«Глобальный план работ и бюджет ICANN на 2013 ФГ Финансовый год заканчивается 30 июня 2013 г. СОДЕРЖАНИЕ 1. Введение 2. Обзор на стратегическом уровне 3. План работ и бюджет 3.1 Операции 3.2 Обработка заявок на новые ...»

Проект плана работ и бюджета на 2013 ФГ 1 мая 2012 г.

Глобальный план работ и бюджет ICANN на 2013 ФГ

Финансовый год заканчивается 30 июня 2013 г.

СОДЕРЖАНИЕ

1. Введение

2. Обзор на стратегическом уровне

3. План работ и бюджет

3.1 Операции

3.2 Обработка заявок на новые рДВУ

4. Резервный фонд

5. Приложение

Стр. Проект плана работ и бюджета на 2013 ФГ 1 мая 2012 г.

1. Введение В настоящем проекте бюджета на 2013 ФГ изложены предлагаемые сферы сосредоточения внимания и организационные обязательства на следующий финансовый год. Данное предложение будет изменено на основе отзывов сообщества и Правления ICANN, а вопрос о его принятии будет рассматриваться в июне 2012 г. во время конференции ICANN в Праге.

Обратная связь от сообщества необходима, чтобы обеспечить правильность выбора приоритетов и распределения ресурсов. Этот проект бюджета на 2013 финансовый год, начинающийся 1 июля 2012 года и заканчивающийся 30 июня 2013 года, был разработан в соответствии с развивающимся процессом стратегического планирования ICANN, из которого были заимствованы важнейшие приоритеты и сферы деятельности сообщества и персонала в 2013 ФГ.

Приоритеты на 2013 ФГ Сопровождение исполнения договора IANA Запуск программы новых рДВУ Обеспечение выдающегося качества управления стабильностью и безопасностью DNS, IP-адресами и параметрами Совершенствование в сфере соблюдения договорных обязательств Укрепление международных операций Усовершенствование инфраструктуры, процессов и систем с целью повышения их результативности и эффективности Интеграция рекомендаций ГППП в повседневную деятельность Обеспечение возможности эффективного и конструктивного участия ПКК в процессе разработки политики, начиная с ранних этапов Эффективная поддержка расширения деятельности ОП/КК и Правления Вовлечение новых участников в работу на основе многосторонней модели Поддержка участия правоохранительных органов в работе сообщества Дальнейшее совершенствование политики и процедур базы данных Whois Развитие конференций ICANN – постоянная работа над повышением степени участия и сотрудничества во взаимодействии с отделом организации собраний и комитетом по участию общественности (PPC), охватывающая: лингвистические услуги, определение количества и видов собраний ICANN, а также мест их проведения Стр. Проект плана работ и бюджета на 2013 ФГ 1 мая 2012 г.

Процесс подготовки бюджета и его результат, формализованные в настоящем документе, нацелены на создание подробного и документально оформленного описания операционной деятельности на предстоящий финансовый год и ее финансовых последствий. Бюджет должен составляться с достаточной степенью детализации, позволяющей обеспечить адекватный контроль за деятельностью в течение года, с одновременным пониманием необходимости обеспечить гибкость, позволяющую справиться с действительностью, которая всегда отличается от ожиданий.

В соответствии с нашей многосторонней моделью, этот бюджет является результатом предложений, поступивших от постоянных групп ICANN, заинтересованных сторон, Правления и персонала ICANN. Причастность различных заинтересованных сторон ICANN к процессу подготовки плана работ и бюджета — краеугольный камень успеха модели с многосторонним участием. Поэтому ей отдается абсолютный приоритет, лежащий в основе процесса разработки бюджета и необходимости его постоянного улучшения, усовершенствования и расширения, не забывая при этом об эффективности процесса, чтобы гарантировать получение надлежащего и своевременного результата.

Бюджет на 2013 финансовый год создавался на основе преемственности текущей деятельности, которая направлена на достижение стратегических целей организации.

Ожидается, что он будет содержать все возрастающее количество видов деятельности и проектов, реализуемых в рамках ускорения реализации сегодняшних инициатив или запуска новых проектов: внедрение системы управления вариантными ИДИ, увеличение возможностей многоязычной работы, усовершенствование процесса обеспечения соблюдения обязательств, проекты Whois, а также наращивание объемов оперативных ресурсов для управления доменами верхнего уровня после делегирования в течение данного финансового года.

Стр. Проект плана работ и бюджета на 2013 ФГ 1 мая 2012 г.

2. Обзор на стратегическом уровне Для отражения в стратегическом плане потребностей многих заинтересованных сторон и поддержки выполнения миссии и реализации основных ценностей ICANN требуется участие сообщества в процессе разработки стратегического плана. Что касается стратегического плана на 2012-2015 годы, его цели включают уточнение и расширение показателей, используемых для правильного определения приоритетов стратегических инициатив, оценки и измерения успехов, а также углубления связи между стратегическим планом и бюджетом текущих расходов.

В предстоящем финансовом году ICANN намерена охватить сопоставление с миссией, стратегическими задачами и целями для разъяснения, укрепления и демонстрации этой связи. При разработке стратегических планов на 2013-2016 годы, ICANN включит в них описание для иллюстрации того, каким образом миссия и основные ценности претворяются в жизнь через решение стратегических задач благодаря реализации конкретных проектов. Мы пересмотрим структуру одностраничного краткого изложения четырех стратегических сфер деятельности для более четкой демонстрации того, каким образом наша миссия и основные ценности приводят в действие стратегические задачи и проекты, позволяющие выполнить эти задачи.

Используемый ICANN процесс планирования постоянно совершенствуется по мере развития организации и роста ее численности и масштабов деятельности. Цель состоит в достижении максимальной эффективности вовлечения сообщества в работу при сохранении баланса его приоритетов и долгосрочных стратегических задач. К доказательствам работоспособности этого процесса относится эффективное привлечение сообщества к целенаправленному обсуждению стратегического плана, структуры бюджета на 2013 ФГ, работе на заседаниях над вопросами, имеющими наивысший приоритет, а также продолжающийся пересмотр процесса подачи бюджетных заявок ОП и КК на двух открытых конференциях ICANN в этом году.

В качестве напоминания по процессу планирования отметим, что стратегический план разрабатывается с учетом предложений сообщества, как правило, в период между июлем и февралем. Разработка структуры бюджета начинается в середине финансового года со сбора предложений сообщества и определения целей, а проект операционного бюджета публикуется для окончательного рассмотрения сообществом каждый год не позднее мая. По уставу ICANN за 45 дней до принятия бюджета его проект должен быть вынесен на общественное обсуждение.

Операционный бюджет, определяющий ежегодные цели и приоритеты ICANN, будет представлен Правлению для утверждения на следующей открытой конференции ICANN в Праге.

Дополнительные сведения о процессе планирования, который ICANN использует для разработки своих стратегических и оперативных планов, можно найти по адресу http://www.icann.org/en/about/planning.

Используемая корпорацией ICANN новая структура процесса подготовки бюджета на 2013 ФГ Проекты Для сохранения четкого разделения между оперативной деятельностью ICANN и процессом обработки заявок на новые рДВУ, с позиции оперативного и финансового мониторинга, корпорация ICANN теперь включает два отдельных компонента:

«Операции», который соответствует текущим операциям ICANN, включающим основную деятельность и работу над проектами, и «Обработка заявок на новые рДВУ», который охватывает доходы (сборы) и расходы (обработка, риск, предыдущая разработка), связанные с процессом обработки заявок на новые рДВУ.

Такая структура была внедрена в январе 2012 г. Она будет использоваться до завершения обработки заявок на новые рДВУ и списания в расход всех финансовых средств, а также распределения возможного остатка средств по решению Правления, которое будет сформулировано при участии сообщества. Хотя оба компонента используют общую систему надзора со стороны исполнительного руководства, инфраструктуру и службы поддержки, в операционном отношении они обособлены следующим образом:

• отдельные/выделенные книги бухгалтерского учета;

• отдельные/выделенные банковские счета;

• отдельные/выделенные фонды инвестиций;

• отдельные/выделенные форматы отчетности;

• отдельные/выделенные оперативные ресурсы.

3. План работ и бюджет Рис. 3-0. Бюджет и прогноз на 2012 ФГ в сравнении с проектом бюджета на 2013 ФГ *Приведенные в данной таблице цифры, относящиеся к обработке заявок на новые рДВУ, соответствуют сценарию «получено 500 заявок». Многолетнее представление этого сценария приведено на стр. 72. Дополнительные сценарии приведены на стр. 74 и далее. Комментарии относительно основных отклонений в статье «Счет прибылей и убытков» выше представлены в разделе 3. 3.1 Операции Как упоминалось ранее, операции ICANN представлены функциональным представлением и счетом прибылей и убытков, в котором отражены доходы и расходы каждого финансового года.

Функциональные области традиционно представлены универсальными видами основная организационная деятельности. В последние годы ICANN прилагала больше усилий для выделения проектов (временных крупномасштабных предприятий, направленных на получение уникального продукта, услуги или результата), работа над которыми в течение какого-либо финансового года была поручена персоналу Правлением и/или сообществом. Как основную деятельность, так и работу над проектами можно отразить в рамках функциональной области.

В первой части данного раздела мы представим сводную информацию о работе в каждой из функциональных областей основной деятельности, а также выделим предложенные проекты, которые были заимствованы из изложенных в рамках структуры бюджета на 2013 ФГ приоритетов на 2013 ФГ или предложены Правлением или сообществом для обсуждения в этом году.

Ниже приводится обобщенное функциональное представление основной деятельности.

3.1.1 Функциональное представление Операционные расходы в функциональном представлении (в тысячах долларов США) 3-IANA и совершенствование технологических операций 4-Деятельность по обеспечению отказоустойчивости (БСО) 6-Ключевые меры по обеспечению проведения собраний 9-Глобальное сотрудничество и расширение международного участия 10-Организационная эффективность и улучшения 13-Поддержка комитета по назначениям (NomCom) Рис. 3-1. Операционные расходы в функциональном представлении * По мере достижения программой ввода новых рДВУ этапа обработки заявок и ее выделения в качестве отдельного компонента, категория организационной деятельности в рамках проектов заинтересованных сторон будет содержать большую часть инициатив, связанных с ДВУ.

1. Проекты заинтересованных сторон и реализация политики (в тысячах долларов США) Организационная деятельность бюджета Группа взаимоотношений с заинтересованными сторонами охватывает широкий спектр деятельности, обеспечивая надзор и координируя поддержку разработки политики, реализации политики и взаимоотношений со сторонами, связанными договорными обязательствами. Также охвачено управление несколькими важнейшими проектами и программной деятельностью.

Этот новый вид функциональной деятельности считается целесообразным объединением видов деятельности, подлежащим раскрытию и анализу. В предыдущие годы такие виды деятельности, главным образом, включались в разделы обеспечения готовности к вводу новых рДВУ, поддержки политики, поддержки сообщества, международного сотрудничества.

Эта функциональная область охватывает на повседневной основе поддержку собраний групп заинтересованных сторон, разработку и пересмотр предложений, рассмотрение и анализ предложений, полученных в рамках процессов общественного обсуждения, проведение исследований или другой фундаментальной работы, необходимой для получения данных, используемых в процессе осуществления перечисленных видов деятельности, а также информирование сообщества о выполняемой работе.

Эти виды деятельности предназначены для выполнения задач стратегической сферы деятельности, относящейся к конкуренции, доверию потребителей и потребительскому выбору. Важно, чтобы эта деятельность осуществлялась таким образом, который обеспечивает поддержку миссии и основных ценностей ICANN, а также стабильности и безопасности DNS.

К планируемым важнейшим видам деятельности в 2013 ФГ относятся следующие:

• План работ для второго раунда приема заявок. Сюда относится планирование и реализация пересмотра программы ввода новых рДВУ, что должно привести к началу следующего раунда приема заявок. ICANN взяла на себя обязательство проанализировать процедуры приема и рассмотрения заявок, а также последствия программы в отношении операций в корневой зоне и эффективность механизмов, реализованных для защиты законных прав. Это требует разработки процедур анализа первого раунда обработки заявок и определения ключевых этапов, которые должны быть выполнены до начала второго раунда. Цель заключается в достижении большей уверенности в сообществе, и это важно для выполнения миссии ICANN по повышению конкуренции и выбора в пространстве рДВУ.

• Центр обмена информацией по торговым маркам. Центр обмена информацией по торговым маркам будет поддерживать механизмы защиты прав в реестрах новых рДВУ для регистраций второго уровня (после делегирования).

Работа по реализации продолжится в 2013 ФГ и должна привести к завершению создания и запуска служб Центра обмена информацией для правообладателей и реестров.

Планируется, что реализация будет включать этап тестирования для пользователей из сообщества в течение финансового года. После успешного запуска служб Центра обмена информацией, ответственность за взаимоотношения с Центром обмена информацией и его функционирование будет передана отделу связей с реестрами.

• Механизмы защиты прав. Будут внедряться дополнительные механизмы защиты прав после делегирования. Эти усилия включают сотрудничество с сообществом для разработки эффективной и реализуемой политики и административных правил, а также привлечение одного или нескольких поставщиков Единой системы быстрой приостановки (ЕСБП, URS). Внедрение процедуры разрешения разногласий после делегирования (ПРРПД, PDDRP) и процедуры разрешения разногласий по ограничениям регистрации (ПРРОР, RRDRP) требует привлечения квалифицированных поставщиков для ведения разбирательств и работы с этими поставщиками и другими лицами над созданием необходимых правил и процедур.

Сюда также относится проектирование и построение системы отчетности о проблемах ограничения регистрации (СОПОР, RRPRS), описанной в Руководстве • Программа Whois. Эти усилия представляют собой координацию работы в нескольких областях, нацеленной на содействие повышению точности данных Whois. К этим видам деятельности относится следующее: выполнение рекомендаций группы проверки Whois, касающихся мер по повышению точности, тщательно спланированные исследования с целью получения данных для реализации этих рекомендаций и предоставления оперативного плана дополнительных инициатив по повышению точности Whois, техническая работа над протоколом Whois и объединение с деятельностью по обеспечению соблюдения договорных обязательств и подготовке отчетности.

• Признание ДВУ. Целью этого проекта является повышение осведомленности о существующих проблемах признания при добавлении новых ДВУ (ИДИ и ASCII) в пространстве заявок. Данная работа сосредоточена на предоставлении информации и инструментов, позволяющих решить эти проблемы в короткие сроки и экономичным образом.

• Схожесть строк. Это проект, относящийся как к рДВУ, так и к нДВУ, учитывая полученные комментарии, которые указывают на необходимость дополнительных указаний в данной области. Он требует оценки предусмотренных в настоящее время процедур анализа схожести строк, выполнения анализа и формулирования рекомендаций относительно дополнительных процессов, позволяющих достичь цели, заключающейся в создании совокупности объективных требований к анализу схожести строк для всех ДВУ.

• Разработка в IETF технических требований к депонированию данных. Этот проект заключается в сопровождении разработки в IETF технических требований к депонированию данных параллельно с запуском новых рДВУ.

2. Интернационализированные доменные имена (в тысячах долларов США) Организационная деятельность бюджета В 2013 ФГ усилия будут сосредоточены на различных инициативах сообщества, имеющих отношение к интернационализированным доменным именам (ИДИ), таких как процедуры управления вариантами ИДИ в корневой зоне, продолжение операций и проверок в рамках ускоренного ввода ИДИ, а также на поддержке обсуждения политики.

Ожидается, что в 2013 ФГ обязательства по предоставлению бюджетных ресурсов составят 2,9 млн. долл. США, что на 85,1 процента больше прогноза на 2012 ФГ и отражает ресурсы, необходимые для реализации программ ввода новых ИДИ. Это увеличение произошло в основном за счет программы вариантных ИДИ, в рамках которой предусмотрено (i) около 1 млн. долл. США на профессиональные услуги для проведения исследований, изучения и разработки процесса и (ii) 0,4 млн. долл. США на сопутствующие командировочные расходы персонала, экспертов в предметной области и экспертных комиссий.

Эта сумма будет распределена между следующими видами деятельности:

• Управление вариантными ИДИ. Эта работа позволяет создать процедуры управления вариантами для корневой зоны. Данная группа видов деятельности подразумевает высокий уровень причастности сообщества, для того чтобы результаты были основаны на опыте всех регионов. Исследования и консультации предназначены для получения данных, которые необходимы для создания совокупности правил генерации меток в корневой зоне, а также показателей, которые необходимы для обеспечения удобства пользователей в процессе внедрения ДВУ с вариантными ИДИ.

• Ускоренная процедура ввода нДВУ с ИДИ. ICANN продолжит прием и обработку заявок на нДВУ с ИДИ в рамках программы ускоренного ввода ИДИ. Кроме того, будет проведена вторая ежегодная проверка, которая предусмотрена в окончательном плане реализации.

• Внедрение протокола. Стимулирование внедрения новых протоколов в сообществе DNS и измерение глубины проникновения этих протоколов и их эффективности в обеспечении «работоспособности» ИДИ.

• Разработка политики. Контроль разработки рекомендаций ОПНИ относительно общей политики выбора строк нДВУ с ИДИ и выполнение этих рекомендаций. Это охватывает отчетность и определение в рамках концепции ПРПнк ИДИ осуществимой политики выбора и делегирования нДВУ с ИДИ, связанных с территориями, которые перечислены в стандарте ISO 3166-1 (IDNccTLDs).

3. IANA и совершенствование технологических операций В 2013 ФГ отдел IANA будет заниматься разработкой и внедрением ряда новых отчетов, предусмотренных по договору с Министерством торговли. Эти отчеты потребуют значительного количества консультаций с сообществом, особенно с региональными реестрами Интернета, Инженерной проектной группой Интернета, ОПНИ и ОПРИ, а также разработки новых инструментов для анализа данных, связанных с выполнением функций IANA. В дополнение к новым требованиям в отношении отчетности, запланированы другие проекты, являющиеся средством автоматизации обработки запросов по параметрам протокола, второй версии системы управления корневой зоной для ускорения полного цикла создания новых рДВУ и механизмов защиты каналов связи между отделом IANA и лицами, направляющими заявки. Вышеперечисленные проекты дополняют обслуживание существующей инфраструктуры и операций надежным и безопасным образом. ICANN сосредотачивает усилия на обеспечении высокого качества выполнения отделом IANA всех видов своей деятельности и продолжает инвестировать средства в программу совершенствования бизнеса на основе EFQM, европейского стандарта.

В 2013 ФГ для поддержки непрерывной деятельности, а также для реализации новых политик и сервисов, определенных IETF, региональными реестрами Интернета, ОПНИ и Министерством торговли, потребуются бюджетные ресурсы в размере 7,1 млн долл. США, что на 11 процентов больше прогноза на 2012 ФГ.

Сосредоточение усилий на работе этого отдела в 2013 ФГ, отраженное в выборе данной задачи как одной из четырех стратегических сфер деятельности ICANN, будет заключаться в следующем:

• Повышение прозрачности в части источника политик и процедур, относящихся к функциям IANA, путем опубликования соответствующих пояснений на веб-сайте ICANN и веб-сайте отдела IANA.

• Разработка и опубликование стандартов качества работы.

• Разработка и опубликование инструкций для пользователя, в том числе технических требований для каждой соответствующей функции IANA.

• Создание, в сотрудничестве с NTIA и другими заинтересованными сторонами, процедуры рассмотрения жалоб клиентов на качество обслуживания.

• Непрерывные инвестиции в автоматизацию процедур обработки транзакций, выполняемых вручную.

• Проведение внешнего анализа программного обеспечения для управления корневой зоной (RZM) при выполнении функции IANA, а также процессов, относящихся к номерным ресурсам и параметрам протоколов.

• Пересмотр процессов внедрения концептуальных рамок интерпретации решений по делегированию и повторному делегированию нДВУ, рекомендованных ОПНИ и одобренных Правлением ICANN.

4. Деятельность по обеспечению безопасности, стабильности и отказоустойчивости (БСО) Бюджетные ресурсы, необходимые для поддержки деятельности по БСО в 2013 ФГ, оцениваются в размере 9,1 млн. долл. США, что на 14 процентов больше прогноза на ФГ. Увеличение бюджета на БСО в 2013 ФГ обусловлено продолжением сотрудничества и участия в следующей деятельности:

• Работа с ИТ-отделом ICANN над усовершенствованием внутренней инфраструктуры, улучшением сетевой безопасности и порядка использования мобильных устройств.

• Выполнение рекомендаций группы проверки безопасности, стабильности и отказоустойчивости.

• Поддержка усилий по обеспечению отказоустойчивости корневой зоны, расширение присутствия корневого сервера «L» и проведение вместе с партнерами учений для отработки действий в непредвиденных обстоятельствах.

• Оперативная подготовка для наращивания возможностей DNS совместно с операторами нДВУ, правоохранительными органами и сообществом лиц, занимающихся вопросами оперативной безопасности (включая Интерпол, инициативу Содружества по борьбе с киберпреступностью, и других партнеров по сообществу).

• Оценка концепции управления рисками DNS на основе рекомендаций рабочей группы, созданной на уровне Правления, и под влиянием рабочей группы сообщества по вопросам анализа безопасности и стабильности DNS (РГ DSSA).

• Продолжение участия в деятельности по внедрению DNSSEC вместе с операторами ДВУ, регистраторами, поставщиками услуг Интернета (ISP) и предпринимательскими структурами; церемонии передачи ключей и поддержка рабочих мероприятий ККБС по смене ключей.

• Поддержка программы ввода ИДИ с переходом на следующий этап проекта работы с вариантными ИДИ.

• Поддержка в области безопасности функционирования рДВУ (система TAS, процесс Digital Archery и другие аспекты безопасной работы системы).

• Выполнение задач, содержащихся в концепции по БСО на 2013 ФГ, при содействии со стороны сообщества и Правления.

• Внедрение передовых практических методов в сфере внутренней информационной безопасности и эксплуатации сетей.

• Усовершенствование систем обеспечения физической безопасности в Лос-Анджелесе, Брюсселе и других офисах ICANN.

• Проведение в 2013 ФГ 4-го глобального симпозиума по БСО DNS в сотрудничестве с Рабочей группой по вопросам борьбы с фишингом.

• Поддержка отдела глобальных партнерств и региональных вице-президентов, представляющих ICANN.

• Интеллектуальное лидерство и предоставление специальных знаний по запросу других участников экосистемы Интернета, например последних новостей ИТ-сектору относительно рисков DNS, и участие в таких мероприятиях, как Форум управления Интернетом.

5. Соблюдение договорных обязательств (в тысячах долларов США) Организационная деятельность бюджета Бюджетные ресурсы, необходимые для обеспечения соблюдения договорных обязательств в 2013 ФГ, оцениваются в размере 6,1 млн. долл. США, что на 60 процентов больше прогноза на 2012 ФГ. Основными статьями этих расходов являются следующие:

(i) приблизительно 1,1 млн. долл. США на повышение численности отдела соблюдения договорных обязательств со среднего значения в 9 сотрудников, работающих на полную ставку, в 2012 ФГ до 15 таких сотрудников в 2013 ФГ, (ii) 0,5 млн. долл. США на аудиторскую проверку отдела соблюдения договорных обязательств, (iii) 0,4 млн. долл. США в связи с увеличением бюджета, выделенного на судебные издержки, (iv) 0,3 млн. долл. США на увеличение накладных расходов. Это увеличение бюджета демонстрирует неуклонное стремление ICANN к «укреплению функции и деятельности отдела соблюдения договорных обязательств; а также к введению четких критериев качества работы, улучшению информационного обмена с сообществом и отчетности перед ним».

В 2013 ФГ работа будет сосредоточена на следующих областях:

• Продолжение наращивания ресурсов отдела соблюдения договорных обязательств в количественном и качественном выражении для: 1) совершенствования деятельности путем более глубокого контроля и упреждающего принуждения к соблюдению договоров и политик; 2) инициативного привлечения регистраторов к сотрудничеству для лучшего соблюдения обязательств и сокращения числа жалоб; 3) содействия внедрению культуры соблюдения обязательств и повышению осведомленности о необходимости соблюдения обязательств среди сторон договора через международную информационно-разъяснительную деятельность.

• Кроме того, для поддержки расширенной функции отдела соблюдения обязательств планируется увеличить объем ресурсов, запланированных для других отделов ICANN, таких как отделы связей с регистраторами и реестрами, юридический отдел (и внешние поставщики юридических услуг), отдел информационных технологий, финансовый отдел, служба безопасности и отдел политики.

• Продолжение работы по стандартизации операций, систем и инструментов обеспечения результативности и эффективности. Сюда относится дополнительная автоматизация обработки отслеживания жалоб, развертывание средства внутриорганизационного сотрудничества, совершенствование используемых в настоящее время систем для отражения стандартной процедуры работы и шаблонов отдела соблюдения обязательств, запуск программы замены текущих систем приема жалоб и продолжение усилий по подготовке к новым рДВУ.

• Обсуждение, разработка и выполнение плана реализации надежной стратегии управления рисками и аудиторских проверок.

• Разработка показателей качества работы для основной деятельности и улучшение основанного на фактах информационного обмена с сообществом и отчетности перед 6. Ключевые меры по обеспечению проведения собраний (в тысячах долларов США) Организационная деятельность бюджета 6-Ключевые меры по обеспечению проведения собраний ICANN сотрудничает с сообществом, включающим множество заинтересованных сторон, стремясь к повышению степени их причастности к процессам ICANN на региональном и глобальном уровне. Открытые конференции ICANN способствуют как личному, так и удаленному взаимодействию между растущим числом международных участников.

Увеличение расходов на 0,9 млн. долл. США обусловлено, главным образом, следующими факторами: (i) увеличение ресурсов отдела организации собраний со среднего значения в 11 сотрудников, работающих на полную ставку, до среднего значения в 15 таких сотрудников, позволяющее увеличить масштабы и сложность собраний (1 сотрудник на полную ставку) и реализовать политику в сфере лингвистических услуг (3 сотрудника на полную ставку), на общую сумму 0,5 млн. долл.

США, (ii) увеличение расходов на ИТ, связанных с используемой во время собраний аудиовизуальной инфраструктурой, на сумму 0,3 млн. долл. США, (iii) увеличение расходов на лингвистические услуги вследствие роста объемов письменного и устного перевода приблизительно на 1,2 млн. долл. США, (iv) резерв на непредвиденные расходы при проведении собраний в размере 0,3 млн. долл. США, частично компенсируемый (v) отсутствием роста расходов, относящихся к третьему собранию ICANN, которые будут понесены во время собрания в размере около 1,5 млн. долл. США (при этом большая часть расходов на подготовку приходится на май-июнь 2013 ФГ).

Бюджет включает прибавочные издержки для рассматриваемых мест проведения апрельской конференции и места проведения октябрьской конференции – Торонто.

Бюджет на 2013 ФГ включает затраты на персонал штатной группы планирования собраний, а также на профессиональные услуги, связанные с необходимой аудиовизуальной и прочей поддержкой собраний. Включены командировочные расходы группы планирования собраний, в том числе посещения объектов перед проведением собраний. Командировочные расходы членов Правления, прочего персонала и оплачиваемые поездки членов сообщества включены в другие статьи бюджета.

В ответ на общее увеличение расходов на проведение открытых конференций ICANN, а также на рост количества запросов со стороны сообщества о финансовой поддержке командировок для участия в этих конференциях, отдел организации собраний не будет прекращать усилий, направленных на получение спонсорских взносов для компенсации этого роста расходов. В проекте бюджета на 2013 ФГ отражены спонсорские взносы в размере 800 тыс. долл. США, что соответствует 400 тыс. долл. США на каждую конференцию.

Текущая деятельность по поддержке собраний ICANN заключается в следующем.

• Проведение двух открытых международных конференций ICANN в этом финансовом году. Эта деятельность включает выбор места проведения, переговоры с целью заключения необходимых договоров, планирование и реализацию материальнотехнического обеспечения, развитие технической инфраструктуры, а также развитие и обеспечение спонсорской поддержки.

• Сосредоточение усилий на повышении профессионализма конференций ICANN путем усовершенствования используемых аудиовизуальных технологий, синхронного перевода и услуг расшифровки стенограмм, а также возможностей удаленного подключения.

• Содействие развертыванию расширенных средств удаленного участия, позволяющих привлечь к участию в процессах ICANN большее число членов сообщества.

• Внедрение процедуры выбора мест проведения конференций, разработанной комитетом Правления ICANN по участию общественности и содержащей процессы, необходимые для определения и выбора подходящих мест проведения открытых конференций ICANN.

• Поддержка в среднем пяти дополнительных собраний, проводимых по запросу Правления, персонала и сообществ. Эта деятельность включает выбор места проведения, переговоры с целью заключения необходимых договоров, планирование и реализацию материально-технического обеспечения, подготовку аудиовизуального оборудования, поддержку на месте и прочие сопутствующие функции.

• Поддержка открытых конференций и других собраний ICANN путем предоставления ряда лингвистических услуг, в том числе услуг синхронного перевода, отображения текста выступлений в реальном времени, расшифровки аудиозаписей и письменного 7. Поддержка сообщества (в тысячах долларов США) Организационная деятельность бюджета В настоящее время эта функциональная область охватывает более традиционные функции поддержки, нацеленные на предоставление базовой инфраструктуры для участия сообщества в работе ICANN, включая материально-техническое обеспечение собраний ICANN, командировки представителей постоянных групп, основные услуги для групп сообщества, а также утверждение дополнительных запросов на другие виды деятельности и поддержки.

Сумма бюджетных ресурсов для поддержки сообщества в 2013 ФГ составляет 9 млн. долл.

США.

Как и в предыдущем финансовом году, бюджет ICANN на 2013 ФГ обеспечивает поддержку обширной инфраструктуры возможностей и услуг для различных частей сообщества ICANN. Эта инфраструктура предназначена для предоставления группам сообщества максимальных возможностей реального участия в разработке политики, проявления активности в дискуссиях сообщества и общем управлении организацией.

С течением времени отдельные сообщества и различные отделы ICANN направляли запросы на разработку или самостоятельно разрабатывали полезные средства достижения этих целей. В бюджете на 2013 ФГ эти разрозненные элементы полностью объединены.

Бессрочной целью участников сообщества и персонала корпорации является предоставление адекватных ресурсов для организаций поддержки (ОП), консультативных комитетов (КК) и их подгрупп. В бюджете на 2013 ФГ сделана попытка охватить различные виды затрат, относящиеся к этой деятельности – в частности, конкретные услуги, оказываемые персоналом, выполняющим секретарские функции для определенных групп каждой ОП и каждого КК, а также потребности и желания в отношении дополнительной поддержки, выраженные различными субъектами, входящими в состав указанных организаций.

Лингвистические услуги. Предоставление лингвистических услуг жизненно важно для глобальной организации с многосторонним участием. Необходимо обеспечить многоязычный доступ к собраниям, документам и информации. ICANN приступает к реализации в течение следующих двух лет активной стратегии улучшения своих многоязычных программ. Эта стратегия преследует две основных цели: обеспечение доступности информации о корпорации ICANN и ее работе лицам, не говорящим поанглийски, такими способами, которые расширяют их участие и повышают эффективность многосторонней модели; и повышение эффективности ICANN как глобальной организации. Данная стратегия будет включать два основных компонента: синхронный перевод большинства крупных пленарных заседаний на открытых конференциях ICANN и заседаний ПКК, а также отдельных телеконференций ОП/КК на шесть языков ООН;

разработка кадровой структуры, необходимой для обеспечения высочайшего уровня точности переведенных документов; разработка пяти урезанных версий англоязычного веб-сайта ICANN, с уделением особого внимания его основным компонентам.

Технические услуги. Критически важными возможностями, которые ICANN предлагает членам сообщества, является регулярная поддержка возможности подключения к интернет-конференциям и телеконференциям для содействия руководящей роли сообщества, разработке политики и общему информационному обмену в рамках сообщества. Персонал ICANN продолжает расширение спектра услуг, например, путем более частого проведения телеконференций и более широкого использования технологии Adobe Connect, с сохранением расходов на относительно постоянном уровне.

Это расширение возможностей оказания услуг, предлагаемых группам сообщества, отражено в бюджете на 2013 ФГ, который по-прежнему предусматривает оказание необходимой поддержки отдельным группам сообщества. Данный бюджет также отражает рост сообщества и его потребностей в большей поддержке, включая возможности удаленного участия в открытых конференциях ICANN.

Поддержка командировок. В 2013 ФГ ICANN будет поддерживать командировки приблизительно 135 членов сообщества, принимающих участие в большинстве открытых конференций ICANN, согласно опубликованным принципам, которые были разработаны путем сотрудничества с сообществом и учета поступающих комментариев. Целью финансирования командировок продолжает оставаться улучшение осведомленности об ICANN и ее миссии на мировом уровне, повышение степени участия в работе региональных и международных форумов и поддержка лиц, выполняющих работу в сообществе ICANN и являющихся его лидерами, которые в ином случае не смогли бы присутствовать на открытых конференциях ICANN. Поддержка командировок членов сообщества сосредоточена на отдельных членах организаций поддержки и консультативных комитетов, а также других групп заинтересованных сторон и рабочих групп. Размер и методы управления данным ресурсом обсуждаются с сообществом в каждом финансовом году.

Текущая деятельность включает:

Обновление по мере необходимости принципов поддержки командировок с учетом комментариев сообщества и предоставлением своевременных отчетов после проведения заседаний для обеспечения прозрачности;

Администрирование и координирование командировок заинтересованных лиц сообщества, включая резервирование транспортных билетов и номеров в гостиницах, а также выплату суточных, стипендий и других денежных компенсаций избранным членам сообщества, приглашенным для участия в открытых конференциях ICANN;

Оказание необходимой помощи в получении виз для участия в открытых конференциях ICANN;

Поддержка потребностей других внешних групп, таких как Комитет по назначениям, в координации командировок.

Запросы на оказание дополнительных услуг. На втором году сотрудничества с сообществом ICANN по вопросам дополнительных бюджетных заявок (заявок сообщества на оказание услуг, не предусмотренных в традиционном бюджете ICANN) мы достигли прогресса и разработали экспериментальную рабочую модель и матрицу для оценки дополнительных заявок, поступающих от различных групп сообщества на 2013 ФГ. Эта рабочая модель позволяет применять к каждой заявке критерии и обоснование.

Персонал ICANN продолжит совместную работу с сообществом над модификацией этой экспериментальной программы для укрепления процесса в 2014 ФГ. Этот процесс был реализован в модели 2012 ФГ иным способом, когда каждой постоянной группе и группе заинтересованных сторон была предоставлена возможность направлять дополнительные заявки на поддержку или предлагать дополнительные виды деятельности для обсуждения возможности их включения в предлагаемый бюджет на 2013 ФГ. Эти заявки были опубликованы на веб-странице ICANN и процесс обсуждался с лидерами сообщества в Коста-Рике. Сводку всех поступивших заявок, как тех, которые были представлены для включения в бюджет на 2013 ФГ, так и тех, которые в настоящее время не рассматриваются в рамках итогового бюджета на 2013 ФГ, можно найти в Приложении, а комментарии к этим решениям должны входить в состав комментариев общественности, прилагаемых к полному проекту бюджета на 2013 ФГ.

Сводную таблицу бюджета всех ОП и КК на 2013 ФГ вы найдете в Приложении.

8. Поддержка разработки политики (в тысячах долларов США) Организационная деятельность бюджета Сообщество ICANN планирует продолжить в 2013 ФГ разработку политики в существенном объеме. Как результат, ICANN снова выделяет существенные ресурсы для поддержки и управления этими процессами в сфере политики, чтобы гарантировать эффективность и результативность разработки политик сообществом прозрачным образом, в рамках восходящего процесса на основе достижения согласия.

Ресурсы, необходимые для предлагаемой деятельности по поддержке разработки политики в 2013 ФГ, оцениваются на неизменном уровне, приблизительно равном 7 млн.

долл. США. Предусмотрены бюджетные ресурсы на привлечение нескольких новых сотрудников для поддержки усилий по разработке политики (например, дополнительной поддержки КК и общей поддержки секретариата ОП/КК), а также для проведения исследований на основании фактов в поддержку процессов разработки политики. Кроме того, часть ресурсов будет использована для внедрения усовершенствований, определенных в рамках усилий по совершенствованию ОПРИ, РКК и ККБС. Основная деятельность 2013 ФГ, направленная на поддержку разработки политики, получение рекомендаций и другие обеспеченные ресурсами усилия, будет включать следующее:

• Поддержка усилий рабочей группы ОПНИ по вопросам делегирования и повторного делегирования.

• Усилия по выполнению обязательств, предусмотренных в документе «Подтверждение обязательств» в отношении открытых форумов, поддержки разработки политики, поддержки ПКК и разработки надежных метрик потребителей.

• ОПРИ также продолжит выполнение рекомендаций в отношении злоупотреблений при регистрации и других проблем, связанных с доменными именами и вызывающих озабоченность у владельцев регистрации, таких как правила, регулирующие операции с именами, срок регистрации которых истекает, и улучшенные методы управления передачей доменных имен между регистраторами.

• В рамках соответствующих усилий по проверке деятельности ОПРИ и ОПНИ персонал будет осуществлять поддержку проектирования и продолжения внедрения новых веб-сайтов ОПРИ и ОПНИ и других средств связи, повышающих интенсивность обмена информацией в сообществе, степень сотрудничества и участия в деятельности по разработке политики ICANN.

• Продолжение оказания определенных сообществом типовых административных услуг, обеспечивающих доступ всех удовлетворяющих критериям организаций ОПРИ к предоставляемому добросовестно и последовательно набору услуг (который также называется «пакет средств ОПРИ»).

• Одобренное Советом ОПРИ продолжение поддержки разработанных сообществом исследований, нацеленных на формирование актуальных данных для информационной поддержки обсуждений и дискуссий сообщества по вопросам службы Whois. Ряд этих исследований был запланирован на 2012 ФГ, однако по причине задержки теперь будет завершен или инициирован в 2013 ФГ.

• Разработка программ помощи лидерам сообщества и его новым членам в повышении эффективности своей работы через обучение, информирование и предоставление возможностей развития профессиональных навыков. Эта работа может охватывать разработку курса развития лидерских навыков ICANN и материалов для информирования лидеров и участников сообщества о политиках и процессах ICANN.

• Поддержка разработки и внедрения сообществом способов определения приоритетов, процессов сопоставительного анализа и самооценки организаций поддержки и консультативных комитетов ICANN для обеспечения возможности управления и оценки эффективности их работы, а также выявления возможностей для усовершенствования. Необходимо осуществить следующие действия.

Для ОП и КК — поддержка членов этих организаций и комитетов с целью обучения планированию, определению приоритетов и сравнительной оценке их работы, а также разработки публикуемых и обновляемых планов работ. (например, http://www.icann.org/en/committees/security/ssac-workplan.htm.; план работы ОПНИ на 2012-2014 годы; http://newgnso.icann.org/meetings/pending-projects-list.pdf).

Для Расширенного сообщества — поддержка деятельности по наращиванию возможностей во время открытых конференций ICANN в период 2010–2013 гг. Эти собрания помогут соответствующим региональным сообществам в определении приоритетов, разработке стратегий расширения участия, включая программы наращивания потенциала, и расширении сотрудничества, например, путем привлечения к работе новых структур Расширенного сообщества для достижения цели, заключающейся в создании по крайней мере одной структуры Расширенного сообщества в каждой стране мира. Указанная деятельность по поддержке сообщества позволит внести вклад в создание здоровой экосистемы Интернета.

Помощь Совету ОПРИ в процессе продолжения его работы по определению приоритетов и управлению деятельностью по стратегической координации и разработке политики.

9. Глобальное сотрудничество и расширение международного участия (в тысячах долларов США) Организационная деятельность бюджета 9-Глобальное сотрудничество и расширение международного участия Обязательство ICANN по глобальному сотрудничеству подразумевает усилия, направленные на расширение международного участия и содействие эффективности такого участия. Выполнение этого бессрочного обязательства демонстрируется ростом объема ресурсов, выделенных в 2013 ФГ, по сравнению с прогнозом на 2012 ФГ. В бюджете на 2013 ФГ отражен рост более чем на 18 процентов по сравнению с прогнозом на 2012 ФГ. Рост на 1,4 млн. долл. США обусловлен главным образом следующим: (i) рост расходов на публикацию и информационные материалы на 0,2 млн. долл. США, (ii) рост спонсорских взносов и расходов на информационно-разъяснительные материалы на 0,4 млн. долл. США и (iii) рост расходов на командировки, услуги сторонних поставщиков и оборудование для усовершенствования многоязычных программ на 0,8 млн. долл. США.

Глобальное сотрудничество является неотъемлемой частью повседневной деятельности ICANN.

Существенный рост числа нДВУ, вступивших в ОПНИ, свидетельствует о недавних успехах в этой работе. Количество членов этой организации выросло со 111 в 2011 ФГ до 127 нДВУ к настоящему времени в 2012 ФГ. Кроме того, в этом финансовом году на сегодняшний день подписано три рамочных соглашения о подотчетности нДВУ. Еще по нескольким соглашениям в настоящее время ведутся переговоры.

Аналогичным образом, в 2012 ФГ количество участников ПКК к настоящему времени увеличилось до 114 членов и 18 официальных наблюдателей после включения в их число Всемирного Банка. Еще одним сообществом, численность которого выросла, является Расширенное сообщество, в состав которого теперь входит 143 структуры Расширенного сообщества (СРС).

Рост числа участников и соглашений демонстрирует укрепление сотрудничества в ICANN.

Персонал ICANN и, в частности, отдел глобальных партнерств в 2013 ФГ продолжит работу над дальнейшим расширением этого участия. Это необходимо для того, чтобы все заинтересованные стороны имели право выразить свое мнение во время обсуждений, для повышения подотчетности и прозрачности, а также для обеспечения постоянной осведомленности о важности единого, всемирного и функционально совместимого Интернета.

Персонал ICANN будет сотрудничать с региональными субъектами с целью повышения осведомленности о стабильности и безопасности системы DNS, подписании корневой зоны, вводе ИДИ и ДВУ и внедрении IPv6. Сюда относится поддержка Расширенного сообщества, содействие внедрению усовершенствованных механизмов участия и сотрудничества и предоставление услуг по обучению и просвещению растущего технического сообщества Интернета в регионах ICANN. Кроме того, отдел глобальных партнерств ICANN продолжит работу в своих регионах, направленную на координацию и поддержку запросов к функции IANA, где это необходимо.

К категории глобального сотрудничества отнесены следующие виды деятельности:

• Проведение в 2013 ФГ двусторонних брифингов с представителями правительственных и регулятивных органов на местных и региональных уровнях в рамках программы глобального сотрудничества с целью создания здоровой экосистемы Интернета.

• Поддержка растущей заинтересованности нДВУ в заключении рамочных соглашений о подотчетности с ICANN. На текущий момент 2012 ФГ общее количество соглашений выросло еще на три, и теперь равно 68. В 2013 ФГ нашей целью является увеличение общего числа подписанных соглашений еще на пять.

• Поддержка процессов включения в состав, а также эффективного участия в инициативах ОПНИ и региональных нДВУ через наставничество среди получателей грантов и включение информации о структуре заинтересованных сторон, процессах и инициативах членского состава во все презентации, посвященные структуре и деятельности ICANN, а также отчеты о деятельности ICANN.

• Участие в мероприятиях и проведение презентаций ICANN по запросу заинтересованных сторон в ожидании повышения интереса во всех регионах в рамках программы глобального партнерства с целью создания здоровой экосистемы Интернета.

• Участие в международных и региональных дискуссиях по вопросам управления Интернетом и предоставление анализа и отчетов об этих дискуссиях. Сюда может относиться предоставление информацию о модели с многосторонним участием и рекомендаций по стратегическим вопросам и подходам к решению проблем или проведению обсуждений, влияющих на полномочия или миссию ICANN с целью сохранения здоровой экосистемы Интернета.

• В 2013 ФГ ICANN продолжит выполнение своего обязательства по управлению Интернетом через участие в работе многосторонней консультативной группы Форума управления Интернетом (IGF) и выполнение функций представителя технического сообщества в рабочей группе Комиссии по наук

е и технике в целях развития (CSTD), которой поручено определить возможные сферы усовершенствования IGF.

• Как это было в 2012 ФГ, в 2013 ФГ ICANN продолжит оказание поддержки Секретариату IGF через вклад в натуральной форме и финансовые взносы для поощрения участия в работе IGF, а также обеспечение прозрачности и доступности принятия решений в рамках открытых консультаций и собраний многосторонней консультативной группы путем оказания услуг по отображению текста выступлений и созданию расшифровок дискуссий.

• Расширение контактов и инструментов подготовки отчетности путем предоставления дополнительных показателей, доступных сообществу и широкой общественности через информационные панели ICANN. Текущие графики отражают ежемесячное изменение числа соглашений, подписанных ICANN и нДВУ, а также информацию о программе грантов, демонстрирующую поданные заявки, списки кандидатов, отвечающих требованиям, и списки одобренных в рамках этой программы участников каждой конференции ICANN.

• Усиление поддержки ПКК и постоянного участия всех правительств в работе этого комитета (в особенности правительств из развивающихся стран и регионов) путем расширенного финансирования командировок на конференции ICANN, сотрудничества и оказания помощи персоналом корпорации председателю ПКК, административной поддержки со стороны персонала корпорации во время проведения конференций ICANN и в период между конференциями, а также технической поддержки веб-сайта ПКК (внутренней и внешней) путем технического обслуживания и поддержания в рабочем состоянии.

• Продолжение поддержки программы грантов путем разработки внешнего пространства для совместной работы (вики-сайта) и расширенного участия в деятельности постоянных групп и групп заинтересованных сторон в качестве наставников получателей грантов для наращивания более качественного потенциала.

• В 2012 ФГ программа грантов отметит свою пятую годовщину и 16-й цикл и попрежнему будет привлекать новых участников в состав постоянных групп и руководящих структур ICANN, в том числе членов ПКК, ОПНИ, Расширенного комитета, ГНКП, ККБС, Постоянной группы коммерческих и деловых пользователей, и Комитета по назначениям, а также лиц, принимающих участие в деятельности рабочих групп в этих сообществах. Это создает прочную основу для продолжения развития программы • Растущая поддержка постоянных групп через расширение вики-сайта, в том числе обучение использованию новых платформ и интерфейса.

• Бессрочная поддержка и развитие программы для новичков, реализуемой на конференциях ICANN, которая была создана путем согласования программы грантов ICANN с работой отдела участия и сотрудничества, во взаимодействии с Комитетом по участию общественности при Правлении ICANN. Она удовлетворяет потребность ICANN по наращиванию потенциала в рамках сообщества, особенно в регионе проведения конкретной открытой конференции ICANN. Программа для новичков повышает понимание роли ICANN, возможностей участия в ее деятельности, процессов работы сообщества и важных проблем, требующих мирового внимания.

В центре особого внимания этой программы находятся те новые участники конференций ICANN, которые не охвачены поддержкой в рамках существующей программы или постоянной группы.

• Повышение доступности материалов ICANN путем значительного увеличения объемов перевода на все шесть языков ООН. Объем таких переводов вырос приблизительно на 80 процентов по сравнению с ежегодной тенденцией. Это обязательство предусматривает выделение более значительных ресурсов не только для необходимого финансирования самих переводов, но также с учетом сопутствующей возросшей нагрузки на персонал ICANN в связи с необходимостью опубликования большего количества документов на нескольких языках и организации связи между этими документами и их первоисточником в Интернете.

• Глобальное сотрудничество наглядно представлено несколькими новыми инициативами ICANN, нацеленными на стимулирование максимально широкого участия. В качестве одного из примеров можно привести разработанную и инициированную в 2012 ФГ программу поддержки кандидатов на регистрацию новых рДВУ, которая должна быть полностью реализована в 2013 ФГ. В 2012 ФГ была запущена информационная кампания, предназначенная для информирования мирового сообщества об этой программе, а также для привлечения участников международного сообщества в качестве добровольных членов Контрольных комиссий по заявкам на поддержку (ККЗП). Как информационно-разъяснительная кампания, так и программа привлечения добровольцев нацелены на те экономические регионы, которые по классификации Всемирного Банка относятся к развивающимся. Работа членов ККЗП, которые были привлечены и обучены в 2012 ФГ, будет осуществляться в течение 2013 ФГ.

• В 2013 ФГ продолжится проведение целевых мероприятий по новым рДВУ в сообществах, использующих ИДИ, и расширение деятельности по запуску ИДИ.

• В 2013 ФГ мы станем свидетелями роста активности рабочей группы по вопросам информационно-разъяснительной деятельности в сотрудничестве со специальными рабочими группами, такими как группа, созданная Расширенным сообществом; при этом персонал будет работать над определением и уточнением видов и объемов разъяснительной деятельности по запросам КК и ОП и в результате обсуждения функций просвещения, привлечения, обучения, продвижения и сохранения добровольных участников процессов и групп ICANN.

• Для процесса подготовки бюджета на 2013 ФГ был разработан инструмент, позволяющий оценивать и анализировать дополнительные бюджетные заявки сообщества. В этом году данный инструмент будет использоваться впервые.

Концепция анализа заявок и рабочее определение разъяснительной деятельности были доведены до сведения сообщества и обсуждались с ним как в Дакаре, так и в Коста-Рике.

• В течение 2013 ФГ будет расширяться использование инструментов ведения информационно-разъяснительной деятельности (например, сообществу будет предоставлена концепция для использования) и продолжится текущая дискуссия с сообществом по выявлению недостатков в стратегии разъяснительной деятельности.

Цель работы в 2013 ФГ заключается в поддержке принятия на себя новыми членами сообщества ICANN роли результативных участников, в привлечении существующих участников к выполнению функций посланников в регионах, лидеров сообществ ОП и КК в обучении и развитии, а также в поддержке существующих членов сообщества через их обучение и развитие.

• Содействие развитию руководящей роли ICANN. Информационно-разъяснительная работа предназначена для возникновения в ICANN хорошо информированных лидеров, объединении этих лидеров в целях общения друг с другом и создания атмосферы всеобщего сотрудничества для улучшения качества совместной работы и понимания интересов других лиц на уровне руководителей. Эти усилия также направлены на возможную разработку программы обучения руководителей ICANN (руководителей Правления, ОП/КК/ГЗИ).

• Продолжение поддержки средств дистанционного участия. Дистанционное участие обеспечивает выполнение обязательства ICANN по поддержке и улучшению надежных механизмов внесения вклада общественности и обеспечения прозрачности. Имея заинтересованных лиц в каждой стране мира, ICANN стремится оказывать услуги дистанционного участия мирового класса, которые позволяют пользователям Интернета высказывать свое мнение в ходе обсуждения из любой страны, где они 10. Организационная эффективность и улучшения (в тысячах долларов США) Организационная деятельность бюджета 10-Организационная эффективность и Инициатива по обеспечению организационной эффективности (OEI) возникла под влиянием рекомендации Правления о том, что персонал ICANN должен рассмотреть три направления улучшений:

1. Операции и ведение деятельности.

2. Повышение квалификации, культурных, моральных и лидерских качеств 3. Влияние глобализации на системы и структуры ICANN.

После разработки и проведения сотрудниками OEI опроса в 2012 ФГ были созданы три группы для рассмотрения проблем, которые были признаны имеющими наибольший приоритет и оказывающими максимальное влияние:

Все три группы завершили разработку полноценной методики и сформулировали рекомендации, многие из которых были одобрены исполнительным комитетом в конце 2011 г. и в настоящее время финансируются или находятся на этапе поиска других средств выполнения.

Кроме того, в 2012 ФГ было завершено проведение второго опроса на тему организационной эффективности при поддержке фирмы, занимающейся разработкой опросов, — SDA. Были выявлены области для дальнейшего улучшения, которыми занялся персонал ICANN, и эта работа продолжится в течение всего 2012 года, при этом для каждой крупной области, где возможны улучшения, назначена отдельная группа по повышению организационной эффективности (OE).

Кроме того, был сформирован консультативный орган для обеспечения восходящего характера этой программы как в отношении управления, так и в отношении реализации.

Консультативная группа по вопросам организационной эффективности (OEA) завершила свою работу в 2011 г. Новые консультативные группы сейчас проходят обучение.

Ресурсы, необходимые для реализации инициативы по обеспечению организационной эффективности (OEI) и других работ по совершенствованию деятельности в 2013 ФГ, охватывают укомплектование персоналом, а также финансирование обучения персонала, средств коммуникации и опросов. К важнейшим видам деятельности на этот финансовый год относятся:

• Развитие персонала.

• Развитие навыков управления и руководства.

• Глобальная интеграция и глобальный охват персонала.

• Рабочая группа по вопросам коммуникационных потоков, которая рекомендовала выполнять внутреннюю роль стимулирования коммуникаций с охватом всех уровней и географических регионов, а также функциональных вертикалей.

• Деятельность группы по вопросам улучшения операций и процессов.

• HRMS – интеграция пяти используемых в настоящее время пакетов управления персоналом (Silkroad, RedCarpet, Halogen, ADP и Kroll) в удобную для использования и точную систему управления персоналом (HRMS). Покупка или разработка • Совершенствование бизнеса IANA.

11. Отдел урегулирования споров (в тысячах долларов США) Организационная деятельность бюджета Бюджет отдела урегулирования споров на 2013 ФГ составляет 0,1 млн. долл. США, что на 28 процентов больше, чем в прогнозе на 2012 ФГ. Принципиальной движущей силой этого увеличения являются дополнительные административные расходы на аренду офисных помещений и сопутствующие расходы.

Отдел урегулирования споров действует в качестве объективного защитника справедливости и занимается оценкой, а по возможности и разрешением жалоб на несправедливое или неуместное обращение со стороны сотрудников ICANN, Правления или структур, входящих в состав ICANN. Этот отдел занимается прояснением возникающих вопросов и применяет для выполнения поставленных задач такие методы, как переговоры, посредничество и «челночная дипломатия».

Статья V, раздел 1, параграф 4 Устава ICANN гласит:

Ежегодный бюджет отдела урегулирования споров определяется Правлением в рамках ежегодного процесса подготовки бюджета ICANN. Отдел урегулирования споров направляет предлагаемый бюджет Президенту, а Президент включает это предложение полностью и без изменений в общий бюджет ICANN, рекомендованный Президентом ICANN Правлению. Ни одно из положений данной Статьи не предполагает невозможность представления Президентом Правлению своих замечаний по поводу содержания, объемов или иных характеристик предложенного бюджета отдела урегулирования споров.

• Получение жалоб от сообщества относительно справедливости действий, решений или бездействия сотрудников, Правления и организаций поддержки ICANN.

• Ведение разъяснительной работы относительно деятельности отдела урегулирования споров и руководящей роли ICANN в сфере разрешения споров, возникающих в Интернете.

• Предоставление ежегодного отчета Правлению и сообществу.

• Составление бюджета согласно статье V Устава.

• Подготовка статей для академических и отраслевых изданий по деятельности и исследованиям отдела урегулирования споров ICANN.

• Мониторинг управления делами и системы архивирования.

• Определение тенденций и важных вопросов к руководству и Правлению ICANN.

• Укрепление репутации ICANN путем эффективного разрешения споров в качестве нейтральной стороны.

• Своевременное реагирование на жалобы на языке, выбранном подателем жалобы.

• Развитие внутренних и внешних связей для стимулирования понимания рабочего процесса отдела урегулирования споров и механизмов урегулирования разногласий в ICANN.

• Наблюдение за работой помощника омбудсмена.

• (Помощник) действует от имени главы отдела урегулирования споров во время его отпуска или отсутствия.

• Создание офиса на месте проведения открытых конференций ICANN для встреч с 12. Поддержка Правления (в тысячах долларов США) Организационная деятельность бюджета Правление ICANN является подотчетной и прозрачной структурой, созданной для отражения многостороннего состава сообщества ICANN и для беспристрастного и обоснованного реагирования на текущие и будущие нужды ICANN. Правление ICANN состоит из 16 директоров с правом голоса и шести посредников, которые регулярно проводят совещания по телефону и принимают участие в работе всех трех конференций ICANN, а также в других собраниях, проводимых в периоды между конференциями.

Ресурсы, необходимые для поддержки работы Правления в 2013 ФГ, составляют 3,9 млн.

долл. США, что на 21 процент (на 0,7 млн. долл. США) больше, чем в прогнозе на 2012 ФГ.

Причиной этого роста являются: (i) увеличение вознаграждения членов Правления на 0,3 млн. долл. США, (ii) рост расходов на дополнительное обучение Правления, средства коммуникации и самооценку на 0,2 млн. долл. США и (iii) 0,2 млн. долл. США для проведения дополнительного семинара Правления.

Для поддержки деятельности Правления также необходимы другие ресурсы:

• Сохранение в работоспособном состоянии различных инструментов для поддержки работы Правления, включая портал Правления.

• Оказание административной и финансовой поддержки командировок всех членов Правления на три семинара, три открытых международных конференции ICANN и, по мере необходимости, на регулярные заседания или мероприятия Правления;

оказание административной поддержки всем комитетам Правления.

• Эффективное управление расписанием Правления, в том числе регулярное слежение за работой Правления и комитетов.

• Поддержка работы Правления по оценке навыков членов Правления и предоставление директорам разнообразных возможностей обучения.

• Оказание поддержки при выполнении рекомендаций ГППП.

13. Комитет по назначениям (NomCom) (в тысячах долларов США) Организационная деятельность бюджета 13-Поддержка комитета по назначениям (NomCom) Комитет по назначениям выполняет жизненно важную функцию, внося свой вклад в обеспечение компетентного руководства, необходимого для решения стратегических задач ICANN, поскольку этот комитет назначает членов Правления ICANN а также Совета ОПРИ, Совета ОПНИ и РКК. Разъяснительная деятельность, включая командировки, а также услуги независимых консультантов, обеспечивающие справедливый и профессиональный процесс оценки, составляют важную часть программы NomCom.

По оценке, бюджет NomCom на 2013 ФГ составит 0,8 млн. долл. США для финансирования следующей деятельности:

• Поддержка командировок членов Комитета по назначениям в соответствии с принципами поддержки командировок 2012 ФГ;

• Своевременное формирование краткого списка кандидатов;

• Завершение проведения заключительных интервью и окончательного отбора кандидатов после личной встречи к концу 2013 ФГ;

• Наем консультанта для профессиональной оценки кандидатов, который должен быть доступен после завершения периода приема заявок для проведения телефонных интервью и оценки, а также для помощи в проведении заключительных личных интервью;

• Оказание персоналу поддержки при подготовке к проведению собраний и последующих действиях с целью обеспечения эффективного и справедливого • Своевременная разработка документации, предназначенной для опубликования, а также для всех разъяснительных мероприятий;

• Эффективная обработка заявлений и рекомендаций в рамках своевременного 14. Операции DNS (в тысячах долларов США) Организационная деятельность бюджета Отдел операций DNS отвечает за функционирование одного из тринадцати корневых серверов DNS (корневого сервера «L») и серверов, поддерживающие сопоставление номеров с именами в рамках протоколов IPv4 и IPv6. Все эти серверы требуют планового технического обслуживания и оперативного реагирования в случае выявления аномалий, а также периодической модернизации для обеспечения безошибочного и высокостабильного обслуживания пользователей.

Поддержка DNSSEC в корневой зоне осуществляется путем ежеквартальных церемоний смены криптографических ключей, которые проводятся при высокой степени прозрачности и контроля со стороны общественности. К проведению каждой церемонии необходимо подготовиться, в том числе провести проверку на месте, убедиться в наличии заслуживающих доверия представителей сообщества и обеспечить оперативное взаимодействие с Verisign.

Управление DNSSEC в других зонах осуществляется через обобщенную инфраструктуру подписания зон при осуществлении операций DNS (GSI). Еще одной зоной, находящейся под управлением отдела операций DNS, является домен верхнего уровня ARPA.

В предлагаемом бюджете на 2013 ФГ на операции DNS по-прежнему выделено 2,5 млн.

долл. США, что включает:

• Периодические расходы на различные технические объекты, службы и внешние аудиторские проверки, связанные с выполнением корпорацией ICANN функций управления ключом для подписания ключей корневой зоны, поддержкой деятельности по подписанию ключей в рамках обобщенной инфраструктуры.

• Управление службами DNSSEC в зоне ARPA, за которые отвечает ICANN.

• Эксплуатация одиночных узлов корневой зоны «L».

• Развертывание и совершенствование платформы измерений для предоставления открытого и расширяемого средства сбора данных об эффективности системы корневых серверов в мировом масштабе для содействия анализу и определению долгосрочных тенденций изменения технических характеристик этой системы, имеющих отношение к эксплуатационной стабильности.

• Выполнение существенной модернизации инфраструктуры GSI, которая будет включать улучшенные процедуры управления ключами и соответствующую документацию, интеграцию с более современным решением Open DNSSEC и повышение устойчивости процедур переключения при отказе.

• Выполнение председательских функций в трех рабочих группах IETF.

• Участие в организации совместно с региональными реестрами Интернета изолированной программной среды для тестирования ИОКР (RPKI).

15. Организационные проверки и выполнение рекомендаций (в тысячах долларов США) Организационная деятельность бюджета Ресурсы, необходимые для проведения проверок сообщества, предусмотренных документом «Подтверждение обязательств» (AoC), выполнения сформулированных по итогам этих проверок рекомендаций, утвержденных Правлением ICANN, и поддержки периодических проверок структур ICANN, по оценкам, в 2013 ФГ составят 3,6 млн. долл. США; что на 0,7 млн.

долл. США превышает прогноз на 2012 ФГ, главным образом, из-за более значительных усилий в области координации, которые приводят к расширению инфраструктуры.

Выполнение наших обязательств согласно соглашению AoC от 2009 г., сохраняет для ICANN наивысший приоритет. Эти ресурсы обеспечивают поддержку выполнения наших бессрочных обязательство в отношении подотчетности и прозрачности, вклада общественности, политики WHOIS, безопасности и стабильности DNS, конкуренции и потребительского выбора, периодических проверок сообщества и связанных с этим видов деятельности. В 2013 ФГ к этой деятельности относится следующая:

• Продолжение выполнения рекомендаций, изложенных в отчете группы проверки подотчетности и прозрачности (ГППП) – хотя большинство рекомендаций ГППП было выполнено, некоторые рекомендации требуют наличия многолетних планов реализации, и в 2013 ФГ продолжится выполнение таких планов. Наличие ресурсов поможет улучшить деятельность всей ICANN, включая руководящую роль и качество работы Правления, роль и результативность Правительственного консультативного комитета, процессы внесения общественного вклада и открытой разработки политики, а также механизмы пересмотра решений Правления.

• Решение Правления в отношении отчета группы проверки безопасности, стабильности и отказоустойчивости (БСО) DNS, проведенной согласно документу AoC, и выполнение полученных в результате рекомендаций – ожидается, что группа проверки БСО представит Правлению свой итоговый отчет и рекомендации ближе к концу 2012 ФГ. Предлагаемые в бюджете на 2013 ФГ ресурсы должны охватить разработку и выполнение плана реализации утвержденных Правлением улучшений, которые повысят эксплуатационную стабильность, надежность, отказоустойчивость, безопасность и глобальную оперативную совместимость DNS.

• Решение Правления в отношении отчета группы проверки WHOIS, проведенной согласно документу AoC, и выполнение полученных в результате рекомендаций – ожидается, что группа проверки WHOIS представит Правлению свой итоговый отчет и рекомендации в конце 2012 ФГ. Предлагаемые в бюджете на 2013 ФГ ресурсы должны охватить разработку и выполнение плана реализации утвержденных Правлением улучшений деятельности ICANN, имеющей отношение к WHOIS.

• Проведение в соответствии с документом AoC проверки конкуренции, доверия потребителей и потребительского выбора – документ AoC обязывает ICANN организовать проведение этой проверки через год после ввода в эксплуатацию новых рДВУ. Эта проверка сообщества охватывает анализ степени, в которой «ввод или расширение рДВУ будет способствовать росту конкуренции, доверия потребителей и возможностей выбора на рынке, а также эффективности процесса подачи и оценки заявок и механизмов, призванных смягчать последствия проблем, связанных с вводом и расширением».

• Проведение в соответствии с документом AoC 2-й проверки подотчетности и прозрачности – документ AoC требует, чтобы каждая проверка сообщества проводилась один раз в три года. Вторая группа проверки подотчетности и прозрачности, которая должна оценить выполнение обязательства ICANN по «сохранению и улучшению механизмов учета предложений общественности и обеспечения прозрачности», начнет свою работу в 2013 ФГ.

• Отчетность о ходе выполнения рекомендаций и последующая деятельность по результатам организационных проверок – первый цикл обязательных проверок структур ICANN завершен, и результаты этих проверок были переданы в соответствующие отделы, отвечающие за выполнение рекомендаций. Хотя выполнение большей части планов по реализации было завершено, остаются незавершенные этапы для консультативного комитета системы корневых серверов (ККСКС), группы технического взаимодействия (ГТВ) и организации поддержки адресов (ОПА). Персонал помогает выполнить эти рекомендации и отчитывается о ходе работ перед комитетом Правления ICANN по структурным усовершенствованиям, осуществляющим надзор за этой работой.

• Подготовка второго цикла организационных проверок – с учетом опыта, полученного в ходе первого цикла, под руководством КСУ ведется работа по подготовке более рационального подхода к предстоящему второму циклу проверок. Поскольку согласно требованиям устава ICANN эти проверки должны проводиться каждые пять лет, ожидается, что вторые проверки ОПРИ и ККБС начнутся в 2013 ФГ в использованием нового подхода, утвержденного КСУ и 3.1.2 Счет прибылей и убытков Прочие расходы на командировки и Доход (убыток) от инвестиционной деятельности Изменение чистой стоимости активов непредвиденных расходов В бюджет ICANN на 2013 ФГ включены предполагаемые доходы в размере 78,9 млн. долл.

США (по сравнению с 70,8 млн. долл. США в 2012 ФГ), что на 11,4 процента больше, чем в прогнозе на 2012 ФГ, и операционные расходы в размере 74,4 млн. долл. США (по сравнению с 62,6 млн. долл. США в 2012 ФГ), что на 18,8 процента больше, чем в прогнозе на 2012 ФГ.

Доходы Источником финансовых ресурсов для операционной деятельности ICANN, главным образом, являются транзакционные сборы с владельцев регистраций, которые выплачиваются корпорации ICANN через реестры родовых имен и регистраторов, аккредитованных ICANN и заключивших с ней договора. Кроме того, региональные интернет-реестры (РИР) и реестры нДВУ платят ежегодные взносы в ICANN. Еще одним источником доходов ICANN являются запросы на ИДИ в рамках ускоренной процедуры ввода нДВУ с ИДИ. В 2013 ФГ общий предполагаемый доход составит 78,9 млн. долл.

США, что приблизительно на 11,4 процента больше, чем в 2012 ФГ Ожидается, что доход в виде транзакционных сборов за доменные имена увеличится больше чем на 8 процентов.

В следующей таблице приведена сводная информация о доходной части бюджета на 2013 ФГ по сравнению с 2012 ФГ.

Взносы реестров рДВУ Корпорацией ICANN заключены договора с операторами реестров 18 родовых доменов верхнего уровня (рДВУ), таких как.asia,.com и.jobs. Взносы реестров описаны в соответствующих соглашениях о реестрах. На основе этих соглашений реестры выплачивают фиксированные сборы, операционные сборы или оба вида этих сборов, как более подробно описано на рис. 3-4.

Бюджета 2013 ФГ - Доходы от реестров - Транзакционные и фиксированные сборы Примечания.

• Операционные сборы для доменов.mobi и.tel определяются на базе средней цены регистраций в течение расчетного периода. Расчетная ставка представляет собой среднее значение фактических ставок в 2012 ФГ.

• По оценке, доход в виде сборов с реестров рДВУ увеличится в 2013 ФГ на 2,6 процента.

Единственным крупнейшим источником доходов от реестров является договор с оператором зоны.com. Согласно договору о регистрации домена.com доходы основаны на фиксированном ежегодном сборе с графиком пошагового увеличения или уменьшения после 1 июля 2009 года, при условии достижения конкретных пороговых значений выше или ниже количества регистраций доменных имен на дату вступления в силу договора о реестре.com — 1 марта 2006 г. Эти пороговые значения определены в разделе 7.2 (b) договора с оператором реестра.com, доступного по адресу http://www.icann.org/en/tlds/agreements/verisign/registry-agmt-com-01mar06.htm.

Исторически эти сборы имели следующий размер:

Помимо домена.com, существует еще восемь других реестров, перечисленных выше, которые платят фиксированные взносы в ICANN. Фиксированные сборы с этих реестров подлежат ежегодному увеличению.

Взносы регистраторов В настоящее время корпорацией ICANN аккредитовано около 1 000 регистраторов. Этот вид взаимоотношений регулируется Соглашением об аккредитации регистраторов (САР), которое было обновлено в 2009 г. В настоящее время данные более 96 процентов регистраций рДВУ хранятся у регистраторов, которые связаны положениями этого нового САР. САР предусматривает следующие типы сборов:

сбор за рассмотрение заявки;

ежегодный сбор за аккредитацию;

переменный сбор за аккредитацию;

переменный сбор с каждого регистратора;

операционный сбор.

Кроме того, начиная с 2009 года в бюджет включен сбор за удаление в льготный период добавления (AGP), позволяющий устранить тестирование доменов. В бюджете предусмотрена нулевая сумма доходов от сборов за удаление в льготный период добавления, и она также остается нулевой в бюджете на 2013 ФГ. На рис. 3-5 показаны все сборы с регистраторов.

Сборы за рассмотрение заявки выплачиваются потенциальными регистраторами однократно во время подачи заявки. По оценке, в 2013 ФГ сборы за рассмотрение заявок составят 140 000 долл. США, исходя из 40 заявок и сбора за рассмотрение одной заявки в размере 3 500 долл. США.

Ежегодные сборы за аккредитацию — это сборы, которые должны ежегодно уплачивать все регистраторы для сохранения своей аккредитации. Размер этого сбора составляет 4000 долл. США в год. Регистраторы, которые приняли Соглашение об аккредитации регистраторов в редакции от 2009 года (САР 2009) имеют возможность уплаты ежегодного сбора за аккредитацию в размере 4000 долларов США ежеквартальными платежами по 1000 долларов США. По оценке, в 2012 ФГ сумма ежегодных сборов за аккредитацию составит 4,0 млн. долларов США, исходя из общего числа обновляющих свою аккредитацию и новых аккредитованных регистраторов, равного 1000.

Переменные сборы с каждого регистратора, как ожидается, останутся на совокупном уровне 3,4 млн. долл. США в год. Сборы с каждого регистратора определяются на основе проверенной информации о том, что ICANN часто затрачивает одинаковые усилия при предоставлении услуг регистраторам, независимо от их размера. Однако если размеры и активность регистратора существенно меньше, некоторым регистраторам по-прежнему будет разрешено «списание» двух третей стандартного переменного сбора с каждого регистратора. Для получения разрешения на списание регистратор должен: (1) управлять менее чем 350 000 именами рДВУ и (2) иметь не более 200 попыток регистрации новых доменов в любом реестре в общем чистом количестве успешных регистраций.

Возможность списания предоставляется ежеквартально всем регистраторам, если они удовлетворяют квалификационным требованиям.

Сумма на одного регистратора вычисляется ежеквартально путем деления 850 000 долл.

США (четвертая часть суммы 3,4 млн долл. США) равными частями между всеми регистраторами, которые были аккредитованы по крайней мере в течение одного полного квартала или осуществили по крайней мере одну транзакцию, принимая во внимание коэффициент списания.

Кроме того, регистраторам, которые работают в рамках САР 2009, предоставляется скидка 10 процентов. Регистраторы получат скидку, начиная с того квартала, в котором они приняли соглашение САР 2009. Доходная часть бюджета 2013 ФГ предполагает 10-процентную скидку для всех регистраторов по причине высокого уровня принятия САР 2009.

Операционные сборы определяются на основе ежегодной оценки прироста количества транзакций добавления, передачи или обновления, которые сохранились в течение соответствующего льготного периода добавления или автоматического возобновления.

Оплата этого сбора будет осуществляться в сумме 0,20 долл. США за одну транзакцию для регистраторов, работающих в рамках Соглашения об аккредитации регистраторов в редакции 2001 года (САР 2001), и 0,18 долл. США за одну транзакцию для регистраторов, работающих в рамках Соглашения об аккредитации регистраторов в редакции 2009 года (начиная с того квартала, в котором они приняли САР 2009). По состоянию на апрель 2011 года свыше 96 процентов доменных имен находятся под управлением регистраторов, принявших САР 2009. Доходы от операционных сборов в 2013 ФГ рассчитаны по более низкой ставке, в размере 0,18 долл. США, в ожидании того, что большинство транзакций будет оплачиваться по ставке 0,18 долл. США к концу финансового года. Ожидается неуклонный рост объема транзакций в течение следующего года до количества, превышающего 34 миллионов транзакций в квартал.

Взносы региональных интернет-реестров (РИР) Традиционно РИР уплачивают взносы один раз в год и поддерживают усилия ICANN по участию в конференциях, приглашая представителей ICANN принять участие в конференциях РИР и участвуя в работе ОПА. В последние годы Организация номерных ресурсов (ОНР) оказывала финансовую поддержку ICANN от имени каждого из пяти РИР, к которым относятся: Американский реестр номеров Интернета (American Registry for Internet Numbers, ARIN), Европейский сетевой координационный центр (Rseaux IP Europens Network Coordination Centre, RIPE-NCC), Реестр интернет-адресов стран Латинской Америки и Карибского бассейна (Latin American and Caribbean Internet Addresses Registry, LACNIC), Сетевой информационный центр Азиатско-Тихоокеанского региона (Asia Pacific Network Information Centre, APNIC) и Африканский сетевой информационный центр (African Network Information Center, AfriNIC).

В соответствии с данными за предыдущие годы ожидается, что вклад РИР в 2013 ФГ составит 0,8 млн. долл. США.

Взносы нДВУ Многие нДВУ выражают поддержку модели ICANN и понимают ее ценность. Многие нДВУ заключили соглашения с ICANN, включающие обмен письмами, создание структур подотчетности и спонсорские соглашения. С этими соглашениями можно ознакомиться на веб-сайте ICANN по адресу http://www.icann.org/en/cctlds/agreements.html. Кроме того, многие нДВУ не заключали официальных соглашений с ICANN, но вносят свой вклад в доходы корпорации с целью продемонстрировать свою поддержку деятельности ICANN.

Исторические данные о взносах нДВУ представлены по адресу http://www.icann.org/en/financials/cctld-2011/cctld-contributions-10-11.pdf По оценке, вклады нДВУ в 2013 ФГ останутся на том же уровне, что и в 2012 ФГ, а именно — 2,0 млн долл. США.

Ускоренный ввод нДВУ с ИДИ В ноябре 2009 года ICANN начала реализацию программы ускоренного ввода нДВУ с ИДИ, которая позволяет странам направлять заявки на строки интернационализированных доменных имен (ИДИ). Сбор за обработку одной заявки на нДВУ с ИДИ в рамках процедуры ускоренного ввода предложен в сумме 26 000 долл. США на основе анализа затрат, который был выполнен и согласован с сообществом перед началом реализации программы. Сбор за обработку, как и ежегодный взнос, не является обязательным; в силу этого в бюджет не включаются никакие доходы. Эти взносы будут учитываться по мере поступления.

Доход от спонсорских дотаций Спонсорские дотации на проведение конференций принимаются от компаний, желающих внести свой вклад в проведение конференций ICANN. Компаниям-спонсорам предоставляются особые услуги во время конференций ICANN. Виды услуг зависят от размера спонсорского взноса. Доход от спонсорских дотаций в 2013 ФГ оценивается на уровне 0,8 млн. долл. США, что соответствует историческим данным о спонсорских дотациях на последних конференциях ICANN.

Инвестиционный доход В соответствии с инвестиционной политикой ICANN поддерживается размер оборотных средств, достаточный для покрытия всех операционных расходов в течение трех месяцев.

Оборотные средства хранятся на полностью ликвидных счетах с очень низким уровнем риска и соответствующими низкими процентными ставками, которые как правило меньше 0,5 процента. Инвестиционная политика также предусматривает наличие резервного фонда, который инвестируется в акции или облигации с умеренно низким уровнем риска. По состоянию на 31 марта 2012 года сальдо резервного фонда составляло 52,3 млн долл. США. В бюджет на 2013 ФГ заложен общий доход от инвестиций в сумме 1,0 млн долл. США, который указан в финансовых отчетах под операционными расходами.

Операционные расходы Операционные расходы учитываются в бюджете ICANN и расходуются согласно принимаемому ежегодно плану работ. Задачи, которые необходимо решить по каждому виду организационной деятельности, аккумулируются и производится оценка ресурсов, необходимых для решения этих задач. Для создания текущего бюджета на финансовый год осуществляется оценка ресурсов, включая наем персонала, командировки и собрания, профессиональные услуги и административные расходы. К этим затратам добавляется сумма затрат на непредвиденные расходы, которая учитывает незапланированные расходы и неожиданные события. Кроме того, спад в мировой экономике продолжает оказывать влияние практически на все заинтересованные стороны ICANN, и текущие финансовые прогнозы ICANN отражают эту реальность.

Осуществление необходимой организационной деятельности требует тщательного планирования в среде с ограниченными ресурсами. Результат этого планирования — сводный бюджет операционных расходов на 2013 ФГ представлен на рис. 3-7.

(в долларах США) Прочие расходы на командировки и собрания Прочие административные В бюджет на 2013 ФГ заложены операционные расходы в размере 74 млн долл. США (без учета непредвиденных расходов), что на 18 процентов больше суммы прогноза на 2012 ФГ. В бюджет на 2013 ФГ заложены расходы на персонал в размере 30,9 млн долл.

США (без учета непредвиденных расходов), что на 18 процентов больше суммы прогноза на 2012 ФГ и отражает рост в результате прогнозируемого увеличения штатов со 149 до 189 сотрудников. Расходы на командировки и организацию собраний в 2013 ФГ ожидаются на уровне 11,9 млн. долл. США, что на 10 процентов меньше, чем в 2012 ФГ.

Данное сокращение вызвано, главным образом, сроками проведения 47-й открытой конференции ICANN в Африке, которая будет проводиться в июле 2012 года, который является первым месяцем 2014 финансового года. Ожидается, что в 2013 ФГ затраты на профессиональные услуги составят 20,6 млн долл. США, увеличившись на 39 процента, что отражает непрерывный характер реализации проектов ICANN и большое количество видов деятельности и результатов, предусмотренных планом работ на 2013 ФГ.

Ожидается, что в 2013 ФГ административные расходы вырастут на 31 процент и достигнут 10,8 млн долл. США. Надбавка на непредвиденные расходы в 2013 ФГ предлагается в размере 3,7 млн долл. США. В следующих разделах более подробно описаны предполагаемые затраты, использованные для составления бюджета операционных расходов на 2013 ФГ, включая допущенные предположения.

Расходы на персонал (в долларах США) Численность на конец года Рис. 3-8. Расходы на персонал в 2012 ФГ (указанная выше численность работающих на полную ставку (FTE) соответствует ситуации на конец периода) В бюджет на 2013 ФГ заложены расходы на персонал в размере 30,9 млн долл. США, что на 18 процентов больше, чем в 2012 ФГ. Данное увеличение обусловлено в первую очередь (i) увеличением среднегодовой численности сотрудников со 135 сотрудников, работающих на полную ставку, до 173 таких сотрудников, что соответствует приблизительно 6,7 млн. долл. США. Это частично компенсируется снижением средних расходов на одного сотрудника, что в совокупности приблизительно равно -2,0 млн. долл.

США. Меньший размер расходов на одного сотрудника, главным образом, обусловлен общей стратегией, заключающейся в найме младшего персонала, что позволяет распределить ответственность и создать вертикальную иерархию в организации, способствуя лучшему управлению кадровыми ресурсами.

Расходы на выплату вознаграждений работникам выросли на 0,6 млн. долл. США относительно бюджета на 2012 ФГ и прогноза на 2012 ФГ. Это также соответствует увеличению доли вознаграждений в общей сумме компенсаций с 12% до 16%. Причиной этого роста, главным образом, является тот факт, что запланированные в бюджете должности подрядчиков, будут заполняться штатными работниками с выплатой налогов с заработной платы и соответствующих дополнительных вознаграждений.

Текущая численность персонала ICANN по состоянию на 1 мая 2012 г. равна 143. Полный список персонала ICANN находится по адресу http://www.icann.org/en/general/staff.html 1-Проекты заинтересованных сторон 3-IANA и совершенствование 4-Деятельность по обеспечению безопасности, стабильности и 5-Соблюдение договорных 6-Ключевые меры по обеспечению 9-Глобальное сотрудничество и расширение международного участия 10-Организационная эффективность и 13-Поддержка комитета по Рис. 3-9. Сводная информация об укомплектовании персоналом в 2013 ФГ Увеличение бюджетных расходов на персонал, в первую очередь, обусловлено предложением дополнительных ресурсов для поддержки следующих функций.

o Глобальное сотрудничество и расширение международного участия – в рамках укрепления модели, объединяющей различные заинтересованные стороны, и повышения уровня глобализации, в бюджете предусмотрены новые руководящие должности для Африки, Индии и северо-восточной Азии, а также руководящая должность в ПКК.

o Отдел соблюдения договорных обязательств – для лучшей поддержки рекомендаций, относящихся к ГППП, внесены важные предложения по найму персонала для ведения деятельности по обеспечению соблюдения обязательств.

o Предполагается, что заработная плата новых сотрудников будет определяться текущей рыночной тенденцией, а также личным опытом и навыками. Более подробная информация о программах выплаты вознаграждений ICANN и процессах служебного роста приведена на веб-сайте http://www.icann.org/en/financials/compensationpractices-01mar11-en.pdf В рамках компенсационной программы, одобренной Правлением, сотрудники имеют право заработать бонус на основании достижений в соответствии со специально определенной шкалой показателей. Бюджет предполагает высокий процент выработки бонусов, однако реальное начисление бонусов определяется по результатам оценки реальной эффективности работы каждого сотрудника.

o Вознаграждение сотрудников (т.е., косвенные затраты и дополнительные льготы) составляют приблизительно 12% совокупного фонда заработной платы всего персонала. В частности, следующие пункты затрат определяются, как процент от фонда заработной платы.

Льготы для сотрудников-резидентов США:

• Затраты на отпуска (2 процента). Сотрудники-резиденты США имеют право на трехнедельный ежегодный отпуск в течение первых пяти лет работы (и на четырехнедельный ежегодный отпуск впоследствии). Эти 2 процента означают, что каждый сотрудник ежегодно берет отпуск на две недели, и одна неделя накапливается в течение года. Накопительный баланс сотрудника закрывается по достижении удвоенного ежегодного коэффициента накопления. Таким образом, если коэффициент накопления составляет три недели в год, сотрудник может использовать для отпуска не более шести накопленных недель.

• Пенсионные отчисления сегодня составляют приблизительно 7 процентов общего фонда заработной платы и основаны на пенсионных программах ICANN и предыдущей тенденции участия в этих программах.

• Налоги на заработную плату (7,65 процента) определяются на основе законодательства, регулирующего заработную плату (FICA).

• Льготы для сотрудников, проживающих за пределами США, если таковые имеются, определяются условиями договора • Расходы на льготы для сотрудников, проживающих в Австралии, включают 9% пенсионных отчислений, 6% компенсации работникам и 6% налогов на заработную • Расходы на льготы для сотрудников в Брюсселе включают следующие необходимые льготы: дополнительная плата за праздничные дни, плата за 13-й месяц, а также пенсионные отчисления и страхование жизни в размере около 20 процентов от основного оклада.

• Другие расходы на персонал составляют приблизительно 10 процентов совокупного фонда заработной платы всего персонала. К этим расходам относятся медицинское/стоматологическое страхование, расходы на набор и перемещение персонала.

Расходы на командировки и собрания командировки и собрания Расходы на командировки и собрания в бюджете 2013 ФГ оцениваются на уровне 11,9 миллиона долларов, что приблизительно на 1,3 млн. долл. США меньше, чем 13,2 млн. долл. США в прогнозе на 2012 ФГ. Главным образом, это сокращение обусловлено следующими причинами: (i) отсутствие одной открытой конференции ICANN (хотя часть командировочных расходов, связанных с подготовкой 3-й ежегодной конференции ICANN включена в бюджет 2013 ФГ), что привело к сокращению расходов приблизительно на 2,4 млн. долл. США, частично компенсируемому (ii) увеличением расходов на проведение каждой открытой конференции ICANN из-за роста численности финансируемого персонала и участников приблизительно на 0,8 млн. долл. США, (iii) рост региональных ресурсов в Европе, Азиатско-Тихоокеанском регионе, Африке и Латинской Америке на 0,3 млн. долл. США.