логических цепочек и, как следствие, неверному либо необоснованному выводу.

Поскольку подпись представляет собой удостоверительный знак определенного лица, в первую очередь необходимо установить, самим ли этим лицом выполнена спорная подпись. Поэтому методика экспертизы подписи предполагает проведение исследования в два этапа:

1. Решение вопроса о подлинности подписи, т. е. установление, выполнена ли спорная подпись лицом, от имени которого она значится.

2. Установление исполнителя неподлинной подписи.

В отдельных случаях вопрос о подлинности подписи может не решаться. Подобные ситуации чаще всего основываются на сведениях, полученных следственным и оперативным путем, и возникают:

— когда неизвестно, от чьего имени выполнена спорная подпись;

— при исследовании подписи от имени вымышленного лица или лица, не умеющего расписываться;

— если в документах выявлены отметки о выполнении подписи другим лицом (отметка "за" или вертикальный штрих перед словом с указанием должности);

— если лицо, от имени которого значится подпись, не могло ее выполнить в силу точно установленных обстоятельств (смерть, длительное отсутствие) [14, с. 281].

Подписи, как краткий почерковый материал, чаще других почерковых объектов подделывают с помощью применения технических средств. Поэтому обязательным этапом экспертизы подписи, предшествующим ее графическому исследованию, является изучение признаков предварительной технической подготовки выполнения подписи. Техническое исследование спорных подписей проводится во всех случаях независимо от наличия признаков необычности их выполнения.

Однако следует помнить, что обнаружение некоторых признаков применения технических средств не всегда свидетельствует о подделке подписи: возможны симуляция технической подделки, обводка для улучшения видимости, внесение каких-либо случайных изменений и др.

Установление факта технической подделки подписи затрудняет, но не исключает проведения дальнейшего графического исследования.

В подобных случаях важно выявить специальными методами первоначальную подпись и провести почерковедческое исследование по установлению исполнителя как первоначальной, так и вторичной подписи [10].

Структура методики экспертизы подписей состоит из четырех стадий:

I. Предварительное исследование.

II. Детальное исследование, включающее в себя этапы раздельного и сравнительного исследования.

III. Оценка результатов исследования и формирование выводов эксперта.

IV. Оформление результатов исследования.

Предварительное исследование Основная цель данной стадии — накопление первоначальной визуально доступной информации о непосредственном объекте исследования для решения вопроса о типе экспертной задачи, выдвижения общей и частных версий и планирования предстоящих экспертных действий.

Стадия предварительного исследования включает в себя следующие этапы:

1. Ознакомление с поступившими материалами и уяснение вопросов, поставленных перед экспертом.

2. Осмотр и предварительное исследование спорной подписи.

3. Осмотр и предварительное исследование сравнительного материала.

4. Предварительное сопоставление и оценка его результатов.

5. Планирование предстоящего исследования.

Ознакомление с поступившими материалами осуществляется в соответствии с общепринятыми методическими рекомендациями:

— ознакомление с постановлением следователя (определением суда) о назначении экспертизы и уяснении вопросов, поставленных перед экспертом;

— ознакомление с иными документами, имеющими значение для производства экспертизы;

— проверка соответствия количества и содержания поступивших материалов указанным в постановлении следователя о назначении экспертизы;

— осмотр исследуемого документа в целом.

Особое внимание на данном этапе следует уделять изучению всех обстоятельств, связанных с выполнением подписи, которые могут содержаться как в постановлении о назначении экспертизы, так и в других документах, представленных эксперту (протоколах допросов, объяснениях).

Для производства экспертизы актуальны два вида информации:

— сведения о предполагаемом исполнителе подписи (образование, профессия, род занятий, письменная практика, состояние здоровья, особенности зрения и др.);

— данные об условиях выполнения спорной подписи (поза, положение документа, характер подложки, освещение, необычное функциональное и патологическое состояние исполнителя: болезнь, стресс, алкогольное или наркотическое опьянение, физическая усталость, охлаждение).

При осмотре документа, содержащего спорную подпись, устанавливают его вид (накладная, расписка, доверенность), способ изготовления (типографский, электрофотографический), состояние, материал письма, пишущий прибор, наличие специального места, отведенного для подписи, обращают внимание на признаки подделки документа в целом.

Осмотр и предварительное исследование спорной подписи начинается с установления, является она оригиналом или копией.

Почерковедческое исследование копий затруднено в связи с достаточно частым отсутствием возможности выявления признаков предварительной технической подготовки при их выполнении. В случае представления на исследование копий, полученных с помощью различных видов принтеров и копировально-множительных аппаратов, эксперт вправе отказаться от решения вопроса об исполнителе спорной подписи.

К задачам рассматриваемого этапа относятся: изучение информативности подписи, установление признаков, могущих свидетельствовать о необычности ее выполнения, выделения наиболее информативных общих и частных признаков [8, с. 9].

Исследование начинается с определения транскрипции подписи — буквенной, безбуквенной или смешанной.

Информативность подписи складывается из ее длины и конструктивного строения с учетом транскрипции. На данном этапе устанавливается общая информативность, под которой понимают объем содержащейся в подписи информации, пригодной для решения задач судебно-почерковедческой экспертизы. Существует и специальная информативность, определяемая наличием информации, полезной для решения отдельных типов задач (идентификационной, диагностической и пр.) [6, с. 9].

Длина подписи определяется с учетом вида транскрипции по количеству входящих в ее состав букв и безбуквенных элементов (краткая, длинная, средней длины). Подписи средней длины буквенной транскрипции содержат 4-5 букв и росчерк. Подписи средней длины смешанной транскрипции имеют 3-4 буквы, безбуквенные элементы и росчерк. Подписи средней длины штриховой транскрипции состоят из 7-8 безбуквенных элементов. С увеличением или уменьшением количества букв и штрихов соответственно изменяется и длина подписи.

Для определения информативности, помимо длины, существенно значение конструктивной сложности подписи. С усложнением конструкции подписи в целом и отдельных ее частей информативность возрастает.

На информативность также оказывают влияние степень выработанности подписи, наличие признаков необычности выполнения. Таким образом, окончательное представление об информативности исследуемой подписи складывается после предварительного изучения признаков необычности и наиболее информативных общих и частных признаков.

По степени информативности подписи можно разделить на:

— неинформативные (непригодные для идентификации);

— малоинформативные, при исследовании которых, наряду с традиционными методами, требуется применение статистических, кибернетических и инструментальных методов исследования;

— информативные (по которым для решения вопроса по существу, как правило, достаточно традиционного исследования на качественном уровне).

Простые и краткие подписи обычно относятся к категории малоинформативных и неинформативных.

Предварительное изучение условий выполнения спорной подписи заключается в выявлении любых (даже слабовыраженных) признаков замедления темпа и снижения координации движений без попытки их однозначного объяснения. Наличие и степень выраженности таких признаков имеют значение для формирования общей и частных версий, решения вопроса об информативности подписи и о ее пригодности для идентификации исполнителя.

Выделение наиболее информативных общих и частных признаков необходимо как для определения информативности исследуемой подписи, так и для предварительного сопоставления с целью выдвижения версий. На данном этапе эксперт обращает внимание на наиболее интегративные общие признаки, такие как степень выработанности и ее показатели, конструктивную сложность подписи, а также на некоторые другие, например, имеющие специфичное проявление (сжатый разгон, большая расстановка, правоокружное преобладающее направление движений, особенности нажима, необычное размещение подписи).

Выделение информативных частных признаков тесно связано с предварительным сравнением и зависит от конкретной экспертной ситуации. Поскольку объект исследования краткий, на предварительной стадии эксперт может выявить значительное количество частных признаков, достаточных, по его мнению, для формирования версий.

Осмотр и предварительное исследование сравнительного материала проводится с целью проверки достоверности образцов, установления их достаточности (по количеству и качеству), определения условий выполнения, изучения вариационности и сопоставимости, выделения наиболее информативных общих и частных признаков [6, с. 15].

В целях проверки достоверности сравнительного материала эксперт должен убедиться в том, что все свободные и условносвободные образцы соответствуют по реквизитам описанию в постановлении следователя о назначении экспертизы, а экспериментальные образцы заверены следователем. Кроме того, достоверность устанавливается сравнением образцов между собой.

Достаточность сравнительных материалов (по количеству и качеству) определяется с учетом результатов осмотра исследуемой подписи и в определенной мере включает в себя сравнение.

Для проведения полного и всестороннего исследования должны быть представлены различные виды образцов подписи предполагаемого исполнителя (свободные, условно-свободные, экспериментальные). При производстве большинства экспертиз подписей наличие свободных образцов является обязательным условием, поскольку при выполнении экспериментальных образцов исполнитель может воспользоваться только одним из нескольких имеющихся у него вариантов подписи. Для проведения отдельных видов исследований необходимы специальные экспериментальные образцы (подписи, выполненные с подражанием, подписи близких родственников и др.). Отметим, что при изъятии специальных экспериментальных образцов следователи допускают нарушения, предоставляя проверяемому лицу спорную подпись в качестве образца для подражания. Поэтому в каждом конкретном случае эксперту необходимо выяснить условия получения экспериментального материала.

Отсутствие возможности предоставления свободных или экспериментальных образцов должно быть мотивированно следователем в постановлении о назначении экспертизы.

Достаточным по количеству является такое число образцов, которое позволяет определить устойчивость и вариационность признаков подписи конкретного лица. Чем ниже степень выработанности и меньше стереотипность подписи предполагаемого исполнителя, тем большее количество образцов требуется для проведения исследования. Кроме того, количество сравнительного материала зависит от условий выполнения спорной подписи.

Качество материала определяется сопоставимостью с исследуемой подписью по виду документа, времени выполнения, условиями исполнения, варианту подписи и учитывается при окончательном определении сопоставимости образцов и последовательности работы с ними.

Вопрос об условиях выполнения образцов подписи решается на основе изучения характера документов, представленных в качестве свободных образцов, и информации следователя об условиях их выполнения и получения экспериментального материала. Кроме того, эксперт должен обратить внимание на наличие или отсутствие в образцах симптоматических признаков необычности.

Выделение информативных общих и частных признаков в сравнительных материалах происходит так же, как и в спорной подписи. Параллельно решается вопрос о сопоставимости образцов. С учетом транскрипции, полноты, наиболее броских общих и частных признаков выявляются полностью сопоставимые, частично сопоставимые и несопоставимые варианты подписи и определяются возможность и очередность их использования в процессе дальнейшего исследования.

Предварительное сопоставление и оценка его результатов проводятся с целью выдвижения версий. Сравниваются между собой признаки, свидетельствующие об условиях выполнения исследуемой подписи и образцов, и выделенные информативные общие и частные признаки.

Сравнение признаков условий выполнения подписи на данном этапе происходит совместно с предварительным сопоставлением информативных общих признаков, таких как степень выработанности, темп, координация, нажим. В результате могут сформироваться версии об одинаковых (близких) либо различных условиях выполнения подписи и образцов.

В процессе предварительного сопоставления общих и частных признаков эксперт констатирует наличие совпадающих и различающихся признаков, соотношение которых с учетом всех результатов предварительного исследования позволяет выдвинуть наиболее обоснованные версии об исполнителе спорной подписи.

Типичные общие и частные версии при решении вопроса о подлинности на предварительной стадии исследования представлены в схеме:

На данном этапе не следует стремиться к большей определенности. Типичные версии могут выдвигаться как с различной степенью вероятности, так и равной. Однако фактором, исключающим тенденциозность исследования, должна служить альтернативность выдвижения версий и контрверсий. В процессе дальнейшего исследования версий могут уточняться и конкретизироваться.

Планирование предстоящего исследования проводится традиционно и в значительной мере зависит от выдвинутых версий, контрверсий и степени их вероятности. Эксперт решает вопрос о дополнительном сравнительном материале, иных сведениях, имеющих значение для производства экспертизы, последовательности применения традиционных и возможности применения нетрадиционных методов исследования.

Как показывает практика, распространенной экспертной ошибкой является принятие окончательного решения на предварительной стадии (без последующего развернутого исследования). Результатом этого чаще всего бывают неверные или необоснованные выводы.

Только в исключительных случаях эксперт может закончить производство экспертизы на предварительной стадии:

— в случае признания исследуемой подписи непригодной к идентификации;

— при отсутствии сопоставимых образцов, недостаточном количестве сравнительного материала (в подобных случаях дается вывод о невозможности решения вопроса по существу — НПВ);

— при существенном различии степени выработанности спорной подписи и образцов подписи предполагаемого исполнителя (если степень выработанности спорной подписи значительно выше, чем в представленных образцах, при условии достаточного количества образцов и отсутствия разрыва во времени), что является основанием для категорического отрицательного вывода.

Раздельное исследование Раздельное исследование начинается с изучения спорной подписи на предмет технической подделки, которое проводится в соответствии с методикой технической экспертизы документов.

Дальнейшее раздельное исследование включает в себя:

— исследование признаков необычности в спорной подписи и в образцах;

— изучение общих признаков;

— исследование частных признаков.

Определение условий выполнения спорной подписи — одна из промежуточных задач любой идентификационной экспертизы. Данное исследование проводится в обязательном порядке и начинается с полного выявления всех имеющихся информативных признаков необычности в спорной подписи.

Признаки, свидетельствующие о выполнении подписи в необычных условиях (классические признаки необычности), достаточно подробно описаны в специальной литературе. К ним относятся признаки снижения координации движений первой и второй групп и замедления темпа.

Проводя исследование, эксперт должен обратить внимание на локализацию и степень выраженности признаков необычности. Следует помнить, что в подлинных подписях слабовыраженные признаки снижения координации и замедления темпа обычно располагаются в начале подписи и проявляются как результат приспособления к определенным (конкретным) условиям письма.

Для неподлинных подписей вследствие ослабления зрительного контроля характерно размещение признаков необычности в середине и конце подписи или же монотонный темп исполнения подписи в целом и равномерное распределение в ней признаков нарушения координации [8, с. 34].

Чтобы избежать потерь информации, признаки необычности следует фиксировать в специальных таблицах-разработках, размечая их красителем зеленого цвета. Единичные признаки замедления темпа и снижения координации могут быть отражены в текстовых разработках частных признаков подписи.

Особенности проявления признаков необычности, их характер и степень выраженности, наличие определенных специфических признаков в некоторых случаях позволяют установить группы сбивающих факторов или (редко) конкретный сбивающий фактор. На стадии раздельного исследования эта задача решается только в вероятной форме. Окончательное решение принимается после проведения сравнительного исследования.

Раздельное исследование признаков условий выполнения в образцах подписи предполагаемого исполнителя проводится независимо от того, выявлены или нет признаки необычности в спорной подписи. Изучая образцы, эксперт должен обратить внимание не только на наличие либо отсутствие информативных признаков, но и установить их локализацию, степень выраженности и пределы разброса, а также попытаться диагностировать причину происхождения.

Раздельное изучение общих признаков спорной подписи и образцов подписи предполагаемого исполнителя включает в себя исследование всех признаков, предусмотренных систематизацией, и проводится, в основном, по общепринятым правилам.

Начинают изучение с признаков, характеризующих состав (построение) подписи, и заканчивают признаками пространственной ориентации.

При характеристике конкретного выражения большинства признаков используется пятичленная градация (высокий, выше среднего, средний, ниже среднего, низкий), а также указываются пределы разброса (смешанный, от малого до среднего, неустойчивый в пределах среднего).

Поскольку подпись, как правило, представляет собой высокоавтоматизированный почерковый объект со сложившейся системой последовательно зависимых признаков, эффективен прием исследования общих признаков, отражающих структурно-геометрические характеристики, по конкретизированным показателям последовательно в каждом элементе подписи. Такая цепочка признаков более информативна, чем средние показатели этих же признаков [6, с. 47].

Общие признаки подписи в образцах изучаются аналогичным образом. Особое внимание обращают на устойчивость признаков, вариационность и ее пределы.

Раздельное исследование частных признаков спорной подписи осуществляется с помощью текстовой таблицы-разработки, которая представляет собой увеличенное изображение подписи в виде максимально точной графической зарисовки с 3-5-кратным увеличением.

Зарисовка должна по возможности полно отражать все метрические, конфигурационные, ориентационные и другие особенности выполнения подписи. Не исключается использование в качества разработки увеличенной копии спорной подписи.

Изучают и размечают признаки последовательно по траектории выполнения подписи, что позволяет выявить цепочки признаков в их последовательной зависимости. Эксперт не должен ориентироваться на первоначальную информацию о совпадениях и различиях, полученную на предварительной стадии. Проводить раздельное исследование нужно полно и всесторонне.

Подпись — это краткий почерковый объект, поэтому преодоление дефицита информации требует значительной детализации признаков.

Однако, как показывает экспертная практика, правильному решению идентификационного вопроса вредит как недостаточная, так и чрезмерная детализация [6, с. 62]. В каждом конкретном случае эксперт должен сам определить оптимальную степень детализации, пользуясь правилом постепенного изучения признаков сначала в букве или безбуквенном фрагменте в целом, затем — и их элементах и частях элементов.

Разметка признаков осуществляется согласно общепринятым требованиям.

Раздельное исследование частных признаков в образцах подписи предполагаемого исполнителя проводится с целью изучения вариационности признаков и ее пределов, частоты проявления идентификационных признаков и цепочек последовательно зависимых признаков [6, с. 68].

Среди отобранных на предварительной стадии образцов выбирается наиболее сопоставимый и зарисовывается с аналогичным спорной подписи увеличением. Выделение идентификационных признаков и их разметку осуществляют в той же последовательности и с той же степенью детализации, что и в исследуемой подписи.

В процессе изучения остальных образцов вновь появившиеся признаки, не отображенные в наиболее сопоставимом варианте, переносятся в разработку и составляют так называемую комбинированную подпись. Повторяющиеся признаки отмечаются как частота проявления в первом образце. При большой вариационности отдельных частей подписи под ними зарисовываются фрагменты с разметкой новых вариантов признаков. В конечном итоге такая разработка будет содержать информацию об имеющейся вариационности и устойчивости частных признаков в представленных образцах. Здесь же рекомендуется исследование и длины цепочек последовательно зависимых признаков.

Сравнительное исследование Данный этап проведения почерковедческой экспертизы предполагает сравнение информативных признаков условий выполнения исследуемой подписи и образцов, общих и частных признаков.

В процессе сравнения признаков условий выполнения эксперт устанавливает совпадение или различие в наличии признаков необычности, их локализации и степени выраженности.

Различие в отображении признаков необычности может свидетельствовать о разных условиях выполнения исследуемой подписи и образцов, различной степени влияния сбивающих факторов, если речь не идет о проявлении письменно-двигательного навыка разных лиц, что может определиться только после проведения сравнительного исследования частных признаков.

Сравнение общих признаков проводится как по средним, так и по конкретизированным показателям. Обязательно учитывается вариационность образцов и ее пределы. Различие конкретизированных общих признаков при совпадении общих показателей (при достаточном количестве сопоставимых образцов) может усилить версию о неподлинности подписи и выполнении ее с подражанием [6, с. 49].

Сравнение частных признаков проводится по таблицам-разработкам и происходит в той же последовательности, что и их раздельное исследование — во фрагментах подписи, элементах и частях элементов. Результаты сравнения должны быть проверены по оригиналам, при этом выявленные ранее признаки могут уточняться и дополнятся.

В спорной подписи невозможно проследить устойчивость частных признаков, поскольку все они встречаются, как правило, однократно.

Информация об устойчивости признаков содержится только в образцах. Поэтому при сравнении эксперт должен обращать внимание на то, в каких именно признаках, устойчивых или вариационных, наблюдаются совпадения и различия.

Оценка результатов исследования и формирование выводов эксперта Оценочная деятельность эксперта осуществляется на всех стадиях проведения экспертизы, начиная с определения типа и вида решаемой задачи, выдвижения и уточнения общих и частных версий.

Однако после сравнения частных признаков необходимо еще раз оценить и сопоставить все результаты предыдущих исследований, проверить их соответствие либо противоречие друг другу и принять окончательное решение.

Заключительная стадия экспертизы подписи складывается из итоговой оценки данных предварительного исследования, результатов изучения условий выполнения подписи, сравнения общих и частных признаков.

Отметим, что сложность исследования объектов такого рода связана с недостаточной разработанностью критериев оценки признаков диагностического характера, выявляемых совпадений и различий общих и частных признаков подписи, между тем ошибочное решение, принятое в одном из перечисленных структурных звеньев заключительной оценки, ведет, чаще всего, к неверным окончательным выводам.

Преодоление дефицита информации, связанного с исследованием такого краткого почеркового объекта, как подпись, делает необходимым всестороннюю оценку каждого совпадения и каждого различия с точки зрения его вида (полное, точное, частичное, приблизительно), специфичности (часто встречаемое, редко встречаемое), устойчивости, трудности для подражания, последовательной зависимости, попадания в пределы вариационности и разброса, зависимости или независимости от условий выполнения.

Важно, что при исследований подписей идентификационная значимость совпадающих признаков и существенность различий во многом зависит от вариационности и стереотипности образцов. В маловариационных, стереотипных подписях ценность совпадений и различий выше, чем в подписях с большой вариационностью.

Оформление результатов исследования На завершающем этапе экспертизы подписи составляется итоговый документ — заключение эксперта, оформляется иллюстративный материал.

Структура заключения эксперта при исследовании подписей соответствует общим требованиям, предъявляемым к документам данного вида, и определяется Приказом МВД России от 1 июня 1993 г. № 261, а также методическими указаниями, касающимися составления заключений по почерковедческой экспертизе.

Для иллюстрации проведенного исследования могут применяться как традиционные фотографическое способы, так и получение изображений с помощью различных видов электрофотографической техники: принтеров, ксероксов и т. п. Однако следует отметить, что предпочтительными по-прежнему остаются фотоиллюстрации, поскольку при использовании некоторых видов множительной техники на полученной копии часть признаков оригинала, существенных для обоснования вывода по кратким почерковым объектам (например, распределение нажимных усилий при письме), утрачивается или нивелируется, что делает вывод менее обоснованным, затрудняет оценку заключения эксперта следователем и судом.

ЛИТЕРАТУРА

1. Альбом общих признаков подписи (в помощь экспертам). М., 1989.

2. Ароцкер Л. Е. Криминалистическое исследование подписей, выполненных с подражанием // Теория и практика криминалистической экспертизы. М., 1957. Сб. 2.

3. Ароцкер Л. Е. Основные вопросы криминалистического исследования подписей, выполненных с подражанием // Теория и практика криминалистической экспертизы. М., 1958. Сб. 3.

4. Ароцкер Л. Е. Установление автоподлога подписи // Теория и практика криминалистической экспертизы. М., 1961. Сб. 2.

5. Горгошидзе Л. Ш., Смирнов А. В. Судебно-почерковедческое исследование подписей, выполненных в необычных условиях, в целях решения диагностических и идентификационных задач // Экспертная техника. М., 1985.

Вып. 89.

6. Дифференциация подлинных подписей и подписей, выполненных с подражанием после предварительной тренировки. М., 1984.

7. Кеворкова И. И. Методика исследования подписей. М., 1970.

8. Комплексная методика установления подлинности (неподлинности) кратких и простых подписей. М., 1987.

9. Липовский В. В. Криминалистическое исследование подписей, выполненных от имени лиц пожилого и старческого возраста. М., 1984.

10. Липовский В. В. Почерковедческое исследование подписей, исполненных с помощью технических приемов. Киев, 1975.

11. Маркова Л. В. Умышленное изменение подписей путем автоподлога // Экспертная практика и новые методы исследования подписей. М., 1986.

12. Особенности подготовки материалов на криминалистическую экспертизу подписи. М., 1978.

13. Проблемы комплексного криминалистического исследования подписей. М., 1986.

14. Судебно-почерковедческая экспертиза. М., 1971. Ч. II.

15. Установление подлинности кратких и простых подписей, выполненных в необычных условиях, и неподлинных подписей, выполненных с подражанием после предварительной тренировки. М., 1984.

ЛЕКЦИЯ

ОСОБЕННОСТИ МЕТОДИКИ ПРОВЕДЕНИЯ

ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ

ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКИХ ИССЛЕДОВАНИЙ

Значительную часть объектов почерковедческих экспертиз представляют рукописные записи в документах, отражающих различные финансовые и хозяйственные операции: письма, доверенности, счета, накладные и т. д. Эти записи, как правило, либо состоят из цифр, либо содержат цифры наряду с буквами и другими знаками. Существенной особенностью подобных цифровых и смешанных буквенноцифровых записей является ограниченный объем отображающейся в них почерковой информации, что обусловливает большую сложность решения экспертных задач, связанных с исследованием названных объектов.

Работы Л. Е. Ароцкера, В. Г. Грузковой, А. И. Колонутовой, Л. Г. Лекановой, А. П. Моисеева, В. Ф. Орловой, В. И. Шевченко показали, что криминалистическое исследование цифрового письма и малообъемных рукописей основывается на общих научных положениях судебного почерковедения, но имеет свои особенности, обусловленные спецификой объектов исследования.

§ 1. Особенности методики исследования цифрового письма Выработка навыков цифрового и буквенного письма основана на единой психофизиологической основе; в процессе обучения письму применяется единая методика и соблюдаются одинаковые условия обучения; отдельные элементы некоторых цифр и букв выполняются одинаковыми движениями. Это обусловливает органическую взаимосвязь цифрового и буквенного письма и позволяет считать цифровые записи по своему формированию и назначению, по психологическим процессам, лежащим в основе образования и совершенствования навыков цифрового письма, по наиболее существенным свойствам — полноценным почерковым материалом.

Будучи разновидностью письма в целом, цифровое письмо обладает рядом особенностей. Одни из них затрудняют судебнопочерковедческие исследования и ограничивают возможности идентификации исполнителя по цифровой записи, другие расширяют эти возможности и способствуют решению вопросов, поставленных перед экспертом.

К первой группе относятся:

1. Меньшее по сравнению с буквами количество цифровых знаков (их всего 10). Это обстоятельство в значительной мере "обедняет" цифровое письмо как почерковый материал, поскольку объем и своеобразие комплекса признаков предопределяется количеством используемых письменных знаков.

2. Конструктивная простота выполнения знаков. Цифры наносятся простыми прямолинейными и дуговыми движениями. Только две из них "5" и "7" имеют по три элемента, остальные — два и меньше. Это приводит к сокращению объема идентификационного поля. К цифровым записям предъявляются и иные, чем к буквенным, требования по их читаемости. Если буквенная запись выполнена сильно упрощенным почерком, то адресат может восстановить смысл сообщения по контексту. В цифровых же записях значение отдельных цифр не определяется контекстом, поэтому строение цифр, как правило, не подвергается упрощению, т. е. более стандартно. Здесь наблюдается меньшее отклонение от норм прописей.

3. Цифровые записи наносятся несвязными движениями (отсутствуют признаки, относящиеся к соединению цифр между собой). Вместе с тем повышается идентификационное значение общего признака "степень связности".

4. В цифровом письме отсутствуют признаки, позволяющие судить об особенностях письменной речи исполнителя записей.

5. Цифровые записи редко бывают большого объема, часто выполняются на бланках, что приводит к невозможности выявить большое количество общих признаков.

6. Цифровые записи нередко подвергаются допискам, дорисовкам.

Другая часть особенностей в какой-то мере способствует выявлению экспертом комплекса идентификационных признаков. В эту группу особенностей входят:

1. Наличие специфической группы признаков, характеризующих способ выполнения цифровых записей (дат, сумм, количества и т. д.).

2. Цифровое письмо искажается реже буквенного. Если искажение и имеет место, то затрагивает, главным образом, общие признаки.

В почерковедческой экспертизе цифрового письма решаются, в основном, идентификационные вопросы: выполнена ли цифровая запись конкретным лицом; одним или разными лицами выполнено несколько разных записей. Встречаются в экспертной практике вопросы, связанные с установлением факта дописки, дорисовки, а также с установлением относительной или абсолютной давности выполнения цифровых записей, требующие, как правило, проведения комплексного (почерковедческого и технико-криминалистического) исследования.

Перечисленные выше особенности цифрового письма находят свое отражение в классификации признаков почерка, используемых экспертами при решении идентификационных задач. Система признаков включает общие — характеризующие выполнение цифровых записей в целом и частные — характеризующие особенности выполнения отдельных цифр, их элементов, а также соединения цифр и их элементов.

Общие признаки цифрового письма принято подразделять на четыре группы:

1) признаки транскрипции дат, сумм и других цифровых записей;

2) признаки размещения цифровых записей;

3) признаки, характеризующие степень и характер сформированности цифрового почерка;

4) признаки, характеризующие структуру движений по их траектории.

Раскроем содержание каждой группы отдельно.

1. Признаки транскрипции дат, сумм и других цифровых записей.

Под транскрипцией следует понимать общее строение графического изображения цифровых записей, обозначающих даты, суммы, вес, меру, объем, расстояние, нумерацию страниц и др. Различается цифровая и смешанная транскрипция. Цифровая транскрипция — это такое строение цифровой записи, при котором она состоит из цифр либо цифр и сопутствующих им штрихов точек, запятых, имеющих условное значение. Например, записи дат: 18/VII-98, 19.04.98, сумм:

27, 27-20; веса: 16,450, 16. Смешанная транскрипция включает наряду с цифрами и штрихами также буквенные записи ("спутники").

Например: 18 июля 1998 г., 19/VII-98 г., 27 руб. 20 коп., 16,450 кг.

Можно выделить следующие признаки транскрипции цифровых записей:

а) наличие арабских и римских цифр в записях дат, нумерации страниц, глав, пунктов, разделов, параграфов;

б) наличие точек, запятых, разделительных и подчеркивающих штрихов, скобок и т. п.;

в) размер и размещение цифр, обозначающих доли целого, относительно линии строки;

г) наличие буквенных записей-спутников цифр;

д) положение слов-спутников относительно цифр в записях, обозначающих сумму, вес, дату, нумерацию страниц и т. п.

2. Признаки размещения цифровых записей.

В данную группу входят следующие признаки:

а) расположение цифр и цифровых записей относительно горизонтальной и вертикальной линовки на бланках;

б) расположение дат, нумерации строк относительно текста и краев бумаги;

в) расположение повторных записей относительно первоначальных цифровых записей (поверх без зачеркивания, с зачеркиванием выше либо ниже, со смещением вправо или влево);

г) размещение математических знаков относительно предшествующей и последующей записей, относительно линии строки;

д) положение разделительной линии в простых дробях (горизонтальное, поднимающееся либо опускающееся), штрихов, разделяющих цифры в датах и отделяющих части от целого (разная степень наклона, неодинаковое расстояние от предшествующей и последующей цифр);

е) размер интервалов между цифровыми записями на строке (узкий, широкий, средний; средний интервал равен расстоянию, на котором может быть свободно выполнена одна цифра).

Названные признаки позволяют судить о навыке пишущего определенным образом размещать цифровые записи на бумаге и имеют идентификационное значение.

3. Признаки, характеризующие степень и характер сформированности цифрового почерка.

К ним относятся: а) выработанность почерка; б) строение цифр.

Характеристика этих признаков не отличается от их характеристики в буквенном письме.

4. Признаки, характеризующие структуру движений по их траектории.

От характеристики этих признаков в буквенном письме отличаются:

а) размер: малый — высота цифр меньше 5 мм; средний — от 5 до 7 мм; большой — свыше 7 мм;

б) разгон: малый — интервал меньше половины высоты; средний — интервал между цифрами равен половине их высоты; большой — больше половины высоты;

в) связность: указывается наличие соединения конкретных цифр.

Остальные признаки: преобладающая форма и направление движений, наклон, нажим — характеризуются по тем же критериям, что и в буквенном письме.

Частные признаки цифрового письма разделяют на восемь групп, из которых нарушения степени сложности и последовательности движений при выполнении цифр встречаются крайне редко. Характеристика признаков осуществляется так же, как и в буквенном письме.

Некоторое отличие заключается в большей детализации строения цифровых знаков, позволяющей получить дополнительную информацию о свойствах двигательных навыков исполнителя. В. Г. Грузкова предложила классифицировать элементы и штрихи цифровых знаков по следующим основаниям:

а) количество и последовательность элементов, входящих в цифру (обозначая их в заключениях как "первый", "второй" и т. д.);

б) положение элементов относительно условного центра знака ("верхний", "нижний", "правый", "левый");

в) основные, без которых утрачивается понимание знака, и дополнительные, без которых цифры сохраняют свое значение (например, верхняя часть основного штриха первого элемента цифры "2");

г) форма и направление движений при выполнении элементов и штрихов (например, вертикальный элемент цифры "7").

Данная классификация позволяет эксперту на стадии детального исследования четко выделять и сравнивать одноименные элементы соответствующих цифр, а также однозначно описывать их в заключениях экспертов.

Поскольку общая методика исследования всех почерковых объектов едина, мы рассмотрим лишь специфические моменты каждой стадии, обусловленные особенностями цифрового письма. К таким моментам относятся:

1. На предварительной стадии необходимо провести изучение документа — вещественного доказательства с целью выявления дописок, дорисовок, признаков применения технических средств (подчистки, травления и др.). Для этого проводится предварительное изучение признаков необычности выполнения, а также общих и наиболее броских частных признаков цифровых записей, выполненных в документе, и сопоставление их между собой. Дорисовка устанавливается чаще всего с использованием инструментальных методов (изучение штрихов с помощью микроскопа, в УФ или ИК лучах и т. д.). Ее выявление в предмет судебно-почерковедческой экспертизы не входит.

Однако переходить к собственно почерковедческому исследованию, не исключив факт дорисовки либо использования технических средств подделки, нельзя.

2. При исследовании разрозненных цифровых записей обязательно решается вопрос о признании их единым почерковым материалом.

3. Для исследования цифровых записей необходимы образцы почерка, сопоставимые с исследуемыми объектами как по общим основаниям (время, условия выполнения и др.), так и с учетом специфики цифрового почерка. Они должны позволять изучить в образцах те же признаки, которые отобразились в исследуемых записях: признаки транскрипции, размещения и т. д. Существенным требованием является наличие в образцах не только тех же цифр, что и в исследуемой записи, но и таких же комбинаций цифр — без этого невозможно изучать связность цифрового почерка.

Экспертный опыт показывает, что с использованием только экспериментальных образцов почерка решение задач затруднено, поскольку вариационность признаков цифрового почерка определяется в значительной степени видом документов, в которых записи выполняются.

Поэтому на экспертизу обязательно представление свободных образцов цифрового письма (8-10 листов на каждое лицо) в документах, аналогичных исследуемому, а также экспериментальных образцов, выполненных на тех же бланках документов, что и исследуемые записи. Экспериментальные образцы цифрового письма должны быть отобраны с разрывом во времени на 10-15 листах с неоднократным повторением каждой записи в виде сочетания цифр и разрозненного исполнения каждой цифры. Обстановка получения образцов должна исключать подражание пишущим каким-нибудь цифровым записям (в документах, на плакатах и др.).

4. При наличии в исследуемом документе смешанных цифровых и буквенных записей с целью изучения устойчивости особенностей движений в цифрах возможно сопоставление их с особенностями выполнения однотипных элементов в буквах. Как правило, однотипными движениями выполняются цифра "0" и буква "о", начальный штрих цифры "9" и букв "а", "д" и др. Фактически это означает выявление особенных признаков или интегральных навыковых характеристик.

5. В цифровых записях не всегда удается установить достаточный объем идентификационных признаков, поэтому необходимо детализировать элементы цифр для выявления дополнительных значимых частных признаков.

6. Выявленные в ходе сравнительного исследования совпадающие признаки должны отличаться редкой встречаемостью и устойчивостью. Сведения о частоте встречаемости и идентификационной значимости частных признаков почерка в цифровом письме приведены в работе "Применение методов, основанных на вероятностном моделировании в судебно-почерковедческой экспертизе" (М., 1976).

7. Наиболее сложным этапом оценочной части работы эксперта является оценка частных признаков и их вариационности. Полного совпадения вариантов признаков, как правило, не бывает. Поэтому обязательно должна быть определена и отмечена в заключении существенность различающихся вариантов признаков, признаков необычности выполнения записей, несопоставимость исследуемых записей и образцов по условиям выполнения и объему.

§ 2. Особенности исследования малообъемных рукописей Рукописные записи, выполненные в документах — вещественных доказательствах, поступивших на экспертное исследование, можно разделить на две группы в зависимости от объема информации о письменно-двигательном навыке исполнителя, проявляющемся в рукописях. К первой группе следует отнести тексты, в которых этот объем обширен и отражает большинство свойств письменнодвигательного навыка. В данных рукописях, как правило, несложно выделить устойчивые признаки почерка, содержащие информацию, полезную для решения вопросов, поставленных перед экспертом, определить комплекс признаков, достаточный для идентификации личности по почерку, и дать этому комплексу однозначную оценку.

Вторая группа рукописей характеризуется неполным отображением свойств письменно-двигательного навыка исполнителя. На практике такие объекты исследования встречаются гораздо чаще, нежели рукописи большого объема. Малообъемные рукописи — это записи, в которых объем графической информации о свойствах почерка исполнителя невелик и отображает лишь часть данной целостной системы свойств.

Малый объем информации о почерке связан с различными причинами, среди которых можно выделить:

а) назначение документа или отдельных записей в нем;

б) условия выполнения записей (включая целевые установки исполнителя);

в) условия хранения документа, содержащего исследуемые записи;

г) иные условия, затрудняющие выявление и оценку признаков почерка.

С учетом перечисленных условий малообъемные рукописи можно подразделить на:

1) краткие тексты (3-10 слов): надписи на конвертах, в накладных, других финансово-экономических документах и др.;

2) краткие записи (1-3 слова): надписи на предметах, обнаруженных на месте преступления, на документах — вещественных доказательствах и др.;

3) рукописные тексты, написанные измененным почерком (в необычных условиях, с установкой на намеренное изменение признаков почерка);

4) рукописные тексты, выполненные разными алфавитами;

5) записи, выполненные конструктивно простыми почерками;

6) подписи от имени вымышленных лиц;

7) записи в испорченных или претерпевших изменения документах: выцветшие, угасшие тексты;

8) записи, выявленные в ходе технико-криминалистического исследования документа: вдавленные, вытравленные, залитые, сожженные и др.

При исследовании кратких текстов и кратких записей эксперт испытывает затруднения в выявлении общих признаков почерка, часто не может проследить устойчивость и пределы вариационности признаков. В то же время в таких объектах могут отобразиться существенные, обладающие большой идентификационной значимостью частные признаки, которые в совокупности позволят успешно решить стоящую перед экспертом задачу. При исследовании других объектов: записей, выполненных простыми по конструкции ("школьными") почерками; угасших и выцветших текстов — могут быть выявлены все общие признаки почерка. Трудности же возникают при выявлении частных признаков: в еще не сформировавшемся почерке могут отсутствовать устойчивые особенности, обладающие высокой выделительной способностью; в слабо видимых текстах могут быть просто не видны мелкие детали знаков.

В ситуациях, когда исследуемый текст и образцы выполнены на разных языках, с использованием различных алфавитов, эксперт сталкивается еще и с трудностями оценки идентификационной значимости признаков почерка, так как встречаемость тех или иных особенностей письма в разных языках различна. Объединяет все названные объекты то, что информационная база вывода при исследовании ограничена.

Неполнота (ограниченность) отображения почерковых свойств в малообъемных рукописях, обусловливающая дефицит информации, требует особых подходов как при развитии научных основ, так и при разработке методик экспертного исследования почерковых объектов рассматриваемого вида. Эти подходы должны позволять получить новую информацию в целях компенсации ее дефицита при традиционных возможностях.

Основными из них являются:

На предварительной стадии исследования:

1. Повышенные требования к качеству и количеству сравнительного материала. Чем меньше исследуемый объект, тем более сопоставимыми должны быть условия выполнения исследуемого объекта и образцов почерка. Поскольку малый объем рукописи не позволяет устанавливать достаточно надежно условия ее выполнения, то сравнительный материал должен быть значительно большим и по объему.

В нем должна прослеживаться вариационность признаков в тех знаках, которые имеются в исследуемой записи, в как можно большем числе условий выполнения. Таким образом, в качестве сравнительных материалов обязательно должны представляться свободные образцы в виде записей в документах, аналогичных исследуемым, в количестве не менее 5-8 листов. Они должны совпадать с исследуемой рукописью по времени и условиям выполнения, по содержанию, целевому назначению, материалам письма и т. д. При получении у предполагаемого исполнителя экспериментальных образцов почерка должен быть составлен текст, в котором имелись бы слова и сочетания слов, встречающиеся в исследуемой записи. Экспериментальные образцы должны быть отобраны на 8-10 листах.

Следует помнить, что письменная практика многих людей включает выполнение записей с различными установками (письмо печатными буквами заголовков, некоторых форм; письмо типовыми шрифтами), письмо буквами других алфавитов (записи при изучении иностранных языков, использование принятых международных обозначений в науке и технике и др.). Поэтому возможно и желательно получение свободных образцов и при исследовании намеренно измененных рукописей, а также рукописей, выполненных на иностранном языке.

2. При выборе методик исследования следует учитывать особенности объекта. В настоящее время разработаны отдельные методики для проведения как диагностического, так и идентификационного исследования измененных рукописей, кратких текстов и кратких записей и т. д., которые имеют комплексный характер. Например, при исследовании однословной краткой записи возможно использование комплексной методики исследования структурно-геометрических и нажимных характеристик в однословных кратких записях [9, с. 102].

3. Краткие записи (например, резолюции) могут быть выполнены с использованием технических приемов, поэтому до исследования почерка эксперт должен убедиться в отсутствии признаков технической подделки.

На стадии детального исследования:

4. Детальное исследование необходимо начинать со спорной рукописи. Так как в ней отражаются не все буквы алфавита, то и в сравнительных материалах изучаются не все буквы, а только те, которые встречаются в исследуемой записи. Исследование частных признаков проводится в форме текстовых или алфавитных таблиц-разработок.