На правах рукописи
Дроздов-Тихомиров Александр Александрович
СВОДЫ ПРИНЦИПОВ ДОГОВОРНОГО ПРАВА КАК ИНСТРУМЕНТ
РЕГУЛИРОВАНИЯ СДЕЛОК В МЕЖДУНАРОДНОМ
КОММЕРЧЕСКОМ ОБОРОТЕ
Специальность 12.00.03 – гражданское право, предпринимательское право,
семейное право, международное частное право
Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Москва - 2011 Диссертация выполнена на кафедре частного права Всероссийской академии внешней торговли
Научный руководитель: кандидат юридических наук, доцент Буднева Галина Николаевна, профессор кафедры частного права Всероссийской академии внешней торговли
Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор Дмитриева Галина Кирилловна, заведующая кафедрой международного частного права Московской государственной юридической академии имени О. Е. Кутафина кандидат юридических наук, профессор Васильев Евгений Александрович, профессор кафедры международного частного и гражданского права Московского государственного института международных отношений МИД России
Ведущая организация: Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации
Защита состоится «07» декабря 2011 года в 15:00 на заседании диссертационного совета ДМ 212.203.21 при Российском университете дружбы народов и Всероссийской академии внешней торговли по адресу:
117198, г. Москва, ул. Миклухо-Маклая, д. 6, ауд. 347.
С диссертацией можно ознакомиться в Научной библиотеке Российского университета дружбы народов по адресу: 117198, г. Москва, ул.
Миклухо-Маклая, д. 6.
Автореферат разослан « _ » 2011 года
Ученый секретарь диссертационного совета, кандидат юридических наук, доцент Е.П. Ермакова
I.
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
.
Актуальность темы исследования. Одним из важнейших факторов развития государства является его участие в международной предпринимательской деятельности. Залогом успеха такой деятельности является ее надлежащее правовое регулирование.В связи с развитием международных финансовых рынков, международного предпринимательства возникла необходимость оптимизации правого регулирования внешнеэкономических отношений.
Право заниматься предпринимательской деятельностью в России гарантировано ст. ст. 8 и 34 Конституции Российской Федерации и детализировано в различных актах гражданского законодательства, в том числе в Гражданском кодексе Российской Федерации (далее – ГК РФ).
Важнейшим шагом в развитии внешнеэкономической деятельности, безусловно, можно считать принятие Части третьей Гражданского кодекса ГК РФ. Однако следует отметить, что период глобализации, в который мир вступил во второй половине ХХ в., требует от предпринимателей и от государства, выступающего гарантом защиты их прав и свобод, новых путей решения ряда правовых проблем.
Существование различных систем договорного права создает ряд трудностей при поиске сторонами договора из различных государств компромисса, что влияет на темпы экономического сотрудничества.
Как отмечает Н. Г. Вилкова, преобладание национально-правового регулирования международных коммерческих контрактов сменяется международно-правовым регулированием в виде международных конвенций;
выявленная в конце прошлого столетия недостаточная эффективность международных коллизионных и материально-правовых конвенций обусловила поиск новых регуляторов отношений международного коммерческого оборота, что обусловило появление lex mercatoria и расширения сферы применения торговых обычаев. В этой связи представляется особенно важным обратить внимание на возрождение концепции lex mercatoria, а именно на такую разновидность его источников, как своды принципов договорного права: Принципы Вилкова Н. Г. Международные коммерческие контракты: теория и практика унификации правового регулирования.: Дис. …д-ра юрид. наук: 12.00.03. М.: 2001. С. 4.
международных коммерческих договоров УНИДРУА (далее – Принципы УНИДРУА), Принципы европейского договорного права (далее – Европейские принципы), Свод принципов, правил и требований lex mercatoria CENTRAL (далее – Принципы СЕНТРАЛ).
Важным представляется анализ влияния сводов принципов договорного права на международные коммерческие сделки и в свете совершенствования законодательных основ рыночной экономики, правового обеспечения международных экономических и гуманитарных связей Российской Федерации и подготовки изменений в ГК РФ, поскольку отечественным законодателем взят курс на дальнейшее развитие основных принципов гражданского законодательства Российской Федерации, соответствующих новому уровню развития рыночных отношений;
сближение положений ГК РФ с правилами регулирования соответствующих отношений в праве Европейского союза. В п. 7 «Концепции развития гражданского законодательства Российской Федерации», одобренной решением Совета при Президенте Российской Федерации по кодификации и совершенствованию гражданского законодательства от 07.10.2009 г., прямо указано, что почти все предложения, касающиеся общей части обязательственного права,, содержащиеся в Концепции, представляют собой выводы из анализа обширнейшей практики применения соответствующих норм арбитражными судами либо заимствование удачных решений, найденных при кодификации принципов договорного права в рамках УНИДРУА, в Европейском Союзе.
Указанные факторы и предопределили выбор темы диссертационного исследования.
Степень разработанности темы диссертационного исследования.
Вопросами, связанными с lex mercatoria и сводами принципов, в нашей стране занимались такие юристы как М. П. Бардина, С. В. Бахин, М. М.
Богуславский, Н. Г. Вилкова, М. Г. Розенберг, И. С. Зыкин, В. П. Звеков, И.
В. Елисеев, А. С. Комаров, О. В. Фонотова и ряд других ученых. Некоторые важные вопросы, связанные с теорией lex mercatoria и сводами принципов договорного права, были затронуты в диссертационных исследованиях и См. Указ Президента Российской Федерации от 18.07.2008 года № 1108 «О совершенствовании Гражданского кодекса Российской Федерации». Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».
научных статьях О. В. Аблезговой3, Н. А. Амировой4, Е. А. Ахимовой5, К. М.
Беликовой6, Н. А. Карсаковой7, А. В. Кукина8, А. А. Родионова9 и О. В.
Сироткиной10 и ряда других авторов.
Из зарубежных авторов, занимающихся проблемами сводами правовых принципов, прежде всего, следует отметить М. И. Бонелля11, О. Ландо12 и К.
П. Бергера13. Данные вопросы рассматривались также в работах известных ученых Ф. Фушара, Е. Гайяра, Б. Гольдмана, А. Гольдштайна, У. Дробнига, К. Шмиттгоффа, А. Фарнсворса и ряда других.
Вместе с тем многие вопросы и проблемы, связанные со сводами принципов договорного права и их влиянием на международные коммерческие сделки, не нашли надлежащего отражения в литературе.
Особенно это касается отечественных исследований по данному вопросу. В частности, не были должным образом освещены вопросы об общих принципах договорного права в международном обороте и их соотношении со сводами принципов договорного права; об оговорках о применении сводов принципов договорного права в качестве инструмента регулирования сделки;
Аблезгова О. В. Нормы «lex mercatoria» в правовом регулировании международного коммерческого оборота. Дис. … канд. юрид. наук. М.: 2008. 202 с.
Амирова Н. А. Принципы исполнения обязательств в торговом обороте. Дис. … канд. юрид. наук. М.:
2009. 190 с.
Ахаимова Е. А. Реализация Принципов европейского договорного права в зарубежном законодательстве.
Дис. … канд. юрид. наук. М.: 2009. 200 с.
Беликова К. М. Унификации договорного права: общее и специфическое в Принципах международных коммерческих договоров УНИДУА и Принципах европейского договорного права//Юрист. 2006. №11. С.
22-30.
Карсакова Н. А. Теория lex mercatoria в юридической доктрине и практике. Дис. … канд. юрид. наук. М.:
2006. 175 с.
Кукин А. В. Принципы международных коммерческих договоров УНИДРУА: основные положения, юридическая природа. Дис. … канд. юрид. наук. М.: 2004. 188 с.
Родионов А. А. Тенденции развития права международных коммерческих контрактов.: Дис. …канд. юрид.
наук. М.: 2006. 172 с.
Сироткина О. В. Гражданско-правовые договоры в правовой системе Европейского Союза: проблемы унификации и гармонизации. Дис. … канд. юрид. наук. Ставрополь, 2004. 182 с..
Cм. например, Bonell M. J. An International Restatement of Contract Law: the UNIDROIT Principles of International Commercial Contracts. 2nd enl. ed., Transnational Publishers inc. 1997. X, 572 p.; Idem. UNIDROIT Principles and the Lex Mercatoria, in T. Carbonneau (ed.) Lex Mercatoria and Arbitration. A discussion of the New Law Merchant. Kluwer. 1998. P. 249-255; Idem. UNIDROIT Principles 2004 – The New Edition of the Principles of International Commercial Contracts adopted by the International Institute for the Unification of Private Law, in Uniform Law Review. 2004-1. P. 5-40; Idem. An International Restatement of Contract Law: The UNIDROIT Principles of International Commercial Contracts. 3rd ed. Transnational Publishers inc. 2005. 704 p.
См. например, Lando O. The Law Applicable to the Merits of the Dispute, in Sarcevic P. (ed.), Essays on International Commercial Arbitration. Graham & Trotman / Martinus Nijhoff. London. 1989. P. 129 – 159.; Idem.
The Principles of European Contract Law and the lex mercatoria, in J. Basedow, Meier I., Schnyder A., Einhorn T., Girsberger D. (eds.) Private Law in the International Arena. T. M. C. Asser Press. The Hague. 2000. P. 391-404.
См. например, Berger K. P. The Creeping Codification of the Lex New Mercatoria. Kluwer Law International.
The Hague, London, Boston. 1999. 197 Р.; Он же. The Creeping Codification of the Lex New Mercatoria. 2nd revised ed. Kluwer Law International BV. The Netherlands. 2010. 422 P.
о применением положений к преддоговорным отношениям; о возможном выборе одного из нескольких сводов принципов.
Объектом исследования являются правоотношения, связанные с применением государственными судами, международными коммерческими арбитражами и сторонами международных коммерческих договоров в качестве инструмента регулирования договора сводов принципов договорного права.
Предметом работы являются нормы сводов принципов договорного права, международно-правовые нормы, законы и нормативные акты, обычаи и обыкновения, а также судебная и арбитражная практика в области применения сводов принципов договорного права.
Цель исследования – определение роли и особенностей применения сводов принципов договорного права в регулировании международных коммерческих сделок и их влияния на развитие регулирования международной торговли.
Основной целью исследования обусловлена постановка следующих • исследование предпосылок возникновения сводов принципов договорного права;
• анализ содержания сводов принципов договорного права;
• исследование юридической природы сводов принципов договорного • сравнение сводов принципов договорного права с другими инструментами регулирования международных коммерческих сделок;
• сравнение ряда положений различных сводов принципов договорного права между собой;
• анализ природы преддоговорных обязательств и ответственности за их нарушение в свете возможности применения сводов принципов договорного права к спорам, связанным с преддоговорными отношениями;
• исследование и систематизация соглашений о праве, применимом к договору, и возможностях применения сводов принципов договорного права в зависимости от характера и содержания таких оговорок;
• исследование особенностей и сферы применения различных сводов принципов договорного права в свете их возможной конкуренции;
• изучение судебной и арбитражной практики по вопросам применения сводов принципов договорного права и определения их влияния на международные коммерческие сделки.
Методология и методика исследования. При написании диссертации использовались общенаучные, частнонаучные и специальные методы исследования. Среди общенаучных методов, использованных в работе, следует назвать логический, диалектический, системный, лингвистический методы, метод аналогии, а также анализ и синтез, абстрагирование и конкретизацию, сравнение. В равной степени использовались частнонаучные методы: дедукция и индукция, системный, структурно-функциональный, исторический. Из специальных следует особо выделить формальноюридический и сравнительно-правовой (компаративистский) методы, а также метод правового моделирования.
Теоретическая основа работы. При подготовке диссертации автор опирался на труды следующих отечественных юристов: Л. П. Ануфриевой, А. Ф. Багдасарян, М. П. Бардиной, С. В. Бахина, К. А. Бекяшева, К. М.
Беликовой, М. М. Богуславского, Е. А. Васильева, Н. Г. Вилковой, И. В.
Гетьман-Павловой, Г. К. Дмитриевой, Н. Д. Егорова, И. В. Елисеева, Н. Г.
Елисеева, С. Э. Жилинского, В. П. Звекова, И. С. Зыкина, А. А. Иванова, В.
А. Канашевского, А. С. Комарова, А. Н. Кучер, Л. А. Лунца, А. Л.
Маковского, М. Н. Марченко, Д. К. Мосс, В. Ф. Попондопуло, Б. И.
Пугинского, А. А. Родионова, М. Г. Розенберга, А. П. Сергеева, О. В.
Сироткиной, Ю. К. Толстого, Г. Ф. Шершеневича и др.
При написании настоящей работы были также использованы работы зарубежных ученых, таких как Э. Аннерса, Ю. Базедова, К. П. Бергера, В.
Бергмана, Г. Дж. Бермана, Ф. Блазэ, У. Блаурока, М. И. Бонелля, Е. Гайяра, Б.
Гольдмана, А. Гольдштайна, Р. Гуде, Х. Ц. Гуттериджа, Э. Дженкса, Р. фон Иеринга, Ц. Кастроново, М. Кене, Х. Кётц, О. Ландо, Я. Рамберга, Л. С.
Сиали, А. Фарнсворса, Й. Г. Фрика, Ф. Фушара, А. С. Харткампа, Дж. ван Хофа, Р. Ж. А. Хулеа, Б. Чена, К. Цвайгерта, Р. Циммермана, К. Шмиттгоффа Нормативную базу исследования составили правовые акты, как отечественные, так и зарубежные. Среди отечественных актов следует особо выделить Гражданский кодекс Российской Федерации, среди зарубежных – Единообразный торговый кодекс США (далее – ЕТК), Французский торговый кодекс (далее – ФТК), Торговое уложение Германии (далее – ГТУ) и ряд других.
Диссертационное исследование проведено на основе анализа судебной и арбитражной практики. В диссертации использованы решения Международного арбитражного суда Международной торговой палаты, Международного коммерческого арбитражного суда при Торговопромышленной палате Российской Федерации и других международных коммерческих арбитражей, в том числе арбитражей ad hoc. Использованы в работе и решения государственных судов, как российских, так и зарубежных.
В своей работе автор ссылается более чем на пятьдесят судебных и арбитражных решений.
Научная новизна и обосновываемые выводы. В работе впервые изучен вопрос об общих принципах договорного права и их соотношении со сводами принципов договорного права, автором предложены критерии определения основополагающих принципов договорного права.
В диссертации рассматриваются оговорки об использовании сводов принципов договорного права в качестве инструмента регулирования договора, автором впервые дана классификация таких оговорок; освещены вопросы, связанные с применением положений сводов, касающихся споров, вытекающих из преддоговорных отношений; рассмотрены ситуации возможного выбора одного из нескольких сводов принципов, впервые предложены критерии определения необходимости выбора и выбора одного из нескольких сводов принципов.
Научная новизна исследования раскрывается в следующих положениях, выносимых на защиту:
В современных условиях в практике международной торговли все заметнее проявляется тенденция расширения применения неформальных сводов, регулирующих договорные отношения, при разрешении международных коммерческих споров. Среди них наиболее часто находит применение документ, разработанный Международным институтом унификации частного права – Принципы УНИДРУА. Значительно реже применяются Европейские принципы, случаи применения Принципов СЕНТРАЛ в практике не отмечены. Это обусловлено тем, что Принципы УНИДРУА и Европейские принципы разработаны под эгидой авторитетных межправительственных и неправительственных международных организаций.
Принципы УНИДРУА, Европейские принципы, Принципы СЕНТРАЛ имеют одинаковую юридическую природу. Уникальность их заключается в том, что все три свода выступают в качестве формы отражения общепринятых в современном мире принципов договорного права и широко применяемых в международном обороте торговых обычаев. Поскольку унификация права международной торговли традиционными методами межгосударственного регулирования охватывает пока относительно небольшое число правовых институтов, указанные юридические тексты могут быть использованы для дополнения и восполнения пробелов национального права и международных унифицированных правовых документов. При этом анализ практики международных коммерческих арбитражей позволяет установить, что Принципы УНИДРУА чаще всего квалифицируются арбитражами как документ, отражающий наиболее распространенные международные торговые обычаи.
В сводах договорного права отражены общие принципы, а также нормы-принципы, регулирующие договорные отношения, которые в наибольшей степени оказываются востребованными при осуществлении международного коммерческого оборота. При этом многие из таких положений оказались пока за рамками унифицированных документов, принятых на межгосударственном уровне. Международный арбитраж, восполняя пробелы таких документов, может применять своды принципов договорного права даже когда стороны прямо не выразили согласия об их применении к договору, но согласились о применении «общих принципов права». Для того чтобы определить, относится ли норма, изложенная в соответствующем своде, к таким общим принципам и можно ли при разрешении спора на нее сослаться без согласия сторон договора, следует в первую очередь установить, признается ли этот принцип большинством национальных правовых систем и толкуется ли он в них одинаковым или сходным образом.
4. Своды принципов договорного права не являются формальным источниками права и при наличии соглашения сторон о применении их должны рассматриваться как волеизъявление сторон о включении соответствующего документа в содержание договора. Условия применения сводов зависят от того, какой юрисдикционный орган разрешает возникший спор. Законодательство ряда стран, построенных на Типовом законе ЮНСИТРАЛ о международном коммерческом арбитраже, обязывает арбитраж применить согласованные сторонами нормы права, под которыми понимаются, в частности, неформальные международные своды договорного права. Применение их в данном случае может ограничиваться только соответствующими сверхимперативными нормами международного или национального происхождения. У государственного суда такая обязанность отсутствует, и поскольку своды не являются формальными источниками права, оговорка об их применении не рассматривается как выбор материального права. Их действие в конкретном случае будет ограничиваться не только сверхимперативными нормами, но и обычными императивными нормами применимого права, определенного судом на основе коллизионной нормы. Наиболее эффективно, таким образом, международные своды принципов договорного права могут применяться в тех случаях, когда стороны договорились, что органом, разрешающим спор, будет международный коммерческий арбитраж.
5. На современном этапе при разрешении спора международными коммерческими арбитражами наблюдается тенденция толковать оговорку о применении к договору lex mercatoria, law merchant, «мягкого права», «общих принципов права» как волеизъявление сторон о возможности применения широко известных международных сводов договорного права в качестве инструмента регулирования прав и обязанностей сторон договора.
6. Возможность, условия, и ограничения применения сводов принципов договорного права зависят от того, каким образом выражена воля сторон об их применении. Специфика применения сводов принципов договорного права зависит от характера их юридической связи с договором; степени подчинения договора сводам принципов; формы выражения соглашения о применении сводов принципов. В частности, стороны могут договориться о применении сводов как об основном или субсидиарном инструменте, регулирующем договор; как об инструменте, регулирующем весь договор или только его часть; о применении всех положений сводов или только их части; выбор сторон может быть прямым либо косвенным (подразумеваемым).
Своды принципов договорного права, оказываются наиболее эффективным инструментом регулирования тех отношений, которые возникают в международном коммерческом обороте, но не урегулированы ни на международном, ни на национальном уровне. Об этом свидетельствует практика, связанная с преддоговорным процессом. Вместе с тем, возможность применения сводов договорного права к спорам, связанным с преддоговорными отношениями, в качестве применимого права, зависит от того, как в соответствующем споре будут толковаться данные правоотношения – как обязательства из причинения вреда, договорные обязательства либо как обязательства, имеющие самостоятельный характер.
Формулировка соглашения сторон о применении к спору общепринятых принципов договорного права не всегда позволяет определить, какой именно из имеющихся сводов принципов договорного права должен применяться в конкретном случае. Анализ арбитражной практики свидетельствует о том, что в таких случаях чаще всего применяются Принципы УНИДРУА. Такую практику можно признать оправданной. Когда возникает необходимость выбора одного из нескольких сводов, следует установить, отличается ли в различных сводах принципов подход к разрешению проблем, по поводу которых возник спор, или они разрешаются в различных сводах принципов сходным образом; есть ли возможность и необходимость использовать один из сводов принципов в качестве основного источника урегулирования спора, а остальные – в качестве дополняющих. При необходимости может быть изучен вопрос о возможной интеретемпоральной коллизии внутри одного свода принципов путем определения того, какая редакция применимого свода принципов действовала на момент заключения договора, на момент разрешения спора;
отличается ли в различных редакциях одного свода принципов подход к разрешению проблем, по поводу которых возник спор, или соответствующие проблемы разрешаются в разных редакциях сходным образом.
9. Своды принципов договорного права являются эффективным инструментом регулирования международных коммерческих сделок и их применение в отечественной практике будет способствовать совершенствованию российского гражданского права и его большего соответствия международным стандартам и тенденциям.
Теоретическая и практическая значимость.
исследования могут быть использованы при совершенствовании или создании новых актов регулирования международных коммерческих сделок, а также при внесении изменений в действующие законодательство либо разработке новых нормативных актов в области обязательственного права.
Ряд выводов может быть использован практикующими юристами и предпринимателями при составлении и заключении международных коммерческих договоров, а также арбитрами международных коммерческих арбитражей и судьями при разрешении споров, связанных с такими договорами. Также результаты представленного исследования могут быть использованы в научной деятельности, в процессе преподавания курса «Международное частное право», а также спецкурсов, посвященных изучению проблем регулирования международных коммерческих сделок.
Апробация результатов исследования. Выводы и предложения, изложенные в диссертационной работе, обсуждены на заседаниях кафедры частного права Всероссийской академии внешней торговли. Основные положения исследования представлены в виде научных сообщений на «Научно-практической конференции Международно-правового факультета ВАВТ» (май 2009 г.), а также изложены в научных статьях автора.
Некоторые выводы были использованы автором в практической деятельности при подготовке и анализе внешнеторговых контрактов.
Структура работы определяется необходимостью систематического изложения проведенного исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, объединяющих девять параграфов, заключения и списка основных документов и литературы.
II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновываются актуальность и степень разработанности выбранной темы диссертационной работы, формулируются цель, задачи, объект и предмет исследования, охарактеризованы методологическая и теоретическая основы исследования, раскрывается научная новизна, отражаются теоретическая значимость и практическая ценность исследования, указываются сведения об апробации результатов исследования, излагаются структура диссертационной работы.
Сформулированы основные положения, выносимые автором на защиту.
В главе I «Предпосылки возникновения неофициальных сводов принципов договорного права и их содержание» рассматриваются предпосылки возникновения, история создания и развития сводов принципов договорного права. Уделяется внимание генезису международного коммерческого права: его возникновению в форме средневекового lex mercatoria, последующей инкорпорация в национальные правовые системы, и, наконец, возрождению в виде концепции нового lex mercatoria, в ходе развития которой и появились своды принципов договорного права.
Рассматривается история создания, а также дается общая характеристика содержания трех документов – Принципов УНИДРУА, Европейских Принципов, Принципов СЕНТРАЛ.
Первый параграф «Средневековое lex mercatoria и торговое право Нового времени как предпосылки возникновения сводов принципов договорного права». Международное коммерческое право появилось в средние века в форме lex mercatoria (law merchant), свода международных обычных норм, регулирующих деятельность международных торговцев. В XI – XII вв. в Западной Европе произошло расширение сельскохозяйственного производства, возник класс профессиональных торговцев, которые осуществляли коммерческие операции в городах и сельской местности.
Торговля в этот период была тесно связана с торговым мореплаванием, и lex mercatoria нередко трактовалось как свод морских обычаев.
Источниками морского торгового права того времени являлись сборники обычаев и правил, выработанных морской торговлей. В частности, Амальфитанская таблица (конец XI в.), сборник морских обычаев Ordo maris (XII в.), Законы Висби (XIV в.), Consulato del Mare (XIV в.) и др.
В тот же период появилось право, регулировавшее сухопутную торговлю. Начиная с XI – XII вв. по всей Европе стали проводиться международные ярмарки. Сложилось представление о специальном торговом праве, которое включало обычное право ярмарок и рынков, морские обычаи торговли и торговые законы городов.
В крупных торговых городах осуществлялась кодификация обычаев. К таким кодификациям, в частности, относятся Обычаи Генуи (XI в.), Constitutum Usus Пизы (XII в.), Книга Обычаев Милана (XIII в.), и др.
Возникавшие споры рассматривались внутри гильдий, в которые объединялись купцы. На основе рассмотрения аналогичных ситуаций в каждой торговой гильдии стало складываться ее собственное право.
Количество обычаев росло, что вызвало необходимость записывать наиболее выдающиеся решения городских, морских и ярмарочных судов в книги (statuti de’mercanti). Решения заносились в хронологическом порядке, что порождало повторения, противоречия. Это заставляло пересматривать содержание статутов и систематизировать их. Так возникли сборники решений отдельных корпораций.
Торговое право в этот период регулировало не только продажу, но и другие аспекты коммерческих сделок, включая перевозку страхование и финансирование.
Таким образом, торговое право создавалось самими купцами, торговцами на ярмарках, рынках, в портах; оно также регулировало торговые отношения в городах. Международным такое право стало по четырем причинам: унифицирующий эффект права ярмарок, универсальность морских обычаев, специальные суды, разрешающие коммерческие споры, деятельность нотариусов.
Средневековое lex mercatoria постепенно изменяло свой статус: из единообразного и относительно универсального инструмента оно примерно с XVI-XVII вв. постепенно стало превращаться в часть правовой системы отдельных государств. Началась вторая фаза развития международного коммерческого права. Данный процесс являлся международным, происходил в разных странах в различное время и по различным причинам и длился примерно с семнадцатого по конец девятнадцатого века. Во Франции ордонанс о торговле (ordinance sur le commerce) 1673 г. и морской ордонанс (ordinance de la marine) 1681 г. стали предшественниками Торгового кодекса Наполеона (Code de Commerce) 1807 г. В Англии инкорпорация law merchant в общее право была осуществлена Лордом Главным Судьей Мэнфилдом. В Германии 1834 г. Зольверайн (Zollverein – Германский таможенный союз) спонсировал общегерманский немецкий закон о переводном векселе, который появился в 1848 г., а в 1861 г. Немецкая конфедерация приняла Общегерманский торговый кодекс, который являлся предшественником Немецкого торгового кодекса. В этот период обычай международного делового сообщества, имевший силу нормативного правового акта, использовался так же активно, как и в период Средневековья.
Второй параграф «Концепция нового lex mercatoria». Возрождение теории lex mercatoria как транснационального права произошло лишь в конце XIX века с появлением идеи широкой унификации права в сфере коллизионных норм, регулирующих отношения с иностранным элементом.
Большой вклад в развитие данного процесса внесли такие ученые как Д. Вут, П. С. Манчини, Т. М. С. Ассер, Е. Ламберт. Основной целью данной концепции явилась унификация международного торгового права на международном уровне. Во второй половине XX века средневековое lex mercatoria было взято за образец при попытке создать единообразный режим регулирования частноправовых отношений в сфере международной торговли. Для разграничения средневекового торгового права и нового режима последний стали называть «новое lex mercatoria» или «современное lex mercatoria». Развитием данной теории занимались такие специалисты как Б. Гольдман, А. Гольдштайн и К. Шмиттгофф. Одной из косвенных предпосылок возникновения теории нового lex mercatoria послужил Суэцкий кризис в середине 50-х гг. XX в., когда в газете «Le Monde» была опубликована статья Б. Гольдмана о национальной принадлежности «интернационального общества, напрямую связанного с международным правопорядком». Эта идея впоследствии стала отправной точкой в разработке концепции нового транснационального коммерческого права.
Идея lex mercatoria была переосмыслена коллегами Б. Гольдмана: Ф. Каном, Ж. Стуффлером и Ф. Фушаром. В XX в. начался процесс активной систематизации и унификации правил, применяемых в международной предпринимательской деятельности. Важную роль здесь сыграли Международная торговая палата, ЮНСИТРАЛ, УНИДРУА и ряд других организаций.
Третий параграф «История создания сводов принципов договорного права и общая характеристика их содержания». В 1968 г. на Международном Римском коллоквиуме была озвучена идея создания свода норм, отражающих общие принципы международных торговых отношений.
Изначально проекту было дано название «Прогрессивная кодификация международного торгового права», но было изменено на «Подготовку Принципов международных коммерческих договоров». Позднее данный документ стал известен как Принципы УНИДРУА.
Работа над проектом началась в 1971 г., но только в 1980 г. была создана специальная рабочая группа. В группу вошли ведущие специалисты в области договорного права и международного торгового права из всех основных систем права. Возглавил ее М. И. Бонелль В 1994 г. Административный совет УНИДРУА одобрил документ и рекомендовал его к распространению и применению на практике. В 1997 г.
была созвана новая Рабочая группа для продолжения работы над проектом.
Целью работы было не измененять, но дополнить документ. Принципы УНИДРУА больше не ограничивались договорными отношениями, и затронули такие институты, как представительство, уступка права требования, сроки исковой давности и др. В 2004 г. на 83-й сессии УНИДРУА было заявлено, что разработка Принципов УНИДРУА станет непрерывным проектом. В мае 2011 г. на 90-й сессии Административный Совет УНИДРУА утвердил третью редакцию документа, состоящей из статей.
Выступая в 1976 г. на симпозиуме «Новые перспективы для общего права Европы», О. Ландо высказался за создание европейского унифицированного коммерческого кодекса или, по крайней мере, европейского свода контрактного права. В 1982 г. была основана Комиссия по европейскому договорному праву. Первая редакция Европейских принципов была опубликована 1995 г. К моменту публикации первой части Европейских принципов была создана вторая комиссия, которая собиралась восемь раз и закончила обсуждение в 1996 г. Первая часть Европейских принципов была немного изменена и дополнена. Вышедшее в 2000 г. издание содержало и первую и вторую части Европейских Принципов. Третья комиссия вышла за рамки договорного права, разрабатывая вопросы общих положений об обязательствах. В 2002 г. Европейские принципы были опубликованы в окончательном варианте. Предполагается, что в будущем Европейские принципы должны стать частью Европейского гражданского кодекса, существующего пока в форме Принципов европейского права.
Принципы СЕНТРАЛ были созданы в 2001 г. Возглавил проект К. П.
Бергер. Основной целью создателей данного документа было разработать свод для обеспечения знаний о транснациональном коммерческом праве, новом lex mercatoria. С момента публикации первой версии Принципов СЕНТРАЛ текст документа был расширен на 22 статьи, а в большинство из статей предыдущей редакции были внесены изменения. Данный документ не содержит подробных комментариев, а для разъяснения отдельных принципов отсылает к законодательству различных стран, международным документам, арбитражной практике и доктрине права. При этом в Принципах СЕНТРАЛ зафиксированы принципы не только договорного права, но и некоторые принципы корпоративного права, принципы процессуального права в части доказательств и доказывания, рассмотрения дела арбитражем, некоторые принципы выбора применимого права.
В главе II «Юридическая природа сводов принципов договорного права и их место среди других регуляторов права международной торговли» речь идет об общих принципах договорного права, выделяются наиболее значимые их них, рассматривается юридическая природа сводов принципов договорного права и их соотношение с некоторыми другими инструментами регулирования международных коммерческих сделок.
Первый параграф «Общие принципы права как юридическая категория». Под общими принципами права понимаются основополагающие начала, на которых базируются правовая система, отрасль или область права.
Принцип не обязательно прямо закреплен в какой-либо конкретной правовой норме. Источником их формирования могут быть как законы, так и судебная или арбитражная практика. В каждом принципе сконцентрировано много юридических норм и применить их без каких-либо дополнительных объяснений невозможно. Существуют иерархия и система взаимных связей между отдельными принципами договорного права. Чем шире сфера отношений, на которую распространяется действие того или иного принципа, тем более высокое место занимает принцип в этой иерархии. Существуют принципы, распространяющие свое действие на систему права в целом, отдельную ее отрасль или институт. Некоторые общие принципы договорного права в силу их общепризнанности применяются к договору вне зависимости от того, пришли ли стороны к соглашению по поводу их использования, зафиксированы ли они в каком-то позитивном источнике или нет. К таким принципам относятся, например, принцип добросовестности, принцип свободы договора, принцип pacta sunt servanda и др. Все эти принципы отражены в сводах принципов договорного права. Арбитраж может ссылаться на своды принципов договорного права как на источники знаний о таких основополагающих принципах даже когда стороны прямо не выразили согласия об их применении к договору.
Второй параграф «Юридическая природа сводов принципов договорного права». Под юридической природой сводов принципов договорного права следует понимать их характеристику как инструмента регулирования договора, их статус среди иных регуляторов международных коммерческих сделок. Среди ученых нет единого мнения по поводу юридической природы этих документов. Их называют авторитетным выражением наднациональных или транснациональных «общих принципов частноправовыми унификациями материальных норм15; сводами наиболее значимых, основополагающих положений, охватывающих все стороны договорных обязательств16; набором гибких правил, учитывающих все разнообразие внешнеторговой практики17; актами, отражающим содержание международных торговых обычаев18; особым механизмом обеспечения единообразного регулирования международных торгово-экономических Комаров А. С. Прогрессивное развитие унификации правовых норм о международных коммерческих сделках (вступительная статья)//Принципы международных коммерческих договоров УНИДРУА 2004. М.:
Статут. 2006. С. IV, XI.
Вилкова Н. Г. Договорное право в международном обороте. М.: Статут. 2002. С. 206.
Международное частное право: Учебник под ред. Г. К. Дмитриевой. М.: Проспект. 2004. С. 429.
Гетьман-Павлова И. В. Международное частное право: Учебник. М.: Эксмо. 2005. С. 212.
Канашевский В. А. Международное частное право: Учебник. 2-е изд. доп. М.: Междунар. Отношения.
2009. С. отношений, именуемым субправо19 и пр. М. Г. Розенбергом приводится практика МКАС при ТПП РФ, когда те же Принципы УНИДРУА применяются в качестве критерия, свидетельствующего о существующей международной практике делового оборота, в качестве складывающегося торгового обычая20. Большинство авторов при этом сходятся во мнении, что применение сводов принципов договорного права связано с авторитетом организаций и ученых, которые работали над их созданием.
Принципы УНИДРУА и Европейские принципы в ходе их применения на практике приобрели авторитет и выступают в качестве источников знаний о наиболее востребованных принципах договорного права и торговых обычаях. Данные документы могут быть использованы для дополнения и восполнения пробелов национального права и международных унифицированных правовых документов. Указанные своды можно охарактеризовать как форму существования принципов и обычаев.
Принцип автономии воли вступает в противоречие с применимыми сверхимперативными нормами. Поскольку своды не санкционированы каким-либо государством и не затрагивают его суверенитет, то их применение ограничивается не только сверхимперативными, но и императивными нормами, применение которых могло быть исключено выбором какого-либо национального права. Следует разграничить их применение государственными судами и международными коммерческими арбитражами. В первом случае применение сводов должно ограничиваться не только сверхимперативными, но и императивными нормами, поскольку своды не санкционированы каким-либо государством. Во втором случае они могут применяться в качестве права, применимого к договору, и их применение должно ограничиваться только сверхимперативными нормами.
Соглашение сторон о применении какого-либо из сводов принципов к договору должно рассматриваться как их волеизъявление о включении соответствующего документа в договор.
Третий параграф «Соотношение сводов принципов договорного права и иных инструментов регулирования международных Бахин С. В. Субправо (международные своды унифицированного контрактного права). 2002. С. 82-83.
Розенберг М. Г. Международная купля-продажа товаров: Комментарии к правовому регулированию и практике разрешенияспоров. 4-е изд., испр. И доп. М.: Статут. 2010. С. 34-36.
коммерческих сделок». Исследование данного вопроса обусловлено рядом причин. Во-первых, ученые не могут прийти к единому мнению по поводу юридической природы сводов принципов договорного права. Во-вторых, следует определить, в каких случаях применяются своды принципов, а в каких – иные инструменты регулирования международных коммерческих сделок, как они соотносятся, дополняют ли друг друга, могут ли они противоречить друг другу.
Своды следует сравнить с Конвенцией ООН о договорах международной купли-продажи товаров 1980 г. (далее – Венская конвенция).
Венская конвенция содержит материально-правовые нормы в области международной купли продажи, и ее положения могут применяться для урегулирования соответствующих отношений без каких-либо конкретизирующих и дополняющих их норм. Но Венская конвенция не содержит норм, регулирующих все аспекты международной купли-продажи, т. к. при ее создании не было достигнуто согласия по определенным вопросам и ряд вопросов остался вне сферы унификации. На практике Венская конвенция и своды принципов договорного права успешно сосуществуют и дополняют друг друга. Своды принципов договорного права охватывают ряд вопросов, которые не могли быть рассмотрены в рамках Венской конвенции, однако в настоящий момент в них не содержится специальных положений, регулирующих отдельные виды договоров, в частности, договор купли-продажи. Своды принципов договорного права являются эффективным инструментом восполнения пробелов, существующих в Венской конвенции и ряда других международных унифицированных правовых документах.
В международном обороте сложилась практика, когда арбитры или стороны спора называют своды принципов договорного права сводами торговых обычаев. Своды принципов договорного права, хотя и отражают торговые обычаи, но сами по себе ими не являются. При этом анализ практики международных коммерческих арбитражей позволяет установить, что Принципы УНИДРУА часто квалифицируются как документ, отражающий наиболее распространенные международные торговые обычаи.
В главе III «Некоторые вопросы применения сводов принципов договорного права к международным коммерческим сделкам»
рассматривается специфика преддоговорных отношений и некоторые особенности применения к таким отношениям сводов принципов договорного права; также рассматриваются различные ситуации применения сводов принципов договорного права в качестве инструмента регулирования договора и вопросы выбора одного из нескольких сводов принципов договорного права.
Первый параграф «Применение сводов принципов договорного права к преддоговорным отношениям». Вопросы преддоговорного процесса и преддоговорной ответственности на международном уровне не урегулированы. Правовой статус лица, вступившего в преддоговорные отношения и не заключившего впоследствии договор, отличается от правового статуса стороны договора. Существует три основных подхода к природе ответственности за нарушение преддоговорных обязательств. Она может рассматриваться как: а) разновидность договорной ответственности, в том числе теория culpa in contrahendo; б) разновидность внедоговорной (деликтной) ответственности в) самостоятельный вид ответственности, не относящейся ни к договорной, ни к деликтной. Возможность применения положений неофициальных сводов принципов договорного права к спорам, связанным с преддоговорными отношениями, в качестве применимого права, зависит от того, как в соответствующем споре будут толковаться данные правоотношения: как деликтные, договорные обязательства, либо как обязательства, имеющие самостоятельный характер, а также от того, являются ли стороны спора сторонами договора или лицами, вступившими в правоотношения по поводу заключения договора, но так и не заключившими его. При этом своды принципов договорного права, оказываются наиболее эффективным инструментом регулирования тех отношений, которые возникают в международном коммерческом обороте, но не урегулированы ни на международном, ни на национальном уровне.
Второй параграф «Cводы принципов договорного права как инструмент регулирования договора». Стороны договора могут при заключении договора или в последующем выбрать право, которое подлежит применению к их правам и обязанностям по этому договору. При этом соглашение о выборе подлежащего применению права должно быть прямо выражено или должно определенно вытекать из условий договора либо совокупности обстоятельств дела. Понятие «право» в данном случае включает в себя также неправовые, наднациональные нормы, не обеспеченные принудительной силой государства, в том числе своды принципов договорного права. Ссылка в договоре на lex mercatoria, law merchant, общие принципы права и т. п. расценивается арбитром как ссылка на одну или несколько таких кодификаций. На современном этапе при разрешении спора коммерческими арбитражами оговорка о применении к договору lex mercatoria, law merchant, «мягкого права», «общих принципов права» может толковаться как волеизъявление сторон о применении к договору сводов принципов договорного права. Поскольку существует практика использования сводов принципов договорного права в качестве инструментов регулирования договора, в работе предлагается классификация соглашений о применимом праве, в которой отражены возможные случаи использования сводов. В некоторых случаях применение сводов принципов договорного права возможно и без ссылки на них сторонами договора. Речь идет о субсидиарном применении lex mercatoria, необходимом при толковании и/или восполнении пробелов национального права. Существуют случаи применения сводов принципов договорного права, когда сами своды применяются в качестве основного источника, а внутренние нормы какойлибо страны – в качестве субсидиарного права. Арбитраж, которому стороны передают на разрешение спор, не связан внутренним правом какой-либо страны. Он может применить соответствующий свод или своды принципов договорного права, с учетом приоритета норм национального, международного или наднационального происхождения, которые подлежат применению в силу соответствующих норм международного частного права.
Своды принципов договорного права также могут выступать способом регулирования договора, когда стороны прямо или косвенно отказались от применения соответствующей национальной правовой системы, т. е.
произвели так называемый отрицательный выбор права (negative choice).
В некоторых случаях арбитраж отказывается применять своды принципов договорного права, даже если одна из сторон спора просит их применить, указывая на то, что для их применения необходимо согласие всех сторон спорного договора.
Третий параграф «Выбор одного из нескольких сводов принципов договорного права». Как правило, стороны договариваются о применении к их соглашению конкретного свода принципов договорного права. Иногда оговорка не позволяет определить, какой именно инструмент должен применяться к договору, и отсылает к lex mercatoria, общим принципам права, обычаям международной торговли, правилам права, общих для всех или большинства государств, вовлеченных в международную торговлю и т.
п. Возникает необходимость конкретизировать выбор сторон, что может выражаться как в выборе одного из нескольких документов, так и в определении основного и дополняющих, инструментов, а также в выборе редакций внутри одного свода принципов. В текстах Принципов УНИДРУА и Европейских принципов имеется достаточно различий. Их можно условно разделить на две категории: различия технического характера и различия существенного характера. Первостепенное значение имеет и то, на какой из сводов принципов договорного права в первую очередь будет опираться арбитр или судья, а равно, какая из систем принципов при ссылке на два и более таких источника, считается основной, а какие дополнительными.
Также может возникнуть необходимость в выборе соответствующей редакции того или иного инструмента. Применительно к нормам права коллизию между старыми и новыми законами называют интертемпоральной.
Вопрос интертемпоральной коллизии инструментов lex mercatoria возникает, например, когда ссылаясь в своем договоре на какой-либо инструмент, имеющий несколько редакций, стороны не указывают, на какую именно редакцию они ссылаются. В работе предложены критерии определения необходимости выбора и выбора одного из нескольких сводов принципов.
В заключении диссертации подводятся итоги проделанной научной работы и формулируются основные выводы, а также даны предложения по совершенствованию правового регулирования отношений, возникающих при заключении контрактов в сфере международной торговли.
Основные положения диссертационного исследования отражены в следующих публикациях автора по теме диссертации:
I. Статьи, опубликованные в изданиях, рекомендованных Высшей аттестационной комиссией Министерства образования и науки Российской Федерации для публикации научных результатов диссертационного исследования:
Дроздов-Тихомиров А. А. Урегулирование преддоговорных споров согласно Принципам международных коммерческих договоров УНИДРУА//Хозяйство и право: Актуальные вопросы международного и международного частного права. Приложение к ежемесячному юридическому журналу. 2008. №6. С. 48-57. (0, 8 п. л.);
Дроздов-Тихомиров А. А. Соглашение о применимом праве и источники неформального регулирования международных коммерческих договоров, выраженные в форме правовых принципов//Закон. 2009. №8.
С.192-203. (1,1 п. л.);
Дроздов-Тихомиров А. А. Толкование термина «коммерческий» в УНИДРУА//Законодательство. 2009. № 8. С.47-57. (1,1 п. л.);
Дроздов-Тихомиров А. А. Конкуренция источников неформального регулирования международных коммерческих договоров// Российский внешнеэкономический вестник. 2009. № 9. С. 61-67, №10. С. 57-63. (1,2 п. л.);
Дроздов-Тихомиров А. А. Правовые принципы как источник неформального регулирования международных коммерческих договоров// Международное публичное и частное право. 2009. № 6. С. 24-32 (1,1 п. л.).
II. Работы, опубликованные в иных изданиях:
Дроздов-Тихомиров А. А. Применение Принципов УНИДРУА в качестве источника регулирования правовых вопросов торговоэкономического сотрудничества РФ с зарубежными странами// Актуальные правовые вопросы торгово-экономического сотрудничества РФ с зарубежными странами: Материалы научно-практической конференции Международно-правового факультета ВАВТ (Москва, апрель 2009 г.), 2010, Вып. 41. С. 24-29. (0, 3 п. л.).
Дроздов-Тихомиров Александр Александрович
СВОДЫ ПРИНЦИПОВ ДОГОВОРНОГО ПРАВА КАК ИНСТРУМЕНТ
РЕГУЛИРОВАНИЯ СДЕЛОК В МЕЖДУНАРОДНОМ
КОММЕРЧЕСКОМ ОБОРОТЕ
Диссертация представляет собой исследование некоторых особенностей применения таких документов как Принципы УНИДРУА, Европейские Принципы, Принципы СЕНТРАЛ (своды принципов договорного права) к международным коммерческим сделкам.В работе рассматриваются предпосылки возникновения сводов принципов, исследуется их юридическая природа, условия и особенности применения данных документов.
Работа основана на анализе судебной практики, а также практики международных коммерческих арбитражей.
Drozdov-Tikhomirov Alexandr Alexandrovich
THE BODIES OF PRINCIPLES OF CONTRACT LAW AS
INSTRUMENT FOR THE REGULATION OF THE TRANSACTIONS IN
THE INTERNATIONAL COMMERCIAL TRADE
This dissertation represents the research of some specialties for the application of such documents as UNIDROIT Principles, European Principles, CENTRAL Principles (the bodies of principles of contract law) to the international commercial contracts.The subject of the research is the preconditions of origin of the bodies of principles, their legal nature, terms and specialties for its application.
The research is based on the analysis of court practice and practice of international commercial arbitrations.