«ПОЧЕРКОВЕДЕНИЕ И ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА Курс лекций Рекомендован учебно-методическим объединением образовательных учреждений профессионального образования в области судебной экспертизы в качестве учебного пособия ...»

5. Для получения дополнительной почерковой информации применяется бльшая детализация и формализация объекта (структурногеометрические характеристики), обращение к новым, в частности, динамическим свойствам (нажимные характеристики). Это становится возможным потому, что некоторые краткие записи выполняются в очень устойчивых сочетаниях. Обычно это названия фирм (ОАО "Фрам", ЧП "Иванов" и т. п.), резолюции ("Разрешаю", в "ОК", "Согласовано" и т. п.), даты и др. По степени автоматизма такие записи могут приближаться к подписям. Соответственно, при их исследовании устойчивыми оказываются не только особенности при выполнении букв и элементов в целом, но и их отдельных частей (кривизна дуговых элементов и их участков), а также соотношения протяженности элементов, их взаиморазмещения. Устойчивым оказывается и распределение силы нажима по траектории пишущего прибора.

Кроме названных нетрадиционных признаков, в устойчивых сочетаниях букв и цифр можно изучать нефиксированные движения, которые отображаются в рукописи в виде интервалов между отдельными буквами записи. Эти движения изучаются по наличию и протяженности.

6. Применение инструментальных средств для выявления дополнительной почерковой информации (микроскоп, фотографическая и компьютерная техника).

7. Оценку устойчивости выявленных частных признаков проводят не только сопоставлением повторяющихся особенностей движений в одноименных буквах, но и в однотипно выполняемых элементах разных букв и цифр. Устойчивость также может быть проверена сравнительным материалом.

8. В комплекс признаков включаются все выявленные устойчивые особенности движений, даже если их 2-3 в одном знаке. Главное условие — отсутствие взаимозависимости таких особенностей. Могут быть включены и признаки, устойчивость которых изучить не представилось возможным, если они являются редко встречающимися в почерках разных лиц.

На стадии оценки результатов исследования и формирования выводов:

9. Формирование вывода осуществляется по общим критериям, если использовалась только качественная методика, и согласно критериям количественных методик, если таковые применялись.

10. При невозможности обосновать категорический вывод он делается в вероятной форме либо констатируется невозможность решения вопроса по существу. В таких случаях в синтезирующей части исследования и в выводе приводятся причины невозможности решения вопроса в категорической форме.

11. Отрицательный вывод в отношении предполагаемого исполнителя исследуемой малообъемной рукописи на основании различия степени выработанности почерка не может быть сделан.

К названным особенностям исследования малообъемных почерковых объектов следует добавить, что наряду с идентификационными исследованиями при раскрытии и расследовании преступлений возникает необходимость решения вопросов диагностического и ситуационного характера. Наибольшую пользу для выявления обстоятельств расследуемого преступления приносит сочетание диагностических исследований малообъемных рукописей с идентификационными.

В тех случаях, когда эксперт имеет возможность влиять на порядок назначения экспертизы в отношении большого количества малообъемных рукописей, не следует "разбивать" их исследование на несколько экспертиз. При исследовании записей, выполненных в близких условиях (одинаковый характер документов, время выполнения), может быть без особых затруднений решен вопрос о выполнении их одним лицом и таким образом увеличена информативность объекта исследования в целом.

ЛИТЕРАТУРА

1. Винберг Л. А., Шванкова М. В. Почерковедческая экспертиза. Волгоград, 1977.

2. Колонутова А. И. Особенности анализа признаков в элементах письменных знаков при исследовании кратких текстов. М., 1977.

3. Комиссаров А. Ю., Журавлева Т. Н., Макарова Л. В. Сборник фрагментов заключений эксперта-почерковеда. М., 1996.

4. Леканова Л. Г. Судебно-почерковедческое идентификационное исследование кратких записей. М., 1986.

5. Моисеев А. П. и др. Исследование малообъемных рукописей. М., 1980.

6. Применение методов, основанных на вероятностном моделировании в судебно-почерковедческой экспертизе. М., 1976.

7. Судебно-почерковедческая экспертиза. М., 1971. Ч. 2.

8. Судебно-почерковедческая экспертиза малообъемных почерковых объектов. М., 1996. Вып. 1, 2.

ЛЕКЦИЯ

МЕТОДИКА ПРОИЗВОДСТВА МНОГООБЪЕКТНЫХ

СУДЕБНО-ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКИХ ЭКСПЕРТИЗ

Современная практика производства судебно-почерковедческих экспертиз свидетельствует о значительном росте поступления материалов с большим количеством как исследуемых, так и сравнительных объектов. Уже в настоящее время многообъектные исследования преобладают по отношению к малообъектным. Решение таких задач, как правило, вызывает трудности даже у опытных экспертов-почерковедов.

Несмотря на то, что общие положения методики судебно-почерковедческой экспертизы распространяются и на многообъектные исследования, процесс их производства имеет свои особенности. В частности, специфика касается вопросов организации работы эксперта с материалами экспертизы, группировки объектов, порядка проведения и содержания отдельных этапов и стадий исследования, сравнения и оценки признаков почерка и т. д. В связи с указанными обстоятельствами имеется необходимость отдельного рассмотрения теоретических и методических положений, затрагивающих алгоритм действий эксперта при изучении множественных почерковых объектов.

§ 1. Сущность и основные понятия многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы В экспертно-криминалистической практике проведение многообъектных судебно-почерковедческих экспертиз справедливо считается наиболее сложным и трудоемким видом исследования. К нему прибегают чаще всего при раскрытии и расследовании экономических преступлений, когда имеет место большое количество спорного почеркового материала. В этих случаях эксперт, на основе уяснения полученного им задания, содержащегося в постановлении следователя или определении суда, принимает решение о производстве многообъектной почерковедческой экспертизы.

Названные экспертизы являются самостоятельным видом почерковедческих исследований. Их специфика связана с изучением различных категорий множества спорных рукописей и (или) сравнительных образцов, что предопределяет многообразие экспертных ситуаций при решении задач как идентификационного, так и неидентификационного характера.

Многообъектная судебно-почерковедческая экспертиза всегда представляет собой исследование именно множества почерковых объектов. Однако используемые при этом понятия "многообъектная судебно-почерковедческая экспертиза" и "множество почерковых объектов" соотносятся между собой не в полном объеме.

Под множеством почерковых объектов принято понимать наличие в качестве объектов судебно-почерковедческой экспертизы совокупности из двух и более единичных почерковых реализаций. Во всех этих случаях решение любой по классу и роду задачи обязывает эксперта к проведению дополнительных этапов исследования, что не имеет места при изучении единичного почеркового объекта. Например, в процессе индивидуальной или групповой идентификации необходима проверка версии об общности происхождения исследуемых рукописей (выполнении их одним лицом или разными лицами и т. д.).

Вместе с тем не всякие виды множества почерковых объектов являются показателями многообъектности судебно-почерковедческой экспертизы. Наличие некоторых из них характерно лишь для малообъектных исследований.

Это парадоксальное, на первый взгляд, положение обусловлено тем, что понятие "многообъектность" в судебно-почерковедческой экспертизе традиционно имеет чисто практическое значение, позволяющее по количественному критерию объективизировать оценку объема проделанной экспертом работы. Поэтому многообъектной принято считать судебно-почерковедческую экспертизу, содержащую множество из десяти и более единичных почерковых объектов. Напротив, малообъектной является судебно-почерковедческая экспертиза, имеющая один-единичный почерковый объект либо их множество, состоящее не более чем из девяти почерковых реализаций (рис. 1).

Важно отметить, что в качестве единичных объектов судебнопочерковедческой экспертизы следует всякий раз рассматривать как отдельные спорные рукописи (тексты, краткие записи, подписи), так и все образцы почерка каждого конкретного исполнителя. В отношении первых это объясняется необходимостью решать конкретные вопросы об их принадлежности проверяемым исполнителям, что устанавливается лишь в результате исследования. Вторые, хотя и предоставляются в распоряжение эксперта в виде множества сравнительного материала, но отражают почерк одного и того же лица в разнообразии его проявлений и, следовательно, связаны общностью происхождения.

Рис. 1. Соотношение понятий: "многообъектность", "малообъектность", "множество почерковых объектов", "единичный почерковый объект" Множество почерковых объектов имеет сложный характер. Оно может быть образовано исследуемыми рукописями, сравнительными материалами, теми и другими одновременно (рис. 2). В зависимости от определения вида множества эксперт получает первоначальное представление о характере складывающейся ситуации, что позволяет ему прогнозировать особенности структуры и содержание процесса решения конкретной экспертной задачи.

Любой вид множества почерковых объектов при производстве судебно-почерковедческой экспертизы следует рассматривать на предмет установления наличия или отсутствия в нем внутренней структурной взаимосвязи между отдельными его элементами, что достигается путем группирования.

В судебном почерковедении группирование является специальным методом познания, частным проявлением общенаучного метода систематизации. Основанием для его применения в многообъектной судебно-почерковедческой экспертизе является множественный характер объектов исследования. Главная цель группирования состоит в объединении максимально однородных объектов на таком уровне общности, который непосредственно подводит к решению основной и промежуточных задач исследования.

исследуемых исследуемых сравнительных сравнительных Рис. 2. Виды множества почерковых объектов Применение группирования в судебно-почерковедческих исследованиях представляет собой решение той или иной классификационной подзадачи, в результате чего устанавливается определенная групповая принадлежность объектов. Данный метод позволяет решать и задачи дифференциации, например при отнесении исследуемых объектов, сравнительного материала к разным категориям по степени выработанности. Он используется и в вопросах идентификации, так как способствует установлению факта выполнения спорных рукописей одним лицом.

В судебно-почерковедческой экспертизе употребляются многочисленные группировки. Они подразделяются:

1) по числу оснований систематизации:

одномерные, где за основу группирования берется один признак;

многомерные, имеющие в качестве оснований группирования несколько признаков;

2) по способу образования групп:

монотетические, где образование групп на каждом этапе группирования производится только по одному из заранее определенных признаков;

политетические, при проведении которых для каждого этапа группирования берутся одновременно несколько признаков;

3) по виду признака группирования:

качественные, основанные на систематизации элементов по наиболее важным признакам;

количественные, где за основу группирования берется множество существенных и несущественных для решения задачи признаков;

4) по организации процесса систематизации:

группировки, при проведении которых можно заранее определить число групп и составить схему их распределения;

кластер-процедуры, где группы образуются в результате индивидуальных закономерностей распределения элементов множества.

Кластер-процедуры играют наиболее важную роль при производстве многообъектных судебно-почерковедческих экспертиз, так как данный процесс всегда связан с комплексным анализом совокупности признаков почерка. Здесь имеет место полное отсутствие предварительной информации о том или ином виде множества почерковых объектов и априорных (заранее известных) сведений о законах распределения его элементов.

В зависимости от имеющейся специфики, указанные виды группировок применяются при решении наиболее подходящих задач и подзадач многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы, когда в процессе систематизации используются различные основания. Поэтому система группировок строится применительно к структуре исследования. Она должна отражать его ход от уяснения вопросов до оформления результатов экспертизы. Первая часть оснований группирования всегда определяется условиями полученного задания — цели исследования, особенности объектов и т. д. Вторая часть связана с особенностями полученной в ходе исследования информации о почерковых свойствах исследуемых и сравнительных объектов. Третья часть базируется на основных и промежуточных результатах исследования — содержании экспертных версий и характере выводов.

Таким образом, группирование имеет основополагающее значение в процессе многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы.

В соответствии с результатами систематизации, эксперт поэтапно и целенаправленно объединяет элементы множества почерковых объектов, что в итоге способствует решению всех промежуточных и основной задачи исследования.

При производстве многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы эксперту необходимо знать общие закономерности группирования исследуемых и сравнительных почерковых объектов. Их суть состоит в следующем.

В процессе исследования любой вид множества спорных рукописей надо рассматривать, прежде всего, с точки зрения наличия или отсутствия в нем структурной взаимосвязи по общности происхождения, т. е. на предмет выполнения всех его элементов одним лицом или разными лицами.

В случае, если элементы данного множества по версии эксперта наделены указанной взаимосвязью, то они представляют собой множественный объект — структурированное, упорядоченное группированием однородное (гомогенное) множество.

Констатация экспертом в процессе исследования образования множественного объекта позволяет ему объединить все элементы множества в одну группу с целью последующей проверки версии об общности происхождения исследуемых рукописей.

Если элементы множества не обладают указанной структурной взаимосвязью, то вся совокупность исследуемых почерковых объектов предстает на первоначальных этапах процесса экспертизы в виде упорядоченного группированием по происхождению неоднородного (гетерогенного) множества (рис. 3).

Рис. 3. Соотношение понятий: "множество исследуемых почерковых объектов", "однородное множество", "множественный объект", "неоднородное множество" Множественный объект, хотя и обладает общностью предполагаемого происхождения, но является неоднозначным по структурной сложности входящих в его состав элементов. Она определяется степенью однородности множественного объекта и зависит, в основном, от объема диагностических и идентификационных признаков почерка, общих для всех представителей данного множества.

Наибольшую степень однородности имеет множественный объект, элементы которого эквивалентны с точки зрения сопоставимости условий письма и наличия в их составе индивидуального комплекса признаков почерка, который свидетельствует о факте выполнения всех исследуемых рукописей одним лицом. Такие множественные объекты принято называть в судебном почерковедении едиными множественными объектами. При производстве многообъектных исследований они позволяют эксперту получить более полное представление о почерке исполнителя, что значительно облегчает в дальнейшем процесс исследования и повышает его надежность.

Если степень однородности множественного объекта позволяет решить задачу по установлению единства происхождения его элементов лишь в предположительной форме, что часто бывает при исследовании кратких почерковых реализаций (текстов малого объема, кратких записей, подписей), то данный вопрос продолжает оставаться на уровне экспертной версии — в виде вероятного суждения о тождестве. В дальнейшем он совмещается с решением задачи по идентификации исполнителя посредством использования последовательнопараллельного сравнения — одновременного сопоставления исследуемых объектов между собой и с образцами почерка.

Так как единство данного вида множественного объекта подлежит доказыванию экспертом на последующих этапах исследования, его принято называть в судебном почерковедении предполагаемым единым множественным объектом, т. е. таким, в отношении которого сохраняется и в дальнейшем специфическим образом проверяется версия об общности его происхождения.

Понятия "единый множественный объект" и "предполагаемый единый множественный объект" выражают, соответственно, отношения фактического и предполагаемого тождества между всеми элементами структуры множественного объекта.

Вместе с тем не всякий множественный объект в результате его детального изучения может получить статус единого либо предполагаемого единого множественного объекта. Например, общность множества исследуемых буквенных текстов малого объема, принадлежащих одному исполнителю, но выполненных в обычных условиях письма и с переменой привычной пишущей руки, может ограничиться лишь некоторыми совпадающими общими и частными признаками почерка, что в целом является несущественным для констатации факта их выполнения одним лицом в категорической или вероятной форме. Такой вид множественного объекта принято называть в судебном почерковедении раздельным множественным объектом (рис. 4).

Рис. 4. Соотношение понятий: "множественный объект", "единый множественный объект", "предполагаемый единый множественный объект", "раздельный множественный объект" Неоднородное множество исследуемых объектов по отношению к однородному чаще встречается при производстве многообъектных судебно-почерковедческих экспертиз. Оно характеризуется более сложной структурой, так как не обладает взаимосвязью всех элементов по общности происхождения и складывается в зависимости от количества предполагаемых исполнителей спорных рукописей, их вида, характера, условий выполнения и степени однородности. Существует определенная закономерность: чем больше, по версии эксперта, число предполагаемых исполнителей спорных рукописей и чем меньше степень их однородности, тем сложнее структура неоднородного множества исследуемых почерковых объектов.

По отношению к множеству исследуемых рукописей структурная организация множества сравнительных объектов при производстве многообъектных судебно-почерковедческих экспертиз имеет свои особенности. Эта специфика заключается, прежде всего, в том, что элементами множества сравнительных материалов — образцов почерка предполагаемых исполнителей — являются единичные объекты. Они, как уже ранее отмечалось, хотя и предоставляются эксперту в виде множества почерковых реализаций, но, будучи связаны по внутреннему составу единством происхождения, отражают письменно-двигательный навык одного и того же лица во множестве его проявлений.

Общность единичных сравнительных объектов в составе их множества ограничивается групповым уровнем и выражается в сходстве либо различии компонентов внутреннего состава по качественному и количественному критериям.

Качественная взаимосвязь единичных сравнительных объектов определяется:

1) процессуальным статусом образцов почерка — свободные, условно-свободные, экспериментальные;

2) видом образцов почерка — тексты, краткие записи, подписи;

3) характером образцов почерка — буквенные (скорописные или печатные), цифровые, смешанные (буквенно-цифровые);

4) объемом образцов почерка — большой, средний, малый;

5) условиями выполнения образцов почерка — обычные (нормальные) или необычные, связанные с умышленными или естественными изменениями.

Количественная взаимосвязь единичных сравнительных объектов характеризуется соотношением понятий достаточности или недостаточности образцов почерка для проведения исследования. Таким образом, множество сравнительного материала при производстве многообъектной судебно-почерковедческой экспертизы может выступать в виде множества единичных сходных или различающихся сравнительных объектов (рис. 5).

Рис. 5. Соотношение понятий: "множество сравнительных объектов", "множество сходных единичных сравнительных объектов", "множество различающихся единичных сравнительных объектов" Определение итоговых компонентов структуры множества почерковых объектов в процессе производства многообъектной судебнопочерковедческой экспертизы является одной из наиболее важных задач исследования. Ее решение путем применения различных видов группировок позволяет объединить исследуемые и сравнительные объекты на таком уровне общности, который непосредственно приводит эксперта к уяснению сложившейся экспертной ситуации, определению структуры и последовательности дальнейшего исследования, необходимости применения тех или иных научных методов, формированию внутреннего убеждения по существу поставленных вопросов.

§ 2. Методика многообъектной идентификационной судебно-почерковедческой экспертизы Методика многообъектной идентификационной судебно-почерковедческой экспертизы базируется на общих положениях теории и практики судебно-почерковедческой идентификации. Вместе с тем она объединяет все многообразие разработанных в судебном почерковедении частных и конкретных методов решения идентификационных и неидентификационных экспертных задач. Их применение имеет ситуативный характер и зависит от специфических свойств элементного состава структуры множества почерковых объектов, представленных на исследование.

Необходимо указать, что общая задача многообъектной идентификационной судебно-почерковедческой экспертизы не определяется простым суммированием частных задач и подзадач исследования.

В этой связи рассматриваемая методика не может быть представлена в виде набора традиционных качественно-описательных и модельных количественных методов.

Как уже отмечалось, при производстве многообъектных идентификационных судебно-почерковедческих экспертиз возникает целый ряд вопросов, связанных с порядком проведения и содержанием отдельных звеньев исследования, группировкой объектов, особенностями сравнения и оценки признаков почерка, спецификой оформления заключения эксперта и т. д. Все эти задачи обусловлены, прежде всего, множественным характером объектов исследования. Он же предопределяет обособленность рассматриваемой методики в системе методик судебно-почерковедческой идентификации, что позволяет выделить ее в качестве самостоятельной.

Процесс производства многообъектной идентификационной судебно-почерковедческой экспертизы организован по уровневому принципу. Его сущность заключается в циклической и неоднократной реализации экспертом главных звеньев решения задачи идентификации, последовательном многоступенчатом углублении и детализации исследования, постепенном плавном переходе от одного уровня к другому.

В данном процессе выделяются три уровня производства экспертизы, каждый из которых включает в себя различные этапы, стадии и подстадии. Первый и второй уровни направлены на решение поставленной перед экспертом задачи исследования, третий — на оформление результатов экспертизы.

Первый уровень представляет собой предварительное исследование. Здесь имеет место первоначальное, чисто ориентирующее приближение к решению основной экспертной задачи. Пройдя все этапы и стадии данного уровня, эксперт составляет гипотетическое представление об особенностях экспертизы, степени ее сложности, возможности и последовательности решения задач и подзадач исследования. Это позволяет ему сформировать экспертные версии и определить степень их вероятности, провести планирование дальнейшего хода экспертизы.

Содержанием второго уровня многообъектной идентификационной судебно-почерковедческой экспертизы является детальный анализ почерковых объектов, сравнительное исследование, оценка его результатов, формирование выводов эксперта.

Третий уровень производства экспертизы составляют действия эксперта по оформлению результатов проведенного исследования.

Здесь имеет место составление заключения эксперта и выполнение фототаблицы в качестве иллюстративного материала.

Внутренняя структурная организация всех трех указанных уровней процесса многообъектной идентификационной судебно-почерковедческой экспертизы имеет взаимозависимый ситуативный характер.

Она окончательно формируется по ходу исследования в виде системы основных и дополнительных звеньев. Основные звенья образуются из не зависящих от специфики решаемых задач этапов и стадий.

Результаты их прохождения экспертом при определенных ситуациях служат основанием для проведения дополнительных элементов исследования.

Структуру первого уровня производства многообъектной идентификационной судебно-почерковедческой экспертизы образуют следующие этапы исследования:

1. Ознакомление с материалами, поступившими на экспертизу.

2. Осмотр (предварительный анализ) исследуемых рукописей.

3. Осмотр сравнительных образцов.

4. Предварительное сравнение исследуемых рукописей и сравнительных образцов.

5. Предварительная оценка результатов сравнения, уточнение и выдвижение экспертных версий.

6. Планирование дальнейшего исследования.

Ознакомление с материалами, поступившими на экспертизу, включает в себя следующие стадии исследования:

1) чтение постановления следователя или определения суда о назначении судебно-почерковедческой экспертизы;

2) проверку наличия материалов, перечисленных в постановлении (определении) о назначении судебно-почерковедческой экспертизы;

3) уяснение задания, отнесение экспертной задачи к определенному классу, роду;

4) определение вида множества почерковых объектов, представленных на экспертизу;

5) проверку соответствия множества почерковых объектов указанным в постановлении (определении) о назначении судебнопочерковедческой экспертизы;

6) группировку почерковых объектов по классу предстоящего исследования;

7) ознакомление с обстоятельствами дела, имеющими отношение к предмету экспертизы;

8) установление наличия следственных (судебных) версий, уяснение их содержания;

9) анализ складывающейся экспертной ситуации, определение ее содержания.

Предварительный анализ исследуемых рукописей включает в себя следующие стадии:

1) установление вида, характера и объема каждой исследуемой рукописи, их последовательную группировку по данным основаниям;

2) предварительное изучение признаков письма в каждой исследуемой рукописи;

3) предварительную оценку диагностических признаков в каждой исследуемой рукописи, выдвижение экспертных версий по условиям их выполнения, группировку исследуемых рукописей по данному основанию;

4) предварительную оценку идентификационных признаков в каждой исследуемой рукописи, определение их пригодности для идентификационного исследования;

5) предварительное сравнение исследуемых рукописей между собой по идентификационным признакам, оценку результатов сравнения, выдвижение экспертных версий по общности или различию в происхождении исследуемых рукописей и их группировку по данному основанию;

6) предварительную группировку исследуемых рукописей по степени их однородности;

7) предварительное определение структуры множества исследуемых рукописей и анализ ее компонентов;

8) предварительное определение вида и подвида (типа) экспертных задач и подзадач, подлежащих решению в процессе исследования, уточнение полученного задания.

Предварительный анализ сравнительных образцов включает в себя стадии:

1) группировку сравнительного материала по предполагаемым исполнителям исследуемых рукописей, виду и характеру представленных образцов;

2) предварительное изучение признаков письма в сравнительных образцах;

3) предварительную оценку диагностических признаков в сравнительных образцах, их группировку по условиям выполнения;

4) предварительную оценку идентификационных признаков в сравнительных образцах, определение достоверности сравнительного материала;

5) предварительную оценку сопоставимости сравнительного материала подмножествам исследуемых рукописей, отбор наиболее сопоставимых образцов;

6) предварительную оценку достаточности сравнительного материала по количеству и качеству, запрос дополнительных образцов.

Предварительное сравнение исследуемых рукописей и сравнительных образцов включает в себя стадии:

1) предварительное сравнение исследуемых рукописей с наиболее сопоставимыми сравнительными образцами по диагностическим признакам;

2) предварительное сравнение исследуемых рукописей с наиболее сопоставимыми сравнительными образцами по идентификационным признакам.

Предварительная оценка результатов сравнения, уточнение и выдвижение экспертных версий включает в себя стадии:

1) предварительную оценку результатов сравнения диагностических признаков, уточнение экспертных версий по условиям выполнения исследуемых рукописей и результатов соответствующих группировок;

2) предварительную оценку результатов сравнения идентификационных признаков, выдвижение экспертных версий по предполагаемым исполнителям исследуемых рукописей;

3) уточнение структуры множества исследуемых рукописей, содержания его компонентов.

Планирование дальнейшего исследования включает в себя стадии:

1) анализ складывающейся экспертной ситуации, уточнение ее содержания;

2) уточнение вида и подвида экспертных задач и подзадач, подлежащих решению в процессе исследования;

3) группировку экспертных задач и подзадач предстоящего исследования в соответствии со структурой множества исследуемых рукописей;

4) группировку задач и подзадач предстоящего исследования по степени сложности их решения;

5) определение методов решения задач и подзадач предстоящего исследования;

6) группировку методов решения задач и подзадач предстоящего исследования по характеру выдвинутых экспертных версий и контрверсий, степени их вероятности;

7) определение последовательности решения задач и подзадач предстоящего исследования исходя из степени их сложности;

8) определение последовательности использования методов исследования при решении экспертных задач и подзадач исходя из степени вероятности экспертных версий;

9) составление плана предстоящих экспертных действий.

Структуру второго уровня производства многообъектной идентификационной судебно-почерковедческой экспертизы образуют следующие этапы исследования:

1. Детальный анализ исследуемых рукописей.

2. Детальный анализ сравнительных образцов.

3. Сравнение исследуемых рукописей и сравнительного материала.

4. Оценка результатов сравнения и формирование выводов по результатам проведенного исследования.

Детальный анализ исследуемых рукописей включает прохождение экспертом следующих стадий исследования:

1) детальное изучение признаков письма в каждой исследуемой рукописи;

2) оценку диагностических признаков, уточнение экспертных версий по условиям выполнения исследуемых рукописей, уточнение результатов их группировки по данному основанию;

3) оценку идентификационных признаков, уточнение пригодности исследуемых рукописей для идентификационного исследования;

4) сравнение исследуемых рукописей между собой по идентификационным признакам, определение общности или различия в их происхождении, уточнение результатов группировки по данному основанию;

5) уточнение результатов группировки исследуемых рукописей по степени их однородности;

6) уточнение структуры множества исследуемых рукописей и анализ ее компонентов;

7) уточнение вида и подвида (типа) экспертных задач, подлежащих решению в процессе исследования.

Детальный анализ сравнительных образцов включает в себя стадии:

1) детальное изучение признаков письма в сравнительных образцах;

2) оценку диагностических признаков, уточнение экспертных версий по условиям выполнения сравнительных образцов и результатов их группировки по данному основанию;

3) оценку идентификационных признаков, уточнение достоверности сравнительного материала;

4) оценку сопоставимости сравнительного материала исследуемым рукописям, отбор наиболее сопоставимых образцов;

5) оценку достаточности сравнительного материала по количеству и качеству, запрос дополнительных образцов.

Сравнение признаков письма в исследуемых рукописях и в сравнительных образцах включает в себя стадии:

1) сравнение исследуемых рукописей с наиболее сопоставимыми сравнительными образцами по диагностическим признакам;

2) сравнение исследуемых рукописей с наиболее сопоставимыми сравнительными образцами по идентификационным признакам.

Оценка результатов сравнения и формирование выводов по результатам проведенного исследования включает в себя стадии:

1) оценку результатов сравнения диагностических признаков и формирование выводов в отношении условий выполнения исследуемых рукописей;

2) оценку результатов сравнения идентификационных признаков и формирование выводов в отношении исполнителей исследуемых рукописей.

Структуру третьего уровня производства многообъектной идентификационной судебно-почерковедческой экспертизы образуют следующие этапы исследования:

1. Составление заключения эксперта.

2. Составление фототаблицы к заключению эксперта.

Составление заключения эксперта включает прохождение экспертом следующих стадий исследования:

1) определение структуры, оснований группирования объектов и принципов оформления вводной части заключения эксперта;

2) оформление вводной части заключения эксперта;

3) определение структуры, оснований группирования объектов и принципов оформления исследовательской части заключения эксперта;

4) оформление исследовательской части заключения эксперта;

5) определение структуры, оснований группирования объектов и принципов формулирования выводов эксперта по результатам исследования;

6) формулирование выводов эксперта.

Составление фототаблицы к заключению эксперта включает в себя следующие стадии:

1) определение структуры фототаблицы;

2) техническую подготовку к оформлению фототаблицы;

3) составление фототаблицы.

ЛИТЕРАТУРА

1. Винберг Л. А., Шванкова М. В. Почерковедческая экспертиза. Волгоград, 1977.

2. Колонутова А. И. Особенности проведения многообъектных почерковедческих экспертиз // Библиотечка эксперта. М., 1972.

3. Семина Л. Р., Злобина Т. Г. Составление заключений по многообъектным почерковедческим экспертизам. М., 1977.

4. Судебно-почерковедческая экспертиза. М., 1971. Ч. 1.

5. Судебно-почерковедческая экспертиза. Общая часть. М., 1989. Вып. 2.

ЛЕКЦИЯ

ДИАГНОСТИЧЕСКИЕ И СИТУАЦИОННЫЕ

ИССЛЕДОВАНИЯ ПОЧЕРКА.

УСТАНОВЛЕНИЕ ИСПОЛНИТЕЛЯ

РУКОПИСНОГО ТЕКСТА

В расследовании и предупреждении преступлений все бльшую роль играет криминалистическая техника, в том числе судебная экспертиза, которая использует знания специалистов самых различных отраслей: физики, механики, медицины, биологии, психологии, психиатрии и др. Криминалистическая экспертиза при разрешении задач использует криминалистические методы и методы других естественных наук. В процессе производства криминалистических экспертиз решаются задачи идентификационного порядка, т. е. устанавливается тождество объектов, а также задачи по определению свойств, качеств и состояний объектов и т. д. Установление единичного тождества объекта — одна из наиболее важных задач криминалистической экспертизы. В данном процессе сутью является идентификация, поэтому подобные криминалистические экспертизы принято называть идентификационными. Все остальные экспертизы, где не решается вопрос о конкретном тождестве, на практике называются: "Установление родового, группового тождества", "Определение групповой принадлежности "— Н. В. Терзиев, А. Р. Шляхов, А. А. Эйсман, Н. А. Селиванов, В. А. Снетков и др.; "Ситуационные" — Г. Л. Грановский;

определение "Родовой (групповой) идентификации" — В. Д. Арсеньев;

"Классификационные и диагностические" — В. Ф. Орлова, Ю. Г. Корухов и др.; "Экспертиза факта" — И. Д. Кучеров, А. Р. Шляхов и др.;

"Неидентификационная экспертиза" — Ю.Г. Корухов, Ю. Н. Погибко и др.

Л. Е. Ароцкер относит к предмету неидентификационных почерковедческих экспертиз три группы задач:

1. Установление внешней обстановки и условий выполнения рукописи.

2. Установление внутреннего состояния писавшего.

3. Установление по почерку иных обстоятельств неидентификационного характера.

Однако деление криминалистических экспертиз на идентификационные и неидентификационные, на наш взгляд, не отражает их сущность и задачи.

Ю. П. Седых-Бондаренко указывает, что криминалистическая экспертиза имеет единые объекты исследования, но "цели криминалистической неидентификационной экспертизы отличаются от целей экспертизы идентификационной". В то же время он считает, что следует использовать термин "неидентификационная экспертиза" из-за "краткого" и "традиционно устоявшегося" наименования данного вида экспертизы.

А. И. Винберг и Н. Т. Малаховская полагают, что традиционное деление экспертиз представляется расплывчатым: "Это все равно, что подразделять экспертизы на химические и нехимические", ведь при проведении идентификационных исследований и исследований, не связанных с разрешением идентификационных вопросов, перед экспертом стоят совершенно разные задачи [2]. В процессе идентификационного исследования объектов выделяются такие их признаки, которые в совокупности позволили бы установить тождество данных объектов. Отметим, что обязательно наличие минимум двух объектов: исследуемого и сравнительных образцов. В почерковедческой экспертизе — это рукописный текст и образцы почерка предполагаемого исполнителя. В данных объектах выбираются редко встречающиеся и устойчивые признаки почерка, которые в совокупности позволили бы доказать, что рукописный текст исполнен почерком лица, чьи образцы представлены для сравнения. В других исследованиях, где не стоят вопросы установления тождества конкретного объекта, изучаются свойства, качества, состояния объекта, обстановка, условия, в которых происходило действие и пр. Такие исследования имеют цели и методы, отличающиеся от идентификационных.

Подобные исследования по своим задачам и методам можно подразделить на две группы: диагностические и ситуационные. Деление экспертных задач на идентификационные, диагностические и ситуационные позволяет охватить все вопросы, которые могут быть поставлены на разрешение эксперта, и дает возможность построить более четкую, логически правильную классификацию экспертных задач. Кроме того, данная классификация экспертных задач позволит избавиться от многообразия терминологии в криминалистических экспертизах.

§ 1. Понятие и задачи ситуационных исследований почерка Понятие ситуационной экспертизы связано с именем Г. Л. Грановского [3]. Он пишет, что объектом ситуационной экспертизы определено событие, а непосредственным объектом — отражающая это событие вещная обстановка места происшествия. Предметом ситуационной экспертизы является событие в целом: его время, место, структура, стадии течения, предмет посягательства и нанесенный ущерб, установление лиц, участвующих в событии происшествия, и связей между действующими лицами и последствиями, отобразившимися в отдельных следах и обстановке в целом.

А. И. Винберг понимает ситуационный анализ как всестороннее исследование совокупности вещей и изменений обстановки. Далее он указывает, что "ситуационная экспертиза в зависимости от экспертных задач охватывает событие в различных его понятиях — время события, место, структуру и стадии течения, установление участвующих в нем лиц, связей между действиями и последствиями, отобразившимися в следах последующей обстановки".

Г. Л. Грановский, определяя предмет ситуационной экспертизы, утверждает, что он необычайно широк и эксперты, исследуя место происшествия в целом: а) имеют возможность установить ряд обстоятельств, относящихся к отдельным элементам состава преступления (способы приготовления, совершения и сокрытия преступлений; время и место его совершения; личность потерпевшего и преступника;

многие их психические и физические свойства, механизмы взаимодействия преступника и потерпевшего, транспортных средств, орудий взлома и преград); б) должны описать все этапы совершения преступления, его детали, свойства предметов, исчезнувших с места происшествия, орудий преступления, а также объяснить, почему произошли те или иные изменения в обстановке и др. Нами предложен новый вид экспертизы места происшествия, где для определения ситуации требуется комплексная экспертиза или даже комплекс экспертиз для решения одной общей задачи.

Г. Л. Грановский и А. И. Винберг объектом ситуационной экспертизы определяют событие происшествия во всей его полноте, изучаемое по отображениям и изменениям в вещной обстановке места происшествия.

Слово "ситуация" в переводе с французского означает "обстоятельства, положение, обстановка", и определяется она как их совокупность.

Поэтому, исходя из понятия слова "ситуация", ситуационную экспертизу нельзя ограничивать только экспертизой места происшествия. Ситуационная экспертиза имеет более широкие цели и задачи, направленные на установление фактических данных об обстановке, обстоятельствах, условиях действий лица — исполнителя рукописи.

К криминалистической ситуационной экспертизе необходимо отнести все исследования, направленные на:

а) установление обстоятельств произведенных действий (времени, места, способа), обстановки, в которой производились какие-то действия;

б) установление возможности производства определенных действий;

в) установление условий, в которых производились определенные действия, например не исполнялась ли рукопись на вертикальной поверхности и пр.

В почерковедческой экспертизе к ситуационным исследованиям можно отнести следующие задачи:

1. Установление необычной позы, в которой исполнялась рукопись:

стоя, лежа, на колене, на вертикальной поверхности и т. д.

2. Определение факта непривычной установки на максимально быстрое и на старательное письмо.

3. Установление факта исполнения рукописи в движущемся транспорте, в темноте и т. д.

4. Установление факта изменения почерка путем перемены пишущей руки, скорописной маскировки, подражания почерку другого лица.

Полученные в ситуационных исследованиях сведения помогают эксперту в определенной мере устанавливать исполнителя, а в некоторых случаях, например при установлении факта умышленного изменения почерка, — определять возможность проведения диагностических и идентификационных исследований и объективно обосновать выводы по этим исследованиям.

§ 2. Предмет, задачи и возможности диагностических исследований почерка Диагностика является особой формой познавательной деятельности человека. Некоторые виды диагностики направлены на распознавание сущности и состояния объектов, явлений материального мира и возможности их практического исследования.

Исходя из сущности понятий "диагноз" и "диагностика" [1, с. 655], криминалистическая диагностика, как процесс распознавания объектов, своим исследованием предметов, явлений и лиц по определению их существенных свойств, качеств, состояний будет позволять относить объекты криминалистического исследования к различным группам, классам, родам.

Диагноз, диагностика как процесс, осуществляющий познание явления, предмета, складывается на основе изучения всех признаков последних и их обычного узнавания. Как конечный результат диагностического процесса выступает диагноз, являющийся по своей сути общим выводом о сущности данного явления, предмета, характеризующего свойство, качество, состояние объекта, и о принадлежности его к определенному, установленному наукой классу, виду, роду на основании исследования (анализа и синтеза) и логического обоснования совокупности существенных признаков данного явления, предмета.

Диагностика есть научно-познавательный процесс, но он отличается от процесса познавания вообще своими целями, задачами, объектами. Постановка диагноза о предмете, явлении — это не научное (поисковое) исследование, где исследователь устанавливает новые законы развития природы и общества. Науку интересует в человеке, предметах и явлениях не отдельный факт, случай, а общее, устойчивое, повторяющееся, существенное.

Объектом диагностического криминалистического исследования является конкретный объект (человек, предмет, вещество, явление).

В каждом познавательном процессе эксперт сталкивается с единичным, содержащим в себе общее и индивидуальное, устойчивое и неустойчивое, повторяющееся и неповторяющееся. Встречаясь с конкретным анонимным рукописным текстом, устанавливая определенное свойство личности по почерку, исследователь изучает общее (пол, возраст), существующее только через единичное (конкретный рукописный документ). Любое общее свойство не может охватывать единичное, так как любое единичное содержит в себе не только общее, но и что-то индивидуальное. Объектом судебного почерковедения, как науки, является почерк (общее). Каждый конкретный рукописный текст является единичным и служит для исследования и выявления общего. Ученый изучает, обобщает и вырабатывает новое знание, а эксперт использует знание в своей практической деятельности. Следовательно, в процессе диагностирования мы не получаем новые знания об объекте, а устанавливаем, распознаем уже известное. Таким образом, это не научное познание в широком смысле слова, в процессе которого осуществляется переход "вещи в себе" в "вещь для нас", т. е. когда происходит перерастание незнания в неполное (частичное) знание и далее — во все более полное.

В ходе экспертизы эксперт не открывает что-либо новое в природе и обществе, а только устанавливает по почерку определенные свойства, качества, состояния личности в соответствии с разработанными учеными-почерковедами методиками. Например, он определяет пол, возраст исполнителя рукописи, его состояние в момент исполнения рукописи.

В случае, если не существует разработанной достоверной методики по определению каких-либо свойств объекта, то установить данные свойства невозможно. Следовательно, только тогда можно диагностировать свойства, состояния объекта, когда имеется уже определенная совокупность признаков, позволяющая сказать что-либо об объекте. Так, графологи утверждают, что по почерку можно определить характер человека. Но подобные утверждения научно не обоснованы, так как нет достоверных методик и соответствующих этим методикам совокупностей признаков почерка, по которым можно было бы определить характер неизвестного человека по его почерку.

Диагностирование есть диалектический процесс, результатом которого является вывод (диагноз) о сущности объектов распознавания.

Диагностика является процессом отражения материальной действительности, которая определяется объектами своего исследования.

Диагностика — частный вид, особая форма познавательного процесса, и каждая разновидность диагностики имеет свою специфику, но обязательно учитывает общее в любом диагностическом процессе.

Методика криминалистического диагностического и ситуационного исследования объектов представляет собой единый сложный процесс и имеет общие для всех видов криминалистического исследования требования по последовательности изучения вещественных доказательств.

В диагностическом и ситуационном исследовании следует выделить три стадии:

1. Предварительное исследование.

2. Детальное исследование.

3. Оценка результатов проведенного исследования, формирование и формулирование вывода.

На стадии предварительного исследования, по-нашему мнению, необходимо определить задачи исследования, ознакомиться с материалами, поступившими на исследование, произвести их осмотр, установить все данные об объекте исследования, которые могут повлиять на отображение следов и достоверность их определения в процессе исследования признаков. Например, при диагностировании по почерку каких-либо свойств личности необходимо знать все имеющиеся данные об исполнителе анонимной рукописи, об условиях, в которых выполнялась рукопись, так как эти данные позволяют эксперту объективно оценить отобразившиеся признаки почерка и определить достоверность их отображения в данной рукописи.

На стадии детального исследования выделяются все имеющиеся признаки объекта, которые позволяют решить поставленные перед экспертом вопросы. На этой стадии применяются самые различные методы исследования. Так, в документоведении объект исследуется по смысловой и содержательной стороне записей с целью изучения функции письменной речи, по материалу письма, пишущему прибору с целью получения сведений об авторе или исполнителе рукописи;

изучаются признаки почерка с целью определения выработанности письменно-двигательного навыка исполнителя; устанавливается наличие или отсутствие умышленного или естественного изменения почерка и т. д. Далее выявляются, анализируются и оцениваются признаки почерка в соответствии с определенной диагностической или ситуационной методикой (по распознаванию пола, возраста, состояния исполнителя, условий выполнения рукописи и пр.).

Диагностирование обычно используется тогда, когда материалы дела наряду с другими физическими данными о вещественном доказательстве (материалы письма и пишущий прибор, смысловая сторона документа и т. д.) не дали необходимых достаточных и достоверных сведений об исполнителе, а идентификационное исследование провести невозможно, так как нет сравнительного материала. На этой стадии осуществляется анализ, синтез и оценка признаков исследуемого объекта. Кроме того, может быть проведено и дифференциальное исследование признаков объекта, сравнение выявленных определенных признаков объекта со справочными данными.

На стадии оценки результатов проведенного исследования оцениваются признаки, выявленные в своих совокупностях (симптомокомплексы) по соответствующим экспертным методикам определения свойств и качеств объектов исследования, с учетом фактических данных, полученных на первых двух стадиях исследования.

Оценка результатов проведенного диагностического исследования — это не только сведение выявленных признаков в определенные совокупности. Эксперт оценивает все данные, полученные на предварительной и детальной стадиях. На третьей стадии, без которой невозможно построение правильного умозаключения об объекте исследования, осуществляется окончательная оценка результатов исследования. Указанное возможно только после полного изучения представленного объекта и позволяет распознать определенные свойства, качества и состояния объекта. Это мыслительный процесс, который строится с использованием методов и законов логического мышления.

На основе оценки результатов проведенного исследования и своего внутреннего убеждения эксперт формирует вывод о выявляемых свойствах, качествах, состояниях объекта.

На основании оценки результатов всего проведенного исследования у эксперта формируется внутренний вывод, который на данной стадии экспертом обосновывается.

Убеждение эксперта может основываться только на достоверных фактических данных исследования, которые должны отвечать законам логики:

1) не должны противоречить друг другу, а если таковые имеются, то данные противоречия должны быть объективно объяснены результатами проведенного исследования;

2) выявленные признаки должны быть относительно устойчивыми и индивидуальными;

3) признаки должны быть взаимосвязаны, вытекать друг из друга и достаточны для обоснования вывода.

На основе сформировавшегося у эксперта вывода он формулирует краткое, четкое, конкретное его выражение. В выводе указываются сведения о свойстве, качестве, состоянии объекта исследования, выявленном по соответствующей методике, или об отнесении объекта к определенному классу, виду, роду объектов.

Исходя из логической схемы диагностического процесса и задач стадии криминалистического диагностического исследования, предлагается следующая схема осуществления процесса диагностического почерковедческого исследования.

Схема процесса идентификационных и диагностических исследований Диагностическое исследование Идентификационное исследование Исследуемая Специфический для опре- Исследуемая Сравнительные рукопись деленного свойства, каче- рукопись образцы почерка исполнения симптомокомплекс признаков почерка Сопоставление признаков почерка Процесс сравнивания признаков Выявленные свойства, качества, состояния, Оценка результатов исследования обстановка, условия исполнения рукописи В отличие от идентификационных исследований, диагностические проводятся не методом установления тождества, где исследуется взаимосвязь между отражающими и отображаемыми объектами, а методом выявления свойств самостоятельных объектов и последующей дифференциацией этих самостоятельных объектов относительно других подобных объектов. Следовательно, на основе распознавания существенных сторон объекта возможно отличие (отграничение) его от других разнородных и однородных объектов. И как следующее действие диагностического процесса — включение данного объекта в соответствующую группу (род, вид, разновидность) объектов.

Исходя из изложенного, криминалистическую экспертную диагностику можно было бы определить как учение о закономерностях изучения и распознавания свойств, качеств и состояний объектов и явлений материального мира по их материально-фиксированным отображениям и дифференциации их по соответствующим разновидным группам с последующим отнесением их к определенному классу, роду, виду, разновидности.

Криминалистические диагностические исследования по своим целям и задачам в отдельных случаях являются законченными исследованиями в силу решения поставленной основной задачи, в других случаях — законченными исследованиями в силу невозможности проведения дальнейшего исследования, направленного на установление тождества объектов, иногда они являются предварительными исследованиями для определения возможности проведения последующего идентификационного исследования.

К задачам диагностических исследований почерка относится определение:

1. Общефизических свойств личности исполнителя, а именно: пола, возраста, роста, типа телосложения, состояния зрительно-двигательного аппарата письма и пр.

2. Индивидуальных качеств личности: типа высшей нервной деятельности, особенностей характера (аккуратность, точность, энергичность, настойчивость, неряшливость, смелость, трусость и т. п.), типа темперамента (холерический, сангвинический, меланхолический, флегматический), характеристик нервных процессов (возбудимость, устойчивость, сдержанность и пр.); деловых особенностей (отношение к делу, умение комбинировать, стиль работы, постоянство в отношениях и т. д.).

3. Психофизиологических и патологических состояний личности в момент исполнения рукописи: а) физиологических состояний: сильного душевного волнения, возбуждения, физической усталости, алкогольного и наркотического опьянения, физического охлаждения при низкой температуре; б) патологических состояний, которые в отличие от физических состояний носят относительно долговременный или постоянный характер: психических, нервных, инфекционных заболеваний, умственной отсталости, дефектов моторики, нарушений работы зрительного и слухового анализаторов, нарушений двигательного аппарата письма и т. д.

4. Социально-демографических данных о личности: национальности, районе проживания, уровня образования и т. п.

5. Различных навыков писавшего: профессиональных, стенографических, чертежных и т. д.

Все перечисленные задачи диагностических исследований направлены на сужение круга лиц — предполагаемых исполнителей, т. е. на установление групповой принадлежности исполнителя рукописи, так как дают какие-то сведения о писавшем и с каждой новой характеристикой позволяют уменьшать число предполагаемых исполнителей.

С учетом определения понятий диагностических и ситуационных исследований почерка и систематизации задач исследования почерковых объектов можно выделить несколько уровней экспертного исследования. А. И. Винберг выделяет идентификационную, классификационную, диагностическую и ситуационную экспертизу.

На наш взгляд, необходимо выделить не четыре, а три уровня почерковедческого исследования объектов, которые по их значимости должны соответствовать трем последовательно расположенным этапам исследования.

Высшим, наиболее значимым для расследования, является идентификационное исследование (первый уровень), которое будет третьим (последним) этапом исследования почерка. В ходе почерковедческого идентификационного исследования отождествляется конкретное лицо, исполнившее рукопись.

На втором уровне проводятся диагностические исследования, в результате которых устанавливаются определенные свойства, качества, состояния личности и другие данные об исполнителе рукописи (второй — этап исследования). В результате диагностирования определяется групповая принадлежность объектов. Получение новых сведений о личности сужает круг лиц — предполагаемых исполнителей, у которых необходимо отобрать образцы почерка для проведения идентификационного (третьего) этапа исследования.

На третьем уровне проводятся ситуационные исследования, в процессе которых устанавливаются данные о фактических действиях или об обстоятельствах действий объектов, т. е. определяется та ситуация, в которой происходило действие, а в почерковедческой ситуации — как, в каких условиях и т. д. исполнялась спорная рукопись. Эти исследования можно условно назвать экспертизой факта. Ситуационные исследования будут являться первым этапом исследования, ибо условия исполнения рукописи позволят эксперту объяснить многие признаки почерка, не свойственные лицу-исполнителю, но появившиеся в его почерке в результате различных сбивающих факторов.

Некоторые ситуационные исследования необходимо проводить в первую очередь, например исследования по установлению факта различных видов умышленного искажения почерка (перемена пишущей руки, маскировка с подражанием почерку другого лица "на глаз" и "по памяти", скорописная маскировка почерка и т. д.). Без проведения подобных ситуационных исследований и учета выводов по ним невозможно проведение достоверных и обоснованных диагностических и идентификационных исследований.

Разграничение задач диагностических и ситуационных исследований в почерковедении и других криминалистических отраслях имеет важное значение, так как позволяет определить направленность и достоверность каждого вида исследований, границы криминалистических экспертиз, наметить комплекс методов и методик для проведения исследований.

§ 3. Отдельные экспертные диагностические методики исследования почерка Метод дифференциации рукописей на мужские и женские В соответствии с методикой дифференциации пола по почерку, разработанной во ВНИИ МВД СССР, эксперт имеет возможность по 21 информативному признаку определить пол исполнителя рукописи [7].

Экспериментальная работа авторами методики проводилась на выборочном материале. В связи с этим ими выдвигается ряд требований к анонимной рукописи, по которой предстоит решать вопрос о половой принадлежности исполнителя:

а) достаточный объем изучаемого материала (не менее одной страницы листа формата А-4 или тысячи письменных знаков);

б) текст должен быть выполнен неизмененным почерком. Если у эксперта возникло сомнение в этом, то необходимо провести ситуационное исследование, чтобы отвергнуть или установить факт изменения почерка;

в) почерк в рукописи должен быть выработанным;

г) рукопись должна быть выполнена на русском языке.

Сама методика довольно проста и основана на признаках, используемых в идентификационном почерковедческом исследовании.

В рукописи выявляется наличие информативных признаков (из двадцати одного), включенных в дифференционный комплекс. Десять из указанных признаков имеют коэффициент статистической вероятности свыше "1" — от 1,31 до 2,43 и считаются условно мужскими. Одиннадцать признаков с коэффициентами меньше "1" — от 0, до 0,82 считаются женскими.

Отсутствие красной строки Неравномерный размер надстрочных элементов Малый размер надстрочных элементов Средний размер подстрочных элементов Расположение точки начала движения при выполнении букв Неравномерный размер надстрочного элемента буквы "й" Средний размер надстрочного элемента буквы "й" Неустойчивая конфигурация надстрочного элемента буквы Овальная конфигурация подстрочных элементов букв "д", "у" Неустойчивая конфигурация подстрочных элементов букв Отсутствие надстрочной части первого элемента буквы "р" Наличие надстрочной части первого элемента буквы "р" Неустойчивый размер первого элемента буквы "р" Правоокружное направление движения при выполнении Дугообразные начальные штрихи в буквах "п", "т" Отсутствие начальных штрихов в буквах "к", "н" Дугообразные начальные штрихи в буквах "и", "ш", "у" Отсутствие начальных штрихов в буквах "и", "ш", "у", "ц", "щ" Наличие буквы "д" с надстрочным элементом При исследовании рукописей достоверность выводов в значительной мере зависит от того, насколько точно эксперт установит наличие или отсутствие признака в конкретном почерке. Поэтому при их определении необходимо использовать следующие рекомендации.

Признак № 1 — отсутствие красной строки — учитывается только в тех случаях, когда в рукописи отсутствует даже один незначительный абзацный отступ.

Группа признаков1, изучающая размер надстрочных элементов в буквах "б", "в", "д" с надстрочным элементом (если такая буква проявляется в рукописи), включает два признака: признак № 2 — неравномерный размер надстрочных элементов букв; № 3 — малый размер надстрочных элементов. Признаки определяются относительно среднего размера надстрочных элементов, который составляет от одной до 1,5 высот строчных элементов этих букв. Надстрочные — менее одной высоты строчных считаются малыми, более 1,5 высот — большими.

Признак № 2 учитывается, когда в рукописи встречаются различные размеры надстрочных элементов (средний и малый, средний, большой и малый и другие сочетания) в пределах одной буквы; или в одной букве (например, "в" — размер малый), а в другой или двух других — большой или средний (например, в букве "б" — средний).

Признак № 3 учитывается, когда все надстрочные элементы менее высоты строчных. Колебания размера надстрочных элементов в пределах малого размера не влияют на решение считать признак наличествующим.

Группа признаков, изучающая размер подстрочных элементов в буквах "д", "з", "у", "ф", включает признак № 4 — средний размер подстрочных элементов.

Размер подстрочных элементов как средний определяется, когда они во всех буквах равны от 1,5 до 2 высот строчных элементов своих букв. Колебания размера подстрочных элементов в пределах среднего не мешают учитывать признак.

Группа признаков, изучающая расположение точки начала движения в буквах "а", "д", включает два признака: признак № 5 — неустойчивое расположение точки начала движения в буквах; № 6 — расположение точки начала движения при выполнении букв слева.

Точка начала движения в буквах может размещаться слева, справа или слева и справа (неустойчивое расположение).

В каждой группе эксперт может выявить один или ни одного признака. Из каждой нижеуказанной группы признаков, при изучении конкретного почерка, в комплекс выявленных признаков может быть включен либо один признак, либо ни одного.

Расположение точки начала движений слева считается в интервальном исполнении букв с предыдущими. Они расположены на левой части овала, а при слитном исполнении за условную точку начала учитывается точка соединения движений при выполнении букв "а", "д" с предыдущими буквами, образующаяся за счет резкого изменения направления движения.

Расположение точки начала движения справа считается, когда она размещена с правой стороны овала, а в слитных с предыдущими буквами вариантах — когда связь выполнена в виде петли.

Признак № 5 учитывается, когда в одной или в обеих буквах точка начала размещается и слева, и справа, или когда в одной букве — устойчиво слева, а в другой букве — устойчиво справа. Неравномерное размещение точки начала движения в пределах одной стороны не учитывается как признак.

Признак № 6 учитывается, когда во всех буквах "а" и "д" точки начала размещены только слева.

Группа признаков, изучающая размер надстрочного элемента (элемента краткости) буквы "й", включает признаки: № 7 — неравномерный размер надстрочного элемента буквы; № 8 — средний размер надстрочного элемента буквы.

Размер знака краткости буквы "й" определяется относительно высоты строчных элементов буквы "й" — если он размещен вертикально, или относительно ширины — если знак размещен горизонтально.

Размер знака краткости считается средним, если его высота или ширина составляет от 2/3 до 1 высоты или ширины строчных элементов буквы, большим — когда высота или ширина больше высоты или ширины буквы, малым — меньше 2/3 высоты или ширины.

Признак № 7 учитывается, когда знак краткости встречается двух или трех размеров (например, средний и малый, малый, средний и большой и т. д.). Если проявляются колебания в пределах одного размера, то это не учитывается как признак.

Признак № 8 учитывается, когда знак краткости во всех буквах "й", независимо от его размещения по высоте или ширине, находится в пределах среднего размера.

Группа признаков, изучающая конфигурацию надстрочного элемента буквы "й": № 9 — неустойчивая конфигурация надстрочного элемента буквы; № 10 — левоокружное направление движения при выполнении надстрочного элемента буквы "й" с выпуклой конфигурацией.

Конфигурация знака краткости буквы "й" в рукописях разных лиц бывает: прямолинейная, угловатая, дугообразная, вогнутая, дугообразная выпуклая, усложненная (неопределенная), неустойчивая.

Признак № 9 учитывается, когда в рукописи встречается две или более разные формы знака краткости. Незначительные отклонения в пределах одной формы не учитываются как признак.

Признак № 10 учитывается, когда знак краткости выполняется левоокружными движениями даже при некоторой неустойчивости выпуклой конфигурации элемента и его размещения. Левоокружным направление считается, когда элемент выполнен движением против часовой стрелки.

Группа признаков, изучающая конфигурацию подстрочных элементов букв "д", "у", включает в себя два признака: № 11 — овальная (петлевая) конфигурация подстрочных элементов; № 12 — неустойчивая конфигурация подстрочных элементов.

Конфигурация подстрочных частей вторых элементов букв "д", "у" бывает: прямолинейная, угловатая, извилистая, треугольная, петлевая (овальная), неустойчивая.

Признак № 11 учитывается, когда подстрочные части вторых элементов обеих букв выполнены в виде закрытых петель или овалов.

Признак № 12 учитывается, когда в рукописи встречается две или более конфигурации подстрочных частей вторых элементов букв, или когда в одной букве встречается одна конфигурация, а во второй — другая.

Группа признаков, изучающая относительный размер верхней части первого элемента буквы "р", включает в себя три признака: № 13 — отсутствие надстрочной части первого элемента буквы; № 14 — наличие надстрочной части первого элемента; № 15 — неустойчивый размер первого элемента.

Изучается наличие или отсутствие верхней части первого элемента относительно второго элемента буквы "р", независимо от конфигурации верхней части первого элемента. Увеличение размера за счет соединения буквы "р" с предыдущими буквами "б", "т", "д" (с надстрочными элементами) не учитывается как наличие надстрочной части.

Признак № 13 учитывается, когда буквы "р" не имеют выступающей над вторым элементом верхней части (выступ до 1 мм не учитывается как наличие надстрочной части).

Признак № 14 учитывается, когда во всех буквах "р" имеется выступающая над вторым элементом верхняя часть (от 1 мм и более).

Признак № 15 учитывается, когда в рукописи есть два варианта букв: с наличествующей и отсутствующей надстрочной частью первого элемента буквы.

Группа признаков, изучающая направление движения при выполнении второго элемента буквы "р" и подстрочной петли, образующейся при соединении первого и второго элементов буквы "р", включает в себя один признак: № 16 — правоокружное направление движения при выполнении буквы "р". Правоокружным считается направление в движениях, выполненных по ходу часовой стрелки.

Признак № 16 учитывается, когда в рукописи встречается правоокружное направление движения при выполнении двух элементов, исполненных в форме овала или полуовала. Если первый и второй элементы соединены правоокружной петлей, то признак также учитывается. Признак не учитывается, если наряду с правоокружным направлением встречается и левоокружное.

Группа признаков, изучающая наличие, отсутствие и конфигурацию штрихов в начальных буквах "п", "т", "и", "ш", "у", "ц", "щ", "к", "н", включает в себя четыре признака: № 17 — дугообразные начальные штрихи в буквах "п", "т"; № 18 — отсутствие начальных штрихов в буквах "к", "н"; № 19 — дугообразные начальные штрихи в буквах "и", "ш", "у", "ц", "щ"; № 20 — отсутствие начальных штрихов в буквах "и", "ш", "у", "ц", "щ".

Отсутствие начальных штрихов учитывается, когда все буквы не имеют любых по форме начальных штрихов. Буквы с незначительными "рефлекторными" (так называемые "срывы пера") штрихами также относятся к не имеющим начальных штрихов. По конфигурации начальные штрихи в почерках разных лиц могут быть петлевые, угловатые, дугообразные или смешанные.

Признак № 17 учитывается, когда в рукописи у всех или некоторых букв "п" или "т" имеются дугообразные по форме начальные штрихи.

Признак № 18 учитывается, когда во всех буквах "и", "н" отсутствуют любые по форме и размеру начальные штрихи первых элементов.

Признак № 19 учитывается, когда у всех или некоторых букв "и", "ш", "у"," ц", "щ" имеются дугообразные по форме начальные штрихи.

Признак № 20 учитывается, когда во всех буквах "и", "ш", "у", "ц", "щ" отсутствуют любые по форме и размеру начальные штрихи первых элементов.

Признак № 21 — наличие буквы "д" с надстрочным элементом — учитывается, когда в рукописи встречается даже один раз вариант такой буквы.

Все выявленные в рукописи признаки фиксируются в таблице-разработке, затем проставляются соответствующие коэффициенты статистических вероятностей, которые перемножаются. Если произведение их больше единицы, то рукопись выполнена мужчиной, меньше единицы — женщиной. Вероятность подобных выводов определена в 90%.

Заключение эксперта по данному исследованию составляется по общей схеме для всех экспертиз. В нем делается ссылка на используемую методику дифференциации пола исполнителя. В исследовательской части перечисляются лишь те признаки, которые выявлены в исследуемой рукописи.

Фрагмент заключения эксперта:

"... Поступившая на исследование рукопись, начинающаяся словами: "Существует такая наука...", выполнена красителем фиолетового цвета на листе светло-синей нелинованной бумаги размером...

Степень выработанности почерка, которым выполнена рукопись, — высокая; почерк по степени сложности — простой с элементами упрощений; преобладающие форма и направление движений — смешанные; размер, разгон — в пределах среднего; наклон — правый; связность — большая.

При анализе почерка, которым выполнен текст письма, обнаружены следующие информативные признаки дифференциации, с коэффициентами статистических вероятностей:

1. Неравномерный размер надстрочных элементов букв "в" и "б" — 1,31.

2. Неустойчивое расположение точки начала движений при выполнении букв "а" и "д" — 0,67.

3. Средний размер надстрочного элемента в букве "й" — 0,63.

4. Петлевая конфигурация подстрочного элемента в буквах "д" и "у" — 0,68.

5. Неустойчивый размер надстрочной части первого элемента в букве "р" — 0,68;

6. Отсутствие начального штриха во всех буквах "к" и "н" — 0,82.

7. Дугообразные начальные штрихи в некоторых буквах "у" и "и" — 0,43.

Согласно методике дифференциации рукописей на мужские и женские, разработанной ВНИИ МВД СССР, получено произведение коэффициентов статистических вероятностей выявленных признаков — 0,129.

При разработке методики было установлено: если произведение коэффициентов статистических вероятностей больше единицы, то рукопись выполнена мужчиной, если меньше единицы, то вероятно — женщиной.

Степень достоверности вывода методики равна 90%. Следовательно, исследуемая рукопись, с произведением коэффициентов статистических вероятностей равным 0,129, вероятнее всего, выполнена женщиной.

Текст рукописи, начинающейся словами: "Существует такая наука..." и оканчивающейся словами: "...приковано внимание ученых", вероятнее всего, выполнен женщиной".

В результате экспериментов на кафедре исследования документов ВА МВД России установлено, что методика может использоваться и по рукописям, выполненным на языках других народов. Установлено, что все из 21 информативных признаков, несмотря на определенные различия в этих алфавитах относительно русского, проявляются в рукописях. Установлено также, что достоверность выводов в 90% подтверждается.

Модифицированный метод определения пола исполнителя рукописи по средневыработанному почерку Исследование в целях диагностирования по почерку пола исполнителя рукописи [4] включает в себя три этапа:

На первом этапе устанавливается пригодность рукописи для поведения данного исследования. При этом определяют:

а) достаточность объема графического материала. Объем исследуемого текста должен быть не менее 1,5-2 с. В нем должны содержаться все буквы, в которых могут проявляться информативные признаки;

б) условия выполнения исследуемой рукописи. Модифицированный метод предназначен только для исследования рукописей, выполненных в обычных условиях. С помощью данного метода не следует проводить исследование рукописей, в отношении которых нельзя точно определить условия их выполнения или если не исключена версия о намеренном изменении почерка;

в) степень выработанности исследуемого почерка. Разработанный метод предназначен для диагностирования пола исполнителя по средней или несколько выше средней степени выработанности почерка.

На втором этапе выявляются имеющиеся в рукописи информативные признаки из сорока одного, включенного в комплекс для диагностирования пола исполнителя рукописи. Основное внимание следует обращать на текстовые описания признаков, приведенных в графе комплекса признаков. В качестве графических изображений даны отдельные наиболее типичные примеры, не исчерпывающие всех возможных конфигураций. Допускается выделение признаков в соответствующих буквах, имеющих и другую конфигурацию. При этом необходимо, чтобы в букве присутствовали все особенности, указанные в описании признака. Исключение составляют признаки, характериМодифицированный метод подготовили сотрудники ВНИИСЭ МЮ СССР О. Н. Каюнов, Н. Г. Сахарова, А. В. Смирнов на основе методики исследования по почерку возраста и пола исполнителя рукописи, разработанной З. И. Кирсановым и А. П. Рогозиным.

зующие строение букв. Если указано, что должен иметь место прописной вариант, то наличие такого признака фиксируется в буквах, лишь немного отличных от прописных, строение которых не выходит за пределы простого.

Признаки в почерке должны быть устойчивыми. Критерием устойчивости признака служит неоднократность его проявления в исследуемой рукописи (не менее 2-3 раз). Если признак проявился в рукописи только один раз, необходимо просмотреть все однотипные буквы со сходными элементами, отмечая при этом приблизительные проявления данного признака. На основании такой дополнительной информации также допускается принятие решения о факте наличия признака в исследуемом почерке.

Каждый признак, установленный в рукописи, фиксируется в таблице-разработке по следующей форме:

В графе 1 ставится порядковый номер признака, в графе 2 — его номер по табл. 5, в графе 3 — изображения наиболее характерных букв исследуемого текста, на основании изучения которых установлен факт присутствия признака. В графу 4 вписываются значения информативностей признаков.

Возможны случаи, когда затруднено определение наличия или отсутствия какого-то признака. Например, признак присутствует только в одной букве, и невозможно оценить его устойчивость; признак недостаточно четко выражен; эксперт сомневается, можно ли установить факт наличия признака в букве, имеющей необычную конфигурацию. Эти признаки представляются как "предположительно выделенные". Методика предусматривает возможность учета таких признаков, если количество предположительно выделенных признаков не превышает трех. Для данных признаков составляется отдельная таблица-разработка по форме, аналогичной предложенной выше.

Правильность работы на втором этапе контролируется следующим образом. Если общее количество достоверно выделенных признаков больше 5 и меньше 17, то приступают к выполнению следующего этапа. Выделение количества признаков больше 17 и меньше 5 может произойти по следующим причинам:

— объем исследуемого текста недостаточно большой;

— степень выработанности исследуемого почерка определена неправильно;

— при выделении признаков допущены ошибки.

Если эти причины устранены, производят пересмотр выделенных признаков. В ином случае делается вывод о непригодности рукописи для исследования с помощью данной методики.

Сложность движений при выполнении буквы "а" — упрощена за счет утраты не менее 1/2 вертикальной Относительная протяженность движений по вертикали при выполнении второго элемента буквы "а" — меньше 1/2 первого элемента при Относительное размещение точки начала движения при выполнении буквы "б" — внутри овала справа, Относительная протяженность движения по вертикали при выполнении надстрочного элемента буквы "б" — равна или Сложность движений при выполнении буквы "б" — упрощена за счет утраты более 1/2 верхней части Относительное размещение движений при выполнении верхних частей элементов буквы "д" — на значительном расстоянии друг от друга Относительное размещение движений по вертикали при выполнении Форма движений при соединении четвертого и пятого элементов буквы "ж" — угловатая, переходящая в Направление движения при соединении второго и третьего элементов Относительное размещение движений по вертикали при выполнении верхней части первого элемента буквы "з" — выше верхних частей Форма движения при выполнении заключительной части подстрочного элемента буквы "з" — дуговая Форма движений при соединении первого и второго элементов буквы Сложность движений при выполнении буквы "з" — простая (прописной Форма движений при соединении первого и второго элементов буквы Относительное размещение движений по вертикали при выполнении нижней части буквы "з" — на линии Форма и направление движения при выполнении начальной части Форма и направление движений Направление движения при выполнении штриха, соединяющего второй элемент со знаком краткости Направление и вид соединения движений при выполнении знака Направление и вид соединения движений при выполнении знака Форма движений при соединении второго и третьего элементов буквы "к" — угловатая (при интервальном Форма движений при соединении первого и второго элементов буквы "к" — угловатая, или возвратно прямолинейная, или петлевая (при интервальном виде соединения с Форма движения при соединении Форма движения при соединении Форма движения при выполнении Относительная протяженность движений по вертикали и горизонтали при выполнении петли, соединяющей букву "о" с последующей — Направление движения при выполнении штриха, соединяющего второй элемент со знаком краткости Относительное размещение движений по вертикали при выполнении Сложность движений при выполнении буквы "р" — простая (прописной Форма движений:

а) при соединении с предыдущей б) при выполнении начальной части Форма движений при выполнении Количество движений при выполнении буквы "с" — уменьшено, за счет Сложность движений при выполнении буквы "т" — простая (прописной Относительная протяженность движений по вертикали при выполнении элементов буквы "т" — уменьшается к последнему - 0, Форма движения при выполнении Сложность движений при выполнении буквы "я" — упрощена за счет совмещения заключительной части Относительное размещение движений по вертикали при выполнении Почерк по степени связности — отрывистый или малосвязный На третьем этапе исследований вычисляется общая сумма информативных значений выявленных в рукописи признаков:

1. Устанавливается суммарная информативность признаков, достоверно выделенных в исследуемой рукописи и включенных в таблицу-разработку (с учетом знаков "-", "+"). Обозначим эту сумму "11".

2. По таблице "Правила принятия решения при определении по почерку пола исполнителя рукописи" устанавливают вывод и его надежность. Для этого в графе 4 этой таблицы находят строку, в которой указан интервал, соответствующий вычисленному значению суммарной информативности "11". Затем в графе 2 находят соответствующий вывод, а в графе 3 — надежность вывода.

Правила принятия решения при определении по почерку Пол исполнителя рукописи — 3. Если при исследовании рукописи имеются предположительно выделенные признаки, то вычисляется их суммарная информативность "12". Для этого к "11" прибавляют (с учетом знаков) информативность признаков, внесенных в таблицу разработки предположительно выделенных признаков "12". Если предположительно выделенных признаков нет, принимается окончательное решение, соответствующее полученному при выполнении п. 2.

4. Аналогично тому, как это сделано для "11", определяется вывод и его надежность для "12".

5. Окончательное решение принимается на основе учета взаимного соотношения выводов и их надежностей, полученных при выполнении пп. 2, 4. При этом возможны следующие случаи:

а) выводы о поле исполнителя одинаковы, но имеют разную надежность. Окончательное решение принимается в той же форме, но для окончательного вывода берется надежность, наименьшая из полученных;

б) выводы о поле исполнителя различны, или хотя бы один из них получен в форме НПВ. В этих случаях решение принимается в форме НПВ.

В заключении эксперта вводная часть пишется как обычно, в исследовательской — после описания общих признаков почерка указывается, что для определения по почерку пола исполнителя рукописи был применен модифицированный метод. В исследуемой рукописи достоверно присутствуют признаки № 4, 12, 15, 18, 22, 25, 28, 40, предположительно присутствует признак № 34. Информативности достоверной и полной совокупностей признаков равны 11 = - 2,80, 12 = - 2,65, что соответствует выводу о том, что пол исполнителя рукописи — мужской. Надежность вывода 99%.

ВЫВОД:

Пол исполнителя рукописи, начинающейся и заканчивающейся словами: "...", "...",— мужской. Надежность вывода 99%.

В практике экспертных подразделений ОВД России используются еще две диагностические методики, подготовленные совместно ЭКЦ МВД и ВА МВД России: "Методика определения пола исполнителя кратких рукописных текстов" и "Методика определения возраста исполнителя рукописных текстов" [9, 10]. Литературные источники по данным методикам в достаточном количестве имеются в подразделениях МВД России.

§ 4. Деятельность специалиста-почерковеда при розыске исполнителя рукописного текста Деятельность экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел регламентируется различными актами (приказами, инструкциями, наставлениями) и охватывает несколько направлений [5].

Одним из таких направлений является оказание помощи оперативному составу ОВД при проведении оперативных мероприятий и следственных действий. В ходе проведения розыскных мероприятий специалист-почерковед не подменяет оперативного работника, а действует совместно с ним и отвечает лишь за вопросы применения своих специальных познаний.

Розыск предполагаемого исполнителя рукописи по признакам почерка — это оперативно-розыскное или следственное действие, направленное на установление конкретного лица, написавшего текст какого-либо документа. К таким документам могут относиться анонимные письма, письма-угрозы, рукописные документы, оставленные на месте происшествия и др. В данном случае следователь или оперативный работник имеет в своем распоряжении документ — вещественное доказательство и не имеет сравнительных материалов для идентификации исполнителя рукописи.

Основная цель розыска — сужение круга лиц — предполагаемых исполнителей и отобрание у них (различными способами) образцов почерка для проведения в дальнейшем по ним и рукописи — вещественному доказательству идентификационного почерковедческого исследования. Розыск проводится в несколько этапов.

Н а п е р в о м э т а п е специалист-почерковед по документу, его назначению, содержанию, письменной речи, реквизитам, почтовым штемпелям и пр. выясняет сведения, указывающие на сравнительно больший или меньший круг предполагаемых исполнителей. Здесь же проводятся все диагностические исследования по установлению свойств, качеств, состояний человека, социально-демографических данных о личности, различных навыков писавшего и ситуационные исследования по установлению фактических данных об обстановке, обстоятельствах, месте, положении, времени, способе, условиях исполнения рукописи. Затем выявляются общие и частные признаки почерка в исследуемой рукописи, из которых отбираются наиболее индивидуальные и устойчивые. Для составления розыскной таблицы выбираются всего 6-10 частных признаков почерка. Затем выбранные признаки в письменных знаках либо зарисовываются, либо фотографируются с увеличением и размечаются по правилам разметки частных признаков почерка. Кроме того, дается письменное описание каждого признака. Вместе с частными признаками почерка в таблицу включаются отдельные признаки письменной речи и общие признаки почерка. Все данные, полученные на первом этапе, фиксируются в розыскной таблице:

Розыскная таблица (примерный образец) по рукописному тексту, начинающемуся словами:

"......." и заканчивающемуся словами "........"

Предполагаемые данные о личности исполнителя:

— пол — вероятно, мужской;

— возраст (ориентировочно) — 35-45 лет;

— профессия — вероятно, медицинский работник;

— национальность — вероятно, русский;

— образование — вероятно, высшее.

Указываются и все другие данные о лице — предполагаемом исполнителе (свойства личности: рост, тип телосложения и др.; качества личности: тип темперамента, характеристики нервных процессов, особенности характера, деловые способности и др.; психофизические состояния: сильное душевное волнение, физическая усталость, опьянения и др.; патологические состояния: психические, нервные и др.

заболевание, нарушения зрительного, двигательного аппаратов письма, умственная отсталость и др.). Описываются выявленные сведения об условиях исполнения рукописи (обстановка, в которой выполнялась рукопись, непривычная установка на письмо, факт исполнения рукописи в непривычных условиях, факт умышленного изменения почерка).

Отношение к совершенному преступлению — имеет прямое отношение к совершенному преступлению.

Признаки письменной речи:

— степень грамотности — высокая (при наличии указываются устойчиво-повторяющиеся орфографические, пунктуационные и стилистические ошибки);

— словарный запас — богатый;

— особенности лексики — имеются профессионализмы, свойственные медицинскому работнику: "эмбрион", "диагноз", "черепно-мозговая травма", "саркома" (при наличии указывают устойчиво повторяющиеся лексические ошибки);

— изложение мыслей — последовательное, логичное;

— навыки акцентирования — подчеркивание слов одной волнистой линией.

Общие признаки почерка:

— степень выработанности почерка — высокая;

— степень сложности почерка — упрощенная;

— преобладающая форма движений — округло-петлевая;

— размер почерка — средний (3 мм);

— степень связности почерка — высокая (6-7 букв выполняется слитно);

— имеется левое поле, по размеру большое (4 см), по форме — трапециевидное, правонаклонное, линия поля по конфигурации дугообразная, выпуклая.

Форма и направление движений при выполнении надстрочного элемента буквы "й" — овальная, левоокружное Количество движений при выполнении последнего элемента букв: «т», «п», «и», «н» — уменьшено, за счет утраты восходящей части Последовательность движений при выполнении элементов буквы «д» — нарушены, подстрочный элемент выполняется первым, строчный — вторым Относительное размещение движений по горизонтали при выполнении второго элемента буквы «а» — через овал, справа от его середины Для удобства работы таблицу лучше разместить на половине листа бумаги для машинописи, а на оборотной стороне желательно поместить фотоснимок фрагмента или всего исследуемого текста с разметкой частных признаков почерка.

Н а в т о р о м э т а п е специалист консультирует оперативных работников по вопросам определения круга лиц — предполагаемых исполнителей, исходя из сведений, полученных на первом этапе и включенных в розыскную таблицу в разделе "Предполагаемые данные о личности исполнителя". Он же проводит обучение розыскников по вопросам восприятия признаков почерка, включенных в розыскную таблицу, рекомендует приемы и правила отбора рукописных документов в качестве образцов почерка предполагаемых исполнителей. Оперативные работники по розыскной таблице отбирают у намеченного круга лиц образцы почерка, в которых выявляется комплекс признаков, включенных в розыскную таблицу. Затем специалист-почерковед проводит идентификационные исследования по рукописи и представленным ему оперативными работниками образцам почерка. При этом специалист может проконсультироваться или получить помощь у других сотрудников экспертно-криминалистических подразделений. В результате исследования почерковед отбирает из большого числа собранных оперативными работниками образцов такие, в которых имеются общие и частные признаки почерка, аналогичные с включенными в розыскные таблицы.

Необходимо подчеркнуть, что исходя из опыта работы ЭКП ОВД, из ста образцов почерка, отобранных оперативными работниками, специалист-почерковед определяет не более десяти пригодных для последующего идентификационного исследования в условиях лаборатории.

Н а т р е т ь е м э т а п е по выбранным образцам проводится обычное идентификационное почерковедческое исследование в условиях лаборатории. При необходимости эксперт почерковед запрашивает дополнительные образцы. При отсутствии тождества относительно отобранных предполагаемых исполнителей деятельность на втором и третьем этапах повторяется.

ЛИТЕРАТУРА

1. Большая Советская Энциклопедия. М., 1972. Т. 8.

2. Винберг А. И., Малаховская Н. Т. Судебная экспертология (общетеоретические и методические проблемы судебных экспертиз). Волгоград, 1979.

3. Грановский Г. Л. Криминалистическая ситуационная экспертиза места происшествия // Труды ВНИИСЭ. М., 1977. Вып. 16.

4. Каюнов О. Н., Сахарова Н. Г., Смирнов А. В. Модификационный метод определения пола исполнителя рукописи по средневыработанному почерку // Экспертная практика и новые методы исследования. М., 1982. № 9.

5. Кеворкова И. И., Моисеев А. П. Использование рукописных текстов для розыска и установления их исполнителей. М., 1972.

6. Корухов Ю. Г. Трасологическая диагностика. М., 1983.