«УПРАВЛЕНИЕ ИННОВАЦИОННЫМИ ПРОЕКТАМИ Часть 1 Методология управления инновационными проектами Санкт Петербург Институт инноватики Авторы: Т.В.Александрова С.А.Голубев. О.В.Колосова, Н.Б.Культин, ...»

5) научный задел (имеется существенный научный задел для решения сформулированной в проекте проблемы – 2, имеются публикации по теме проекта – 1, научно-методическая проработка проблемы отсутствует – 0);

6) новизна (проблема впервые сформулирована – 2, предложен оригинальный подход к решению проблемы – 1, сформулированные проблемы известны – 0);

Коэффициент r1 оценивает вероятность того, что выполнение проекта приведет к принципиально новым результатам, обеспечит существенное продвижение в выбранном направлении, окажет влияние на прогресс в данной или смежных областях. Например, r1 = 5 может означать "достаточную полезность проекта", r1 = 9 – "заявка на выдающийся результат", r1 = 2 – "проект не имеет перспективы".

r2 – коэффициент, определяющий потенциал авторского коллектива и реальность выполнения проекта в срок:

1) достаточность квалификации и опыта участников проекта (достаточно – 1, недостаточно – 0);

2) полнота состава команды (соответствует задачам проекта – 1, не соответствует задачам проекта – 0);

3) реализуемость проекта силами авторского коллектива (участники проекта в состоянии выполнить заявленную работу – 1, эксперт сомневается в возможности авторов выполнить заявленную работу – 0).

r3 – коэффициент оценки стартовой ситуации:

1) наличие необходимых производственных площадей (имеется – 1, не имеется – 0);

2) наличие начального финансирования (имеется – 1, не имеется – 0);

3) наличие необходимых контрагентов (имеется – 1, не имеется – 0).

r4 – коэффициент, характеризующий рыночные перспективы проекта:

1) наличие платежеспособного спроса на продукт (имеется – 1, отсутствует – 0);

2) конкуренты, дублирование рынка (имеются – 1, отсутствуют – 0);

3) перспектива развития выбранного сектора (имеется – 1, отсутствует – 0).

На третьем уровне экспертный совет дает заключение по проекту (могут быть внесены коррективы в общий рейтинг проекта, принимается решение о финансировании).

Каждый участвующий в работе совета эксперт оформляет анкету, в которой обосновывает соответствующие оценки. Экспертное заключение формализуется в виде ответов на вопросы и предусматривает следующие варианты итогового вывода эксперта:

5 – проект заслуживает безусловной поддержки;

4 – проект заслуживает поддержки;

3 – проект может быть поддержан;

2 – проект не заслуживает поддержки;

1 – проект не заслуживает рассмотрения экспертным советом.

При рассмотрении индивидуальных проектов (вне конкурсных рамок) экспертиза проекта может также проводиться с использованием приведенной схемы. Установленные значения коэффициентов r1— r4 и R в этом случае могут характеризовать не рейтинг проекта в ряду других, а уровень предложения и привлекательность его для инвестора.

Результатом фазы подготовки инновационного проекта является коммерческое предложение (бизнес-план проекта), одной из основных функций которого является обеспечение финансирования фазы реализации проекта.

Переход от фазы подготовки инновационного проекта к фазам его системного моделирования и реализации требует решения большого числа проблем технического и организационно-финансового характера.

Для решения задач на стадии системного проектирования используются:

– методы структурной и иерархической декомпозиций;

– методы построения композиционных структурных моделей;

– методы решения задач на структурных моделях;

– методы моделирования процессов осуществления проектов;

– методы построения систем моделей;

– методы предпроектного анализа;

– методы календарного планирования (временной, стоимостной и ресурсный анализы, планирование ресурсов и затрат);

– методы функционально-стоимостного анализа, учета риска, надежности и др.;

– методы управления качеством;

– методы управления риском;

– методы технического анализа и проектирования.

На стадии реализация проекта:

– методы оперативного планирования работ, времени, ресурсов, стоимости;

– методы мониторинга проекта (учет, контроль, анализ хода работ и динамики показателей);

– актуализация планов, прогноз развития проекта и регулирование;

– методы контроля затрат;

– методы управления запасами;

– методы управления изменениями;

– методы проектного анализа на стадии реализации проекта;

– методы анализа эффективности проекта;

– методы разработки исполнительных графиков и анализа данных о запланированном и фактическом ходе выполнения проектов.

При структурировании работ по осуществлению проекта целесообразно в качестве самостоятельной выделять стадию организации проекта.

Основным содержанием работ на стадии организации проекта является:

– формирование коллектива исполнителей с распределением функциональных ролей между ними;

– распределение ресурсов, включая властные полномочия, которые необходимы исполнителям для выполнения своих обязанностей в рамках проекта, а также корректировка видов и форм мотиваций;

– проектирование (перепроектирование) при необходимости организационных структур и формирование инфраструктуры реализации проекта;

– решение проблемы финансирования реализации проекта;

– получение необходимых разрешительных документов (лицензий, сертификатов и т.п.).

Следует подчеркнуть, что из всего состава работ, составляющих жизненный цикл проекта, перечисленные работы в наименьшей степени обеспечены поддержкой формальных методов анализа и проектирования и представляют собой своего рода искусство. Особенно остро этот недостаток проявляется при решении задач формирования коллектива исполнителей и распределения ресурсов между ними. Ниже мы приведем более подробно подходы к формированию команды проекта.

2.4. Технологии управления инновационными проектами Проблема создания инфраструктуры управления инновационными процессами может быть структурирована по четырем направлениям (рис. 14):

– теория управления инновациями – направление, в котором инновационный проект рассматривается как специфический объект управления, создаются эффективные модели процесса управления, разрабатываются законы и алгоритмы управления;

– инструментальные средства управления инновациями – направление, которое должно привести к созданию автоматизированных рабочих мест руководителей инновационных проектов;

– формирование и методическое обеспечение нового направления высшего профессионального образования, в котором инновационные процессы должны рассматриваться как объект и субъект образовательной деятельности;

– технологии нововведений, в рамках которого должны быть предложены технологии реализации инновационных проектов, адекватные характеру и масштабу проекта и специализации фирмы, выполняющей и/или участвующей в выполнении проекта.

Проект как объ- ные рабочие места ект управления Рис. 14. Структура проблемы управления инновационными процессами Рассмотрим более подробно задачи разработки технологий нововведений. На рис. 15 иллюстрируется их сегодняшний арсенал. Каждую из технологий можно определить следующим образом.

Рис. 15. Возможное разнообразие технологий реализации инноваций ВНЕДРЕНИЕ – технология нововведений, в которой процесс нововведений осуществляется самим разработчиком. Используется для инновации, не требующей всего комплекса инновационных услуг.

ТРЕНИНГ – технология нововведений, обеспечивающая этап подготовки кадрового сопровождения инновации, в том числе, например, создания малого предприятия. Выполняется фирмами, специализирующимися в этом виде инновационных технологий (инкубаторы, технологические парки и др.).

КОНСАЛТИНГ – технология нововведений, обеспечивающая этап выбора стратегии и бизнес-планирования инновационной деятельности. Выполняется фирмами, специализирующимися в области экспертизы и консультаций.

ТРАНСФЕР – технология нововведений, обеспечивающая реализацию инновационного проекта за счет передачи освоенных технологий в иную предметную или географическую сферу.

ИНЖИНИРИНГ – комплексная технология нововведений, наиболее полно охватывающая все этапы инновационного цикла: от маркетинга, предпроектного обследования, бизнес-планирования, разработки и до комплектной поставки оборудования и кадрового сопровождения, сдачи "под ключ" и последующего сервисного обслуживания.

Рассмотрим более подробно особенности трех последних из указанных выше технологий нововведений.

Консалтинг как поддержка инновационной деятельности обеспечивает услуги по двум основным направлениям:

– технологический консалтинг – технологические и управленческие консультации для оптимального достижения стратегических и тактических целей организации, планирование, управление качеством, сертификация, авИнститут инноватики http://ii.spb.ru/ томатизированное конструкторское и технологическое проектирование, передача технологий;

– бизнес-консалтинг – экспертиза бизнес-идей и проектов, бизнеспланирование, маркетинг, финансовый менеджмент, поиск потенциальных партнеров и инвесторов, коммерциализация инноваций, договорные отношения.

В связи с постоянным увеличением спроса на платные консультации по различным аспектам наукоемкого предпринимательства в последнее время стал активно формироваться слой фирм, специализирующихся на оказании консультационных услуг.

Большинство инновационных фирм и производств в наукоемкой сфере создавались на основе крупных промышленных предприятий, научных или образовательных учреждений. В начале своей деятельности эти фирмы поддерживали тесное сотрудничество с материнскими организациями и при необходимости обращались за консультациями или просто советом к специалистам этих организаций. Однако по мере своего развития инновационные фирмы приобретают все большую самостоятельность и начинают от них отдаляться. Кроме того, специалисты материнских организаций, таких как научно-исследовательские учреждения или вузы, специализирующиеся на научно-технических и технологических вопросах, в большинстве случаев не в состоянии ответить на многие вопросы управленческого или маркетингового характера, возникающие перед малым предприятием. В то же время малые инновационные фирмы, да и многие промышленные предприятия, не могут позволить себе содержать в штате квалифицированных специалистов по всем вопросам наукоемкого бизнеса.

Опыт проводимой консультационной деятельности в инновационной сфере показывает, что большинство проблем, возникающих перед потенциальными клиентами, может быть систематизировано, К примеру, укажем основные проблемы, возникающие перед предприятиями научно-технической сферы и требующие консультационной поддержки: проблемы маркетинга, управление персоналом и квалификация руководства, проблемы производства, управление качеством (соответствие выпускаемой продукции международным стандартам), финансовый менеджмент, законодательные проблемы.

Разумеется, нельзя считать, что при реализации инновационных проектов фирмы не встречаются с иными проблемами, однако, предварительный анализ накопленного опыта позволяет утверждать, что существенная доля запросов на консультационные услуги вызвана наличием у предприятия одной или нескольких из перечисленных выше проблем.

Трансфер или передача технологий (ПТ) – управляемый процесс распространения технологии от ее владельца к пользователю, например, от разработчика к производителю, от продавца технологии к покупателю. ПТ – это продвижение на рынок новых технологий, имея в виду в первую очередь продажу лицензий на изобретения и ноу-хау, заложенные в новый продукт, или продажу технологического процесса и оборудования для его реализации.

Актуальность ПТ как технологии нововведений обусловлена тем, что в настоящее время научно-исследовательские центры, университеты и предприятия наукоемкой сферы стали больше заботиться о коммерциализации разработанных ими технологий и результатов научных исследований.

Передача технологий является сложным видом коммуникации, поскольку требует слаженных действий двух и более коллективов, разделенных структурными, организационными и культурными барьерами. ПТ подразумевает наличие источника, получателя и связующего их звена, владеющего необходимыми техническими знаниями, навыками управленческой и внедренческой работы, знанием рынка и пониманием потребностей потенциального заказчика.

Процесс ПТ может реализовываться во-первых, путем продвижения технологии на рынок (стратегия "технологического толчка" – "technologypush"), когда ведется активный поиск потенциального заказчика на выполнение инновационного проекта или покупателя новой технологии в различных областях предполагаемого спроса. В этом случае успех в значительной мере определяется тем, насколько удачно выбрана ниша рынка, в которой ведется поиск, и наличием активной сети партнерских связей и деловых контактов.

Во-вторых, поиск инновационных технологий, ноу-хау и их владельцев может осуществляется по конкретному заказу (стратегия "вытягивания запросом" – "demand-pull"). Инновационные фирмы зачастую используют обе схемы реализации ПТ, выполняя одновременно активную роль поставщика инновационных технологий и системного оператора по поиску новых технологических решений по заявке заказчика с последующим широким тиражированием инновации (стратегия "диффузии").

Практика показывает, что реализация процесса ПТ по схемам "вытягивания запросом" и "диффузии" значительно эффективнее, но требует постоянного обновления баз данных по инновационным проектам, ноу-хау и заказчикам, максимальной доступности информации (например, через INTERNET), большого объема персональных контактов, а также высокой квалификации и технической эрудиции менеджеров, осуществляющих ПТ.

Кроме того, для обеспечения высокой эффективности процесса ПТ необходим оптимальный набор программно-аппаратных средств (развитая компьютерная сеть, базы данных, экспертные методики, средства коммуникации), обеспечивающих сбор, обработку и распространение информации о технологических инновациях. Зачастую разработчик (владелец) технологии либо не обладает такими знаниями, навыками и аппаратными средствами, либо предпочитает использовать свое время и материальные ресурсы на разработку новой технологии или усовершенствование имеющейся. Кроме того, при осуществлении ПТ многие технологии находят неожиданные области применения, некоторые из которых даже не принимались разработчиком к рассмотрению. Поэтому особо важную роль в процессе ПТ играют специализированные инновационные фирмы и центры передачи технологии, выполняющие функции связующего звена, имеющие эффективную сеть формальных и неформальных внешних связей, базу данных новых технологий и заказчиков и обладающие необходимым инструментарием и квалифицированными кадрами. Немаловажной задачей таких фирм является охрана интеллектуальной собственности владельцев новых технологий и обеспечение конфиденциальности в процессе ПТ.

Мировой опыт 90-х годов свидетельствует о бурном развитии фирм, специализирующихся на системной интеграции; в то же время число поставщиков базовых компонентов остается постоянным. Это объясняется тем, что только специализированная инжиниринговая фирма-интегратор способна эффективно обеспечить взаимодействие между многочисленными элементами внутри системы (аппаратные средства, программные средства, сеть, информация, человек и т.д.). Элементы системы, которые сами, как правило, являются системами, могут быть несопоставимы в плане поставщиков, протоколов, местоположения, доступности. Необходимо оптимальным образом сочетать разработку и закупку, поставку и сервис, консультации и ответственность за конечный результат. Соединение профессиональных навыков выполнения разнородных функций с полной ответственностью за конечный результат в одном юридическом лице обеспечивает эффективность реализации научно-технических нововведений.

Технология инжиниринга и работающая по ней инжиниринговая фирма предоставляет заказчику наиболее полный набор услуг при реализации инновационного проекта. На всех этапах инновационного цикла инжиниринг обеспечивает оптимальную реализацию заказа совместно с приглашаемыми наилучшими ("с аутсайдерами не работаем"!) профессионаламиконтрагентами и оптимальными для каждого конкретного проекта использованием накопленных и уже опробованных достижений, знаний, технологий, оборудования.

Заказчику необходимо предлагать не какое-то одно конкретное решение, а варианты решения его проблемы. И не просто предлагать, как это делает консалтинговая фирма, а из нескольких вариантов, вовлекая в процесс заказчика, выбрать наиболее приемлемый по обобщенному показателю. Далее системный интегратор берет на себя реализацию (собственно проектирование) выбранного варианта, причем не только разработку и передачу документации, чем обычно ограничиваются фирмы, специализирующиеся на трансфере, но и выбор поставщиков оборудования, его установку и запуск на производственных площадях заказчика. Инжиниринговая фирма берет на себя весь набор работ, входящих в понятие сдача "под ключ", продает комплексные решения и несет ответственность за их реализацию. Естественно, системный интегратор должен владеть технологией тренинга (либо приглашать фирму, специализирующуюся на тренинге), так как в его задачу входит подготовка специалистов заказчика к эксплуатации созданной системы. Целесообразно начинать такое обучение не позже периода установки у заказчика оборудования. Поскольку системная интеграция предполагает ответственность инжиниринговой фирмы и за последующее сопровождение, то фирмаисполнитель кровно заинтересована сформировать у заказчика необходимый по составу эксплуатационный коллектив и полноценно его обучить. Инжиниринговая фирма не заканчивает свою работу с заказчиком после ввода системы в эксплуатацию. Она должна отвечать за свою систему до тех пор, пока у заказчика не появится желания вновь сделать заказ этой же инжиниринговой фирме, что будет являться высшим подтверждением профессионального овладения ею технологией инжиниринга.

В теоретической основе реализации инжиниринговой технологии лежат три системных принципа: обратного проектирования; минимума функциональной полноты; экономической достаточности решения.

Принцип обратного проектирования устанавливает, что система не должна быть жестко связана с изготовляемым предметом, а связана с более общим разнообразием продукции, т.е. система должна обладать инвариантностью достаточной для производства заранее неизвестной номенклатуры изделий определенного класса (классов). Гораздо целесообразнее проектировать не ресурс под изделие (традиционный подход при создании специализированных "жестких" производств), а изделие под ресурс. Но для реализации такого подхода необходимо, чтобы созданный ресурс был бы достаточно универсальным.

Принцип минимальной функциональной полноты и принцип экономической достаточности решения обеспечивают рациональность решений при:

формировании очередности этапов запуска проекта; определении количественного состава и структуры оборудования системы; выборе ее организационно-управленческой структуры; планировании и формировании технологической подготовки производства; коррекции технико-экономических показателей эффективности по результатам имитационного моделирования ее функционирования.

Иначе говоря, в случае реализации крупных проектов предложенные принципы системного проектирования трактуются следующим образом: создаваемые в каждой очереди реализации проекта технологический и программно-вычислительный ресурсы должны обладать необходимым минимумом функциональной полноты, гарантирующим экономически эффективный выпуск продукции.

Проиллюстрируем применение инжиниринга как комплексной технологии нововведений следующим примером. Как часто бывает, случай способствует зарождению проекта. На одной из выставок сварочного оборудоИнститут инноватики http://ii.spb.ru/ вания, проходившей в 1995 году в Санкт-Петербурге, случай свел владельца одной из скандинавских малых фирм с менеджером российского инжинирингового центра. В результате длительной и дружеской беседы, в ходе которой новые знакомые выяснили производственные проблемы друг друга, родилась бизнес-идея – выйти на скандинавский рынок заменяемых деталей (например, зубья ковшов экскаваторов) дорожно-строительных машин, который в тот момент был занят двумя европейскими фирмами.

Когда концепция и бизнес-идея проекта были сформированы и на их основании заключен контракт, определивший взаимоотношения сторон (скандинавский предприниматель – заказчик, российский Центр – исполнитель), были подчеркнуты два основополагающих момента проекта. Первый – жесткое разделение проекта на экономически достаточные этапы, второй — сдача результатов каждого этапа "под ключ". Анализ показал, что принцип экономической достаточности будет выполняться с достижением основной цели проекта, если в проекте предусмотрены три этапа:

– проектирование, изготовление и сдача заказчику штампа;

– воспроизводство известных технологий изготовления и поставка опытной партии сертифицированных деталей, не отличающихся по параметрам от имеющихся на рынке изделий из давальческого материала заказчика;

– разработка собственных технологий изготовления и поставка в требуемом объеме и в требуемый срок сертифицированных деталей, с эксплуатационными параметрами не хуже имеющихся на рынке деталей из собственного материала с учетом ценовой политики.

В этих условиях проект должен выполняться по инжиниринговой технологии нововведений, что и было сделано. В результате реализации проекта удалось получить 25-30% регионального рынка этих изделий – в Финляндию было поставлено около сотни тысяч таких деталей.

3. ИНВЕСТИРОВАНИЕ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ

3.1. Основные задачи и источники инвестирования инноваций Разработка финансовой стратегии, поиск источников финансирования или инвесторов, управление финансами – важнейшие составляющие процесса управления проектами.

Основные задачи инвестирования инноваций:

– создание необходимых предпосылок для быстрого и эффективного внедрения технических новинок;

– сохранение и развитие научно-технического потенциала;

– создание необходимых материальных условий для сохранения кадрового потенциала науки и техники, предотвращения его утечки за рубеж;

– рост количества и эффективности инноваций и повышение за счет этого благосостояния людей.

В настоящее время в качестве основных источников средств, используемых для инвестирования инновационной деятельности, выступают:

1. Финансовые ресурсы, образуемые за счет собственных средств:

– доходы (прибыль от реализации товарной продукции, научнотехнической продукции, от финансовых операций и др.);

– поступления (амортизационные отчисления, выручка от реализации имущества, устойчивые пассивы, целевые поступления и др.).

2. Бюджетные ассигнования:

– средства федерального бюджета (например, из статьи бюджета на развитие науки и техники);

– ассигнование проекта из регионального, городского бюджета.

3. Финансовые ресурсы, поступающие в порядке перераспределения:

– дивиденды и проценты по ценным бумагам;

– финансовые ресурсы, поступающие от отраслевых и региональных структур.

4. Финансовые ресурсы, полученные от кредитных организаций или внешних инвесторов:

– кредитные инвестиции;

– спонсорские средства;

– средства российских и международных фондов и программ научного и технологического развития.

Из всего возможного разнообразия форм инвестиций в инновационные проекты, не учитывая собственные оборотные средства исполнителей проекта и бюджетное финансирование, рассматриваются следующие основные источники:

– коммерческие инвестиционные банки;

– инвестиционные и венчурные фонды;

– инновационные фонды;

– международные программы поддержки научных исследований и технологий;

– международные благотворительные фонды;

Однако, каким бы не был источник инвестирования инновационного проекта, работа с ним начинается с экспертизы бизнес-плана проекта.

3.2. Бизнес-планирование инновационных проектов В самом общем виде бизнес-план – это план развития или создания нового (развития) бизнеса, в котором сформулированы предмет, основные цели, стратегия, направления и географические регионы хозяйственной деятельности, определены ценовая политика, емкость и структура рынка, условия осуществления поставок и закупок, транспортировки, страхования и переработки товаров, факторы, влияющие на рост или снижение доходов и расходов по группе товаров и услуг, являющихся предметом деятельности предприятия.

Бизнес-планы принципиально классифицируются по 4 логическим основаниям:

1. Бизнес-план может быть стратегическим или проектным. Основной задачей первого является определение системного эффекта, возникающего в результате реализации того или иного комплекса мероприятий. Поэтому стратегический бизнес-план не требует обязательной проработки до тонкостей всех деталей и обычно выполняется для определения направлений развития корпораций, банковских учреждений, экономических регионов н территорий. Проектный бизнес-план не претендует на решение концептуальных задач развития предприятия, цель его составления, как и следует из названия, предельно четко описать результаты реализации конкретного частного проекта, решение о целесообразности выполнения которого может быть вытекает из составленного ранее стратегического бизнес-плана.

2. Бизнес-планы формируются на разных стадиях проработки проекта. С этой точки зрения, выделяют предварительный и окончательный бизнеспланы. Первый из них обычно опирается на эскизный вариант технической реализации проекта. В его основу закладываются лишь общие технические и экономические характеристики нового оборудования, технологии, расходного сырья и материалов, выпускаемой продукции. Задача подобного бизнесплана – показать потенциальную возможность эффективной реализации определенной бизнес-идеи, определить основные этапы для ее воплощения в жизнь. Окончательный бизнес-план выполняется на основе строго определенного технического проекта, заключенных контрактов (или протоколов о намерениях, в которых оговорены цены и другие важные условия исполнения будущих контрактов) на поставку оборудования, сырья, материалов и реализацию готовой продукции. Цель второго документа разработка конИнститут инноватики http://ii.spb.ru/ кретного набора мероприятий, позволяющих достигнуть запланированных финансовых и экономических результатов.

3. Бизнес-планы можно разделить на группы по степени необходимой проработки окружающей экономико-технологической среды. В качестве типичных можно выделить две крайних ситуации. При первой из них планируемые нововведения либо целиком заменяют существующее производство либо полностью не зависят от него. Такой бизнес-план можно назвать инновационным. Второй тип бизнес-планов, выделяемых по данному основанию, разрабатывается в случае встраивания новых элементов в уже существующий технологический процесс. При составлении такого бизнес-плана нельзя пренебрегать существующими экономико-технологическими связями. Его называют бизнес-планом модернизации.

4. По направленности бизнес-план может быть составлен для: стратегического инвестора, для получения кредитных средств, для мелких акционеров, для управляющих предприятием (внутренний документ), для реализации социально значимых проектов.

Таким образом, приступая к составлению бизнес-план, следует жестко сформировать цели его составления, исходя из которых можно определить структуру и степень проработки каждого раздела бизнес-плана. Помочь в этом может предварительное составление концептуального бизнесплана.

На этапе формирования концептуального бизнес-плана очень важно стремиться к краткости и ясности используемых Вами формулировок. Постарайтесь уместить Ваши ответы в отведенное для них в бланке место. Не пишите на обороте и не прикладывайте дополнительных страниц.

Обратите внимание на различия в формулировке пунктов 1.2 и 2. В пункте 1.2 вы должны указать цель составления бизнес-плана. Например, разрабатывая проект нововведений, речь может идти о разработке проекта инвестиций в реальные или финансовые активы, выхода на новые рынки или организации производства нового вида продукции, обосновании процесса объединения предприятий для диверсификации бизнеса, или напротив – о разделении существующего крупного предприятия и создания холдинговой структуры. Как показывает практика, часто встречаются предложения о создании совместного предприятия, освоении новых сегментов рынка. В любом случае следует сразу же конкретизировать цель составления плана: в случае инвестиционного проекта – указать объем и основное направление инвестиций, в случае изменения структуры – какие организационно-правовые формы Вы рекомендуете, в случае совместного предприятия – с кем предполагается его создать и т.д.

Пункт 2.1. предполагает указание конкретных количественных значений (объемы производства, продаж, уровень себестоимости) и качественных параметров (соответствие стандартам, технические характеристики), достижение которых является целью реализации бизнес-плана.

Сформулированная таким образом главная цель предполагает достижение целей вспомогательных, т.е. путей, способов достижения главной цели. При этом вспомогательные цели не являются вариантами главной и не исключают друг друга, а представляют собой список условий, гарантирующих достижение главной цели. При формулировке каждой цели следует стремиться обеспечить конкретность формулировки, ее тесную связь с целью вышестоящего уровня, указать сроки достижения, учесть измеримость, достижимость и возможность проверки реализации формулируемой задачи. Результатом заполнения раздела 2 бизнес-плана будет дерево целей бизнес-плана (проекта усовершенствования и компании).

При заполнении раздела 3 сначала укажите ту стратегию достижения цели, которая представляется Вам наилучшей, а затем укажите на альтернативные (они всегда есть), которые были по тем или иным причинам отвергнуты.

Раздел 4 концептуального бизнес-плана посвящен анализу конкурентного положения Вашей фирмы. В соответствии с широко распространенной методикой SWOT-анализа принято выделять четыре группы характеристик положения предприятия: сильные стороны (Strengths), слабые стороны (Weaknesses), возможность для роста и развития, предоставляемые сложившейся ситуацией (Opportunities), угрозы - возможные источники проблем, трудностей и неудач (Threats). Важно, чтобы все четыре аспекта были представлены в Вашем документе, хотя, возможно, и с разной степенью детализации.

В разделе 5 должны быть намечены мероприятия, ведущие к достижению цели бизнес-плана. В графе "Задача" ("Task") укажите содержание задачи (задачи должны быть проанализированы в хронологическом порядке, начиная с той, которая должна выполняться первой). Сроки выполнения обычно указывают с точностью до месяца. В графе "Исполнитель" указывают либо фамилию руководителя подразделения Вашей фирмы, ответственного за решение данной задачи, либо название внешней фирмы – подрядчика.

При заполнении раздела 6 документа – "Ожидаемые финансовые результаты" необходимо указать требуемую сумму финансирования, основное назначение запрашиваемых средств и рассчитать бюджет проекта.

В разделе 7 должна быть дана общая оценка перспектив проекта, вытекающая из данных разделов 2-6.

Наименование бизнес-проекта:

1. Общие сведения о бизнес-плане 1.1. Фирма/организация 1.2. Цель разработки бизнес-плана 2. Цели, намечаемые в бизнес-плане 2.1. Главная цель 2.2. Вспомогательные цели 3. Стратегия достижения цели 4. Анализ сильных и слабых сторон 4.1. Сильные стороны бизнес-проекта 4.2. Слабые стороны бизнес-проекта 4.3. Выявленные возможности 4.4. Выявленные угрозы 5. Программа действий по реализации бизнес-плана 6.Ожидаемые финансовые результаты 6.1.Требуемая сумма финансирования – Основное назначение запрашиваемых средств; например:

материалы основные и вспомогательные, покупные изделия и полуфабрикаты с учетом транспортно-заготовительных расходов.

расходы на установки, стенды, приборы и прочее оборудование, затраты на энергоресурсы.

основная и дополнительная заработная плата научно-технического персонала услуги других лабораторий по испытанию и исследованию опытных образцов.

6.2. Бюджет проекта Заработная плата Оборудование Контрагенты Командировки Расходные материалы Прочие расходы Начисления на заработную плату (отчисления во вне бюджетные фонды) Накладные расходы Всего:

Итого с учетом НДС (20%):

Примечание: В соответствии с п.12 "м" инструкции ГНС №39 НИОКР, выполняемая научным учреждением, НДС не облагается.

7. Общая оценка перспектив проекта Структура и методика составления бизнес-плана В плане должны освещаться следующие вопросы:

2. Краткая история 3. Продукт или услуга 4. Рынки и конкуренты 5. План маркетинга 6. Производство и операции 7. Управление и его цели 9. Риск, доходы и результат.

Можете быть уверены в том, что это единственная страница, которую обязательно прочитают. Именно здесь Вы имеете наилучшую возможность возбудить интерес и разбудить воображение читателя, убедить его в том, что Ваш план стоит прочитать. Изложите Вашу идею убедительно и четко в одном предложении и начните с этого предложения. Это предложение должно быть ясным и привлекательным, так чтобы читатель мог сразу представить или "увидеть" то, что Вы ему предлагаете. Затем Вы можете описать:

– рынок, на который Вы нацелены;

– особенности Вашего продукта или услуги, которые дадут преимущества их потребителям;

– уникальные черты или факторы, которые усилят шансы на успех;

– компетентность руководства;

– этап, на котором находится Ваша идея;

– потребности в финансах, информация о том, на что будут истрачены деньги и даты, когда они понадобятся;

– потенциальный риск и доход.

Уместите резюме на одной странице. Помните, что во время чтения Ваш потенциальный инвестор будет думать: "Каков потенциальный масштаб этого бизнеса? Действительно ли хороша идея? Насколько сильна группа руководителей? Каковы риск и доход?" 2. История Краткий раздел История должен содержать ответ на вопрос: "Где мы находимся сейчас и чего мы уже добились?" 3. Продукт или услуга Резюме начиналось с определения бизнес-идеи, заключенного в одном предложении. Теперь можно поподробнее осветить этот вопрос. Постарайтесь дать следующие сведения:

• Точное описание продукта или услуги и их предназначения.

• Реалистическая оценка явных и уникальных преимуществ Вашего продукта и того, как они могут служить на благо клиента.

• Оценка того, с какой легкостью конкуренты могут скопировать Ваши преимущества и предоставить такие же блага для клиента. Дайте количественный анализ этих благ, например: финансовый выигрыш получается за счет более низкой цены, меньших эксплуатационных расходов и т.д.

• Простой, но не упрощенный анализ используемой технологии и оценка, связанного с ней риска. При обсуждении технических вопросов помните о том, что Ваше понимание этих аспектов почти наверняка несравненно глубже понимания читателя.

Не затемняйте описание, используйте иллюстрации, дайте технические подробности в приложении.

Наконец, если продукт высокотехнологичен, не скрывайте технические трудности. Они обязательно станут явными, и Вы утратите доверие, если это сделает инвестор или его технический консультант.

4. Рынки и конкуренты Вы должны продемонстрировать, что для предлагаемого проекта действительно существует рынок, и что Вы можете воспользоваться возможностями, которые он предоставляет. Можно осуществить это в 2 этапа.

Общее описание рынка, включающее:

– его расчетный размер и состав, в том числе распределение по географическим районам и основные типы клиентов;

– положение на рынке в последнее время и предполагаемое развитие:

будет расти, останется неизменным и т.д.;

– механизмы действия рынка и основные оси конкуренции: цена, качество, обслуживание, репутация.

Это общее описание является лишь фоном для второго этапа анализа рынка.

Анализ Вашего сегмента рынка. Расскажите, как разделен весь рынок, и на какие его сегменты Вы нацелены:

– где находятся Ваши сегменты рынка – на местном, региональном, национальном или международном рынке;

– их относительный размер и темпы роста;

– особенности, с акцентом на модели совершения покупок и приоритеты покупателей.

Анализ рынка подводит фундамент под все последующие оценки будущего сбыта и поэтому является жизненно важной частью финансовой информации, которая будет представлена в плане в дальнейшем. В связи с этим постарайтесь добиться того, чтобы:

– реалистично оценить возможности рынка и, где возможно, подкрепить оценку количественными данными, т.е. числом потенциальных клиентов, размером доли рынка;

– продемонстрировать хорошее качественное понимание того, как действует рынок, чего хотят Ваши клиенты, как Вы можете найти к ним подход, и как, может быть, им придется измениться, чтобы принять Ваш продукт или услугу.

Конкуренты Хороший анализ конкурентов имеет решающее значение. Постарайтесь ответить на следующие вопросы:

– Кто мои конкуренты, насколько они крупные, и как они организованы?

– В чем конкурируют мои соперники: в цене, объеме продаж, репутации, в дизайне продукта, качестве, надежности, обслуживании?

– Насколько близок или отличается мой продукт от тех, которые уже есть на рынке: по цене, по эксплуатационным качествам, надежности и т.д.?

– Чем этот продукт лучше или отличается от других, и как можно уберечь его уникальные черты от имитации?

– Какие барьеры встретятся при появлении нового продукта на рынке, и что сделают конкуренты после его появления? Ответят ли они, и если да, то как? Последуют ли другие за мной?

– В каких областях позиции моих конкурентов явно сильны? В чем они уязвимы, и как я могу этим воспользоваться?

– Как мои потенциальные клиенты понимают конкуренцию?

Анализ конкурентов может дать бездну информации. В своем плане Вы должны подвести итог этого анализа и продемонстрировать, что Вы хорошо понимаете, как играть в игру "конкуренция".

5. План маркетинга Вы описали рынок, выявили свой сегмент, проанализировали конкуренцию. Теперь Вам нужно показать, как Вы выйдете на этот рынок. Для того, чтобы поставленная цель стала реальностью, следует сформулировать стратегию в таких вопросах, как: ценообразование; создание благоприятных условий для продажи (промоушн); продажа и распространение.

Бизнес-план не является тем документом, в котором содержится весь план маркетинга. Просто объясните, в чем состоит стратегия маркетинга, и почему Вы думаете, она приведет к успеху.

6. Производство и операции Как и при описании продукта, главная опасность здесь – это перегруженное техническими подробностями описание процесса производства продукта или оказания услуги. Сделайте описание простым и доступным. Сосредоточьтесь на главных вопросах, а именно:

– источники поставок и степень зависимости от какого-нибудь одного ресурса;

– как Вы будете производить свой продукт, и как протекает производственный процесс;

– какая часть производства приходится на Вашу компанию и какая на другие, на субподрядчиков;

– какое оборудование будет использоваться и связанные с этим финансовые требования;

– расчетные производственные расходы;

– опыт и компетенция группы руководителей;

– здания, которые Вам потребуются;

– управление качеством;

– на какой стадии находится производство: проект, опытный образец, подготовка производства.

7. Управление На что Вы поставите: на лошадь, вне зависимости от того, хорош или плох жокей, или на хорошего жокея, вне зависимости от того, хороша или плоха лошадь? В идеале, Вы бы хотели видеть хорошего жокея на хорошей лошади, но многие люди, в случае, если им придется выбирать, скорее поставят на жокея, чем на лошадь. Точно также и инвесторы. В конечном счете, предпочтение отдается людям над продуктами и сюда идут деньги. Поэтому Ваш анализ управления и его целей имеет первостепенное значение.

Постарайтесь осветить следующие вопросы:

– краткая информация о владельцах/директорах и о степени их контроля над компанией;

– команда руководителей имеет послужной список, опыт и знания, которые позволят ей добиться поставленных целей (подробные автобиографии следует дать в приложении);

– подтверждение того, что интересы и компетенция членов команды дополняют друг друга;

– анализ персонала, который понадобится в будущем, где Вы собираетесь его найти, как Вы организуете и удержите людей.

Иногда бывает сложно дать точные ответы на эти вопросы, но Вы можете четко обрисовать вехи, которые наметили, и по которым будете сверять свое продвижение вперед, например, указать, когда Вы достигнете определенного уровня сбыта, когда выпустите на рынок новый продукт, когда наберете команду управленцев. Хороший жокей знает, где он хочет быть на каждом этапе скачек. Редко все идет по плану, но, по крайней мере, у Вас есть ясное представление о том, куда Вы двигаетесь, как быстро и какую награду можете ожидать на финише.

Финансовый анализ важен, но он не является бизнес-планом. За массой финансовых документов может потеряться самое главное. Финансовый раздел должен:

– высветить финансовые последствия избранной стратегии;

– дать меру контроля деятельности;

– подкрепить финансовые требования.

Лучше всего подробную информацию о финансах дать в приложении.

Эта информация должна включать: прогноз продаж, счет прибылей и убытков, балансовый отчет, прогноз движения наличности, анализ безубыточности. В идеале, прогноз должен делаться на 3-4 года. Прогноз на меньший период редко является достаточным. Сделайте так, чтобы вся информация о финансах была понятна сама по себе, и не загромождайте текст бесчисленными сносками.

9. Риск, доход и результат Скорее раньше, нем позже, потенциальный инвестор задаст себе вопрос:

"Каков риск, какой доход я могу ожидать от того, что пошел на риск, и как я могу реализовать свое вложение?" О риске можно сообщить двумя способами. Во-первых, о риске, связанном с определенным этапом, можно рассказать в том разделе бизнес-плана, который посвящен этому этапу. Или наоборот, в конце бизнес-плана можно сделать специальный раздел, посвященный риску и, связанным с ним, проблемами дохода и результата.

На чем бы Вы не остановили свой выбор, обязательно будьте реалистичными в оценке риска, не скрывайте, но и не преувеличивайте трудностей.

Определение рисков при принятии инвестиционных решений Когда речь идет об планировании инновационных проектов, особенно остро встает вопрос об оценке рискованности инвестиций в эти проекты.

Ниже приведены некоторые особенности решения этой проблемы.

Критерии выбора инновационных проектов в условиях риска и неопределенности зависят во многом от степени риска. Решение определяется индивидуальной склонностью руководителя к риску, а также конкретной ситуацией, в которой находится фирма. Менеджер рассматривает новый проект во взаимосвязи с другими вариантами и с уже налаженными видами деятельности фирмы. В целях снижения риска целесообразно выбирать производство таких товаров (услуг), спрос на которые изменяется в противоположных направлениях, то есть при увеличении спроса на один товар спрос на другой товар уменьшается, и наоборот. Но далеко не каждый риск поддается снижению с помощью диверсификации. На предпринимательство оказывают воздействие макроэкономические факторы, такие, как ожидание подъема или кризиса, движение ставки банковского процента и т.д. Риск, обусловленный этими процессами, менеджеру невозможно уменьшить с помощью диверсификации производства. Принятие управленческих решений на предприятии предполагает тесную увязку всех видов риска, но даже самые добротные прогнозы менеджера могут оказаться нереальными из-за неожиданных и непредсказуемых обстоятельств, не зависящих от самой фирмы: экономических коллизий, резких изменений во вкусах клиентов, неожиданных действий конкурентов, забастовок, новых правительственных решений. Поэтому на случай наступления неблагоприятных событий предусматриваются разные возможности уменьшения отрицательных последствий за счет резервных средств, производственных мощностей, сырья, готовой продукции. Разрабатываются материально обеспеченные планы переориентации деятельности.

При оценке эффективности любых инвестиций рассматриваются две стороны – доходность и степень риска. Связь между доходностью и риском является ключевым положением экономического анализа. Любое инвестирование средств в той или иной степени содержит элемент риска, который носит название инвестиционного риска. Этот риск можно охарактеризовать как риск полной или частичной потери вложенных средств или риск неполучения ожидаемых доходов. Если инвестор идет на более серьезный риск, значит он ожидает от данной инвестиции и большего дохода. Расчет на получение повышенного дохода является побудительным мотивом для инвестиций. Риск же является количественным выражением того, что ожидаемый доход не будет получен. Суть инвестиций заключается в отчуждении определенной настоящей стоимости в обмен на неопределенную будущую стоимость.

Источники возникновения инвестиционных рисков можно разделить на ряд основных категорий:

• Известно, что с увеличением процентной ставки (учетной ставки банков) цена на облигации падает. Риск, связанный с процентной ставкой, обусловлен тем, что ее изменение в будущем для нас неизвестно. Чем более отдаленную перспективу инвесторы вынуждены принимать во внимание, тем выше неопределенность процентной ставки. Растущая процентная ставка – позитивный фактор для денежного рынка, но негативный для всего рынка капиталов в целом. При снижении процентных ставок возникает риск того, что инвесторам придется реинвестировать свои будущие доходы под более низкие проценты.

• Инфляция уменьшает покупательную способность денег. Инвестор ищет такие финансовые инструменты, которые компенсировали бы рост цен и обеспечивали уровень дохода, превышающий уровень инфляции.

• Колебания обменного курса приводят к появлению валютного риска.

При этом меняется эффективность зарубежных инвестиций; изменяется соотношение прибылей экспортеров и импортеров; сдерживается или дополнительно стимулируется инфляция. Для российских условий, когда уровень инфляции сильно зависит от роста курса доллара, валютный риск имеет особое значение, поскольку при неразвитом валютном рынке изменения валютного курса определяются большей частью не экономическими, а политическими факторами.

• Факторы производства. Прежде чем осуществлять инвестиции в предприятия (промышленные, сельскохозяйственные и т.д.), необходимо оценить их финансовое положение и другие факторы, определяющие условиях их деятельности. К ним, в частности, относятся:

– уровень развития данной отрасли, рыночная конъюнктура в конкретном секторе производства, к которому относится предприятие;

– специфика отрасли, например, для добывающих отраслей главное – цена на сырье, для производственных – доступность сырья и длительность производственного цикла и т.д.;

– стадия жизненного цикла, на которой находится предприятие, уровень его специализации в данной отрасли, внедрение новых технологий или производство качественно новой продукции и т.д.

• Политический фактор. Этот фактор риска особенно существенен на переходных этапах развития экономики. От политики правительства, состава кабинета и т.д. напрямую зависят многие из перечисленных выше факторов риска.

Кроме того, для российского рынка, особенно рынка ценных бумаг, очень большое значение имеет неразвитость инфраструктуры, что приводит к возникновению технических рисков (отсутствие развитых депозитарных и клиринговых систем, задержка поставки ценных бумаг против платежа, непрогнозируемое изменение условий регистрации в реестре акционеров и т.п.).

Степень рискованности инвестиций зависит также от формы, в которой они осуществляются. Инвестиции могут быть произведены, например, в форме выкупа целого предприятия частным лицом или корпоративным капиталом. Также приобретение обычно производится за счет другого инвестора, который до определенного момента предпочитает оставаться в тени. Подобную форму инвестиций принято называть венчурной. Венчурный капитал характерен активной позицией. Поскольку капитал вкладывается в конкретное предприятие, инвестор активно вмешивается в дела этого предприятия (назначает руководство, определяет политику и т.д.), чтобы минимизировать свой риск. Инвестиции в форме венчурного капитала характеризуются повышенным риском из-за отсутствия диверсификации и ликвидности.

Альтернативная форма вложения капитала – портфельные инвестиции, когда инвестор вкладывает средства в портфель ценных бумаг, различающихся по доходности и рискованности. Таких инвесторов принято называть институциональными. К ним относятся страховые компании, пенсионные фонды, открытые инвестиционные (взаимные) фонды, индивидуальные инвесторы. Портфельный инвестор, как правило, пассивный. Сам инвестор не включен в процесс управления. Но взамен он обычно имеет высокую ликвидность инвестиций, которая позволяет ему их изъять или изменить направление инвестирования. Портфель инвестиций институциональных инвесторов в большинстве случаев содержит от 50 до 500 видов ценных бумаг. Нижний порог определяется необходимым уровнем диверсификации, при ее дальнейшем увеличении риск уже меняется незначительно. С ростом величины активов при заданном уровне диверсификации растут размеры ценных бумаг каждого вида. Поскольку большие доли капитала одного эмитента очень трудно продать на рынке ценных бумаг без значительных потерь (их предложение на продажу сразу снижает курс), крупные институциональные инвесторы стараются не концентрировать у себя слишком большие пакеты.

Отсюда число видов ценных бумаг в их портфелях растет.

В заключение следует отметить, что в этом разделе приведены основные теоретические аспекты бизнес-планирования инновационных проектов. Их необходимо учитывать при определении подходов к написанию бизнес-плана проекта. Когда становятся окончательно ясны цели проекта и очевидны методы их достижения, наступает период трудоемкой рутинной работы непосредственно по написанию самого бизнес-плана. Существует большое количество методических указаний и руководств для облегчения этого процесса.

Кроме того, на современном этапе повсеместного использования компьютерной техники разработан ряд прикладных программных пакетов. Особенности которых описаны в одном из последующих разделов.

3.3. Коммерческие инвестиционные банки Условия инвестиций:

– размер кредита: нормируется как минимальный, так и максимальный размер в зависимости от конкретного банка;

– банковская ставка: зависит от величины, установленной ЦБ РФ;

– преимущество предприятиям малого и среднего бизнеса (штат 50 чел., доля государственной собственности < 50 %).

Требования к инвестиционному проекту:

– продолжительность проекта: не более 1,5 – 2 лет;

– профессионализм команды исполнителей;

– авторитетная для банка экспертиза бизнес-плана.

Гарантией возврата кредита может служить:

недвижимость, оборудование, залог имущества, гарантия другого банка, правительственная гарантия.

Порядок выплат:

1. Прямые выплаты. Банк оплачивает услуги поставщика или контрагента по заявке заёмщика.

2. Возмещение затрат. Заёмщик оплачивает услуги поставщика или контрагента. Банк возмещает заёмщику его затраты.

Большинство коммерческих инвестиционных банков предпочитают прямые выплаты. В этом случае заёмщик не может использовать деньги для других, отличных от инвестиционного проекта, целей.

Суть венчурного (рискового) инвестирования состоит в том, что Фонд инвестирует свой капитал в акции предприятия и становится, таким образом, его совладельцем. Фонд не претендует на контрольный пакет акций, но принимает участие в управлении и выработки стратегии развития предприятия.

Успех финансовой деятельности венчурного капиталиста не гарантирован – в случае неудачи он рискует, как и другой держатель акций. В случае же успеха основным результатом является не только прибыль венчурного фонда, но и успешное развитие предприятия.

”Российский Технологический Фонд” С.-Петербург, Миллионная ул. 27.

Международный Фонд долгосрочного венчурного инвестирования в предприятия малого/среднего бизнеса, занятые в сфере производства конкурентоспособной высокотехнологической продукции преимущественно для Российского рынка.

Деятельность РТФ в основном ограничивается экономическим регионом С.-Петербурга.

Начальный капитал Фонда более 10 млн. долларов США. Рост капитала ограничивается 30 млн. долларов США.

Спонсоры Фонда:

– Европейский Банк реконструкции и развития (ЕБРР);

– Международная финансовая корпорация (International Finance Corp.);

– Rotshield & Sons Ltd, UK;

– Top Technology Ltd.(TTL) – компания рискового финансирования Великобритании, с опытом инвестиций более, чем в 120 малых инновационных предприятий в США и Англии;

– SITRA – Национальный Фонд Исследований и Развития, Финляндия;

Потенциальными объектами инвестиций Фонда в С.Петербурге являются малые и средние фирмы, которые:

– находятся на стадии коммерческого выпуска своей продукции и расширении своего производства;

– имеют прочные позиции на рынке и обоснованные перспективы роста;

– внедряют новые технологии.

Фонд, осуществляя финансирование, приобретает долю акционерного капитала фирмы и, таким образом, становится ее совладельцем – акционером. Коммерческий интерес Фонда заключается в том, чтобы фирма успешно развивалась и повысила через 3-7 лет объем продаж и стоимость своих акций в 6-10 раз, имея в среднем 40% ежегодного роста.

При выборе компании для финансирования Фонд учитывает, прежде всего, управленческий уровень фирмы и умение подготовить четкий и ориентированный на конечный результат план стратегического развития.

Фонд не несет технического риска, инвестирует свои средства не в идеи, а в людей.

“Северо-западный российский инвестиционный форум” С.-Петербург, Лермонтовский пр.7.

Учрежден в 1995 г. Учредители Форума: Промстройбанк (Спб), Балтийский банк, Коммерческий банк “Петровский”, Price, Helbig & Co, US, и др. (всего 15 фирм).

Цель Форума: коммерциализация инновационных технологий путём проведения конкурсов проектов, привлечение зарубежных инвестиций в предприятия Северо-Запада России, стимулирование инноваций в бизнесе, ведение базы данных Форума по инновационным проектам.

Форум предоставляет информацию об источниках инвестиций и финансирования, проводит периодические учебные семинары Рассматриваются проекты, требующие инвестиций от 200 000 USD до 3 000 000 USD.

Конкурсная оценка бизнес-планов проектов (ежемесячно). Подача заявок за 45 дней до даты Форума. Рассмотрение и оценка проекта платная – 200 долларов США. Все авторы проекты получают письменный комментарий экспертного совета Форума.

“Российский инвестиционный Фонд” Москва, Конюшковская ул. 30д.

Учредители Фонда: ЕБРР, International Financial Corp, Flamington Groop, UK Капитал – более 3 млрд. USD. Финансирование крупных проектов.

Инвестиционный Фонд “США-Россия” (TUSRIF) Москва, Цветной бульвар 25, С.-Петербург, Итальянская ул. 5.

TUSRIF – венчурный фонд. Основан в 1995 г. Стартовый капитал – 440 млн. USD (получен от Конгресса США).

Объём инвестиций и продолжительность проектов не ограничиваются.

Цель: поддержка инновационного малого/среднего бизнеса и совместных предприятий в России как в области финансирования, так и в управлении. Фонд оказывает финансовую поддержку приватизированным российским предприятиям и западным фирмам, заинтересованным в российском рынке, Фонд Помощи Малым Предприятиям (SEAF – Small Enterprises Assistant Funds) С.-Петербург, Лермонтовский пр. Фонд Помощи Малым Предприятиям осуществляет долгосрочное финансирование деятельности уже существующих перспективных малых и средних предприятий в сфере производства и услуг на средства, выделенные для этой цели Европейским Банком Реконструкции и Развития.

Фонд не является банковской структурой, а осуществляет финансирование через покупку акций предприятия, становясь его совладельцем.

“Российский Фонд технологического развития”, (РФТР) Москва, Тверская ул. 11.

РФТР основан Российским Министерством науки и технологий с целью поддержки и финансирования научно-технических разработок, имеющих региональное и государственное значение, и их внедрения.

Фонд даёт беспроцентный кредит до 200 000 USD. Приоритетом пользуются проекты, находящиеся на стадии завершения и частично финансируемые самим заёмщиком.

Порядок кредитования – прямые выплаты.

С.-Петербургское представительство ФТР:

“Региональный Фонд научно-технического развития” (РФНТР), С.-Петербург, Аэродромная ул. 4.

Региональный Фонд научно-технического развития выполняет функции Территориального представителя РФТР по С.-Петербургу и Ленинградской области с целью организационной, методической и финансовой поддержки региональных научно-технических и производственных структур, ведущих исследования и инновационные разработки.

Приоритеты инновационной деятельности Фонда:

– инвестирование в НИОКР длительностью не более 3-х лет с учетом региональной направленности, актуальности и коммерческой эффективности;

– поддержка проектов, заявленных малыми и средними фирмами, связанными с конверсией и преобразованием государственных предприятий.

Средства Фонда направляются на финансирование научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ:

– по созданию новых видов наукоемкой продукции, сырья и материалов;

– по разработке новых и совершенствованию применяемых технологий;

– по повышению технического уровня продукции;

– по стандартизации, сертификации и лицензированию продукции;

– в области охраны труда и техники безопасности;

– по разработке нормативных и инструктивных материалов и других научноисследовательских и опытно-конструкторских работ.

В первую очередь финансирование выделяется на НИОКР, соответствующие приоритетным направлениям развития науки и техники и критическим технологиям федерального уровня, а также имеющие надежное технико-экономическое обоснование. Выбор проектов для финансирования осуществляется на конкурсной основе.

Заседания научно-технического совета Фонда проводятся по мере необходимости, но не реже десяти раз в год.

Проекты НИОКР проходят обязательную государственную научно-техническую и экономическую экспертизу, организация которой осуществляется Центром технологического развития Министерства науки и технологий Российской Федерации совместно с Республиканским исследовательским научно-консультационным центром экспертизы (РИНКЦЭ) Министерства науки и технологий Российской Федерации.

Экспертиза проектов платная. Расходы по проведению экспертизы заявок на финансирование НИОКР несут только те организации, проекты НИОКР которых приняты к финансированию из средств Российского фонда технологического развития. Оплата экспертизы проектов НИОКР указанными организациями осуществляется в размере 3% с учетом НДС от суммы, выделенной на финансирование проекта.

Гарантией возврата заявителем средств, полученных в Фонде, являются качество Технического задания (бизнес-плана), представленного авторами, и предварительные договора на приобретение разработанной в проекте продукции с будущими потребителями этой продукции.

В 1996 г. Фондом создан Инновационный Технологический Центр (ИТЦ), в котором размещаются малые предприятия, разрабатывающие и выпускающие конкурентоспособную научно-техническую продукцию.

Этим предприятиям предоставляются все необходимые организационные, информационные и посреднические услуги с тем, чтобы обеспечить их успешное развитие и достижение экономической самостоятельности. В том числе содействие в получении от РФТР финансовой поддержки.

Планируется, что в ИТЦ будет всего размещено порядка 20 малых предприятий научно-технической сферы.

Фонд “Содействие развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере” Представительство Фонда в Северо-Западном регионе: АО “ИЛИП”, С.-Петербург, ул. проф. Попова 5.

Источник финансирования: 1,0% Федерального бюджета на развитие науки и техники.

– поощрение конкуренции в научно-технической сфере через финансовую поддержку высокоэффективных наукоемких проектов;

– содействие рыночной политике в области научно-технического развития;

– поддержка проектов, основанных на новых технологиях, патентах, ноу-хау;

– создание новых рабочих мест для учёных и инженеров;

– вовлечение предприятий малого бизнеса в государственные программы и проекты;

– привлечение зарубежных инвесторов в совместные проекты с малыми российскими фирмами.

Фонд оказывает помощь фирмам-заявителям в создании бизнес-планов и финансовых планов, проведении маркетинговых исследований и организовывает научнотехническую экспертизу проектов.

На рассмотрение Фонда принимаются проекты без тематических, ведомственных и отраслевых ограничений. Поддержка осуществляется в виде льготного кредита до 100 000 тыс.

долларов США сроком до 1 года при ставке 30 – 50 % от кредитной ставки Центробанка РФ.

Выбор проектов для финансирования осуществляется на конкурсной основе.

Условия конкурса:

Участвуют научно-технические проекты от малых фирм, доля государственной собственности которых не превышает 25%. Преимуществом пользуются поисковые работы, проводимые в рамках проектов, получивших ранее финансовую поддержку Фонда, а также проекты, обеспечивающие выход на рынок научно-технического продукта, в том числе при расширении производства.

Фонд оказывает также поддержку в организации выставок наукоёмкой продукции и обучении кадров.

“Российский Фонд фундаментальных исследований” (РФФИ) Москва, Ленинский проспект 32а.

РФФИ создан в 1992 г. Цель – поддержка на конкурсной основе научных проектов в области фундаментальных исследований по разделам:

– математика. механика, информатика;

– физика, астрономия;

– биология, медицина;

– гуманитарные и общественные науки.

Финансирование в виде грантов до 25 000 – 40 000 тыс USD. Конкурс проектов проводится один раз в год. Четырёхуровневая независимая экспертиза.

3.6. Международные программы поддержки Финансовая поддержка научным исследованиям и разработкам новых технологий осуществляется международными программами, как правило, в виде грантов.

Введем несколько понятий.

Грант (grant) – средства, безвозмездно передаваемые дарителем (программой, фондом, правительственным учреждением или частным лицом) некоммерческой организации или частному лицу для выполнения конкретной работы. В отличие от займа грант не нужно возвращать.

Доноры (грантодатели, спонсоры) – организации или частные лица, рассматривающие заявки на получение гранта и предоставляющие гранты.

Заявители (applicants) – организации или частные лица, падающие заявки на грант. Как правило, за поддержкой в международные программы, государственные и благотворительные организации обращаются организации, выполняющие проекты, которые не принесут прибыли их исполнителям.

Заявка (proposal) – письменное обращение с просьбой о выделении гранта на финансирование определенного проекта. Заявка необходима для того, чтобы убедить грантодателя вложить деньги в Ваш проект. В отличие от бизнес-плана заявка пишется на некоммерческий проект, т.е. на то, что заведомо не ориентировано на получение прибыли.

Заявочная кампания (Call) – объявление об открытии конкурса (программой, фондом и т.п.) на получение гранта с указанием сроков, приоритетных направлений и правил проведения конкурса Некоммерческая (бесприбыльная) организация – организация, которая либо не получает прибыли от своей деятельности, либо получает, но использует ее на цели своего развития (уставную деятельность), а не распределяет ее в виде дивидендов среди своих членов (совладельцев, учредителей и т.д.).

Международная ассоциация содействия сотрудничеству с учеными стран СНГ ("International Association for the promotion of cooperation with the scientists from NIS"), INTAS.

58 Avenue des Arts, box 8, B-1000 Brussels, Belgium.

Европейская программа. Учреждёна в 1993 г. с целью поддержки международных совместных проектов в области фундаментальных исследований.

Научные интересы программы в тех же областях, что и РФФИ.

В проекте должны участвовать по меньшей мере четыре партнёра: две различные независимые организации из одной или более стран СНГ и два независимых европейских партнёра.

Гранты до 60 000 Евро, из которых не менее 80% предназначены для партнёров из СНГ. Продолжительность проекта 2 – 3 года. Бюджет программы на 1996 г. – 19 млн. Евро.

"TACIS" (Technical Assistance to the Commonwealth Independent States), Программа открыта в 1991 г. по инициативе Европейского Союза и нацелена на поддержку экономических реформ в странах СНГ и развитие гармоничных и устойчивых экономических и политических связей между Европейским Союзом и этими странами.

Бюджет 1998 г. – 600 млн. Евро.

PHARE – аналогичная программа для стран Восточной Европы.

TACIS включает несколько различных, но взаимосвязанных (индикативных) программ и имеет разветвлённую сеть агентств в различных городах СНГ.

PCP – программа предназначена для поддержки экономических преобразований в странах СНГ, включая обмен опытом и знаниями, создание базы для долгосрочного сотрудничества, передачу ноу-хау.

ЕС финансирует до 50% общей стоимости совместного проекта, но не более 300 000 Евро.

“TACIS-TEMPUS” Трансевропейское сотрудничество в области высшего образования.

Цели программы:

– содействие повышению качества, поддержка развития и перестройки высшего образования в странах СНГ;

– содействие развитию партнёрства в области высшего образования между вузами ЕС и СНГ;

Состав участников:

– со стороны ЕС: 2 - 3 высших учебных заведения из, по меньшей мере, двух стран ЕС;

– со стороны СНГ: по меньшей мере один университет.

Два этапа программы: предварительный проект (Pre-JEP – Preliminary Joint European Project) и основной проект (JEP).

Максимальная продолжительность JEP – 3 года, Pre-JEP – 1 год.

JEP грант можно получить только после успешного выполнения этапа Pre-JEP.

Pre-JEP грант не более 50 000 Евро, JEP грант – не более 1 млн Евро (на полные три года).

Рекомендуемая тематика JEP:

– разработка образовательных программ, включая модернизацию существующих курсов и создание новых;

– реорганизация вузов, организация отделов международного сотрудничества, улучшение университетского менеджмента;

– обмен студентами и преподавателями, краткосрочная и длительная стажировка в партнёрских вузах;

– кратковременные интенсивные курсы (напр., иностранный язык).

TEMPUS не финансирует научно-исследовательскую деятельность.

“TACIS-BISTRO” Программа “BISTRO” финансирует образовательные проекты в области консалтинговой деятельности, менеджмента, научных исследований, а также проведение международных конференций, семинаров и стажировок.

Максимальный размер гранта – 100 000 Евро.

Продолжительность проекта не более 9 месяцев.

"Стратегическая программа инноваций и передачи технологий" (Strategic Programme for Innovation and Technology Transfer) Направленность программы “SPRINT” – содействие передаче новых технологий и инноваций путём интеграции национальной инновационной структуры в европейскую сеть.

Программа предназначена для частных и общественных консультационных фирм, осуществляющих совместно с европейскими партнёрами исследование и создание инновационных структур, и ориентирована на малые предприятия в наукоёмкой сфере (особенно в области передачи технологии).

Программа поддерживает совместные действия в интеграции национальных инновационных структур.

Бюджет – 90 млн. Евро.

Пятая рамочная программа Европейской Комиссии по исследованиям и технологическому развитию (1999 – 2003 гг) Европейская программа повышения конкурентоспособности европейской науки и промышленности, улучшению качества жизни и созданию научно-технической базы устойчивого развития. Является продолжением Четвертой рамочной программы ЕС (1994 – 1998 гг.).

Программа имеет многоуровневую структуру и состоит из: 4-х тематических подпрограмм и 3-х горизонтальных подпрограмм.

Тематические подпрограммы:

1. Качество и управление жизненными ресурсами;

2. Технологии информационного общества;

3. Устойчивое и конкурентоспособное развитие;

4. Энергетика и окружающая среда;

Горизонтальные подпрограммы 1. Международная роль научных исследований Европейского Сообщества;

2. Содействие инновациям и поддержка малого бизнеса;

3. Продвижение исследований в гуманитарной и социо-экономичекой областях;

Кроме того, предусмотрена и узко тематическая подпрограмма "Евратом" (Euroatom) по исследованиям и образовательной деятельности в ядерной энергетике, осуществляемой под руководством "Совместного научно-исследовательского центра" (European Commission Joint Research Center).

Общий бюджет 5-й Рамочной программы – 15 млрд. Евро.

5-я Рамочная программа включает в себя отдельный раздел, направленный на развитие научно-технического сотрудничества со странами Центральной Европы, Россией и СНГ – International Cooperation with Third Countries and International Organizations (INCO COPERNICUS 2), или сотрудничества с третьими странами и международными организациями в области исследований и технологического развития.

В числе приоритетных целей этого раздела – стабилизация научно-технического потенциала стран Центральной Европы(СЦЕ) и СНГ при переходе к рыночной экономике, сохранение высококвалифицированных научных кадров этих стран в областях, представляющих взаимный интерес.

Главная составляющая часть 5-й Рамочной программы – сотрудничество в области защиты окружающей среды, здравоохранения, а также научных исследованиях и разработках, ориентированных на промышленность.

Текущая информация по 5-й Рамочной программе размещается в Internet специальной информационной службой CORDIS (Community Research and Development Information Service) по адресу http://www.cordis.lu и на странице INCO-2 http://www.cordis.lu/inco2.

Программа открыта для участия юридических лиц (промышленных фирм – как крупных, так и малых предприятий – высших учебных заведений, научных организаций и т.п.) Бюджет программы INCO 2 – 100 млн. Евро.

Размер гранта на один проект не превышает 50% общей стоимости проекта, но не более 300 000 Евро. Финансовая поддержка программой участников из СНГ и стран Центральной Европы может превышать 50% общей суммы гранта.

Длительность совместного проекта – не более 3 лет.

Административным координатором проекта назначается европейский партнер. Желательно, чтобы научный руководитель был со стороны РФ/СЦЕ.

Все выплаты производятся в Евро через административного координатора проекта.

Проект должен быть международным, иметь общеевропейскую значимость и включать по меньшей мере двух независимых участников из различных стран ЕС и по меньшей мере одного участника из СНГ или страны Восточной Европы (СВЕ). Преимущество отдается проектам с участием двух и более партнеров из СНГ или Центральной Европы.

Периодически (ориентировочно 1 раз в 6 месяцев) Европейская комиссия сообщает, в том числе через Internet, об очередной заявочной кампании, сроках и приоритетах конкурса.

Международный научно-технический центр (МНТЦ) (International Science Technical Centre ) (ISTC) МНТЦ был учрежден в 1992 г. Это – международная межправительственная организация, которая способствует нераспространению технологий оружия массового уничтожения и средств его доставки и финансирует научно- технические проекты в мирных областях.

Учредители – Европейский союз, Российская Федерация, США и Япония. В последние годы к МНТЦ присоединились Армения, Беларусь, Грузия, Казахстан и Кыргызстан.

К Соглашению об учреждении МНТЦ также присоединились Норвегия и Республика Корея, и в настоящее время они участвуют в деятельности МНТЦ в качестве предоставляющих финансирование сторон.

Деятельность МНТЦ направлена на достижение следующих целей:

– предоставление ученым и специалистам в области вооружений, особенно в сфере разработки и производства оружия массового уничтожения и средств его доставки, возможности использовать свои знания и опыт в мирной деятельности;

– поощрение интеграции ученых и специалистов из СНГ в мировое научнотехническое сообщество;

– поддержка фундаментальных и прикладных исследований;

– решение технических проблем на национальном и международном уровнях;

– содействие переходу к рыночной экономике.

Со времени открытия МНТЦ предоставил финансирование для более чем 650 мирных научно-технических проектов, в которых участвовало свыше 24000 ученых и высококвалифицированных специалистов почти из 300 институтов СНГ. Эти проекты охватывают широкий круг научно-технических областей, многие из которых имеют глобальное значение, например:

– мониторинг и реабилитация окружающей среды;

– инновационные методы обращения с ядерными отходами;

– новые вакцины и методы лечения бактериальных и вирусных заболеваний;

– повышение безопасности ядерных реакторов;

– рациональные концепции будущего производства энергии.

В 1998 г. МНТЦ профинансировал 147 проектов общей суммой в 30,67 млн. USD. В этих проектах приняли участие около 5 тыс. ученых и высококвалифицированных специалистов из стран СНГ.

3.7. Международные благотворительные фонды История благотворительности начинается несколько веков назад. Благотворительные организации играли и продолжают играть важную роль в развитии общества, поддерживая социально-значимые научные и культурные программы.

Во второй половине двадцатого столетия большинством государств были внесены изменения в налоговые законодательства, которые не только освободили благотворительные организации от налогов, но и стимулировали пожертвования в благотворительные фонды, позволяя уменьшить налогообИнститут инноватики http://ii.spb.ru/ лагаемую базу на сумму пожертвования. В результате, к концу восьмидесятых годов двадцатого столетия только в США существовало около тридцати тысяч благотворительных фондов.

"Благотворительный фонд – это неправительственная, некоммерческая организация, управляемая советом попечителей или директоров, которая имеет собственные денежные средства (обычно из одного источника – частного лица, семьи или корпорации) и программы предоставления грантов другим некоммерческим организациям, направленные на реализацию образовательных, социальных, благотворительных, религиозных и других видов деятельности, служащих развитию общества" (Эмерсон Эндрюс, "Благотворительные фонды"). Организации, оказывающие благотворительную помощь, предпочитают оказывать ее там, где есть юридические гарантии, что распределенные средства не пойдут на коммерческие цели.

К сожалению, в России до сих пор не удалось сформировать базы внебюджетной поддержки благотворительных проектов, направленных на развитие общества. Поэтому в настоящее время заявители вынуждены обращаться к иностранным и международным внебюджетным источникам финансирования.

Если сформулирована цель, методы и ожидаемые результаты проекта, а также принято решение о целесообразности финансирования задуманного проекта с помощью благотворительного гранта, не стоит спешить подавать заявку в первый попавшийся фонд. Необходимо внимательно изучить потенциальный источник финансирования, его приоритеты и сферу деятельности с учетом того, что любой источник финансирования характеризуется средним размером выдаваемых грантов, верхним и нижним пределом этих сумм.

Ниже приводится перечень наиболее авторитетных зарубежных благотворительных фондов, оказывающих прямую финансовую и техническую поддержку российским фирмам, образовательным организациям и творческим коллективам.

Фонд Евразия (Eurasia Foundation) Москва, Яковоапостольский переулок, 10, e-mail: chertok@orc/ru Фонд Евразия (основан в 1993 г.) – организация, финансируемая Агентством США по международному развитию и поддерживающая программы в области экономических демократических реформ в новых независимых государствах бывшего СССР, за исключением стран Прибалтики.

Фонд выделяет гранты, как правило, небольшим организациям в поддержку экономических реформ и создание демократических институтов. Фонд не управляет своими собственными программами, а финансируется проекты, разработанные и представленные соискателями.

Фонд Евразия имеет три основных программных направления.

1. Экономические реформы:

– подготовка кадров в области менеджмента, бизнеса и образования;

– развитие социальных институтов, способствующих свободным рыночным отношениям;

– развитие информационных систем.

2. Государственная реформа и развитие некоммерческого сектора:

– реформа системы государственного и общественного управления;

– всесторонняя поддержка негосударственных организаций, включая их юридическую базу и стратегическое развитие.

3. Средства массовой информации и коммуникации:

– печатные, вещательные, и электронные средства коммуникации;

– проекты, содействующие достижению задач Фонда в области демократических реформ.

Фонд также предоставляет гранты на осуществление проектов в области образования и подготовки кадров, проведение экспертных консультаций и развитие инфраструктур. В отдельных случаях могут выделяться средства на приобретение компьютеров и коммуникационного оборудования для реализации образовательных, учебных, исследовательских программ и программ развития социальных институтов и организаций.

Фонд Евразия выделяет гранты на общую сумму приблизительно 16 млн. долларов США в год. Как правило, размер грантов, предоставляемых впервые, на превышает долларов США.

Более крупные гранты могут быть выделены в зависимости от значимости проекта и наличия положительного опыта организации в управлении грантами.

Фонд НОУ ХАУ (Know How Fund) Представительство Фонда в С.-Петербурге: СПб, пл. Пролетарской диктатуры 5.

Программа российско-британских партнерств в некоммерческом секторе создана правительством Великобритании в 1997 г.

Назначение программы – поддержка развития неправительственного сектора России путем предоставления финансовой, технической и методической помощи широкому спектру российско-британских проектов.

Другими составляющими этой программы являются инициативы в области укрепления политических институтов, реформы государственного управления, поддержка правовой реформы и защиты прав человека, а также развития свободной, независимой и ответственной прессы и СМИ.

Обязательно наличие в проекте партнерства как минимум двух организаций (одна из них – британская).

Четыре направления деятельности Фонда:

1) развитие финансовой стабильности и независимости российского сектора негосударственных организаций (НГО);

2) поддержка исследований и публикаций НГО;

3) проведение тренингов для развития возможностей российских НГО;

4) развитие практического сотрудничества между российскими и британскими НГО.

Проекты, поддерживаемые в рамках программы должны способствовать:

– улучшению правовых и налоговых основ функционирования некоммерческого сектора в России;

– расширению участия некоммерческих организаций в политических процессах;

– улучшению управления человеческими и другими ресурсами в некоммерческом секторе.

Годовой бюджет программы – 500 тысяч фунтов. В рамках программы предусматривается выделение грантов, как правило, сроком до 1 года и с максимальным бюджетом до 50 тысяч фунтов.

Расходы на оборудование не должны превышать 10% общей стоимости проекта.

Международный научный фонд (Фонд Сороса) Москва, ул. Миклухо-Маклая, 16/10, e-mail: [email protected] Фонд поддерживает фундаментальные научные исследования и ученых СНГ.

Виды финансируемой деятельности: короткие и долгосрочные исследовательские проекты, организация и посещение конференций. Выдаются гранты исследовательским группам и отдельным лицам.

Фонд Форда (Ford Foundation) 320 East 43rd Street, New York, NY10017 tel. (212) Сфера деятельности: экспериментальные и демонстрационные проекты, проекты в области здравоохранения, культуры, образования, международных отношений.

В СНГ Фонд направляет свои средства на законодательные и политические реформы, экономику и охрану окружающей среды.

Виды помощи: конференции и семинары, консультации, программы по обмену, стартовые средства, техническая помощь.

Средний размер гранта: 100 – 150 тыс. долларов США.

Фонд Братьев Рокфеллер (Rockfeller Brothers Fund) Москва, Пыжевская 3, тел/факс (095) Сфера деятельности: экология, сбалансированное природопользование, безопасность и образование.

Виды помощи: исследования, публикации, конференции, семинары, стартовые средства, аспирантура, программы обмена.

Средний размер гранта: 100 – 150 тыс. долларов США.

Фонд Джона Мерка (John Merck Fund) 11 Beacon Street, Suit 1230, Boston, MA 02108 tel.: (617) Сфера деятельности: окружающая среда, недостатки физического развития детей, демографическая политика и международные права человека. В области окружающей среды Фонд выделяет отдельные гранты на предотвращение глобальной угрозы окружающей среде в связи с изменением климата. Особое внимание уделяется проектам по энергоэффективности и возобновляемым источникам энергии.

Виды помощи: поддержка исследований, стажировки, публикации, конференции, техническая помощь.

Средний размер гранта: 50 тыс. долларов США.

3.8. Защита интеллектуальной собственности Инновационная деятельность основана на ранее полученных достижениях научного (интеллектуального) труда и направлена на практическую (коммерческую) реализацию результатов этих достижений. Поэтому формирование рынка научно-технической продукции, в основе которой всегда лежат новые знания и новые достижения, требует внимательного отношения к вопросам защиты имущественных прав и умелого использования различных форм охраны этих прав, предоставляемых российским и международным заИнститут инноватики http://ii.spb.ru/ конодательством. Интеллектуальная собственность – собирательное понятие, означающее совокупность исключительных прав на результаты творческого, интеллектуального труда, имеющее нематериальный характер. Понятие "интеллектуальная собственность" включает права, относящиеся к:

– изобретениям и научным открытиям во всех областях человеческой деятельности;

– промышленным образцам;

– товарным знакам, фирменным наименованиям и знакам обслуживания;

– ноу-хау (научно-технические достижения, служебная и коммерческая тайна);

– литературным, художественным и научным произведениям.

Таким образом, интеллектуальная собственность – это права на результат интеллектуальной деятельности в любой сфере. После оформления этих прав возникают объекты интеллектуальной собственности, которые можно использовать на законных основаниях в коммерческом обороте. Пока нет соответствующих документов, интеллектуальная собственность – только образное выражение.

Защита интеллектуальной собственности – это формализованное подтверждение прав авторов на базовое решение, лежащее в основе практической реализации инновации, т.е. признание продукта их интеллектуального труда принадлежащим им (авторам) полностью или частично.

Как и все иные виды собственности, права на результаты интеллектуальной деятельности могут быть оценены, поставлены на учет, проданы, сданы в аренду, безвозмездно переоформлены на новых владельцев, запущены в коммерческий оборот.

Необходимо различать два основных понятия: автор и правообладатель.

Автор – физическое лицо, творческим трудом которого создан конкретный объект интеллектуальной собственности (изобретение, программа для ЭВМ, литературное произведение и др.). Правообладатель – физическое или юридическое лицо, которому принадлежат исключительные права на использование этого объекта, получение имущественной выгоды от такого использования.

Ниже рассматриваются основные виды защиты интеллектуальной собственности.

Патент выдается на изобретение, характеризующееся новизной, полезностью и неочевидностью, и предоставляет владельцу патента (а это не всегда автор изобретения) исключительное право пользования изобретением по своему усмотрению. Одним из основных условий патентоспособности изобретения является возможность использования его в каких-либо практических целях.

Патент – это контракт между обществом в целом и отдельным владельцем патента. По условиям этого контракта патентовладельцу предосИнститут инноватики http://ii.spb.ru/ тавляется исключительное право препятствовать изготовлению или использованию запатентованного изобретения или его продаже на определенный период времени. Срок действия исключительного права согласно патенту может быть различен в разных странах, однако, в большинстве стран (Российской Федерации, США, Великобритании, Франции и др.) этот срок составляет 20 лет. По окончании срока действия патента любой человек или предприятие могут свободно пользоваться изобретением по своему усмотрению.

Патент стимулирует дальнейшие исследования и разработки, поскольку конкуренты стремятся сделать изобретения, которые стали бы альтернативой уже запатентованных изобретений. Патент поощряет как инновации, так и инвестиции в запатентованные изобретения, давая компаниям возможность вернуть свои затраты на НИОКР в течение срока действия эксклюзивных прав на использование изобретения.

Патент на "промышленный образец" защищает художественно-конструктивное решение внешнего вида изделия по критериям: новизна, оригинальность и промышленная применимость. Под промышленной применимостью понимается возможность многократного воспроизведения промышленного образца путем изготовления соответствующего изделия. Патент на промышленный образец действует в течение десяти лет, считая с даты поступления заявки в Патентное ведомство. Этот срок может быть продлен на пять лет, максимальный срок действия патента – пятнадцать лет.

Товарные знаки, фирменные наименования и знаки обслуживания в первую очередь предназначены для указания на источник товаров и услуг и их отличия от товаров и услуг других производителей. Они также символизируют собой качество соответствующих товаров и услуг. Это могут быть символы, логотипы, звуковые сигналы, изображения и даже нефункциональная форма продукта. Знаки регистрируются на определенный период времени.

Однако поскольку фирменные знаки используются в основном для того, чтобы помочь потребителю разобраться в товарах и услугах и способствовать развитию конкуренции, регистрацию можно возобновлять и, таким образом, продлевать ее действие на неопределенный срок.

Авторское право на литературное, художественное и научное произведение представляет собой эксклюзивное право воспроизведения оригинальных авторских работ, воплощенных в той или иной осязаемой форме, исполнения музыкальных, драматических и хореографических произведений и публичного показа художественных произведений.

Авторское право не распространяется на открытия, идеи, процессы, системы, концепции, принципы, факты независимо от того, в какой форме они описаны, изложены или выражены, а защищает лишь конкретное авторское воплощение в осязаемой форме. Охрана авторского права возникает для всех произведений автоматически, начиная с момента их создания.

В приведенном перечне объектов интеллектуального собственности ноухау требует особого определения. Ноу-хау – это не являющаяся общеизвестной техническая, коммерческая, производственная, экономическая и любая иная информация (знания и опыт), использование которой дает возможность произвести предмет, реализовать методы, способы, навыки, а также осуществлять производственную, административную, финансовую и др. виды деятельности. Ноу-хау – объект интеллектуальной собственности, в отношении которого установлен особый режим охраны. Если, например, патентное законодательство устанавливает достаточно жесткие требования к объектам, на которые может быть выдан патент исключительного права, то к ноу-хау с точки зрения их содержания (вида объекта) не предъявляется никаких ограничений. Это расширяет возможность правовой охраны новых достижений в любой сфере деятельности. В отличие от монопольного права на использование, например, запатентованного изобретения, в отношении ноу-хау закон охраняет право владельца на защиту его имущественных интересов в случае незаконного способа получения этой информации третьими лицами. Условия таких гарантий со стороны закона – неизвестность и неочевидность этой информации, а также принятие надлежащих мер по сохранению ее в тайне со стороны владельца. В этом смысле основная забота в выявлении ноу-хау, а главное, в обеспечении конфиденциальности (неразглашения) лежит на его владельце.

В отличие от других видов интеллектуальной собственности, ноу-хау не регистрируется и не является предметом строгой законодательной регламентации. Вместо этого в судопроизводстве каждой страны устанавливаются определенные требования для обеспечения ноу-хау и коммерческой тайны. Эта система получила название "охрана в режиме ноу-хау". Ее основу составляют гражданское и уголовное законодательство, а также законодательство о пресечении недобросовестной конкуренции. В системе охраны в режиме ноу-хау учитываются, прежде всего, следующие факторы:

– степень распространенности соответствующей информации за пределами фирмы, отрасли и т.д.;

– степень доступности соответствующей информации сотрудникам и иным лицам, связанным с бизнесом владельца ноу-хау или коммерческой тайны;

– масштабы применяемых для охраны коммерческой тайны мер;

– действительная или потенциальная ценность соответствующей информации для владельца и его конкурентов;

– денежные средства или труд, потраченные владельцем коммерческой тайны на соответствующую разработку.