[ «Открытое акционерное общество Волжская территориальная генерирующая компания (ОАО Волжская ТГК, ОАО ТГК-7) 443100, г. Самара, ул. Маяковского, д. 15. Банковские реквизиты: ИНН 6315376946 р/с 40702810200020000670 в ЗАО ...»
В течение отчетного 2009 года изменений размера уставного капитала Общества не происходило, дополнительных выпусков акций Обществом не производилось.
На конец 2009 года уставный капитал Общества распределен следующим образом между группами акционеров:
y юридические лица и номинальные держатели – 94,868%, y физические лица – 5,098%.
По данным списков акционеров, составлявшихся к последнему по времени проведения в 2009 году общему собранию акционеров Общества (годовому, с учетной датой 15.05.2009), крупными акционерами с долей более 5% являлись:
ООО «КЭС-Холдинг» (ДУ) - 32,14%, ООО «КЭС-Холдинг» - 12,86%, INTEGRATED ENERGY SYSTEMS LIMITED – 13,36%, Березвилль Инвестментс Лимитед – 11,29%.
ЦЕННЫЕ БУМАГИ И АКЦИОНЕРНЫЙ КАПИТАЛ
Акции ОАО «Волжской ТГК» выведены на торги российских фондовых бирж – ОАО «РТС», ЗАО «ФБ ММВБ». В августе 2008 года акции ОАО «Волжская ТГК» включены в котировальный лист «А» ОАО «РТС»и ЗАО «ФБ ММВБ».
В отношении акций ОАО «Волжская ТГК» действует Программа Глобальных депозитарных расписок (ГДР по правилу Reg S). Эмитентом, ценные бумаги которого удостоверяют права на акции ОАО «Волжская ТГК»
в рамках программы ГДР, является The Bank of New York Mellon.
На конец отчетного года объем акций, обращающихся в депозитарных расписках, составил 0,313 % от общего объема акций Общества.
Капитализация Общества, по данным ММВБ, на конец 2009 года составила 41 506 401 957 руб., что почти в шесть раз больше, чем на конец 2008 года. Объяснение увеличения капитализации заключено в общем росте фондовых рынков в условиях начала выхода из мирового финансового кризиса после резкого падения на начальным этапе кризиса в конце 2008 года.
За время своей деятельности (с 2006 года) ОАО «Волжская ТГК»
выплачивало дивиденды по акциям:
y по итогам 2006 года в размере 0,0030878 руб. на акцию (всего 78,8 млн руб.), y по результатам 6 месяцев 2007 года – 0,002692 руб. на акцию (всего 70,304 млн руб.), y по итогам 2008 года – 0,002505343 руб. на акцию (всего 75 190 млн руб.).
Выплата указанных дивидендов осуществлена в срок, определенный собранием акционеров, путем перечисления денежных средств организации - агенту по выплате дивидендов (ОАО «ЦМД»).
Акционерам, представившим регистратору реквизиты для перечисления дивидендов, дивиденды перечислены.
Право ознакомиться с уставом Общества, включая изменения и дополнения к нему (ФЗ «Об акционерных обществах» ст. 11). ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ
ПО АКЦИЯМ
Право личного участия или через представителя в Общем собранииОБЩЕСТВА
акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции (ФЗ «Об акционерных обществах» ст. 31, Устав Общества ст. 6).Право получения объявленных дивидендов (ФЗ «Об акционерных обществах» ст. 31, Устав Общества ст. 6).
Право получения части имущества Общества, в случае его ликвидации (ФЗ «Об акционерных обществах» ст. 31, Устав Общества ст. 6).
Право преимущественного приобретения размещаемых посредством открытой подписки дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им акций этой категории (типа) (ФЗ «Об акционерных обществах» ст. 40, Устав Общества ст. 5).
Право требовать выписки из реестра акционеров у держателя реестра акционеров Общества для подтверждения своих прав на акции (ФЗ «Об акционерных обществах» ст. 46). Держатель реестра акционеров Общества – регистратор ОАО «Центральный Московский Депозитарий».
Право обжаловать в суде решение, принятое общим собранием акционеров с нарушением требований ФЗ «Об акционерных обществах», иных правовых актов РФ, устава Общества, в случае если он не принимал участия в общем собрании акционеров или голосовал против принятия такого решения и указанным решением нарушены его права и законные интересы (ФЗ «Об акционерных обществах» ст. 49).
Право потребовать выписку из списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержащую данные об этом лице, или справку о том, что оно не включено в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (ФЗ «Об акционерных обществах» ст. 51).
Право ознакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров. Право на получение копий указанных документов (ФЗ «Об акционерных обществах» ст. 52).
Право обратиться в суд с иском к члену совета директоров, генеральному директору, члену Правления общества о возмещении причиненных ему убытков в случае, если убытки причинены Обществу или акционеру виновными действиями (бездействием) членов совета директоров Общества, генерального директора, членов Правления, нарушающими порядок приобретения акций открытого общества, предусмотренный главой ХI.1 ФЗ «Об акционерных обществах»
(ФЗ «Об акционерных обществах» ст. 71).
Право требовать выкупа Обществом всех или части принадлежащих им акций в случаях:
y реорганизации Общества или совершения крупной сделки, решение об одобрении которой принимается общим собранием акционеров в соответствии с пунктом 3 статьи 79 ФЗ «Об акционерных обществах», если они голосовали против принятия решения о его реорганизации или одобрения указанной сделки либо не принимали участия в голосовании по этим вопросам;
y внесения изменений и дополнений в устав Общества или утверждения устава Общества в новой редакции, ограничивающих их права, если они голосовали против принятия соответствующего решения или не принимали участия в голосовании (ФЗ «Об акционерных обществах» ст. 75).
Право получать информацию о деятельности Общества и знакомиться с документами согласно пункту 1 статьи 89 ФЗ «Об акционерных обществах» (ФЗ «Об акционерных обществах» ст. 91, Устав Общества ст. 25).
ЦЕННЫЕ БУМАГИ И АКЦИОНЕРНЫЙ КАПИТАЛ
Права акционеров, По требованию лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, Обществом предоставляется владеющих для ознакомления этот список. При этом данные документов и почтовый не менее чем 1% адрес физических лиц, включенных в этот список, предоставляются от размещенных только с согласия этих лиц (ФЗ «Об акционерных обществах» ст. 51).акций Право обратиться в суд с иском к члену совета директоров общества, генеральному директору общества, члену Правления общества о возмещении причиненных Обществу убытков в случае, если убытки причинены Обществу виновными действиями (бездействием) членов совета директоров общества, генерального директора, членов Права акционеров, Право внести вопрос в повестку дня годового общего собрания акционеров (ФЗ «Об акционерных обществах» ст. 53, Устав Общества ст. 13).
владеющих не менее чем 2% Право выдвинуть кандидатов в совет директоров Общества, от размещенных коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию (ревизоры) и счетную комиссию общества (ФЗ «Об акционерных акций В случае если предполагаемая повестка дня внеочередного общего собрания акционеров содержит вопрос об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) Общества, вправе предложить кандидатов для избрания в совет директоров (наблюдательный совет) Общества (ФЗ «Об акционерных обществах» ст. 53, Устав Общества ст. 14).
В случае если предполагаемая повестка дня общего собрания акционеров содержит вопрос о реорганизации Общества в форме слияния, выделения или разделения и вопрос об избрании совета директоров (наблюдательного совета) Общества, создаваемого путем реорганизации в форме слияния, выделения или разделения, вправе выдвинуть кандидатов для избрания в совет директоров (наблюдательный совет) создаваемого общества, его коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию или кандидата в ревизоры, а также выдвинуть кандидата на должность единоличного исполнительного органа создаваемого общества (ФЗ «Об акционерных Права акционеров, Право требовать созыва внеочередного общего собрания акционеров владеющих (ФЗ «Об акционерных обществах» ст. 55, Устав Общества ст. 14).
не менее чем 10% Право требовать проведения проверки (ревизии) финансовоот размещенных хозяйственной деятельности Общества (ФЗ «Об акционерных акций обществах» ст. 85, Устав Общества ст. 23).
Права акционеров, Право доступа к документам бухгалтерского учета и протоколам владеющих заседаний коллегиального исполнительного органа (ФЗ «Об акционерных не менее чем 25% от размещенных акций
ФИНАНСОВАЯ
ОТЧЕТНОСТЬ ОБЩЕСТВА
ПРИЛОЖЕНИЕ № ПРИЛОЖЕНИЕ № ПРИЛОЖЕНИЕ № ПРИЛОЖЕНИЕ № ПРИЛОЖЕНИЕ № ПРИЛОЖЕНИЕ № Кодекса корпоративного поведения ОБЩЕЕ Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо отСОБРАНИЕ
вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательствомАКЦИОНЕРОВ
не предусмотрен больший срок. Соблюдается.(ОСА) Согласно пп.11.5 Устава, не позднее чем за 30 дней до ОСА публикуется сообщение в «Российской газете».
Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для голосования. Соблюдается частично.
Согласно п.4 ст.51 ФЗ «Об акционерных обществах», такое право предоставляется акционерам, обладающим не менее 1 % голосов.
Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет.
Материалы размещаются на сайте Общества, сведения об этом Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае если его права на акции учитываются на счете депо, – достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав. Соблюдается.
Согласно пп. 2.3 и 2.7 Постановления ФКЦБ РФ №17/пс. и п.1 ст. ФЗ «Об акц. обществах», такая возможность имеется у акционеров, Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на общем собрании акционеров генерального директора, членов правления, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного Фактически указанным лицам направляются приглашения на ОСА.
Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов совета директоров, генерального директора, членов правления, членов ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного Фактически указанным лицам направляются приглашения на ОСА.
Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров. Соблюдается.
п. 5.1 Положения о порядке подготовки и проведения ОСА Наличие в Уставе акционерного общества полномочия совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества. Соблюдается.
Наличие утвержденной советом директоров процедуры управления Фактически функции единоличного исполнительного органа в наст.
время исполняет управляющая организация, избранная ОСА, согласно пп. 29 п. 15.1 Устава СД вправе приостановить полномочия управляющей организации.
Наличие в Уставе акционерного общества права совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров. Соблюдается.
Установление требований к кандидатурам не оформлено документально, но определены общие требования к уже назначенным (избранным) на указанные должности лицам (п. 20.11 Устава); в компетенции СД вопросы избрания членов Правления, согласования кандидатур на отдельные должности исполнительного аппарата, а также определение условий трудовых договоров (см. п. 12) и внутренних документов, определяющих принципы материального стимулирования этих лиц.
Наличие в Уставе акционерного общества права совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества. Соблюдается частично.
Пп. 12 п. 15.1, п. 20.3, 20.5 Устава.
Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и членами правления. Соблюдается.
Фактически соблюдается, т.к. члены Правления не являются членами СД, а функции единоличного исполнительного органа исполняет управляющая организация.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том, что при утверждении условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления голоса членов совета директоров, являющихся генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не учитываются. Не соблюдается.
Независимые: Алексеев П.А., Брюханова Ю.А., Куприянова Т.Е., Левитин Д.Л., Мантров М.А., Тихонова М.Г., Тузов М.Ю., Шацкий П.О., Шишкин А.Н.
Не признаются независимыми: Слободин М.Ю. (с 01.11.08 ЗАО «КЭС», единоличным исполнительным органом которого он является, стала управляющей организацией), а также работник управляющей организации Щедровицкий П.П.
Наличие в составе совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения. Соблюдается.
Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Соблюдается.
Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом. Соблюдается.
П. 10.8 Устава.
Наличие в Уставе акционерного общества требования об избрании совета директоров кумулятивным голосованием. Соблюдается.
Пп. 4.1.6 Кодекса корпоративного управления Общества.
Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности раскрывать совету директоров информацию об этом конфликте. Соблюдается.
П. 3.7 Положения об инсайдерской информации членам СД рекомендуется воздерживаться от совершения сделок ценными бумагами Общества.
Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров письменно уведомлять совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного общества, членами совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами.
Соблюдается частично.
Фактически заседания проходят чаще (п. 18.2 Устава установлена периодичность не реже 1 раза в квартал).
Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний совета директоров не реже одного раза в шесть недель. Не соблюдается.
В 2009 году проведено 16 заседаний СД, т.е. в среднем примерно один раз в три недели.
Проведение заседаний совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель.
Соблюдается.
Действует Положение о порядке созыва и проведения заседаний СД, новая редакция которого утверждена ГОСА 23.06.2009.
Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний совета директоров. Соблюдается.
Пп. 36 п. 15.1 Устава.
Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности. Соблюдается.
Пп. 1 п. 3.1 Положения о порядке созыва и проведения СД предусмотрено право членов СД на получение любой информации о деятельности Общества, но не предусмотрена ответственность за непредоставление такой информации.
Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за непредоставление такой информации.
Соблюдается частично.
Наличие комитета совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям).
Не соблюдается.
Наличие комитета совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует совету директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной комиссией акционерного общества. Соблюдается.
Членами Комитета по аудиту являются неисполнительные директора.
Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров. Соблюдается частично.
Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором. Соблюдается.
П. 2 ст. 3 Положения о Комитете по аудиту.
Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации. Соблюдается.
Создание комитета совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения.
Соблюдается.
Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором. Не соблюдается.
Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества.
Создание комитета совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям). Соблюдается.
Создание комитета совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям). Не соблюдается.
Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного общества. Не соблюдается.
Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором.
Наличие утвержденных советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов совета директоров. Соблюдается.
Положения о комитетах по надежности, по аудиту, по кадрам и вознаграждениям.
Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров.
Не соблюдается.
ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЕ Наличие коллегиального исполнительного органа (правления)
ОРГАНЫ
Правление избрано учредительным собранием, последнее изменение состава произведено решением СД от 25.12.2008.Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансовохозяйственного плана акционерного общества. Соблюдается.
Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим – соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления акционерного общества. Соблюдается.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации Наличие во внутренних документах акционерного общества действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности информировать об этом совет директоров. Соблюдается.
Пп. 3.1.3 Положения о Правлении обязывает действовать в интересах Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего).
Представление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе совету директоров. Соблюдается Практически советом директоров рассматриваются ежеквартальные отчеты о выполнении планов по финансированию реализации приоритетных инвестиционных проектов.
Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации.
Пп. 6 п. 3.4 Договора о передаче полномочий единоличного исполнительного органа акционерного общества управляющей организации и оказания Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря Общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров Общества. Не соблюдается.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря Общества и обязанностей секретаря Общества. Не соблюдается.
Наличие в Уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря общества. Не соблюдается.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения. корпоративные Соблюдается.
Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки. Соблюдается.
Наличие в Уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций Общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему Уставом).
Не соблюдается.
Наличие в Уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения. Не соблюдается.
Отсутствие в Уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции Общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении. Соблюдается.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации.
Не соблюдается.
Раскрытие Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации информации (Положения об информационной политике). Соблюдается.
Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров. Не соблюдается.
Фактически перечень материалов, предоставляемых акционерам, определяется советом директоров при каждом созыве ОСА.
Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с Уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние. Не соблюдается.
Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества.
Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества. Соблюдается.
Положение об инсайдерской информации (утверждено СД 24.05.2007, Контроль Наличие утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного за финансовообщества. Соблюдается.
хозяйственной Ст.3 Положения об Управлении по контролю и внутреннему аудиту деятельностью (утверждено СД 15.08.07, прот. №5/55).
Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы). Соблюдается.
Управление по контролю и внутреннему аудиту.
Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава контрольноревизионной службы акционерного общества советом директоров.
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом. Соблюдается.
Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок. Не соблюдается.
Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его отсутствия – совету директоров акционерного общества. Соблюдается частично.
Управление по контролю и внутреннему аудиту.
Наличие в Уставе акционерного общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций). Не соблюдается.
Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с советом директоров.
Не соблюдается.
Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества ревизионной комиссией.
Не соблюдается Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на общем собрании акционеров.
Соблюдается.
Относительно аудиторского заключения по отчетности за 2008, 2009 гг.
Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной политике).
Соблюдается.
Положение о дивидендной политике (утверждено СД 18.04.08, прот.
№30/80).
Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в уставе акционерного общества. Не соблюдается.
Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном Уставом акционерного общества для опубликования сообщений о проведении общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного общества в сети Интернет. Соблюдается частично.
Сведения размещаются на сайте Общества.
в совершении которых имелась заинтересованность, Перечень сделок Крупные сделки ОАО «Волжская ТГК»
ОАО «Волжская ТГК» в 2009 году не совершались.
в 2009 году, в совершении которых имелась заинтересованность Договор аренды Заинтересованность следующих лиц:
недвижимого ЗАО «КЭС», владеющего совместно со своим аффилированным лицом (ООО «Энергофинанс», 100% доли которого принадлежит имущества между Обществу) более 20 % голосующих акций другой стороны сделки, Обществом и ООО «Саратовская ТЭЦ-1»
Стороны договора: Арендодатель – ОАО «Волжская ТГК», Арендатор – Предмет договора: Арендодатель обязуется передать во временное владение и пользование Арендатору за плату объекты недвижимого имущества согласно Приложению №1, расположенные по адресу:
Саратовская область, город Саратов, ул. им. Орджоникидзе Г. К., д. 1.
размер арендной платы составляет 630 494 руб. 21 коп. (шестьсот тридцать тысяч четыреста девяносто четыре рубля 21 коп.) в месяц, тысяч сто семьдесят семь рублей 08 коп.). Расчетным периодом по договору является календарный месяц. Арендная плата вносится Арендатором в течение 10 (десяти) календарных дней, следующих за датой окончания расчетного периода, путем перечисления денежных Договор аренды Заинтересованность следующих лиц:
движимого ЗАО «КЭС», владеющего совместно со своим аффилированным лицом (ООО «Энергофинанс», 100% доли которого принадлежит имущества между Обществу) более 20 % голосующих акций другой стороны сделки, Обществом ООО «Саратовская ТЭЦ-1».
и ООО «Саратовская ТЭЦ-1»
Стороны договора: Арендодатель – ОАО «Волжская ТГК», Арендатор – Арендодатель обязуется передать во временное владение и пользование Арендатору за плату объекты движимого имущества Порядок оплаты:
размер арендной платы составляет 979 288 руб. 58 коп. (девятьсот семьдесят девять тысяч двести восемьдесят восемь рублей 54 копейки) в месяц, в том числе НДС в размере 149 383 руб. (сто сорок девять тысяч триста восемьдесят три рубля). Расчетным периодом по договору является календарный месяц. Арендная плата вносится Арендатором в течение 10 (десяти) календарных дней, следующих за датой окончания расчетного периода, путем перечисления денежных средств на расчетный счет Арендодателя.
Заинтересованность следующих лиц:
ЗАО «КЭС», владеющего совместно со своим аффилированным лицом (ООО «Энергофинанс», 100% доли которого принадлежит и техническое Обществу) более 20 % голосующих акций другой стороны сделки, ООО «Саратовская ТЭЦ-1».
Стороны договора: Исполнитель – ОАО «Волжская ТГК», Заказчик – ООО «Саратовская ТЭЦ-1».
Предмет договора: Исполнитель обязуется по заданию Заказчика оказать услуги по эксплуатации и техническому обслуживанию Имущества (эксплуатацию, техническое обслуживание и текущий ремонт основного и вспомогательного оборудования, зданий и сооружений в соответствии с требованиями нормативно-технической документации, действующей в энергетической отрасли РФ, в целях выработки тепловой и электрической энергии для бесперебойного и качественного снабжения потребителей), а также работы по текущему ремонту Имущества, перечень которого содержится в Приложении №3, а Заказчик обязуется их оплатить.
Срок действия договора:
с 01.01.2010 г. по 31.12.2012 г.
Порядок оплаты:
Оплата услуг (работ) по настоящему договору состоит из суммы двух составляющих:
y периодических платежей, уплачиваемых за оказание услуг по эксплуатации и техническому обслуживанию, из расчета 7 315 311 руб. 67 коп.
(семь миллионов триста пятнадцать тысяч триста одиннадцать рублей 67 коп.) в месяц, включая НДС 1 115 895 руб. (один миллион сто пятнадцать тысяч восемьсот девяносто пять рублей);
y дополнительных платежей, уплачиваемых за выполнение ремонтных работ.
Оплата услуг (работ) осуществляется путем перечисления денежных средств на расчетный счет Исполнителя в следующем порядке:
y периодических платежей – в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты подписания Заказчиком Акта приемки услуг за очередной месяц;
y дополнительных платежей - в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты подписания Заказчиком соответствующего Акта приемки работ.
Агентский договор Заинтересованность следующих лиц:
на организацию и проведение закупочных процедур стороны сделки, ОАО «Оренбургская ТГК».
между Обществом и ОАО «Оренбургская приобретению для нужд Принципала продукции, работ и услуг, включая услуги по разработке закупочной документации и организационнометодическому сопровождению указанных процедур;
Принципала осуществлять юридические и иные действия по организации и проведению регламентированных внеконкурсных процедур по закупке и приобретению для нужд Принципала продукции, работ и услуг, включая услуги по разработке закупочной документации и организационнометодическому сопровождению указанных процедур в соответствии с Положением о порядке проведения регламентированных закупок товаров, работ, услуг для нужд ОАО «Оренбургская ТГК» (далее Положение о закупках), а Принципал обязуется уплатить Агенту вознаграждение в соответствии с условиями настоящего договора.
Оплата вознаграждения Агента по настоящему Договору осуществляется путем перечисления Принципалом денежных средств на расчетный
«