[ «Крутиков В. К., Ерохина Е. В., Зайцев Ю. В. Инновационная активность региона и иностранный капитал Калуга 2012 УДК 330.322:332.1 ББК 65.04 + 65.26-56 К84 Рецензенты: Санду И. С., доктор экономических наук, профессор ...»
Брянский государственный университет
имени академика И.Г. Петровского
Институт управления, бизнеса и технологий
Среднерусский научный центр Санкт-Петербургского отделения
Международной академии наук высшей школы
Крутиков В. К., Ерохина Е. В., Зайцев Ю. В.
Инновационная активность региона
и иностранный капитал
Калуга
2012
УДК 330.322:332.1 ББК 65.04 + 65.26-56 К84 Рецензенты:
Санду И. С., доктор экономических наук, профессор Захаров И. В., доктор экономических наук, профессор Крутиков В. К., Ерохина Е. В., Зайцев Ю. В. Инновационная акК84 тивность региона и иностранный капитал / Крутиков В. К., Ерохина Е. В., Зайцев Ю. В. — Калуга: ЗАО «Типография Флагман», 2012. — 198 с., ил.
ISBN 978-5-905-026-08- Монография подготовлена по плану совместной работы ГОУ ВПО Брянский государственный университет имени академика И. Г. Петровского, Среднерусского научного центра Санкт-Петербургского отделения МАН ВШ и НОУ ВПО ИНУПБТ.
Исследование посвящено современным российским проблемам и мировому опыту привлечения иностранного капитала в процессе инвестиционной деятельности, обеспечивающей осуществление перехода региона от инерционного к инновационному пути развития.
Монография предназначена преподавателям, аспирантам и студентам экономических специальностей, представителям власти и бизнеса.
УДК 330.322:332. ББК 65.04 + 65.26- ISBN 978-5-905-026-08- © Брянский государственный университет имени академика И. Г. Петровского, © Институт управления, бизнеса и технологий, © Крутиков В. К., Ерохина Е. В., Зайцев Ю. В.,
СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕГлава 1. Теоретические и методическиеосновы привлечения иностранных инвестицийв инновационное развитие регионов России
1.1. Теоретические подходы к исследованиюпонятий иностранные инвестициии инновационное развитие
1.2. Концептуально-методические основы формирования организационно-экономического механизма интеграции отечественных и иностранных инвестиций
1.3. Современные приоритеты привлечения иностранного капитала в...........
развитие регионов
Глава 2. Формирование механизма привлечения иностранного капитала для перехода от инерционного к инновационному развитию региона
2.1. Инвестиционный климат как важный фактор и условие привлечения иностранных инвестиций в экономику региона
2.1.2. Динамика инвестиционного климата, на примере Калужской области.
2.2. Формирование организационно-экономического механизма по внедрению новых знаний и технологий с использованием капиталовложений иностранных инвестиций.
2.3. Проблемы активизации привлечения иностранных инвестиций в социально-экономическое развитие региона
Глава III. Совершенствование механизма привлечения иностранных инвестиций в интересах инновационного развития регионов
3.1. Развитие законодательной базы и финансовых инструментов инвестиционного механизма.
3.2. Поддержание инновационной активности путем насыщения сферы инноваций высококвалифицированными кадрами
3.3. Снижение степени риска привлечения иностранных инвестиций путем выявления и нейтрализации кризисных ситуаций.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
ПРИЛОЖЕНИЯ
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
Используемые интернет-ресурсы
ВВЕДЕНИЕ
Руководством государства одобрена стратегия развития страны до 2020 г., в соответствии с которой Россия должна войти в пятерку мировых лидеров по уровню социально-экономического развития.Это необходимо для обеспечения стабильного, поступательного развития экономики нашей страны, в настоящее время продолжающей носить экспортно-сырьевой характер с недостаточно развитой инфраструктурой и низкой инвестиционной привлекательностью, требуется переход на путь инновационного развития.
Ставятся цели достижения мировых стандартов по эффективности использования человеческого капитала, росту производительности труда, развитию инновационного рынка и построению социальной инфраструктуры.
При этом инновации рассматриваются в широком смысле: внедрение нового оборудования и развитие высокотехнологичных видов производства; развитие новых методов управления, организации; осуществление необходимых институциональных преобразований и формирование новой инновационной проекции мышления человека.
Именно инновационная экономика, в соответствии со Стратегией развития Российской Федерации на период до 2020 г., должна стать главным фактором социально-ориентированного развития общества.
Реализация данной стратегии во многом зависит от эффективности региональных инновационных процессов, обеспечивающих создание единой национальной инновационной системы.
В современных условиях экономических преобразований объективно возрастают роль и значение регионального аспекта в системе инновационного реформирования России. Происходит перенос центра тяжести качественно нового процесса развития народного хозяйства на региональный уровень.
Решение поставленных целей, по мнению первых лиц государства и ведущих ученых, требует привлечения в экономику страны иностранных инвестиций. В то же время, объем привлекаемого в росВЕДЕНИЕ сийскую экономику иностранного капитала, явно недостаточен по отношению к ее потребностям и потенциалу. Аналогично, объективно существующие во многих регионах России предпосылки для инновационного экономического развития, сдерживаются нехваткой инвестиционных ресурсов.
В этих условиях вопрос об инвестиционном климате в субъектах РФ ныне выходит на первый план. Качество работы с иностранными инвесторами правительством отнесено к одному из базовых критериев оценки эффективности деятельности региональной власти, так как без правильно организованного инвестиционного процесса инновационный путь развития регионов невозможен.
Но в настоящее время многие регионы существенно отстают в деятельности по формированию благоприятного инвестиционного климата для инвесторов. Остаются недостаточно изученными вопросы, связанные со стимулированием притока иностранных инвестиций в инновационную сферу регионов, а также формированием региональных институтов и механизм, обеспечивающих привлечение иностранных инвестиций с целью экономического роста на инновационной основе. Все эти вопросы требуют исследования.
В то же время в Калужской области накоплен значительный опыт привлечения иностранного капитала в инновационную систему региона. Область является лидером новой индустриализации и отличается качественными показателями социально-экономического роста. Опыт Калужской области, безусловно, будет полезен при разработке и реализации политики инновационного развития для иных субъектов России.
Президент РФ В. В. Путин подчеркнул: «Пример Калужской области убедительно показывает, как можно практически с нуля создавать новые индустриальные центры, активно привлекать передовые технологии…», — и далее: «Очевидно, что успех модернизации экономики, развития бизнеса, нацеленного на эффективное использование интеллекта и знаний, во многом определяют именно такие проекты в российских территориях. Более того, считаю, что регионы, муниципалитеты должны быть ключевыми участниками процесса инновационного развития»1.
1 http: www.Economy.gov.ru
6 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
Глава 1. Теоретические и методические основы привлечения иностранных инвестиций в инновационное развитие регионов России 1.1. Теоретические подходы к исследованию понятий иностранные инвестиции и инновационное развитие Анализируя множество понятий термина «инвестиции» следует отметить, что, как и всякие общие научные определения, они не являются полными и исчерпывающими.В советской экономической науке использовался эквивалент образованному от слова «инвестиция» термин «инвестирование» — капитальные вложения. Рассмотрим употребление термина «инвестиции»
(капитальные вложения) в экономической литературе. Финансовоэкономический словарь (под редакцией М. Г. Назарова) содержит следующее понятие: «Инвестиции — вложения в основной и оборотный капитал с целью получения дохода. Инвестиции в материальные активы — вложения в движимое и недвижимое имущество (землю, здания, оборудование и т. д.). Инвестиции в финансовые активы — вложения в ценные бумаги, банковские счета и другие финансовые инструменты». [48, 50, 87. С. 181.] Краткий экономический словарь (под редакцией Ю. А. Белика) не содержит термина «инвестиции», но здесь есть производный термин:
«Инвестиционная политика — совокупность хозяйственных решений, определяющих основные направления капитальных вложений, меры по их концентрации на решающих участках, от чего зависят достижение плановых темпов развития общественного производства, сбалансированность и эффективность экономики, получение наибольшего прироста продукции и национального дохода на каждый рубль затрат». [48, 5, 87. С. 181] Большой экономический словарь (под редакцией А. Н. Азрилияна) определяет инвестиции как «совокупность затрат, реализуемых в форме долгосрочных вложений капитала в промышленность, сельское хозяйство, транспорт и другие отрасли». [87. С. 182] Лишанский М. Л. и Маслова И. Б. рассматривают понятие «инвестиции» как «долгосрочные вложения капитала в различные сферы экономики с целью его сохранения и увеличения. Различают реальные (капиталообрабатывающие) инвестиции и финансовые (портфельные) вложения в покупку акций и ценных бумаг государства, других предприятий, инвестиционных фондов». [87. С. 182] Игошин Н. В. считает, что инвестиции — это затраты денежных средств, направленные на воспроизводство капитала, его поддержание и расширение. В наиболее общей форме инвестиции (по мнению Игошина) — это вложения свободных денежных средств в различные формы финансового и материального богатства. Процесс инвестирования совершается в любой экономике как перераспределение денежных ресурсов от тех, кто ими располагает, к тем, кто в них нуждается. [87. С. 182] «Курс экономики» (под редакцией профессора Б. А. Райзберга) формулирует следующие понятия:
— инвестиционные товары, к которым относятся строящиеся производственные и непроизводственные объекты, оборудование и машины, направляемые на замену или расширение технического парка, увеличение запасов;
— валовые инвестиции в производство — инвестиционный продукт, направляемый на поддержание и увеличение основного капитала (основных средств) и запасов. [87. С. 182] Багинова В. М. высказывает мнение, что инвестиции представляют собой вложение временно свободных средств (накопленных и не использованных для потребления дохода) в предпринимательскую деятельность с целью получения прибыли и достижения социального и экологического эффекта в перспективе. Инвестиционная деятельность (по мнению В. Багиновой) включает в себя следующие этапы:
формирование накоплений; вложение ресурсов; получение дохода.
А «инвестирование» означает выбор стратегии поведения субъектов, обладающих свободными денежными средствами и желающих выгодно вложить их в финансовые активы. [87. С. 183] Лопухов А. М. дает понятие инвестиций как долгосрочных вложений; помещение капитала в какое-либо производственное, торговое,
8 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
банковское и иное предприятие, отрасль экономики, экономику в целом. Он различает частные и государственные инвестиции по направлениям, целям, источникам финансирования. Частные инвестиции направляются (по мнению А. М. Лопухова) в те отрасли экономики, где имеются лучшие условия для получения прибыли, государственные — в основном на военные цели, а также на цели регулирования экономики. [87. С. 183] Бард В. С. дает развернутое определение: «Инвестиции — это долгосрочные вложения реальных и финансовых ресурсов в проекты, осуществление которых приводит к приросту реального богатства в материально-вещественной и информационной форме, сопровождаемому приростом денежного (финансового) богатства, или только к приросту последнего (за счет перераспределения денежных средств в обществе, когда одни обогащаются на потерях других)».Инвестиции самым непосредственным образом связаны с общественным богатством:
— в результате комбинирования элементов общественного богатства, потенциальные факторы производства превращаются в актуальные инвестиционные ресурсы;
— проявление актуальных инвестиционных ресурсов выливается в инвестиционный процесс, результатом которого является увеличение общественного богатства. [87. С. 184] Многообразие понятий термина «инвестиции» в современной отечественной и зарубежной литературе, в значительной степени определяется широтой сущностных сторон этой сложной экономической категории. Поэтому для уточнения содержания этой категории следует рассмотреть основные характеристики, формирующие ее сущность.
1. Инвестиции как объект экономического управления. Предметная сущность инвестиций непосредственно связана с экономической сферой ее проявления. Инвестиции трактуются всеми исследователями как категория экономическая, хотя и связанная с технологическими, социальными, природоохранными и иными аспектами их осуществления. Иными словами, категория «инвестиции» входит в понятийно-категориальный аппарат, связанный со сферой экономических отношений, эконоГлава 1 мической деятельности. Соответственно, выступая носителем преимущественно экономических характеристик и экономических интересов, инвестиции являются субъектом экономического управления, как на микро, так и на макро уровне любых экономических систем.
2. Инвестиции как наиболее активная форма вовлечения накопленного капитала в экономический процесс. В теории инвестиций их связь с накопленным капиталом (сбережениями) занимает центральное место. Это определяется природой капитала как экономического ресурса, предназначенного к инвестированию. Термин «капиталист», в первую очередь, характеризует индивидуума, инвестирующего свой капитал, а не только накопившего определенный его запас. Только путем инвестирования капитал, как накопленная ценность, вовлекается в экономический процесс.
Однако не весь накопленный предприятием запас капитала используется исключительно в инвестиционных целях. Часть денежного или иного капитала, в силу требований ликвидности, представляет собой форму страхового резерва, обеспечивающего ритмичность хозяйственной деятельности, платежеспособность и т. п., сохраняя пассивную форму. Инвестиции же, в противовес этому, следует рассматривать как наиболее активную форму использования накопленного капитала.
3. Инвестиции как возможность использования накопленного капитала во всех альтернативных его формах. В инвестиционном процессе каждая из форм накопленного капитала имеет свой диапазон возможностей и специфику механизмов конкретного использования. Наиболее универсальной, с позиций сферы использования в инвестиционном процессе, является денежная форма капитала, которая, однако, для непосредственного применения в этом процессе требует, в большинстве случаев, его трансформации в иные формы. Капитал, накопленный в форме запаса конкретных материальных и нематериальных благ, готов к непосредственному участию в инвестиционном процессе, однако сфера его использования в таких формах имеет узкофункциональное значение.
10 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
С этих позиций капитал, как реальный инвестиционный ресурс, характеризуется в экономической теории как «фактор производства». При этом в процессе производства продукции инвестируемый капитал не является самодостаточным фактором, а используется в комплексе с другими экономическими ресурсами (факторами производства). К числу основных факторов производства, с которыми инвестируемый капитал комплексно взаимодействует в производственной деятельности предприятия, относятся труд (трудовые ресурсы), землю (природные ресурсы) и другие. Даже для самого примитивного производства товаров и услуг требуется соединение инвестируемого капитала, как минимум, еще с одним фактором производства — трудом.4. Инвестиции как альтернативная возможность вложения капитала в любые объекты хозяйственной деятельности. Инвестируемый предприятием капитал целенаправленно вкладывается в формирование имущества предприятия, предназначенного для осуществления различных форм его хозяйственной деятельности и производства различной продукции. При этом из обширного диапазона возможных объектов инвестирования капитала предприятие самостоятельно определяет приоритетные формы имущественных ценностей (объектов и инструментов инвестирования), которые в учетно-финансовой терминологии носят название «активы». Иными словами, с экономических позиций инвестиции можно рассматривать как форму преобразования части накопленного капитала в альтернативные виды активов предприятия.
5. Инвестиции как источник генерирования эффекта предпринимательской деятельности. Целью инвестирования является достижение конкретного, заранее предопределяемого эффекта, который может носить как экономический, так и внеэкономический характер (социальный, экологический и другие виды эффекта). На уровне предприятий приоритетной целевой установкой инвестиций является достижение, как правило, экономического эффекта, который может быть получен в форме прироста суммы инвестированного капитала, положительной величины инвестиционной прибыли, положительной величины чистого денежного потока, обеспечения сохранения ранее вложенного капитала и т. п.
Как источник дохода, инвестиции являются одним из важнейших средств формирования будущего благосостояния инвесторов. Вместе с тем, потенциальная способность инвестиций приносить доход не реализуется автоматически, а обеспечивается лишь в условиях эффективного выбора инвестиционных объектов (инструментов).
6. Инвестиции как объект рыночных отношений. Используемые предприятием в процессе инвестиций разнообразные инвестиционные ресурсы, товары и инструменты как объект куплипродажи формируют особый вид рынка — «инвестиционный рынок», который характеризуется спросом, предложением и ценой, а также совокупностью определенных субъектов рыночных отношений. Инвестиционный рынок формируется всей системой рыночных экономических условий, тесно сопряжен с другими рынками (рынком труда, рынком потребительских товаров, рынком услуг и т. п.) и функционирует под определенным воздействием разнообразных форм государственного регулирования.
Кроме предприятий, субъектами спроса на инвестиционные товары и инструменты выступают и иные участники экономического процесса, осуществляющие предпринимательскую деятельность.
Предложение инвестиционных ресурсов, товаров и инструментов исходит от предприятий-производителей капитальных товаров, собственников недвижимости, владельцев нематериальных активов, эмитентов, разнообразных финансовых институтов.
Цена на инвестиционные товары и инструменты в системе рыночных отношений формируется с учетом их инвестиционной привлекательности под воздействием спроса и предложения.
Эта цена отражает экономические интересы продавцов и покупателей инвестиционных товаров и инструментов в конкретных условиях функционирования инвестиционного рынка.
12 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
7. Инвестиции как объект собственности и распоряжения. Инвестируемый капитал как объект собственности может выступать носителем всех форм этой собственности — индивидуальной частной, коллективной частной, муниципальной, общегосударственной и т. п. При разделении в экономическом процессе прав собственности и использования капитала как инвестиционного ресурса в разрезе различных субъектов, роль этого капитала, как объекта распоряжения, носит активный характер по отношению к капиталу как объекту собственности.Таким образом, использование капитала как инвестиционного ресурса в экономическом процессе не обязательно связано с наличием титула собственности. Это использование может осуществляться лицами, непосредственно не являющимися субъектами прав собственности на него.
8. Инвестиции как объект временного предпочтения. Процесс инвестирования капитала непосредственно связан с фактором времени. С позиций этого фактора предназначенный к инвестированию капитал может рассматриваться как запас ранее накопленной экономической ценности с целью возможного ее преумножения в процессе инвестиционной деятельности, а с другой, как задействованный экономический ресурс, способный увеличить объем потребления благ инвестора в любом интервале предстоящего периода. При этом экономическая ценность сегодняшних и будущих благ, связанных с инвестициями, для владельцев инвестируемого капитала неравнозначно. Эта особенность экономического поведения индивидуумов в экономической теории отражается термином «временное предпочтение», суть которого состоит в том, что при прочих равных условиях возможности будущего потребления всегда менее ценны в сравнении с текущим потреблением. Для того чтобы преодолеть указанный стереотип временного предпочтения и побудить собственника капитала к инвестированию, отказавшись от его использования на цели потребления, необходимо обеспечить за такой отказ достаточно весомое для него вознаграждение в форме инвестиционного дохода.
9. Инвестиции как носитель фактора риска. Риск является важнейшей характеристикой инвестиций, связанной со всеми их формами и видами. Носителем фактора риска инвестиции выступают как источник дохода в предпринимательской деятельности инвестора. Осуществляя инвестиции, инвестор всегда должен осознанно идти на экономический риск, связанный с возможным снижением или неполучением суммы ожидаемого инвестиционного дохода, а также возможной потерей (частичной или полной) инвестированного капитала. Следовательно, понятия риск и доходность инвестиций в предпринимательской деятельности инвестора взаимосвязаны.
10. Капитал как носитель фактора ликвидности. Различные формы и виды инвестиций обладают различной степенью ликвидности. Эти различия определяются степенью мобильности различных форм капитала как инвестиционного ресурса, функциональными особенностями конкретных видов реальных инвестиционных товаров (инвестиционных объектов) и инвестиционными качествами различных финансовых инструментов инвестирования, уровнем развития инвестиционного рынка и характером его государственного регулирования, сложившейся конъюнктурой инвестиционного рынка и отдельных его сегментов и другими условиями.
Таким образом, ликвидность инвестиций является объективным фактором, обуславливающим выбор конкретных их форм и видов при прогнозировании необходимого уровня их предстоящей доходности. [89. С. 11—15] Понятие «инвестиции» тесно связано с понятием «инвестиционная деятельность». Инвестиционная деятельность — вложение инвестиций и осуществление практических действий в целях получения прибыли или достижения иного полезного эффекта.
Объектами инвестиционной деятельности могут быть:
— вновь создаваемые и модернизируемые основные и оборотные — целевые денежные вклады;
— научно-техническая продукция;
14 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
— права на интеллектуальную собственность;— имущественные права;
— другие субъекты собственности.
Государство выступает одновременно, как инвестор и как инициатор инвестиционной деятельности для удовлетворения интересов общества.
Государственное регулирование инвестиционной деятельностью может выступать в форме:
— государственных инвестиционных программ;
— прямого управления государственными инвестициями;
— налоговой политики;
— предоставления финансовой помощи на развитие отдельных территорий, отраслей, производств;
— финансовой, кредитной, ценообразовательной и амортизационной политике;
— антимонопольной политике;
— приватизации объектов государственной собственности;
— контроля за соблюдением норм и стандартов. [89. С. 16—17.] В соответствии с законом «Об иностранных инвестициях в РФ», иностранными инвесторами признаются: иностранные юридические лица, иностранные граждане, иностранные государства и международные организации. Возможности объектов для иностранного инвестирования не ограничены — любые объекты, за исключением запрещенных законодательством. Кроме того, в отдельных случаях предусматриваются дополнительные требования к учредительным документам и порядку регистрации и проведения независимой экспертизы. [5, 6.] Состояние инвестиционной сферы в значительной мере определяется развитием правовых основ государственного регулирования иностранных инвестиций, причем, в двух направлениях. Это, вопервых, совершенствование собственно российского законодательства в области международного инвестиционного сотрудничества, во-вторых, заключение международных договоров о поощрении и взаимной защите капиталовложений.
Особую же роль, применительно к рассматриваемой проблеме, должен был сыграть вступивший в силу в июне 1999 г. Федеральный закон «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации». Этот закон, направленный на создание благоприятного инвестиционного климата, привлечение и эффективное использование иностранных инвестиций, предусматривает предоставление осуществляющим их субъектам гарантий стабильности условий деятельности в России, а также конституирует соответствие правового режима иностранного инвестирования в РФ нормам международного права. Акт содержит ряд принципиально новых положений, в сравнении с ранее действовавшим Законом РСФСР «Об иностранных инвестициях в РСФСР».
Прежде всего, расширено понятие «иностранный инвестор»: под него теперь попадает и не являющаяся юридическим лицом «иностранная организация», гражданская правоспособность которой определяется законодательством государства, где она учреждена, и которая в соответствии с ним вправе инвестировать на территории РФ. [5, 6.] На стабилизацию условий деятельности иностранных инвесторов и коммерческих организаций с иностранными инвестициями направлена норма, в которой прописано, что в случае принятия новых законодательных актов или внесения в действующие акты изменений, ухудшающих условия реализации и технико-экономические показатели инвестиционных проектов, иностранным инвесторам предоставляется право не применять эти акты в течение срока окупаемости данных проектов. Но не более семи лет со дня начала их финансирования; по особо крупным инвестиционным проектам — более $ млн — предусмотрена возможность индивидуального определения срока действия «дедушкиной оговорки». Предоставление такого стабилизационного преимущества оговорено рядом обстоятельств, связанных с участием иностранного инвестора в реализации приоритетного инвестиционного проекта, наличием более чем двадцати пяти процентной его доли в уставном (складочном) капитале. Кроме того, предусмотрено право Правительства РФ определять критерии оценки неблагоприятных условий режима запретов и ограничений, установления порядка регистрации приоритетных проектов. [5, 6, 7, 11.] Важный фактор формирования инвестиционного климата — предоставление гарантий инвесторам. При нынешнем состоянии экономики соответствующие возможности государства резко ограничены.
Однако с учетом острого дефицита долгосрочных инвестиционных
16 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
ресурсов господдержка зарубежных инвесторов (разумеется, адресная, конкурсная и сконцентрированная в точках экономического роста) безальтернативна. В этой связи закон, о котором идет речь, предоставляет иностранным инвесторам такие гарантии, как полная и безусловная защита их прав на инвестиции и интересов и условий предпринимательской деятельности на территории России; использование на этой территории и перевод за ее пределы доходов, прибыли и других правомерно полученных денежных доходов (естественно, после уплаты предусмотренных законодательством налогов и сборов).К числу факторов формирования благоприятного инвестиционного климата относятся шаги по развитию соответствующей правовой базы.
К этому следует добавить, первая часть Налогового кодекса РФ содержит положения, касающиеся обеспечения стабильности, прозрачности и предсказуемости налогообложения. Документом предусмотрено, что акты законодательства о налогах (сборах) вступают в силу не ранее, чем по истечении одного месяца со дня их официального опубликования и не ранее первого числа очередного налогового периода по налогу (сбору), а федеральные законы, вносящие изменения в Налоговый кодекс РФ в части установления новых налогов, а также акты законодательства субъектов РФ о налогах и сборах и акты представительных органов местного самоуправления, вводящие налоги (сборы), вступают в силу не ранее 1 января года, следующего за годом их принятия.
Определено далее, что акты законодательства о налогах и сборах, ухудшающие положение налогоплательщиков, не имеют обратной силы, а акты, смягчающие его, имеют. [5, 6, 7, 9, 10, 11.] Одним из негативных факторов, неблагоприятно влияющих на привлечение иностранных инвестиций в РФ, является поведение естественных монополий, в том числе, их ценовая политика. Коль скоро государство своей экономической политикой перенесло бремя инвестиций на частного инвестора, оно обязано создавать условия, при которых предприятия могли бы зарабатывать средства на инвестиционную деятельность. В этой связи, одна из важнейших, но не решенных пока задач госрегулирования — не допускать роста цен на продукцию и услуги естественных монополий и, тем самым, роста затрат в данной части издержек производства предприятий реального сектора. Решение этой задачи помогло бы последним обрести дополнительные источники накопления.
Говоря об иностранных инвестициях, необходимо, прежде всего, проводить различия между государственными и частными инвестициями. Государственные инвестиции — это займы, кредиты, которые одно государство или группа государств предоставляют другому государству. В этом случае речь идет об отношениях между государствами, которые регулируются международными договорами и к которым применяются нормы международного права.
Под «частными» понимаются инвестиции, которые предоставляют частные фирмы, компании или граждане одной страны соответствующим субъектам другой страны. Инвестиционные отношения настолько сложны и многообразны, что нередко отношения между государствами тесно связаны с отношениями между частными лицами.
Важно определить понятие «иностранные инвестиции» в правовом смысле, поскольку только на них распространяется законодательство об иностранных инвестициях. Иностранными инвестициями являются все виды имущества и имущественных прав, в том числе права на результаты интеллектуальной деятельности и иные права, не относящиеся к вещным, вкладываемые иностранными инвесторами в объекты предпринимательской деятельности, в целях получения прибыли и передачи знаний.
По закону России, иностранными инвестициями признаются все виды имущественных и интеллектуальных ценностей, которые иностранные инвесторы вкладывают в объекты предпринимательской и другой деятельности, в целях получения прибыли (дохода). [2—13.] От обычных, внутренних инвестиций, иностранные инвестиции отличаются источником их происхождения и тем, кто является собственником (инвестором). По своему происхождению они являются иностранным капиталом. Иностранные инвестиции ввозятся в страну из другого государства, они вкладываются в экономику принимающей страны инвесторами из другого государства.
С экономической точки зрения, частные иностранные инвестиции могут подразделяться на инвестиции в виде займов и кредитов (ссудный капитал) и на инвестиции в виде прямых и портфельных инвестиций (предпринимательский капитал). [89. С. 51—55.]
18 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
Для нашего исследования необходимо рассмотреть понятие «инновации».Теоретическую базу исследования инноваций заложил экономист Й. Шумпетер. Содержание инновации он определил как «осуществление новых комбинаций», которое охватывает следующие пять случаев:
1) использование новых технических, технологических процессов или нового рыночного обеспечения производства (купля/ 2) внедрение продукции с новыми свойствами;
З) использование нового сырья 4) изменение в организации производства и его материально-технического обеспечения;
5) появление новых рынков сбыта.
Шумпетер считал, что стимулом для внедрения новых комбинаций является предпринимательская прибыль, а ее получение становится возможным благодаря поставке на рынок нового изделия, производимого с меньшими затратами. Таким образом, при принятии решения об использовании инноваций, необходимо определить возможную прибыль, которая служит критерием целесообразности инновационного инвестирования. При наличии инноваций прирост прибыли обеспечивается одновременным расширением объема реализации и более высокой нормой прибыли в цене нового товара. Другой тип инноваций требует точного выбора одной из следующих стратегий:
снизить цену при уменьшении себестоимости производства и реализации товара в расчете на увеличение продаж (эластичный спрос на товар), которое позволит увеличить прибыль; цену оставить прежней, тогда прибыль возрастет благодаря увеличению нормы предпринимательского дохода (спрос неэластичен). Результатом внедрения организационно-управленческих инноваций должен стать рост производительности труда, повышение эффективности и использования инновационного потенциала. Следующий тип инноваций сопровождается снижением нормы прибыли, но создает условия для роста прибыли благодаря увеличению товарооборота. [57, 131.] Валента Ф. определил категорию «инновация» как изменение в первоначальной структуре производственного организма,— как пеГлава 1 реход его внутренней структуры к новому состоянию. В соответствии с данным определением, инновации могут иметь отношение к продукции, технологии, средствам производства, профессиональному и квалифицированному составу трудовых ресурсов организации. [54.] Портер М. расширил термин «инновация», предполагая подход с позиций всей компании к проблеме эффективного применения техники. [104. С. 12—13.] В работах российских ученых высказываются следующие определения инновациям.
Яковец Ю. В. считает, что инновации — это «качественные изменения в развитии производительных сил, повышении эффективности производства. Частичные обновления действующей системы, принципиально не изменяющие сложившийся порядок хозяйствования».
Простые усовершенствования существующих изделий не признаются инновациями. Сущность категории «инновация», по мнению Яковца, раскрывается только в связи с производственными отношениями и производительными силами, которые взаимодействуют в процессе воспроизводственной деятельности персонала предприятий. [104. С. 22.] Кудашов В. И. определяет данную категорию, как существенное (на уровне изобретения), целенаправленное изменение, вносимое в технологию производства, технические средства и продукты, как практическое воплощение новых решений в объектах техники. [104. С. 23.] Кабаков В. С. представляет нововведение как процесс формирования качественно нового состояния системы и связей между ее элементами, обеспечивающими повышение эффективности ее функционирования. [104. С. 23.] Медынский В. Г. под инновацией понимает генерацию, освоение и внедрение новых идей, процессов, товаров и услуг. Инновацией выступает объект, внедренный в производство в результате проведенного научного исследования или сделанного открытия, качественно отличный от предшествующего аналога. Инновации характеризуются более высоким технологическим уровнем, новыми потребительскими качествами товара или услуги, по сравнению с предыдущим продуктом. [104. С. 24] Фатхутдинов Р. А. формулирует следующее понятие: «инновации — есть результат творческой и инвестиционной деятельности, наИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА правленный на разработку, изменение объекта управления и получения экономического, социального, экологического, научно-технического или другого вида эффекта». [104. С. 27.] В последнее время изучение развития основных производительных сил — рабочей силы и средств труда отодвинуто на задний план.
Все внимание приковано к проблемам исследования эффективности рыночных отношений. Тем не менее, сущность научно-технического прогресса заключается в развитии материально- технической базы, с целью непрерывного совершенствования условий всестороннего развития человека и самореализации личности. Большинство ученых выделяют положительные социально-экономические последствия инноваций. Но следует учесть, что внедрение инноваций связано с фактором риска.
Классификация инноваций достаточно подробно исследована в экономической литературе. На основании исследования классификации, выделяют, в качестве базисных, следующие типы инноваций:
• технологические;
• производственные;
• экономические;
• социальные;
• управленческие. [104.] Для нашего исследования представляет интерес комплексное определение: инновация — результат творческой инвестиционной деятельности по разработке, внедрению, и реализации принципиально новых идей, открытий, изобретений, приносящих коммерческий успех и способствующих обеспечению экономической безопасности.
Инновация — это качественный скачок в развитии научного, технического, экономического, организационного потенциала, повышающий уровень эффективности системы. [104.] Инновационная деятельность невозможна без инвестиционного обеспечения. А, по мнению ведущих экспертов (в частности докторов экономических наук Л. Абалкина, Е. Гайдара, С. Н. Шмелева, Е. Ясина и других), источников долгосрочных инвестиций в стране нет. Рассчитывать в последние годы приходится только на иностранные. [31, 60, 130, 137, 138.] Исследование доли России в международных отношениях по привлечению иностранных инвестиций показывает, что на сегодняшний день, инвестиционные проекты в Российской Федерации и в субъектах Федерации решают лишь частные проблемы отдельных предприятий, но не в состоянии обеспечить эффект, адекватный потенциалу и потребностям страны из-за отсутствия системного подхода и соответствующей правовой базы. В настоящее время, на региональном уровне формируется система нормативно-правового регулирования и финансовых механизмов для привлечения иностранных инвестиций в инновационное развитие. В частности, законы о поддержке иностранных инвесторов приняты более чем в пятидесяти субъектах Федерации. Но требуется разработка теоретического и методического обеспечения, которое позволит решить проблемы реализации перехода регионов от инерционного к инновационному пути развития с использование иностранного капитала.
1.2. Концептуально-методические основы формирования организационно-экономического механизма интеграции отечественных и иностранных инвестиций Анализируя качественные особенности новой экономики, профессор С. Валентей выделяет три принципиальных обстоятельства:
— инновации востребуются не отдельными предпринимателями, а национальными хозяйственными системами и мировой экономикой в целом;
— «провалы рынка» в инновационной сфере вынуждают государство принимать на себя ряд организационных, финансовых и институциональных функций по регулированию инновационного цикла;
— человеческий капитал, как фактор производства, приобрел новое качественное наполнение.
С. Валентей определил четыре условия, необходимые для инновационного развития (исходя из зарубежного опыта):
— технологический и интеллектуальный потенциал, достаточный для запуска инновационного процесса;
— постоянный рост числа участников инновационной «цепочки»;
22 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
— институциональная система (включающая как формальные, так и неформальные элементы), ориентированная на инновационное развитие;— восстребованность инноваций большинством хозяйствующих субъектов и физических лиц.
Для инвестирования стадий инновационного цикла профессор Валентей предлагает использовать соответствующие показатели и индикаторы (см. Таб. 1.).
Признаки и индикаторы инновационной деятельности Признаки Индикаторы Появление нового или усовершенствованного продукта, технологического процесса, информации либо нового Качественные подхода к рыночным и социальным услугам, реализованным на рынке.
Минимальная доля затрат на исследования и разработки в себестоимости продукта. Предельный срок использования Количественные продукта. Наукоемкость (отношение затрат на НИОКР к Соответствие стандартам и лучшим отечественным и заруСравнительные Формирование нового сегмента рынка. Способность товаРыночные ра, услуги или технологии на коммерческую реализацию.
Главной целью социально-экономического развития государства должно стать стимулирование высокопроизводительного труда, который обеспечит наивысшую эффективность использования производственных ресурсов и повысит качество и уровень жизни населения. В связи с чем необходимо:
— сформировать производственно-технические системы современного технологического уклада;
— на основе распространения новых технологий повысить эффективность и конкурентоспособность экономики;
— создать механизм обеспечения перераспределения ресурсов из устаревших производств — в производства современного технологического уклада;
— обеспечить государственную поддержку фундаментальных и прикладных исследований;
— стимулировать формы интеграции, устойчиво развивающиеся в условиях международной конкуренции;
— гарантировать выгодность производственной деятельности, улучшить финансовое положение предприятий на основе системы рефинансирования производственной деятельности;
— благоприятствовать экономическому развитию каждого региона;
создать условия стимулирования предпринимательской деятельности, направленной на повышение эффективности производства, внедрение прогрессивных нововведений и освоение современных технологий. [52, 86. С. 299-300.] Представляют интерес, для нашей работы, результаты научных исследований к. э. н., доцента Финансового университета при Правительстве РФ В. Михалко. Она приходит к выводам, что инновационное развитие — это не только основной инновационный процесс, но и развитие системы факторов и условий, необходимых для ее реализации (т. н. инновационного потенциала). Инновационный потенциал рассматривается как система, включающая в себя потенциальные возможности функциональных подразделений. Так как каждое стратегическое направление деятельности подразделений связано с наличием ресурсов, организационной структуры управления и возможности их преобразования в продукты и услуги.
Наряду с технологическим прогрессом, он включает институциональные формы, сопряженные с механизмами научно-технического развития, инновационную культуру общества, «восприимчивость к нововведениям».
Михалко В. предлагает под потенциалом понимать не только то, что выявлено, накоплено, но и то, что может быть проявлено в процессе творческой деятельности людей в определенных условиях. Ресурсный компонент представляет собой «плацдарм» для формирования инновационного потенциала (см. рис. 1.).
24 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
Рис. 1. Принципиальная схема структуры инновационного потенциала системы Инновационный потенциал системы — это, по сути, ключевой элемент экономической безопасности. Структура инновационного потенциала, отражающая пропорции между его элементами, с одной стороны, является функцией аргумента переменных внешней среды.С другой стороны, структура — есть функция тех внутренних преобразований, которые происходят в системе с целью оптимизации ее потенциала (рис.2).
Рис.2. Угрозы инновационному потенциалу внешней среды деятельности Состояние внешней среды может, как создать благоприятную ситуацию для экономической безопасности, так и, наоборот, постоянно инициировать возникновение трудно прогнозируемых опасностей и угроз. [104.] На основе мирового опыта и анализа современных теорий обоснована мотивация иностранного инвестирования в форме прямых иностранных инвестиций и аналитического инструментария для объяснения эффективности международного перемещения капитала, а также прогнозирования поведения иностранных компаний на национальном рынке.
Рассмотрим основные положения, и практические рекомендации по разработке мер инвестиционной политики субъектов инвестиционного рынка различных уровней управления для привлечения и эффективного использования прямых иностранных инвестиций, воздействия на процесс принятия корпорациями решений, мониторинга инвестиционной позиции национальной экономики по отношению к другим странам (см. Табл. 2).
Положения и практические рекомендации по разработке мер Основные Параметры воз- Практические рекомендации по разраинвестиционные теории Цикл междуна- Промышленные систематическое изучение бизнес-деродного произ- сектора (низко-, ятельности компаний в перспективных водства товара средне-, высоко- секторах и отраслях экономики;
(Р. Вернон) технологичные), проведение мониторинга стадий жизненпроизводствен- ного цикла ведущих отраслей промышные технологии ленности и высоких технологий, как на которые движутся от внешнеторговоориентированных моделей к инвестиционно-ориентированным;
отбор иностранных инвесторов в соответствии с положениями инвестиционИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА Монополистиче- ТНК собирать как можно больше информаская конкуренция ции о компаниях (тщательная оценка определить специфические преимущества компании, определяющие ее готовность к инвестированию и возможным ПИИ и олиго- Национальная отбор корпораций из числа соперников полистическая инвестиционная тех промышленных лидеров, которые Теория интерна- ТНК, междуна- изучить преимущества ведущих ТНК лизации родная конкуренвключить в российскую ПИИ-стратегию Парадигма «летя- Конкурирующие международная экономическая интеграция позволяет переходным экономикам щих гусей» и другие растудогонять и даже перегонять передовые, Акамацу—Код- щие экономики жима Озава при разумной национальной инвестиционной политике фактор прямых иностранных инвестиций может обеспечить
28 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
Конкурентное Критерии стимулировать развитие секторальных преимущество промышленной кластеров, при этом для каждого из наций конкуренто- приоритетных секторов, целесообразно (Портер) способности, тщательное изучение состояния местнонациональная го спроса и предложения;инвестиционная необходимость сочетания инвестиционпрограмма ной политики с промышленной и налоговой политикой, программой развития Эклектическая ТНК, конкуренция Исследовать корпоративные специфичепарадигма между странами ские факторы успеха местных компаний, (Даннинг Нарула) способствующие росту конкурентоспособности.
[89. С. 44-47.] Для исследования представляют интерес результаты, которых достигла к. э. н. Н. Аксенова. По ее мнению, современные зарубежные исследователи эффективности государственного контроля рассматривают две формы над движением капитала — контроль над оттоком капитала и контроль над притоком капитала. Для стран с переходной экономикой, в число которых входит Россия, актуальной проблемой является привлечение капитала. При этом прямые иностранные инвестиции (ПИИ) представляют собой не только источник средств, но и возможность получения новых импортных технологий, передового иностранного опыта в области производства и управления. Сопоставим ограничения, выдвигаемые в отношении иностранных инвесторов и предприятий с иностранным капиталом, используемых в международной и российской практике (таб. 3.).
Средства государственного регулирования иностранных инвестиций Виды ограничений, Нормативная база, на осно- Характер ограничений применяемые в вании которой ограничение мировой практике применяется в Российской Регистрация и Федеральный закон от Распространяется на юрилицензирование 8.08.01г. №129-ФЗ «О дических лиц, являющихся государственной регистра- коммерческими организациями Регистрация и Письмо ГТК России от Требуется получение лицензии лицензирование 26.08.02 г. № 01-06/34431 «О на осуществление банковгосударственной регистра- ской, страховой деятельности
30 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
Земельный кодекс Россий- Иностранные граждане, лица 24.07.02 г. № 101-ФЗ «Об организации, доля иностранобороте земель сельскохо- ных инвесторов в уставном зяйственного назначения» капитале которых более 50%, Воздушный кодекс Россий- Создание на территории Росской Федерации сийской Федерации авиационного предприятия с участием иностранного капитала Закон Российской Федера- Лимит участия иностранного ции от 27.11.92г. № 4015-1 капитала в уставных капиталах «Об организации страхового страховых организаций 25% и 31.03.99г. № 69-Ф3 «О не должна превышать 20% обгазоснабжении в Российской щего количества обыкновенных электроэнергетике» по управлению единой национальной (общероссийской) Требования защи- Федеральный закон от Все виды экспертиз и выдача ты окружающей 10.01.02г. № 7-ФЗ «Об охра- разрешений осуществляются в Процедурные Федеральный закон от Для государственной регистраограничения 2.12.90 г. № 395-1 «О банках ции кредитной организации с и банковской деятельности» иностранными инвестициями Ограничения на возврат капитала и перевод прибыли за рубеж32 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
правовом положении ино- привлечение и использование странных граждан и лиц без иностранных работников и порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Воздушный кодекс Россий- Создание на территории Росской Федерации сийской Федерации авиационного предприятия с участием иностранного капитала Требование прода- Федеральный закон от Имущество иностранного жи собственности 9.07.99.г. №160-ФЗ «Об ино- инвестора или коммерческой иностранного инве- странных инвестициях» организации с иностранными Классификация методов государственного регулирования иностранных инвестиций, применяемых в мировой практике, представлена в таб.Методы государственного регулирования иностранных инвестиций Методы, на- Методы, направленные на ограничение иностранных инвеправленные на стиций привлечение (стимулирование) основе законодательных норм (неформальные) иностранных инвестиций Субсидирование Абсолютные Относительные ограни- Деятельность ничения на долю деятельности. УстановПрочие ограв объеме активов ление минимального
34 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
Источник [35] Для исследования интересны признаки, которые характеризуют смену парадигм в управлении, сформулированные к. т. н. М. Н. Чечуриной:— переориентация от массового производства — стандартизированного, регламентированного, бюрократического — к производству с быстрой сменяемостью моделей, технологий, производству по индивидуальным заказам;
— ускорение изменений — сокращение жизненного цикла продуктов и услуг, технологий, смена поколений сложной техники;
— разнообразие запросов потребителей, подвижность ресурсов, повышение роли субъективных факторов при разработке и реализации управленческого решения.
М. Чечурина, для представления множества разновидностей управленческих инноваций, разработала следующую классификацию по направлениям деятельности, по объекту управления, по содержанию управленческой деятельности (табл. 5):
Классификация по направлению управленческой деятельности Направление деятельности Исследование и прогнозирование развития рынков Управление Производство на заказ (дестандартизаОрганизация управления производством ция). Децентрализация управления пропроизводством Управление Управление финансовой финансами деятельностью предприятия Наем, продвижение, обуче- найме. Вводное обучение (после приема Управление Объект управления Содержание Управленческие инновации Международные Управление глобальной Международные стратегические объекты (транс конкуренцией. Управ- альянсы. Мультитранспортные национальные ком- ление технологической конгломераты. Интегрированные пании, междуна- политикой. Стратегиче- системы технологического развития.
родные стратеги- ская политика. Иннова- Гибридная стратегия (конкуренция и ческие альянсы) ционная политика сотрудничество) Территориальный принцип. Отраслевой принцип. Технопарки, технополисы. Распределение полномочий Регион (региональУправление развитием между центром и субъектом ведения ный уровень) или субъект Федерации Управление деятель- вания (ЗАТО). Управление недвижиобразование (гоностью муниципально- мостью. Введение субсидий по квартрод, село) (компания) управления. Реструктуризация предприятия. Корпоративная культура Таблица 7 Классификация по содержанию управленческой деятельности Основные виды Содержание Управленческие инновации управленческой деятельности Управленческая Принятие управленче- Управленческое консультирование.
(методологическая, ских решений (УР). Ре- Вариационность в УР. Проблемно информационная) ализация полномочий ориентированный подход.
36 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
Финансово-эконо- Регулирование эко- Участие персонала в прибылях мическая (аналити- номических процес- (привязка к конечному результату).ческая, консульта- сов. Распределение Хозрасчет. Управленческая прибыль ционная) ресурсов. Управление Организационная Создание, изменение и (диагностическая, развитие организации Социально-пси- Создание и регулиро- Управленческая, организационная хологическая (ис- вание социально- пси- культура.
следовательская, хологического климата Горизонтальная карьера.
педагогическая) в коллективе. Мотивация персонала свободным Управление персона- временем, участие в прибылях.
Проектно-плановая Планирование и про- Реинжиниринг бизнеса (управлеектирование. Бизнес- ние процессами, а не операциями).
[126.] В исследовании Е. Б. Ленчука и Г. А. Власкина обобщен российский опыт использования кластерного подхода в решении задач модернизации и инновационного развития. Уделяется внимание изучению сложившихся подходов, программ и нормативно-правовых актов в сфере формирования кластеров, принятых на государственном и региональном уровнях.
Отмечается, что мировой опыт одной из эффективных форм реализации кластерной политики выделяет создание государственночастных партнерств, в капитале которых могут участвовать местные власти, коммерческие партнеры и институциональные частные инвесторы, которые заключают договор о стратегическом взаимодействии. Ленчук и Власкин вывели следующую классификацию, осноГлава 1 ванную на конкретных примерах, и поэтому достаточно наглядную.
А также разработали меры государственной и муниципальной поддержки кластеров (см. табл. 8).
Сибирь микро- и макро-ор- отрасли и региона Промыш- Поволние, машинострое- цию, участвовать в (Самара), лен-ная жье чес-кая траль- другие отрасли, РеструкСельское хозяйство настоящий полный Краснодарский тури-рую- Юг Таблица 9 Меры государственной и муниципальной поддержки Подход «сверху — вниз»: Подход «снизу — вверх»:
Кластер «Титановая долина» Уральский автомобильный кластер Меры поддержки со стороны федеральных органов
38 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
Средства Инвестиционного фонда. Косвенно: распространение режима Средства Внешэкономбанка. таможенной сборки на автосборочное Федеральные налоговые льготы. производство кластера.Освобождение от таможенных платежей Меры поддержки со стороны региональных и муниципальных органов управления Содействие в создании ключевых фак- Содействие в создании и развитии Новоторов успеха кластера (инновационная уральского автомобильного технопарка инфраструктура, образование). как части инновационно-производственНалоговые льготы. ной инфраструктуры кластера.
Долевое финансирование капитальных Налоговые льготы на муниципальном вложений в инфраструктуру кластера. уровне.
Показательная и структура технологического парка, представленная на рисунке 3.
Рис. 3. Структура технологического парка (технопарка) [96.] Необходимо подчеркнуть мысль о том, что инновации не существуют без инвестиций, поэтому нельзя отделять чисто рыночные отношения от социальных, экономических моментов новаторства. Любой проект не может воплотиться в жизнь и принести коммерческий эффект без инвестиционных вложений.
Для нашего исследования важно сделать следующие выводы:
— инновационный путь развития экономики является наиболее эффективным и выгодным на текущий момент и перспективу;
— научные подходы к исследованию понятия «инновация» продолжают развиваться, в каждом регионе существуют специфические условия воспроизводства жизни и деятельности людей;
— современная наука рассматривает концепцию инновационного развития в широком понимании категории «инновация», как внедрение нового оборудования и технологий, новых подходов к системам управления и созданию инфраструктуры, а также формированию новой проекции мышления;
— инновацию также можно определить, как результат творческой инвестиционной деятельности по разработке и внедрению принципиально новых идей, приносящих коммерческий успех и способствующих обеспечению экономической безопасности регионов.
1.3. Современные приоритеты привлечения иностранного капитала в развитие регионов Анализ, проведенный исследователями Института прикладной математики им. М. В. Келдыша РАН свидетельствует о том, что в 2014— 2018 гг. развитые страны мира смогут освоить VI технологический уклад. По мнению ученых института (Г. Малинецкого, А. Малкова, Д. Чернавского), поскольку субъект инновационного развития страны не сложился, Россия может быть отброшена на обочину истории, без каких-либо перспектив развития и шансов обрести субъектность в современном мире. Произойдет столкновение различных цивилизаций в экономическом, демографическом, информационном пространстве, пространстве смыслов и ценностей. [99.] Ведущие экономисты России (Л. Абалкин, В. Лексин, Н. Шмелев, Е. Ясин и др.) считают, что происходит критическое нарастание изношенности основных фондов в народном хозяйстве страны. Необходимо обновление производства, структурная перестройка экономики, освоение новых наукоемких производств. Пока беспочвенно надеяться на занятие Россией значимых долей на мировых рынках высокотехнологичной продукции и интеллектуальных услуг. Без привлечения прямых иностранных инвестиций в основной капитал у России будущего нет. [31, 60, 130, 137, 138.] Профессор, д. э. н. Н. Кричевский сформулировал следующую позицию по данному вопросу: «Инвестирование средств в 2010 г. увеличило
40 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
размер Резервного фонда на 1,5%, а Фонда нацблагосостояния — на 2,6%.Позор! Особенно на фоне прошлогодней доходности в 9,6% норвежского Пенсионного фонда. Неужели они в 4 раза умнее нас? Нет, конечно, просто их Минфин, в отличие от нашего, работать умеет. Все разговоры об инфляции, которая поразит РФ, как только мы начнем вкладывать нефтяные деньги в экономику, — блеф, ширма, прикрывающая непрофессионализм наших финансовых властей. Доказательство тому — 2008—2009 гг., когда 437 млрд руб. Фонда нацблагосостояния ушло на поддержку нашей экономики, не вызвав никакого всплеска инфляции.
Те же норвежцы часть сэкономленных средств размещают внутри страны, а их инфляция в 2010 г. составила всего 2,4%. Цены скакнут, только если деньги разбрасывать наличными. Если же их вкладывать в модернизацию инфраструктуры, развитие транспортной системы, в медицину, науку, образование, траты обернутся благодарностью наших детей и внуков. Имея огромные накопления, мы продолжаем ходить с протянутой рукой, призывая другие государства и корпорации инвестировать в нашу экономику.
Зачем иностранцам вкладываться в страну, не способную грамотно распорядиться собственными резервами? Оттого и инвестиционный климат плохой, что мозгов у чиновников не хватает». [148.] Для исследования представляет интерес мнение директора Центра исследований постиндустриального общества д. э. н., В. Иноземцева:
«Экономия хотя бы 25% потребляемого в России газа позволит повысить экспорт в полтора раза — что при нынешних ценах принесло бы $25—28 млрд ежегодно. При соответствующей экономии еще и нефти, дополнительная выручка могла бы составить еще $32—35 млрд в год. В такой ситуации разумно разрешить российским и иностранным компаниям инвестировать в перевооружение энергомощностей, в обмен на право экспорта сэкономленных газа или мазута на протяжении 10-15 лет. За этот срок мы получили бы новую энергетику, не используя бюджетные средства — по сути, замещая 2 трлн рублей государственных ассигнований в год частным капиталом. Если это кажется излишне радикальным, государство может с участием частных инвесторов создать специальный фонд, который размещал бы бюджетные средства.
Модернизация должна стать самоокупаемым проектом. В нормально организованной стране правительству следовало бы выступать не спонсором модернизации, каким оно сегодня выглядит в России, а ее инвестором. Чтобы реализовать эту стратегию, требуется изменить законодательство, разрешив российским и западным компаниям устанавливать новое оборудование на энергоемких предприятиях, без взимания с него налога на имущество; позволив поставщикам этого оборудования экспортировать сэкономленные нефть и газ самостоятельно и, возможно, с меньшими экспортными пошлинами, чем остальным производителям. Нужны также законодательные акты, позволяющие строить и получать в концессионное пользование инфраструктурные объекты — автомобильные и железные дороги, трубопроводы и аэропорты, что радикально снизит бюджетные затраты на инфраструктурную модернизацию. Не сделав модернизацию естественным процессом, мы никогда ее не реализуем». [146.] Поиску решений по проблемам регулирования процесса привлечения иностранных инвестиций посвящены, также, исследования ученых-экономистов В. А. Агафонова, Л. А. Ворониной, Г. Клейнера, В. В. Котилко, Е. А. Олейникова, А. А. Пестова и других.. [34, 58, 81, 85, 109, 110.] Представляют интерес сформулированные В. А. Агафоновым критерии, которым должен удовлетворять каждый проект, реализуемый в рамках инновационной стратегии развития региона. Агафонов обосновывает наличие:
— необходимого инновационного потенциала в регионе;
— необходимой технологической среды для формирования инновационного производства в виде эффективных сопряженных производств;
— платежеспособного внешнего спроса на новые продукты и технологии, производимые в регионе;
— высокого уровня инвестиционной активности в регионе;
— необходимого человеческого потенциала. [34.] Директор программы Независимого института социального прогнозирования д. г. н. Н. Зубаревич, проводя исследования модернизации российских регионов, пришла к выводу, что региональное развитие России в ближайшее десятилетие будет происходить в достаточно узком «коридоре возможностей», ограниченном рядом объективных барьеров. В большинстве регионов снижается человеческий капитал
42 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
и низкая мобильность населения. В целом по стране наблюдается пространственная поляризация расселения. В слаборазвитых субъектах Федерации преобладают неблагоприятный предпринимательский климат и плохие институты поддержки. Зубаревич считает, что вытянуть регионы из состояния пассивности может стимулирование их конкуренции за инвестиции и человеческий капитал. Базой для новой региональной организации должна стать новая экономика.При этом новая экономика не должна сводиться к промышленности высоких технологий. Управленческое лидерство следует проявлять в управленческих инновациях. Следует выделить важный инновационный сегмент — культурно-средовой.
В реальной мировой экономике доля России на рынке высокотехнологичной продукции составляет лишь 0,3%. Это в 8,5 раза ниже, чем удельный вес российского ВВП. Россия реализует инновационного продукта в 130 раз меньше, по сравнению с США. Девять из десяти российских предприятий обходятся без нововведений. В то же время, по абсолютным затратам на науку, Россия сегодня в 17,5 раза уступает США, в семь раз — Японии, в шесть раз — Китаю. Прогнозируемый объем инвестиций в сферу высоких технологий в России ниже, чем в ЕС: в странах Евросоюза его уровень в 2010 г. составил 3,5% ВВП, у нас — 2,5%. [149.] По данным доклада «Глобальная конкурентоспособность», представленном на «Всемирном экономическом форуме», по применению новейших технологий в бизнесе, Россия на 120-м месте, а по доступу к новейшим технологиям — на 122-м из 139 возможных. [59.] В тоже время, принцип приоритета идей работает во всех сферах жизни. Лидерами нового века становятся государство, регионы и фирмы, способные мыслить и действовать в условиях конкуренции креативов. Сегодня идеи и технологии сменяются быстрее, чем поколения людей. Человек стал главным фактором развития и от него зависит формирование полноценной национальной инновационной системы, обеспечивающей возможность прорыва России в экономической, технологической, интеллектуальной, духовной и нравственных сферах общественной жизни. Развитие отрасли экономики знаний в России необходимо для повышения конкурентоспособности экономики. Именно эта отрасль способна нивелировать негативное воздействие на конкурентоспособность нашей промышленности и сельского хозяйства, географического положения, климатических условий и размера территорий.
Мировой и российский опыт убедительно доказывает, что экономика знаний реально работает и играет стратегическую роль. В экономике страны и регионов это выражается в разработке и обладании результатами научных исследований, программным обеспечением, образцами продукции и технологиями производства.
Необходимо преодолеть консерватизм современной российской экономической мысли и практики, устранить шаблоны и боязнь перемен. Требуется активное внедрение инновационного мышления.
Следует форсировать инвестиции в человека. Стратегическое направление в этой сфере — крупные научно-образовательные центры, особые экономические зоны, наукограды, а также федеральные и региональные целевые программы. В соответствии с современной моделью образования, каждому предоставляется возможность обновить свои знания, повысить квалификацию или пройти переподготовку.
Американские социопсихологи утверждают, что «амортизация знаний» происходит через 1,5 года, поэтому необходимо их постоянное обновление и совершенствование. [59.] Основные аспекты стратегии России в XXI веке были изложены в правительственной программе «Основные направления социальноэкономического развития Российской Федерации на долгосрочную перспективу», в докладе рабочей группы Государственного Совета при Президенте России «Концепция стратегического развития России до 2010 года». Можно выделить ряд главных целей стратегии социально-экономического развития страны:
— обеспечение гражданам России необходимых условий для нормальной, цивилизованной жизни, свободного развития и самовыражения;
— укрепление единого экономического пространства, политической целостности безопасности страны;
— гармоничное развитие всех регионов на основе их оптимальной специализации в общероссийском и международном разделении труда, использование ресурсного потенциала и других конкурентных преимуществ;
44 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
— обеспечение открытости российской экономики, как существенного фактора движения в направлении постиндустриализации, а затем, формирование общего европейского экономического пространства. [144, 150.] Международное разделение труда делает национальные экономики взаимозависимыми друг от друга. В этих условиях экономическая независимость означает:возможность контроля государства за национальными ресурсами;
достижение такого уровня эффективности производства и качества продукции, которые обеспечивают ее конкурентоспособность, и позволяет на равных участвовать в мировой торговле, обмене научнотехническими достижениями;
стабильность и устойчивость национальной экономики, предполагающие защиту собственности во всех ее формах, создание надежных условий и гарантий для предпринимательской активности;
способность к саморазвитию и прогрессу, что особенно важно в современном динамично развивающемся мире;
создание благоприятного климата для инвестиций и инноваций, постоянная модернизация производства, повышение профессионального, образовательного и общекультурного уровня работников.
Руководством страны поставлена задача создания сети научнообразовательных центров, которые, в соответствии с разработанной концепцией, должны обеспечить интеграцию высшего образования и послевузовского профессионального образования и науки с целью развития и совершенствования системы образования путем использования новых знаний и достижений науки и техники.
Законодательно предоставлена возможность учреждениям науки и образования использовать результаты своей интеллектуальной деятельности для аккумулирования дополнительных финансовых средств. Вузы и научные учреждения получили право создавать хозяйственные организации (малые предприятия), вносить в уставной капитал этих организаций результаты своей интеллектуальной деятельности, привлекать соучредителей, которые будут вносить соответствующие инвестиции с целью внедрения научных разработок.
Это позволяет приблизить научные достижения к реальной экономике, создать рабочие места для выпускников во время кризиса. ПеГлава 1 ред российским образованием и наукой стоит очень важная проблема — создать хозяйственные общества, в которых профессорско-преподавательский состав, аспиранты и студенты займут во внутренней иерархии то место, которое соответствует их научным достижениям.
Тысячи ученых, выпускников вузов, студентов могут заработать высокую научную репутацию, получить возможность полноценно заниматься исследовательской деятельностью и иметь комфортные и достойные условия жизни. В свою очередь развитие отрасли экономики знаний обеспечит разработку, и коммерциализацию результатов научных исследований.
В правительственной «Концепции социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020» ставятся цели вхождения России в пятерку мировых лидеров по уровню социальноэкономического развития.
Премьер-министр В. В. Путин своим распоряжением утвердил Концепцию долгосрочного социально-экономического развития России на период до 2020 г. Основная стратегическая цель Концепции — это «достижение уровня экономического и социального развития, соответствующего статусу России как ведущей мировой державы XXI в.». К 2020 г. Россия должна войти в пятерку стран-лидеров по объему ВВП, а уровень дохода и качество жизни россиян к этому времени должны приблизиться к тем, которые мы наблюдаем сегодня в развитых странах. Авторы Концепции заложили в документ и конкретные показатели, которых Россия должна достичь, если программа будет реализована без сбоев. Так, показатель ВВП на душу населения должен увеличиться с 13,9 тысячи долларов (2007) до $30 тыс. к г. Ожидается и возрастание средней продолжительности жизни до 72—75 лет, а уровень младенческой смертности будет снижен почти в полтора раза. Также предполагается, что вырастет число граждан, имеющих высшее и среднее специальное образование, а средний уровень обеспеченности жильем к 2020 г. должен достичь примерно 30 кв. м на человека. Однако главный замысел Концепции-2020 — это переход российской экономики от экспортно-сырьевого к инновационному, социально ориентированному типу развития. Согласно Концепции инновационный тип экономического роста имеет две главные особенности. Во-первых, он опирается на модернизацию
46 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
традиционных секторов экономики. Во-вторых, предусматривается введение инноваций во все отрасли экономики. При этом инновации рассматриваются в широком смысле: и как внедрение нового оборудования и развитие высокотехнологичных видов производства; и как внедрение новых методов управления, организации и осуществления необходимых институциональных преобразований. Ставятся цели достижения мировых стандартов по эффективности использования человеческого капитала, росту производительности труда, развитию инновационного рынка и построению социальной инфраструктуры.[144, 150.] Важнейшим источником средств решения поставленных целей, а также возможностью получения новых импортных технологий, передового иностранного опыта в области производства и управления являются прямые иностранные инвестиции.
Для России решение проблемы привлечения иностранных инвестиций является актуальной и своевременной, что подтвердил премьер-министр Путин, сформулировавший принципиальную позицию: с точки зрения защиты прав и интересов инвесторов руководство страны не делит бизнес на российский и иностранный. Для правительства важно создать комфортные условия для всех, кто хочет дело делать в России, развивать это дело, осваивать российский рынок, продвигать свои товары и услуги. Принято решение проработать вопрос о целесообразности составления специального рейтинга инвестиционной привлекательности регионов. Сейчас эту тему изучает Министерство экономического развития. Качество работы с инвесторами станет одним из базовых критериев оценки эффективности деятельности региональных администраций, критерием состоятельности и кадровых перспектив самих руководителей, губернаторов. В августе 2010 г. в России был учрежден пост инвестиционного омбудсмена. Им назначен первый заместитель премьер-министра России И. И. Шувалов. Иностранные инвесторы могут напрямую обращаться к омбудсмену со своими нуждами, предложениями и идеями.
Путин дал следующую оценку ситуации: «Мы понимаем, что России нужны прямые частные иностранные инвестиции, причем не просто капитал, а так называемые умные инвестиции, т. е. вложения, сопровождающиеся передачей технологий, созданием новых, высоГлава 1 котехнологичных и хорошо оплачиваемых рабочих мест. Однако и конкуренция за капиталы в мире растет — мы это тоже видим и понимаем. Потому Правительство России стремится создать действительно открытую и привлекательную инвестиционную среду с максимально либеральными нормами регулирования, с адекватными налогами, высоким качеством работы государственного аппарата».
[144, 150.] Президент РФ Д. Медведев внес предложения по принятию неординарных мер по привлечению иностранных инвестиций — созданию специального фонда. Цель создания фонда: уменьшить риски для иностранных инвесторов, поскольку государственное участие в совместных проектах будет дополнительной гарантией. Главный принцип фонда — соинвестирование ресурсов государства и зарубежных инвесторов. Проект обсуждается с представителями зарубежных фондов. Главный вопрос, который предстоит решить, каким образом будут осуществляться инвестиции: либо иностранные партнеры будут делать вложения в специальный фонд, который впоследствии будет выкупать интересующие их активы, либо инвестор и фонд будут инвестировать в этот актив параллельно. По оценкам экспертов, капитал фонда составит десятки миллиардов рублей. Новый фонд должен выступить в роли механизма гарантий защиты прав инвесторов.
Ранее, выступая с Посланием к Федеральному собранию, Дмитрий Медведев потребовал, чтобы в каждом регионе была принята внятная программа улучшения инвестиционного климата и создания новых, высокопроизводительных рабочих мест. Эти программы, по его словам, должны быть разработаны на основе лучших региональных практик. «К числу таковых относится сокращение сроков выдачи разрешений, необходимых для начала бизнеса, создание подготовленных промышленных площадок и целый ряд других мер». «Вообще в целом надо поощрять, а не лишать поддержки регионы, которые добились увеличения собственной доходной базы, и учитывать это при распределении федеральных дотаций», — считает президент. Кроме того, по его мнению, правительству следует подготовить предложения по изменению сложившейся пропорции распределения доходов между бюджетами разных уровней. В результате таких мер должна повыситься роль регионов и муниципалитетов в решении ключевых соИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА циально-экономических задач. Основную ответственность за судьбу региона несет губернатор, подчеркнул Д. Медведев. «Успешность его работы будет оцениваться и по тому, сколько инвестиций удалось привлечь, сколько создано новых рабочих мест, особенно в несырьевом производстве. С этим должны быть связаны и кадровые решения». [150.] Принимая меры к существенному увеличению иностранных инвестиций, необходимо, по мнению известных экономистов, учитывать определенные аспекты экономической безопасности:
определить отрасли приоритетные и закрытые для иностранных инвестиций, с учетом экономических и оборонных интересов страны;
разработать механизмы привлечения иностранных инвестиций, содействующие реальному вложению финансовых и материальных ресурсов в российскую экономику, исключающие условия для скупки за бесценок объектов, составляющих национальное достояние;
пути привлечения современных технологий и расширения рынка сбыта могут быть обеспечены посредством заключения соглашений с иностранными компаниями о специализации и кооперации;
определенные возможности для получения оборудования из-за границы предоставляют лизинг и сотрудничество в формах, предусмотренных контрактом (передача технологий, менеджмент), но не ведущих к передаче собственности иностранцам. [59, 101, 114, 150.] В последние годы реализация целевых программ оживилась. Однако пока используется лишь 8 — 9% инновационных идей и проектов против 65% в США и 95% в Японии. Решение проблем сохранения и развития научно-технического потенциала становиться первостепенной государственной задачей. [59, 101, 114, 150.] Сегодня в субъектах Российской Федерации для реализации региональной инновационной политики используются свыше 30 организационных форм: технопарки, бизнес-инкубаторы, центры трансферта технологий, венчурные фонды, специализированные системы подготовки кадров для инновационного предпринимательства и т. д. Однако при всем разнообразии законодательных инициатив и организационных форм региональной инновационной политики количество предприятий, внедряющих новые технологии, практически стагнирует на уровне 10%. [59, 101, 111, 114, 150.] Положение с поступлением прямых иностранных инвестиций и их объемом на душу населения в России наглядно представлены на рисунках:
Рис. 4. Поступление прямых иностранных инвестиций, $млрд Рис. 5. Объем инвестиций на душу населения, $тыс. В последние годы расширяется сфера деятельности российских бизнес структур за рубежом, активно привлекаются инвестиции из европейских стран в Россию. Существенно расширяется диапазон деятельности и прямые связи между европейскими и российскими предприятиями. Целенаправленно ведется работа по улучшению имиджа России за рубежом в целях создания более благоприятных условий для развития взаимовыгодного сотрудничества. РазвиваетИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА ся институциональная база для деятельности бизнеса, гармонизируются законодательство и стандарты, оптимизируется таможенный режим, упрощается визовый режим, проводится административная реформа. Предпринимательское сообщество все более оправдывает мнение академика РАН Н. Шмелева: «Только тогда, когда бизнес в России перестанет быть чем-то экзотическим для рядовых иностранных инвесторов, а для российского общества иностранная собственность окажется нормой, сложно будет говорить, что наша страна, наконец, созрела для того, чтобы стать частью единого европейского экономического пространства». [130.] Глава 2. Формирование механизма привлечения иностранного капитала для перехода от инерционного к инновационному развитию региона 2.1. Инвестиционный климат как важный фактор и условие привлечения иностранных инвестиций в экономику региона 2.1.1. Инвестиционная основа развития потенциала региона Инвестиции имеют особое значение как для социально-экономического развития страны в целом, так и для деятельности субъектов хозяйствования. Экономический рост определяется множеством факторов, важнейший из которых — наращивание объема инвестиций и повышение их эффективности.
В условиях рыночной экономики проблема инвестиций рассматривается как проблема накопления частного капитала. Начало анализу законов накопления положила классическая буржуазная политэкономия (А. Смит, Д. Риккардо), которая анализировала их преимущественно на базе процессов воспроизводства индивидуального капитала. Дальнейшее развитие теории накопления продолжили К. Маркс2, Дж. Кейнс3 и другие исследователи.
В мировой экономической науке сложилось несколько подходов к определению категории «инвестиции». Первый, более узкий, отождествляет инвестиции и капиталовложения,— процесс инвестирования — реальное вложение аккумулированного в денежной форме капитала, увеличивающее национальный продукт в будущем. Второй подход трактует инвестиции как любые вложения капитала с целью его увеличения в будущем.
В отечественной экономической литературе термин «инвестиции»
начал использоваться с 80-х гг.. В условиях административной системы управления экономикой основным понятием инвестиционной деятельности являлись капитальные вложения.
Маркс К. Капитал. Критика политической экономии. Т. 1-2. М.: Политиздат, 1969.
Кейнс Д. Общая теория занятости, процента и денег. М.: Прогресс, 1978.
52 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
Развитие рыночного подхода к пониманию инвестиций обусловило рассмотрение инвестиций в единстве ресурсов, вложений и отдачи вложенных средств, а также включение в состав объектов инвестирования любых вложений, дающих доход (эффект).Термин «инвестиции» происходит от латинского слова «invest», что означает вкладывать. В более широкой трактовке он выражает вложения капитала с целью его дальнейшего возрастания. Прирост капитала, полученный в результате инвестирования, должен быть достаточным, чтобы возместить инвестору отказ от потребления имеющихся средств в текущем периоде, вознаградить его за риск и компенсировать потери от инфляции в будущем периоде.
Инвестиции — долгосрочные вложения государственного или частного капитала в собственной стране или за рубежом с целью получения дохода в предприятия разных отраслей, предпринимательские проекты, социально-экономические программы, инновационные проекты. Дают отдачу через значительный срок после вложения4.
Инвестиции выражают все виды имущественных и интеллектуальных ценностей, которые направляют в объекты предпринимательской деятельности, в результате которой формируется прибыль (доход) или достигается иной полезный эффект5.
Характерные черты инвестиций:
связь инвестиций с получением дохода как мотива инвестиционной деятельности;
рассмотрение инвестиций в единстве двух сторон: ресурсов (капитальных ценностей) и вложений (затрат);
анализ инвестиций не в статике, а в динамике, что позволяет объединить в рамках категории «инвестиции» ресурсы, вложения и отдачу вложенных средств как мотива этого объединения;
включение в состав объектов инвестирования любых вложений, дающих экономический (социальный) эффект.
Рыночный подход к анализу сущности, форм и принципов инвестиционной деятельности нашел отражение при определении термина «инвестиции» в российском законодательстве. В соответствии с Законом РФ «Об инвестиционной деятельности в РСФСР» от июня 1991 г. (один из первых законов рыночной направленности) инРайзберг —, Лозовский —, Стародубцева — Современный экономический словарь. — М.: ИНФРА-М, 2005. — С. 142.
5 Бочаров — Инвестиции. — СПб.: Питер, 2004. — С.9.
вестициями являются все виды имущественных и интеллектуальных ценностей, вкладываемых в объекты предпринимательства и других видов деятельности, в результате которых образуется прибыль (доход) или достигается социальный эффект Аналогичная по смыслу формулировка содержится и в ФЗ «Об инвестиционной деятельности в РФ, осуществляемой в форме капитальных вложений» от 25 февраля 1998 г. (в редакции от 2 января 2000 г. № 22-ФЗ), с принятием которого утратил силу прежний законодательный акт. Инвестиции определяются как денежные средства, ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права, иные права, имеющие денежную оценку, вкладываемые в объекты предпринимательской и (или) иной деятельности в целях получения прибыли и (или) достижения иного полезного эффекта В целом инвестиции определяются как процесс, в ходе которого осуществляется преобразование ресурсов в затраты с учетом целевых установок инвесторов — получения дохода (эффекта).
Обобщая вышесказанное, дадим определение инвестиций с этих позиций. Инвестиции — это динамический процесс смены форм капитала, последовательного преобразования первоначальных ресурсов и ценностей в инвестиционные затраты и превращение вложенных средств в прирост капитальной стоимости в форме дохода или социального эффекта6.
С понятием инвестиции тесно связано и определение «инвестиционная деятельность». Термин рассматривается в широком и узком понимании. В широком смысле инвестиционная деятельность — это деятельность, связанная с вложением средств в объекты инвестирования с целью получения прибыли и (или) достижения иного полезного эффекта7. В узком смысле инвестиционная деятельность, или собственно инвестирование, представляет собой процесс преобразования инвестиционных ресурсов во вложения.
Инвестиционный процесс выступает, как совокупное движение инвестиций различных форм и уровней. Осуществление инвестиЛипсиц —, Косов — Экономический анализ реальных инвестиций. — М.: Экономист, 2003. — С. 25.
7 Подобная трактовка содержится в Законе «Об инвестиционной деятельности в РФ, осуществляемой в форме капитальных вложений» от 25 февраля 1998 г. №39— ФЗ (в редакции от 2 января 2000 г. № 22-ФЗ).
54 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
ционного процесса в экономике региона предполагает наличие ряда условий:достаточный для функционирования инвестиционной сферы ресурсный потенциал;
существование экономических субъектов, способных обеспечить инвестиционный процесс в необходимых масштабах;
механизм трансформации инвестиционных ресурсов в объекты инвестиционной деятельности.
Неразрывно с категорией «инвестиционный процесс» связана категория «инвестиционная привлекательность». Рассмотрим сущность данной категории применительно к регионам Российской Федерации и проанализируем факторы, ее определяющие.
Инвестиционная привлекательность региона (экономической системы) — это совокупность различных объективных признаков, свойств, средств, возможностей системы, обусловливающих потенциальный спрос на инвестиции. Таким образом, инвестиционная привлекательность включает в себя инвестиционный потенциал и инвестиционный риск и характеризуется взаимодействием этих факторов.
В соответствии с методологией, каждый из российских регионов рассматривается через призму формирования его конкурентоспособности, заложить фундамент которой призваны инвестиции в основной капитал — масштабные инвестиции, как в новые технологии, так и в региональную социальную сферу. — инвестиционная привлекательность российских регионов рассматривается как важный компонент их конкурентоспособности на глобальных и межрегиональных рынках.
Известны национальные рейтинги инвестиционного климата и рисков, периодически публикуемые ведущими журналами мира (Euromoney, The Economist), а также наиболее именитыми рейтинговыми агентствами (Moody^s, IBCA). Международные рейтинговые агентства традиционно относят Россию к числу развивающихся стран. За последние несколько лет повысился кредитный рейтинг России до отметки «ВВ+», по оценкам агентства Fitch Raiting, и до отметки «ВВ», по оценкам агентства Moody’s, что свидетельствует о высоком уровне кредитоспособности России.
Начиная с 2000 г. Россия вошла в десятку стран с наиболее динамично и успешно развивающейся экономикой, занимая: 1-е место по темпам снижения задолженности федерального бюджета, 2-е место среди 30 крупнейших экспортеров по темпам роста стоимости объемов экспорта, 4-е место по темпам роста ВВП на душу населения, 6-е место по темпам роста промышленного производства, 7-е место по темпам роста ВВП8.
Однако необходимо учитывать масштабы Российской Федерации, Многообразие территориальных образований требует оценки инвестиционной привлекательности России не в целом, а в разрезе субъектов Федерации. Это позволит получить более реальную характеристику инвестиционного климата. Инвесторы смогут конкретнее определить регионы, благоприятные для вложений, а руководство регионов сумеет выявить слабые места и принять меры по улучшению инвестиционной привлекательности и стимулированию инвестиционной активности.
Наиболее существенные региональные конкурентные преимущества или, наоборот, слабости в конкурентных позициях, с точки зрения оценки перспективы привлечения инвесторов, выявляются позиционированием регионов в системе инвестиционно значимых факторов, — факторов, формирующих активность инвесторов в регионах. Состав указанных инвестиционно значимых факторов одинаков для всех субъектов федерации и регулярно уточняется на основании применения логических и математических критериев в связи с необходимостью адекватного отражения особенностей различных этапов социально-экономического развития России.
В качестве составляющих при анализе инвестиционной привлекательности регионов России приняты три в значительной степени самостоятельные характеристики:
1) инвестиционный потенциал, 2) инвестиционный риск, 3) инвестиционное законодательство.
В состав частных факторов (показателей), используемых для определения интегрального уровня инвестиционной привлекательности регионов России, входят 17 различных характеристик производственИнвестиционная политика: учебное пособие / — Лапыгин, — Балакирев, — Бобкова и др. Под ред. — Лапыгина. — М.: КНОРУС, 2005. — С. 272.
56 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
но-финансового потенциала регионов, характеристики социального потенциала регионов, характеристики природно-географического потенциала регионов, показатели регионального инвестиционного риска.Прежде чем говорить об инвестиционной привлекательности Калужского региона, рассмотрим названные характеристики, показатели и факторы, определим их сущность и степень влияния на инвестиционную деятельность отдельно взятого региона (субъекта).
Инвестиционный потенциал. Любой регион может представлять интерес для потенциальных инвесторов только в том случае, если он для них обладает инвестиционной привлекательностью. Инвестиционная привлекательность определяется посредством сочетания должным образом экономических, политических, социальных, финансовых, организационных и правовых факторов, которые в совокупности мотивируют инвесторов к вложению своих средств в реальный сектор экономики на воспроизводство основных фондов9. Инвестиционный потенциал (инвестиционная емкость территории) складывается как сумма объективных предпосылок для инвестиций, зависящая как от наличия и разнообразия сфер и объектов инвестирования, так и от их экономического «здоровья». Потенциал страны или региона в своей основе — характеристика количественная, учитывающая основные макроэкономические показатели, насыщенность территории факторами производства (природными ресурсами, рабочей силой, основными фондами, инфраструктурой и —), потребительский спрос населения и др. Инвестиционный потенциал региона в соответствии с методикой журнала «Эксперт» складывается из семи частных потенциалов:
ресурсно-сырьевого (средневзвешенная обеспеченность балансовыми запасами основных видов природных ресурсов);
производственного (совокупный результат хозяйственной деятельности населения);
потребительского (совокупная покупательная способность населения);
инфраструктурного (экономико-географического положения и его инфраструктурная обеспеченность);
интеллектуального (образовательный уровень населения);
институционального (степень развития ведущих институтов рыночной экономики);
9 Актуальные проблемы укрепления региональных финансов / Под ред. —н., проф. — Сычева и —н., проф. — Таксира. М: Финансы, 2004. — С. 117.
8 Риск-мнеджмент инновационного (уровень внедрения достижений научно-технического прогресса).
В таблице 1 представлена группировка субъектов РФ, выполненная на основе интегрального показателя текущей инвестиционной привлекательности регионов, рассчитанного с использованием фактических региональных характеристик по данным за 2004—2006 гг. и представляющего собой для каждого региона отношение к среднероссийскому уровню, принимаемому за 1,00.
Группировка регионов по уровню инвестиционной привлекательности (по данным за 2004 — 2006 гг.; средний уровень по стране принят за 1,00) Группа регионов II группа высокий (от до 1,2) средний (от 0,9 до 16 19 Новосибирская обл., Краснодарский
58 ИННОВАЦИОННАЯ АКТИВНОСТЬ РЕГИОНА
V группа умеренно — пониОрловская обл., Читинская обл., женный (от 0,75 до 0,9) очень низкий (до 0,6) Российская Федерация (1,00) Данные, приведенные в таблице, показывают, что все регионы России распределились по 7 группам в соответствии с уровнем своей инвестиционной привлекательности. Так, в I и II группах, куда вошли регионы с уровнем инвестиционной привлекательности, существенно превышающим среднее значение (более чем на 0,2), сосредоточено 17 регионов (или 21% субъектов федерации), а в VI и VII группы вошло 22 региона (или 27% субъектов федерации). Самая многочисленная группа IV объединяет 16 регионов, которые обладают наиболее близким, к среднероссийскому региональными значениями интегрального показателя (от 0,9 до 1,05). Количество же регионов в остальных группах последовательно сокращается по мере удаления от центра в сторону как более высокого, так и более низкого значения.Инвестиционный риск — опасность потери инвестиций, неполучения от них полной отдачи, обесценения вложений10.
«