«КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ ИССЛЕДОВАНИЯ РЕКВИЗИТОВ ДОКУМЕНТОВ, НАНЕСЕННЫХ СОВРЕМЕННЫМИ МАТЕРИАЛАМИ ПИСЬМА: ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ПРИКЛАДНЫЕ АСПЕКТЫ ...»

Предложенная классификация, на наш взгляд, позволяет оптимально выбрать методы и средства экспертного исследования реквизитов документов, нанесенных современными материалами письма, необходимых для решения классификационных и диагностических задач, что, в свою информационно-справочной системы материалов документов. Кроме того, данная классификация способствует правильной оценке экспертами полученных в ходе исследования результатов.

документов, выполненных некоторыми современными материалами письма, и методы их исследования Как и любой объект криминалистического исследования, материалы документов обладают рядом свойств, изучение которых имеет значение для решения задач криминалистических экспертиз и исследований. Такие зависимости от задач исследования подразделять на диагностические и идентификационные. Так, например, при проведении идентификационных исследований необходимо установить совокупность свойств объекта, исследованиях изучаются избирательная изменчивость свойств объекта, способность определенным способом реагировать на внешние и внутренние воздействия1. Представляется обоснованным мнение А.А. Волкова, считающего, что «свойства объектов криминалистического исследования объективны и независимы от эксперта. На их проявление влияют различные факторы. Знание законов изменения свойств объектов от воздействия этих факторов необходимо для правильного решения поставленной перед экспертом задачи. …Одно свойство может проявляться в нескольких признаках, поэтому показателем ценности выявленного признака является его устойчивость, специфичность и независимость»2.

Следует отметить, что каждый вид материалов документов обладает своими специфическими свойствами, которые обусловлены рецептурой, технологией изготовления, а также назначением и условиями применения.

Так, например, к основным свойствам пластиков, применяемых при криминалистического исследования, относятся: термостойкость, светонепроницаемость, удельный вес, поверхностное натяжение (смачиваемость) и шероховатость поверхности3.

параметром, называемым VICAT, который определяется эмпирически.

VICAT – это температура, при которой игла определенной формы погружается в лист пластика толщиной 4 мм на 1 мм при нагрузке 1 Кг (VICAT A) или 5 Кг (VICAT B) при скорости нагрева в масле 50° С/час.

Значения VICAT A промышленно выпускаемых пластиков из поливинилхлорида (ПВХ) варьируются в пределах от 51 до 101, (соответственно от 46 до 87 VICAT B). Среднее значение VICAT чистого, не модифицированного ПВХ (гомополимера) – около 76 (72-74 VICAT A, Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Р.С. Белкина. М., 2001. С.

436-437.

Волков А.А. Диагностика в технико-криминалистическом исследовании реквизитов документов: дис. … канд. юрид. наук. Саратов, 1999. С. 88-89.

URL: http://www2.znak-corp.ru/plastref.html (дата обращения: 11.08.2012);

URL: http://www.ake.de/index.php (дата обращения: 11.08.2012).

79-81 VICAT B). ПВХ с высоким значением VICAT применяется для изготовления чип-карт (GSM и телефонных карт).

Типичные соотношения между температурой ламинирования и Для нанесения изображений на карту с помощью струйного принтера или электрофотографического устройства используется ПВХ с термоклеевым слоем на оборотной стороне. Светонепроницаемость материала количественно зависит от содержания диоксида титана в его составе. С увеличением доли диоксида титана увеличивается светонепроницаемость полимерного материала. Удельный вес чистого ПВХ составляет 1,40 г/см. Однако при добавлении в состав ПВХ присадок, модифицирующих термостойкость, твердость и цвет пластика, плотность его изменяются.

Так, значения плотности промышленно выпускаемых пластиков ПВХ варьируются примерно в пределах от 1,15 г/см (большим VICAT) до 1,44 г/см (имеющих высокую светонепроницаемость). Удельный вес пластика также сильно зависит от присутствия наполнителей типа карбоната кальция и/или талька2. Поскольку криминалистические исследования полимерных материалов, из которых изготавливают пластиковые карты, проводятся экспертами редко, мы остановимся на более распространенном материале документа – бумаге.

В соответствии с имеющимися в настоящий момент справочными данными3 бумага, выпускаемая отечественной промышленностью, различается между собой по следующему перечню свойств:

квадратного метра, толщина, гладкость, пористость, характер просвета);

Там же.

URL: http://www2.znak-corp.ru/plastref.html (дата обращения: 11.08.2012).

См. напр.: Справочные данные, используемые при криминалистических исследованиях материалов документов... С. 62-73. Соклакова Н.А., Хрусталев В.Н. Указ. соч. С. 22-23.

— композиции (состав по волокну);

— механическим и упруго-эластичным свойствам (разрывная длина, сопротивление излому, разрыву, истиранию и пр.);

— оптическим свойствам (цвет, белизна, оттенок, лоск, прозрачность, светопроницаемость);

— гидрофобным и гидрофильным свойствам (степень проклейки, впитывающая способность и пр.);

— химической чистоте (щелочность, кислотность и пр.);

водонепроницаемость, термостойкость и пр.).

Однако из всего этого перечня криминалистическое значение имеют лишь некоторые свойства бумаги, например: ее механические свойства, толщина, масса одного квадратного метра, плотность, внутреннее строение, структура поверхности, цвет, белизна, характер люминесценции, композиция по волокну, вид и степень проклейки, зольность и минеральный состав золы.

Среди методов исследования перечисленных свойств бумаги можно назвать измерение толщины с помощью индикаторного толщиномера, определение массы путем взвешивания на аналитических весах, определение цвета и белизны посредством сравнения со стандартной шкалой «серых цветов», изучение люминесцентных свойств в ультрафиолетовых лучах, определение внутреннего строения бумаги и структуры ее поверхности визуальными методами и с помощью увеличительных приборов (микроскопов), определение состава бумаги по волокну методом оптической микроскопии и методом окрашивания реактивом хлор-цинк-йод. Для определения механических свойств бумаги проводится серия испытаний в соответствии с ГОСТ 13525.8-68, а для определения зольности требуется озоление образца в муфельной печи. Установление таких свойств бумаги, как вид и степень проклейки, осуществляется преимущественно химическими методами (реакция с нингидрином, биуретовая реакция, пробы Шторха, реакция Распайля и пр.).

В целом анализ практики криминалистических исследований бумаги, выполняемых в экспертно-криминалистических подразделениях МВД России и иных государственных судебно-экспертных учреждениях, свидетельствует о том, что подобные исследования, как правило, трудностей не вызывают и существующая методическая база в полной мере позволяет решать вопросы установления вида и групповой принадлежности объектов.

Поэтому в соответствии с целями нашего исследования и с учетом современного состояния практики криминалистических исследований документов наиболее актуальным представляется дальнейшее рассмотрение криминалистически значимых свойств таких материалов документов, как материалы письма. Именно изучение свойств материалов письма лежит в основе решения многих криминалистических исследований реквизитов документов – установления способа выполнения реквизитов документов, абсолютной давности и последовательности нанесения реквизитов, факта и способа изменения первоначального содержания реквизитов, восстановления содержания слабовидимых записей и пр.

В специальной криминалистической литературе разных лет1 особое внимание уделяется следующим наиболее значимым свойствам материалов письма: морфологические свойства (цвет, блеск красящего вещества, его распределение в штрихах, форма краев штрихов, наличие следов давления пишущего узла прибора; характер взаимодействия красящего вещества с Криминалистическая экспертиза: основы физических и химических методов исследования вещественных доказательств в криминалистической экспертизе: учебник / под ред. М.В. Кисина. Разд. 3. М., 1966. С. 127-129. См.

также: Установление вида материалов документов... С. 3-38; Справочник криминалиста-документоведа (полиграфия, репрография). Волгоград, 2005.

С.58-85; Пахомов А.В., Шашкин С.Б., Гортинский А.В. Техникокриминалистическое исследование документов, изготовленных с использованием знакосинтезирующих печатающих устройств: учеб. пособие.

М., 2004. С. 45-48.

подложкой); люминесцентные свойства (способность к люминесценции);

способность отражать или пропускать ИК- лучи; способность красящего вещества к копированию; компонентный состав.

Для изучения свойств некоторых наиболее распространенных современных материалов письма использовались методы визуального исследования в различных режимах освещения и с применением светофильтров, методы оптической микроскопии с помощью микроскопа МБС (увеличение 3–32х). Изучение люминесцентных свойств штрихов, люминесцентный анализ, исследование в невидимой зоне спектра осуществлялись с использованием видеоспектрального компаратора Regula 4305 МН.

Копировальные свойства исследовались с помощью метода копирования на адсорбент, смоченный растворителями (см. приложения № 4,5).

штрихов текста пастой для шариковой ручки, являются размещение красящего вещества на поверхности бумаги, без проникновения в ее толщу, неравномерное распределение красящего вещества в штрихах, интенсивно окрашенные участки чередуются со слабоокрашенными и неокрашенными, в штрихах также могут наблюдаться сгустки красящего вещества, видны следы давления от пишущего прибора, в косопадающем свете в штрихах наблюдается специфический блеск, края штрихов ровные, расплывов красящего вещества по волокнам не наблюдается. В процессе изучения люминесцентных свойств было выявлено, что некоторые штрихи, нанесенные пастами для шариковых ручек (в зависимости от марки), люминесцируют в красной зоне спектра. Штрихи, нанесенные пастой для шариковых ручек синего цвета, в диапазоне до 700 нм отражают ИК-лучи, а черного и красного цвета их пропускают. Вещество штрихов, нанесенных пастой для шариковых ручек, хорошо копируется водой и органическими растворителями (ацетон, диметилформамид).

В штрихах, выполненных чернилами для гелевых ручек, наблюдается поверхностное расположение красящего вещества на бумаге, неравномерное распределение красящего вещества в штрихах, блеск поверхности штрихов, следы давления пишущего прибора, ровные края штрихов, отсутствие расплывов красящего вещества по волокнам бумаги, иногда наблюдаются сгустки красителя при выполнении отводяще-приводящих движенияй из-за неравномерности смачивания шарика в пишущем узле, ширина штрихов постоянна. Штрихи, нанесенные чернилами для гелевых ручек черного, синего и зеленого цветов, не прозрачны для ИК-лучей, а штрихи пасты красного цвета полностью прозрачны для ИК-лучей. Установлено, что штрихи, нанесенные чернилами для гелевых ручек, хорошо копируются при увлажнении адсорбента водой и диметилформамидом, хуже копируются при обработке их ацетоном и спиртом.

Морфологическими признаками, свидетельствующими о выполнении текста чернилами для перьевых ручек, являются расплывы красящего вещества штрихов и неравномерное его распределение, красящее вещество проникает в толщу бумаги, прокрашивая ее волокна, следы давления пишущего прибора не выражены, при смене направления движения ширина штрихов различная, поверхность штрихов матовая, края штрихов неровные, зазубренные. При исследовании люминесцентных свойств установлено, что штрихи, нанесенные чернилами для перьевых ручек черного цвета некоторых фирм-производителей, люминесцируют в красной зоне спектра. Кроме того, такие штрихи непрозрачны для ИК-лучей в диапазоне свыше 700 нм.

Способность штрихов, нанесенных чернилами для перьевых ручек, к копированию при увлажнении адсорбента водой и диметилформамидом достаточно высокая.

К характерным признакам записей, выполненных чернилами ручек-роллеров (в том числе ручек типа «линер»), относятся неравномерное распределение красящего вещества в штрихах, красящее вещество проникает в толщу бумаги с образованием расплывов по волокнам, при этом следы давления пишущего узла пишущего прибора не выражены. В зависимости от подачи красящего вещества на пишущий узел наблюдается неравномерная окрашенность штрихов, края штрихов неровные, имеются сгустки красящего вещества. При изучении люминесцентных свойств установлено, что штрихи, нанесенные ручками-роллерами синего цвета, в красной зоне спектра, возбуждаемой сине-зелеными лучами ( = 530 нм), люминесцируют интенсивнее, чем черного. В коротковолновой области ИК-спектра ( = 700 нм) штрихи, нанесенные чернилами для роллерных ручек, слабо отражают ИК-лучи. Штрихи данных материалов письма хорошо (диметилформамид, этанол).

неравномерное его распределение, неровные края штрихов, красящее вещество проникает в толщу бумаги, отсутствуют следы давления пишущего прибора, штрихи имеют матовую поверхность, копируются водой и люминесцируют в красной зоне спектра. При этом следует отметить, что штрихи, нанесенные капиллярными ручками синего цвета, люминесцируют интенсивнее, чем черного.

В реквизитах, нанесенных жидкими чернилами для струйных принтеров, наблюдаются следующие морфологические признаки: красящее вещество проникает в толщу бумаги, края штрихов неровные, поверхность штрихов матовая, равномерное распределение красящего вещества в штрихах, следы давления отсутствуют, имеются расплывы красящего вещества по волокнам бумаги. При исследовании люминесцентных свойств чернил для струйных принтеров установлено, что они люминесцируют в красной зоне спектра, возбуждаемой сине-зелеными лучами ( = 530 нм).

Исследованием способности отражать/пропускать ИК-лучи ( = 700-950 нм), установлено, что красящее вещество жидких чернил для струйных принтеров отражают ИК- лучи. При увлажнении адсорбента водой и органическими растворителями способность этих штрихов к копированию высокая.

элементами, как правило, округлой формы; красящее вещество проникает в толщу бумаги, неровные края штрихов, поверхность штрихов имеет блеск, равномерное распределение красящего вещества в штрихах, отсутствуют наблюдается. В процессе изучения люминесцентных свойств твердых чернил для струйных принтеров установлено, что они люминесцируют в красной области спектра, возбуждаемой сине-зелеными лучами ( = 530 нм).

Исследованием способности отражать/пропускать ИК-лучи ( = 700 нм) установлено, что красящее вещество твердых чернил для струйных принтеров отражают ИК-лучи в коротковолновой области спектра. Штрихи, нанесенные твердыми чернилами для струйных принтеров, не копируются при увлажнении адсорбента водой, однако хорошо копируются на адсорбент, обработанный органическими растворителями (диметилформамид).

следующие диагностические признаки: проникновение красящего вещества в толщу бумаги, матовая поверхность штрихов, отсутствие рельефа в штрихах, неравномерное окрашивание штрихов, незначительные расплывы красящего вещества в штрихах. Изучение люминесцентных свойств показало, что штрихи, нанесенные штемпельными красками, люминесцируют в красной зоне спектра. Кроме того, красящее вещество штемпельной краски черного производителей – прозрачно для лучей указанного диапазона спектра.

Штрихи, нанесенные штемпельными красками, хорошо переносятся на растворителями.

свойственны: поверхностное, неравномерное распределение красящего вещества в штрихах, неровные края штрихов, зернистость структуры штрихов, иногда наблюдается осыпание красящего вещества (тонера) в местах сгиба бумаги. При исследовании штрихов, нанесенных тонерами для электрофотографических аппаратов, в невидимых диапазонах спектра установлено, что они отражают ИК-лучи. Кроме того, такие штрихи люминесцируют в красной зоне спектра. Штрихи, нанесенные тонерами для электрофотографических аппаратов, хорошо копируются на адсорбент, увлажненный органическими растворителями, а при смачивании его водой штрихи переносятся за счет адгезии частиц тонера.

В реквизитах, напечатанных через ленту для матричных принтеров, обнаруживаются следующие признаки: красящее вещество расположено на поверхности либо слегка проникает в толщу бумаги, имеется незначительный рельеф штрихов, образованный упорядоченными округлыми элементами одинакового размера, образующими сплошные линии, в отдельных штрихах может просматриваться структура ленты. Красящее вещество штрихов непрозрачно для ИК- лучей, не люминесцирует, копируется органическими растворителями (ацетон, диметилформамид).

термопринтеров, термотрансферных и сублимационных принтеров наблюдаются такие признаки, как растровая структура изображения, нечеткая конфигурация элементов, из которых сформировано изображение, неровные края штрихов, красящее вещество штрихов расположено на поверхности бумаги, не растворяется в воде и органических растворителях.

Таким образом, установлено, что если морфологические признаки штрихов паст для шариковых ручек, штемпельных красок, чернил для перьевых ручек практически не изменились и соответствуют их описанию, имеющемуся в специальной литературе1, то их люминесцентные свойства значительно изменились (см. приложение № 6). Так, например, если ранее считалось, что штрихи, нанесенные пастами для шариковых ручек, не люминесцируют в видимой и невидимой зонах спектра2, то при изучении рукописных записей, выполненных современными пастами шариковых ручек См. напр.: Определение орудий письма по штрихам (оттискам) в документе... С. 4-7.

Яблоков Н.П. Криминалистическое исследование материалов документов.

С. 22.

сине-фиолетового и черного цветов, установлено наличие люминесценции в красной области спектра (рис. 1).

Картина люминесценции в красной области спектра штрихов, нанесенных пастой для шариковой ручки марки Pensan Global сине-фиолетового цвета пастами для шариковых ручек, также существенно изменились. Ранее полихлорвиниловую пленку, обработанную органическим растворителем1, однако наши исследования показали хорошую копировальную способность паст при увлажнении адсорбента водой (рис. 2, 3).

Штрихи пасты для шариковой ручки сине- Штрихи пасты для шариковой ручки синефиолетового цвета марки STABILO liner 308, фиолетового цвета марки STABILO liner Обращает на себя внимание и тот факт, что штрихи, нанесенные современными чернилами для перьевых, капиллярных, роллерных ручек, имеют сходные морфологические признаки – ровные края штрихов, равномерное распределение красящего вещества, его проникновение в толщу бумаги. Данные материалы письма одинаково копируются на воду и органические растворители, причем перечисленные материалы письма синеОсновные задачи технико-криминалистической экспертизы документов... С.

30; Семенова В.А. Указ. соч. С. 31.

фиолетового цвета при копировании на полихлорвиниловую пленку (ПХВ), дают розовую окраску. Также указанные чернила отражают ИК-лучи.

Определены и некоторые особенности люминесцентной способности данных материалов письма в красной области спектра. Так, например, штрихи, нанесенные чернилами для перьевых ручек фирмы PARKER и капиллярных ручек c маркировкой STABILO черного цвета люминесцируют в красной области спектра (рис. 4, 5), а синего цвета – нет.

Картина люминесценции в красной области Картина люминесценции в красной области спектра штрихов, нанесенных чернилами спектра штрихов, нанесенных чернилами для перьевых ручек черного цвета марки для капиллярных ручек черного цвета

PARKER

Указанное обстоятельство свидетельствует о том, что в случае выполнения реквизитов документа чернилами для перьевых и капиллярных ручек рассматриваемых производителей дифференцировать данные материалы письма по люминесцентным свойствам практически невозможно1.

Очевидно, что изменения свойств современных материалов письма прямо связаны с изменением их компонентного состава. Среди существующих в экспертной практике методов исследования компонентного состава чаще всего используются хроматографические методы. С помощью хроматографического метода можно разделить смесь на отдельные компоненты, провести качественный и количественный анализ при идентификации разделенных компонентов смеси. Для идентификации веществ, хроматографию используют в сочетании с другими физическими, физико-химическими и химическими методами (ИК-Фурье-спектроскопией, масс-спектрометрией, капельным анализом, спектрофотометрическими методами и др.).

Баринова О.А. Криминалистически значимые свойства современных материалов письма, выявляемые при их исследовании // Судебная экспертиза: российский и международный опыт. Волгоград, 2012. С. 203-209.

В тонкослойной хроматографии (ТСХ) разделение компонентов, входящих в состав материалов письма, осуществляется в тонком слое сорбента. ТСХ является простым и наиболее распространенным хроматографическим методом, который позволяет на качественном уровне дифференцировать одноцветные красители, имеющие различный компонентный состав. Для характеристики компонентов, уже разделенных методом ТСХ, применяют спектральные методы: инфракрасную люминесценцию, спектрофотометрию. Для определения компонентного состава чернил с большим содержанием органических растворителей применяется бумажная хроматография.

Как правило, при исследовании документов в рамках криминалистической экспертизы материалов, веществ и изделий используют метод газо-жидкостной хроматографии. Однако, несмотря на экспрессность, высокую степень разделения компонентов, близких свойствам, высокую точность и чувствительность прибора, небольшой расход анализируемой пробы, этот метод имеет ограничения, связанные с его применением для смесей, содержащих летучие вещества1. В последнее время для решения задач исследования материалов документов используется высокоэффективная жидкостная хроматография (ВЭЖХ). Отличием этого метода от других хроматографических методов является высокая эффективность разделения компонентов смеси, чувствительность и широкий диапазон разделяемых веществ. Отметим, что данный метод позволяет проводить исследования веществ, имеющих различный молекулярный состав.

Для исследования красителей, входящих в состав водорастворимых материалов письма, применяется электрофоретический метод анализа (электрофорез). В основе метода лежит способность ионов красителей передвигаться под действием электрического тока высокого напряжения в растворе электролита, фиксированного бумагой. Различные вещества, входящие в состав материалов письма, имеют неодинаковую подвижность ионов в электрическом поле, что позволяет их разделить на отдельные компоненты либо группы компонентов. Применение электрофореза Шаповалова Е.Н., Пирогов А.В. Хроматографические методы анализа:

метод. пособие для специального курса. М., 2010. С. 11-21.

позволяет дифференцировать одноцветные красители, относящиеся к различным технологическим группам: кислотные и основные, – а в комплексе с хроматографией – выявлять примеси. Примером может служить установление примесей основного характера в кислотных красителях. Метод электрофореза может также использоваться для извлечения красителей из штрихов с последующим их анализом другими методами1.

Для установления компонентного состава современных материалов письма, как указано в специальной литературе различных лет, не менее продуктивными являются спетрофотометрические методы анализа, которые включают инфракрасную спектроскопию и спектроскопию в видимой и ультрафиолетовой областях спектра. При этом исследование материалов письма методом УФ- и в видимой спектральной зоне позволяет лишь установить количественное соотношение красителей и бесцветных компонентов в каждой из сравниваемых проб2. По ИК-спектру можно судить о качественном составе основных компонентов пасты: красителей, смол и растворителей для свеженанесенных штрихов и проб, взятых непосредственно из стержней, тюбиков, а для штрихов с большой давностью их нанесения – только красителей и смол3. По спектру поглощения в видимой области диагностируются различия в составе материалов письма как по красителям, так и по бесцветным компонентам. На вид спектральной кривой оказывает влияние компонентный состав бумаги. Например, при выполнении записей на бумаге с низкой степенью проклейки чернила впитываются на большую глубину и выглядят ярче, чем на хорошо См. напр.: Моисеева Т.Ф. Методы и средства экспертных исследований:

учебник. М., 2006. С. 110-136.

См. напр.: Шевченко Т.Н. Хроматографическая идентификация и определение компонентного состава чернил паст шариковых ручек: дис. … канд. хим. наук. Краснодар, 2012. С. 51.

Ежевская Т.Б., Бубликов А.В. Пробоподготовка и методы исследования различных объектов на ИК-Фурье-спектрометре с приставками, включая ИКмикроскоп и МНПВО, при проведении криминалистических экспертиз // Эксперт-криминалист. 2006. № 4. С. 32.

проклеенной, поэтому интенсивность полос поглощения возрастает. Также на спектральные характеристики заметное влияние оказывает цвет подложки, что также необходимо учитывать при интерпретации полученных результатов1. Более чувствительным методом изучения молекулярного состава веществ, позволяющим при этом сократить сроки проведения исследования, является метод ИК-спектроскопии с Фурье-преобразованием2.

Возвращаясь к методам, используемым для решения задач, в рамках технико-криминалистической экспертизы документов, отметим, что специалисты по-прежнему отдают предпочтение различным модификациям копировального метода. Копирование подразделяется на сухое и влажное.

Однако, поскольку термин «влажное копирование» имеет неоднозначное толкование и эксперты нередко путают этот метод со способом подделки документов, считаем справедливым позицию В.Б. Даниловича, предложившего назвать этот метод «копированием на адсорбент, смоченный системой растворителей», так как в основе этого метода лежит перенос вещества в результате адсорбции, адгезии и диффузии на новый носитель, увлажненный растворителем. Следовательно, считаем данную формулировку более точной и корректной. При механическом переносе адсорбентом могут служить липкая лента типа «скотч», пластилин, полимерная паста «К», дактилоскопическая пленка и т. д.3 При физико-химическом переносе в качестве адсорбента, как правило, эксперты используют отфиксированную фотобумагу и полихлорвиниловую (ПХВ) пленку. В качестве копирующего материала может также применяться фильтровальная бумага.

Сафроненко Т.И., Юрков И.С., Клейнбок В.Е. Дифференциация материалов письма в штрихах по спектрам отражения // Материалы науч.-практ.

семинара по комплексному криминалистическому исследованию материалов документов. М., 1978. С. 96-97.

См.: Тимофеева В.И., Панферова Т.Ф. Исследование паст для шариковых ручек в штрихах методом ИК-Фурье-спектроскопии // Экспертная практика и новые методы исследования. Экспресс-информация. М., 1989. Вып.12. С. 8Данилович В.Б., Онищенко А.А. Исследование пересекающихся штрихов.

Общая схема, методы и частные методики исследования. М., 2003. Ч.1. С. 13.

Для копирования красящих веществ, растворяющихся в органических растворителях, используют полихлорвиниловую пленку (ПХВ), которую увлажняют следующими растворителями: диметилформамидом (ДМФА), тетрагидрофураном, циклогексаноном, бензолом, хлорбензолом, хлористым метиленом, дихлорэтаном, ацетоном, бензиловым спиртом. Копирование может производиться и на отфиксированную фотобумагу, смоченную дистиллированной водой, 3 % раствором щелочи, иногда спиртовым раствором или раствором аммиака. В.Б. Данилович, А.А.

Онищенко в своих работах указывают на использование в качестве адсорбента мембранных фильтров с диаметром пор 0,22 и 0,45 мкм (марки Milipor, США, и отечественные «Владипор МФА-МА», ПО «Тасма», г. Казань). Однако авторы отмечают, что для копирования лучше всего использовать мембранные фильтры марки Milipor (США), так как фильтры отечественного производства «Владипор МФА-МА», ПО «Тасма», г. Казань разрушаются от воздействия на них таких растворителей, как ацетон, диметилформамид и т. п. Т.И. Михайлова в качестве адсорбента предлагает использовать писчую бумагу, не обладающую люминесценцией в красной зоне спектра, для дальнейшего изучения люминесцентных свойств откопированных штрихов. Для ее увлажнения она предлагает использовать следующие системы растворителей: вода, глицерин, спирт (1:1:1) либо вода, спирт, глицерин, бура, формалин (5:4:0,5:0,2:0,2). Время контакта с адсорбируемой поверхностью не должно превышать 3 с. Преимуществом такого копирования, по ее мнению, является возможность многократного копирования исследуемых участков2.

Самым важным этапом проведения исследований вышеуказанными методами является подбор условий копирования: адсорбента, растворителя, Данилович В.Б., Онищенко А.А. Исследование пересекающихся штрихов… – 61 с.; Данилович В.Б., Онищенко А.А. Современные возможности установления хронологической последовательности выполнения пересекающихся штрихов // Криминалистика. XXI век: материалы науч.практ. конф. М., 2001. Т.1. С.75-80.

Михайлова Т.И. Возможности адсорбционно-люминесцентного метода исследования и его место в комплексном криминалистическом исследовании материалов документов // Материалы науч.-практ. семинара по комплексному криминалистическому исследованию материалов документов.

М., 1978. С. 87.

выбор которых зависит от свойств исследуемых красящих веществ, адсорбируемой поверхностью, а также силы нажима при контакте, зависящих от характера решаемой задачи и растворимости штрихов. Их подбирают экспериментально. При этом необходимо учитывать, что увлажнение и копирование может привести к повреждениям документа (отслаивание бумаги документа, уменьшение количества материала письма, изменение его состава, цвета и т. д.), в результате которого повторное исследование документа невозможно, этот метод необходимо использовать после того, как были проведены исследования другими, менее разрушающими документ методами.

выполнения реквизитов документов метод влажного копирования применяют в том случае, когда копируется лишь один из пересекающихся штрихов. А для исследования пересекающихся штрихов, имеющих одинаковый цвет и копировальные свойства, но различающихся по компонентному составу, используют адсорбционно-люминесцентный метод. Положительный результат достигается благодаря тому, что при адсорбировании красящих веществ полимерной пленкой происходит изменение их люминесцентных свойств. Полученные на адсорбенте оттиски участков пересечений штрихов изучаются либо при обычном освещении, при использовании метода влажного копирования, либо исследуются люминесцентные свойства штрихов в дальней красной области или путем освещения УФ-лучами.

Люминесценцию отпечатков изучают в день их получения.

В процессе дифференциации красящих веществ штрихов, для выявления невидимых, слабовидимых, зачеркнутых и залитых текстов, определения последовательности нанесения пересекающихся штрихов применяется диффузнокопировальный метод (ДКМ), предложенный в 1956 г. С.Ш. Касимовой1. В последнее См.: Гусев А.А. Некоторые возможности диффузно-копировального метода // Экспертная техника: в 2-х ч. Вып. 16-17. М., 1966. Ч.2. С. 7-13.

время из-за отсутствия необходимых условий (фотолабораторий) в экспертнокриминалистическом подразделениях ОВД исследования с использованием данного метода практически не проводятся.

Для решения задач криминалистического исследования реквизитов документов возможно использование и химических методов – капельного анализа и обработки парами реактивов. Так как данные методы относят к числу разрушающих, они должны применяться с разрешения лица, назначившего экспертизу (исследование), после применения других, не разрушающих документ методов исследования1.

При исследовании материалов документов метод капельного анализа позволяет установить вид отдельных компонентов материалов письма, групповую принадлежность красителей и бесцветных компонентов материалов письма и бумаги, дифференцировать близкие по цвету материалы письма, а также обнаружить остатки и определить природу препаратов, применяемых для изменения первоначального содержания документа.

Исследуемое вещество под воздействием реактива изменяет окраску определенного химического соединения. Для выявления текстов, образованных рельефными штрихами, дописок применяется метод обработки парами реактивов. При производстве технико-криминалистических исследований чаще всего применяют йодсодержащие реагенты, поскольку они меньше повреждают документ. Сущность данного метода заключается в том, что на исследуемый участок наносится йодсодержащий реагент, в результате чего изменяется окраска штриха, содержащего определенный химический элемент. Для нанесения реактивов используется мягкая кисточка, сразу после появления необходимого результата выявленную картину рекомендуется сфотографировать.

Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации; Вопросы организации производства судебных экспертиз в экспертнокриминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации: Приказ МВД России от 29 июня 2005 г. № 511 (Далее – Приказ МВД России № 511); Федеральный закон «О ГСЭД».

Заканчивая обзор существующих методов криминалистического исследования материалов документов следует отметить, что каждый метод имеет свои сложности и ограничения в отношении возможностей применения. Выбор, последовательность и условия использования методов зависят от характера решаемой задачи, степени воздействия используемых методов на документ, их чувствительности и информативности.

Совершенствование традиционных методов технико-криминалистического исследования документов должно идти по пути комплексного изучения свойств как реквизитов, так и материалов документов. Внедрение же новых технических средств должно осуществляться путем создания новых образцов техники с учетом целей и задач криминалистического исследования документов.

ГЛАВА МЕТОДИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ РЕКВИЗИТОВ

ДОКУМЕНТОВ, НАНЕСЕННЫХ СОВРЕМЕННЫМИ

МАТЕРИАЛАМИ ПИСЬМА

исследования реквизитов документов, нанесенных современными материалами письма Объектами технико-криминалистического исследования документов являются рукописные и нерукописные реквизиты документов (тексты, подписи, оттиски печатей и пр.), технические устройства, используемые для изготовления документов (знакопечатающие устройства, полиграфическое и репрографическое оборудование), удостоверительные печатные формы криминалистического исследования реквизитов документов является установление фактических данных, связанных с изготовлением и использованием документов, с учетом потребностей следственной и криминалистической экспертизы документов.

документов, экспертами решаются диагностические, классификационные и идентификационные. Специфика их решения связана с установлением нескольких факторов: пригодности объекта исследования для решения задачи; наличия достаточного количества сравнительных материалов, позволяющих решить задачи; наличия методик, позволяющих ответить на поставленные вопросы по существу; наличия в экспертном подразделении оборудования, с помощью которого возможно ответить на поставленные перед экспертом вопросы. Особенностью криминалистических исследований реквизитов документов является именно решение диагностических задач, которые занимают более 90 % от общего объема, о чем свидетельствуют результаты проводимого в ходе исследования интервьюирования сотрудников экспертно-криминалистических подразделений, занимающихся исследованиями документов. К таким задачам следует отнести установление способа изготовления документа и его реквизитов, факта и способа внесения изменений в его первоначальное содержание, определение абсолютной и относительной давности, а также выявление наличия монтажа.

криминалистического исследования реквизитов документов – система методов, приемов и средств1, определяющая содержание и процедуру исследования. Главной задачей криминалистического исследования реквизитов документов является не только выявление признаков, характерных для различных способов выполнения рукописных реквизитов документов, но и, прежде всего, объяснение их происхождения, что связано с необходимостью изучения свойств современных материалов документов.

Эксперту необходимо установить зависимость изменения свойств материалов документов от изменения их компонентного состава. Поскольку многие современные материалы письма имеют схожую микроструктуру, отражать/пропускать ИК-лучи, признаки способов нанесения реквизитов документов не всегда отображаются в морфологии следа. Таким образом, установить видовую принадлежность материалов письма, обладающих сходными свойствами, традиционными экспертно-криминалистическими методами (световая микроскопия, копировальные методы) не всегда удается.

В связи с этим, целесообразно при выполнении криминалистических экспертиз и исследований документов применять специальные методы Волынский А.Ф. Криминалистическое обеспечение расследования криминалистическое обеспечение управления органами расследования преступлений: материалы всерос. науч.-практ. конф.: в 3-х ч. М., 2011. Ч.1. С.

76-77.

исследования, способствующих выявлению дополнительных признаков для их дифференциации.

Установление факта и способа изменения первоначального содержания текста документа.

Рассмотрим особенности решения задачи по определению факта и способа изменения первоначального содержания документа путем дописки, допечатки. Изменения, как правило, вносятся после оформления документа, поэтому на первоначальном этапе исследования, эксперту необходимо обратить внимание на его смысловую сторону и на размещение письменных знаков относительно друг друга и линии строки. Так, если в документе имеются цифровые записи, необходимо учитывать возможность их исправления (например, цифру «1» в «4 или 7», цифру «0» в «6, 8 или 9» и т.

д.). Затем изучается признаки, позволяющие дифференцировать используемые для нанесения текста красящие вещества. Основными этапами криминалистического исследования документа, позволяющими дифференцировать материалы письма, используемые для нанесения рукописных реквизитов документа, являются установление их родовой (видовой) принадлежности, а также изучение свойств подложки документа, которая, в свою очередь, оказывает влияние на стойкость красящих веществ штрихов. С этой целью экспертами-криминалистами преимущественно используются такие традиционные методы исследования, как оптическая микроскопия, люминесцентный анализ, копирование на адсорбент, смоченный системой растворителей, и адсорбционно-люминесцентный анализ.

Анализируя каждый из перечисленных методов, можем сказать, что при микроскопическом исследовании с использованием стереоскопического бинокулярного микроскопа (ув. до 32х) и различных режимов освещения устанавливаются следующие морфологические признаки: особенности распределения красящего вещества в штрихах и его микроструктура, наличие (отсутствие) блеска поверхности штрихов. Однако этого не всегда бывает достаточно для дифференциации штрихов, так как на зрительное восприятие существенно влияет состав подложки, например при нанесении на бумагу, имеющую различный компонентный состав красящих веществ одинакового цвета, визуально их оттенок будет восприниматься по-разному. На правильность восприятия цветовых оттенков1 красящих веществ, в состав которых входят такие красители, как основной фиолетовый и метиленовый голубой, влияют вид волокна, наполнителей и проклейки, используемой при изготовлении бумаги. Кроме того, обращает на себя внимание тот факт, что на цветовосприятие, состав и свойства штрихов оказывают воздействие условия хранения документа. Так, при длительном воздействии на документ УФ- излучения скорость обесцвечивания записей увеличивается и штрихи, нанесенные материалами письма одного рода, но отличающимися по цвету, компонентному составу, визуально будут восприниматься одинаковыми.

Таким образом, микроскопический метод не всегда позволяет объективно установить факт изменения первоначального содержания документа путем дописки, допечатки, замены отдельных листов документа, что объясняется не только малой разрешающей способностью оптических микроскопов, но и особенностями зрительного восприятия человека.

Поэтому для изучения свойств красящих веществ материалов письма необходимо исследовать документ в УФ- и ИК- диапазонах спектра. В результате различия яркостей можно выявить и зафиксировать не видимые при обычном свете штрихи текста на бумаге либо дифференцировать два штриха, близкие по цвету, но имеющие различный компонентный состав и, следовательно, различные спектральные характеристики. Проведенные в процессе диссертационного исследования эксперименты с использованием современного видеоспектрального компаратора Regula 4305 МН, Docucenter Nirvis PROJECTINA показали, что однородные материалы письма обладают Восприятие цвета – это реакция мозга на определенные раздражения цветоощущающих центров глаза, вызываемые излучениями видимого диапазона (Лютов В.П. и др. Цветоведение с основами колориметрии:

учебник для судебных экспертов. М., 2011. С. 116).

одинаковой способностью отражать/пропускать ИК-лучи. При этом интенсивность отражения ИК-лучей, зависит от концентрации красящего вещества в штрихе и свойств подложки (ее цвета, плотности, структуры).

В специальной литературе упоминается, что для дифференциации штрихов хорошие результаты дают метод копирования на адсорбент, смоченный системой растворителей, и метод адсорбционнолюминесцентного анализа1. Использование указанных методов позволяет получить убедительный и достоверный результат в случае, если дифференцируемые штрихи выполнены материалами письма, обладающими различными копировальными и люминесцентными свойствами, т. е. когда одни из них содержат красители, растворимые в воде или в органических растворителях, а другие – красители, не растворимые в воде и органических растворителях. Однако, как свидетельствует экспертная практика, в ходе дописки, замены отдельных листов документа злоумышленники используют материалы письма, схожие по цвету, оттенку и свойствам с основным текстом, что приводит к невозможности установления дописок данными методами.

Установление замены листов в документе.

документе при внимательном изучении можно обнаружить различие бумаги основных и замененных страниц по оттенку, плотности, шагу линовки, люминесцентным свойствам. В процессе сопоставления текстов эксперт устанавливает несоответствие размеров и рисунков шрифтов печатных знаков, нумерации страниц, ширины полей и размеров межстрочных интервалов. Если документ сброшюрован с помощью скрепок либо прошит нитью, изучается конфигурация краев отверстий в бумаге, так как в отдельных случаях возможно выявление признаков повторного сшивания или скрепления листов бумаги.

См. напр.: Данилович В.Б., Онищенко А.А. Исследование пересекающихся штрихов…С. 13-61; Михайлова Т.И. Указ. соч. С. 87.

Установление относительной давности выполнения реквизитов документов.

Задача по установлению последовательности нанесения реквизитов документов по пересекающимся штрихам, является одной из сложных и, порой, неразрешимых в криминалистическом исследовании реквизитов документов1. Как свидетельствуют результаты анкетирования и интервьюирования 308 сотрудников, занимающихся исследованиями документов (см. приложения № 1, 2), трудность ее решения обусловлена несколькими причинами, к числу которых, как указывают 284 эксперта, следует отнести отсутствие универсальной и надежной методики изучения пересекающихся штрихов, отсутствие в экспертном подразделении натурных коллекций материалов письма, позволяющих воссоздать условия их выполнения, наглядно оценить и сравнить признаки с исследуемым объектом, а также недостаточная осведомленность экспертов в физикохимических свойствах материалов, используемых для нанесения реквизитов документов из-за отсутствия рецептур красящих веществ, используемых для нанесения реквизитов документов.

В специальной литературе разных лет имеются многочисленные публикации по проблемным вопросам решения указанных задач – работы Л.Н. Викторовой, Т.И. Сафроненко, Э.В. Тросман, Г.С. Бежанишвили, В.Б. Даниловича, А.А. Онищенко и многих других исследователей, разрабатывавших различные методические подходы в зависимости от природы красящих веществ, которыми выполнены реквизиты документов.

Изучение практики производства экспертиз, выполненных сотрудниками экспертно-криминалистических подразделений МВД России, а также результаты анкетирования этих сотрудников свидетельствуют о том, что Тихонова В.И., Захарова Т.А. Проблемные вопросы установления относительной давности выполнения реквизитов документа, нанесенных при помощи современных средств и материалов письма // Вопросы криминологии, криминалистики и судебной экспертизы. – Минск, 2011.

№ 2 (30). С. 186-188.

вопрос об относительной давности выполнения реквизитов документов, как правило, решается в отношении последовательности выполнения пересекающихся штрихов – оттиска печати и подписи, оттиска печати и печатного текста, печатного текста и подписи1. Как указывают эксперты, в ходе исследования ими используются методы оптической микроскопии, люминесцентного анализа, копирования на адсорбент, смоченный системой растворителей, адсорбционно-люминесцентного анализа и метод механического удаления красящего вещества тонера. Успешность применения каждого из указанных методов зависит от определенных условий: видовая принадлежность красящих веществ, которыми нанесены реквизиты документа, его агрегатное состояние, вид и свойства подложки, конструкция пишущего узла, взаимодействующего с подложкой, наличие либо отсутствие мест пересечений (т. е. наличие и интенсивность окраски штрихов в месте пересечения), а также субъективные факторы, связанные с опытом эксперта в применении методов и интерпретации полученных результатов.

Как ранее говорилось, использование микроскопического метода не всегда позволяет достоверно установить хронологическую последовательность нанесения реквизитов документов, так как на зрительное восприятие взаимного расположения штрихов влияет их цвет. Например, если один из пересекающихся штрихов является более темным относительно другого, то он воспринимается лежащим сверху, независимо от истинной последовательности его выполнения. Аналогично сказывается на внешней картине участка пересечения и рельеф исследуемых штрихов – штрихи с выраженным рельефом воспринимаются лежащими сверху, вне зависимости от их фактического взаиморасположения. Следует также отметить, что в местах пересечения штрихов происходит взаимодействие красящих веществ Об этом также: Орлова Т.В. Теоретические основы и практика криминалистического исследования подписей: дис.... канд. юрид. наук. М., 2003. С. 23.

обоих штрихов, причем условия выполнения и морфологические свойства первого и второго штрихов часто различны. Все перечисленные факторы оказывают существенное влияние на наблюдаемую в окуляр микроскопа картину участка пересечения штрихов.

На результативность решения рассматриваемой задачи влияет и состав бумаги. Так, в зависимости от проклейки бумаги, степени ее изношенности, а также компонентного состава материалов письма, наличие и выраженность признаков пересекающихся штрихов может быть различной.

Кроме того, на наблюдаемую картину в месте пересечения влияет промежуток времени между выполнением первого и второго штрихов. Если верхний штрих пересекает еще не высохший нижний, в точке пересечения происходит взаимопроникновение одного красящего вещества в другой, углы между штрихами становятся нечеткими, округлой формы, что в свою очередь затрудняет решение вопроса о последовательности нанесения штрихов.

Несмотря на то, что в литературе прошлых лет указывалось на возможность с помощью микроскопа выявления такого признака, как унос красящего вещества из нижнего штриха в верхний при их пересечении1, данные рекомендации можно считать устаревшими, поскольку они касались реквизитов, выполненных острым пером или карандашом, редко используемыми в настоящее время.

возможно в отношении пересекающихся штрихов, один из которых выполнен материалом письма, содержащим водоспирторастворимые красители, а другой – красители, не растворимые в воде и органических растворителях. Как правило, данный метод также позволяет установить электрофотографическом устройстве и пересекающихся со штрихами пасты для шариковых ручек либо штемпельной краски. В других сочетаниях может пересекающихся штрихов. М., 1978. С. 12.

наблюдаться проникновение красящего вещества одного из штрихов в другой, что снижает степень достоверности результатов применения данного метода.

Существенное влияние на результаты применения адсорбционнолюминесцентного метода оказывает и тип подложки, например, низкое качество бумаги сказывается на распределении красящего вещества в последовательности нанесения пересекающихся реквизитов документов может также наблюдаться в случае, если штрих лежащего ниже реквизита имеет большую способность к копированию, поэтому в месте пересечения имеет более интенсивную окраску либо люминесцирует интенсивнее, чем верхний. Указанные факторы, влияющие на достоверность результатов исследования участка пересечения рассмотренными методами, приводят к тому, что эксперты нередко допускают ошибки в оценке выявляемых признаков. Данное обстоятельство свидетельствует о необходимости расширения перечня методов, используемых для решения поставленной задачи.

В некоторых литературных источниках упоминается использование за рубежом метода сканирующей электронной микроскопии1 и атомно-силовых микроскопов2 (АСМ), где источником излучения является луч лазера (Digital instruments AFM series Nanoscope IIIa). Такие установки имеют высокую разрешающую способность по сравнению со световой микроскопией и позволяют изучать объект с увеличением более 2000х. Однако для Waeschle P.A. Examination of line crossings by scanning electron microscopy // Journal of Forensic Sciences. 1979. Vol. 24. P. 569-578; Blueschke A., Lacis A.

Examination of line crossings by low KV scanning electron microscopy (SEM) using photographic stereoscopic pairs // Journal of Forensic Sciences. 1996. Vol.

41. P. 80-85.

Khanmy-Vital A., Kasas S., Dietler G. The use of atomic force microscopy to determine the sequence of crossed lines // Problems of Forensic Sciences. 2001.

Vol. XLVI. P. 401-412.

проведения исследований методом сканирующей электронной микроскопии необходима определенная подготовка объекта за счет выполнения вырезок из штрихов исследуемого документа, что, безусловно, относит данный метод к разрушающим и приводит к порче объекта. Кроме того, экспериментальные исследования показали его несостоятельность для изучения участков пересечений, выполненных однородными материалами письма, а также для установления последовательности выполнения реквизитов документов, один из которых нанесен штемпельной краской, а другой – пастой для шариковых ручек, чернилами для перьевых, капиллярных, роллерных ручек, поскольку происходит взаимопроникновение красящих веществ друг в друга.

К неразрушающим и, следовательно, более прогрессивным можно отнести метод щупового профилирования, в основе которого лежит способность алмазной иглы прибора профилографа-профилометра считывать в процессе ее колебания информацию о микрорельефе поверхности штрихов на участках пересечения и фиксировать ее в виде профилограммы – ломаной линии, отражающей характер, форму, ширину и глубину бороздок следа пишущего прибора на бумаге1. К сожалению, данный метод не получил широкого распространения в отечественных экспертных подразделениях изза ряда технических и методических недоработок, тем не менее за рубежом этот метод успешно применяется и совершенствуется. Например, для получения профилограмм используют лазерные профилометры, в которых регистрация профилей осуществляется с использованием 3D-технологии2.

Полученные 3D-изображения упростили оценку профилограмм, но ограничения в применении указанного метода остались прежними.

микроскопов Leica DMI-5000 и Neophot-21 (Carl Zeiss) с увеличением от 100х до 500х, позволяющих устанавливать последовательность нанесения штрихов Викторова Л.Н., Сафроненко Т.И., Юрков И.С. Указ. соч. С. 18.

Spagnolo G.S. Potentiality of 3-D laser profilometry to determine the sequence of homogenous crossing lines on questioned documents // Forensic Science International. 2006. № 164. P. 102-109.

текстов, выполненных на принтерах, и записей, выполненных пастами для шариковых ручек, чернилами для гелевых и шариковых ручек1. Данные микроскопы позволяют наблюдать яркое радужное окрашивание от желтого до красного цветов участка пересечения в случае, если штрих, выполненный на печатающем устройстве, выполнен сверху рукописного штриха, что является определяющим диагностическим признаком.

Перспективной для практической экспертной деятельности является модификация данного метода при отсутствии участков взаимного пересечения реквизитов документов, один из которых выполнен электрофотографическим способом2. Суть методики заключается в изучении в месте расположения рукописных записей фоновых микрочастиц тонера, которые в зависимости от того, в какой последовательности выполнялись реквизиты в документе, будут расположены либо поверх рукописных штрихов, либо под ними. Если текст на документ был нанесен до выполнения рукописных записей, то на поверхности микрочастиц тонера можно наблюдать радужное окрашивание, в обратном случае радужного окрашивания не наблюдается. Несомненным преимуществом данного метода является отсутствие разрушающего действия на документ, однако данный метод не применим в случае, когда микрочастицы тонера расположены у самого края рукописных штрихов, так как они, как правило, выглядят лежащими сверху. Большое значение для использования данного метода имеет наличие у эксперта определенного опыта его применения, для чего моделирования одного заведомо известного варианта последовательности Торопова М.В. Новый подход к решению задачи по установлению последовательности выполнения реквизитов в документах // Теория и практика судебной экспертизы. 2008. № 3 (11). С. 180-185.

См.: Торопова М.В. Установление последовательности выполнения в документах реквизитов при отсутствии участков их пересечения // Теория и практика судебной экспертизы. 2006. № 1 (1). С. 125-127.

выполнения печатного текста и рукописных штрихов1. Модельные штрихи подбираются путем сравнения с исследуемыми по цветовому оттенку, интенсивности (микроскопически при увеличении до 24 х) и оптическим свойствам, а также по составу красителей, что возможно определить методом тонкослойной хроматографии (ТСХ). В случае если рукописный штрих нанесен чернилами для гелевых ручек, то используются спектры их отражения. Также он нерезультативен в отношении штрихов, нанесенных электрофотографическим способом и штемпельными красками, так как при нанесении оттисков эластичная печатная форма не оказывает деформирующего воздействия на штрихи печатного текста (как при выполнении шариковым пишущим узлом) и, следовательно, не образует рельефного следа давления. Кроме того, в состав штемпельных красок входит вода, которая в отличие от паст шариковых ручек и гелевых чернил не образует полимерной микропленки, обусловливающей радужный эффект на поверхности микрочастиц тонера2.

Для преодоления указанных трудностей А.С. Блохин и А.Б. Зотов предложили использовать микроскоп «Полам С-112» с приставкой для цифрового микрофотографирования, позволяющий установить взаимное расположение по глубине красителя и частиц тонера. На основании результатов измерения глубины микрочастиц тонера и красящего вещества материалов письма устанавливается их взаимное расположение, причем результаты применения метода не зависят от величины давления пишущего узла на бумагу документа, поэтому он может использоваться для электрофотографическим способом и любым другим материалом письма3.

Там же. С. 126.

Там же. С. 126-127.

Блохин А.С., Зотов А.Б. Установление последовательности выполнения в документах реквизитов при отсутствии участков их пересечения // Эксперткриминалист. 2008. № 2. С. 22-25.

Более простым, не требующим значительного аппаратурного оснащения экспертно-криминалистических подразделений методом, позволяющим решить поставленную задачу в отношении штрихов, один из которых выполнен электрофотографическим способом, является метод механического удаления тонера с участка пересечения с последующим микроскопическим исследованием полученной картины. Этот метод внедрен в практику экспертно-криминалистических подразделений МВД России. О возможности его применения известно из работ В.Б. Даниловича и А.А. Онищенко1. Однако, проведенные экспериментальные исследования с использованием этого метода показали, что решение рассматриваемой задачи зависит от «качества» штрихов печатного текста и от степени концентрации красящего вещества другого штриха. Так, если штрихи печатного теста имеют «пористую» структуру либо один из штрихов содержит большую концентрацию красящего вещества (например, штемпельная краска), что существенно влияет на достоверность результатов исследования, эксперт может дать ошибочный вывод. Природа данной особенности распределения тонера заключается в различных режимах печати электрофотографических электрофотографического тонера с участка пересечения достаточно эффективен для решения поставленной задачи, однако для его применения необходимо определить, в каком режиме печати изготовлен текст (см.

приложение № 7)2:

См. напр.: Данилович В.Б., Онищенко А.А. Исследование пересекающихся штрихов…С. 13.

Данилович В.Б. К вопросу об исследовании пересекающихся штрихов, один из которых выполнен электрофотографическим способом // Экспертная практика. 2004. № 56. С. 74-75.

Шведова Н.Н., Баринова О.А. Анализ практики применения криминалистических методов при установлении относительной давности выполнения реквизитов документов // Судебная экспертиза. 2012. № 1 (29).

С. 59-67.

а) при выполнении печатного текста на электрофотографическом незапечатанные участки, просветы, а частицы тонера не образуют монолитного слоя;

б) при выполнении печатного текста на электрофотографическом устройстве в режиме обычной и качественной печати (разрешение не менее 600 dpi) частицы тонера плотно прилегают друг к другу, образуя рельефный монолитный спекшийся слой красящих веществ без каких-либо просветов и незапечатанных участков.

Как видим, результат применения метода полностью зависит от условий печати: в режиме экономной печати красящее вещество штриха, выполняемого вторым после печатного текста, проникает через эти просветы в штрихах тонера. Особенно это характерно для жидких водоспирторастворимых материалов письма: штемпельной краски, паст гелевых ручек, чернил для перьевых ручек, что может привести к ошибочной трактовке результатов применения метода. Наилучшие результаты метод механического удаления тонера дает при исследовании участков пересечений штрихов записей, выполненных пастами шариковых ручек, и печатного текста, выполненного электрофотографическим способом в режиме обычной или качественной печати. Данное сочетание материалов письма позволяет решить вопрос о последовательности выполнения реквизитов документов в категорической форме.

Возвращаясь к возможностям применения микроскопических методов с использованием микроскопов с большим разрешением, отметим, что в ходе проведенных экспериментальных исследований пересекающихся штрихов, один из которых нанесен штемпельной краской с рукописными штрихами, выполненными пастами для шариковых, гелевых ручек, чернилами для перьевых, капиллярных, роллерных ручек сине-фиолетового и черного цветов, изготовленных различными фирмами-производителями, с применением стереомикроскопа Leica M 205 (увеличение 120-480х)1 было установлено, что решить названную задачу возможно только при условии, наличия четких границ у штрихов в месте пересечения, красящее вещество интенсивную окраску на изучаемом участке. Среди причин, препятствующих возможности достоверно установить последовательность выполнения пересекающихся штрихов, следует назвать наличие блеска бумаги и штрихов затрудняющего оценку результатов.

установления последовательности нанесения пересекающихся штрихов рассматриваемой задачи с помощью ИК-Фурье-спектрометра Vertex объективом НПВО (увеличение 20х), в визуальном режиме снимают спектры красящих веществ двух штрихов. Затем спектр снимают в точке их пересечения. В случае, когда спектр в точке пересечения похож на спектр, снятый с рукописной записи, значит они выполнены после нанесения печатного текста, и наоборот. Особо следует отметить, что метод ИК-ФурьеНПВО-микроскопии позволяет определить не только взаиморасположение печатных штрихов с рукописными записями, но и со штрихами, выполненными на печатающем устройстве. С этой целью на первом этапе исследования изучается специфика размещения реквизитов документа, при Баринова О.А. Установление последовательности нанесения реквизитов документов. Факторы, оказывающие влияние на решение рассматриваемой задачи // Судебная экспертиза: Методологические, правовые и организационные проблемы новых родов (видов) судебных экспертиз. – М., 2014. С. 34-36.

См.: Гал Т., Кароли А., Сандор Ю. Определение последовательности выполнения пересекающихся штрихов методом Фурье ИК-НПВО микроскопии // Теория и практика судебной экспертизы. 2006. № 2. С. 164этом особое внимание обращается на размещение реквизитов документа относительно друг друга. Затем устанавливаются признаки дефектов фоторецептора печатающего устройства. Преимуществами данного метода являются простота в применении и объективность полученных результатов1.

Кроме того, данный инструментальный аналитический метод не разрушает документ.

Помимо рассмотренных нами методов исследования пересекающихся штрихов в криминалистической литературе также описаны возможности методов электрофотографии, стереомикрофотографии, изучения поверхности среза бумаги в месте пересечения, изготовления объемных реплик, использования радиоактивных индикаторов2. Однако указанные методы исследования либо недостаточно разработаны и не дают устойчивых и воспроизводимых результатов, либо применимы лишь к узкому кругу объектов.

В случаях, когда используемые методы недостаточны и не позволяют моделированию участков пересечений, варьируя последовательность их нанесения исходя из рецептуры и свойств красящих веществ, и характера подложки, которые должны совпадать с изучаемыми штрихами. Для этого, эксперт может воспользоваться натурной коллекцией материалов письма, производстве подобных исследований и свести к минимуму выводы в вероятной форме и форме «не представляется возможным».

Очевидно, результативность установления последовательности нанесения реквизитов документов, зависит от наличия в экспертном подразделении высокочувствительного оборудования, позволяющего решить эту задачу, натурных коллекций материалов письма, а также опыта эксперта См.: Ежевская Т.Б., Бубликов А.В. Указ. соч. С. 31-32.

Викторова Л.Н., Сафроненко Т.И., Юрков И.С. Указ. соч. С. 18-20;

Данилович В.Б., Онищенко А.А. Исследование пересекающихся штрихов… С.

8-16;

полученных результатов. Кроме того, для однозначной оценки полученных в ходе исследования результатов при установлении последовательности нанесения реквизитов документов следует учитывать факторы, оказывающие влияние на результаты решения рассматриваемой задачи, которые описаны в данной работе. Установление конкретного красящего вещества и его марки, а также абсолютного возраста исполнения реквизитов документа проводится в рамках комплексной экспертизы. Экспертами, занимающимися исследованием документов, устанавливается видовая принадлежность материалов письма, которыми нанесены реквизиты, а исследования, связанные с применением более сложного оборудования и методов исследования, проводятся в рамках другой экспертной специальности – криминалистической экспертизы материалов, веществ и изделий. Более подробно особенности решения названных задач мы рассмотрим в следующих параграфах работы.

Другой круг задач, решаемых при криминалистическом исследовании штрихов реквизитов документов, – идентификационные, решение которых обязательно предполагает наличие стадии сравнения с образцами, представленными на исследование, выполненными одинаковыми по назначению и свойствам материалами письма в одинаковый период времени.

Также при производстве идентификационных исследований в качестве сравнительного материала могут быть представлены сами материалы, например пишущие приборы, устройства печати, с помощью которых был изготовлен документ. Сущность криминалистического идентификационного исследования заключается в установлении тождества объекта и осуществляется путем сравнительного исследования свойств и признаков изучаемого документа с точно установленным объектами в процессе расследования. Различают идентифицируемые объекты, тождество которых подлежит установлению, и идентифицирующие – с помощью которых осуществляется отождествление. В процессе решения идентификационных задач требуется установить:

1. «На одном или разных печатающих устройствах были изготовлены представленные на исследование объекты?» или «Одним или разными пишущими приборами выполнены представленные на исследование документы?». В процессе решения этого вопроса эксперт устанавливает общность происхождения сравниваемых объектов, принадлежность их к одному целому, одному источнику. Материалы, вещества, изделия, комплекты при определенных обстоятельствах могут быть разделены на части. Установление общности происхождения этих частей, определение единого целого помогает изучить механизм преступления, выяснить причастность того или иного лица к событию преступления и исследовать другие обстоятельства дела.

2. «В одно или разное время выполнены представленные на исследование документы?». Результативность решения этой задачи зависит от достаточного количества и качества предоставляемого сравнительного материала.

электрофотографическом устройстве, представленном на экспертизу?»

или «Не выполнен ли текст в исследуемом документе пишущим прибором, представленным на экспертизу?». В этом случае идентификация проводится по материально фиксированным отображениям. При этом решение первой задачи имеет следующие особенности: в случае установления факта выполнения текста с использованием разных картриджей для принтера, даже при наличии использования в них тонера одного вида, экспертом должен даваться вывод о выполнении текста не в один прием, с использованием разных картриджей, поскольку нельзя исключать возможность замены картриджа в одном и том же печатающем устройстве.

Если экспертом будут установлены признаки, свидетельствующие о выполнении текста с использованием одного картриджа печатающего устройства (характер распределения тонера на неокрашенных участках, наличие повторяющихся через определенные отрезки по вертикали марашек и пр.), выводы при решении задачи, связанной с выполнением текста на одном принтере, могут носить лишь условно-категорический характер, т. е.

должны содержать условие, что картридж не переставлялся на другой принтер.

Рассмотренные нами особенности решения задач, связанных с криминалистическим исследованием, послужили основой для формирования рекомендаций по совершенствованию современной методической базы криминалистических исследований реквизитов документов, выполненных современными материалами письма, способствующие повышению качества и достоверности их экспертных исследований, изложенных в следующем параграфе.

§ 2. Возможности современных технико-криминалистических средств в решении задач криминалистического исследования реквизитов документов, выполненных современными материалами письма Одним из условий придания документу юридической силы является выполнение его по определенной форме, предусматривающей наличие ряда реквизитов. Для целого ряда официальных документов предусмотрены правила их оформления и заполнения. Так, например, в соответствии с действующим в России ГОСТ Р 6.30-2003 официальный документ утверждается оттиском печати только после его подписания (п.3.25)1. Таким образом, нарушение последовательности нанесения реквизитов оказывает непосредственное влияние на правовой статус документированной Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов [ Электронный ресурс]: ГОСТ Р 6.30-2003. URL:

http://gost.ruscable.ru (дата обращения: 27.07.2011).

информации, юридическую силу официального документа1.

экономики, а также преступлений, посягающих на порядок управления2, сопровождается изготовлением подложных документов, в том числе с использованием подлинных бланков с уже имеющимися на них реквизитами:

оттиском печати, подписью руководителя или материально-ответственного лица. Такие «заготовки», попадая в руки злоумышленников, могут быть использованы для внесения других реквизитов (текста, даты и др.) с заведомо ложными сведениями и в дальнейшем способствовать достижению преступных целей. В практике известны случаи, когда недобросовестные партнеры по бизнесу использовали незаполненные бланки организации с оттисками печатей или подписями для оформления доверенностей, расписок и прочих документов для совершения мошеннических действий. Именно поэтому определение факта изменения первоначального содержания документа путем дописки, допечатки его реквизитов является существенным обстоятельством, подлежащим установлению в ходе расследования многих уголовных дел.

Если эксперту необходимо решить названную задачу в отношении люминесцентного анализа, некоторых копировальных и химических методов.

Однако их использование, как ранее было сказано, не всегда позволяет попытались изучить возможности применения специальных методов – спектроскопии и колориметрии, в целях определения возможности их интеграции для решения задач в рамках технико-криминалистической экспертизы документов.

Ларьков Н.С. Документоведение: учебное пособие. М., 2008. С. Криминалистика: учебник для студентов вузов / под ред. А.Ф. Волынского, В.П. Лаврова. М., 2008. С. 646.

В основу спектрофотометрических измерений положен принцип, согласно которому каждый цвет можно описать посредством аддитивного смешения спектральных цветов. Видимый спектр разделяют на малые интервалы, а интенсивность цвета измеряется отдельно в каждом интервале длин волн. Для описания цвета используются постановления CIE – Commission Internationale de I’ Eclairage, принятые в 1931 г. Они регламентируют измерения цвета на основе введения эталонного наблюдателя в колориметрию.

Для проведения экспериментальных исследований нами были нанесены группы штрихов, выполненные пишущими приборами (пастами для шариковых ручек, чернилами для гелевых, капиллярных, роллерных ручек) одного рода, цвета и оттенка, но:

- имеющими разные маркировки стержня и корпуса, изготовленные одинаковыми заводами-изготовителями (документы хранились в одинаковых условиях);

- имеющими разные маркировки стержня и корпуса, изготовленные разными заводами-изготовителями (документы хранились в одинаковых условиях);

- имеющими разные маркировки стержня и корпуса, изготовленные одинаковыми заводами-изготовителями (документы хранились в разных условиях).

Также были проведены исследования в отношении штрихов паст для шариковых ручек:

- имеющими одинаковую маркировку стержня (NIXON 07 • 07), но разные маркировки корпуса (NIXON NB-1002 и NIXON NB-1004), изготовленные одинаковыми заводами-изготовителями (документы хранились в одинаковых и в разных условиях);

изготовленные одним заводом изготовителем, штрихи которых наносились как в один, так и в разные дни (документы хранились как в одинаковых, так и в разных условиях).

Экспериментальные штрихи наносились на бумагу для офисной «Светогорск», Россия).

В целях определения координат цвета и полного цветового различия штрихов с помощью прибора Docucenter Nirvis PROJECTINA производились спектрофотометрические исследования материалов документов в диапазоне от 380 до 730 нм, т. е. в видимом диапазоне спектра (см. приложение № 8).

Встроенные в данный прибор спектрометр (диаметр рабочей части спектрометра не более 100 мкм; спектральный диапазон – не уже 360- нм), а также программное обеспечение (PIA7000) позволили определить координаты измерения цвета L*a*b* и LCH. Так, у каждого вещества строго индивидуальная спектрограмма, которая может быть использована для выявления идентификационных признаков объекта. Спектрограмма характеризуется длиной волны и интенсивностью отражения красителя.

Красители одного цвета могут иметь различные спектральные характеристики (максимум отражения (поглощения) при разных длинах волн), определяемые строением их хромофорной группы. Именно поэтому длинны волн максимумов отражения были выбраны для установления корреляционной зависимости между двумя схожими по цвету, но различными по составу материалами письма.

Объясним, почему корреляция устанавливается именно по длине волны, а не по интенсивности. Как видно из спектрограмм (1-8) – для одного испытуемого образца, представленных на рис. 1, при одних и тех же длинах волн спектральная интенсивность различна ввиду колебания различия интенсивности нажима средства письма на бумажный носитель в трех и более выбранных областях на конкретном материале письма. Если сравнить спектрограммы 1-8 с 9, которые выполнены совершенно иным материалом письма (испытуемым образцом), то очевидно различие по всплескам длин вол, аналогично для спектрограмм 9 и 10 (также два различных материала письма) из чего мы и сделали вывод о необходимости коррелирования испытуемых материалов письма по длинам волн спектров отражения.

Перейдем к математическому обоснованию корреляции.

Из теории корреляционного анализа известно: что для того чтобы установить степень статистической зависимости между двумя числовыми корреляции. В предложенном подходе мы использовали следующую формулу для расчета коэффициента корреляции:

где xi и yi – значения пар чисел в исследуемой таблице; x и y – средние арифметические; n – количество пар чисел. В нашем конкретном случае xi и yi – это значения длин волн по спектрограмме для двух сравниваемых материалов письма соответственно.

Удобство и универсальность приведенной формулы (*) для подсчета коэффициента корреляции заключается в том, что если даже случайные величины x и y имеют различные единицы измерений, то наличие в формуле среднеквадратичных отклонений для этих же величин соответствующих размерностей позволяет преодолеть возникающие трудности и в итоге получить безразмерную величину.

Коэффициент корреляции может принимать значения от –1 до +1. При r = 1 между исследуемыми признаками существует полная связь, и можно утверждать о взаимозависимости свойств объектов. В теории вероятностей и математической статистике считается, что тесная связь наступает при значениях Rху 0,7. Если 0,5 Rху 0,7, то связь между свойствами средняя.

Значения Rху < 0,5 свидетельствуют о слабой зависимости свойств. Полное отсутствие какой-либо связи между изучаемыми свойствами объектов и, соответственно, между самими объектами наступает при Rху=0.

Отрицательные значения коэффициента указывают на наличие обратной связи, т. е. увеличение средних параметров одного объекта свидетельствует об увеличении значений параметров другого объекта. Коэффициент корреляции удобно использовать при сравнительных исследованиях1.

Первоначально суммируются значения случайной величины x, затем аналогичным образом находится сумма значений случайной величины y, т. е.

в нашем случае – значения длин волн по спектрограмме первого испытуемого образца (материала письма) и второго, сравниваемого образца (материала письма). Далее определяются средние значения для x и y, x и y.

Следующим этапом является вычисление разности между i-тым значением Прокофьева Е.В., Прокофьева О.Ю. Сравнительный обзор идентификационных возможностей кластерного, корреляционного и структурно-лингвистического анализов в распознавании образов // Судебная экспертиза. 2013. № 4 (36). С. 99-107.

случайной величины x и ее средним значением, т. е. xi– x и последующим возведением данной разности в квадрат (xi– x )2. Аналогичные действия производятся со значениями случайной величины y, т. е. находится yi– y и (yi– y )2. Таким образом, мы находим квадраты разности i-того и среднего значений длин волн, определенных по спектрограммам двух сравниваемых образцов (материалов письма), чью идентичность/неидентичность необходимо установить. Далее по формуле (*) рассчитывается числитель, а именно: находится сумма произведения разностей i-тых и средних значений случайных величин х и у, т. е. i формуле (*) необходимо найти произведение сумм квадратов разностей i-тых и средних значений случайных величин х и у и затем из этого произведения извлечь квадратный корень, т. е. [(xi x)2 ] [(yi y)2 ], далее делением числителя на знаменатель определяется значение коэффициента корреляции.

Получившееся значение корреляции свидетельствуется об определенной статистической связи (в соответствии с диапазоном принимаемых Rху дальнейшей проверки.

Отметим, что устанавливать статистическую связь в нашей методике можно не только по длинам волн испытуемых образцов, но и по частоте, для этого всего лишь необходимо разделить скорость света (с=3108 м/с) на получившиеся значения длин волн ( ), и проделать аналогичные манипуляции по вычислению коэффициента корреляции Rху, с той разницей, что теперь статистически значимыми коэффициентами станут частоты.

На следующем этапе было установлено цветовое различие Е дифференцируемых штрихов в пространствах CIELAB и CIELCH. Исходя из различимости, цветовые отклонения классифицируются следующим образом:

E от 0 до 1 – в обычных условиях отклонение неразличимо; E от 1 до 2 – очень небольшое отклонение, видимое только натренированным глазом; E от 2 до 3,51 – среднее отклонение, различимо также нетренированным глазом; E от 3,52 до 5 – очевидное отклонение; E свыше 5 – значительное отклонение.

Поскольку колориметрические характеристики зависят от толщины и равномерности красочных слоев и характеристик пигментов красок1, для точности проводимых исследований мы рекомендуем выбирать наиболее интенсивно окрашенные участки штрихов реквизитов документов и проводить измерения не менее трех раз на каждом изучаемом участке.

Цветовое различие определяется как разница между двумя цветовыми воздействиями (цветами), определяемая как евклидово расстояние между двумя точками, представляющими эти воздействия в системе координат L*, a*, b* пространства CIELAB. Это прямоугольная система координат, ось а проходит от зеленого (-а) до красного (+а), а ось b – от синего (-b) до желтого (+b). Светлота (L) у трехмерной модели возрастает в направлении снизу вверх. Координаты L, a и b находятся по формулам 1, 2 и 3:

где X, Y, Z – координаты трехмерной системы; значения каждой первичной составляющей света – красной, зеленой и синей, X0, Y0, Z0 – это координаты белой точки в значениях CIE XYZ. Известно, что часто эту систему координат используют в качестве связующей колориметрической в системе управления цветом для установления связи между входными и выходными цветовыми сигналами. В свою очередь цветовое пространство CIELAB – это трехмерное, приблизительно равноконтрастное с точки зрения восприятия цветовое пространство, получаемое в результате представления L*, a*, b* в прямоугольной системе координат. По формуле 4 находится цветовое Гудилин Д. Денситометрия в офсетной печати // КомпьюАрт, 2003. Вып. 1.

[Электронный ресурс]. URL: http://www.compuart.ru/article.aspx?id=8351&iid= 337 (дата обращения: 15.08.2013).

различие в этой системе:

Ее часто используют в качестве внутренней модели многих программных продуктов, и с ее помощью в них осуществляется пересчет из одной модели цвета в другую.

равноконтрастность. Именно благодаря этому можно находить цветовое различие между двумя или более цветами. Равноконтрастность системы означает, что в любом цветовом диапазоне равные цветовые различия будут выражаться равными числовыми величинами, определяемыми в данной системе (во всех зонах пороги различения будут одинаковы).

Нами был исследован 1-й материал письма и определены координаты L*, a*, b* в наиболее интенсивно окрашенных областях по штриху, т. е.

найдены L*n, a*n, b*n, где n=1 3 или более при конкретной задаче. Затем определялись средние значения координат L*, a*, b* для данного конкретного материала письма L*, a*, b * по формулам:

При подставлении в формулу (4) усредненных по штриху координат было установлено цветовое различие для данного образца, получено:

Аналогичные манипуляции производили со вторым сравниваемым материалом письма и находили для него цветовое различие. Последним установление математического неравенства между значениями цветового различия первого и второго образцов Е1 или Е2, т. е. одинаковы или нет по цвету исследуемые материалы письма.

Как мы уже говорили выше, для количественной оценки изменения цвета предложено использовать метод расчета цветовых различий. Для оценки изменения окраски используется характеристика E – цветовое различие, которое определяется как разница между двумя цветами в одном из равноконтрастных цветовых пространств. Данная характеристика учитывает разницу между координатами светлости L, цветности H и насыщенности C цветового пространства CIELCH. Цветовое различие E в пространстве CIELCH определяется по формуле:

где весовой коэффициент K зависит от области применения: искусство – KL=1, K1=0.045, K2=0.015; промышленность – KL=2, K1=0.048, K2=0.014; L* – координаты светлости; H* – координаты цветности; С* – координаты определение изменений насыщенности, Н2–Н1 – определение изменения цветового тона.

В предлагаемом подходе сначала проводится исследование первого материала письма и определяются координаты L, С, Н в наиболее интенсивно окрашенных областях по штриху, а также координаты L, С, Н по спектру бумаги, на которую нанесены исследуемые штрихи. То есть устанавливаются L12, С12, H12 – для исследуемого материала письма (например чернил), причем коэффициенты L*, С*, Н* определяем в трех местах и L11, С11, H11 – для бумаги (также в трех местах на бумаге). Далее определяются изменение светлоты для исследуемого материала письма, исключая спектр бумаги L12–L11; изменение насыщенности по исследуемому объекту C12–C11; и определяются изменение цветового тона Н12–Н11, причем L12, С12, H12 и L11, С11, H11 представляют собой усредненные величины по трем измерениям.

Полученные данные подставляем в формулу (6) и рассчитываем цветовое различие по данному исследуемому материалу письма:

Далее проделываем аналогичные действия со вторым испытуемым образцом, т. е. находим: L22, С22, H22 – для исследуемого материала письма (чернил), причем коэффициенты L*, С*, Н* определяем в трех местах и L21, С21, H21 – для бумаги (также в трех местах на бумаге). Данные подставляем в формулу (7), после чего получаем значение Е для второго исследуемого объекта, на основании чего устанавливается математическое неравенство между значениями цветового различия первого и второго образцов Е1 или Е2, т. е. можно сделать вывод о том, одинаковы или нет по цвету исследуемые материалы письма:

По величине цветового различия можно судить о степени изменения окраски материалов после различных воздействий, по знаку изменения светлоты, насыщенности и цветового тона – о степени изменения данных характеристик материала.

Для автоматизации расчетов цветового различия для пространств CIELAB и CIELCH, а также определения коэффициента корреляции нами было разработано программное обеспечение (свидетельство о регистрации программного продукта RU № 2014617072), обеспечивающее простоту и удобство применения предложенного метода для сотрудников, имеющих базовое образование по специальности «Судебная экспертиза» имеющих допуск по технико-криминалистической экспертизе документов.

В результате применения предложенного метода для дифференциации штрихов реквизитов документов было установлено цветовое различие красящих веществ материалов письма NIXON NB-1002 и NIXON NB-1004, экспериментальных штрихах данные цветового различия дифференцируемых штрихов совпали с условиями эксперимента.

Для проверки достоверности предложенного подхода, и в целях установления, один или разный компонентный состав имеют пасты для шариковых ручек NIXON NB-1002 и NIXON NB-1004, имеющие одинаковую маркировку стержня NIXON 07 • 07, на базе ЭКЦ ГУ МВД России по Волгоградской области, а также в Центре коллективного пользования «Физико-химические методы исследования» (ЦКП «ФХМИ»), созданном на базе межкафедральной лаборатории физико-химических методов исследования химико-технологического факультета Волгоградского государственного технического университета, под руководством доктора химических наук, профессора Б.С. Орлинсона нами были проведены дополнительные экспериментальные исследования в отношении штрихов, нанесенных материалами письма, имеющими одинаковую маркировку стержня, но разные маркировки корпуса, изготовленными одинаковыми заводами-изготовителями, для установления однородности их компонентного состава. Дифференциация штрихов паст для шариковых ручек осуществлялась с использованием разрушающих документ методов – термогравиметрии.

Сущность эксперимента с применением метода ТСХ заключалась в следующем: на препаровальную иглу тонким слоем наматывали ватный тампон, который увлажняли водой. Затем нанесенные на лист бумаги штрихи вымывали и переносили на стартовую линию хроматографической пластинкы Sorbfil (производство г. Краснодар, Россия). В качестве «свидетелей» использовались штрихи материалов письма того же рода, цвета и оттенка, изготовленных как одним, так и другими заводамиизготовителями (NIXON NB-1017, NIXON NB-1040BL, Corvina "51" UNIVERSAL, Erich Krause MATIC Ball Point Pen 0,5, Erich Krause MEGAPOLIS 0,7).

Пластина для ТСХ с нанесенными на нее штрихами помещалась в хроматографическую камеру, наполненную растворителями: этилацетат, изопропанол, вода и уксусная кислота в соотношении 30:15:10:1. После проведения разделения на хроматограмме появились отдельные пятна, расположенные на различном расстоянии от линии старта. Поскольку в вышеуказанной системе растворителей не удалось полностью разделить компоненты материалов письма, т. е. на стартовой линии пластины оставалось красящее вещество, данные пластины помещались в камеру, наполненную другой системой растворителей: этилацетат, этанол, диметилформамид (1:4:2) – после чего происходило полное разделение компонентов красящего вещества штрихов. Полученные хроматограммы изучались в УФ- свете ртутно-кварцевой лампы GAMAG UV-BETRACHTER, и отмечались выявленные люминесцирующие хроматографические зоны.

Экспериментально была установлена схожесть в качественном составе штрихов, нанесенных пишущими приборами NIXON NB-1002 и NIXON NB-1004, имеющими одинаковую маркировку стержня NIXON 07 • 07 и его различия в остальных изучаемых штрихах указанных материалов письма. Поскольку чувствительность метода тонкослойной хроматографии ограничена, а количественный анализ остаточных микроколичеств отдельных компонентов смеси затруднителен, этот метод мы применили в сочетании с методом ИК-спектроскопии, позволяющим дифференцировать материалы письма по количеству содержащихся в них смол.

В процессе эксперимента поочередно из стержней извлекались пасты для шариковых ручек синего цвета фирмы Corvina "51" UNIVERSAL (маркировка стержня MK 4•06), Erich Krause MATIC Ball Point Pen 0, (маркировка стержня 07/01/2009), Erich Krause MEGAPOLIS 0,7 (маркировка стержня 2007 09), NIXON NB-1002 и NIXON NB-1004, имеющие одинаковую маркировку стержня NIXON 07 • 07, которые наносились тонким слоем между стеклами, изготовленными из соли KBr. Спектры поглощения снимали в диапазоне от 4000-400 см на ИК-спектрометре Specord M (VEB Carl Zeiss Jena, Германия). После сканирования полученные спектры были выведены на экран ПК и с помощью принтера распечатаны их изображения. Далее спектрограммы сравнивали со спектрами химических веществ, имеющимися в специальных каталогах и таблицах1, в которых указаны характеристические частоты колебаний различных групп. При интерпретации ИК-спектров паст из штрихов обращалось внимание не только на положение полос поглощения, но и на их интенсивность. Оценка спектральных характеристик сравниваемых материалов письма проводилась с учетом влияния концентрации красящих веществ, температуры, влажности помещения и других факторов. В полученных ИК-спектрах наблюдались полосы поглощения валентных колебаний ассоциированной группы ОН в спиртах в области 3400 см-1. Интенсивный пик в области 1400 см-1 может свидетельствовать о наличии фенольных ОН-групп. Интенсивный сигнал в области, близкой к 1600 см-1 позволяет предположить наличие бензольных колец в структуре анализируемых соединений. Характерный дублет средней интенсивности в области 2870-2960 см-1 свидетельствует о валентных симметричных и ассиметричных колебаниях С-Н связей в СН2-группах, т. е.

о наличии алифатических фрагментов в молекулах.

Итогом проведенных экспериментов стали выявленные признаки, позволяющие судить о различиях качественного состава ПШР Corvina "51" UNIVERSAL (образец № 5), Erich Krause MATIC Ball Point Pen 0,5 (образец № 4), Erich Krause MEGAPOLIS 0,7 (образец № 3) по виду спектральных кривых. Пасты для шариковых ручек NIXON NB-1002 (образец № 1) и NIXON NB-1004 (образец № 2) имеют один и тот же качественный состав смол (см. приложение № 9).

В результате применения методов ТСХ и ИК-спектросокпии установлено, что штрихи, нанесенные пишущими приборами с маркировкой на корпусе NIXON NB-1002 и NIXON NB-1004 со схожей маркировкой стержня NIXON 07 • 07, имеют одинаковый качественный состав. Однако, как ранее говорилось, материалы письма, имеющие одинаковый качественный состав, могут отличаться по количественному содержанию Казицына Л.А., Куплетская Н.Б. Применение УФ-, ИК- и ЯМРспектроскопии в органической химии. М., 1979. С. 213.

веществ в смеси. Поэтому, в целях дифференциации материалов письма по диссертантом данного метода анализа материалов письма не случаен.

достаточно широко используются для изучения процессов, происходящих в материалах при нагревании1. Можно предположить, что в смесях, имеющих одинаковый качественный состав, но различное соотношение компонентов, превращения в веществе и другие процессы, сопровождающиеся убылью массы вещества, эндо- и экзотермические реакции будут различны. Поэтому нами исследовалась возможность использования методов термического анализа для дифференциации одинаковых по цвету и качественному составу материалов письма.

Термогравиметрический анализ проводился на дериватографе Q- «МОМ» системы Ф. Паулик, И. Паулик и Л. Эрдеи (Венгерский оптический чувствительность дифференциального-термического анализа (ДТА) 1/5. В процессе исследования данных материалов письма фиксировались такие термоаналитические зависимости, как изменение веса образца, происходящее во время превращений (ТГ); изменение веса от температуры (ТГА), скорость изменения веса и изменение энтальпии (теплосодержания) исследуемого вещества (ДТА), а также записывалась температура вещества в зависимости от времени.

Процесс изучения свойств материалов письма с помощью указанных фоторегистрирационный барабан помещалась светочувствительная Дашко Л.В, Ключников В.Ю., Плотникова Г.В. Термогравиметрические исследования портландцемента, содержащего примеси // Актуальные вопросы судебных экспертиз: материалы междунар. науч.-практ. конф.

Иркутск, 2010. С. 83-87.

фотобумага. В тигле дериватографа сначала была помещена паста для шариковой ручки Corvina "51" UNIVERSAL, масса которой составляла мг (образец № 1) и нагревалась в печи до температуры 630 C. Скорость нагревания печи составляла 10 C в минуту. По вышеуказанной схеме были проведены исследования пасты для шариковых ручек NIXON NB- (образец № 2), масса которого составила 106 мг, и NIXON NB-1004 (образец № 3), массой 110 мг (см. приложение № 9).

Если на исследование поступает документ с нанесенными на него штрихами, то фрагменты бумаги со штрихами вырезаются и экстрагируются в спирте до полного вымывания штрихов. При этом объем красящего вещества должен составлять не менее 5 г. что соответствует 1 странице листа формата А4. Затем полученный раствор нагревают на водяной бане до полного испарения спирта. Полученное вещество (порошок) также взвешивается, помещается в тигле дериватографа и нагревается в печи, температура которой равномерно увеличивается во времени. Дериватограф автоматически измеряет температуру самой испытуемой пробы, что в свою очередь позволяет определить истинную температуру термических превращений и записывает на светочувствительной фотобумаге, помещенной, как уже было сказано, в фоторегистрационный барабан, вращающийся с равномерной скоростью, температурную кривую, которую можно оценить с помощью калибровочной разлиновки фотобумаги, наносимой самим аппаратом путем фотографической регистрации до испытания.

Температура исследуемого вещества показывает характерные колебания в течение всего испытания независимо от температуры печи.

Когда в исследуемой пробе происходит экзотермическая реакция, ее приостанавливается до тех пор, пока реакция не закончится1. После проведения испытаний светочувствительная фотобумага проявляется, а полученные результаты интерпретируются (см. приложения № 10, 11).

Анализ данных, представленных в таблице свидетельствует о том, термоокислительной устойчивости несколько превосходит пасты для шариковых ручек Corvina "51" UNIVERSAL и NIXON NB-1004.