«КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ ИССЛЕДОВАНИЯ РЕКВИЗИТОВ ДОКУМЕНТОВ, НАНЕСЕННЫХ СОВРЕМЕННЫМИ МАТЕРИАЛАМИ ПИСЬМА: ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ПРИКЛАДНЫЕ АСПЕКТЫ ...»

МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ВОЛГОГРАДСКАЯ АКАДЕМИЯ

На правах рукописи

БАРИНОВА ОЛЬГА АЛЕКСАНДРОВНА

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ ИССЛЕДОВАНИЯ РЕКВИЗИТОВ

ДОКУМЕНТОВ, НАНЕСЕННЫХ СОВРЕМЕННЫМИ

МАТЕРИАЛАМИ ПИСЬМА: ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И

ПРИКЛАДНЫЕ АСПЕКТЫ

Специальность: 12.00.12 – криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-розыскная деятельность Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Научный руководитель – доктор юридических наук, профессор Моисеева Татьяна Федоровна Волгоград – Оглавление Введение………………………………………………………………………. 3- Глава I. Теоретические основы криминалистического исследования материалов, используемых для нанесения реквизитов документов……….... 16- § 1. История и современное состояние разработки и криминалистических исследований материалов, применяемых для изготовления документов……………..................……...………………………….……..……. 16- § 2. Новые материалы документов, их классификация………………….… 35- § 3. Криминалистически значимые свойства реквизитов документов, выполненных некоторыми современными материалами письма, и методы их исследования………………………………………..…………………..….. 52- Глава II. Методическое обеспечение криминалистического исследования реквизитов документов, нанесенных современными материалами письма.. 71- § 1. Особенности решения задач криминалистического исследования реквизитов документов, нанесенных современными материалами письма.. 71- § 2. Возможности современных технико-криминалистических средств в решении задач криминалистического исследования реквизитов документов, выполненных новыми материалами письма…...………………. 89- § 3 Методика криминалистического исследования реквизитов документов, выполненных современными материалами письма……………………..….... 111- Глава III. Правовые и организационные основы криминалистических исследований реквизитов документов, нанесенных современными материалами письма………………………………………………………...….. 126- § 1. Особенности оценки заключения эксперта по результатам исследований реквизитов документов, нанесенных современными материалами письма…………………………………………………………... 126- § 2. Организация информационно-правового обеспечения криминалистического исследования реквизитов, выполненных современными материалами письма……..……………………..……………... 148- Заключение…………………………………………………………………….. 166- Список литературы…………………………………………………………… 170- Приложения……………………………………………………………………. 194-

ВВЕДЕНИЕ

В настоящее время криминогенная обстановка в стране характеризуется высоким уровнем преступности. Значительное число преступлений в экономической и других сферах деятельности совершается с использованием подложных документов, о чем свидетельствуют официальные статистические данные МВД России. При этом преступниками все чаще используются технически сложные способы подделки документов.

При выявлении фактических данных совершенного противоправного деяния у субъектов доказывания часто возникают затруднения, касающиеся установления обстоятельств изготовления и использования документов:

фактов изменения первоначального содержания документа, определения конкретного способа его подделки в целом или отдельных реквизитов, а также установления абсолютной и относительной давности их выполнения.

Для выяснения перечисленных обстоятельств назначается техникокриминалистическая экспертиза документов, удельный вес которой в общей структуре судебных экспертиз и исследований, выполняемых в экспертнокриминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации, остается стабильно высоким за счет расширения круга объектов и решаемых задач. Так, в 2009 г. он составил 22,7 % от общего количества экспертиз и исследований, в 2010 г. – 19,5 %, в 2011 г. – 17,8 %, в 2012 г. – 20,8 %, в 2013 г. – 21,1 % и в I полугодии 2014 г. – 21,7 %. Следует заметить, что более 90 % технико-криминалистических исследований документов направлены на решение диагностических задач.

В результате выборочного изучения 978 заключений по техникокриминалистической экспертизе документов, выполненных в государственных экспертно-криминалистических подразделениях территориальных органов внутренних дел 17 субъектов Российской Федерации, было установлено, что значительные трудности у экспертов (более 50 % от числа решаемых задач) вызывают задачи по определению факта изменения первоначального содержания документа путем дописки штрихов материалом письма, схожим по цвету и оттенку, виду и качественному составу, допечатки текста, замены листов в многостраничном документе, а также установлению абсолютного и относительного возраста выполнения реквизитов документов. Изучение материалов уголовных дел, по которым проводились криминалистические экспертизы документов, показало, что в 14 % случаев в ходе установления последовательности нанесения реквизитов документов по пересекающимся штрихам при назначении повторных экспертиз были даны противоположные выводы, а более 50 % выводов в заключениях носили вероятный характер.

Такое положение объясняется недостаточным теоретическим, правовым и методическим обеспечением данного вида исследований, особенно в отношении новых и малоизученных материалов письма (например, чернил для капиллярных, роллерных ручек и др.). Ситуация осложняется значительным количеством заводов-изготовителей, филиалы которых располагаются в разных странах, а также отсутствием в открытых источниках официальных сведений о рецептурах выпускаемой продукции.

При этом некоторые виды материалов письма обладают сходными свойствами, что затрудняет их дифференциацию, а эксперты при решении названной задачи, как правило, применяют лишь ограниченный круг традиционных методов криминалистической экспертизы документов, что приводит к недостаточно обоснованным выводам, и, как следствие, негативно отражается на качестве заключения эксперта как доказательства.

Кроме того, при решении задач криминалистических исследований реквизитов документов не всегда используются возможности криминалистических учетов, а в большинстве экспертных подразделений системы МВД России вообще отсутствуют натурные коллекции материалов письма.

общедоступных технических устройств (плоттеров, копировальномножительной техники и пр.) для изготовления поддельных документов, свидетельствуют сообщения СМИ.

проведения научных исследований теоретического и прикладного характера, с целью выработки новых методических подходов к криминалистическому диссертационного исследования.

Криминалистическому исследованию материалов документов в целом и материалам письма в частности, посвящены труды Л.Н. Викторовой, В.Н. Хрусталева, С.Б. Шашкина, Н.П. Яблокова и др. В работах ученых рассмотрены свойства штрихов, нанесенных традиционными материалами письма – пастами для шариковых ручек, штемпельными красками, чернилами для перьевых ручек, фломастерами, стержнями графитнокопировальных и цветных карандашей, копировальной бумагой. Однако в связи с расширением перечня материалов письма, используемых для нанесения реквизитов документов, а также технико-криминалистических средств, которые имеются в распоряжении экспертов, разработанные потребностям экспертной практики. Так, несмотря на то что имеются методические рекомендации по криминалистическому исследованию реквизитов документов, нанесенных некоторыми видами материалов письма Д.П. Поташник), выявлены и описаны свойства штрихов, нанесенных копировально-множительными устройствами, реализующими различные криминалистического исследования реквизитов документов, выполненных современными материалами письма, научному изучению практически не подвергались и лишь отдельные проблемы фрагментарно освещались в специализированных зарубежных источниках: Journal of Forensic Sciences, Problems of Forensic Sciences, Forensic Science International. Однако содержащаяся в них информация не систематизирована, имеет разрозненный характер и касается лишь постановки указанной проблемы, а также определения общих направлений ее разрешения.

возникающие в рамках криминалистических исследований реквизитов документов, нанесенных современными материалами письма, а также основные теоретические, методические и организационные положения данных исследований.

криминалистического исследования реквизитов документов, нанесенных современными материалами письма, а также закономерности научнометодического обеспечения назначения, производства и последующего использования результатов этих исследований в судопроизводстве.

Цель и задачи исследования. Цель исследования заключается в совершенствовании теоретических основ и разработке методического, правового и организационного обеспечения криминалистических исследований реквизитов документов, выполненных современными материалами письма.

Достижение поставленной цели обеспечивало решение следующих задач:

ретроспективный анализ возникновения и развития материалов письма, изучение состояния практики их криминалистического исследования;

систематизация новых видов материалов письма, уточнение имеющейся классификации данных объектов с учетом их новых свойств и разновидностей;

выявление трансформации криминалистически значимых свойств штрихов реквизитов документов, нанесенных традиционными материалами письма, и признаков новых красящих веществ в целях установления их вида;

выявление особенностей решения задач криминалистического исследования реквизитов документов, нанесенных современными материалами письма;

определение возможностей совершенствования методической базы криминалистического исследования реквизитов документов, нанесенных материалами письма, с применением новых криминалистических средств;

исследования реквизитов документов, нанесенных современными материалами письма за счет уровневого принципа решения задач;

рассмотрение критериев оценки заключений эксперта, выявление криминалистическом исследовании реквизитов документов, нанесенных современными материалами письма;

разработка рекомендаций по организации, формированию и использованию справочно-информационных фондов о свойствах современных материалов документов.

Методология и методика исследования. Методологическую основу диссертационного исследования составил всеобщий диалектический метод познания, который позволил провести анализ и оценку состояния методического обеспечения криминалистических исследований реквизитов документов, выполненных современными материалами письма.

Для разработки теоретических и прикладных положений диссертации применялась система общенаучных (анализ, синтез, индукция, дедукция, моделирование, обобщение, аналогия, эксперимент и др.) и частнонаучных (логический, исторический, формально-юридический, сравнительноправовой анализ документов, экспертный опрос) методов познания.

учитывающие специфику объектов криминалистической экспертизы и решаемых в ее ходе задач, – микроскопический, люминесцентный, спектральный анализ, адсорбционно-люминесцентный, копировальный, тонкослойной хроматографии, ИК-спектроскопии, термогравиметрии и др.

Конституции Российской Федерации, уголовно-процессуальное, гражданскопроцессуальное и арбитражно-процессуальное законодательство Российской Федерации, Федеральный закон от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21 декабря 2010 г. № 28 «О судебной экспертизе по уголовным делам», ведомственные нормативные правовые акты, регулирующие регламентирующие деятельность федеральной таможенной службы.

Научно-теоретический фундамент исследования составили труды отечественных ученых в области криминалистики и судебной экспертизы:

А.Ф. Волынского, Г.Л. Грановского, А.А. Гусева, С.В. Дубровина, А.М. Зинина, Е.П. Ищенко, Ю.Г. Корухова, В.П. Лаврова, Л.В. Лазаревой, А.В. Шмонина, А.А. Эйсмана, Н.П. Яблокова и других ученых.

По теме диссертационного исследования изучены публикации таких зарубежных ученых как: A. Blueschke, A.A. Cantu, G. Dietler, S. Kasas, A. Khanmy-Vital, A. Lacis, R.S. Proug, G.S. Spagnolo, P.A. Waeschle, Т. Гал, А.

Кароли, Г. Киппхан, Ю. Сандор, Л.Ф. Стюарт, М. Фримантл и др.

Эмпирическую базу исследования составляют данные, полученные в результате обобщения и анализа экспертной практики производства криминалистических экспертиз и исследований документов в экспертнокриминалистических подразделениях территориальных органов МВД России по Брянской, Волгоградской, Воронежской, Липецкой, Московской, Пермской, Тюменской областям, Краснодарскому, Красноярскому краям, Республике Ингушетии, Кабардино-Балкарской Республике, на долю которых приходится 13,4 % всей в Российской Федерации экспертной деятельности, а также в региональных центрах судебных экспертиз Министерства юстиции России (Воронежской, Пермской, Томской областей) и негосударственном экспертном учреждении «Воронежский центр экспертизы» за 2009 – 2013 гг. (всего изучено 978 наблюдательных экспертных производств).

В ходе исследования по разработанным анкетам проведен опрос сотрудников экспертно-криминалистических подразделений из 23 регионов Российской Федерации, специализирующихся на криминалистических исследованиях реквизитов документов и проходивших стажировку на курсах повышения квалификации в Волгоградской академии МВД России, сотрудников региональных центров судебных экспертиз и исследований Министерства юстиции России, а также негосударственных экспертных учреждений, что составило 15,6 % от их генеральной совокупности. Кроме того, изучено 107 архивных уголовных дел, в которых назначались техникокриминалистические экспертизы документов в целях установления способа нанесения реквизитов документов, фактов внесения изменений в их первоначальное содержание, абсолютной и относительной давности выполнения реквизитов документов.

При работе над диссертацией использованы результаты практической работы диссертанта в отделе технико-криминалистических экспертиз и исследований ЭКЦ ГУ МВД России по Волгоградской области.

Научная новизна диссертации заключается в комплексном монографическом исследовании проблем криминалистических исследований реквизитов документов, нанесенных современными материалами письма, и обосновании на этой основе научно-практических положений методического и организационного обеспечения назначения, производства и последующего использования результатов данных исследований. На основе проведенных автором экспериментальных исследований и разработанного программного обеспечения, предложены методические рекомендации по криминалистическому исследованию реквизитов документов, нанесенных современными материалами письма, с использованием как традиционных методов технико-криминалистической экспертизы документов, так и специальных физических методов.

Положения, выносимые на защиту.

1. Уточненная автором классификация современных материалов письма, которая дополнена следующими их характеристиками: способом подачи красящего вещества в рабочем (пишущем) узле устройства, контактирующего с подложкой документа, агрегатным состоянием красящих веществ материалов письма, их способности к копированию при увлажнении адсорбента водой и органическими растворителями, возможностью отражения/пропускания ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, люминесцентным свойствам, характером взаимодействия красящего вещества с подложкой.

2. Выявленные автором криминалистически значимые свойства современных материалов письма, позволяющие определять приоритетные методы решения криминалистических задач в целях установления фактов и обстоятельств создания и использования документов. Установлено, что свойства некоторых традиционных материалов письма (паст шариковых ручек, чернил для перьевых ручек) существенно видоизменились, а это оказывает влияние на достоверность результатов криминалистических исследований реквизитов документов.

Среди новых материалов письма имеются красящие вещества, обладающие сходными свойствами (характер распределения на подложке, цвет и блеск, рельеф, способность к отражению ИК-лучей, возможность копирования красящего вещества на воду и органические растворители), что обуславливает необходимость выработки методических подходов к их дифференциации.

3. Обоснование возможности установления вида современных материалов письма на основе анализа их признаков по алгоритму, который реализован в специализированном программном обеспечении, разработанном диалоговому принципу, позволяющему пользователю решать поставленную задачу посредством последовательной выборки криминалистически значимых свойств исследуемого объекта с последующим формированием достоверного вывода.

4. Сформированная автором система факторов, влияющих на возможность решения задач криминалистического исследования реквизитов документов, выполненных современными материалами письма, среди которых: условия хранения документа, компонентный состав красящего вещества, которым нанесены штрихи, его агрегатное состояние, особенности устройства пишущего узла, свойства подложки. Данные факторы в совокупности оказывают влияние на такие характеристики материалов письма, как цвет, вязкость, блеск, особенности распределения на подложке, рельеф штрихов, а также на ряд других важных для криминалистического исследования свойств. Выявлены наиболее существенные факторы, влияющие на интерпретирование результатов криминалистического исследования пересекающихся реквизитов документов, выполненных современными материалами письма: степень окрашенности штрихов и их ширина, интервал времени между нанесением исследуемых штрихов, квалификация специалиста по применению комплекса методов исследования.

дифференциации красящих веществ, близких по цвету и качественному составу компонентов по спектральным характеристикам, и программное обеспечение для компьютерного спектрального анализа окрашенных зон штрихов с установлением коэффициента корреляции, их колориметрических характеристик с последующим формулированием вывода о сходстве либо различии исследуемых объектов по избранным параметрам.

6. Авторские предложения по совершенствованию методики криминалистического исследования реквизитов документов, выполненных современными материалами письма, за счет применения уровневого принципа решения экспертных задач, суть которого заключается в последовательном использовании экспертами различных специальностей либо экспертом, обладающим специальными познаниями из различных областей наук, комплекса неразрушающих и разрушающих методов исследования.

На первом уровне изучаются признаки внешнего строения штрихов, их люминесцентные свойства, способность отражать или пропускать лучи невидимого диапазона спектра в рамках технико-криминалистического исследования документов.

На втором уровне устанавливается качественный и количественный компонентный состав материалов письма, которыми выполнены реквизиты документов, в рамках криминалистического исследования материалов, веществ и изделий.

Полученный комплекс криминалистически значимой информации об изучаемом объекте на этих уровнях сопоставляется со сравнительным материалом (представленными для исследования образцами, либо со справочными сведениями, содержащимися в натурных коллекциях или банках данных). Результаты сравнения оцениваются на предмет их достаточности для обоснования вывода.

индивидуализирующие объект, которым они нанесены.

7. Предложения автора о необходимости внесения изменений в уголовно-процессуальное законодательство и, соответственно, в нормативную правовую базу, регламентирующую судебно-экспертную деятельность в Российской Федерации.

Обосновано введение в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации статьи 202.1. «Использование объектов натурных коллекций для получения образцов для сравнительного исследования» следующего содержания: «1. Эксперт вправе использовать объекты, взятые из натурных коллекций, имеющихся в подразделении, в качестве сравнительных образцов или моделей при проведении модельных экспериментов. 2. Сведения о применении образцов, взятых из натурных коллекций, эксперт отражает в своем заключении».

Обосновано дополнение п. 2 ст. 52 УПК РФ, связанное с запретом эксперту самостоятельно собирать материалы для экспертного исследования, следующим положением: «… за исключением случаев, предусмотренных ст. 202.1 настоящего Кодекса».

использованию справочно-информационных фондов о свойствах современных материалов документов. Определена структура таких фондов, состоящая из натурных коллекций образцов материалов документов и автоматизированных справочно-вспомогательных учетов данной категории объектов криминалистического исследования. В качестве технического решения рекомендуется использование платформы универсальной информационно-поисковой системы «Портрет-Поиск», возможности которой криминалистически значимых свойствах различных материалов документов в целях дальнейшего информационного обеспечения процесса решения задач. Предлагается порядок действий специалиста по использованию названной системы в решении диагностических и классификационных задач криминалистического исследования реквизитов документов, выполненных современными материалами письма.

Теоретическая значимость результатов исследования заключается в совершенствовании терминологии криминалистической экспертизы документов, классификации материалов документов, определении границ специальных знаний, что позволяет дифференцированно подходить к изучению свойств материалов документов, определять факторы и условия, влияющие на их изменение. Предложенная автором классификация создает дифференциации современных материалов письма, установлению их родовой результатов криминалистических исследований реквизитов документов.

Практическая значимость исследования состоит в том, что криминалистического исследования реквизитов документов, нанесенных современными материалами письма, позволяющие повысить достоверность исключающие возможность решения задач по установлению абсолютного возраста штрихов. Предложенные приемы получения сведений о рецептурах современных материалов письма дают дополнительные возможности для результативности решения задач криминалистических исследований реквизитов документов, нанесенных современными материалами письма.

диссертантом научных предложений и выводов. Теоретическая основа криминалистике, судебной экспертизе, основам полиграфии, физике, химии) обеспечивает научную обоснованность сформулированных в диссертации выводов и предложений. Достоверность полученных результатов определяется также конкретными методическими рекомендациями, внедренными в практическую деятельность органов внутренних дел и учебный процесс.

Сформулированные в рамках диссертации предложения и рекомендации изложены в 14 опубликованных научных статьях общим объемом 4,63 п.л., пять из которых – в журналах, входящих в Перечень рецензируемых научных журналов и изданий, рекомендованных ВАК Минобрнауки России для опубликования основных результатов диссертации.

Результаты проведенных диссертантом исследований докладывались на 11 международных, всероссийских, межвузовских и вузовских научных и научно-практических конференциях. Научно-методические положения диссертационного исследования внедрены в учебный процесс Брянского филиала Всероссийского института повышения квалификации МВД России, Волгоградской академии МВД России, Северо-Кавказского института повышения квалификации (филиале) Краснодарского университета МВД России. Методические рекомендации и предложения, раскрывающие особенности криминалистического исследования современных материалов письма, содержащиеся в диссертации, используются в практической деятельности ЭКЦ МВД России, экспертных подразделений МВД по Кабардино-Балкарской Республике и Республике Ингушетии, что подтверждается актами о внедрении.

Структура и объем диссертации. Структуру работы определили цели и задачи диссертационного исследования.

Работа состоит из введения, трех глав, содержащих восемь параграфов, заключения, списка литературы и приложений.

ГЛАВА ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ МАТЕРИАЛОВ,

ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ НАНЕСЕНИЯ РЕКВИЗИТОВ ДОКУМЕНТОВ

криминалистических исследований материалов, применяемых для изготовления документов История возникновения документов тесно связана с историей применения различных материалов для фиксации информации. С древнейших времен они являются средством закрепления, передачи и хранения важных сведений, подтверждением чему служат различные рисунки, знаки, символы на стенах скал и пещер, которые выполнялись заостренным камнем – резцом.

Появление первых письменных документов неизбежно повлекло их использование в противоправных целях, а борьба с всевозможными подлогами документов нашла свое отражение в источниках древнеримского права. Несмотря на то, что документы изготовленные на доске покрытой воском перевязывались шнуром и снабжались семью печатями – завещателя, пяти свидетелей и весовщика – в отношении них часто осуществлялись преступные посягательства. По свидетельству Цицерона, даже честные люди не брезговали обогатиться таким путем1. В I веке до н. э. римский диктатор Сулла издал закон «Корнелия», предусматривавший ответственность за совершение подлога документов. В соответствии с ним карались составление подложного завещания, оглашение завещания свидетелем не в том виде, в каком оно было составлено на самом деле, приложение подлинных печатей к подложному завещанию, подбрасывание подложного завещания, снятие Крылов И.Ф. В мире криминалистики. Л., 1980. С. 175.

печатей с подлинного завещания и иные повреждения последнего (подчистка, дописка и др.) и, наконец, утайка подлинного завещания1.

По мере развития человеческого общества вводились новые материалы письма. Так, древние египтяне стали использовать в качестве подложки папирус, на смену которому пришел пергамент – он был плотнее и прочнее предшественника, не пропускал краску и чернила, можно было писать с обеих сторон. Изменение свойств подложки приводило и к изменению конструкции орудий письма, используемых для нанесения текста.

Например, для письма на папирусе и пергаменте использовали калам – заостренную палочку из тонкого тростника с расщепленным надвое острым концом, которую погружали в чернила, изготовленные из сажи, разведенной в масле. В незначительно измененном виде эта конструкция используется до сих пор в нынешних перьевых авторучках2. Римляне, для исключения подлогов, а также в целях длительного хранения документов, записи в государственные документы наносили красными чернилами, которые изготавливались из пурпура и киновари, устойчивых к внешним воздействиям окружающей среды (не выцветали более 200 лет). Эти чернила именовались «придворными» и их стерегла специальная стража. В то время существовал даже императорский указ, запрещавший пользоваться красными чернилами за пределами императорского двора под страхом смертной казни3.

Изобретение Цай Лунем в Китае технологии изготовления бумаги из растительных волокон (бамбука, китайской травы и др.)4, которое датируется приблизительно 105 г. до н. э. и ее распространение по всему миру послужило толчком к совершенствованию как пишущих приборов, используемых для нанесения записей, так и материалов письма. Так, для Терзиев Н.В., Эйсман А.А. Введение в криминалистическое исследование документов / под ред. Л.П. Рассказова. М., 1949. Ч.1. С. 27.

Там же. С. 29.

URL: www.lib.tstu.tver.ru (дата обращения: 11.12.2009).

URL: http://www.rarebook-spb.ru/info/paper/invention_of_paper/ обращения: 11.12.2009).

нанесения записей на бумаге сначала использовали птичье перо, которое окунали в сажевые чернила, а позже в железодубильные, в состав которых входили экстракты веществ «чернильных орешков» (танины, галловая и дубильная кислоты) и соединения железа. Однако у таких чернил был и недостаток: написанное можно было прочесть только спустя некоторое время, поскольку при нанесении надписи были бесцветными. Позже в них стали добавлять подцвечивающие вещества – природные красители индиго и ализарин (крапп). Одновременно с бумагой для письма, на Руси использовалась береста, которая была дешевле и доступнее бумаги. Текст на нее наносился с помощью специального приспособления – стилуса1. На бересте также составлялись и документы, если сумма займа не превышала одного рубля, однако более важные документы составлялись на бумаге или пергаменте. В XIX в. гусиное перо было заменено металлическим, а лебединое перо считалось предметом роскоши. В 1847 г. профессор Рунге приготовил чернила из экстракта кампешевого (сандалового) дерева, которые затем производились в России до 1941 г. А с открытием Джоном Лаудом возможности использования для нанесения записей вращающегося шарика вместо пера, и изготовлением для этого венгерским журналистом ЛаслоЙожефом Биро в 1938 г. специального состава красящего вещества, началось использование шариковых ручек. В советском государстве их стали применять после Второй мировой войны. Стержни заправляли пастами, представлявшими собой смесь красителей, смол, высококипящих растворителей и некоторых добавок. После Великой Отечественной войны в России стали производить так называемые жирные пасты, представляющие собой смесь смол и растворов основных красителей в олеиновой или какойХорошкевич А.Л. Открытие новгородских берестяных грамот в историографическом контексте начала 50-х годов XX в. // Берестяные грамоты: 50 лет открытия и изучения. М., 2003. С. 24-38.

либо другой жирной кислоте1, однако они были некачественными и в 1948 г.

сняты с производства.

В начале 50-х г.г. началось изготовление «сухих» паст на основе синтетических смол и металлосодержащих стойких красителей. Из-за их высокой стоимости, использованные стрежни не выбрасывали, а заправляли вновь в специальных мастерских. Для заполнения документов стали автоматические ручки с резиновой пипеткой для набора специальных чернил, а чуть позже – поршневые автоматические ручки, которые изготавливались на ленинградском заводе «Союз». В автоматические ручки надо было иногда набирать воду, промывая их, и заправлять специальными чернилами для перьевых ручек на основе красителей (основных и частично кислотных), которые выпускались до 1967 г. Для улучшения пишущих свойств чернил с начала 1967 г. в массовом производстве начался выпуск чернил «Радуга» на основе только кислотных красителей высокой степени очистки. С 1973 г. наряду с чернилами «Радуга» производились чернила рецептуры чернил «Радуга». Для улучшения свойств, стали вводить в состав паст для шариковых ручек новые компоненты, причем некоторые их партии выпускались как опытные.

В настоящее время продолжается усовершенствование материалов, использоваться достаточно древние, известные c XVI в. карандаши – Герасимов В.П. Отдельные вопросы исследования штрихов, выполненных шариковыми авторучками // Экспертная техника. 1966. Вып. 16-17. С. 72.

производительностью для подготовки документов и практически не применимы для тиражирования.

Тем не менее все документы, выполненные рукописным способом, являются носителями богатейшей информации, потенциально имеющей криминалистическое значение: от видовой принадлежности материалов письма дo индивидуальных особенностей почерка исполнителя. Именно поэтому рукописные документы c древности до настоящего времени являются ценными вещественными доказательствами по уголовным делам o мошенничестве, хищениях, имущественным спорам и другим экономическим преступлениям. Поэтому перед государством до сих пор стоит задача, связанная с поиском уголовно-правовых форм борьбы с подлогами.

Как указывают литературные источники, первые упоминания о подлоге документов как преступлении в русском законодательстве содержатся в Судебнике Ивана IV, утвержденном в 1550 г. Земским подлинности, стали впервые проводиться в XVI в., дьяками и подьячими.

При этом законодательной регламентации порядка производства исследований спорных документов до конца XVII в. не существовало.

Впервые он был установлен указом от 9 декабря 1699 г. «О порядке исследований подписей на крепостных актах в случае возникшего о подлинности оных спора или сомнения, о писании крепостей в поместных и вотчинных делах в поместном приказе, а не на Ивановской площади, и о потребном числе свидетелей для подписания крепостных актов»2. Для первоначального этапа формирования научных сведений по исследованию документов характерно существование единичных, бессистемных рекомендаций, основанных на частных случаях юридической практики. И только лишь к концу XVIII в. при исследовании стали использоваться Полное собрание русских летописей. Вологодско-Пермская летопись. М., 1959. Т. 26. С. 229.

Сперанский М.М. Полное собрание законов Российской Империи. Собрание Первое 1689-1699 гг. С.-Пб., 1830. Т. III. С. 625.

результаты достижений естественных и технических наук. Это было связано в первую очередь с открытиями в области химии. В 1818 г. в России был издан перевод книги В. Реймера «Полицейская и судебная химия», которая, несмотря на некоторые противоречия и неполноту сведений о химических методах исследования материалов документов, еще длительное время являлась единственным пособием сведущих лиц – аптекарей, поскольку именно у них имелись специальное оборудование и реактивы. Исследования денежных знаков, облигаций и других ценных бумаг, как правило, проводились в Российской экспедиции заготовления государственных бумаг с помощью верификатора, сконструированного фотографом экспедиции Г.К. Скамони. Первой научной публикацией, в которой излагались химические методы исследования, можно считать книгу А. Наке «Судебная химия», изданную в 1874 г.1 Однако и она носила обзорный характер и не содержала конкретных методических рекомендаций.

Поиск научно обоснованных способов решения задач в отношении вещественных доказательств по уголовным делам стал причиной привлечения к задачам расследования ведущих ученых-химиков. Так, профессор Петербургского университета Д.И. Менделеев выполнил ряд криминалистических исследований по разоблачению подделок документов и восстановлению первоначального содержания вытравленных текстов. Кроме того, Д.И. Менделеевым была предложена рецептура специальной бумаги для изготовления денежных чеков, затрудняющая их подделку. А в 1890 г. он разработал способы, исключающие возможность уничтожения штемпелей на почтовых, гербовых и других документах, на которых наносилась штемпельная краска, чем оказал существенное содействие защите государственных экономических интересов.

Параллельно с изготовлением и совершенствованием материалов письма шел процесс разработки методов, необходимых для их исследования.

Цит. по: Крылов И.Ф. В мире криминалистики. 1980. С. 183.

Процесс внедрения достижений науки и техники в практику борьбы с преступностью приходится на конец XIX – середину XX вв. – в трудах отечественных и зарубежных криминалистов:

А.И. Винберга2, Г. Гросса3, Р.А. Рейсса4, Н.В. Терзиева, А.А. Эйсмана5 и др.

В этих источниках содержатся как основные теоретические положения, так и многие методические рекомендации по решению различных задач криминалистического исследования документов. В изданном в 1912 г. курсе лекций «Научная техника расследования преступлений», Р.А. Рейсс описал задачи и методики исследования документов. Особое внимание обращено Рейссом на изучение материалов документов – бумаги и чернил различной природы, а описанные им свойства различных сортов бумаги и красящих веществ, а также рекомендации по защите документов от поделки представляют интерес и для современных судебных экспертов6.

Значительный вклад в криминалистическое исследование документов внес Е.Ф. Буринский, разработавший целую систему приемов и методов работы с документами для получения судебных доказательств не только в уголовном, но и в гражданском судопроизводстве7. Он впервые обратил внимание на документ как на носитель криминалистически значимой информации, имеющей значение для установления истины по расследуемому делу. При производстве исследований он Буринский Е.Ф. Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею. М., 2002.

(Общетеоретические и методологические проблемы судебных экспертиз):

учеб. пособие. Волгоград, 1979.

Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики. Новое изд., перепеч. с изд. 1908 г. М., 2002; Белкин Р.С.

Криминалистическая энциклопедия. М., 1997. С. 314-315.

Рейсс Р.А. Научная техника расследования преступлений: курс лекций, прочтенных в г. Лозанне профессором Рейссом чинам русского судебного ведомства летом 1911 года / сост. под ред. С.Н. Трегубова. С.-Пб., 1912.

См. напр.: Белкин Р.С. История отечественной криминалистики. М., 1999. С.

135.

Рейсс Р.А. Указ. соч. С.104-105, 112.

Винберг А.И. Роль учения Е.Ф. Буринского в формировании отечественной криминалистики: учеб. пособие. Волгоград, 1981.

обращал внимание на особенности письма исполнителя рукописного текста, свойства подложки документа, материалов письма и влияние на них агрессивных факторов и умышленного изменения. В своем фундаментальном научном труде «Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею» Е.Ф. Буринский впервые предлагает систему методических и технических приемов по восстановлению содержания подчищенных и вытравленных записей, залитых текстов и определению времени нанесения штрихов. Им также даются рекомендации для дифференциации чернил и бумаги по составу, сравнительного исследования оттисков печатей и штампов, определения способа нанесения текста1.

криминалистического исследования документов были предложены Н.В. Терзиевым. В своей монографии «Введение в криминалистическое исследование документов» им были сформулированы понятия предмета и системы криминалистического исследования документов, которые до сих пор не потеряли своего теоретического и практического значения2. Кроме того, весьма важным представляется утверждение Н.В. Терзиева о необходимости определения способа подделки документов, который оказывает существенное влияние на выбор совокупности методов криминалистического исследования документа, ибо «техника исследования в немалой степени зависит от техники подделки»3. Предложенные им рекомендации имеют огромное значение не тoлько для совершенствования типовых экспертных методик исследования документов, но и для разработки новых методических подходов в судебной экспертизе.

Значительный вклад в разработку некоторых теоретических и методологических положений криминалистического исследования документов внесли научные труды Н.П. Яблокова. В 1954 г. он защитил Буринский Е.Ф. Указ. соч. С. 329-386.

Терзиев Н.В., Эйсман А.А. Указ. соч. С. 13-24.

Там же. С. диссертацию «Техническая экспертиза документов в криминалистике»1, основные положения которой легли в основу учебного пособия «Криминалистическое исследование материалов предназначенного для практиков, выполняющих экспертные исследования документов. В пособии ученым было не только сформулировано определение понятия «материалы документов», но и особое внимание уделялось морфологическим признакам, по которым может быть определен способ нанесения реквизитов документа. Эти положения до сих пор сохранили свою актуальность. Под термином «материалы документов» автор понимал те вещественные объекты, из которых собственно и составляется документ: бумага, красящие вещества штрихов, нанесенных материалами письма, клеящие вещества и т. д.

Аналогичное толкование данного понятия изложено и в словаре основных терминов судебно-технической экспертизы документов, где говорится, что «материалы документов – это условное название материалов, предназначенных для их изготовления. К ним относятся: 1) материалы письма, 2) основа документов, 3) вспомогательные материалы»3. Такие ученые, как В.А. Снетков, Н.А. Соклакова, В.С. Митричев, Э.В. Сысоев, А.В. Селезнев, Е.В. Бурцева, И.П. Рак4, в перечень материалов документов включают и травящие вещества, которые также исследуются в рамках Яблоков Н.П. Техническая экспертиза документов в криминалистике: дис.

… канд. юрид. наук. М., 1954.

Яблоков Н.П. Криминалистическое исследование материалов документов.

М., 1961.

Словарь основных терминов судебно-технической экспертизы документов.

М., 1985. С. 35.

Справочные данные, используемые при криминалистических исследованиях материалов документов: учебное пособие / под ред.

В.А. Снеткова. М., 1987. С. 85-88; Соклакова Н.А., Хрусталев В.Н.

Криминалистическое исследование материалов документов. 2-е изд. С.-Пб., 2005. С. 11; Митричев В.С., Хрусталев В.Н. Основы криминалистического исследования материалов, веществ и изделий из них: учеб. пособие. С.-Пб., 2003. С. 297; Криминалистическое исследование материалов, веществ и изделий: учеб. пособие / Э.В. Сысоев [и др.]. Тамбов, 2007. С. 49.

технико-криминалистической экспертизы документов. Нам же ближе позиция М.Н. Сосенушкиной, Е.В. Старикова, С.Б. Шашкина1, которые травящие вещества включили в отдельную группу, поскольку они предназначены для внесения изменений в реквизиты документов.

Вместе с тем существует и другое толкование рассматриваемого определения. Так, в справочном пособии по технико-криминалистической экспертизе документов «материалы документов» - это вещественная основа документа, исследуемая при производстве технико-криминалистической экспертизы документов: материал (преимущественно бумага или картон), на которой находится текст, оттиски печатей, штампов и иные реквизиты документа; красящие вещества, которыми нанесены текст, оттиски печатей и др. (чернила, тушь, карандашная глина, пасты для шариковых ручек, штемпельная краска и др.) и клеящие вещества2, причем вспомогательные вещества по неясным причинам вынесены авторами пособия в отдельную группу. По их мнению, к вспомогательным веществам относятся «вещества, используемые для составления документа: клеи, защитные покрытия (лаки, пленки), скрепки, нитки, шнуры». Также считаем нелогичным использование термина «материал» для обоснования сущности данного понятия.

Материалами являются (далее полностью сохраняется стиль и форма изложения авторов): «преимущественно бумага или картон, на которой находится текст, оттиски печатей, штампов и иные реквизиты документа».

Следовательно, остальные признаки определения материалов документов рассмотрены в более узком значении. В контексте данной работы, а также с учетом принятой в криминалистике терминологии более удачным, на наш взгляд, будет использование термина «подложка документа», поскольку это не будет противоречить смыслу самого определения.

Технико-криминалистическая экспертиза документов (основные термины и понятия): справ. пособие / М.Н. Сосенушкина [и др.]. М., 2005. С. 50.

Там же. С. 28.

На основе вышеизложенных точек зрения выявлено, что на сегодняшний день не выработано четкого, однозначно воспринимаемого понятия «материалы документов», позволяющего углубить представления об изучаемых объектах, отражающего их сущность, назначение и связь между собой и позволяющего отмежевать их от других объектов. Содержание термина не может состоять из отдельных составляющих, характеризующих группу1. Поэтому очевидно, что понятие «материалы документов»

значительно шире используемого в настоящее время. Считаем, что только в случае связи этих групп (материалы письма, основа документа и вспомогательные материалы), можно углубить представления об изучаемых взаимодействие с другими объектами. Поэтому в целях выработки четкой формулировки понятия «материалы документа» считаем необходимым рассмотреть отдельные составляющие рассматриваемого термина.

В переводе с латинского термин «документ» означает «свидетельство», «доказательство» чего-либо2. В древнем Риме под документом понимали все, что может служить свидетельством, уроком, примером, в том числе любые предметы, показания свидетелей, письменные акты3. Такое толкование документа использовалось вплоть до девятнадцатого столетия. С развитием управленческой функции документа в XX в. это понятие получило более широкое толкование. В ГОСТе Р 51141-984 под документом уже понимается «зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать». Аналогичное толкование содержат и федеральные законы «Об информации, информационных технологиях и URL: http://www.bibliotekar.ru/logika-3/13.htm (дата обращения: 10.12.2012).

Ожегов С. И., Шведова Н. Ю. Толковый словарь русского языка / Под ред.

Н.Ю. Шведовой. – 14-е изд., стереотип. М., 1998. С. 280.

См.: Терзиев Н.В., Эйсман А.А. Указ. соч. С.15.

URL: http://www.termika.ru/dou/docs/detail.php?ID=1658 (дата обращения:

09.11.2009).

защите информации»1, «О библиотечном деле»2. Следовательно, основным предназначением документа являются закрепление, сохранение и передача информации. Документ как носитель комплекса свойств, имеющих значение для установления истины по расследуемому событию, рассматривали Р.С. Белкин, А.И. Винберг, Ю.Г. Корухов, A.M. Ларин, И.М. Лузгин, А.Р. Ратинов, А.И. Трусов, С.Б. Шашкин и др. Общественно-политические и экономические преобразования в нашей делопроизводства привели к распространению электронного документа – файла (или объединенную специальным образом совокупность файлов), содержащего документную информацию, созданного с помощью аппаратнопрограммных средств цифровой техники и зафиксированного (записанного) на машинном носителе для хранения, обработки и передачи его во времени и в пространстве4. Некоторые ученые, например А.В. Гортинский5, ввели электронные документы в предметную область ТКЭД. Однако в Об информации, информационных технологиях и защите информации:

федеральный закон от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ // СЗ РФ. 2006. № 31 (1ч.).

Ст. 3448.

О библиотечном деле: федеральный закон от 29 декабря 1994 г. № 78-ФЗ // СЗ РФ. 1995. № 1. Ст. 2.

См. напр.: Белкин Р.С. Курс криминалистики: в 3 т. М., 1997. Т.2.: Частные криминалистические теории. С. 119-121; Корухов Ю.Г. Криминалистическая диагностика при расследовании преступлений: науч.-практ. пособие. М., 1998. С. 116; Шашкин С.Б. Теоретические и методологические основы криминалистической экспертизы документов, выполненных с помощью полиграфической и оргтехники: дис. … д-ра юрид. наук. Саратов, 2003. С. 72.

См: Иванов Н.А. Экспертиза электронных документов и машиннограмм. М., 2009. С. 16-17.; Иванов Н.А. Экспертиза документов на машинных носителях и машинограмм // Законность. 2005. № 8. С. 21-23.

См.: Гортинский А.В. К вопросу о комплексной экспертизе документов, изготовленных в сфере компьютерных технологий // Информатика в судебной экспертизе: сб. тр. Саратов, 2003. С. 25-34; URL: http://ecoдата обращения:

czao.narod.ru/ted/recommend/001/3/metodik-3.htm 07.12.2009).

соответствии с устоявшимися взглядами1 к объектам ТКЭД относятся только те документы, в которых информация запечатлена на подложке. Поэтому электронные документы не являются объектами техникокриминалистической экспертизы документов. И, как справедливо отметил Г.С. Шостак, эксперт, «не являющийся специалистом в области электронновычислительных машин, обработки информации, программировании, вряд ли сможет с достаточной глубиной вникнуть в их сущность, в принципы компьютерных технологий и прикладного математического обеспечения»2.

Таким образом, понятие документов в криминалистике значительно шире, чем понятие официальных письменных документов, которые являются объектами криминалистической экспертизы документов. Основным признаком официального документа являются установленный законом порядок его оформления и наличие обязательных реквизитов, под которыми следует понимать совокупность обязательных элементов оформления официального документа (текст, оттиски печатей и штампов, номера, фотоснимки владельца документа, подписи и т. д.), а также данных, индивидуализирующих документ (наименование, номер, дата выдачи, организация и лицо, выдавшее документ, фамилия владельца, сумма и т. д.), позволяющих его идентифицировать. Состав реквизитов, которые используются при подготовке и оформлении организационнораспорядительных документов, определяется ГОСТом Р 6.30- «Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов». Кроме этого, данный ГОСТ устанавливает См.: Об информации, информационных технологиях и защите информации:

федеральный закон от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ. Ст. 3448;

Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения [Электронный http://www.termika.ru/dou/docs/detail.php?ID= 09.11.2009).

Шостак Г.С. Прикладные программы как инструмент в работе эксперта // Информатика в судебной экспертизе: сб. тр. Саратов, 2003. С. 153-157.

требования к оформлению реквизитов, закрепляет схемы их расположения и выделяет реквизиты, которые должны использоваться при изготовлении бланков документов. Следовательно, реквизиты документа могут быть нанесены на бумагу, специальный бланк, бумагу, снабженную специальными средствами защиты от подделки и самокопирующуюся бумагу. Число реквизитов, характеризующих документы, определяется целями создания документа, его назначением, требованиями к содержанию и форме данного документа, способом документирования. Реквизиты документов несут информационную функцию, служат для удостоверения изложенных в документах фактов, и являются средством защиты документов от подделки.

документов», заметим, что общее понятие о материале вообще и документа в частности сложилось на основе латинского термина materialis – вещественный. Толковый словарь под редакцией Д.Н. Ушакова1 содержит следующее толкование:

вещество, предметы, идущие на изготовление чего-нибудь;

построения, развития чего-нибудь;

сведения, данные, являющиеся основой какого-нибудь текста, сочинения (книжн.).

Аналогичное по смыслу толкование содержат и другие словари:

Т.Ф. Ефремовой2, С.А. Кузнецова3, С.И. Ожегова и Н.Ю. Шведовой4 и др.

Более широкое толкование термина «материалы» можно обнаружить в словаре банковских терминов: «Материалы – получаемая из природного сырья посредством обработки, переработки материальная субстанция, URL: http://www.dict.t-mm.ru/ushakov/ (дата обращения: 05.05.2011).

URL: http://www.softportal.com/get-13023-tolkovij-slovar-russkogo-yazika-t-fefremovoj.html (дата обращения: 05.05.2011).

URL: http://dic.academic.ru/contents.nsf/kuznetsov/ (дата обращения:

05.05.2011).

Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Указ. соч. С. 568.

используемая для производства, изготовления вещей или преобразования в другие материальные субстанции, объекты, предметы»1.

документа», «материалы», «документ» и их признаков, мы полагаем, что под материалами документов следует понимать предметы и вещества, предназначенные для составления документа на материальном носителе и обеспечивающие сохранность записей для передачи во времени и в пространстве, включающие в себя подложку (бумага, картон, пластик и пр.), красящие вещества, используемые для нанесения текста, и вспомогательные вещества (клеи, корректирующие вещества, защитные пленки, лаки и пр.).

Данная формулировка, на наш взгляд, наиболее соответствует содержанию предметной области криминалистических исследований реквизитов документов.

Возвращаясь к ретроспективному анализу возникновения и развития материалов письма, правового регулирования деятельности лиц, обладающих специальными знаниями, обратим внимание на то, что несмотря на наличие сформированных научно-методических и организационных основ экспертной деятельности, Устав уголовного судопроизводства 20 ноября 1864 г. не содержал норм, регламентирующих эту деятельность. Впервые термин эксперт был отражен в Циркуляре Министерства юстиции от 10 января г2. Однако ни этот документ, ни другие подзаконные акты, изданные в то время, не отражали статус эксперта, как участника процесса. И лишь с принятием 25 мая 1922 г. Уголовно-процессуального кодекса РСФСР судебно-экспертная деятельность нашла свое правовое закрепление. В этом документе были указаны основания вызова эксперта (ст. 67), установлены URL: http://bankir.ru/slovar/m/materialyi (дата обращения: 05.05.2011).

Щегловитов С.Г. Судебные Уставы императора Александра II законодательными мотивами и разъяснениями. Устав уголовного судопроизводства. 3-е изд., испр., доп. и перераб. – С.-Пб., 1887. С. 442-443.

См.: История законодательства СССР и РСФСР по уголовному процессу и организации суда и прокуратуры 1917-1954 гг.: Сборник документов / под ред. С.А. Голунского. М., 1955. С. 193-195.

случаи обязательного производства экспертизы, регламентированы обязанности и права эксперта (ст.ст. 64 и 66), определены особенности производства экспертизы с участием нескольких экспертов (ст.ст. 175 и 176), уделено внимание вопросам соблюдения прав обвиняемого при назначении экспертизы (ст.ст. 172 и 174). А в 1960 г. с принятием УПК РСФСР, были существенно укреплены нормативные основы судебно-экспертной деятельности. Так, в УПК РСФСР 1960 г. законодательно регламентирована процедура назначения и производства экспертизы в досудебном (глава 6) и судебном производстве (ст.ст. 288, 289), разграничены основания назначения повторных и дополнительных экспертиз (ст.ст. 81 и 194), регламентированы права, обязанности и ответственность эксперта (ст. 82), даны основания для его отвода (ст. 67), определены особенности проведения комиссионных экспертиз (ч.2, ст. 80), расширен перечень случаев обязательного назначения экспертизы (ст. 79), определено содержание заключения эксперта). Тем не менее как в УПК РСФСР 1922 г. и ее редакции 1923 г., так и в УПК РСФСР 1960 г. не регламентированы основания назначения комплексных экспертиз и порядок оформления их результатов. И только в п. 6 Постановления Пленума Верховного Суда СССР № 1 от 16 марта 1971 г. «О судебной экспертизе по уголовным делам» было дано разъяснение о порядке проведения комплексной экспертизы и оформления ее результатов». Дальнейшее совершенствование в законодательстве России правового института судебной экспертизы связано с принятием 31 мая 2001 г. Федерального закона РФ № 73-ФЗ (ред. от 06.12.2011) «О государственной судебноэкспертной деятельности в Российской Федерации»1 (далее – ФЗ «О ГСЭД») и Уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации: федеральный закон от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ // СЗ РФ. 2001.

№ 23. Ст. 2291. (Далее – Федеральный закон «О ГСЭД»).

Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ. // СЗ РФ. 2001. № 52 (ч.1). Ст.4921. (Далее – Уголовнопроцессуальный кодекс Российской Федерации).

(далее УПК РФ), а также разработкой Проекта Федерального закона «О судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации»1 (далее – ФЗ «О СЭД»), который находится на рассмотрении в Государственной Думе.

Разработка комплексных методик определения качественного состава чернил, паст для шариковых ручек, красящих веществ копировальных бумаг, лент для пишущих машин началась с 1970 г.2. При этом, как правило, апробировались и внедрялись в практику производства экспертиз методы установления компонентного состава веществ, входящих в состав материалов письма. Примером могут послужить бумажная восходящая хроматография, тонкослойная хроматография. Предложенная авторами методика установления вида материалов документов базировалась на рецептурах, изложенных в справочных пособиях В.А. Семеновой «Исследование материалов документов»3, В.А. Снеткова «Установление вида материалов документов»4, «Справочные данные, используемые при криминалистических исследованиях материалов документов»5, «Основные задачи

техникокриминалистической экспертизы документов. Организация экспертных исследований»6, «Определение орудий письма по штрихам (оттискам) в О судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации [Электронный ресурс]: Законопроект № 306504-6, находится на http://asozd2c.duma.gov.ru/addwork/scans.nsf/ID/E58985B8FAF9EE3D43257B 90068A152/$FILE/306504-6.PDF?OpenElement 05.04.2014).

Криминалистическая экспертиза: возникновение, становление и тенденции развития / под ред. В.П. Лаврова. М., 1994. С. 97.

Семенова В.А. Исследование материалов документов: метод. пособие. М., 1970.

Установление вида материалов документов: учеб. пособие / под ред.

В.А. Снеткова. М., 1987.

Справочные данные, используемые при криминалистических исследованиях материалов документов… Основные задачи технико-криминалистической экспертизы документов.

Организация экспертных исследований: учеб. пособие / под ред.

В.А. Снеткова. М., 1987.

документе»1 и др. При этом отметим, что сведения, изложенные в указанной литературе, касаются наиболее распространенных материалов документов, а именно – паст для шариковых ручек, чернил, штемпельных красок, туши, бумаги, используемых для изготовления документов в конце прошлого столетия.

В настоящее время появились новые материалы документов, такие как чернила на гелевой основе, чернила для капиллярных ручек, струйных принтеров, тонеры для электрофотографических аппаратов, самокопирующаяся бумага, термобумага и др., а информации об их свойствах, рецептурах и методах их исследования практически отсутствует.

Так, например, из работ, посвященных исследованию материалов документов2, можно получить сведения о свойствах паст для шариковых ручек, чернил для перьевых, ручек, фломастеров, графитно-копировальных и цветных карандашей, копировальной бумаги, об исследовании документов, реквизиты которых нанесены данными материалами письма3, выявлены и описаны свойства штрихов, нанесенных копировально-множительными устройствами, реализующими различные способы нанесения изображений4.

Тем не менее в этих работах отсутствуют сведения о компонентном составе и свойствах штемпельных красок импортного производства, чернил для Определение орудий письма по штрихам (оттискам) в документе: учеб.

пособие / под ред. В.А. Снеткова. М., 1987.

См. напр.: Установление вида материалов документов: учеб. пособие / В.Н.

Агинский [и др.]. М., 1987; Данилович В.Б., Пахомов А.В. Исследование пересекающихся штрихов, выполненных чернилами. М., 2006; Данилович В.Б. Установление рода материалов письма, которыми выполнены рукописные записи, методом микроскопического исследования // Экспрессбюллетень. М., 2006. Вып. 27. С. 3-38.

Типовые экспертные методики исследования вещественных доказательств / под ред. Ю.М. Дильдина, В.В. Мартынова. М., 2010. Ч. 1. С. 364-371.

Стариков Е.В. и др. Комплексное криминалистическое исследование средств защиты ценных бумаг и денежных билетов: учеб. пособие. М., 2001.

С. 11-12; Стариков Е.В., Белоусов А.Г., Белоусов Г.Г. Определение вида копировально-множительных устройств, используемых при подделке денежных билетов, ценных бумаг и документов: метод. рекомендации. М., 2000. С. 5-36.

капиллярных, роллерных ручек, струйных принтеров, причем не исключено, что их рецептура может подвергаться изменениям в зависимости от страныизготовителя.

На недостаточность справочно-вспомогательного и методического обеспечения криминалистических исследований реквизитов документов также указывают и сотрудники экспертных подразделений1, о чем свидетельствуют результаты их анкетирования и интервьюирования, проведенных диссертантом. Так, из 308 опрошенных респондентов эксперта отнесли к числу трудностей при решении задачи по установлению последовательности выполнения реквизитов документов несовершенство имеющихся методик криминалистических исследований, а при установлении абсолютного возраста документа 292 эксперта указали на отсутствие надежных методик, позволяющих достоверно его устанавливать. При этом обращает на себя внимание факт, что стаж работы большинства опрашиваемых превышает 5 лет (см. приложения № 1, 2).

результативности криминалистических исследований современных материалов документов предложенная вышеназванными авторами классификация материалов документов нуждается в корректировке, а методическое обеспечение решения данной группы задач подлежит криминалистической науки и техники.

См. также: Шведова Н.Н., Солодова А.А. Краткий обзор экспертной практики при производстве технико-криминалистических экспертиз документов в ЭКЦ ГУВД по Волгоградской области // Современные проблемы теории и практики криминалистического исследования документов: тез. докл. и сообщ. междунар. науч.-практ. конф. Волгоград, 2007. С. 38-42.

§ 2. Новые материалы документов, их классификация При криминалистическом исследовании реквизитов документов особое внимание уделяется изучению компонентного состава и свойств штрихов, нанесенных материалами письма. В криминалистической литературе под материалами письма понимаются материалы и красящие вещества, используемые для нанесения рукописных и печатных текстов, оттисков печатей и других веществ на подложку1. Подобный подход к определению понятия материалов письма является, по нашему мнению, наиболее полным. К материалам письма относятся: чернила для перьевых, гелевых, капиллярных, роллерных ручек (в том числе ручек типа «линер»), струйных принтеров, пасты для шариковых ручек, штемпельные краски, тонеры для электрофотографических аппаратов и т. д.

Современные материалы письма представляют собой окрашенные многокомпонентные смеси (системы), состоящие из красящих веществ, растворителей, связующего и наполнителей, которые обладают различными свойствами. Состав материалов зависит от их назначения. Изменение компонентного состава оказывает влияние на цвет, характеристики высыхания, липкости, текучести, устойчивости к свету и других свойств материалов письма.

Красящие вещества, входящие в состав материалов письма, определяют их цвет и подразделяются на пигменты и красители. Несмотря на то что пигменты являются более дешевыми материалами, чем красители, изготовление материалов письма на основе пигментов более затратно, поскольку в такую смесь необходимо добавлять диспергаторы, чтобы пигменты не осаждались в жидкости. При этом недостатком красителей является их ограниченная светопрочность, которая ведет к быстрому См. напр.: Сапожников К.С., Шнайдер А.А. Кримнавигатор: основные термины и понятия криминалистической техники и судебной экспертизы // Криминалистическое документоведение. Серия 5. Волгоград, 2008. С. 43.

выцветанию, поэтому большинство материалов письма изготавливают на основе пигментов, которые, в свою очередь, могут быть минерального или органического происхождения. Для заполнения реквизитов документов, хранящихся длительный срок, например для выполнения подписи в паспорте, завещании и пр., лучше использовать материалы письма, в составе которых имеется сажа (черные чернила для перьевых, гелевых ручек). Материалы письма, изготовленные на основе пигментов органического происхождения, как правило, содержат легколетучие компоненты, поэтому их нежелательно использовать для заполнения важных документов.

При изготовлении паст шариковых ручек в конце прошлого столетия использовались жиро- и спирторастворимые красители (жирорастворимый фиолетовый К, спирторастворимый голубой фталоцианиновый, основание синего КГ, неоцапон желтый R, родамин Ж и др.)1. Сейчас используются в основном красители трифенилметанового ряда: бромтимоловый синий;

бромфеноловый синий, кристаллический синий 2; кристаллический синий 7;

кристаллический синий 26; кристаллический фиолетовый 1; нильский синий Б; тимоловый синий. Реже используются фталоцианат меди, арилгуанидины и другие красители2.

технологических групп (кислотные и основные). Основные красители являются более яркими, чем кислотные, но они быстро выцветают3. Поэтому в состав чернил и добавляются кислотные красители, которые более устойчивы к свету и не растворимы в воде. Например, в чернилах фиолетового цвета используются следующие красители (или их смеси):

См. напр.: Справочные данные, используемые при криминалистических исследованиях материалов документов… С. 14.

См. напр.: Способ установления давности рукописного изображения [Электронный ресурс]: Патент на изобретение № 2091767 от 27.09.1997 / И.И. Короленко [и др.]. URL: http://ru-patent.info/20/90-94/2091767.html (дата обращения: 10.04.2011).

См.: Яблоков Н.П. Криминалистическое исследование материалов документов. С. 17.

основной фиолетовый К, кислотный фиолетовый С, ярко-красный кислотный; в чернилах синего цвета — голубой основный метиленовый, берлинская лазурь, ярко-голубой кислотный, фиолетовый кислотный С и др.)1. Следует отметить, что возможно использование одних и тех же красителей при получении чернил разного цвета, а также при изготовлении чернил для перьевых ручек, фломастеров, цветных карандашей, штемпельных красок. Примером могут служить красители кислотный яркоголубой 3, основной фиолетовый К и др.

фиксировались на подложке, в их состав вводят растворители, которые также служат и для растворения других компонентов материалов письма. В качестве растворителей в чернилах обычно используют воду, этиловый спирт, а в пастах для шариковых ручек и чернилах для гелевых ручек – производные ряда гликолей (фенилгликоль и 1,2-пропиленгликоль, этиленгликоль, гексиленгликоль, алифатические эфиры гликолей, эфиры диэтиленгликоля, бензиловый спирт), 2-феноксиэтанол, триэтаноламин, глицерин. Также, в некоторых составах применяют добавки олеиновой кислоты, 1-метил-пирролидинона-2 и фталевого ангидрида2. Как правило, спиртовые чернила представляют собой смесь красителей фталоцианинового, азо- и трифенилметанового ряда, а также нигрозина, растворенных в спиртах (этиловом, бензиловом и др.)3.

Чернила на основе углеводородных растворителей изготавливаются с применением ароматических углеводородов (ксилола, толуола и т.п.), жирои спирторастворимых красителей. Эти чернила предназначены для письма на стекле, керамике, металле и т. п., так как они устойчивы к стиранию, действию воды, быстро высыхают при нанесении на материал, но являются высокотоксичными. Для предотвращения их растекания по бумаге и См.: Митричев В.С., Хрусталев В.Н. Указ. соч. С. 325.

См.: Шевченко Т.Н. Указ. соч. С. 47-48.

Соклакова Н.А., Хрусталев В.Н. Указ. соч. С. 86; Определение орудий письма по штрихам (оттискам) в документе… С. 85.

снижения количества осадка, возникающего в результате их хранения, в состав материалов письма вводят загустители (декстрин или сахар, глицерин, этиленгликоль), а для предотвращения образования плесени вводят антисептики (фенол, формалин, уксусная кислота)1.

Для фиксации красящего вещества на подложке в состав паст для шариковых ручек и чернил для гелевых ручек добавляются связующие вещества (смолы, растворенные в минеральном масле). В пастах производства Германии и Швейцарии применяются кетонные смолы, а в состав паст отечественного производства входят фталопал СББ (алкидная смола фталатного типа), канифольно-малеиновая смола КМ (алкидная смола, модифицированная канифолью) и ФЛ-326 (фенольная смола). В состав данных материалов письма также входят различные добавки, определяющие печатно-технологические и эксплуатационные свойства красителя, например биоциды, ПАВ, ингибиторы коррозии, эмульгаторы, регуляторы кислотности, вязкости2. Также следует отметить, что в состав материалов письма входят и различные примеси, которые не учитываются предусмотренными рецептурами. Они вносятся в процессе изготовления материалов письма, хранения и транспортировки компонентов, входящих в их состав, либо возникают в процессе хранения и использования материалов письма, в результате воздействия окружающей среды.

В настоящий момент большинство документов изготавливаются с помощью печатающих устройств – принтеров. Среди существующих разнообразных конструкций принтеров для печати текстов документов применяются матричные, струйные и лазерные принтеры. В контексте См.: Семенова В.А. Указ. соч. С. 26.

См. напр.: Возможности применения метода тонкослойной хроматографии при исследовании чернил для гелевых ручек в целях решения вопроса о давности выполнения записей / Ю.М. Дильдин [и др.] // Экспертная практика. 2006. Вып. 60. С. 9-10; Тузков Ю.Б., Кузьмин В.В., Соловьев М.Ю.

Изучение возможности определения давности нанесения штрихов, выполненных пастами шариковых ручек, по остаточному содержанию летучих компонентов // Экспертная практика. 2010. Вып. 69. С. 51.

данной работы считаем целесообразным также рассмотреть компонентный состав материалов, используемых для нанесения текста.

Для струйной печати используются чернила для струйных принтеров, которые по своему агрегатному состоянию подразделяются на сухие (твердые) и жидкие чернила, которые могут быть водорастворимыми и знакосинтезирующих печатающих устройств струйной печати наибольшее распространение получили жидкие чернила.

незначительной долей глицерина и растворителя, красителей и добавок, обеспечивающих стойкость чернил. При печати на обычной бумаге водорастворимый краситель впитывается в верхний слой бумаги и происходит частичное растекание капли. При увлажнении полученного отпечатка водой чернила растворяются и изображение смазывается. У пигментных чернил основной компонент – не растворимые в воде мелкие частицы красителя (пигмента), коагулирующий компонент, ПАВстабилизатор (антиклуггинговый компонент), растворитель (обычно вода в смеси с органическими растворителями)2. Частицы покрыты полимерной пленкой. Пигментные чернила более устойчивы к воздействию окружающей среды (влаги, света, газа и механических воздействий). При печати водорастворимые чернила проникают в толщу бумаги, прокрашивая ее верхний слой, а пигментные чернила прикрепляются к поверхности бумаги, не впитываясь. Твердые чернила в основном состоят из воска с полимерными добавками. Они устойчивы к влаге, но со временем выгорают. Поскольку большинство чернил на сегодняшний день изготавливается на водной либо масляной основе, они имеют различную консистенцию и обладают стойкостью к воздействию как воды, так и органических растворителей. На URL: http://www2.znak-corp.ru/inkgrades.html (дата обращения: 20.05.2011).

URL: http://www.rdmkit.ru/cat/chernila_rdm/o_chernilah.html обращения: 05.05.2011).

сегодняшний день данные чернила используются редко из-за высокой стоимости оборудования и трудностей в защите изображения1.

Для электрофотографии, применяемой в копировальных аппаратах и лазерных принтерах, используют электрофотографические тонеры, которые в зависимости от агрегатного состояния подразделяются на сухие и жидкие2. В качестве связующего вещества в тонерах используется полимер, способствующий его закреплению на бумаге. В данное время используются стирол-акриловый сополимер и полиэстер. Для того чтобы тонер приобретал заряд нужного знака (положительный или отрицательный) и в необходимом количестве, в полимерную основу добавляются азокрасители и органические кислоты (для отрицательного заряда тонера) или четвертичные соли и нигрозиновые красители (для положительного заряда тонера)3. В целях термического закрепления тонера, его адгезии к валам блока закрепления, глянца закрепленного изображения вводятся модификаторы (воск, полипропилен, полиэтилен и др.). Регулирование текучести тонера, смазывающих свойств и способности к очистке обеспечивается наличием в составе тонеров поверхностных добавок, в качестве которых могут использоваться аморфный диоксид кремния (silica), полимеры и др.4.

Закрепление частиц порошка на бумаге происходит в результате нагревания, при котором он оплавляется и закрепляется на бумаге. Жидкие тонеры содержат красящие вещества – преимущественно пигменты, находящиеся в жидком связующем. Из-за высокой стоимости изготовления и большого расхода при печатании жидкие тонеры по сравнению с сухими менее распространены.

URL:http://www.signbusiness.ru/body_of_knowledge/theory_print/detail.php?ID =1717 (дата обращения: 21.04.2011).

Киппхан Г. Энциклопедия по печатным средствам информации. Технологии и способы производства / пер. с нем. М., 2003. С. 145.

URL: http://ccfiles.ru/2009/07/02/toner-part1/ (дата обращения: 21.04.2011).

URL: http://www.arhzip.ru/index.php/2011-07-14-13-42-11/63toner?showall=1– (дата обращения: 21.04.2011).

В устройствах, предназначенных для термопечати – термопринтерах и термотрансферных принтерах1 – используются красящие ленты (риббоны).

Красящая лента (риббон) представляет собой полиэстеровую пленку, покрытую с одной стороны слоем красящего вещества, а с другой – антистатиком, обеспечивающим скольжение печатающей головки и предотвращающим ее повреждение. Красящее вещество лент может быть изготовлено на основе воска (WAX), смеси воска и синтетической смолы (WAX/REZIN) и на основе специальной синтетической смолы (REZIN) для печати на различных материалах. Разница между ними заключается в процентном содержании синтетических смол в составе красящего слоя.

Основным отличием красящего вещества, состоящего из смеси воска и синтетической смолы (WAX/REZIN), от красящей ленты на основе воска является повышенное сопротивление к механическим воздействиям.

Термотрансферная лента на смоляной основе обладает высокой устойчивостью к механическим воздействиям, воздействию растворителей, масел, спирта2.

Способность прочного закрепления красящего вещества штрихов с подложкой зависит как от состава материалов письма, так и подложки. В качестве подложки документа используют различные виды бумаги и пластик, который, как правило, применяют для изготовления карт. В состав бумаги входят волокнистое сырье, проклеивающие вещества, минеральные наполнители, красящие вещества, а также синтетические вещества для придания специальных свойств. Свойства бумаги зависят от волокнистого состава, природы растительных волокон, характера их обработки, содержания наполнителей, проклейки, а также технологии отлива и отделки.

Основным отличием термопринтеров от термотрансферных принтеров является использование разных подложек для нанесения изображений. Так, в качестве запечатываемого материала для нанесения изображений с помощью термопринтера служит только термобумага. Для получения изображений с помощью термотрансферных принтеров могут быть использованы различные по составу и свойствам материалы.

URL: http://www.markerovka.ru (дата обращения: 21.12.2013).

В настоящий момент изготавливают бумагу следующих видов: без древесной массы (для ее изготовления используют растительные волокна тряпичной полумассы); с древесной массой (содержат большую часть лигнина); произведенную из макулатуры, тряпичного волокна1. Последнюю используют для изготовления документов, снабженных специальными средствами защиты от подделки (денежных знаков, акций, паспортов и пр.).

Для склеивания волокон между собой, устранения ворсистости, предупреждения расплывов красителей записей, повышения влаго- и механической прочности и улучшения многих других физико-механических свойств в исходное сырье для получения бумажного полотна хорошего качества вводятся проклеивающие вещества – канифольный клей, а также добавки – парафиновую эмульсию, глинозем, крахмал и его производные, латекс, казеин или животный клей, мочевино- и меламино-формальдегидные проклеивающих веществ канифольного клея, хлорпарафина и растительных белков необходимо для предупреждения старения бумаги. В зависимости от сильноклееные (писчая, тетрадная, чертежная), содержащие 1,5-4,0 % канифоли; слабоклееные (мешочная, обойная, для глубокой печати), в которых содержание канифоли колеблется в пределах от 0,5 до 1,0 %;

неклееные (газетная, папиросная, фильтровальная).

Для придания бумаге устойчивости к воде, кислотам, щелочам, маслу и паронепроницаемости ее обрабатывают синтетическими веществами (ацетат целлюлозы, нитрат целлюлозы, хлорированный каучук, полиэтилен и др.). Для повышения белизны, гладкости, мягкости, пластичности, непрозрачности, светоустойчивости в целях улучшения печатных и других Бумага и картон. Методы определения состава по волокну [Электронный ресурс]: ГОСТ 7500-85. URL: http://standartgost.ru/ ГОСТ7500-85 (дата обращения: 23.05.2009).

Корухов Ю.Г. Криминалистическое исследование документов. М., 1972.

С. 67.

свойств бумаги в ее состав дополнительно вносятся минеральные наполнители – каолин, карбонат кальция (мел), гидроксид кальция (гашеная известь), тальк, бланфикс и др. Некоторые виды бумаги, например впитывающие и электроизоляционные, вырабатываются без проклейки и наполнения. От типа наполнителя зависит и степень окрашивания бумаги.

Бумаги, содержащие каолин, более интенсивно окрашиваются материалами письма, включающими основные красители1.

Отметим, что почти все сорта бумаги подвергаются дополнительной обработке – мелованию, пропитыванию, пергаментированию и кашированию. Под мелованием следует понимать нанесение на бумагу слоя веществ, состоящего из пигментов, связующих и добавок (оптического отбеливателя). Связующие вещества обеспечивают равномерное распределение пигментов красящего вещества и закрепление их на бумаге. В зависимости от назначения бумаги используются связующие, имеющие различную рецептуру. Мелование влияет на такие свойства бумаги, как цвет и структура ее поверхности (глянцевая, шелковистая глянцевая, полуматовая, матовая)2. Например, для офсетной печати изготавливают матовую бумагу на обеих поверхностях, а для струйной печати – бумагу со специально нанесенным покрытием, препятствующим растеканию краски по бумаге.

Мелованная, немелованная бумага и картон классифицируются по долговечности: LDK 6-40 – как минимум 50 лет; LDK 6-70 – 100 лет; LDK 12-80 – несколько сотен лет; LDK 24-85 – самые высокие требования3.

Термобумага (термохимическая бумага) представляет собой материал, используемый в термографических печатных устройствах, в которых для создания или переноса изображения используется нагрев. Данная бумага применяется в контрольно-кассовых аппаратах, факсах, банкоматах и др. Аксенова В.В. Технико-криминалистическое исследование документов, подвергшихся естественному изменению. Киев, 1972. С. 7.

Киппхан Г. Указ. соч. С. 126-127.

Классы введены стандартом DIN 6738. Там же. С. 132-134.

URL: http://ru.wikipedia.org/wiki/ (дата обращения: 12.03.2013).

Функциональные свойства термобумаги обеспечиваются специальным термоактивным покрытием, которое наносится на печатную сторону и содержит цветообразующий и проявляющий компоненты. При тепловом воздействии в этом покрытии протекает физический процесс плавления, в результате которого на бумаге проявляется изображение. Если термоактивный слой на бумагу был нанесен неравномерно, то полученное изображение будет нечетким. Термобумага отличается высокой степенью плотности, гладкости и белизны, хорошо воспринимает печатную краску.

Однако, несмотря на все свои достоинства, данная бумага очень чувствительна к воздействиям окружающей среды. Ее нельзя подвергать воздействию высоких температур при хранении, иначе она может потемнеть и ее использование станет невозможным1.

покрытием, переносящим текст с верхнего листа на нижние без помощи копировальной бумаги2. Она применяется, как правило, для изготовления бланочной продукции и состоит из двух и более слоев. На оборотной стороне первого листа имеются микрокапсулы с красителем. При печати или письме на такой бумаге происходит разрушение этих микрокапсул и окрашивание следующего листа бумаги. Последний лист бумаги на лицевой стороне покрыт закрепляющим каолиновым слоем, фиксирующим краситель3.

Средние листы имеют разные покрытия сторон – принимающий краску от предыдущего листа покрыт каолиновым слоем для закрепления красителя, а передающая сторона – микрокапсулами. Количество средних листов не ограничено и определяется только необходимым числом копий. Как правило, все листы самокопирующейся бумаги имеют малую плотность – 50-60 г/м2, URL: http://www.spezial.ru/article/thermoprint.html (дата обращения:

12.03.2013); URL: http://www.termopaper.ru/ (дата обращения: 12.03.2013).

Самокопирующаяся бумага обозначается как «химически реактивная бумага» или «краскокреативная бумага» – краткое название «SD-бумага»

(selbstdurchschreibende papier) (Киппхан Г. Указ. соч. С. 130).

URL: http://www.nov-rim.ru/blanki_samoklei.php (дата обращения:

06.09.2012).

позволяющую воспроизвести наносимые на верхний лист бумаги изображения. Более плотная бумага обычно применяется в качестве последнего листа. Минимальная плотность самокопирующейся бумаги – г/м2, максимальная – 170 г/м2. используются полимерные (синтетические) материалы – поливинилхлорид (ПВХ) или ацетат поливинилхлорида (АПХВ), или материалы, имеющие такие же, как у ПВХ и АПВХ, или улучшенные рабочие характеристики, например сложные полиэфиры, полиэтилены и поликарбонаты2, из которых изготавливают пластиковые карты. При их производстве применяются композиция ПВХ, абсорберы ультрафиолетовых лучей, антиоксиданты, антистатики, лубриканты (смазки), пластификаторы, наполнители, пигменты и добавки. В качестве основы композиции ПВХ используется ПВХ-смола, основным стабилизирующим компонентом – двухосновный фосфит свинца.

Он является не только высокоэффективным термостабилизатором при переработке жестких композиций ПВХ, но и выполняет функцию абсорбера ультрафиолета, увеличивая стойкость профиля к воздействию солнечных лучей. Для придания картам высокой степени прочности, а также устойчивости к воздействию окружающей среды вводятся добавки. В качестве добавок используют карбонат кальция, тальк, диоксид титана и др. Многообразие современных материалов документов требует их научной классификации исходя из свойств, отображающихся в признаках, характеризующих внутреннюю общность объектов внутри классов и классов внутри множества. URL: http://www.fidelity-team.ru/catalog/copy/ (дата обращения: 06.09.2012).

Карты идентификационные. Физические характеристики [Электронный ресурс]: ИСО/МЭК 7810-95. URL: http://www.vashdom.ru/gost/7810-2002/ (дата обращения: 10.03.2011).

URL: http://www.exprof.ru/manufacturing/materialsrecepts/ (дата обращения:

11.09.2012).

Агрененко В.Н. Предупреждение преступлений, совершаемых в сфере страхования: дис.... канд. юрид. наук. М., 2003. С. 12.

Основанием для классификации при систематизации материалов документов были выбраны их наиболее существенные свойства. При этом считаем необходимым выделить так называемые классические основания, по которым можно классифицировать все материалы документов, а затем уже выделить специфические основания для конкретного вида материалов документов. На наш взгляд, классическими основаниями для классификации материалов документов являются назначение, родовая (видовая) принадлежность, специфическими – предложенные в работе основания взаимодействующего с подложкой, по агрегатному состоянию и основаниям, связанным с изучением их свойств, о которых ниже пойдет речь.

На основе существующих точек зрения материалы письма по назначению1 делятся на следующие группы:

материалы, предназначенные для использования в пишущих приборах (пасты для шариковых ручек, чернила для перьевых ручек, фломастеров, тушь, стержни карандашей, краски художественные);

материалы, предназначенные для получения оттисков печатных форм (краски штемпельные, красящее вещество копировальной бумаги, полиграфические краски);

материалы письма, предназначенные для получения изображений электрофотографическим способом (электрофотографические тонеры).

По нашему мнению, имеющаяся в настоящее время классификация материалов письма по назначению разработана не достаточно полно. С появлением новых средств фиксации информации и использованием новых красящих веществ, назрела необходимость расширения и большей детализации данной классификации. Мы предлагаем по названному основанию материалы письма делить на следующие группы (см. схему 2, приложения № 3):

См. напр.: Соклакова Н.А., Хрусталев В.Н. Указ. соч. С. 84.

материалы, предназначенные для нанесения текста рукописным способом (пасты для шариковых ручек, чернила для перьевых, гелевых, капиллярных, роллерных ручек (в том числе ручек типа «линер»)1, фломастеров, тушь, стержни карандашей, краски художественные) (см.

схему 2.1, приложения № 3);

нерукописным способом (см. схему 2.2, приложения № 3). К этой группе материалов можно отнести:

а) материалы, предназначенные для получения оттисков с печатных форм (штемпельные краски);

б) материалы, предназначенные для получения копий (красящее вещество копировальной бумаги, самокопирующейся бумаги);

в) материалы, предназначенные для нанесения текста с помощью технических устройств. Под техническими устройствами следует понимать технологическое оборудование, агрегаты, технические системы (комплексы), аппаратура, приборы, их узлы и составные части, применяемые для изготовления документа. Условно эти красящие вещества можно разделить на семь групп:

- материалы, предназначенные для нанесения текста машинописным способом при помощи механических, электромеханических, электронных и безрычажных пишущих машин (красящее вещество лент пишущих машин).

Несмотря на то что в сейчас этот способ фиксации информации, как правило, не используется, в практике производства криминалистических экспертиз до сих пор в качестве объектов встречаются документы, штрихи которых нанесены рассматриваемым способом;

- материалы, предназначенные для нанесения текста с помощью термотрансферных принтеров (красящее вещество термотрансферных лент), Поскольку ручки типа «линер» имеют одинаковый способ подачи красящего вещества, а также обладают сходными свойствами с чернилами для роллерных ручек, считаем целесообразным их отнесение к данной группе материалов письма.

которые используются для нанесения изображений на этикетках, чеках, изображений, полученных с помощью факсовых аппаратов и фискальных регистраторов);

- материалы, предназначенные для тиражирования полиграфической продукции (полиграфические краски для плоской (офсетной), высокой, глубокой, трафаретной печати (краска для ризографов, дупликаторов);

- материалы, предназначенные для нанесения текста с помощью электрофотографических аппаратов (лазерных принтеров, копиров);

- материалы, предназначенные для нанесения текста способом струйной печати (чернила для струйных принтеров);

- материалы, предназначенные для нанесения текста с помощью матричных принтеров (красящая текстильная лента для матричных принтеров);

- материалы, предназначенные для нанесения текста с помощью графопостроителей (плоттеров). К этой группе материалов относятся те же самые материалы, которые используются для нанесения изображений рукописным способом – пасты для шариковых ручек, чернила для перьевых, гелевых, капиллярных, роллерных ручек (в том числе ручек типа «линер»), перьевых ручек, фломастеров, тушь, стержни карандашей, краски художественные.

Существует классификация по родовой (видовой) принадлежности красящих веществ материалов письма (см. схему 3, приложения № 3):

чернила для перьевых ручек; чернила для гелевых ручек; чернила для капиллярных ручек; чернила для роллерных ручек, в том числе ручек, типа «линер»; чернила для фломастеров; чернила для струйных принтеров; пасты для шариковых ручек; штемпельные краски; тушь; полиграфические краски;

краски для кассовых аппаратов; краски художественные; тонеры для электрофотографических аппаратов; стержни графитных и цветных карандашей.

Если рассматривать состав тонеров для электрофотографических аппаратов, то важным представляется деление тонеров на магнитные и немагнитные. В магнитных тонерах для придания магнитных свойств в состав вводят магнетит (оксид железа), который также является красителем для черных магнитных тонеров1. В 2004 г. фирма Fuji Xerox Co начала выпуск тонеров, содержащих железистый марганец2. Для немагнитных тонеров в качестве красителя используют сажу. В цветных тонерах используются красители соответствующего цвета.

Основанием для классификации может служить и агрегатное состояние красящих веществ материалов письма, включающее в себя две разновидности (см. схему 4, приложения № 3): жидкие (пасты шариковых ручек, чернила для перьевых, гелевых, капиллярных, роллерных ручек (в том числе ручек, типа «линер»), штемпельные краски, полиграфические краски, чернила для струйных принтеров и пр.), твердые (стержни различного вида карандашей, чернила для твердочернильных струйных принтеров, тонеры для электрофотографических аппаратов).

По способу подачи красящего вещества в рабочем (пишущем) узле устройства, контактирующим с подложкой документа, материалы письма можно классифицировать следующим образом (см. схему 5, приложения № 3): через шариковый узел (пасты для шариковых, гелевых, роллерных ручек (в том числе ручек типа «линер»); через пористое волокно (чернила для капиллярных ручек, фломастеров, выделителей, маркеров); через перо (чернила для перьевых ручек); через сопла (дюзы) печатающего узла (чернила для струйной печати); через девелопер (барабан) лазерного Способ идентификации документов, изготавливаемых методами электрофотографической печати магнитными тонерами [Электронный ресурс]: Патент на изобретение № 2394233 от 25.11.2008 / Н.Н. Лобанов [и др.]. URL: http://bd.patent.su/2394000-2394999/pat/servl/servletc327.html (дата обращения: 06.09.2012).

Скромникова О.А. Возможности установления времени выполнения документов электрофотографическим способом // Теория и практика судебной экспертизы. 2012. № 4 (28). С. 62.

принтера (тонеры для электрофотографической печати); через стержень (графитные карандаши, копировальные карандаши, цветные карандаши);

через поверхностные печатные формы (штемпельные краски для штемпельных подушек; полиграфические краски); через литеры (краски для машинописных лент); через нагревательные элементы печатающей головки (красящее вещество лент для термопринтеров, термотрансферных принтеров); через тонкие металлические стержни (иглы) (красящее вещество лент для матричных принтеров); через кисть (художественные краски).

Классификация материалов письма может иметь и иной характер, связанный с криминалистическим исследованием их свойств. Так, например, по способности красящего вещества копироваться на адсорбент при увлажнении его водой их следует дифференцировать на: хорошо копирующиеся на воду и не копирующиеся на воду (см. схему 6, приложения № 3).

По способности красящего вещества копироваться на адсорбент при дифференцировать на: хорошо копирующиеся на органические растворители, частично копирующиеся на органические растворители и не копирующиеся на органические растворители (см. схему 7, приложения № 3).

По люминесцентной способности веществ, входящих в состав люминесцирующие, слабо люминесцирующие и не люминесцирующие (см.

схему 8, приложения № 3).

По способности красящих веществ материалов письма отражать или пропускать ультрафиолетовые (УФ) и инфракрасные (ИК) лучи следует различать на отражающие УФ- и ИК- лучи и пропускающие УФ- и ИК- лучи (см. схему 9, приложения № 3).

По характеру взаимодействия красящего вещества с подложкой (бумагой) – на красящие вещества материалов письма, располагающиеся на поверхности бумаги, без проникновения в ее толщу и проникающие в толщу бумаги красящие вещества штрихов (см. схему 10, приложения № 3).

Различные виды подложек, на которые наносятся реквизиты документа, по назначению можно сгруппировать в две основные группы (см.

схему 11, приложения № 3):

специального назначения (для изготовления документов, снабженных специальными средствами защиты от подделки).

По виду использованной подложки общего назначения различают документы, выполненные на бумаге, картоне, пленке, пластике.

В своем пособии, вышедшем в 1970 г. В.А. Семенова делит бумагу по назначению на 8 основных классов: для печати, письма (черчения, рисования и машинописи), электроизоляционная, папиросная, впитывающая (промокательная, фильтровальная), светочувствительная и переводная, промышленная (техническая, для кассовых аппаратов и т. д.), оберточная1.

Эта же классификация указана и в ГОСТ 17582-72. Другие ученые (Н.П. Яблоков2, Н.А. Соклакова и В.Н. Хрусталев3) расширили этот перечень, включив в него аппаратную и чертежно-рисовальную бумагу.

Однако в связи с развитием науки и техники, внедрением новых технологий в производство расходных материалов считаем необходимым пополнить указанный список такими новыми видами бумаги, как термобумага и самокопирующаяся бумага.

Как было уже сказано, к числу объектов криминалистической экспертизы материалов документов относятся и вспомогательные материалы, которые по назначению классифицируются на следующие группы (см. схему 12, приложения № 3): предназначенные для переплета листов документа Семенова В.А. Химико-криминалистическое исследование материалов документов: метод. пособие. М., 1970. С. 5.

Яблоков Н.П. Криминалистическое исследование материалов документов… Соклакова Н.А., Хрусталев В.Н. Указ. соч. С. 23-24.

(клеи, покровные переплетные материалы, скрепки); предназначенные для вклеивания фотографии в документ (клеи) и предназначенные для защиты документа от внесения изменений в его первоначальное содержание (ламинат; защитные пленки).

По виду вспомогательные материалы следует дифференцировать на покровные переплетные материалы, клеи, скрепки, ламинат.