«РАССЛЕДОВАНИЕ ЭКОНОМИЧЕСКИХ (ФИНАНСОВЫХ) ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ ГРУППАМИ (МЕЖДУНАРОДНЫМИ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ ГРУППАМИ) Материалы Международной научно-практической конференции ...»

СЛЕДСТВЕННЫЙ КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНСТИТУТ ПОВЫШЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИИ

СЛЕДСТВЕННОГО КОМИТЕТА

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РАССЛЕДОВАНИЕ ЭКОНОМИЧЕСКИХ (ФИНАНСОВЫХ)

ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ ОРГАНИЗОВАННЫМИ

ПРЕСТУПНЫМИ ГРУППАМИ (МЕЖДУНАРОДНЫМИ

ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ ГРУППАМИ)

Материалы Международной научно-практической конференции (Москва, 14 июня 2012 года) Москва, 2012 Расследование экономических (финансовых) преступлений, совершаемых организованными преступными группами (международными организованными преступными группами) :

сборник материалов Международной научно-практической конференции (Москва, 14 июня 2012 года). – М. : Издательство ООО «Ваш полиграфический партнер», 2012. – 167 с.

Редакционная коллегия: кандидат юридических наук

А.М.

Багмет (председатель), доктор юридических наук, профессор С.В.

Маликов, кандидат юридических наук, доцент В.В. Бычков.

Сборник сформирован по материалам выступлений на Международной научно-практической конференции, проходившей в Следственном комитете Российской Федерации 14 июня 2012 года.

Сборник представляет интерес для юристов – учёных и практиков.

Редакционная коллегия обращает внимание на то, что научные подходы и идейные взгляды, изложенные в статьях сборника, отражают субъективные оценки их авторов.

© Институт повышения квалификации СК России А.М. Багмет Предмет доказывания при расследовании «рейдерства», осуществленного организованной преступной группой с помощью массовых беспорядков Расследование «рейдерства» продолжает оставаться одним из самых сложных. Причем проблемность предварительного следствия усугубляется в случае силового «незаконного поглощения предприятия» в виде массовых беспорядков, осуществленного организованной преступной группой (далее – ОПГ).

Как показывает следственная практика, одним из наиболее проблемных при расследовании любого преступления, и тем более комплекса уголовно наказуемых деяний, объединенных одной целью, является определение предмета доказывания, которое имеет большое методическое значение. Оно помогает определить точное направление поиска доказательств, способствует четкому планированию расследования и обеспечивает всесторонность и полноту исследования обстоятельств расследуемого деяния.

Особенностью расследования «рейдерства», совершенного организованной преступной группой с помощью массовых беспорядков, является наличие в каждом уголовном деле четырех групп обстоятельств, подлежащих доказыванию:

- во-первых, обстоятельства, доказывающие «рейдерство»;

- во-вторых, обстоятельства, доказывающие организованную преступную деятельность;

- в-третьих, обстоятельства, доказывающие массовые беспорядки;

- в-четвертых, обстоятельства, доказывающие признаки каждого преступления, совершаемого в ходе массовых беспорядков.

Обстоятельства, входящие в Первую группу, то есть доказывающие факт совершения «рейдерства»

Предмет рейдерства:

- предприятие как имущественный комплекс (здания, сооружения, земельные участки, оборудование, инвентарь, сырье, продукция, права требования, права на обозначения, индивидуализирующие предприятие, его продукцию, работы и услуги, выгодные контракты на выполнение государственных заказов и др.);

- торговая недвижимость;

- офисная недвижимость;

- площади под застройку;

- земля сельскохозяйственного назначения;

- складская недвижимость;

- право на получение прибыли.

Подготовка к совершению рейдерства:

- сбор информации об объекте (учредителях, акционерах, руководителях, главном бухгалтере предприятия);

- получение документов компании (учредительных, о ликвидном имуществе, данные реестра акционеров и т.п.);

- внедрение на атакуемый объект (например, в структуру, отвечающую за безопасность или финансы);

- нелегальное получение справок из органов, регистрирующих права собственности;

- получение досье по налоговой и кредитной истории предприятия (покупка, хищение);

- затраты на добычу реестра акционеров;

- орграсходы (транспорт, связь, командировки, взятки и т.п.);

- изготовление печати захватываемого объекта;

- смена органов управления (например, путем составления протокола собрания акционеров (участников);

- изготовление фальсифицированного договора купли-продажи акций (долей) предприятия;

- создание договора на ведение реестра акционеров;

- подача в ФНС России документов (о смене генерального директора в компании, об изменении состава участников общества);

- регистрация изменений в Едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ).

Совершение рейдерства:

- силовой захват предприятия (например, с помощью массовых беспорядков);

- открытие счета компании-цели в дружественном банке и уведомление ФНС России;

- вывод активов предприятия (например, путем продажи наиболее ликвидного имущества общества);

- продажа акций (долей) в уставном капитале предприятия «добросовестным» приобретателям;

- принятие решения о ликвидации общества или о присоединении предприятия к другому предприятию.

Обстоятельства, входящие во Вторую группу, то есть доказывающие факт организованной преступной деятельности - инициатор создания ОПГ и создатели ОПГ (места жительства и работы; сведения о судимости, об административных правонарушениях; физические, физиологические, психологопсихические данные);

- время, место и обстоятельства создания ОПГ;

- участники ОПГ и наиболее ее активные члены;

- время вступления каждого члена в ОПГ и продолжительность участия в ее преступной деятельности;

- характер и методы поддержания в ОПГ дисциплины;

- порядок вхождения в ОПГ и выхода из нее;

- мотивы пособничества ОПГ;

- предварительная договоренность объединившихся в ОПГ лиц о незаконном захвате предприятия;

- материально-техническое обеспечение ОПГ.

- члены ОПГ, обладающие качествами, присущими лидеру (организаторские способности, более высокий интеллектуальный уровень и др.);

- члены ОПГ, имеющие опыт преступной деятельности;

- члены ОПГ, принимающие решения, связанные с планированием деятельности ОПГ и осуществлением отдельных преступных операций, руководством деятельности ОПГ и действиями ее участников при конкретных преступлениях, распределением доходов от преступной деятельности ОПГ;

- руководители ОПГ (места жительства и работы; сведения о судимости, об административных правонарушениях; физические, физиологические, психолого-психические данные);

- время, место и обстоятельства вступления в ОПГ каждого ее члена;

- мотивы вхождения в ОПГ каждого из ее члена;

- роль каждого члена ОПГ во всей преступной деятельности и отдельных преступных акциях.

- участники ОПГ (места жительства и работы; сведения о судимости, об административных правонарушениях; физические, физиологические, психолого-психические данные);

- состав и характеристика ОПГ (возраст, социальное положение, судимости, образ жизни, особые пристрастия и т.п.);

- иерархия ОПГ (руководители, активные и второстепенные участники);

- наличие дисциплины в ОПГ;

- психологический микроклимат в ОПГ (соперничество, иные конфликтные ситуации; нахождение между собой в родственных, дружеских, приятельских, интимных отношениях).

Организованность и устойчивость ОПГ:

- наличие иерархии;

- наличие дисциплины;

- объединение общим умыслом на совершение «рейдерского захвата» с помощью массовых беспорядков;

- планирование всей преступной деятельности ОПГ и отдельных преступных акций;

- распределение ролей участников ОПГ в ходе всей преступной деятельности группы, а также при совершении конкретных преступлений;

- подготовки к совершению отдельных преступных акций;

- сокрытие преступлений;

- наличие в группе высококачественных и дорогостоящих технических средств и оборудования;

- длительность существования ОПГ;

- стабильность состава ОПГ;

- взаимосвязь между членами ОПГ и согласованность их действий;

- постоянство форм и методов преступной деятельности ОПГ;

- количество совершенных ОПГ преступлений;

- «обучение» членов ОПГ, не имеющих преступного опыта;

- совместное проведение членами ОПГ досуга;

- наличие в ОПГ «общака»;

- наличие в ОПГ коррупционных связей (в органах власти, правоохранительных органах, средствах массовой информации).

- время, место и обстоятельства каждой преступной акции;

- способы осуществления каждой преступной акции;

- орудия и средства при совершении каждой преступной акции;

- способы сокрытия каждой преступной акции.

Обстоятельства, входящие в Третью группу, то есть доказывающие факт совершения массовых беспорядков Массовость или наличие толпы:

- законность сбора людей (например, публичное мероприятие);

- планирование сбора людей в толпу;

- причины и условия образования толпы;

- обстоятельства, предшествующие образованию толпы;

- обстоятельства образования толпы;

- факт подстрекательства людей для сбора толпы;

- лозунги, агитационный материал при образовании толпы;

- распространение ложных слухов с целью настроить толпу на противоправные действия;

- вовлечение людей в толпу (обещания, уговоры, обман, угрозы и др.);

- время, место и обстоятельства образования толпы;

- количественный состав толпы;

- организаторы и руководители толпы (места жительства и работы; сведения о судимости, об административных правонарушениях; физические, физиологические, психологопсихические данные);

- принадлежность организаторов и руководителей к организации (политической партии, социальной группе, преступной организации и др.);

- социальный статус участников толпы (экстремисты, националисты, представители оппозиции, маргиналы, студенты и учащиеся старших классов, безработные, случайные прохожие, попавшие под влияние толпы, лица, находящиеся в состоянии опьянения и др.).

- роли участников толпы (подстрекатели, активисты, лица, совершавшие преступления, пассивные наблюдатели).

- причины беспорядков;

- обстоятельства, способствующие беспорядкам;

- распространение ложных слухов;

- подстрекательство к массовым беспорядкам;

- изготовление листовок, плакатов, транспарантов и т.п.;

- обеспечение толпы средствами маскировки (например, масками), оружием, предметами, которые предполагается использовать в качестве орудий преступления;

- выдача спиртных напитков, наркотических и психотропных средств;

- время начала и окончания беспорядков;

- территория, охваченная беспорядками;

- объекты массовых беспорядков;

- факты нарушения законодательства (административного, уголовно-правового);

- пострадавшие от массовых беспорядков (конкретные граждане, случайные прохожие, сотрудники органов власти, сотрудники правоохранительных органов, лица какой-либо расы, национальности и вероисповедания, владельцы имущества, уничтоженного, поврежденного, похищенного в ходе массовых беспорядков);

- факты перекрытия улиц, препятствования движению транспорта.

Применение насилия:

- время применения насилия к каждому потерпевшему;

- место применения насилия к каждому потерпевшему;

- способы насилия (без оружия и предметов, с помощью оружия, с помощью предметов, не являющихся оружием);

- орудия и средства применения насилия (оружие (холодное, огнестрельное, газовое, пневматическое), электрошоковые устройства, предметы, не являющиеся оружием, боеприпасы взрывного действия, взрывные устройства, поджигающие средства и др.);

- лица, непосредственно применявшие насилие;

- лица, в отношении которых применялось насилие;

- тяжесть причиненного вреда каждому потерпевшему;

- повреждения на одежде, обуви, головных уборах, носимых предметах потерпевших.

- территория, охваченная погромами;

- время погрома в отношении каждого объекта;

- место погрома в отношении каждого объекта;

- обстоятельства погрома в отношении каждого объекта;

- способы уничтожения или повреждения имущества при погромах;

- способы хищения имущества при погромах;

- орудия и средства погромов в отношении каждого объекта;

- лица, непосредственно совершавшие погромы в отношении каждого объекта;

- лица, пострадавшие от погромов;

- имущество, уничтоженное, поврежденное или похищенное в ходе погромов;

- размер ущерба от погромов в отношении каждого объекта.

- территория, охваченная пожарами;

- объекты, подожженные в ходе беспорядков;

- время возникновения каждого очага пожара;

- место возникновения каждого очага пожара;

- обстоятельства возникновения каждого очага пожара;

- продолжительность каждого пожара;

- условия, способствовавшие поджогу каждого объекта;

- способ поджога каждого объекта;

- средства поджога каждого объекта;

- поврежденное или уничтоженное имущество;

- стоимость поврежденного или уничтоженного имущества;

- размер материального ущерба (значительность, крупный размер);

- наличие человеческих жертв или иных тяжких последствий;

- собственник или законный владелец уничтоженного или поврежденного имущества;

- лица, совершившие поджоги каждого объекта.

Уничтожение имущества:

- территория уничтоженного и поврежденного имущества, в том числе зданий, сооружений, транспорта;

- уничтоженные и поврежденные в ходе беспорядков объекты;

- время уничтожения или повреждения каждого объекта;

- место уничтожения или повреждения каждого объекта;

- обстоятельства уничтожения или повреждения каждого объекта;

- условия, способствовавшие уничтожению или повреждению каждого объекта;

- способ уничтожения или повреждения каждого объекта;

- средства уничтожения или повреждения каждого объекта;

- стоимость поврежденного или уничтоженного имущества;

- размер материального ущерба (значительность, крупный размер);

- лица, уничтожавшие и повреждавшие каждый объект;

- собственник или законный владелец уничтоженного или поврежденного имущества.

Применение огнестрельного оружия, взрывчатых веществ или взрывных устройств:

- отношение предметов, обнаруженных при осмотре мест беспорядков или изъятых у задержанных, к огнестрельному оружию;

- исправность и пригодность огнестрельного оружия к стрельбе;

- факт стрельбы из огнестрельного оружия;

- каждый объект применения огнестрельного оружия (люди, здания, сооружения, транспортные средства);

- лица, применявшие огнестрельное оружие;

- факты каждого применения взрывчатого вещества или взрывного устройства;

- каждый объект, подвергшийся взрыву;

- принадлежность осколков к взрывным устройствам;

- принадлежность веществ к взрывчатым веществам;

- лица, совершившие подрыв взрывчатого вещества или взрывного устройства;

- время применения огнестрельного оружия, взрывчатых веществ или взрывных устройств в отношении каждого объекта;

- места применения огнестрельного оружия, взрывчатых веществ или взрывных устройств;

- вред, причиненный от применения огнестрельного оружия, взрывчатых веществ и взрывных устройств, в каждом случае (физический, материальный, моральный);

- каналы поступления огнестрельного оружия, взрывчатых веществ и взрывных устройств в толпу;

- лица, обеспечивавшие поступление огнестрельного оружия, взрывчатых веществ и взрывных устройств в толпу;

- факты приобретения или изготовления огнестрельного оружия, взрывчатых веществ и взрывных устройств.

Оказание вооруженного сопротивления представителям власти:

- отношение предметов, обнаруженных при осмотре мест беспорядков или изъятых у задержанных, к оружию;

- исправность и пригодность оружия к применению;

- принадлежность каждого лица, в отношении которого применялось оружие, к представителю власти;

- факт возложения на каждого представителя власти обязанностей по пресечению беспорядков;

- факты применения оружия в отношении каждого представителя власти, пресекающего массовые беспорядки;

представителям власти;

- время оказания вооруженного сопротивления каждому представителю власти;

- места оказания вооруженного сопротивления каждому представителю власти;

- вред, причиненный представителям власти, в каждом случае (физический, материальный, моральный).

В Четвертую группу (систему) доказательств входят обстоятельства, доказывающие признаки каждого преступления, совершаемого в ходе массовых беспорядков (например, убийства (ст.

105 УК РФ), умышленное причинение вреда здоровью (ст.ст. 111, и 115 УК РФ), умышленное уничтожение чужого имущества (ст. УК РФ), посягательство на жизнь сотрудника правоохранительного органа (ст. 317 УК РФ), применение насилия в отношении представителя власти (ст. 318 УК РФ) и др.).

Таким образом, квалифицированное определение предмета доказывания при расследовании «рейдерского захвата» с помощью массовых беспорядков, осуществленным ОПГ, несомненно, будет способствовать более качественному и скорейшему предварительному следствию по уголовным делам данной категории.

Практика организации взаимодействия подразделений финансовой разведки и правоохранительных органов России при проведении финансовых расследований Состояние финансовой сферы, обеспечение ее стабильности и прозрачности является одним из ключевых элементов экономической безопасности региона и страны в целом. Поэтому государство в лице – надзорных и правоохранительных органов уделяют повышенное внимание ее регулированию и контролю. Вместе с тем концентрация денежных средств в финансовой системе традиционно привлекает и делает эту сферу уязвимой организованных криминальных сообществ, желающие поставить под свой контроль не только ресурсы, но и саму систему их распределения.

Преступная деятельность организованных групп не ограничивается лишь совершением преступлений общеуголовной направленности (таких как убийство, кражи, вымогательства и других).

Наряду с ними, они активно участвуют в совершении экономических преступлений, осваивают новые виды преступлений, в том числе связанные с новыми технологиями, такие как экологические и киберпреступления, финансовые махинации и кража интеллектуальной собственности. Сегодня спектр активной противправной деятельности преступных сообществ весьма широк: игорный бизнес, букмекерство, кражи, незаконный оборот наркотиков, профсоюзный рэкет, гангстерское ростовщичество, мошенничество (в том числе в кредитно-финансовой сфере и организация финансовых пирамид), торговля людьми, незаконная миграция, незаконный оборот оружия, контрабанда, проституция, вымогательство, захват предприятий (рейдерство), уклонение от уплаты налогов, «отмывание» денег.

Организованные преступные группы действуют на территории всех государств. Так, в США функционируют итальяно-американская организованная преступность (Коза-Ностра), евразийские, албанские и другие балканские, азиатские, западно-африканские и ближневосточные организованные преступные группировки. В отношении России имеются сведения о наличии азиатских, африканских организованных преступных группах, а также сформированных на основе принципа «землячества» и состоящих из выходцев из бывших республик Советского Союза.

Практика работы Росфинмониторинга и российских правоохранительных органов показывает, что организованными преступными группами совершаются сложные виды мошенничеств в особо крупных размерах, такие как организация «финансовых пирамид», мошенничества в финансово-кредитной сфере и другие.

Кроме того, проведение финансовых расследований, связанных с эпизодами деятельности организованных преступных групп (преступных сообществ), как правило, имеет наибольшую трудоемкость, по сравнению с проведением иных финансовых расследований.

Таким образом, ПФР в своей деятельности необходимо знать и учитывать специфику деятельности организованной преступности и отличительные признаки типологий совершения преступлений, характерных для организованной преступности.

Как указывалось выше, основной целью создания преступного сообщества является получение материальной выгоды посредством совершения преступлений. Очевидно, что в результате преступной деятельности, которая поставлена на профессиональную основу формируется огромная масса «грязных» денег, противодействие легализации которых является основной задачей подразделений финансовых разведок мира.

Вместе с тем, важно отметить, что ПФР имеют значительные возможности для выявления не только признаков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, но и выявления признаков предикатных преступлений. В том числе это касается преступлений, совершаемых организованными преступными группами и организованными преступными сообществами. При этом следует отметить, что ПФР имеют возможности инициативного выявления эпизодов подозрительной деятельности, которые соответствуют данным типологиям.

В качестве примеров успешного взаимодействия и типологичности выявления преступной деятельности приведу лишь ряд финансовых расследований, проведенных совместно с правоохранительными органами, а также использованием возможностей наших коллег за рубежом (ПФР).

А) «Отмывание» денег путем открытия счетов под вымышленными именами Широко распространенный метод, который основывается на «услужливости» и/или халатности финансовых посредников.

Преступные группировки обычно руководят реальной сетью подставных лиц для получения наличных денег по чекам и осуществления платежей наличными деньгами, полученными от незаконной деятельности. Причем такая сеть работает под контролем вроде бы известных и солидных профессионалов (так называемых, «белых воротничков»), которые не входят в организацию с целью отвода подозрений.

В этой связи современная сеть подставных лиц представлена, так называемыми, «финансовыми управляющими», нанимаемыми преступными группировками через Интернет. Их задача состоит в получении крупных сумм на свои банковские счета, снятии наличных денег и их переводе через компании, оказывающие услуги денежных переводов, в пользу определенных лиц за рубежом, реквизиты которых они получают через СМС или компьютерную систему передачи сообщений. За оказанные услуги такие «финансовые управляющие»

получают от 5 до 10 процентов от переведенной суммы.

Кроме того, отдельно следует отметить некоторые особенности так называемой «нигерийской» схемы мошенничества с использованием банковских счетов физических лиц, открытых под вымышленными именами.

Наиболее часто таким мошенничеством занимаются организованные преступные группы, состоящие преимущественно из представителей африканских стран (чаще, нигерийцев). Схема их работы заключается в следующем: в сети Интернет они создают копии сайтов крупных российских или зарубежных предприятий. Затем от их имени рассылаются привлекательные коммерческие предложения различным зарубежным компаниям. С теми, кто откликнулся на коммерческое предложение, начинается переписка по электронной почте и телефонные переговоры, чтобы убедить потенциальную жертву сделать денежный перевод на счет компании, именем которой прикрывались мошенники. При этом мошенники вместо банковских реквизитов данной компании сообщают потенциальной жертве реквизиты счета подставного физического лица, чье имя в латинском написании схоже с ее наименованием. После поступления денег на такой счет они снимаются наличными или с целью легализации переводятся за рубеж другим членам преступной группы.

Например, для совершения мошенничества с использованием поддельного сайта ООО «Балтийские магистральные нефтепроводы»

(сокращенное наименование – ООО «Балтнефтепровод») мошенниками был открыт счет по поддельному паспорту на имя BALT

NEFTEP ROVOD.

Таким образом, ключевым признаком данной типологии является однократное поступление из-за рубежа денежных средств от какой-либо организации на счет физического лица – гражданина Нигерии или другого африканского государства и последующие снятие поступивших средств в наличном виде. При этом имя физического лица должно быть схоже с наименованием крупной национальной или иностранной компании.

Важно отметить, что установить и идентифицировать мошенников, использующих поддельные паспорта, объективно сложно. Однако при этом следует учитывать, что один и тот же мошенник для открытия счетов в разных банках может использовать несколько паспортов на разное имя. При этом фотографии в этих паспортах будут одного человека. Таким образом, потенциальные эпизоды мошенничества с разными участниками могут оказаться связаны между собой участием в них одного и того же реального человека.

Б) «Отмывание» денег посредством банковских кредитов Рабочие с низкой заработной платой подают заявления на получение кредита, сумма которого слишком велика для того, чтобы они могли ее вернуть. При этом они используют поддельные и завышенные копии справок о своей заработной плате и налоговых деклараций, а также гарантии, выданные их работодателями.

Банки принимают подготовленные документы, и доходы от незаконной деятельности возвращаются преступной организации через законную оплату банковских кредитов.

B) Мошенничество и «отмывание» денег c использованием финансовых пирамид распространение во многих странах мира, в том числе в Российской Федерации. Нередко их организаторами выступают организованные преступные группы.

За последние четыре года Росфинмониторингом проведено более трех десятков результативных финансовых расследований деятельности финансовых пирамид. Нередко деятельность финансовых пирамид носит масштабный характер и охватывает целый ряд регионов страны. Потерпевшими могут быть десятки тысяч людей. Результаты уголовных расследований таких преступлений часто имеют широкую огласку и социально значимый характер.

На основании опыта проведенных расследований выделены следующие отличительные признаки деятельности финансовых пирамид:

- обещание в рекламе и объявлениях гарантированных процентных выплат по привлеченным средства по ставке, значительно превышающей среднерыночный уровень, сопровождающееся декларированием минимальных рисков;

- обещание вкладывать деньги в новые, высокоприбыльные проекты и разработки;

- сокрытие сведений о руководителе и владельцах компании и ее реквизитов;

- отсутствие организации в числе членов саморегулируемых организаций участников финансового рынка;

- приглашение к сотрудничеству агентов, выплаты которым осуществляются в зависимости от объемов привлеченных средств;

- распространение рекламы в основном в газетах бесплатных объявлений и на Интернет-сайтах;

- привлечение средств по договорам займов (наиболее распространенная форма);

- использование в качестве средства приема платежей в инвестиционные проекты систем Интернет-платежей, а также систем почтовых переводов;

- аккумулирование организацией денежных средств, поступающих от большого количества физических лиц, и вывод значительной части полученных денежных средств в «теневой» оборот и в пользу руководителей и владельцев данной организации.

Перед аналитиками Службы стоит задача как можно раньше выявлять такие признаки, чтобы удалось убедить правоохранительные органы начать проверять информацию финансовой разведки до поступления заявлений от первых жертв. В ряде финансовых расследований удалось достичь поставленной цели. Так, например, Росфинмониторинг на ранней стадии деятельности финансовой пирамиды «Норд Инвестмент Сибирь» выявил признаки мошенничества и проинформировал правоохранительные органы. В это время улицы одного из городов России были увешаны рекламными плакатами этой «пирамиды» и заявления от первых жертв еще не поступали. Тем не менее, правоохранительные органы начали проверку и в итоге организатор «пирамиды» был признан судом виновным в мошенничестве в особо крупном размере, совершенном в составе преступной группы, и приговорен к семи годам лишения свободы.

Другой пример результативного инициативного масштабного финансового расследования, связан с деятельностью финансовой пирамиды «Гарант Кредит», которая за свою недолгую деятельность открыла десятки офисов в России, на Украине и в Белоруссии.

Потерпевшими от действий финансовой пирамиды «Гарант-Кредит»

проходят более 350 тысяч человек, а ущерб исчисляется в пределах миллиардов рублей. Несмотря на крайнюю запутанность и многоступенчатость финансовой схемы в результате проведенного финансового расследования выявлены признаки легализации (отмывания) денежных средств, поступивших от вкладчиков. В частности в правоохранительные органы переданы сведения об операциях приобретения нескольких объектов недвижимости.

Г) «Отмывание» денег c использованием схем «теневых»

финансовых услуг Одним из приоритетных направлений финансового анализа в Росфимнониторинге является анализ, направленный на выявление крупномасштабных схем оказания «теневых» финансовых услуг c целью оказания информационного содействия правоохранительным органам в пресечении их деятельности, установлении их организаторов, а так же выявления в деятельности организаторов данных схем признаков легализации (отмывания) преступных доходов.

Деятельность таких схем имеет особо опасный характер, так как направлена на массовое обслуживание финансовых потоков, имеющих либо преступное происхождение, либо преступное целевое назначение.

Наиболее часто при возбуждении уголовных дел данная преступная деятельность квалифицировалась, как незаконная банковская деятельность (ст. 172 УК РФ). Кроме того, важно отметить, что при прохождении денежных средств разных заказчиков через схемы «теневых» финансовых услуг, данные денежные средства смешиваются. В результате проведение анализа деятельности таких заказчиков крайне затруднено, так как в большинстве случаев не представляется возможным идентифицировать денежные средства конкретного заказчика «на выходе» из схемы. Как следствие этого, наличие объективных сложностей в установлении конечного получателя денежных средств, определении преступного дохода и выявления признаков его легализации (отмывания).

За последние несколько лет Росфинмониторингом проведено более сотни результативных финансовых расследований, связанных с функционированием схем «теневых» финансовых услуг. Опыт проведения данных расследований показал, что зачастую организаторами «теневых» финансовых услуг выступали организованные преступные группы, включающие владельцев банков, их руководителей и других банковских работников. При этом важно отметить, что в результате проведения финансовых расследований и передачи материалов в правоохранительные органы в подавляющем числе случаев удавалось пресечь деятельность выявленных схем.

Кроме того, в результате таких финансовых расследований у более чем тридцати кредитных организаций были отозваны банковские лицензии.

Вместе с тем, в связи с масштабностью и сложностью расследования уголовных по фактам незаконной банковской деятельности, правоохранительным органам не всегда удавалось довести расследования до передачи материалов в суды.

Арбитражным судом Московской области в декабре года вынесено решение о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам банка его бывших руководителей и о взыскании с них 1,42 миллиардов руб. Данная сумма является рекордной по размеру среди подобных решений. Таким образом, организаторы рассматриваемой «теневой» финансовой схемы в конечном счете понесли и уголовную и финансовую ответственность.

Важно отметить, что указанное финансовое расследование позволило определить структуру и роли участников крупномасштабной схемы «теневых» финансовых услуг, описание которой и составляет набор признаков, позволяющих аналитикам выявлять подобные схемы.

Данная схема «теневых» финансовых услуг имела четкую структуру и включала несколько уровней счетов фирм-однодневок и счетов подставных физических лиц.

Первый уровень составляли несколько десятков организаций, решающих задачу сбора и дальнейшей передачи на второй уровень денежных средств разного назначения, полученных от большого числа реальных заказчиков «теневых» финансовых услуг.

Второй уровень был представлен несколькими фирмамиоднодневками, которые решали задачу дальнейшего аккумулирования и смешивания денежных средств разного назначения, переводя все поступившие денежные средства в адрес еще одной фирмыоднодневки (третий уровень). На последней организации аккумулировался весь «теневой» финансовый поток. На четвертом уровне происходило его разделение по целевому назначению на несколько финансовых потоков: средства для вывода за рубеж, средства для обналичивания, средства для приобретения активов на фондовом рынке. Обналичивание осуществлялось через несколько десятков счетов подставных физических лиц, вывод за рубеж – через пару подконтрольных оффшорных компаний. Со счетов последних часть денег направлялась на обналичивание в иностранной валюте с использованием счетов подставных физических лиц – нерезидентов.

Таким образом, структурно в схемах «теневых» финансовых услуг сначала денежные средства разного назначения от большого числа заказчиков смешиваются, а за тем разделяются по целевому назначению. При этом участники данных схем, решающие эти задачи, имеют два ярких финансовых профиля. Для организации с признаками фиктивности первый профиль характеризует многократное превышение количества контрагентов по приходным операциям над количеством контрагентов по расходным операциям, а второй профиль характеризует противоположенное соотношение. Из этого следует простой вывод: опираясь на статистические данные о количестве контрагентов у участников операций, можно с высокой степенью точности выявлять организации, имеющие указанные профили финансовой деятельности, и как следствие, выявлять схемы «теневых»

финансовых услуг.

Таким образом, представляется что ПФР могут повысить результативность своего участия в противодействии организованной преступности за счет разработки и применения типологий подозрительной деятельности, характерной для организованной преступности. При этом важно наладить обмен такой информацией с правоохранительными органами и между ПФР.

Еще одним резервом для повышения эффективности деятельности по данному направлению является введение в информационной системе подразделения финансовой разведки информационного учета организованных преступных групп (организованных преступных сообществ) на уровне объектов и связей между ними.

Планирование как одна из форм непроцессуального взаимодействия следователей и оперуполномоченных при раскрытии и расследовании рейдерства Средства массовой информации постоянно сообщают о «недружественных поглощениях», «корпоративных захватах», а чаще используется термин «рейдерство». В нашей стране, которая «идет своим путем», под этим определением понимается исключительно криминальное деяние, связанное с незаконными захватами объектов недвижимости.

Несмотря на то, что в отечественном законодательстве в настоящее время не предусмотрена уголовная ответственность за рейдерство, однако деяния, составляющие это явление, преступны:

- при ненасильственном захвате могут быть совершены:

мошенничество (ст. 159 УК РФ); регистрация незаконных сделок с землей (ст. 170 УК РФ); фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета (ст. 170.1 УК РФ); принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения (ст. 179 УК РФ);

фальсификация решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества (ст. 185.5 УК РФ);

внесение в единые государственные реестры заведомо недостоверных сведений (ст. 285.3 УК РФ) и др.;

- при насильственном захвате: убийство из корыстных побуждений (п. «з» ч. 2 ст. 105 УК РФ); умышленное причинение вреда здоровью (ст.ст. 111, 112, 115 УК РФ); похищение человека (ст.

126 УК РФ); незаконное лишение свободы (ст. 127 УК РФ);

умышленные уничтожение или повреждение имущества (ст. 167 УК РФ); посягательство на жизнь сотрудника правоохранительного органа (ст. 317 УК РФ); применение насилия в отношении представителя власти (ст. 318 УК РФ) и др.

В настоящее время раскрытие и расследование рейдерства, то есть преступлений, составляющих это явление, несомненно, проблематично. Поэтому можно с уверенностью сказать, что успешное раскрытие и расследование рейдерства невозможно без взаимодействия, как процессуального, так и непроцессуального (организационного), следователей и оперуполномоченных правоохранительных органов. При этом одной из форм непроцессуального взаимодействия является совместное планирование раскрытия и расследования преступления. К тому же, согласованность планирования следственных действий (далее – СД) и оперативнорозыскных мероприятий (далее – ОРМ), является одним из принципов взаимодействия правоохранительных органов при раскрытии и расследовании преступлений.

План согласованных СД и ОРМ по уголовному делу, возбужденному по факту совершения преступления, составляющего рейдерство, должен выполнять основные функции: прогнозирование объема предстоящей следственной и оперативной работы, определение последовательности ее осуществления, организация собственной деятельности следователя, оперуполномоченного и других участников следственно-оперативной группы (далее – СОГ), установление целенаправленности осуществления раскрытия и расследования, соблюдение сроков раскрытия и расследования; самоконтроль следователя и оперуполномоченного в процессе раскрытия и расследования, а также контроль за ними со стороны руководителя СОГ, руководства следственного и оперативного аппаратов, а также надзирающего прокурора и т.п.

Согласованное планирование СД и ОРМ должно охватывать все этапы расследования преступления. Ответственность за его непрерывность возлагается на следователя, в производстве которого находится уголовное дело, и руководителя соответствующего оперативного подразделения.

Планирование позволяет заблаговременно проработать основные направления раскрытия и расследования, тактику и последовательность производства СД, ОРМ и организационных мероприятий, определить и обеспечить эффективность использования дополнительных сил, средств и времени для выполнения определенного объема работ, осуществить своевременно запланированные мероприятия и подготовить соответствующие документы.

Процесс планирования при раскрытии и расследовании рейдерства должен включать: розыскные и следственные версии;

данные, подлежащие установлению для их проверки; перечень необходимых следственных действий; обстоятельства, подлежащие установлению оперативным путем; анализ исходной информации и следственных ситуаций; определение задач раскрытия и расследования и путей их решения; проработку ресурсного обеспечения выполнения плановых заданий; определение способов контроля за выполнением мероприятий плана, сроки и исполнителей.

План может изменяться и дополняться, при этом инициатива по его корректировке принадлежит как следователю, так и сотруднику оперативного подразделения.

Работа СОГ требует четкой организации, постоянного планирования деятельности в целом и каждого следователя и оперуполномоченного в отдельности, определение объема и направлений взаимного информирования участников. Планирование работы СОГ включает составление: плана согласованных СД и ОРМ по уголовному делу, который содержит организационные и конкретные мероприятия по раскрытию и расследованию преступлений, составляющих рейдерство в целом; индивидуальной работы следователей, оперуполномоченных и других участников СОГ;

проведения отдельных СД и ОРМ или их комплексов с учетом характера собранных доказательств и обязанностей, выполняемых каждым следователем и оперуполномоченным и другим участником СОГ.

Работа СОГ по раскрытию и расследованию рейдерства должна осуществляться по следующим направлениям: отработка всех следственных версий; работа следователей, оперуполномоченных и других участников СОГ в соответствии с разовыми поручениями руководителя группы; работа по конкретным эпизодам преступной деятельности; производство отдельных следственных действий или их комплексов; работа с конкретными подозреваемыми; сбор доказательств по определенным направлениям (например, при ненасильственном захвате – факты регистрации незаконных сделок с землей, фальсификации единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета, при насильственном захвате – эпизоды умышленного причинения вреда здоровью, похищение людей и др.);

деятельность следователей и оперуполномоченных по территориальному признаку совершения эпизодов преступной деятельности.

предварительного следствия сотрудник оперативного подразделения:

проводит ОРМ, направленные на выявление, установление и розыск лиц, причастных к расследуемому преступлению, а также скрывшихся от предварительного следствия; осуществляет поиск и обнаружение предметов, документов и иных носителей информации, которые могут быть признаны вещественными доказательствами или иметь иное значение для расследования преступления; выявляет имущество, деньги, ценности и доходы, полученные в результате преступной деятельности; без расшифровки источника информации уведомляет следователя о результатах выполненных ОРМ, в том числе негласных, а также связанных с использованием лиц, привлеченных к содействию на конфиденциальной основе; оказывает содействие следователю при производстве отдельных СД; сообщает полученные по уголовному делу сведения следователю; знакомится с разрешения следователя, в производстве которого находится уголовное дело, с его материалами в части, касающейся выполнения задач, стоящих перед оперативным подразделением.

Опыт применения группового метода расследования преступлений, вообще, и рейдерства, в частности, накопленный за последние годы, свидетельствует о его несомненной эффективности.

Прежде всего, он обеспечивает достижение более высоких результатов в их раскрытии и расследовании, поскольку все необходимые мероприятия по уголовному делу удается провести оперативно и более качественно.

Однако, недостаток четкой и выверенной нормативной базы, а также научных разработок проблем взаимодействия влечет за собой целый ряд негативных последствий. Не всегда верно понимаются сущность и механизм взаимодействия, соотношение СД и ОРМ, полномочия сторон, участвующих в этом процессе. Из-за неудовлетворительной организации взаимодействия следователя и оперативных работников на основных этапах расследования преступлений, вообще, и составляющих рейдерство, в частности, формального отношения к такой важной непроцессуальной форме взаимодействия, как совместное планирование раскрытия и расследования преступлений, имеют место факты необоснованного приостановления, и даже прекращения, уголовных дел, и как следствие – нарушений прав и свобод человека и гражданина.

1. Оперативно-розыскная деятельность: учебник / под ред. К.К.

Горяинова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова, А.Ю. Шумилова. – М., 2004.

2. Предварительное следствие: учебник для курсантов и слушателей образовательных учреждений высшего профессионального образования МВД России по специальности «Юриспруденция» / под ред. М.В. Мешкова. – М., 2009.

3. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: учебник. – М., 2008.

Влияние транснациональной организованной преступности в числе угроз стратегического характера:

реальное положение и ответные меры Глобализация существенно изменила международные отношения. Интернационализация товарооборота, размытость границ в плане общения и передвижения, и, в то же время, ослабление регламентации в экономических системах и изменение положения государств – все эти многочисленные факторы способствовали развитию разных форм деятельности преступного характера. Наиболее опасной из них – организованной преступности – удалось, как считается, наилучшим образом воспользоваться этой новой схемой всемирных процессов. Достаточно ознакомиться с данными Управления ООН по наркотикам и преступности (UNODC) и Европола, чтобы констатировать, что уровень и масштаб организованной преступности достигли такой величины, что их измерение теперь сравнимо с изучением экономических показателей законной деятельности в суверенных государствах.

Организованная преступность – это, прежде всего, транснациональное явление с поправкой на местную, региональную и национальную специфику, влекущее не только мгновенные материальные последствия, но и представляющее собой угрозу стратегического характера. Ни одной стране, ни одному государству не удается его избежать.

Незаконный сбыт наркотических средств, оружия, торговля людьми, а также табачными изделиями, охраняемыми законом видами растений и животных, контрабанда природных ресурсов, незаконная продажа отходов, произведений искусства и инженерных сооружений, угнанных транспортных средств, контрафакция и нарушение авторских прав, преступления в сфере информационных технологий, мошенничество в экономике и, наконец, «отмывание» денег 1 – таковы составляющие и наглядные проявления этой угрозы, которую мы должны определить как геостратегическую. Эти процессы подчиняются тем же основным законам спроса и предложения, тем же принципам конкуренции, рентабельности, стремления к инновациям, увеличения доли на рынке и снижения затрат. И все это с единственной целью: срочное получение прибыли. В этом отношении, Согласно последнему отчету ЮНОДК (Управление ООН по наркотикам и преступности), прибыль, которую преступники, в частности, наркоторговцы, получили в результате «отмывания» денег в 2009 г. составляет примерно млрд. долларов (около 1157 млрд. евро). Эта сумма соответствует 2,7% мирового ВВП. Эти цифры соразмерны с данными МВФ (Международного валютного фонда), по оценке которого прибыль от «отмывания» денег составляет от 2 до 5 % мирового ВВП.

экономика незаконной деятельности не имеет аналогов, а значит и конкурентов. Какая продукция, какие услуги могут принести при законной реализации прибыль в 2000%?

Обладая таким потенциалом в финансовом плане и умело чередуя угрозы, шантаж и подкуп, организованная преступность обеспечивает себе доступ в политику, администрацию и судебную власть. И теперь, заняв удобное положение, организованная преступность стремится к анонимности. Она достигает этого под прикрытием внешнего соблюдения закона, принимая участие в законных предприятиях, в том числе, в прессе, инвестируя в промышленность, финансовую сферу, покупку предприятий, во все виды законной деятельности, которая позволяет ей не обнаруживать себя в глазах общества. Совокупность этих мероприятий позволяет, в свою очередь, извлечь прибыль или пустить в оборот ликвидные средства, полученные в результате всех видов незаконной торговли.

Следовательно, под влиянием такого слияния преступной экономики и правовой сферы экономика приобретает криминальный характер.

Если эти различные виды незаконного оборота ставят перед собой реальные задачи в плане экономики, здравоохранения и общественной безопасности, то они, кроме того, могут вызывать локальные конфликты, и таким образом дестабилизировать глобальное геополитическое равновесие.

Так, эта сила влияния, не только нарушающая порядок, но дестабилизирующая, может изменить структуру международных отношений вплоть до перехода от традиционного разделения СеверЮг и Запад-Восток к новой модели, в соответствии с которой, с одной стороны находятся государства, способные сдерживать эти преступные силы, а с другой – государства ослабленные, утратившие контроль, иногда коррумпированные, перешедшие во власть организованной преступности. Организованная преступность имеет достаточный потенциал, чтобы оказывать реальное влияние на международные отношения в общемировом масштабе. На местном уровне участники этих незаконных процессов – от влиятельного криминального лидера до мелкого главаря – представляют модель, альтернативную развитию.

Все вместе они являются движущей силой дестабилизации и беспорядка.

Организованная преступность гораздо менее очевидна, чем преступность в строгом смысле слова или городское насилие, но не менее опасна для демократического общества. Государства, которые не борются с ней или борются недостаточно, ждут тяжелые последствия, а управление и стабильность как таковая в них находятся под угрозой.

Наиболее распространенная схема, которую использует организованная преступность, такова: спровоцировать падение государственной власти, чтобы способствовать развитию своей незаконной торговли и создать себе социальные основы, чтобы затем позиционировать себя в качестве надежной альтернативы государственной структуре через участие в функционировании общественных инфраструктур и сходных замещающих служб.

Государства, более устойчивые к ударам преступности, подвержены этой угрозе в не меньшей степени. Даже если криминальные формирования в этих государствах еще не настолько влиятельны, то направления их деятельности, напротив, уже начали там развиваться. Замечено, что некоторые виды незаконной деятельности, а именно наркоторговля, нелегальная миграция или контрафакция, находят в этих странах каналы сбыта с гарантированным высоким уровнем прибыли. При этом криминальные группировки адаптировали свои методы к системам, которые, как нам известно, в состоянии сопротивляться их традиционным способам действия. В таком случае, преступники в меньшей степени стремятся развивать те направления деятельности, которые могут привести их к столкновению с государством. Они предпочитают проникать в сферу экономики: уязвимость ее структуры несет в себе все необходимые условия для уверенного использования наилучшего соотношения рисков и прибыли. Это чревато угрозой возникновения параллельной системы, конкурирующей со своей законной моделью, и способной нанести ей серьезный урон, в частности, путем присвоения и расхищения доходов в ущерб неустойчивой экономике или путем подрыва доверия, необходимого для непрерывности товарооборота.

По наиболее пессимистичному сценарию, в случае установления преступного господства, может быть поставлена под вопрос преемственность в экономике, учитывая последствия официально зарегистрированного ущерба и негативного влияния принципа сомнения в беспристрастности, по которому определяют в какой степени он может вызвать задержку необходимого динамичного развития рынка. По данным ЮНОДК в результате одной только незаконной торговли наркотиками, возможно, ежегодно «отмывалась»

прибыль в размере более 1 млрд. долларов, а всемирный товарооборот организованной преступности МВФ оценивает в диапазоне от 2 до 5 % мирового ВНП1. Эти данные, опубликованные в 1998 году, до сих пор являются ориентиром для ЮНОДК.

Масштабы такого явления не могут не привести к проведению комплекса ответных мер, как со стороны государств, так и международных организаций, которые должны уделить особое внимание подготовке нового кадрового состава в области выявления, предупреждения и пресечения преступной деятельности, а также сотрудничества и обучения.

Чтобы составить наглядное представление о широком спектре предпринятых инициатив, достаточно вспомнить, что, будучи сильно обеспокоенными этой проблемой, государства и международные организации2 за несколько лет расширили программу мер по борьбе с организованной преступностью. В числе этих мер предпочтение отдается предварительному контролю, механизмам пресечения, системам обнаружения преступной деятельности, что имеет целью сокращение незаконных потоков с применением подхода, позволяющего различать законную и незаконную деятельность. Этот подход, сочетающий «потоки» и «пресечение», может показаться От 2 до 5 % от 62000000 млн. долларов (округленное приблизительное значение, источник – МВФ). Между тем, любопытно заметить, что Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (GAFI) не может предоставить цифры, которые были бы признаны на международном уровне, поскольку до сих пор основывается на неточных или недостаточных сведениях.

Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности 2000 г.; Резолюции ООН: 46/152, 56/119, 62/173, 63/193, 64/180; Положения Межправительственной группы экспертов по рассмотрению уроков, извлеченных из опыта конгрессов ООН по предупреждению преступности и уголовному правосудию (Бангкок, 15-18.08.2006); XII Конгресс ООН по предупреждению преступности и уголовному правосудию (Сальвадор, Бразилия, 12-19.04.2010).

недостаточно эффективным в силу своего краткосрочного характера.

Этот факт дает о себе знать в государствах, которые отмечают, что обезвреженные преступные сети восстанавливаются, а на смену арестованным преступникам быстро приходят другие в связи с привлекательностью рынка и потрясающей прибылью, которую он приносит.

Какие ответные меры государства могут предпринять в отношении организованной преступности?

Эти меры могут быть стратегического, тактического, но также и институционального порядка с учетом непосредственно процессуальных механизмов.

Однако все начинается с усиления мер по предупреждению угрозы и устранению слабых сторон в функционировании наших государственных и частных организаций.

Вопросы, возникающие в связи с распространением организованной преступности, должны заставить нас начать рассуждать иначе, расширить диапазон встречных мер, а именно, сохранить непрерывный характер жизненно важных видов деятельности. Использование преступниками все более изощренных технологий, обязывает нас постоянно анализировать их методы и связанные с ними новые риски. Следует исходить из того, что организованная преступность в состоянии обнаруживать слабые места государственных и частных организаций, на которые направлена ее деятельность, и использует любые возможности, возникающие вследствие упущений в подготовке, контроле или сотрудничестве государственного и частного секторов.

Без эффективного обмена информацией, знаниями, опытом и при низком уровне согласованных и скоординированных действий со стороны государственных властей и предприятий, угроза возникновения новых и постоянно меняющихся форм преступности, которые поразят жизненно важные виды деятельности, неизбежна по той простой причине, что они проникают в экономику государств, и что их контроль, или скорее их разрушительное влияние, для одних создаст значительные источники прибыли, механизмы распространения и системы контроля, а для других – вызовет ослабление структур, чреватое ростом недоверия граждан к государственной власти и бизнесу.

Необходимо, чтобы рассмотрение проблемы угрозы со стороны организованной преступности достигло такого уровня как можно раньше, с целью защиты общественного и экономического развития и сохранения, в конечном счете, демократической модели государств.

Большинство инструментов обеспечения безопасности жизненно важных видов деятельности1 были разработаны в развитых странах для реагирования на теракты, подобные произошедшему 11.09.2001, и с точки зрения защиты от угрозы преимущественно террористического характера. Логика метода заключается в том, чтобы попросить исполнителя выявить в своей системе производства уязвимые элементы и определить их как жизненно важные пункты, которые должны находиться под особой защитой. Трудность состоит в отслеживании криминальной угрозы, возникающей внутри самих систем, которые следует защищать. К числу ослабляющих факторов, которые могут повлиять на исполнителя, мы относим, в частности, коррупцию и мошенническое использование сети без ведома самого исполнителя. Работы ОЭСР (Организации экономического сотрудничества и развития) по ослабляющим факторам, связанным с целостностью подхода, позволили выявить целый комплекс причин, выходящих далеко за рамки проблематики коррупции. Таким образом, был составлен перечень возможных «слабых мест» от риска ошибки до низкой скорости реагирования государственных ведомств, в том числе недостаточный уровень контроля и ответственности.

Так, необходимо предоставить влиятельным лицам и руководству сетей достоверные данные по масштабу этих ослабляющих факторов и секторам, которые они затрагивают. Речь не идет о том, чтобы «измерить коррупцию» на предприятии или в отдельной службе и заклеймить их позором, но о том, чтобы предоставить указания к решению проблемы и создать обстановку Во Франции эти виды деятельности определены декретом от 23 апреля года как «совокупность действий, основных и трудно заменимых или замещаемых, преследующих единую цель или направленных на производство или распространение необходимого имущества или услуг».

доверия, достаточно надежную для обмена информацией с целью улучшить управление организацией и воспрепятствовать проникновению преступности непосредственно в центр жизненно важных видов деятельности.

Например, проникновение преступности может происходить, наиболее вероятно, посредством субподрядчиков, которые не являются профессиональными, компаний-аутсорсеров, филиалов или экономических партнеров, находящихся в странах с низким уровнем сопротивления преступности, и т.д. Было бы, по меньшей мере, странно, если бы этот целостный подход непрерывности ведения бизнеса сдерживался частными нормами (ISO 22301 1) лучше, чем инструментами государственного управления. Введение понятия «инструмент обеспечения непрерывности» подразумевает необходимость дать ему определение и считать, что целостность, в буквальном смысле «полнота», не относится исключительно к поведению агентов исполнителя, но распространяется на внутреннюю среду исполнителя, включая установленные процедуры, неформальный порядок, распределение обязанностей, меры по возложению ответственности, процедуры контроля и использования ресурсов, чтобы обобщить проблемы, связанные с субподрядчиками, говоря только о некоторых основных аспектах.

Теперь, когда средства по предупреждению преступности обнаружили свою неэффективность, а криминальные организации заняли прочное положение, необходимо бороться с ними с помощью инструментов правового государства, инструментов демократии.

В государствах должно быть такое уголовное право, которое ясно устанавливает преступный характер действий, которые следует пресекать. Во Франции уже давно действует принцип признания преступности действий преступного сообщества, что позволяет даже эффективно бороться с терроризмом. Однако сегодня подобный принцип признания преступного характера вовсе не распространяется на все проявления организованной преступности. Это относится Социальная безопасность. Состояние готовности и системы менеджмента непрерывности бизнеса. Требования.

именно к организованной преступности в сфере финансов и в сфере информационных технологий.

Тем не менее, кроме уголовного права, государства должны освоить процессуальную модель, которая позволит, гарантируя права и свободу личности, выявлять преступные деяния, идентифицировать их участников и предавать их суду, который вынесет им приговор, чтобы сохранить общественную безопасность своего народа. Одна из трудностей в плане борьбы с транснациональной организованной преступностью связана с тем, что процессуальные модели, которые используются в ведущих государствах, глубоко различны и даже не соответствуют друг другу. Этот факт может повлиять на эффективность международного сотрудничества на уровне судебных инстанций.

Бесспорно, что, по крайней мере во Франции, в организации и судов, и судебных органов, и полицейских служб (полиции и национальной жандармерии), общая черта которых – специализированность, мы можем найти наиболее эффективные инструменты и наиболее надежные гарантии в борьбе против организованной преступности.

Таким образом, специализированные межрегиональные судебные органы, межрегиональные подразделения судебной полиции, отделы розыска национальной жандармерии и особенно центральные специализированности и такой организации, которые позволяют отразить удар организованной преступности в нашей стране.

Инструменты необходимы, но они будут малоэффективны, если будут применяться без стратегии упреждающих мер. Именно поэтому информирование о преступниках стало основным оружием в обнаружении сигналов, предваряющих и затем подтверждающих существующие и будущие проявления организованной преступной деятельности. То же самое касается международного сотрудничества, которое должно связывать двусторонние сети структур или международные организации, наиболее известные из которых – Евроюст, Европол и Интерпол.

Остается заметить, что организованная преступность – это пример опасности такого уровня, который требует разрабатывать новые инструменты и стратегии в дополнение к уже упомянутым.

В итоге, организованная преступность – это не просто усложненная форма преступности. Чтобы кратко обозначить степень ее вредного влияния, можно сказать, что если бы она была государством, то ее финансовый потенциал позволил бы ей фактически занять место в Большой восьмерке (G8). В этом отношении следует напомнить, что в момент ее расцвета Пабло Эскобар предложил выплатить внешний долг Колумбии в обмен на неприкосновенность.

Настало время трезво оценить ситуацию, и мы вынуждены согласиться, что этот феномен – одно из проявлений развитого либерального общества, и он функционирует согласно правилам рыночной экономики, к которым ему удалось присоединиться. Будучи особенно сильным конкурентом, он мог бы представлять собой угрозу для рыночной экономики, и, вместе с тем, для стабильности многих стран.

Речь идет об угрозе стратегического характера, поскольку цели ее развития и установления контроля дополняют по своей важности большинство из тех, которые были определены как чреватые возникновением серьезных стратегических разрушений.

Организованная преступность возникла в связи с экономической взаимозависимостью, которая ведет не только к появлению солидарной ответственности, но и к ослаблению всей системы в целом. И теперь организованная преступность становится все более и более сильным конкурентом государств в стратегическом плане, продолжая список тревожных факторов в мире, в котором мы живем, который стал не только более опасным, но, бесспорно, более непредсказуемым, нестабильным и противоречивым.

Особенности расследования преступлений, совершаемых организованными преступными формированиями С начала 90-х годов ХХ столетия в период перехода Российской Федерации от планового хозяйства к рыночным отношениям, постепенной интеграции экономики в мировое хозяйство, совпавшей с процессом глобализации мировой экономической системы, в структуре и динамике преступности в сфере экономики произошли серьезные изменения. В преступных целях стали широко использоваться самые передовые технологии, формы рыночного хозяйства и достижения науки. Одновременно с этим, современное развитие рынка финансовых, в том числе кредитно-банковских услуг в Российской Федерации, характеризуется бурным внедрением новых электронно-цифровых технологий, в большинстве своем основанных на широком использовании в качестве основного средства для проведения безналичных расчетов пластиковых карт, электронных кошельков и иных платежных инструментов. Стремительно расширяется сеть торговых организаций и предприятий сферы услуг, реализующих свои товары и оказывающих услуги с применением технологий данных платежных инструментов. Формируется рынок так называемой «электронной коммерции», состоящий из двух четко выраженных сегментов экономической деятельности: первый – продажа товара торговым предприятием (электронным магазином) покупателю через компьютерную сеть Интернет по каталогу, выставленному на соответствующем сайте сети (электронной витрине магазина); второй – оказание различного рода платных услуг (информационных, посреднических, по оплате коммунальных услуг, услуг сотовой электросвязи, IP-телефонии, Интернет и др.).

Базовым компонентом всех вышеуказанных технологий является электронная транзакция – электронное сообщение о проведении бухгалтерской операции. При этом следует особо обратить внимание на то обстоятельство, что для совершения большинства операций используются не сами карты («электронные кошельки») в натуре, а их реквизиты, вводимые в электронный терминал. Ярким примером тому является технология так называемых «отсроченных электронных платежей», реализованная на основе использования специального расчетного инструмента – карты предоплаты услуг электросвязи, в том числе Интернет. По действующему российскому законодательству большинство этих реквизитов являются конфиденциальными, т.е. относятся к различным видам тайны (банковской, коммерческой, служебной) и иной охраняемой законом информации, например, персональным данным.

По мере развития электронных платежных систем, основанных на применении таких технологий, увеличения числа их пользователей возрастает и количество преступных посягательств, совершаемых организованными преступными формированиями в сфере электронной коммерции. В этих случаях пластиковые карты, электронные сообщения и документы, используются в качестве вещественных доказательств по уголовным делам. При этом особое значение для раскрытия и расследования преступлений имеет криминалистически значимая компьютерная информация, находящаяся в данных реквизитах.

С уголовно-правовой точки зрения речь идет о совершении следующих преступных посягательств: кража (ст. 158 УК РФ), мошенничество (ст. 159 УК РФ), изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов (ст.

187 УК РФ), незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну (ст.

183 УК РФ), неправомерный доступ к компьютерной информации (ст.

272 УК РФ), создание, использование и распространение вредоносных компьютерных программ (ст. 273 УК РФ), нарушение тайны переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных или иных сообщений (ч.ч. 2-3 ст. 138 УК РФ), незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ).

Официальная статистика свидетельствует о том, что количество таких преступлений увеличивается ежегодно в несколько раз, а наносимый ими материальный ущерб возрастает в арифметической прогрессии.

Представляется, что одной из главных причин такого негативного положения дел является недостаточная обеспеченность оперативных, следственных и экспертных работников соответствующим научно обоснованным инструментарием, который необходим для качественного решения стоящих перед ними сложных задач, возникающих на стадиях возбуждения уголовных дел и предварительного расследования.

Известно, что расследование преступлений как специальный вид юридической деятельности предполагает планирование, организацию и проведение определенной совокупности действий и образующих их операций, успешная реализация которых в конечном итоге должна привести к достижению желаемых результатов – выявлению события преступления и лица (лиц), его совершивших.

В ходе многовековой практики расследования преступлений определился круг таких действий и их направленность, целевые функции, что позволяет говорить об их определенной типизации, в частности, применительно к расследованию конкретных видов преступлений. Кроме того, хотя к началу расследования любого преступления могут сложиться различные следственные ситуации, все их многообразие тоже можно подразделить на несколько наиболее характерных групп, или, иными словами, типизировать.

В свою очередь, конкретная следственная ситуация обусловливает основные направления расследования, в частности, те следственные версии, которые она порождает и проверка которых требует проведения сугубо определенных следственных действий или оперативно-розыскных мероприятий, что опять-таки приводит к типизации операций по выявлению, исследованию и использованию разнообразной криминалистической информации.

Проведенный научный анализ основных составляющих организации расследования преступлений выделенного вида на первоначальном этапе позволяет предложить унифицированную программу их расследования.

Преступление совершено неизвестным лицом (лицами), местонахождение похищенного чужого имущества не установлено.

1. Преступление инсценировано держателем карты (пользователем электронного кошелька) либо иным лицом по сговору с ним.

2. Преступление совершено с использованием незаконно добытой (похищенной, утерянной или полученной обманным путем по подложным документам) подлинной карты либо незаконно полученных реквизитов электронного кошелька.

3. Пластиковая карта похищена для совершения другого преступления.

4. Преступление совершено с участием работников магазина, клиентом которого является (являлся) держатель карты (электронного кошелька), реквизиты которой (-ого) использовались для составления фиктивного документа.

5. Преступление совершено с использованием поддельной пластиковой карты, отдельные реквизиты которой взяты с одной или нескольких подлинных карт.

6. Преступление совершено с использованием каналов электросвязи и терминалов удаленного доступа к клиентской базе данных потерпевшего путем предоставления конфиденциальной информации о реквизитах реально существующей или вымышленной карты либо электронного кошелька.

При проверке (отработке) указанных версий основной задачей будет изменение негативной ситуации в благоприятную для следствия сторону. В связи с чем, большое значение имеет установление конкретного способа и орудий совершения преступного посягательства. Для их поиска могут быть использованы такие сложившиеся в криминалистике методы (подходы) распознавания, как:

1) анализ и сопоставление типичных признаков известных способов с данными, имеющимися в материалах дела;

2) моделирование предполагаемого способа преступления;

3) изучение криминалистически значимых сведений о технологиях оборота пластиковых карт либо использования электронных кошельков, их сопоставление с содержанием исходной информации;

4) производство ревизий и необходимых документальных конфиденциальной информации, а также правил эксплуатации средств электросвязи, электронно- вычислительной техники, их программного обеспечения;

5) оперативно-розыскные средства и методы, применяемые сотрудниками специализированных органов дознания;

6) опыт других следователей по аналогичным делам;

7) консультации с соответствующими специалистами;

8) выборочное истребование и изучение определенных учетных документов, договоров, образцов заполнения пластиковых карт и слипов конкретного вида;

9) проверка по централизованным криминалистическим учетам органов внутренних дел и Международной организации уголовной полиции «Интерпол»;

10) допрос потерпевших и свидетелей.

Поскольку в рассматриваемой следственной ситуации первоначальные следственные действия, оперативно-розыскные и иные мероприятия, как правило, лишены эффекта неожиданности, их рекомендуется основательно готовить и проводить максимально грамотно.

Алгоритм действий следователя будет зависеть от полноты исходной информации о преступлении, проверяемой версии и состоять из следующих позиций.

1. Ознакомление с набором и содержанием материалов, имеющихся в деле. В их числе должны быть такие документы, как:

– письменное заявление от потерпевшего, протокол о приеме устного заявления о преступлении или рапорт об обнаружении признаков преступления;

– объяснения потерпевшего и свидетелей (очевидцев) о сути и обстоятельствах происшедшего события;

– бухгалтерская справка или иной оформленный надлежащим образом документ, в котором отражен факт причинения имущественного ущерба конкретному лицу с указанием суммы материального вреда.

2. Производство с участием соответствующих специалистов осмотра места (мест) происшествия с обязательным изъятием бумажных, фото- (видео-) и электронных документов, отражающих все параметры и реквизиты операции, в результате которой образовался ущерб, а также идентификационные признаки лиц ее осуществивших;

осмотр и изъятие первичных документов.

3. Истребование должностных обязанностей и инструкций лиц, производивших и (или) обнаруживших операцию, в результате которой образовался ущерб.

4. Производство ревизии и (или) документальной проверки по операции (технологическому циклу, процессу или виду деятельности), в результате которой (которых) образовался ущерб.

5. Получение заключений специалистов о предварительном исследовании изъятых документов и специфических предметов по вопросам, интересующим следствие.

6. Истребование и изучение с участием специалиста нормативно-справочных, технических, технологических, учетных и иных документов, характеризующих конкретную операцию (технологический цикл, процесс или вид деятельности), прямо связанную с образованием ущерба.

7. Проверка орудий и предметов преступления по учетам 1:

– Централизованному розыскному и криминалистическому учету похищенных и изъятых номерных документов и вещей;

– Федеральному учету поддельных пластиковых платежных карт и дорожных чеков.

8. Возбуждение уголовного дела.

9. Допрос потерпевшего и свидетелей (очевидцев):

– лиц, первыми обнаруживших признаки преступления;

– лиц, производивших проверку сообщения о преступлении (сотрудников службы безопасности, группы разбора жалоб и сообщений клиентов, органа дознания);

– лиц, производивших ревизию, документальную проверку или предварительное исследование доказательств;

– материально ответственных лиц; лиц, осуществивших криминальную операцию или напрямую связанных с ее проведением в силу должностных обязанностей (инструкций) или технологии производства.

10. Получение фотографии подозреваемого из систем видеорегистрации (установлена в банкомате, на подступах к нему либо в торговом зале магазина) или составление его субъективного портрета; организация розыска подозреваемого по фотографии.

Наставление по формированию и ведению централизованных оперативносправочных, криминалистических и розыскных учетов органов внутренних дел Российской Федерации (утв. приказом МВД России от 09.07.2007 г. № 612);

Инструкция по организации формирования, ведения и использования экспертно-криминалистических учетов органов внутренних дел Российской Федерации (утв. приказом МВД России от 10.02.2006 г. № 70).

11. Направление запроса в процессинговый центр платежной системы с целью установления эмитента карты и ее держателя либо пользователя электронного кошелька.

12. Направление запроса эмитенту для установления подлинных реквизитов карты и ее держателя.

13. Получение решения суда на производство «получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами» (ст. 186.1 УПК РФ). Это новое следственное действие представляет собой получение сведений о дате, времени, продолжительности соединений между абонентами и (или) абонентскими устройствами (пользовательским оборудованием), номерах абонентов, других данных, позволяющих идентифицировать абонентов, а также сведений о номерах и месте расположения приемопередающих базовых станций (п. 24.1 ст. 5 УПК РФ).

14. Производство получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами 1.

15. Выемка и осмотр с участием соответствующих специалистов необходимых документов и предметов, не представленных в материалах доследственной проверки. Например, «Стоп-листов» конкретных эмитентов.

16. Получение решения суда на выемку предметов (документов), содержащих охраняемую федеральным законом тайну.

17. Выемка и осмотр комплекта документов, отражающих принадлежность карты конкретному лицу, движение денежных средств по основному и специальному карточному счету (выписка по счету), а также особых условиях доступа к счету; получение выписки по счетам физических и юридических лиц, которые фигурируют в деле или указаны в подложных (поддельных, фиктивных) документах.

18. Назначение судебно-бухгалтерской, компьютерной или технико-криминалистической экспертизы документов (ТКЭД); по поддельным пластиковым картам комплексной экспертизы полимерных материалов и изделий из них, ТКЭД, трасологической и См. подробно: Вехов В.Б. Тактика получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами // Вестник Волгоградской академии МВД России: науч.-метод. журнал. Вып. 1 (20). 2012.

С. 79-82.

компьютерной.

19. Установление местонахождения и допрос держателя карты либо пользователя электронного кошелька, а также лиц – владельцев удостоверительных документов, реквизиты которых использовались для совершения преступления. В случае, если это иностранец, необходимо через территориальный филиал Национального центрального бюро Интерпола послать стандартный запрос в полицию соответствующего государства с целью:

- установления местонахождения разыскиваемого лица;

- получения его фотографии и копии документа, удостоверяющего его личность;

- получения объяснения, интервью или производства допроса по существу исследуемых обстоятельств дела 1.

20. Проведение опознания очевидцами держателя карты как лица, производившего криминальную операцию (по фотографии, идентификационной портретной экспертизы лица, запечатленного на фотографии, полученной по линии Интерпола и изъятой из систем видеорегистрации.

21. Направление ориентировок в службу безопасности головной организации платежной системы, эмитенту, соответствующие подразделения правоохранительных органов о способе совершения преступления, реквизитах пластиковой карты и удостоверительного документа личности, индивидуальных признаках похищенного имущества, приметах возможного преступника с целью организация их розыска и предотвращения возможных аналогичных преступлений.

22. Проведение оперативно-розыскных мероприятий, направленных на установление личности преступника и его сообщников, их розыск и задержание.

23. Изучение материалов уголовных дел по аналогичным См. подробно: Инструкция по организации информационного обеспечения сотрудничества по линии Интерпола: приложение к приказу МВД, Минюста, ФСБ, ФСО, ФСКН, ФТС России от 06.10.2006 № 786/310/470/454/333/971 (в ред. приказа МВД, Минюста, ФСБ, ФСО, ФСКН, ФТС России от 22.09.2009 № 727/302/480/570/425/1739).

преступлениям прошлых лет либо приостановленных производством.

24. При установлении подозреваемого – принять меры к его задержанию, например, подготовить и провести тактическую операцию по задержанию его с поличным.

При проверке версии о совершении преступления с использованием каналов электросвязи и терминалов удаленного доступа (ПЭВМ, бимчекера, сотового радиотелефона или банкомата) одной из неотложных частных задач следствия будет установление места нахождения терминала и (или) его принадлежности конкретному физическому (юридическому) лицу. Это возможно сделать, если известен индивидуальный номер абонента в сети электросвязи, например, номер телефона, который при каждом соединении абонентов автоматически регистрируется специальной аппаратурой, установленной у оператора электросвязи, администратора компьютерной сети или провайдера услуг Интернет. По нему устанавливают регистрационный номер терминала, который находится в его памяти, по каждой операции фиксируется в электронном журнале терминала и клиентской базе данных оператора (администратора или провайдера), а также отражается в первичных платежно-расчетных документах (в файлах – «аккаунтах» (расходных реестрах), контрольных лентах, кассовых чеках, квитанциях банкомата, бимчекера, платежного или торгового терминала).

Специфичными действиями следователя в рассматриваемой ситуации будут следующие.

1. Истребование у потерпевшего (эмитента, эквайрера или мерчанта) первичных документов, свидетельствующих о совершении или технической возможности совершения криминальной транзакции дистанционно с использованием каналов электросвязи (договора (соглашения) о получении услуг, использовании и программнотехническом обслуживании средств электросвязи, распечатка подключений к базе данных управляющей ЭВМ по сети электросвязи, распечатка показаний средств защиты информации и другие).

2. Осмотр места происшествия.

3. Предварительное исследование или осмотр полученных документов с участием соответствующего специалиста с целью установления вида, оператора электросвязи и номера его абонента, осуществившего транзакцию.

4. Изучение справочной литературы, раскрывающей основные принципы электросвязи, особенности сетевой обработки электронных документов и осуществления транзакций; проведение консультаций со специалистами.

5. Получение решения суда на производство «получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами» (ст. 186.1 УПК РФ).

6. Производство получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами.

7. Получение решения суда на выемку предметов (документов), содержащих охраняемую федеральным законом тайну:

коммерческую; банковскую; связи; персональных данных клиента, от имени которого было совершено преступление.

8. Выемка и осмотр комплекта документов, отражающих:

а) персональные данные владельца абонентского номера – паспортные данные и адрес места жительства физического лица либо название и юридический адрес организации (Договор о предоставлении услуг электросвязи);

б) особые условия использования абонентского номера, вид и регистрационный номер аппарата электросвязи или иного электронного терминала (приложение к Договору);

в) персональные данные пользователя абонентского номера (владельца электронного терминала) – паспортные данные и адрес места жительства физического лица либо название и юридический адрес организации (Договор о предоставлении дополнительных услуг электросвязи или Интернет);

г) сведения о всех соединениях с абонентским номером потерпевшего, исходившие с «подозреваемого» абонентского номера или терминала с указанием для каждого сеанса связи даты, времени и длительности, пароля доступа в сеть, суммы, начисленной за услуги электросвязи, а также реквизитов документов, с помощью которых они были оплачены.

9. Производство осмотра места происшествия – места установки оконечного оборудования электросвязи, например, места проживания владельца абонентского номера либо производство обыска (выемки) по месту проживания владельца терминала (пользователя абонентского номера) с целью обнаружения и изъятия терминала – орудия совершения преступления, поиск и предварительное исследование следов, свидетельствующих о его криминальном использовании конкретным лицом.

Если искомый абонент официально не зарегистрирован либо преступником были использованы идентификационные реквизиты терминала (аппарата связи), пользователь (владелец) которого не имеет никакого отношение к расследуемому событию, специализированному органу дознания поручается проведение специальных технических мероприятий на соответствующих узлах (у операторов) электросвязи с использованием системы оперативно-розыскных мероприятий (СОРМ). Для этого в распоряжение оперативных сотрудников предоставляется необходимая ориентирующая информация, имеющаяся в материалах уголовного дела, например, реквизиты пластиковой карты и электронного терминала, использовавшиеся для совершения преступления2.

В заключении исследования выделенных особенностей расследования преступлений, совершаемых организованными преступными формированиями в сфере электронной коммерции, следует заметить, что указанные в них перечни следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий являются примерными и в каждом конкретном случае должны быть откорректированы применительно к реально сложившейся следственной ситуации.

Указ Президента РФ от 01.09.1995 № 891 «Об упорядочении организации и проведения оперативно-розыскных мероприятий с использованием технических средств»; постановление Правительства РФ от 27.08.2005 № «Об утверждении Правил взаимодействия операторов связи с уполномоченными государственными органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность».

См. подробно: Вехов В.Б. Возможности СОРМ при расследовании тяжких и особо тяжких преступлений // Законность. 2004. № 12. С. 16-18.

Ответственность за легализацию (отмывание) денежных средств Принимая во внимание современные условия развития мировой рыночной экономики можно сделать вывод о наличии ряда устойчивых факторов, совокупность которых позволяет существовать и развиваться такому негативному уголовно-правовому и экономическому явлению, как проникновение денежных средств полученных преступным путем в сферу легального бизнеса.

Этому процессу способствует, в первую очередь ослабление государственного регулирования на внутренних и международных финансовых рынках, а так же наличие широких возможностей использования в преступных целях оффшорных юрисдикций. Так же, самое прямое влияние на расширение возможностей для лиц, совершающих экономические и коррупционные преступления и в последующем легализующих денежные средства, полученные преступным путем, оказывает широкое распространение инновационных технологий, в том числе в сфере расчетов электронными денежными средствами, осуществляемыми с помощью таких платежных систем как Webmoney, которые позволяют в течение малого временного интервала фактически анонимно провести ряд финансовых операций и значительно облегчают задачу по легализации вышеуказанных денежных средств. В этих же целях может использоваться и получившая развитие система денежных переводов, благодаря которой у преступников имеется возможность без открытия банковских счетов направлять денежные средства фактически в любую точку мира в кратчайшие сроки и абсолютно анонимно.

Конечно же, не могут не оказать влияние на развитие данного негативного явления и качественная трансформация характеристик самой организованной преступности, и самих криминальных проявлений. В последнее время активизировались транснациональные преступные сообщества в сферу преступной деятельности, которых, входят торговля наркотиками, торговля людьми, приносящие значительные доходы. В результате оборот криминальных денежных средств достигает значительных размеров. Создается опасность попадания денежных средств полученных преступным путем непосредственно в сферу легального денежного оборота.

Необходимо отметить, что основная опасность подобного явления заключается в том, что в результате «вливания» денежных средств полученных преступным путем нарушается естественное соотношение сил на рынке, лица, которые занимаются бизнесом легально, становятся не конкурентноспособными и терпят убытки. В значительной степени подобное негативное явление становится катализатором преступности, превращая преступную деятельность в одну из высокодоходных отраслей бизнеса, и, несомненно, стимулирует к продолжению занятий преступной деятельностью и эскалации этого явления.

Наибольшая опасность легализации в современных условиях состоит в том, что полученные преступным путем денежные средства могут быть использованы для финансирования не только легального бизнеса, но и террористических и экстремистских организаций, что может привести к целому ряду опасных последствий от совершения отдельных террористических актов до дестабилизации обстановки в стране.

Как представляется, попадание денежных средств полученных преступным путем в сферу легального бизнеса представляет собой понятие более широкое, чем легализация денежных средств полученных преступным путем. И в условиях Российской правовой и экономической системы смысловой разрыв между двумя этими понятиями все более возрастает. Возникает вопрос – как заполнить образовавшийся правовой пробел и есть ли необходимость в этом.

Проблема легализации денежных средств полученных преступным путем не является исключительно национальной, а носит международной характер, поэтому и борьба с этим негативным явлением осуществляется на уровне международных стандартов.

Правовой основой борьбы с легализацией денежных средств полученных преступным путем является Федеральный закон № 115-ФЗ от 7 августа 2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем». Так же Россия присоединилась к Конвенции Совета Европы 1999 г. «об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности».

Венская конвенция 1988 г. определила понятие отмывания преступных доходов. Согласно Венской конвенции ООН, под отмыванием преступных доходов понимается конверсия или перевод собственности и доходов, сокрытие или утаивание подлинного характера, источников получения, способов распоряжения собственностью и доходами, полученными в результате преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков.

В российском Уголовном кодексе имеется два состава – это 174 УК РФ, и 174.1 УК РФ. Отличие данных составов состоит в том, что в первом случае законодателем предусматривается уголовная ответственность за отмывание преступных доходов субъекта преступления, в результате которого эти доходы были получены.

Вторым из приведенных составов установлена наказуемость деяния применительно к лицам, отмывающим доходы полученными иными лицами.

Особенности практики применения данных составов, демонстрируют небольшое количество возбужденных уголовных дел и еще меньшее их количество, дошедшее до суда. В чем же причина такой низкой эффективности вышеуказанной нормы.