«КРИМИНАЛИСТИКА КУРС ЛЕКЦИЙ Москва 2007 МОСКОВСКАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ ЮРИДИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯ Е.П. ИЩЕНКО КРИМИНАЛИСТИКА КУРС ЛЕКЦИЙ Юридическая фирма Издательство КОНТРАКТ АСТ-МОСКВА Москва 2007 УДК ББК Ищенко Е.П. ...»

Е.П. ИЩЕНКО

КРИМИНАЛИСТИКА

КУРС ЛЕКЦИЙ

Москва

2007

МОСКОВСКАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ ЮРИДИЧЕСКАЯ

АКАДЕМИЯ

Е.П. ИЩЕНКО

КРИМИНАЛИСТИКА

КУРС ЛЕКЦИЙ

Юридическая фирма Издательство «КОНТРАКТ» АСТ-МОСКВА Москва 2007 УДК ББК Ищенко Е.П.

Криминалистика: Курс лекций. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; АСТ-МОСКВА, 2007. — 416 с.

ISBN 978-5-98209-024-9 (КОНТРАКТ) ISBN (АСТ-МОСКВА) В настоящем издании в доступной форме излагается полный курс криминалистики как учебной дисциплины, предусмотренной требованиями Государственного образовательного стандарта высшего профессионального образования. Освещены общая теория и методология криминалистики, раскрыто основное содержание криминалистической техники, тактики и методики расследования наиболее опасных и распространенных преступлений. Отражены произошедшие за последние годы изменения в теории криминалистики, практике раскрытия и расследования преступлений в изменившихся условиях.

Для студентов, аспирантов и преподавателей юридических вузов, в особенности периферийных. Учебник может быть полезен также работникам органов дознания, следствия, суда и прокуратуры.

Материалы приведены по состоянию на 1 сентября 2007 г.

ОБ АВТОРЕ

Ищенко Евгений Петрович — доктор юридических наук, Заслуженный юрист Российской Федерации, академик РАЕН.

Автор более 100 научных публикаций, в том числе 3 монографий и 3 учебников по проблемам криминалистики. Занимается научнопедагогической деятельностью с 1972 г. С 1996 г. заведующий кафедрой криминалистики МГЮА.

ББК ISBN 978-5-98209-024-9 (КОНТРАКТ) ISBN (АСТ-МОСКВА) © Е.П. Ищенко, © Юридическая фирма «КОНТРАКТ», © Издательство «АСТ-МОСКВА», Ищенко Евгений Петрович Криминалистика ( к урс лекций) Литературное редактирование А.В. Вишнякова Оригинал-макет подготовлен Юридической фирмой «КОНТРАКТ»

Сдано в набор Подписано в печать. Формат 6090/16.

Бумага типографская №. Гарнитура « ».

Печать офсетная. Усл. печ. л..

Тираж экз. (1-й завод экз.) Заказ № Юридическая фирма «КОНТРАКТ»

115184, Москва, Б. Ордынка, д. 61/46, стр. 2.

Тел./факс (095) 737-73-47, 238-17- Издательство «АСТ МОСКВА»

ОГЛАВЛЕНИЕ

От автора

РАЗДЕЛ I. ОБЩАЯ ТЕОРИЯ И МЕТОДОЛОГИЯ

КРИМИНАЛИСТИКИ

ТЕМА 1. КРИМИНАЛИСТИКА КАК НАУКА

И УЧЕБНАЯ ДИСЦИПЛИНА

1. Введение в криминалистику: назначение и задачи криминалистики

2. Преступная деятельность и криминалистическая деятельность как двуединый объект изучения криминалистики

3. Понятие криминалистики, ее место в системе юридических и иных наук

4. Система криминалистики

5. История криминалистики (возникновение и основные направления развития в России и за рубежом)

ТЕМА 2. МЕТОДОЛОГИЯ НАУКИ КРИМИНАЛИСТИКИ

1. Общая характеристика методов криминалистики и криминалистической деятельности

2. Общенаучные методы, применяемые в криминалистике

3. Частнонаучные и специальные методы криминалистики

ТЕМА 3. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ

И ДИАГНОСТИКА

1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации

2. Виды и объекты криминалистической идентификации

3. Идентифиционные признаки объектов

4. Общая методика идентификационного исследования

5. Криминалистическая диагностика

ТЕМА 4. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОТРАЖЕНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ.

СИТУАЦИОННЫЙ ПОДХОД К ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

И ЕЕ РАССЛЕДОВАНИЮ

1. Информационное отображение события преступления

2. Криминалистическая характеристика преступлений и ее элементы

3. Криминальная и следственная ситуации

РАЗДЕЛ II. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТЕХНИКА

ТЕМА 5. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТЕХНИКИ

1. Понятие, предмет и научные основы криминалистической техники

2. Система криминалистической техники

3. Система средств и методов криминалистической техники.................

ТЕМА 6. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ФОТОГРАФИЯ,

ВИДЕО- И ЗВУКОЗАПИСЬ

1. Криминалистическая фотография

2. Криминалистическая видео- и звукозапись

ТЕМА 7. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ

ИССЛЕДОВАНИЕ СЛЕДОВ

Лекция 1. Научные основы трасологии

1. Научные основы и система криминалистического следоведения

2. Понятие и научные основы трасологии

3. Классификация следов в трасологии

Лекция 2. Криминалистическое исследование следов человека

1. Следы человека: характеристика и криминалистическое значение

2. Следы рук, их виды. Папиллярные узоры и их свойства

3. Методы обнаружения и фиксации следов рук

4. Следы ног человека, обнаружение и фиксация

5. Иные виды следов, имеющих криминалистическое значение............ Лекция 3. Криминалистическое исследование материалов и веществ, запаховых следов

1. Криминалистическое исследование материалов и веществ, представленных в микроколичествах

2. Предмет, задачи, методы криминалистической материаловедческой экспертизы

ОГЛАВЛЕНИЕ

3. Криминалистическое исследование запаховых следов

ТЕМА 8. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ

ОРУЖИЯ, ВЗРЫВНЫХ УСТРОЙСТВ, ВЗРЫВЧАТЫХ ВЕЩЕСТВ

И СЛЕДОВ ИХ ПРИМЕНЕНИЯ

Лекция 1. Судебная баллистика

1. Система криминалистического оружиеведения

2. Криминалистическая баллистика: понятие, задачи, характеристика объектов судебно-баллистического исследования

3. Установление тождества оружия по следам на снарядах и гильзах

4. Неидентификационные судебно-баллистические исследования

Лекция 2. Криминалистическое исследование холодного оружия, взрывных устройств, взрывчатых веществ и следов их применения

1. Понятие и классификация холодного оружия

2. Экспертиза холодного оружия и разрешаемые ею вопросы............. 3. Взрывные устройства, взрывчатые вещества и следы взрыва как объекты криминалистического исследования................. 4. Взрывотехническая экспертиза и разрешаемые ею вопросы............

ТЕМА 9. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ

ДОКУМЕНТОВ

Лекция 1. Криминалистическое исследование почерка и письменной речи

1. Документ как объект криминалистического исследования............... 2. Криминалистическое исследование документов, его виды и задачи

3. Понятие и научные основы судебного почерковедения.

4. Подготовка и проведение почерковедческой экспертизы................. 5. Автороведческое исследование документов

Лекция 2. Технико-криминалистическое исследование документов

1. Понятие и задачи технико-криминалистического исследования документов

2. Объекты технико-криминалистической экспертизы

3. Основные виды технической подделки документов, их распознавание

ТЕМА 10. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ОТОЖДЕСТВЛЕНИЕ

ЧЕЛОВЕКА ПО ПРИЗНАКАМ ВНЕШНОСТИ

1. Понятие и научные основы идентификации человека по признакам внешности

2. Признаки внешности человека и источники информации о них

3. Способы фиксации внешних признаков человека в криминалистической практике

4. Криминалистическая фотопортретная экспертиза

ТЕМА 11. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ

СЛЕДСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

(КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ РЕГИСТРАЦИЯ)

1. Понятие, значение и система информационного обеспечения следственной деятельности

2. Оперативно-справочные и розыскные учеты

3. Криминалистические учеты

4. Экспертно-криминалистические коллекции и картотеки..................

РАЗДЕЛ III. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТАКТИКИ

1. Понятие криминалистической тактики

2. Тактический прием как основа криминалистической тактики

3. Использование положений гуманитарных, естественных и технических наук в структуре тактических приемов

4. Структура следственного действия и тактической комбинации

ТЕМА 13. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ ВЕРСИИ И ОСНОВЫ

ПЛАНИРОВАНИЯ СЛЕДСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1. Понятие криминалистической версии

2. Классификация версий

3. Процесс построения и проверки следственных версий

ОГЛАВЛЕНИЕ

4. Планово-организационное обеспечение следственной деятельности

ТЕМА 14. ТАКТИКА ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СЛЕДОВАТЕЛЯ

С ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫМИ ОРГАНАМИ

1. Общие вопросы взаимодействия следователя с оперативно-розыскными органами

2. Основные тактико-методические положения организации взаимодействия

3. Виды взаимодействия следователей с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность................

ТЕМА 15. ТАКТИКА ОСМОТРА МЕСТА ПРОИСШЕСТВИЯ

И ОСВИДЕТЕЛЬСТВОВАНИЯ

1. Основные понятия, задачи и принципы производства следственного осмотра

2. Тактические приемы осмотра места происшествия

3. Тактика следственного освидетельствования

ТЕМА 16. ТАКТИКА СЛЕДСТВЕННОГО ЭКСПЕРИМЕНТА. ТАКТИКА

ПРОВЕРКИ ПОКАЗАНИЙ НА МЕСТЕ

1. Понятие, виды и условия производства следственного эксперимента

2. Организация и тактические приемы проведения следственного эксперимента

3. Фиксация результатов следственного эксперимента, оценка их достоверности и доказательственного значения

4. Тактические особенности проверки показаний на месте

ТЕМА 17. ТАКТИКА ОБЫСКА И ВЫЕМКИ

1. Понятия, задачи, виды обыска и выемки

2. Основные тактические приемы обыска

3. Тактические особенности проведения отдельных видов обыска

4. Тактика производства выемки

5. Фиксация результатов обыска и выемки

ТЕМА 18. ТАКТИКА ДОПРОСА И ОЧНОЙ СТАВКИ

Лекция 1

1. Понятие, задачи и значение допроса

2. Общие тактические положения производства допроса

3. Психологические основы допроса

4. Тактика допроса свидетелей и потерпевших

Лекция 2

1. Тактические особенности допроса при участии защитника.............. 2. Тактика допроса подозреваемого и обвиняемого

3. Особенности тактики допроса несовершеннолетних

4. Тактика допроса на очной ставке

5. Фиксация хода и результатов допроса

ТЕМА 19. ТАКТИКА ПРЕДЪЯВЛЕНИЯ ДЛЯ ОПОЗНАНИЯ

1. Понятие предъявления для опознания, его объекты и виды............. 2. Подготовка к предъявлению для опознания

3. Тактические приемы проведения предъявления для опознания

ТЕМА 20. ФОРМЫ И ТАКТИКА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

СПЕЦИАЛЬНЫХ ЗНАНИЙ В РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

1. Формы применения специальных знаний при расследовании

2. Применение специальных знаний следователем с участием специалиста и посредством экспертизы

3. Подготовка и назначение экспертизы

4. Получение образцов для сравнительного исследования

5. Проведение экспертизы

6. Оценка заключения эксперта и его использование в расследовании

РАЗДЕЛ IV. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕТОДИКА

РАССЛЕДОВАНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ

ПРЕСТУПЛЕНИЙ

ТЕМА 21. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ

МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ

ПРЕСТУПЛЕНИЙ

1. Понятие, задачи, предмет и структура криминалистической методики расследования

2. Научные основы методики расследования преступлений................. 3. Ситуационные особенности этапов расследования

ОГЛАВЛЕНИЕ

ТЕМА 22. ОСНОВЫ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ

ПРЕСТУПЛЕНИЙ «ПО ГОРЯЧИМ СЛЕДАМ».

ОСНОВЫ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ,

СОВЕРШЕННЫХ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ

ФОРМИРОВАНИЯМИ

1. Понятие и задачи методики расследования преступлений «по горячим следам»

2. Основные положения методики расследования преступлений «по горячим следам»

3. Особенности, понятие и структура современной организованной преступности

4. Общие черты криминалистической характеристики преступлений, совершаемых ОПФ

5. Основные положения, методики расследования преступлений, совершаемых ОПФ

ТЕМА 23. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ УБИЙСТВ

1.Общие положения методики расследования убийств

2. Расследование убийства при наличии трупа потерпевшего

3. Особенности расследования убийств, связанных с исчезновением человека

ТЕМА 24. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ИЗНАСИЛОВАНИЙ

1. Обстоятельства, подлежащие установлению

2. Типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования

3. Особенности производства первоначальных следственных действий

ТЕМА 25. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ХИЩЕНИЙ

ЧУЖОГО ИМУЩЕСТВА ПУТЕМ ПРИСВОЕНИЯ,

РАСТРАТЫ, МОШЕННИЧЕСТВА

1. Криминалистическая характеристика хищений

2. Расследование хищений, совершаемых путем присвоения и растраты

3. Расследование хищений, совершаемых путем мошенничества

ТЕМА 26. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

В СФЕРЕ КОМПЬЮТЕРНОЙ ИНФОРМАЦИИ

1. Расследование случаев неправомерного доступа к компьютерной информации

2. Расследование создания, использования, и распространения вредоносных программ для ЭВМ

3. Расследование нарушения правил эксплуатации ЭВМ, их системы или сети

ТЕМА 27. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ

НАЛОГОВЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

1. Выявление налоговых преступлений

2. Методика расследования уклонений от уплаты налогов с организаций

3. Методика расследования налоговых преступлений, совершаемых гражданами

ТЕМА 28. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ВЗЯТОЧНИЧЕСТВА

И ДРУГИХ ПРОЯВЛЕНИЙ КОРРУПЦИИ

1. Криминалистическая характеристика взяточничества

2. Типичные следственные ситуации, версии и планирование расследования

3. Основы методики расследования взяточничества

ТЕМА 29. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ

ЭКОЛОГИЧЕСКИХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

1. Криминалистическая характеристика экологических преступлений

2. Типичные следственные ситуации, версии и планирование расследования

3. Основы методики расследования экологических преступлений

Дополнительная литература к темам

ОТ АВТОРА

Лекции, конечно, лучше всего слушать, причем из уст лектора, глубоко знающего излагаемый материал и умеющего его подать. Таких лекторов, увы, гораздо меньше, чем хотелось бы. Одни хорошо разбираются в своем предмете, но излагают его на лекциях сухо, монотонно, нередко бессистемно или с большими отступлениями в область теории. Другие лучше знают практическую, прикладную сторону освещаемой в лекциях учебной дисциплины.

Их лекции сводятся к пересказу различных практических случаев и ситуаций с подтекстом «делай, как я». Третьи почти дословно повторяют соответствующие главы учебника, так, что студентам остается только следить, в какой строчке лектор пропустил или вставил слово. Есть, конечно же, множество промежуточных вариантов, но это не меняет сути вывода: лекторов от Бога совсем немного.

Тем, кто не может слушать таких лекторов, остается довольствоваться менее яркими лекциями или самостоятельно штудировать учебники. Последние, как это ни печально, зачастую написаны тяжелым, казенным языком по принципу: чем толще и мудренее, тем лучше. Поэтому разобраться в учебном материале без посторонней помощи (вот зачем нужна лекция) бывает непросто.

А что делать заочникам, фактически лишенным радости (или горечи?) общения с лектором, и тем, кто по каким-то причинам пропустил несколько хороших лекций либо решил сдать экзамен экстерном? Не говоря уже о тех, кто вынужден слушать плохие лекции, отбивающие интерес к изучаемой дисциплине, а то и к самому процессу обучения.

Им и их собратьям по студенческому цеху и адресует автор этот курс лекций. Я занимаюсь криминалистикой более 30 лет, потому, надеюсь, в ней разобрался достаточно основательно. Хочу помочь в этом и моим будущим читателям, потому постарался изложить материал только тот, который необходим, и так, чтобы все было понятно и, по возможности, интересно.

Задача эта не из простых. Как мне удалось с ней справиться — судить читателям, среди которых могут быть не только студенты, но и начинающие, неопытные преподаватели криминалистики. Они могут брать содержание той или иной лекции за основу и насыщать чем-то новым, появившимся в науке и практике совсем недавно, иллюстрировать содержание излагаемого материала примерами из своей практики. Это позволит им поднять уровень читаемых лекций до требований, предъявляемых стандартом юридического образования в стране, заинтересовать студенческую аудиторию, привить студентам интерес к криминалистике.

Хочу подчеркнуть, что криминалистические познания необходимы:

1. Следователю (дознавателю) — для раскрытия и расследования преступлений, доказывания виновности лица, совершившего преступление, реабилитации невиновных, а в более широком аспекте — для реализации тезиса о неотвратимости наказания за уголовно наказуемое деяние.

2. Прокурору — для качественного надзора за осуществлением предварительного следствия и дознания по уголовным делам, реализации принципа неотвратимости справедливого наказания за содеянное.

3. Адвокату — для защиты, построенной на криминалистическом анализе материалов уголовного дела. Такая защита на порядок доказательнее и убедительнее традиционной, делающей основной упор на процессуальные нарушения. Тогда анализируется качество расследования, обнажаются его слабые стороны, бреши в цепи доказательств, их внутренние нестыковки и др.

4. Судье — для оценки качества, сущности проведенного предварительного расследования, а не только формальной — процессуальной его стороны, в особенности для грамотного ведения судебного следствия, в том числе путем проведения более широкого круга следственных (судебных) действий (а не только допросов), назначения судебных экспертиз. В итоге — законность, обоснованность, справедливость выносимого судьей приговора.

5. Частному детективу — для быстрого и качественного выполнения заказов своих клиентов, сбора и документирования материалов, необходимых для представления заказчику.

6. Юрисконсульту — для решения вопросов, имеющих криминальную подоплеку (утечка конфиденциальной информации конкурирующей фирме — установление источника, поддельные финансовые, бухгалтерские, иные документы, атаки на информационные массивы фирмы, компьютерные преступления, поддержка сотрудников, ставших жертвой преступного посягательства, и т.д.).

7. Просто интеллигентному человеку криминалистические знания позволят развить наблюдательность, способность анализировать ситуацию в целом и ее детали, проводить косвенный допрос, психологическое тестирование. Домашние фотографии и видеозаписи будут выполнены грамотно, качественно, а не как попало. Зная криминалистику, легче не стать потерпевшим, а если стал, выйти из этого унизительного положения с наименьшим уроном и др.

Знание криминалистики дает ощутимое преимущество перед теми, кто получил диплом за рубежом, перед коллегами-конкурентами. Они, в лучшем случае, изучали полицейскую технику, а не криминалистику, так что им можно «утереть нос», чтобы сильно его не задирали.

Итак, уважаемые читатели, перед вами — курс лекций, проштудировав который, вы пополните пытливое племя криминалистов. Желаю вам успеха на этом пути.

Заслуженный деятель науки Российской Федерации, Заслуженный юрист РФ, академик РАЕН,

РАЗДЕЛ I. ОБЩАЯ ТЕОРИЯ

И МЕТОДОЛОГИЯ КРИМИНАЛИСТИКИ

ТЕМА 1. КРИМИНАЛИСТИКА КАК НАУКА И УЧЕБНАЯ

ДИСЦИПЛИНА

1. Введение в криминалистику: назначение и задачи криминалистики как науки.

2. Преступная деятельность и криминалистическая деятельность как двуединый объект изучения криминалистики.

3. Понятие криминалистики, ее место в системе юридических и иных наук.

4. Система криминалистики.

5. История криминалистики (возникновение и основные направления развития в России и за рубежом).

Литература 1. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник / Под ред.

Е.П. Ищенко. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М, 2007, С. 3-37.

2. Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. — 3-е изд., перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2005. С. 19-52.

3. Ищенко Е.П. Криминалистика: Краткий курс — 2-е изд., испр. и доп. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М, 2006. С. 1-9.

4. Яблоков Н.П. Криминалистика. Учебник для вузов и юридических факультетов. — М.: ЛексЭст, 2003. С. 11-24.

1. Криминалистика возникла, сформировалась и развивается как наука уголовно-правового цикла, стоящая на переднем крае борьбы с преступностью. В этом и состоит ее социальное назначение, поскольку именно она на базе научных исследований и прикладных разработок дает в распоряжение следователей, дознавателей, прокуроров, судей, оперативных работников, экспертов-криминалистов эффективные и апробированные практикой средства, приемы и методы раскрытия, расследования и предупреждения любых преступных посягательств.

Особенно велика роль криминалистики сегодня, когда, с одной стороны, растет профессионализм и организованность преступной среды, а с другой — существенно усложнились процессуальные формы ее подавления, установленные УПК РФ. Действуют и другие факторы (падение профессионализма следователей, отток наиболее опытных из них в коммерческие, а иногда и криминальные структуры, уход на более спокойные должности, в адвокатуру, ухудшение оперативно-розыскной деятельности, коррупция и др.). Влияние этих факторов на качество борьбы с преступностью и роли криминалистики в их максимальной нейтрализации мы рассмотрим в лекциях настоящего курса.

Современная криминалистика как специальная юридическая наука прикладного характера имеет свою общую теорию, систему методов научного исследования, а также адекватные им частные криминалистические теории и методики. На этой основе разрабатываются и усовершенствуются технические средства, тактические приемы и частные методики расследования преступлений. В своей совокупности они и формируют систему криминалистики как науки и учебной дисциплины.

В качестве последней криминалистика включает в себя общетеоретические и методические положения, основные частные криминалистические теории из всех ее разделов, а также сведения о ее техническом, тактическом и методическом арсенале. Их объем сориентирован на получение студентами юридических вузов знаний и умений, достаточных для выполнения любой юридической работы в сфере криминалистики. Субъектами такой работы являются в первую очередь следователи, эксперты-криминалисты, дознаватели и оперативные работники;

в меньшей мере — прокуроры, судьи и адвокаты.

Большие возможности, открываемые умелым применением технических средств, тактических приемов и методик современной криминалистики, позволяют (в принципе) раскрыть любое преступление, сколь бы тщательно оно ни было подготовлено и сколь бы изощренно ни совершено. Это верно потому, что индивидуальным или групповым ухищрениям преступников противостоит коллективный опыт многих поколений следователей, экспертов, оперативных сотрудников, обобщенный и научно осмысленный наукой криминалистикой за более чем век ее существования.

Тезис о принципиальной раскрываемости любого, даже самого «загадочного» преступления подтверждается положениями криминалистической техники (нет преступлений, в ходе подготовки, совершения и сокрытия которых не оставалось бы разнообразных и весьма информативных следов), криминалистической тактики (нет таких преступных уловок, которые не удавалось бы выявить, понять и преодолеть) и криминалистической методики (абсолютно тупиковые следственные ситуации весьма проблематичны; преступлений, недоступных для раскрытия и расследования, не выявлено). Подтверждает этот тезис и передовая следственная, экспертная, оперативно-розыскная практика, а также неубывающий спецконтингент пенитенциарной системы (около 1 млн.).

Вместе с тем криминальная статистика свидетельствует, что из года в год многие преступления, в том числе тяжкие, особо опасные, остаются нераскрытыми. Виной тому, без сомнения, — криминалистическая безграмотность и профессиональная беспомощность следственно-оперативных работников, пренебрежение рекомендациями криминалистики.

Игнорирование этой науки в конечном счете приводит к выхолащиванию, примитивизации практики, не справляющейся с решением насущной социальной задачи: обеспечить раскрытие и расследование всех совершаемых в стране преступных посягательств. Ее успешное решение имело бы мощное предупредительное значение, ибо безнаказанность — это общеизвестно — развращает, толкает на новые, нередко более тяжкие деяния.

Криминалистика как наука изучает практику совершения самых различных преступлений, обобщает следственно-оперативный опыт их раскрытия и расследования, разрабатывает на этой основе, используя данные естественных, технических и гуманитарных наук, средства, приемы и методы их раскрытия и расследования. Это и делает ее одной из ведущих юридических наук, имеющих четко выраженный прикладной характер. Поэтому общая задача криминалистики обусловлена ее социальным назначением — оптимизировать практику работы органов дознания, предварительного расследования, суда, криминалистической экспертизы путем их оснащения современными техническими средствами, тактическими приемами и методическими рекомендациями.

Общая задача криминалистики, обусловленная ее социальной функцией и местом в системе юридических наук криминального цикла, предполагает наличие ряда частных задач, отражающих ее внутреннюю структуру и методологию. В их числе следует назвать: 1) выявление и изучение объективных закономерностей, действующих в практике совершения преступлений и деятельности по их раскрытию и расследованию; 2) разработку и совершенствование на этой основе средств, приемов и методических рекомендаций, содействующих раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений. Решение этих задач, в свою очередь, стимулирует формирование и оптимизацию научного аппарата криминалистики — ее общей теории, понятий, классификаций, учений и др.

2. Под объектом изучения криминалистики понимаются отдельные виды человеческой деятельности, наиболее важные для криминалистов. Под предметом — конкретные элементы такой деятельности, анализ которых обеспечивается средствами и методами науки криминалистики.

Для криминалистики характерен двуединый объект познания: преступная деятельность и криминалистическая деятельность по ее раскрытию и расследованию. Будучи антиподами, эти два специфических вида человеческой деятельности, изучаемые криминалистикой, как раз и позволяют ей вносить столь весомый вклад в дело борьбы с преступностью.

Так что же такое преступная деятельность? Будучи нормативно описанной в Особенной части УК РФ, она включает все роды, виды и группы деликтов, предусмотренных УК. Преступные посягательства могут совершаться в одиночку, в составе группы или формирования, иметь умышленный или неосторожный характер, быть спонтанными, импульсивными либо хорошо продуманными, организованными, с четким распределением преступных ролей.

Структура этой асоциальной деятельности такова:

субъект (субъекты) — основной и второстепенные исполнители содеянного;

жертва (предмет) преступного посягательства; цель последнего (субъективная сторона состава преступления);

преступное поведение (способ, средства, приемы, уловки, использованные при реализации преступного замысла);

обстановка совершения (реальная действительность, в условиях которой осуществляется преступное посягательство);

преступные последствия (физический, материальный или моральный вред, причиненный охраняемым уголовным законом интересам граждан и организаций).

Информация об этих элементах преступной деятельности содержится в разнообразных следах, причинно связанных с ее осуществлением.

Их изучение позволяет выяснить криминалистические особенности содеянного, выбрать адекватные средства, приемы и методы расследования.

Криминалистическая деятельность противоположна преступной и порождена ею. Она органично подразделяется на несколько видов в зависимости от задач, решаемых в ходе борьбы с преступностью.

Это: криминалистическая деятельность по раскрытию и расследованию преступлений; экспертно-криминалистическая деятельность; оперативнорозыскная деятельность (далее — ОРД); криминалистическая научнопедагогическая деятельность; криминалистическая профилактическая деятельность. Все эти виды полностью или частично (ОРД, судебное следствие) изучаются криминалистикой в целях их оптимизации.

Деятельность по предварительному расследованию преступлений является ядром криминалистической деятельности. Она весьма сложна, ибо решает системные задачи по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений и, частично, их судебному рассмотрению. В то же время следователь (дознаватель) как основной элемент этой системы в процессе расследования должен взаимодействовать с оперативно-розыскными и экспертно-криминалистическими структурами. Не обойтись ему и без взаимодействия с судебными органами, а также с подразделениями профилактической направленности.

Действуя, как правило, по заданию следователя (дознавателя), оперативно-розыскная и экспертно-криминалистическая системы остаются самостоятельными, поскольку свободны в рамках закона (федеральные законы от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебноэкспертной деятельности в Российской Федерации») в выборе средств, приемов и методов решения поставленных перед ними задач.

Основные виды криминалистической деятельности регламентированы нормами УПК РФ (ст. 150-222 «Предварительное расследование»;

ст. 223-226 «Дознание»; ст. 89-92 — оперативно-розыскные действия;

ст. 195-207 «Производство судебной экспертизы»; ст. 73 — профилактическая деятельность). Следственная, оперативно-розыскная, экспертная, судебная деятельность совершается индивидуально или группой субъектов. Она должна быть тщательно продумана и организована, поскольку является частью государственной деятельности по борьбе с преступностью, осуществляется в пределах жестко установленных процессуальных сроков, регламентированных нормами УПК РФ и других нормативных правовых актов.

Структурно криминалистическая деятельность как система складывается из таких элементов:

субъекты (следователь, дознаватель, эксперт-криминалист, оперативный работник);

объект — преступление;

цель — выяснение всех обстоятельств содеянного, изобличение виновных лиц;

криминалистические действия (следственные, оперативно-розыскные, экспертные, судебные);

обстановка осуществления (следственная ситуация, сложившаяся по делу, наличие экспертных методик и соответствующего аналитического оборудования, ситуация, в которой проводится судебное следствие);

результат — степень достижения цели, поставленной в ходе реализации каждого из видов криминалистической деятельности.

Преступную деятельность и ее антипод изучают не только криминалисты. Криминальная деятельность — предмет изучения уголовного права, криминологии, уголовного процесса, ОРД, судебной статистики, а также социологии, психологии, медицины, психиатрии и др. Понятно, что криминалисты вычленяют те аспекты, которые важны именно для них в целях решения насущных задач борьбы с преступностью соответствующими средствами и методами. Изучаются особенности следообразования при совершении различных преступных посягательств, складывающиеся по уголовным делам следственные ситуации, пути их разрешения и др.

Как преступная, так и криминалистическая деятельность подчиняется определенным закономерностям. Для преступной деятельности это:

причинно-следственные связи между ее структурными элементами, влияющие на степень их отражения вовне; обстановка и способ преступного посягательства, которые детерминируют механизм последнего и особенности его реализации; наличие характерных связей между субъектом и жертвой преступления; повторение комплексов следов, типичных для тех или иных преступных посягательств и следственных ситуаций; однотипность формирования образной и вербальной информации о происшедшем, ее актуализации в ходе расследования и др.

Для криминалистической деятельности характерны следующие закономерности, действующие как постоянные факторы: типичность складывающихся по делам следственных ситуаций; стабильность видов и источников процессуально и криминалистически значимых сведений;

постоянство критериев выбора и диапазона средств и методов обнаружения, изъятия, фиксации, исследования, оценки и использования информации, значимой для дела; необходимость сочетания типичности и атипичности, алгоритмических и эвристических подходов к решению встающих задач; предсказуемость поведения на следствии различных субъектов преступления, потерпевших, свидетелей в зависимости от вида совершенного посягательства, их взаимоотношений, возраста и других факторов.

3. Криминалистика, с учетом вышеизложенного, — это наука, которая, изучая закономерности совершения преступных деяний и их отражения в окружающей обстановке, а также закономерности деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению всех видов преступлений, разрабатывает (с привлечением данных других наук) оптимальные средства, приемы и методы борьбы с преступной деятельностью.

Будучи юридической наукой, криминалистика взаимодействует прежде всего с науками криминального цикла, а также с целым рядом естественных, технических и иных гуманитарных наук.

Отпочковавшись в свое время от уголовного процесса, криминалистика связана с ним самым тесным образом, поскольку наполняет схематические конструкции его норм живым конкретным содержанием.

Уголовный процесс определяет те рамки, в которых надлежит действовать следователю (дознавателю), а вот как лучше действовать в зависимости от квалификации расследуемого преступления, возраста и пола подозреваемого, степени доказанности его вины и других обстоятельств, подскажет криминалистика.

Не менее существенна связь криминалистики с уголовным правом.

Данные последнего о понятии преступления, формах вины, стадиях преступной деятельности, соучастии, о конкретных составах преступлений и т.д. важны при разработке частных методик расследования отдельных видов и групп преступлений, особенностей производства следственных действий при их расследовании, при выдвижении следственных и оперативно-розыскных версий, планировании расследования и др. Разрабатывая средства и методы предупреждения преступных посягательств, криминалистика учитывает рекомендации криминологии, что существенно повышает уровень следственной профилактики преступности.

Весьма тесно криминалистика взаимодействует и с оперативно-розыскной деятельностью, особенно после ее законодательной регламентации. Общность решаемых задач, а также ряда используемых средств, приемов и методов обязывает криминалистов учитывать возможности ОРД в деле раскрытия преступлений, собирания и проверки доказательственной информации негласным путем. Сделать это только процессуальными средствами удается далеко не всегда, особенно если речь идет о тяжком, умышленном, хорошо подготовленном преступлении.

Данные судебной статистики используются криминалистикой и для оценки формируемых методических и профилактических рекомендаций, и для выявления новых видов криминалистической деятельности, которые нуждаются в изучении.

С момента своего формирования криминалистика активно и творчески использует достижения естественных и технических наук. Химия, физика, биология, математика, кибернетика и другие науки обогащают ее потенциал, повышают эффективность формируемых рекомендаций.

Данные естественно-технических наук превращают в криминалистические средства, приемы и рекомендации, т.е. приспосабливают и преобразовывают для решения криминалистических задач (обнаружение, изъятие, закрепление, фиксация, исследование следов преступления и предметов — вещественных доказательств, их отождествление и т.д.).

Судебная медицина и судебная психиатрия используют криминалистические знания для решения своих специфических задач, связанных с исследованием человеческого организма и его психических проявлений. Еще более тесная связь криминалистики с юридической психологией. Ее положения используются не только при разработке психологических основ криминалистической тактики и методики расследования, но и для формирования отдельных криминалистических учений, например, о способе совершения преступления, распознавании инсценировок, ложного алиби, самооговора; для выработки эффективных тактических приемов получения полных и правдивых показаний, преодоления индивидуального и группового противодействия расследованию и др.

Широко и эффективно использует криминалистика положения логики, особенно такие приемы логического мышления, как дедукция и индукция, анализ и синтез, аналогия, абстракция. Они упорядочивают криминалистическое мышление, интеллектуально вооружают следователей для производства сложных допросов, обысков, очных ставок, проверок показаний на месте по тяжелым категориям уголовных дел.

Широкое использование психологии и логики создало благоприятные условия для разработки криминалистических приемов и методов, основанных на данных таких математических наук, как теория игр, в том числе рефлексивных, теория вероятностей, кибернетика. Современная криминалистика немыслима без учета положений этики, науки управления, философии и др.

4. Любая развитая наука может быть структурирована на элементы, которые находятся между собой в органических связях и отношениях, характеризующихся внутренним единством и образующих ее систему. Современная отечественная криминалистика состоит из четырех частей: общей теории и методологии, криминалистической техники, криминалистической тактики, а также методики расследования преступлений. Очевидно, что криминалистика выстроена по принципу от общего (теория и методология) к частному (техника и тактика) и особенному (методика).

Криминалистическая техника изучает механизмы материальных взаимодействий в ходе преступной деятельности по остающимся следам, средства и способы их выявления и анализа при расследовании. Основная ее задача состоит в: обнаружении, закреплении, изъятии, сохранении и исследовании информации о содеянном, отобразившейся в следах; раскрытии закономерностей, управляющих механизмами следообразования;

выработке эффективных способов декодирования информации, содержащейся в следах и методов ее оценки и использования. Следовательно, информационный канал, изучаемый криминалистической техникой, является результатом взаимодействия материальных тел, а сам его механизм, образующиеся следы, средства и приемы их исследования составляют предмет криминалистической техники.

Криминалистическая тактика изучает информационно-познавательные, в основном поведенческо-тактические аспекты преступной деятельности и деятельности по ее расследованию в целях преодоления первой и оптимизации второй. Основной задачей криминалистической тактики является оснащение криминалистической деятельности эффективным тактическим арсеналом, оптимизация взаимодействия между участниками расследования и тактических приемов производства всех следственных действий.

Криминалистическая методика разрабатывает научные основы и частные методики расследования отдельных видов и групп преступлений.

Ее основная задача — обеспечить следователя и взаимодействующих с ним лиц научно-методическими знаниями о методах раскрытия и расследования любых преступлений в различных следственных ситуациях.

Предметом методики расследования является изучение таких криминалистических черт любой преступной деятельности, как особенности способа, механизма и обстановки совершения преступлений, типологических черт личности преступников, мотивов, которые двигали ими, личностных данных потерпевших и др. Одновременно в ее предмет входит изучение общего и частного в криминалистической деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений.

В заключение вопроса коснемся соотношения криминалистической техники, тактики и методики расследования. Средства криминалистической техники реализуются в ходе следственных действий, органично вплетаясь в тактические приемы их производства. Можно констатировать, что технико-криминалистические средства подводят под следственные действия мощный научно-технический фундамент, что обостряет чувства (увеличительные, поисковые приборы), усиливает восприимчивость (фото-, фоно-, видеофиксация), увеличивает убедительность сообщаемых сведений (демонстрация уличающих материалов), активизирует память, обогащая ее нужными данными (криминалистические учеты), помогает воссоздать внешность неизвестного преступника или потерпевшего для установления его личности (средства воссоздания внешности человека) и др.

Тактические приемы производства следственных действий должны разрабатываться с учетом возможностей современных техникокриминалистических средств, создавать предпосылки их успешного применения. В свою очередь положения криминалистической тактики на практике реализуются только через криминалистическую методику расследования. Можно констатировать, что методика конкретизирует положения техники и тактики, приспосабливая их для решения задач раскрытия и расследования отдельных видов и групп преступлений:

краж, грабежей, разбоев, убийств, изнасилований, ДТП, уклонения от уплаты налогов и т.д.

5. Криминалистика как наука имеет не только давнюю (ей более 100 лет), но и весьма интересную историю, изучение которой позволяет глубже понять истоки, решаемые социальные задачи, перспективы и тенденции развития криминалистики. Появившись как своеобразный «ответ» на потребность законопослушных членов общества в скорейшем раскрытии и расследовании преступлений, она стала вооружать следственный аппарат техническими средствами, тактическими приемами и методическими рекомендациями по расследованию преступных посягательств на жизнь, здоровье, имущество граждан.

С развитием капитализма, ростом и профессионализацией преступности, ее представители все чаще использовали последние достижения науки и техники. Эти обстоятельства и стали стимулом к систематизации и усовершенствованию методов и средств раскрытия преступлений.

Для этого потребовалось целенаправленное изучение способов совершения наиболее распространенных преступных посягательств, привлечение экспертов, улучшение сыскной работы, перевод процесса расследования с житейски-интуитивных на научные рельсы.

К середине XIX в. были опубликованы первые практические руководства для следователей, содержащие все известные на то время способы следственной работы (Ягеманн — 1838 г.; Циммерман — 1852 г.;

Рихтер — 1855 г.).

У тех, кто глубоко заинтересуется криминалистикой, есть счастливая возможность прочитать первый капитальный труд по этой науке — работу австрийского судебного следователя Ганса Гросса «Руководство для судебных следователей как система криминалистики», увидевшую свет в 1892 г., изданную в России в 1896 г. и переизданную в 2002 г. издательством ЛексЭст. «Руководство» Гросса давным-давно стало библиографической редкостью; теперь труд основателя криминалистики вновь общедоступен.

Г. Гросс определил созданную им отрасль знаний — криминалистику как науку «о реальностях уголовного права», имеющую своим предметом фактическую сторону преступлений и сведения, необходимые для производства следственных действий. Нужно отметить, что многие из разработок Г. Гросса не утратили своего значения.

Несколько иначе шло развитие криминалистики в романских и англосаксонских странах. Французы Альфонс Бертильон (словесный портрет, антропометрия) и его последователь Эдмон Локар, основоположник дактилоскопической регистрации Френсис Гальтон (Англия) и продолжатели их изысканий сделали из криминалистики чисто полицейскую дисциплину — «уголовную технику».

Историю становления и развития отечественной криминалистики можно разделить на несколько этапов. Первый — появление и использование криминалистических средств и приемов в уголовном процессе дореволюционной России; второй (1917-1930 гг.) — накопление эмпирического материала; третий (1940-1950 гг.) — формирование частных криминалистических теорий; четвертый (1960-1980 гг.) — формирование общей теории и методологии криминалистики; пятый — (1990 гг. — настоящее время) — разработка и внедрение новых технологий и подходов, адекватных изменившимся социально-экономическим условиям.

Отдельные приемы следствия по уголовным делам, распознавания подложных документов, сличения подписей и почерков, проведения допросов и очных ставок, осмотров и других следственных действий, содержащие зачатки криминалистических знаний, уголовный процесс Российской империи по-настоящему востребовал лишь после судебной реформы 1864 г. В работах А.А. Квачевского, Л.Е. Владимирова, С.Н. Трегубова, В.И. Лебедева, Е.Ф. Буринского содержались первые обобщенные криминалистические знания, помогавшие судебным следователям расследовать совершаемые в стране преступления в соответствии с радикально изменившимися правилами уголовного судопроизводства.

Особенно велик вклад в развитие отечественной криминалистики Евгения Федоровича Буринского, по праву считающегося родоначальником судебно-исследовательской фотографии. Его книга «Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею» (1903 г., переиздана в 2002 г. издательством ЛексЭст) по своему содержанию является первым оригинальным трудом по криминалистике в России.

Е.Ф. Буринский создал первое в стране экспертное учреждение — судебно-фотографическую лабораторию при прокуроре С.-Петербургской судебной палаты (1893 г.). В 1912 г. был открыт первый кабинет научно-судебной экспертизы. Через два года аналогичные кабинеты были созданы в Москве, Киеве и Одессе. В целом же это был период зарождения криминалистики, который замедлился вследствие Октябрьского переворота и начавшейся затем Гражданской войны.

Второй этап знаменует собой фактическое начало формирования отечественной криминалистики, создание системы экспертных учреждений, введение в середине 30-х гг. ХХ в. преподавания криминалистики во всех юридических вузах СССР, появление первого отечественного учебника по криминалистике (1935-1936 гг.), написанного С.М. Потаповым, И.Н. Якимовым, В.И. Горомовым и др. В 1938 г. этот учебник был переиздан.

Начиная с 1940 г. советская криминалистика начала развиваться особенно интенсивно. Б.М. Шавер опубликовал статью «Предмет и метод советской криминалистики», а С.М. Потапов — «Принцип криминалистической идентификации», которые положили начало формирования теоретических основ отечественной криминалистики.

Годы войны характерны прикладными криминалистическими исследованиями, связанными с распознаванием подложных документов (в частности, продовольственных карточек), следов применения огнестрельного оружия и взрывчатых веществ и др. Не случайно по окончании войны вышел ряд работ, посвященных методическим основам криминалистики, проблемам трасологии, судебной баллистики, исследования документов, судебного почерковедения, криминалистической фотографии, уголовной регистрации; разрабатывались учения о следственной версии, тактике производства следственного осмотра, допроса, следственного эксперимента и др.

С середины 60-х гг. прошлого века криминалисты активно исследовали общетеоретические проблемы своей науки, формировали частные криминалистические теории. Этой цели служили монографические исследования С.П. Митричева, Р.С. Белкина, А.Н. Васильева, А.И. Винберга, В.Я. Колдина, И.М. Лузгина, Н.А. Селиванова, А.А. Эйсмана, Н.П. Яблокова и других известных ученых. Данный этап характерен также формированием теоретических основ криминалистических техники, тактики и методики расследования преступлений.

Современный этап развития отечественной криминалистики вызван радикальными изменениями, произошедшими в политической и экономической жизни страны. Распад СССР, переход к иным формам государственного регулирования, демократизация всех сфер жизни общества, в том числе регулируемой уголовно-процессуальным правом, резкое расслоение общества на бедных и богатых не могло не оказать сильного влияния на динамику и структуру преступности в Российской Федерации.

Произошел ее бурный рост и переход на качественно новый уровень.

Это поставило перед учеными и практиками ряд сложных задач, отличающихся новизной и острой актуальностью. Криминалистика гораздо меньше других юридических наук была идеологизирована, имела незначительный налет советскости и партийности, и потому достаточно легко освободилась от некоторых последствий классового подхода при анализе отдельных методологических проблем и критик концепций зарубежных (буржуазных) криминалистов с марксистско-ленинских позиций.

Вместе с тем потребовались разработки новых частных методик расследования преступлений, возникших в новых экономических условиях (хищения денежных средств с помощью кредитных карт и поддельных чеков, компьютерные посягательства, преступления организованных преступных групп и формирований: рэкет, бандитизм, терроризм, в том числе международный, и др.). Возникла настоятельная необходимость в создании новых тактических приемов для производства традиционных (предъявление для опознания) и новых следственных действий (проверка показаний на месте, контроль и запись переговоров), формировании тактических операций по преодолению противодействия расследованию, защите свидетелей, потерпевших и членов организованных преступных формирований, которые пошли на сотрудничество с правоохранительными органами.

Особую актуальность приобрело расследование налоговых преступлений, случаев незаконного проникновения в компьютерные системы и сети государственных учреждений и банков, внедрение в криминалистику достижений генетики, борьба с современными видами мошенничества, отмыванием «грязных» денег, незаконным оборотом наркотиков, коррупцией, подделкой пластиковых кредитных карт, другими преступными посягательствами.

По уровню своего развития отечественная криминалистика не уступает, а в ряде направлений заметно превосходит зарубежную криминалистику (особенно в области разработки общетеоретических, методологических вопросов). Будучи в ряде стран «полицейской техникой», «научной полицией», криминалистика преподается там только в полицейских школах и академиях, основной упор в ней делается на технические средства обнаружения и анализа следов и веществ, тактические приемы производства следственных действий, что обедняет научный потенциал криминалистики, снижает ее роль в деле борьбы с преступностью.

Контрольные вопросы 1. Какие задачи решает криминалистика в деле борьбы с преступностью?

2. Какие виды деятельности изучает криминалистика и с какой целью?

3. Дайте понятие науки криминалистики, конкретизируйте ее место в системе других наук.

4. Раскройте систему науки криминалистики, охарактеризуйте ее структурные элементы.

5. Дайте краткий исторический экскурс развития науки криминалистики, назовите ее основоположников, раскройте основные этапы развития отечественной криминалистики.

ТЕМА 2. МЕТОДОЛОГИЯ НАУКИ КРИМИНАЛИСТИКИ

1. Общая характеристика методов криминалистики и криминалистической деятельности.

2. Общенаучные методы, применяемые в криминалистике.

3. Частнонаучные и специальные методы криминалистики.

Литература 1. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник / Под. ред.

Е.П. Ищенко. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М, 2007. С. 24-30.

2. Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. — 3-е изд., перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2005. С. 78-100.

3. Ищенко Е.П. Криминалистика: Краткий курс. — 2-е изд., испр. и доп. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М, 2006. С. 4-6.

4. Яблоков Н.П. Криминалистика. Учебник для вузов и юридических факультетов. — М.: ЛексЭст, 2003. С. 38-46.

1. Объекты познания криминалистики — преступная и криминалистическая деятельность — исследуются на двух уровнях: теоретическом и практическом. Решая свои актуальные задачи, криминалистика использует большой комплекс методов, которые, с учетом прикладного характера науки, можно подразделить на методы теоретического исследования и методы практической деятельности криминалистов — следователей, дознавателей, экспертов, оперативных работников.

В науке под методом принято понимать форму теоретического и практического познания действительности, исходящую из закономерностей развития изучаемого объекта. Система методов криминалистики — ее методология — представляет собой сложную структуру, состоящую из общенаучных, частнонаучных и специальных методов, действующих под эгидой всеобщего метода. Все они органично связаны между собой, а потому применяются криминалистами в диалектическом единстве. Комбинация применяемых методов диктуется особенностями решаемой криминалистической задачи, поскольку ни один из методов не является единственно возможным, универсальным.

Методы научного криминалистического исследования используются для установления и изучения закономерностей реализации преступной и криминалистической деятельности, разработки на этой основе криминалистических теорий и учений, а в конечном итоге — научнометодических рекомендаций для криминалистов-практиков. Поскольку при этом подвергаются научному анализу большие массивы оконченных производством уголовных дел о преступлениях различных видов и групп, опыт их раскрытия и расследования, материалы обобщения следственной и экспертной практики, статистические данные, здесь наиболее пригодны всеобщий метод, обще- и частнонаучные методы.

Криминалистические методы практической направленности призваны выявить положительный и отрицательный опыт следственной и экспертной работы путем обобщения материалов уголовных дел о преступлениях, расследованных и прошедших через судебные инстанции (положительный опыт) или оставшихся нераскрытыми (отрицательный опыт) в определенном регионе (район, город, область, край, республика в составе Российской Федерации). Кроме того, они могут иметь целью анализ материалов конкретного уголовного дела, если совершенное преступление осталось нераскрытым, — для выявления допущенных ошибок и пробелов в расследовании.

Углубленное познание преступной и криминалистической деятельности должно соответствовать базовым положениям диалектического метода, предполагающим необходимость всесторонне и объективно изучать происходящие явления и процессы, индивидуальность объектов материального мира, движение как неотъемлемое свойство всей материи; ее способность к отражению; взаимную связь и взаимообусловленность явлений материального мира; причинность; практику как критерий истины. Данные положения диалектики позволяют верно осмыслить объектно-предметную область криминалистического познания, выбрать для этого адекватные методы и средства, сделать из познанного правильные выводы, сформулировать рекомендации, способные оптимизировать практику борьбы с преступностью.

Следователи, прокуроры-криминалисты, осуществляющие методические функции, руководители следственных подразделений применяют диалектический метод, а также отдельные обще- и частнонаучные методы, но в большей мере — специальные методы криминалистики, опираясь на установленные ею закономерности и разработанные научно-методические рекомендации сугубо практической направленности.

Следует заметить, что обще- и частнонаучные методы, применяемые криминалистами-практиками, определенным образом трансформируются в специальные криминалистические методы. Метод научного анализа причинности, например, используется как метод гипотетического мышления, предполагающий выдвижение и проверку следственных (оперативно-розыскных, экспертных) версий в ходе планирования расследования, методы системно-структурного анализа — как программноцелевой метод организации расследования конкретного преступного акта (серии преступлений).

Методы практического познания, используемые криминалистами, должны согласовываться с требованиями УПК РФ, в частности, повышать эффективность производства отдельных следственных действий, не нарушать процессуальные правила их проведения, осуществляться в установленные законом ограниченные сроки. По этой причине не все специальные методы криминалистики, используемые при научных исследованиях, применимы в практической криминалистической деятельности. Кроме того, используемые методы должны быть соизмеримы с задачами, решаемыми при производстве следственных действий, в ходе которых они применяются (выявление следов и предметов — вещественных доказательств, сопоставление, эксперимент, экспертное изучение и др.).

Группировка методов криминалистики возможна по различным основаниям. Так, применительно к задачам выбора метода и оценки полученного результата существенно их деление на органолептические и инструментальные, непосредственные и опосредованные, качественные и количественные, однозначно детерминистские и вероятностностатистические. Следует подчеркнуть, что криминалистические методы образуют строгую иерархическую структуру. В ней методы высшего уровня действуют на более низких методологических уровнях, обеспечивая их общую стратегическую и организационную направленность.

Низшие методологические уровни, в свою очередь, обеспечивают адаптацию методов высшего уровня к особенностям изучаемых криминалистикой объектов и условиям их исследования.

2. Общенаучные методы применяются в ходе любых теоретических исследований и практической деятельности криминалистов с учетом особенностей сферы и решаемых познавательных задач. Первыми реализуются формально-логические методы познания: анализ и синтез, индукция и дедукция, абстрагирование и формализация, аналогия и гипотеза. Организуя мышление и познание, придавая им надлежащую глубину и всесторонность, формально-логические методы позволяют криминалистам глубже проникать в сущность изучаемых явлений и процессов, делать из познанного верные выводы, формулировать на этой основе полезные практические рекомендации.

Анализ и синтез являются фундаментальными приемами исследования любого теоретического или практического объекта, в частности, человека, предмета, сложного материального комплекса или системы деятельности. В ходе анализа объект мысленно расчленяется на элементы, затем каждый из них исследуется, после чего посредством синтеза они соединяются в целое. Таким образом получается новое знание об их связях и зависимостях. Поэтому в структуре любого криминалистического исследования выделяется аналитическая стадия, состоящая в движении мысли от общих к частным свойствам объекта.

Сущность криминалистического анализа составляет такой путь движения мысли, который идет от механизма (способа) совершенного преступления через его признаки к методу расследования. Так, в случаях применения огнестрельного оружия используются методы криминалистической баллистики, а если источником информации являются следы кожных узоров — методы дактилоскопического исследования. Синтезирующая стадия криминалистического анализа состоит в общей оценке выявленной информации, подведении итогов, формулировании выводов.

Инструментами анализа и синтеза, а также системно-структурного подхода являются научные классификации — распределение предметов какого-либо рода на классы в соответствии с их наиболее существенными признаками, и отличающими их от предметов других родов. Каждый класс при этом занимает в данной системе определенное постоянное место и, в свою очередь, делится на подклассы. Классификационные свойства, в частности, позволяют отграничить объект от других объектов, сходных, но принадлежащих и другому роду, виду или подвиду, т.е. воспользоваться методом исключения.

Дедуктивный путь расследования реализуется при использовании любых типовых методик решения криминалистических задач, ибо все они базируются на знании закономерных связей объекта. Особенно эффективен такой подход при расследовании преступлений, совершаемых типовыми, повторяющимися способами (их преобладающее большинство).

Индуктивный путь расследования применим в случаях, когда исходная информация по делу весьма скудна. Тогда приходится строить версии и информационные модели преступного события по отдельным его фрагментам, действуя в условиях неопределенности, многозначности установленных фактов. Эти наиболее сложные для следователя уголовные дела требуют использования эвристических методов, опоры на индивидуальный опыт, эрудицию и интуицию, обобщения практики, возможных аналогов-прецедентов и др.

В отличие от дедукции и индукции, аналогия представляет путь мышления от частного к частному. Здесь не обходится без сравнения и отождествления. Так, все системы криминалистической регистрации строятся по принципу объединения в группы объектов, сходных или однородных по избранной системе свойств.

Криминалисты в процессе познания своей предметно-объектной области не могут обойтись без чувственно-рациональных методов, таких, как наблюдение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование.

Наблюдение для криминалиста — это целенаправленное и планомерное восприятие изучаемого объекта посредством выделения и оценки его сущностных, криминалистически важных свойств и признаков, как воспринимаемых невооруженным глазом, так и требующих использования специальных средств увеличения, цветоразличения, других оптических преобразований.

Вследствие этого различается простое и инструментальное наблюдение. Начало последнему в криминалистике положила знаменитая лупа Шерлока Холмса. Напомню о его несравненной наблюдательности, так поражавшей доктора Ватсона, а также о том, что дедукция очень помогала Холмсу, когда он размышлял о подходах к раскрытию преступлений, казавшихся окружающим загадочными и даже таинственными (см. интересные примеры в книге «101 миниатюрный детектив»: «Конан Дойл против Скотланд Ярда», «Кем был Шерлок Холмс», «Маэстро и рецидивист».) Любой прибор, используемый при следственном осмотре (обыске, экспертизе, эксперименте), представляет собой специальный канал преобразования информации. Поэтому показания прибора необходимо воспринять, зафиксировать и должным образом оценить.

Наблюдательность — очень полезное качество не только для криминалистов-практиков, но и для обычных людей, ибо наблюдательный человек больше видит и замечает, глубже воспринимает наблюдаемое.

Поэтому студентам юридических вузов необходимо развивать это качество — оно очень пригодится на любой работе и в жизни.

Объекты криминалистического наблюдения — это: люди, их действия, внешние, психофизиологические, социальные свойства; трупы людей, в том числе расчлененные и обезображенные; различные события и явления, связанные с преступными посягательствами; следы их участников, огнестрельного оружия, орудий взлома, транспортных средств, животных, различных предметов, веществ и т.д.

Криминалистическое наблюдение должно быть непосредственным, т.е. осуществляться лично субъектом соответствующего направления криминалистической деятельности (следователем, специалистом, экспертом-криминалистом, ученым и т.д.). Однако это не всегда возможно.

Например, на место происшествия выезжает дежурный, а расследование по делу ведет другой следователь. Освидетельствование лица противоположного пола, связанное с обнажением интимных частей тела, осуществляет медик, поскольку следователь делать этого не вправе по этическим соображениям; ученый опирается в своих выводах на данные, полученные другим исследователем.

В подобных случаях особенно возрастает значимость описания, содержащего словесную фиксацию выявленных признаков криминалистического объекта. Признаки могут быть количественными, когда не обойтись без измерений, и качественными. Если ограничиться только словесным описанием, то передача качественных признаков и их восприятие при прочтении, например, протокола будут весьма затруднительными. В этом легко убедиться, прочитав во взятых наугад уголовных делах протоколы осмотра места происшествия или описания внешности неизвестного преступника.

Нарушение требований целенаправленности и планомерности (последовательности) при осмотре и протоколировании приводит к тому, что, с одной стороны, протокол будет перегружен информацией, к делу не относящейся, а с другой — не найдут должного отражения следы, документы, предметы — вещественные доказательства.

Совсем другое дело, когда протокольное описание сопровождено фотографированием либо видеозаписью криминалистически значимых объектов. Эти материалы придают тексту протокола наглядность, существенно облегчают восприятие важных признаков. Не зря придумана пословица: «Лучше один раз увидеть, чем сто раз услышать», ибо в первом случае воспринимаются звуки, а во втором — образы, что гораздо предпочтительнее: они понятнее и лучше запоминаются.

Сравнение состоит в одновременном исследовании путем сопоставления общих и частных свойств двух или более криминалистических объектов: людей, предметов, следов и др. Важной стадией сравнения является оценка совпадающих и различающихся признаков. Как и наблюдение, метод сравнения может быть простым, т.е. визуальным, и связанным с применением технических средств, например специальных криминалистических микроскопов. Особенно активно этот метод используется при решении задач, связанных с идентификацией или установлением групповой принадлежности. Так, сопоставляя признаки внешности субъектов или предметов, предъявляемых для опознания, оценивая их, опознающий сравнивает их с тем образом, который запечатлелся в его памяти, а в результате либо отождествляет объект, либо нет.

Эксперимент — это воспроизведение в заранее созданных условиях криминалистически значимого явления или события для изучения его сущности или отдельных свойств, качеств, особенностей. В криминалистике он приобрел специфические свойства следственного или экспертного эксперимента. Достоверность результатов эксперимента достигается повторением опытов при усложняющихся условиях. Поскольку событие преступления всегда представляет собой экстремальную ситуацию прошлого, а следователь не имеет возможности изучать его непосредственно, эксперимент служит эффективным методом проверки построенной мысленной модели расследуемого преступления. Если получаемые результаты стабильны (положительны или отрицательны), то цель проведенных опытов можно считать достигнутой. Понятно, что следственный эксперимент проводится в строгих рамках соответствующей нормы УПК РФ, а экспертный не должен изменять свойства и признаки исследуемых криминалистических объектов.

Моделирование — метод исследования объектов, представленных моделями, материальными или идеальными, которые способны их замещать настолько, что полученные при исследовании данные можно распространить на объект-оригинал. Изучать модель, проводить с нею различные манипуляции гораздо проще, а результаты могут быть перенесены на реальный объект. К материальным моделям относятся слепки и копии следов, макеты орудий совершения преступления, муляжи трупов, макеты помещений — мест происшествия и др. Частный случай материального моделирования — криминалистическая реконструкция, в ходе которой может воссоздаваться: обстановка, бывшая на месте до совершения на нем преступления, криминалистически значимый объект (например, взрывное устройство) по его фрагментам, описаниям, фотоснимкам и др.

Одним из частных случаев криминалистической реконструкции можно назвать моделирование внешности неизвестного преступника с помощью компьютерных технологий либо специальных комплектов рисунков, фотографий. Важно, что в дальнейшем модели позволяют познавать ранее неизвестные обстоятельства расследуемого преступления: элементы и принципы действия взрывного устройства, личность преступника, чей мысленный образ запечатлелся в сознании свидетеляочевидца.

Мысленное моделирование широко применяется при производстве осмотра места происшествия, обыска, проверки показаний на месте, планировании расследования, производстве других криминалистических действий и мероприятий. Использование в криминалистической практике логико-математического и информационно-компьютерного моделирования стало возможным после внедрения в деятельность правоохранительных органов современных компьютеров. Сущность математического моделирования состоит в трансформации криминалистической проблемы в математическую задачу, решении последней с помощью математического аппарата и криминалистической интерпретации полученных результатов.

К математическим методам, кроме уже упомянутого измерения, относятся различные геометрические построения (например, при составлении развернутого плана места происшествия). Расчеты и вычисления очень распространены при производстве бухгалтерских, экономических, дорожно-транспортных и других судебных экспертиз.

Поскольку основным объектом криминалистики является человеческая деятельность, определяющее значение в ее методологии имеют деятельностный, системно-структурный и вероятностно-статистический подходы. Использование этих подходов в их органичном единстве позволяет: 1) выделить важнейшие структурные элементы преступной деятельности; 2) проследить развитие и взаимодействие их причинных, отражательных и информационных связей; 3) выявить устойчивые и закономерные взаимосвязи ее элементов, построить на этой основе типовую информационную модель преступной деятельности; 4) разработать типовые версии расследования и рекомендации по разрешению типовых следственных ситуаций.

Системно-структурный подход состоит в исследовании объектов как систем, состоящих из взаимосвязанных и взаимодействующих структурных элементов. Особенно необходим он при изучении сложных объектов в целях познания их структуры, характера связей между элементами, их взаимного влияния. В сочетании с деятельностным подходом он позволяет глубже проанализировать преступную и криминалистическую деятельность, их компоненты в целях борьбы с первой и оптимизации второй.

В последние годы криминалисты все более активно применяют алгоритмические и эвристические методы познания. Криминалистические алгоритмы разрабатываются применительно к типовым ситуациям расследования и экспертизы. Они представляют собой достаточно четкие, однозначные предписания пошагового решения сложных задач.

Эвристический же подход создает благоприятные предпосылки для следственной интуиции, выдвижения наиболее вероятных следственных, оперативно-розыскных, экспертных версий, составления оптимальных криминалистических прогнозов, других проявлений творчества при раскрытии и расследовании преступлений.

3. К частнонаучным методам относятся такие методы, которые применяются в отдельных науках. Заимствованные криминалистикой, они используются без сколько-нибудь серьезной доработки в основном для решения научных и экспертных криминалистических задач. К методам, используемым криминалистикой, относятся биологические, физические, химические, физико-химические, антропологические, психологические, ботанические, астрономические и др. Наиболее часто в экспертнокриминалистических исследованиях применяются методы физические (микроскопические, оптические, спектральные, лазерные и др.), химические (микрохимический, хроматографический, капельный анализ и пр.) и физико-химические (нейтронно-активационный, спектроскопический, спектральный анализы).

Биологические методы используются для исследования объектов биологической природы (кровь, сперма, волосы людей и животных, частицы кожи, тканей внутренних органов, пыльца и семена растений, их плоды (см. интересные примеры в книге «101 миниатюрный детектив»: «Горсть грецких орехов», «И от мух бывает польза», «Микробиолог из Чикаго», «Разная кровь», «Как нашли двойника», «Полная безнадега», «Лист алоэ», «Осколки зубов» и др.). Особо важное значение в последние годы приобретает метод генотипоскопического анализа, позволяющий на основе достижений генетики идентифицировать биологические объекты по их биоследам.

Антропологические, в том числе антропометрические, методы особенно полезны для детального описания внешности человека, составления субъективных портретов неизвестных преступников, компьютерного моделирования их внешности, при идентификации людей и их трупов по анатомическим признакам, воссоздании черт лица на основе обнаруженного черепа, решении аналогичных задач.

Социологические методы (интервьюирование, анкетирование, опрос) обычно применяются для сбора сведений, позволяющих изучить оснащенность следователей криминалистической техникой и персональными компьютерами, оценить эффективность специализированных компьютерных программ, тактических приемов и методических рекомендаций, выяснить причины и условия, способствующие преступным посягательствам, проанализировать наиболее распространенные способы их совершения, сокрытия следов и т.д.

Психологические методы особенно актуальны при разработке криминалистами тактических приемов, обеспечивающих результативность предусмотренных УПК РФ следственных действий, в том числе посредством правомерного психологического воздействия на лиц, невольно или преднамеренно противодействующих расследованию, установлению объективных обстоятельств произошедшего. Это могут быть не только подозреваемые и обвиняемые, но также потерпевшие и свидетели, не заинтересованные в выяснении следователем истинных обстоятельств расследуемого преступления. Данные психологии, особенно юридической, позволяют наиболее рационально комплексировать тактические приемы для усиления их воздействия, разрабатывать криминалистические операции и комбинации, направленные на решение промежуточных задач расследования.

Вопрос о возможности использования частных методов в криминалистике должен решаться исходя из того, отвечает ли рекомендуемый к внедрению метод таким критериям, как: научная обоснованность, обеспечивающая достоверность получаемых результатов, их точность и надежность; безопасность для жизни и здоровья людей; законность;

этичность; эффективность для решения актуальных криминалистических задач.

Вполне понятно, что этим же критериям должны отвечать и специальные методы криминалистики, либо разрабатываемые в недрах самой науки, либо ею кардинально преобразуемые применительно к целям криминалистической деятельности. В группе специальных методов следует выделить такие, которые применяются при реализации всех видов этой деятельности. Это методы криминалистической идентификации и диагностики, выдвижения и проверки криминалистических версий, планирования расследования и прогнозирования. Они будут подробно рассмотрены в следующих лекциях.

Остальные специальные методы используются для решения технико-криминалистических, тактических и методических задач. Наиболее обширна группа технико-криминалистических методов фото- и видеосъемки, отождествления человека по признакам внешности, исследования документов, письменной и устной речи, объектов трасологии, баллистики и др. Сюда относится фотографирование в невидимых лучах спектра, видеофиксация хода и результатов сложных следственных действий, анализ разноракурсных снимков отождествляемого преступника, прочтение текста документа после его травления, смывания, замазывания, зачеркивания и т.п.; отождествление субъекта по его почерку или фонограмме устной речи, трасологическая идентификация по следам рук, босых ног, губ, лба, орудий взлома, инструментов, обуви, автотранспорта, огнестрельного оружия и многих других криминалистических объектов.

В криминалистической тактике широко применяются специальные методы получения доказательственной и тактически значимой информации от лиц, попавших в орбиту уголовного судопроизводства, а также от обстановки места происшествия и предметов — вещественных доказательств, в том числе путем использования тактических приемов, основывающихся на теории игр, эвристике, применении техникокриминалистических средств, логико-психологических данных и др.

Криминалистическая методика, формирующая стратегию расследования, использует как специальные методы общего характера (программирование, моделирование, ситуационный подход), так и более частные методы (типовые версии, экономический и факторный анализ, программно-целевой и др.).

Следственная и экспертно-криминалистическая практика является тем полигоном, где проходят апробацию частнонаучные и специальные методы криминалистики, в результате чего некоторые не находят широкого применения (например, учет биоритмов при определении времени производства наиболее ответственных следственных действий). Другие постепенно модифицируются и совершенствуются (предъявление доказательств, изобличающих допрашиваемого: от копии протокола к фонограмме допроса, а затем к его видеозаписи), третьи используются без особых изменений (в основном экспертные, исследовательские методы).

Однако под воздействием научно-технического прогресса и они постепенно заменяются более чувствительными. Так, достаточно известные методы спектроскопического анализа пополнились недавно четырьмя разновидностями: ВИМС, ЭОС, СОРИНЭ, Оже-спектроскопией, позволяющими увеличить чувствительность на несколько порядков даже по сравнению с лазерным микроспектральным анализом (3000 атомных слоев — 1 атомный слой с определением всех элементов периодической системы Менделеева). Эти суперчувствительные методы, применяемые только в российской криминалистике, будут подробнее освещены в одной из следующих лекций.

Помимо общеметодологического значения практики для всякой прикладной науки, ее обобщение является основным источником информации о способах совершения преступлений, а также о наиболее эффективных методах, используемых в криминалистической деятельности.

Весьма ценны такие формы ее обобщения, как сборники передовой следственной и экспертной практики, методические указания, автоматизированные банки данных о совершенных и расследованных преступлениях.

Контрольные вопросы 1. Какова структура методов, комплексно используемых при осуществлении криминалистической деятельности?

2. Назовите и раскройте критерии (требования), которым должен отвечать метод, используемый в криминалистической деятельности.

3. В чем состоит отличие методов криминалистики как науки от методов практической криминалистической деятельности?

4. Как изменяются криминалистические методы под воздействием научно-технического прогресса?

5. Как формируются собственно криминалистические методы? Какова роль практики в их разработке и совершенствовании?

ТЕМА 3. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ

ИДЕНТИФИКАЦИЯ И ДИАГНОСТИКА

1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации.

2. Виды и объекты криминалистической идентификации.

3. Идентификационные признаки объектов.

4. Общая методика идентификационного исследования.

5. Криминалистическая диагностика.

Литература 1. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник для вузов. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; Инфра-М, 2007. С. 38-51.

2. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Н.П. Яблокова. — 3-е изд., перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2005. С. 101-118.

3. Ищенко Е.П. Криминалистика: Краткий курс. — 2-е изд., испр. и доп. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М, 2006. С. 10-16.

4. Яблоков Н.П. Криминалистика. Учебник для вузов и юридических факультетов. — М.: ЛексЭст, 2003. С. 47-59, 82-85.

1. Криминалистическая идентификация — это теория, которая входит в методологию науки криминалистики, пронизывает все ее разделы и является базовой для всех ее частных теорий и учений.

Под идентификацией в криминалистике понимается установление тождества объекта самому себе по оставленным следам и иным материальным отображениям. Тождество объекта самому себе предполагает его неповторимость, индивидуальность, т.е. его отличие от других подобных объектов. Поэтому можно сказать, что криминалистическая идентификация базируется на индивидуальной определенности объектов, имеющих достаточно устойчивые характерные признаки.

Рассмотрим теоретические предпосылки криминалистической идентификации.

Во-первых, все предметы, объекты материального мира взаимосвязаны и взаимодействуют. Всякое преступное событие неизбежно втягивает в свою орбиту окружающие предметы, людей, животных.

Преступник, как правило, путем активных действий реализует свой криминальный замысел. Потерпевший, в большинстве случаев, пытается ему противостоять, между ними происходит борьба. В результате действия такого свойства материи, как отражение, образуются многочисленные и разнообразные следы. Криминалисты различают их широкий и узкий смысл.

Следы в широком смысле — это любые изменения, связанные с событием преступления. Их можно классифицировать на: а) появление и исчезновение объектов; б) изменения во взаимном расположении объектов на месте происшествия; в) изменения свойств, состояния, структуры объектов. В первом случае преступник что-то теряет, забывает, бросает на месте происшествия либо уносит (вещи из обворованной квартиры); во втором — вносит изменения в его обстановку, отыскивая наиболее ценные вещи; в третьем — качественно изменяет какие-либо объекты (оставил открытым холодильник — прокисло молоко, растаяли продукты в морозильной камере, а сама она от непрерывной работы перегорела).

Следы в узком смысле — это отображения внешней структуры в результате контактного взаимодействия объектов. В элементарном случае в следообразовании участвуют два объекта: следообразующий (действующий, обладающий энергией) и следовоспринимающий (пассивный).

Чаще процесс следообразования получается двусторонним, т.е. происходит взаимодействие, при котором особенности внешней структуры отображаются и на том и на другом объекте.

Образуется два вида следов: материальные (их мы подробно рассмотрим в теме, посвященной криминалистическому исследованию следов) и идеальные — «отпечатки» в памяти, сознании лиц, причастных или прикосновенных к произошедшему (преступник, его жертва, свидетели-очевидцы). Эти следы можно дифференцировать на первичные и вторичные (производные). Последние появляются в сознании тех лиц, которым носители первичных идеальных следов рассказали о случившемся.

Во-вторых, предметы материального мира индивидуальны. И индивидуальность предполагает наличие у каждого объекта совокупности признаков, отличающих его от всех остальных. Даже изделия крупносерийного и массового производства, выпущенные в одной партии (гвозди, патроны, проволока, сапоги, рассеиватели автомобильных фар, бутылки и др.), под действием различных объективных причин (колебания электрического напряжения, неоднородность исходного материала, износ оборудования и приспособлений, ошибки обслуживающего персонала и т.п.) приобретают характерные отличия, позволяющие их уверенно идентифицировать.

Если подходить диалектически, то в любом объекте материального мира, могущем оказаться в сфере уголовного судопроизводства, наличествуют общие и индивидуальные признаки. Поэтому объекты могут быть как уникальными, представленными в единичном экземпляре, так и стандартными, имеющими в основном общие признаки. Первые попадают в поле зрения криминалистов значительно реже, чем вторые.

Задачами криминалистической идентификации являются: 1) установление групповой принадлежности, т.е. отнесение интересующего объекта к определенной группе, которая чем уже, тем криминалистически ценнее; 2) установление индивидуального тождества, т.е. определение конкретного объекта, оставившего следы. Гильза не просто стреляна из пистолета марки ТТ, имеющего дефект патронника (групповая принадлежность), а из конкретного экземпляра такого пистолета, представленного в распоряжение эксперта-баллиста.

В ряде случаев процесс криминалистической идентификации ограничивается установлением групповой принадлежности (группофикацией) объекта. Это происходит потому, что: а) в мире есть множество объектов, не имеющих строго фиксированной формы, структуры, размеров (аморфные, жидкие, газообразные); б) идентифицируемый объект претерпел такие изменения, которые исключают возможность решения вопроса о тождестве (пуля очень сильно деформировалась, топор — орудие взлома — преступник забросил в водоем и лезвие там долго ржавело, подошвы обуви подверглись починке); в) механизм образования следов был таким, что в них не отобразилась нужная совокупность признаков, индивидуализирующих конкретный объект (следы скольжения, распила, юза и т.п.); г) имеются следы, но нет объекта, их оставившего.

В последнем случае установление групповой принадлежности служит начальным этапом процесса индивидуальной идентификации: по установленным групповым признакам находят один или несколько объектов, скорее всего оставивших следы на месте происшествия, а уже затем выявляется именно тот, который «наследил».

В-третьих, существует относительная устойчивость групповых и индивидуальных признаков объектов. Как известно, все течет, все меняется. Изменения эти могут быть естественными (человек стареет, болеет, канал ствола оружия изнашивается) и искусственными (окраска волос, сбривание усов, бороды, изменение цвета глаз путем контактных линз и т.п.).

В этой связи идентификационный временной период ограничен. Потом идентификационное исследование может оказаться безрезультатным, ибо существенно изменится индивидуализирующая совокупность признаков отождествляемого объекта. Например, 100 выстрелов из нарезного оружия очень сильно изменяют канал его ствола в результате износа.

Наряду с признаками, указывающими на тождество, наблюдаются и различия, которые следует учитывать и выяснять причины их возникновения. Могут подействовать как естественные, так и искусственные причины, а также их комбинация (например, орудие взлома — топор — преступник прятал в сыром подвале (ржавление), а потом тщательно наточил).

Поэтому тождество в идентификационном исследовании должно пониматься диалектически: это не просто равенство объекта самому себе, установленное по следам-отображениям, а еще и те различия, которые он приобрел к моменту идентификационного исследования.

Последние должны быть следователем и экспертом поняты и объяснены, а также оценены: не препятствуют ли они обоснованному выводу о тождестве.

Сущность криминалистической идентификации состоит в том, что она является способом выделения криминалистического объекта из множества ему подобных через установление факта его взаимодействия при следообразовании, что способствует доказыванию связи данного объекта с расследуемым преступлением. С другой стороны, она предполагает установление тождества, групповой принадлежности или различий исследуемых объектов. Наконец, это сравнительное исследование следообразующего и следовоспринимающего объектов, предпринятое с этой целью.

Таким образом, криминалистическая идентификация включает в себя обнаружение следообразующих объектов, сравнительное исследование отобразившихся в следах признаков этих объектов с целью установить их тождество и определить единичный объект для последующего установления и доказывания характера его связи с расследуемым преступлением.

2. Виды криминалистической идентификации могут быть классифицированы по нескольким основаниям: а) по результату: установление групповой принадлежности (группофикация), отождествление объекта (идентификация); б) по характеру отражения признаков отождествляемого объекта: по материально-фиксированным следам (оттиски, отпечатки), по изображениям объекта (рисунки, фото-, кино-, видеоизображения); в) целого по частям (как правило, по линии разлома, разрыва;

иногда — по внутренним (генетическим) признакам биологических объектов: кровь, сперма, волосы с луковицами — оставивший их человек;

частный случай — установление единого источника происхождения (например, лазерный микроанализ золотой пыли показал, что это не ювелирное, а техническое золото с микропримесями, характерными именно для одного из приисков Магаданской области); г) по идеальным отображениям — предъявление для опознания; д) по описаниям — словесным, графическим, математическим.

Основными объектами идентификационного исследования — идентифицируемый (который оставил следы) и идентифицирующий (сами следы, их копии). Если проанализировать динамику следообразования, то станет очевидным, что отражаются не все, а только часть признаков, индивидуализирующих данный объект. Поэтому идентифицируется, строго говоря, не топор в целом, а та часть его лезвия, которая оставила следы на взломанной преграде.

Идентифицируемый объект нередко называют искомым, поскольку его, как правило, необходимо сначала отыскать, а уже потом подвергнуть идентификационному исследованию. Обычно он входит в группу проверяемых объектов, поскольку из нее и выбирается. Эта группа должна удовлетворять следующим условиям: быть максимально узкой и предположительно включать искомый объект.

В целом ряде случаев для идентификационного исследования необходимы объекты-образцы. Идентифицируемый и идентифицирующий объекты отнюдь не всегда могут быть сопоставлены непосредственно:

пуля, гильза и оружие, письменные знаки, следы крови, спермы, волосы и человек, их оставивший. Образцы являются заменителями идентифицируемого или идентифицирующего объекта либо и того и другого.

Чтобы объекты-образцы могли использоваться в идентификационном исследовании, они должны удовлетворять следующим условиям допустимости:

1) происхождение образцов должно быть процессуально достоверным, т.е. они должны происходить именно от тех объектов, которые интересуют следствие;

2) образцы должны содержать сопоставимые признаки;

3) этих признаков должно быть достаточно для отождествления объекта.