6.3.4. Потребовать от Клиента за предоставленную ему в письменной форме дополнительную информацию, предусмотренную Федеральным законом от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование.

6.3.5. В случае неисполнения Клиентом требований п. 6.2.3. Регламента использовать активы Клиента для снижения размера задолженности по инвестиционному счету.

6.3.6. Осуществлять запись телефонных переговоров с Клиентом на магнитных и иных носителях, которая может быть использована в качестве доказательства при разрешении споров с Клиентом.

6.3.7. Выполняя поручения Клиентов, действовать в качестве коммерческого представителя и представлять одновременно интересы разных сторон по сделке. При этом Клиент выдает Брокеру соответствующую доверенность.

6.3.8. На условиях передоверия (перепоручения) привлекать к выполнению поручения Клиента третьих лиц, оставаясь при этом ответственным за исполнение такого поручения. Порядок взаимодействия и условия такого сотрудничества Брокер определяет самостоятельно, без дополнительного согласования с Клиентом, в соответствии с действующим законодательством РФ.

6.3.9. Брокер также имеет иные права, предусмотренные Договором, Регламентом и действующим законодательством РФ.

6.4. Брокер обязуется:

6.4.1. В установленном порядке зарегистрировать Клиента в ТС, предварительно согласованных сторонами при заключении Договора.

6.4.2. Для учета операций Клиента и средств, являющихся обеспечением обязательств Клиента по сделкам, совершенным по поручениям Клиента, открыть ему необходимые счета и обслуживать их в соответствии с действующим законодательством РФ, Регламентом и Договором.

6.4.3. В целях идентификации Клиента при обмене сообщениями присвоить Клиенту идентификационный код.

6.4.4. Добросовестно и в соответствии с Регламентом и Договором исполнять поручения Клиента. Передача и подтверждение приема поручения осуществляются способами, установленными Регламентом.

6.4.5. В случае возникновения конфликта интересов уведомить Клиента о возникновении такого конфликта и предпринять все необходимые меры для его разрешения в пользу Клиента;

6.4.6. Обеспечивать обособленный учет хранящихся у Брокера денежных средств Клиента, предназначенных для совершения сделок и полученных в результате исполнения сделок, а также обеспечивать хранение документов, являющихся основанием для совершения сделок и операций, предусмотренных Договором и Регламентом, в соответствии с действующим законодательством РФ.

6.4.7. Предоставлять отчеты о совершенных Клиентом сделках и состоянии его активов в порядке и сроки, предусмотренные разделом 27 «Отчетность» Регламента.

6.4.8. По требованию Клиента предоставлять копии документов и/или информацию в объеме, предусмотренном федеральным законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов, в том числе Федеральным законом от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

6.4.9. Брокер также несет иные обязательства, предусмотренные Договором, Регламентом и действующим законодательством РФ.

7. Открытие счетов и регистрация на рынках 7.1. Обязательным условием обслуживания Клиента на рынке ценных бумаг является наличие у Клиента счета депо для учета прав на ценные бумаги, открытого в одном из уполномоченных депозитариев и назначение Брокера попечителем такого счета депо.

7.2. Брокер по поручению Клиента (доверенности) при необходимости открывает для Клиента счета депо в уполномоченных депозитариях Брокера.

7.3. До начала проведения любых операций за счет и по поручению Клиента для ведения внутреннего учета сделок и операций Клиента в денежном и количественном выражении на основании заключенного Договора Брокер открывает Клиенту инвестиционный счет и присваивает Клиенту идентификационный код, который указывается во всех документах, связанных с операциями Клиента по поручению последнего.

7.4. На инвестиционном счете Брокер ведет учет денежных средств и ценных бумаг, предоставленных Клиентом для расчетов по сделкам и иным операциям, предусмотренным Договором и Регламентом. В качестве ценных бумаг, предоставленных Клиентом для расчетов, Брокер учитывает на инвестиционном счете ценные бумаги на счетах депо Клиента.

7.5. На инвестиционном счете Брокер отражает результаты всех сделок, совершенных в соответствии с Договором и Регламентом, текущее состояние и результаты расчетов по итогам таких сделок, в том числе обязательства и права требования по ценным бумагам и денежным средствам, возникающие в связи с такими сделками.

7.6. Открытие инвестиционного счета Клиента производится Брокером в течение одного рабочего дня со дня заключения Договора. Одновременно с открытием инвестиционного счета Брокер осуществляет все необходимые предварительные действия для регистрации Клиента в ТС.

Сроки регистрации Клиента в ТС определяются внутренними правилами ТС. Брокер не несет ответственность за несоблюдение третьими лицами сроков процедуры регистрации Клиента.

7.7. Для выполнения Брокером поручений Клиента на совершение сделок и операций, предусмотренных Договором и Регламентом, Клиент в отношении всех счетов, открываемых Брокером Клиенту у третьих лиц, предоставляет Брокеру все необходимые на то полномочия.

7.8. Для подтверждения полномочий Брокера, указанных в п. 7.7. Регламента, Клиент, по требованию Брокера, предоставляет необходимые доверенности по формам, утвержденным третьими лицами. Брокер использует предоставленные доверенности строго в целях, предусмотренных Договором и Регламентом.

ЧАСТЬ 3. БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ

8.2. За исключением случаев, предусмотренных разделом 22 «Сделки без поручения»

Регламента, Брокер совершает сделки купли-продажи финансовых инструментов за счет Клиента на основании поручения на совершение сделки (Приложение 3, 4).

8.3. Все поручения на совершение сделки, принятые Брокером, исполняются с соблюдением принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов перед интересами самого Брокера при совершении сделок на рынке ценных бумаг и срочном рынке.

8.4. Совершение Брокером сделок с финансовыми инструментами по поручению Клиента производится по стандартной торговой процедуре, состоящей из следующих основных этапов:

- подача Клиентом и прием Брокером поручения на сделку;

- исполнение Брокером поручения и проведение расчетов между Брокером и Клиентом;

- подготовка и предоставление отчета Клиенту.

8.5. Особенности торговых процедур, выполняемых Брокером при совершении сделок в различных ТС, определяются правилами этих ТС и обычаями рынка.

9. Программное обеспечение 9.1. Брокер предоставляет Клиенту возможность использовать в целях, предусмотренных Договором и Регламентом, специальные программные средства. Перечень таких программных средств, порядок их использования опубликованы на Интернет сайте Брокера. Инсталляция (установка) и использование программных средств на локальный компьютер Клиента должны производиться в соответствии с инструкциями, публикуемыми на Интернет сайте Брокера. Обо всех случаях сбоя и нарушения работы таких программных средств Клиент уведомляет Брокера по телефону и/или электронной почте.

9.2. Право на использование программных средств, предоставленных Брокером Клиенту, в равной степени распространяются на всех уполномоченных лиц Клиента. Клиент несет всю ответственность за соблюдение уполномоченными лицами ограничений и порядка использования указанных программных средств.

9.3. При использовании предоставленных Брокером программных средств криптографической защиты Клиент обязан соблюдать ограничения, предусмотренные действующим законодательством РФ, а также осуществить у Брокера регистрацию уполномоченных лиц, использующих программные средства криптозащиты, предоставленные Клиенту Брокером.

9.4. Клиент должен соблюдать правила безопасного хранения и использования личных секретных реквизитов, применяемых для обмена сообщениями с Брокером.

9.5. Идентификационный код Клиента, присваиваемый Брокером, не является секретным реквизитом.

9.6. Секретные реквизиты Клиента должны храниться способом, исключающим возможность их использования без ведома Клиента. Запрещается пересылать секретные реквизиты по электронной почте и хранить их на жестком диске компьютера без использования сертифицированных средств криптозащиты и защиты от несанкционированного доступа.

9.7. Секретные реквизиты должны использоваться Клиентом исключительно в целях и в порядке, предусмотренными Регламентом, инструкциями и рекомендациями, опубликованными на Интернет сайте Брокера. Клиент не вправе передавать/сообщать свои секретные реквизиты любым третьим лицам.

9.8. Клиент обязан незамедлительно сменить секретный реквизит в случае его компрометации, а в случае невозможности немедленной смены секретного реквизита экстренно уведомить Брокера по телефону или иным согласованным способом.

9.9. К случаям компрометации секретных реквизитов относятся любые обстоятельства, прямо или косвенно свидетельствующие о возможности использования секретных реквизитов кем-либо кроме лица, к которому они относятся. В частности, к случаям компрометации относятся:

- увольнение сотрудников юридического лица, имевших доступ к секретным реквизитам;

- временный доступ посторонних лиц к ключевой информации.

9.10. При получении от Клиента уведомления о компрометации секретных реквизитов Брокер незамедлительно блокирует возможность использования таких реквизитов до получения дополнительных инструкций или распоряжений Клиента.

10. Порядок подачи поручений 10.1. Поручение на сделку или иную операцию может быть представлено Брокеру следующими способами:

- в виде письменного документа;

- в виде электронного сообщения (электронного документа);

- в виде устного сообщения по телефону в случаях, предусмотренных Регламентом.

10.2. Поручение должно содержать фамилию, имя и идентификационный код Клиента, подписавшего (подтвердившего) поручение, а также ссылку на номер Договора.

10.3. Поручение должно содержать обязательные реквизиты, предусмотренные Регламентом для поручений соответствующего типа.

10.4. Поручение должно быть сформулировано недвусмысленным образом с учетом положений Регламента. Если поручение может быть истолковано различным образом, Брокер вправе отклонить такое поручение, либо истолковать смысл поручения в соответствии с обычаями делового оборота и учетом положений Регламента.

10.5. Поручения представляются Брокеру в одном экземпляре. Если поручение является копией (дубликатом) другого поручения, это должно быть отражено в его тексте. В отсутствие такого указания любое поручение Брокер вправе рассматривать как отдельное самостоятельное поручение.

10.6. Письменное поручение должно содержать фамилию, имя и собственноручную подпись Клиента. Письменное поручение от имени юридического лица должно быть заверено печатью юридического лица, если иное не предусмотрено учредительными документами юридического лица.

10.7. Письменное поручение должно быть представлено лично уполномоченному сотруднику в офисе Брокера, адрес которого публикуются на Интернет сайте Брокера. При передаче письменного поручения Клиент должен предъявить уполномоченному сотруднику Брокера паспорт гражданина РФ, иностранный паспорт или иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с действующим законодательством РФ.

10.8. Поручения могут быть направлены заказным почтовым отправлением только в отдельных случаях, прямо предусмотренных Регламентом, либо согласованных с Брокером особо.

10.9. Письменное поручение не должно содержать исправлений. Брокер вправе отказаться от исполнения поручения, если посчитает, что имеются достаточные основания сомневаться в подлинности подписи Клиента (уполномоченного лица) или оттиска печати юридического лица.

11. Обмен сообщениями по телефону 11.1. В виде устного сообщения по телефону Клиент вправе направлять Брокеру только поручения на совершение сделок купли-продажи финансовых инструментов, а также поручения на зачисление на инвестиционный счет Клиента и перевод между ТС денежных средств. Клиент также вправе направлять Брокеру по телефону устные запросы на получение сведений об операциях.

11.2. Номера телефонов для направления Брокеру устных поручений и запросов публикуются на Интернет сайте Брокера.

11.3. Для направления сообщений Клиенту Брокер использует любые телефонные номера, зафиксированные в анкете Клиента. При направлении Клиенту сообщений срочного характера Брокер, в первую очередь, использует номера телефонов мобильной связи.

11.4. Прием Брокером поручений и запросов по телефону производится после проведения процедуры установления личности (идентификации) Клиента. Такая идентификация производится Брокером способами, согласованными Брокером и Клиентом индивидуально.

11.5. Прием Брокером поручений и запросов по телефону во всех случаях сопровождается записью переговоров между уполномоченным сотрудником Брокера и Клиента. Запись таких переговоров может быть предъявлена Брокером в качестве достаточного доказательства содержания принятого от Клиента поручения.

11.6. При приеме устного поручения уполномоченный сотрудник Брокера вправе продиктовать текст поручения самостоятельно и потребовать от Клиента недвусмысленно подтвердить согласие с текстом такого поручения. В указанном случае содержание поручения определяется текстом, продиктованным уполномоченным сотрудником Брокера.

12. Электронные поручения 12.1. В виде электронного сообщения (электронного документа) Клиент вправе направлять Брокеру запросы и поручения, предусмотренные Договором и Регламентом. Электронное поручение, подтвержденное и направленное Брокеру с соблюдением порядка, предусмотренного Регламентом, является достаточным основанием для проведения Брокером операций, предусмотренных Договором и Регламентом.

12.2. Электронное сообщение направляется по глобальной сети Интернет. Для направления Брокеру электронных сообщений по сети Интернет Клиент использует программные средства, предоставляемые Брокером.

12.3. Электронные сообщения должны быть подтверждены электронной ЭЦП Клиента. ЭЦП в электронном документе, подлинность которой установлена, равнозначна собственноручной подписи Клиента в письменном документе.

12.4. Подлинность ЭЦП Клиента в электронных сообщениях устанавливается при помощи сертификата ключа подписи. Брокер принимает электронные сообщения от Клиента только после регистрации реквизитов сертификата ключа подписи у Брокера.

12.5. Подлинность ЭЦП считается установленной, если проверка ЭЦП с использованием сертификата ключа подписи, подтверждает отсутствие искажений в тексте электронного сообщения (целостность сообщения), а реквизиты Клиента, указанные в тексте электронного сообщения, совпадают с реквизитами владельца сертификата ключа подписи.

12.6. Реквизиты сертификата ключа подписи включают: фамилия, имя, код Клиента, номер и иные реквизиты сертификата ключа подписи.

12.7. Сведения о каждого электронном сообщении, на основании которого Брокер проводил операции, предусмотренные Договором и Регламентом, хранятся Брокером в течение 5 (Пяти) лет.

13. Информационные услуги 13.1. Брокер предоставляет Клиенту доступ к биржевым котировкам, лентам новостей, иным информационным и аналитическим материалам, законными правообладателями которых являются фондовые биржи, информационные агентства и их представители (поставщики информации).

13.2. Доступ к информационным материалам предоставляется Брокером исключительно в целях анализа рыночной ситуации и принятия решений о совершении сделок с финансовыми инструментами (инвестиционных решений). Брокер не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых на основе предоставленных информационных и аналитических материалов.

13.3. Состав информационных материалов и условия предоставления доступа Клиента определяется Брокером самостоятельно в соответствии с требованиями законных правообладателей и/или их представителей.

13.4. Если иное не оговорено Брокером особо, то все информационные материалы ретранслируются Клиенту без изменений. Брокер не несет ответственности за полноту, достоверность, частоту и своевременность обновления информационных материалов. Брокер не несет ответственности за убытки, включая упущенную выгоду, ставшие следствием ошибки или задержки при трансляции котировок и новостей или иных информационных материалов. Брокер вправе в любое время ограничить объем предоставляемых Клиенту информационных материалов.

13.5. Клиент не вправе без письменного разрешения законных правообладателей тиражировать и/или распространять предоставленные информационные материалы, каким-либо способом, в том числе, с использованием локальной сети или сети Интернет. Клиент обязан сохранять в тайне предоставленные Брокером секретные реквизиты для доступа к информационным материалам.

13.6. Брокер вправе в любое время прекратить доступ Клиента к информационным материалам по требованию поставщика информации.

14. Торговые поручения 14.1. Поручение на сделку может быть направлено Брокеру в виде одного или нескольких электронных сообщений, устных сообщений по телефону, а также может быть представлено лично в виде письменного документа.

14.2. Поручение на сделку должно содержать указания Брокеру в отношении следующих условий сделки:

- финансовый инструмент, с которым должна быть совершена сделка;

- тип сделки (купить или продать);

- цена или однозначные условия ее определения;

- объем сделки или однозначные условия его определения.

14.3. Клиент вправе включать в текст поручения на сделку иные реквизиты и условия, в том числе указать ТС, в которой должна быть совершена сделка, особый способ и/или порядок совершения сделки, предусмотренный правилами ТС.

14.4. Цена в поручении на сделку должна быть обозначена с указанием валюты, в которой она зафиксирована. Цена в поручении на сделку с облигациями или иными финансовыми инструментами с фиксированным доходом, должна быть указана в % (процентах) от номинала (суммы обязательства) без учета суммы накопленного купонного дохода (НКД). Клиент вправе указать, что сделка должна быть совершена по текущей (рыночной) цене, если в поручении обозначена ТС, в которой должна быть совершена сделка.

14.5. Объем сделки может быть обозначен Клиентом путем указания количества единиц (штук или стандартных лотов) финансового инструмента и/или путем указания суммы сделки в валюте, в которой обозначена цена.

14.6. Клиент вправе установить срок, в течение которого сделка может быть совершена Брокером (срок действия поручения). Если иное не согласовано с Брокером особо, то срок должен быть указан в календарных днях. Клиент также вправе указать условия, при которых поручение должно быть автоматически аннулировано до истечения срока действия. По умолчанию сроком действия поручения считается время с момента приема Брокером поручения до окончания торговой сессии.

14.7. Клиент вправе направлять Брокеру любые дополнительные инструкции, которые Брокер обязан соблюдать при исполнении поручения на сделку. Клиент вправе включить в текст поручения на сделку предварительные условия, после выполнения которых поручение на сделку может быть исполнено, и/или условия, при выполнении которых поручение должно быть исполнено Брокером по цене, отличной от первоначально указанной.

14.8. Клиент вправе аннулировать (отменить) любое поручение на сделку до истечения установленного срока действия. Частично исполненное поручение может быть аннулировано только в отношении неисполненной части. Поручение на сделку является исполненным с момента фактического заключения Брокером сделки, даже если сообщение о совершении такой сделки не было направлено Клиенту.

14.9. Клиент не вправе направлять Брокеру торговые поручения иначе как с целью совершения сделки. Клиент не вправе использовать предоставленные Брокером программные средства для направления поручений на сделки с целью манипулирования рыночными котировками и/или иного воздействия на участников рынка.

15. Порядок исполнения торговых поручений 15.1. В отсутствии специальных указаний Клиента сделка совершается Брокером от своего имени.

15.2. Для исполнения торговых поручений Клиента Брокер вправе на условиях передоверия (перепоручения) привлекать третьих лиц, при этом оставаясь ответственным за выполнение таких поручений.

15.3. При исполнении торгового поручения Брокер заключает сделки в соответствии с правилами ТС. Сделки заключаются Брокером на наиболее выгодных для Клиента условиях. При заключении сделки по цене, более выгодной, чем указано в поручении Клиента, дополнительное вознаграждение Брокером не взимается.

15.4. Торговое поручение может быть исполнено Брокером частично, если иное не предусмотрено инструкциями Клиента. Торговое поручение может быть исполнено Брокером путем совершения нескольких отдельных сделок, если иное не предусмотрено инструкциями Клиента.

15.5. При совершении сделки Брокер не вправе отступать от условий, зафиксированных в поручении Клиента, или иных указаниях и/или инструкциях направленных Клиентом Брокеру дополнительно.

15.6. В отсутствие указаний Клиента Брокер вправе самостоятельно выбрать ТС для совершения сделки, самостоятельно принимать решения о наилучшем порядке и способе совершения сделки, в том числе выбирать место расчетов по ценным бумагам и сроки исполнения сделки, руководствуясь интересами Клиента и в соответствии с правилами ТС и/или обычаями делового оборота. В указанных случаях Брокер также вправе отложить исполнение поручения до получения от Клиента необходимых инструкций.

15.7. Брокер приступает к исполнению принятого торгового поручения немедленно, если иной срок для исполнения не предусмотрен текстом поручения или дополнительными инструкциями Клиента.

15.8. Брокер вправе отказаться исполнять поручение Клиента на сделку, если посчитает, что вследствие совершения такой сделки может быть нарушено действующее законодательство РФ либо требования, предусмотренные правилами ТС. Брокер вправе отказаться исполнять поручение Клиента на сделку, если следствием такой сделки станет нарушение обязательств Клиента, предусмотренных Договором, Регламентом или иным двусторонним соглашением между Брокером и Клиентом.

15.9. Во всех случаях отказа от исполнения торгового поручения Брокер незамедлительно информирует Клиента путем направления электронного сообщения по ИТС, устного сообщения по телефону.

15.10. Сведения о сделках, совершенных Брокером в соответствии с торговыми поручениями, незамедлительно в режиме реального времени направляются Клиенту через ИТС. В сообщении о совершении сделки Брокер подтверждает Клиенту существенные условия сделки, в том числе дату, в которую сделка должна быть исполнена. Сведения о совершенных сделках также могут быть предоставлены Брокером по телефону в ответ на устный запрос Клиента.

15.11. В случаях, когда поручения на сделки не были предоставлены Брокеру в виде документа, оформленного на бумажном носителе, Брокер формирует реестр поручений за месяц и предоставляет Клиенту на подпись. Брокер формирует реестр поручений Клиента на основании:

- поручений переданных Клиентом Брокеру по телефону в порядке, предусмотренным разделом 11 «Обмен сообщениями по телефону» Регламента;

- поручений, составленных и направленных Клиентом Брокеру электронным способом в порядке, установленным разделом 12 «Электронные поручения» Регламента.

15.12. Реестр поручений за месяц подписывается Клиентом в течение первых 5 (Пяти) рабочих дней месяца, следующего за отчетным. В случае неполучения от Клиента подписанного реестра поручений до установленной даты, Брокер имеет право приостановить прием любых сообщений от Клиента, включая поручения на сделку, предоставленных Брокеру иначе как в форме оригиналов на бумажных носителях.

16. Гарантийное обеспечение 16.1. До направления Брокеру поручения на сделку или иную операцию, предусмотренную Договором и Регламентом, Клиент обязан предоставить Брокеру гарантийное обеспечение в соответствии с гарантийными требованиями Брокера, установленными с учетом гарантийных требований ТС и сторонних организаций, участвующих в выполнении поручений Клиента.

16.2. Гарантийные требования устанавливаются в разрезе ТС и отдельных финансовых инструментов, а также в зависимости от типа сделки. Во всех случаях гарантийные требования устанавливаются с учетом применимых ограничений, предусмотренных действующим законодательством РФ и/или правилами ТС.

16.3. Брокер вправе требовать, чтобы при направлении поручения на сделку Клиент подтвердил согласие с установленными гарантийными требованиями. Указанное условие считается выполненным, если в поручении на сделку содержится указание на величину гарантийных требований.

16.4. Гарантийным обеспечением обязательств Клиента выступают активы на инвестиционном счете, в том числе ценные бумаги на счетах депо Клиента и денежные средства, хранение и учет которых Брокер осуществляет в соответствии с Договором и Регламентом.

16.5. Стоимость гарантийного обеспечения, представленного Брокеру Клиентом, оценивается по стоимости чистых активов инвестиционного счета Клиента. При расчете стоимости чистых активов инвестиционного счета стоимость финансовых инструментов (в том числе обязательств по поставке финансовых инструментов) определяется в соответствии с правилами ТС. В отсутствие соответствующих требований в правилах ТС стоимость финансовых инструментов, определяется по цене последней сделки, если иное не предусмотрено требованиями действующего законодательства РФ.

16.6. Брокер осуществляет расчет обязательств Клиента, гарантийных требований и стоимости фактически предоставленного Клиентом гарантийного обеспечения в режиме реального времени в течение всего срока действия Договора. Сведения о результатах расчетов направляются Клиенту через ИТС.

16.7. Обязательства Клиента по предоставлению гарантийного обеспечения считаются выполненными, если стоимость чистых активов инвестиционного счета превышает установленные гарантийные требования.

16.8. Брокер вправе отказать Клиенту в приеме любого поручения, вследствие исполнения которого стоимость чистых активов инвестиционного счета Клиента перестанет соответствовать установленным гарантийным требованиям, т.е. станет ниже, чем предусмотрено гарантийными требованиями.

16.9. Брокер вправе требовать от Клиента незамедлительно предоставить дополнительное гарантийное обеспечение или исполнить все обязательства по ранее заключенным сделкам, если стоимость чистых активов инвестиционного счета Клиента не соответствует установленным гарантийным требованиям.

16.10. При любом нарушении Клиентом установленных гарантийных требований Брокер вправе самостоятельно, без специального поручения или акцепта Клиента принять меры по принудительному сокращению обязательств Клиента. Для принудительного сокращения обязательств Брокер совершает за счет Клиента одну или несколько специальных сделок в порядке, предусмотренном разделом 22 «Сделки без поручения» Регламента.

17. Порядок исполнения сделок и срочных контрактов 17.1. Исполнение обязательств (урегулирование) по сделкам и биржевым срочным контрактам производится Брокером за счет Клиента без дополнительного поручения или акцепта Клиента.

17.2. Исполнение сделки производится в порядке и в сроки, предусмотренные правилами ТС.

Если в правилах ТС не зафиксирован порядок и сроки исполнения, то исполнение сделки производится в порядке и в сроки, согласованные Брокером с контрагентом по сделке.

Исполнение обязательств по срочным контрактам и иным производным финансовым инструментам производится в сроки, предусмотренные спецификацией соответствующего финансового инструмента. Исполнение включает:

- прием /поставку ценных бумаг в соответствии с условиями сделки;

- перечисление /прием денежных средств в оплату стоимости ценных бумаг;

- оплату комиссий и сборов, предусмотренных правилами ТС и/или условиями сделки, в том числе оплату сборов и комиссий фондовой биржи (организатора торговли), а также иных сторонних организаций;

- удержание комиссий и сборов, предусмотренных тарифами Брокера.

17.3. Исполнение сделок с производными финансовыми инструментами может включать совершение Брокером иных действий и процедур, предусмотренных спецификацией.

17.4. Клиент обязан предоставить Брокеру денежные средства и/или ценные бумаги для расчетов до истечения срока исполнения, предусмотренного условиями сделки или срочного контракта. Если срок исполнения сделки зафиксирован без указания времени, то денежные средства и/или ценные бумаги для расчетов должны быть предоставлены Брокеру до наступления даты исполнения, зафиксированной в условиях сделки.

17.7. Ценные бумаги и денежные средства для исполнения обязательств по биржевым срочным контрактам должны быть предоставлены Брокеру до наступления даты, указанной в спецификации контракта в качестве последнего дня обращения срочного контракта.

17.8. Обязательства Клиента определяются с зачетом встречных прав требования Клиента по сделкам и операциям с одной датой исполнения, за исключением обязательств по сделкам, в отношении которых иное предусмотрено правилами ТС.

17.9. Обязательства Клиента по предоставлению денежных средств рассчитываются совокупно по всем ТС. Такие обязательства исполняются путем зачисления денежных средств на торговый счет.

17.10. Обязательства Клиента по предоставлению ценных бумаг рассчитываются раздельно для каждого места расчетов. Такие обязательства считаются исполненными Клиентом, если количество ценных бумаг на счетах депо Клиента по месту хранения (в уполномоченном депозитарии Брокера) равно или превышает обязательства Клиента. Клиент вправе исполнить указанные обязательства путем зачисления ценных бумаг на депо счет Клиента по иному месту хранения (в иной депозитарий) только по согласованию с Брокером.

17.11. Сведения о текущих обязательствах Клиента направляются Клиенту в режиме реального времени через ИТС.

18. Вариационная маржа 18.1. В случаях, предусмотренных условиями сделки или биржевого срочного контракта, Брокер производит расчеты по вариационной марже.

18.2. Расчеты по вариационной марже производятся в сроки, предусмотренные правилами ТС или условиями отдельной сделки. При расчетах по вариационной марже Брокер перечисляет денежные средства в сумме обязательств по вариационной марже, либо принимает денежные средства в сумме прав требования по вариационной марже. Результаты расчетов по вариационной марже отражаются на инвестиционном счете Клиента.

18.3. Расчеты по вариационной марже производятся Брокером за счет Клиента автоматически без специального поручения (акцепта) Клиента в сроки, предусмотренные правилами ТС или условиями отдельной сделки. Клиент обязан предоставлять Брокеру средства для перечисления вариационной маржи не позднее чем за 1 (Один) час до истечения срока расчетов по вариационной марже, предусмотренного правилами ТС или условиями отдельной сделки.

19. Востребования прав по опционам 19.1. Востребование прав по опциону, держателем прав по которому является Клиент, производится Брокером по поручению Клиента. Поручение на востребование прав по опциону направляется Клиентом в общем порядке, предусмотренном Регламентом для торговых поручений.

19.2. Поручение на востребование прав по опциону должно содержать указания Брокеру в отношении существенных реквизитов опциона и объема сделки (количества контрактов). Для указания существенных реквизитов опционного контракта, торгуемого на фондовой бирже (организаторе торговли), Клиент вправе использовать уникальный код, присвоенный финансовому инструменту фондовой биржей (организаторе торговли).

19.3. Востребование прав по опциону в деньгах производится Брокером автоматически без специального поручения Клиента только в случаях, прямо предусмотренных правилами ТС и спецификацией срочного инструмента, либо на основании постоянно действующей инструкции Клиента.

19.4. Брокер вправе отказаться от востребования прав Клиента по опциону или исполнить соответствующее поручение Клиента частично, если Клиент не предоставил Брокеру денежные средства и/или ценные бумаги для исполнения обязательств, которые возникнут при исполнении такого поручения, включая обязательства по предоставлению дополнительного гарантийного обеспечения.

20. Денежные переводы. Дивиденды и проценты 20.1. Передача Брокеру денежных средств, предназначенных для инвестирования, может производиться Клиентом путем внесения наличных денежных средств в кассу Брокера или перечислением с любого банковского счета, открытого на имя Клиента в кредитной организации, на банковский (специальный брокерский) счет Брокера, с одновременным уведомлением Брокера по телефону о таком перечислении. В ином случае Брокер не несет ответственность за сроки зачисления денежных средств Клиента на инвестиционный счет.

20.2. Зачисление денежных средств на инвестиционный счет Клиента производится в течение рабочего дня, в который денежные средства поступили в кассу или на расчетный счет Брокера.

Брокер вправе осуществить такое зачисление в течении 3 (Трех) следующих рабочих дней.

20.3. Возврат Клиенту денежных средств производится Брокером на основании специального поручения (Приложение № 5). Поручение на отзыв денежных средств направляется Брокеру в виде письменного сообщения путем передачи такого поручения уполномоченному сотруднику в офисе Брокера. Иной способ подачи поручения на отзыв денежных средств согласовывается с Брокером отдельно.

20.4. Поручение на отзыв денежных средств исполняется Брокером в течение рабочего дня.

Брокер вправе исполнить такое поручение в течение следующего рабочего дня.

20.5. В течение срока действия Договора Брокер выступает в качестве агента Клиента, уполномоченного принимать суммы дивидендов, процентов и иных доходов по ценным бумагам Клиента.

20.6. Брокер осуществляет хранение сумм поступивших денежных доходов по ценным бумагам Клиента на общих условиях, предусмотренных Регламентом для хранения денежных средств Клиента, предназначенных для инвестирования. Клиент вправе в любое время распорядиться суммами поступивших доходов, направив Брокеру поручение на возврат денежных средств в порядке, предусмотренном п. 23.3. Регламента.

20.7. Суммы поступивших доходов по ценным бумагам Клиента отражаются на инвестиционном счете Клиента в соответствии со стандартами учета, утвержденными ЦБ России.

ЧАСТЬ 4. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ И ОПЛАТА РАСХОДОВ БРОКЕРА.

НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ. ОТЧЕТНОСТЬ

Клиент вправе направить Брокеру заявление в целях изменения ранее выбранного тарифного плана. Изменения и дополнения в тарифы (тарифные планы) Брокера производятся Брокером самостоятельно, в порядке, предусмотренном п. 1.4. Регламента.

21.2. Брокер вправе, помимо вознаграждения, также удержать из средств Клиента суммы необходимых расходов (оплата услуг ТС, депозитариев, реестродержателей и иных сторонних организаций), произведенных Брокером при совершении сделок и иных операций в соответствии с Договором и Регламентом.

21.3. Брокер вправе требовать отдельной компенсации Клиентом иных расходов Брокера, непосредственно связанных с исполнением поручения Клиента.

21.4. Для подтверждения расходов, подлежащих компенсации Клиентом Брокер вправе ссылаться на публичные тарифы поставщиков услуг, либо предоставить копии счетов, выставленных Брокеру такими поставщиками.

21.5. Подача Клиентом поручения на сделку после вступления в силу изменений в тарифы Брокера считается, что Клиент тем самым выражает свое согласие с измененными тарифами Брокера.

21.6. При возникновении задолженности Клиента перед Брокером (наличия отрицательного остатка по длинной (денежной) позиции инвестиционного счета Клиента) на конец дня Брокер осуществляет перенос такого остатка на следующий день и удерживает с Клиента комиссию в размере, установленном тарифами Брокера (Приложение 6) от суммы задолженности (отрицательного остатка). Перенос отрицательного остатка по длинной позиции инвестиционного счета Клиента осуществляется Брокером ежедневно до самостоятельного погашения Клиентом всей задолженности.

21.7. Обязательства Клиента по компенсации расходов и выплате вознаграждения погашаются путем удержания Брокером соответствующих сумм из средств, предоставленных Клиентом для инвестирования и зачисленных на инвестиционный счет Клиента в соответствии с Договором и Регламентом. Брокер осуществляет такое удержание без предварительного акцепта со стороны Клиента. Брокер вправе приостановить выполнение поручений Клиента при отсутствии на инвестиционном счете средств, достаточных для погашения обязательств по компенсации расходов и выплате вознаграждения.

21.8. Если просрочка в погашении обязательств по компенсации расходов и/или выплате вознаграждения превышает 12 месяцев, то Брокер, в отсутствие иных распоряжений Клиента, вправе реализовать часть ценных бумаг Клиента на сумму, достаточную для покрытия таких обязательств.

22. Налогообложение 22.1. Клиент самостоятельно несет ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства РФ и /или иного государства, налоговым резидентом которого он является.

22.2. В случаях, когда Брокер выступает в качестве налогового агента Клиента, он перечисляет в бюджет сумму, подлежащую удержанию, и предоставляет Клиенту документы об осуществлении указанных выплат.

22.3. При невозможности удержания с Клиента сумм налогов, предусмотренных действующим законодательством РФ, Брокер информирует компетентные налоговые органы в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ.

22.4. Порядок, а также сроки исчисления и уплаты сумм налогов Брокером в бюджет определяются действующим налоговым законодательством РФ.

23. Отчетность 23.1. Брокер предоставляет Клиенту следующую отчетность по сделкам, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами, совершенными в интересах Клиента:

- отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами и срочными инструментами, совершенными в течение дня;

- отчет о состоянии счетов Клиента, в том числе по сделкам и операциям с ценными бумагами и срочными инструментами Клиента за месяц (предоставляется, если по счету Клиента в течение календарного месяца было движение денежных средств или финансовых инструментов).

23.2. Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами и срочными инструментами, совершенными в течение дня, предоставляются по письменному требованию Клиента. В этом случае отчет предоставляется Клиенту в течение рабочего дня, следующего за отчетным днем.

Если Брокер осуществляет сделки в интересах Клиента через другого профессионального участника рынка ценных бумаг в порядке перепоручения (субкомиссии), то такому Клиенту направляются отчеты по сделкам, совершенным в течение дня, не позднее конца рабочего дня, следующего за днем, когда Брокером получен от другого профессионального участника рынка ценных бумаг отчет по сделкам, совершенным в течение дня, но не позднее второго рабочего дня, следующего за днем совершения сделки.

23.4. Отчет о состоянии счетов Клиента, в том числе по сделкам и операциям с ценными бумагами Клиента за месяц предоставляется Брокером ежемесячно в течение первых 5 (Пяти) рабочих дней месяца, следующего за отчетным.

23.5. Отчет о состоянии счетов Клиента предоставляться Брокером при условии ненулевого сальдо на счете учета расчетов с Клиентом:

- не реже одного раза в три месяца в случае, если по счету расчетов с Клиентом в течение этого срока не произошло движение денежных средств или ценных бумаг;

- не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по счету расчетов с Клиентом произошло движение денежных средств или ценных бумаг.

Брокер составляет и предоставляет стандартный пакет отчетности по окончании каждого отчетного периода, в течение которого проводилась хотя бы одна операция с финансовыми инструментами и/или денежными средствами Клиента. По умолчанию в качестве отчетного периода Брокер использует календарный месяц.

23.6. По письменному запросу Клиента Брокер предоставляет Клиенту отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами и срочными инструментами за определенный сторонами период.

23.7. Вместе с отчетом Брокер по своему усмотрению передает Клиенту иные документы, связанные с исполнением поручений Клиента.

23.8. В случае неполучения Клиентом отчета в сроки, указанные в Регламенте, Клиент уведомляет об этом Брокера в письменной форме. В противном случае, отчет считается полученным Клиентом и Клиент не вправе в дальнейшем ссылаться на неполучение (несвоевременное получение) Клиентом такого отчета. Если в течение 5 (Пяти) рабочих дней после получения отчета (или после даты, когда такой отчет должен был быть получен) Клиент не сообщил о его неполучении или не предъявил к Брокеру обоснованных претензий к содержанию данного отчета и не представил их Брокеру в письменной форме, то считается, что такой отчет принятым Клиентом и у Клиента отсутствуют претензии к его содержанию.

23.9. При наличии возражений Клиента по отчету Брокер обязуется принять меры по устранению возникших разногласий в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента получения таких возражений.

23.10. Отчеты предоставляются Клиенту в электронной или письменной форме.

23.11. В случае выбора Клиентом в качестве способа предоставления отчета «лично», то такой отчет предоставляется лично Клиенту в офисе Брокера. В отдельных случаях, согласованных Клиентом и Брокером индивидуально, отчет направляется Брокером заказным почтовым отправлением по адресу, указанному в анкете Клиента.

23.12. В случае указания Клиентом адреса электронной почты в Анкете Клиента, отчет Брокера направляется на этот адрес. В данном случае отчет должен содержать индекс или условное наименование, приравниваемое к подписи уполномоченного сотрудника Брокера, ответственного за ведение внутреннего учета и сообщаемое Клиенту.

23.13. Дополнительно сведения о движении и состоянии активов Клиента, в том числе о сделках и операциях с ценными бумагами и срочными инструментами, совершенных Брокером по поручению Клиента, ежедневно публикуются в электронной форме в ИТС, используемой Клиентом.

23.14. Отчет Брокера в письменной форме предоставляется Клиенту, заверенный подписью уполномоченного сотрудника и печатью Брокера. Оригинал отчета направляется Брокером только после проставления Клиентом подписи в реестре поручений, содержащем сведения о всех поручениях, направленных Клиентом Брокеру устно по телефону или электронным способом за предшествующие периоды.

ЧАСТЬ 5. ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ПРЕТЕНЗИЙ И РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ.

КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА

НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ. СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ

24.2. В случае возникновения каких - либо претензий со стороны Клиента к Брокеру, Клиент обязан незамедлительно направить Брокеру заявление с указанием таких претензий в письменной форме за подписью Клиента/уполномоченного лица с подробным изложением существа претензий Клиента к Брокеру. Брокер рассматривает такую претензию и направляет Клиенту ответ в срок не позднее 30 (Тридцати) календарных дней со дня получения заявления о претензии.

24.3. Брокер принимает от Клиента письменное заявление о претензии, связанной с неправильным исполнением поданных поручений, для урегулирования путем переговоров в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента предоставления Клиенту отчета.

24.4. Под предоставлением Клиенту отчета, кроме выдачи Клиенту оригинала или получения Клиентом отчета, направленного ранее Брокером заказным почтовым отправлением, понимается направление Брокером отчета в электронной форме на адрес электронной почты, указанный в анкете Клиента.

24.5. При заявлении Клиентом претензии с нарушением требований, указанных в п. 25.2. и/или 25.3. Регламента, Брокер вправе не принимать такую претензию.

24.6. В случае невозможности урегулирования разногласий между Брокером и Клиентом в результате исполнения обязательного претензионного порядка разрешения возникающих споров и разногласий, все споры, связанные с заключением, обстоятельствами исполнения, нарушениями, расторжением и признанием недействительным Договора, подлежат рассмотрению в Третейском суде Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) в соответствии с регламентом указанного суда и действующим законодательством РФ.

24.7. Решение Третейского суда является обязательным для сторон.

24.8. При несогласии Клиента, а также при невозможности устранить разногласия указанными способами их разрешение производится Арбитражным судом Санкт-Петербурга в соответствии с действующим законодательством РФ.

25. Конфиденциальность 25.1. Брокер обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах, реквизитах Клиента и его персональных данных, кроме случаев, когда частичное раскрытие таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или связано с выполнением поручения Клиента, а также в случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ.

25.2. Клиент не вправе раскрывать третьим лицам без письменного согласия Брокера любые сведения об индивидуальных условиях Договора, сведения полученные Клиентом в связи с исполнением Брокером обязательств, предусмотренных Договором и Регламентом, в том числе сведения о средствах и способах обеспечения безопасности при осуществлении операций в ИТС.

25.3. Обязательства Клиента и Брокера по сохранении конфиденциальности не распространяются на случаи, когда раскрытие информации связано с необходимостью защиты собственных интересов в установленном действующим законодательством РФ порядке.

26. Ответственность Сторон 26.1. Брокер несет ответственность за убытки Клиента, полученные по вине Брокера, т.е. в результате подделки, подлога или грубой ошибки, вина за которые лежит на уполномоченных сотрудниках Брокера, результатом которых стало любое неисполнение Брокером обязательств, предусмотренных Договором и Регламентом. Во всех иных случаях убытки Клиента, которые могут возникнуть в результате подделки документов, разглашения кодовых слов (паролей), используемых для идентификации сообщений, будут возмещены за счет Клиента.

26.2. Брокер несет ответственность за ущерб Клиента, понесенный в результате неправомерного использования Брокером доверенностей, предоставленных Клиентом в соответствии с Регламентом. Под неправомерным использованием доверенностей понимается их использование Брокером в целях, не предусмотренных Регламентом.

26.3. Компенсация убытков Клиента от сделок, совершенных Брокером без поручения в результате ошибки уполномоченных сотрудников Брокера, производится путем совершения специальных сделок по счету Клиента. Клиент не вправе требовать аннулирования ошибочных сделок, совершенных Брокером за счет Клиента без поручения.

26.4. Брокер не несет ответственность за неисполнение либо ненадлежащее исполнение третьими лицам обязательств по сделкам, заключенным Брокером во исполнение поручения Клиента.

26.5. Клиент несет ответственность за убытки Брокера, причиненные по вине Клиента, в том числе за ущерб, причиненный в результате непредставления (несвоевременного представления) Клиентом любых документов, предоставление которых Брокеру предусмотрено Регламентом, а также за убытки, причиненные Брокеру в результате предоставления недостоверной и/или не полной информации, содержащейся в представленных Клиентом документах и при несвоевременном уведомлении Клиентом об отзыве доверенностей.

26.6. Брокер не несет ответственности за неисполнение поручений, направленных Брокеру с нарушением сроков и процедур, предусмотренных Регламентом.

26.7. Брокер не несет ответственности за убытки Клиента или третьих лиц вследствие неисполнения поручения, если такое неисполнение стало следствием аварии (сбоев в работе) компьютерных сетей, силовых электрических сетей или систем электросвязи, непосредственно используемых для приема поручений или обеспечения иных процедур торговли финансовыми инструментами, а также действий третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры.

26.8. Брокер не несет ответственность за сохранность денежных средств и ценных бумаг Клиента в случае банкротства (неспособности выполнить свои обязательства) организатора торгов и сторонних организаций, обеспечивающих депозитарные и расчетные клиринговые процедуры, если использование услуг таких организаций обусловлено необходимостью выполнения поручений Клиента.

26.9. За нарушение сроков, предусмотренных Регламентом при исполнении поручений на отзыв денежных средств, Брокер выплачивает Клиенту пеню в размере действующей ставки рефинансирования Банка России. За нарушение сроков, предусмотренных Регламентом при погашении Клиентом задолженности перед Брокером, Брокер вправе удержать с Клиента пеню в размере действующей ставки рефинансирования Банка России.

26.10. Оценка иных случаев нанесения убытков и их возмещение осуществляется в соответствии с действующим законодательством РФ.

27. Обстоятельства непреодолимой силы 27.1. Брокер и Клиент освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств, предусмотренных Договором и Регламентом, если такое неисполнение стало следствием обстоятельств непреодолимой силы, в результате событий чрезвычайного характера, которые Брокер и Клиент не могли предвидеть или предотвратить разумными мерами. К таким обстоятельствам могут относиться военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, решения органов государственной власти, делающие невозможным исполнение обязательств. Надлежащим доказательством наличия обстоятельств непреодолимой силы могут служить свидетельства, выданные компетентными органами.

27.2. Если указанные обстоятельства продолжаются более 1 (Одного) календарного месяца, то каждая сторона имеет право расторгнуть Договор.

27.3. Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств, предусмотренных Договором и Регламентом, должна в трехдневный срок уведомить другую заинтересованную сторону о наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении. Указанное обязательство будет считаться выполненным Клиентом, если он направит соответствующее сообщение Брокеру по почте, предварительно направив копию такого сообщения Брокеру по факсу. Указанное требование будет считаться выполненным Брокером, если Брокер осуществит такое извещение почтой, либо опубликует соответствующее сообщение на Интернет сайте Брокера.

27.4. Несвоевременное уведомление о наступлении обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.

27.5. После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы обязательства, предусмотренные Договором и Регламентом, должны быть исполнены в полном объеме.

28. Список приложений Приложение 1. Анкеты Клиента – физического лица Приложение 2. Анкета Клиента – юридического лица Приложение 3. Поручение Клиента на совершение сделки с ценными бумагами Приложение 4. Поручение Клиента на совершение срочной сделки Приложение 5. Поручение Клиента на отзыв денежных средств Приложение 6. Тарифы ООО «ИК «РОСТ»

Приложение 7. Заявление на изменение тарифа

АНКЕТА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА

Я даю согласие на обработку своих персональных данных в порядке, установленном Федеральным законом от июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3451).

Решение о присвоении степени риска (высокая/низкая) Подпись уполномоченного сотрудника Организации _

АНКЕТА КЛИЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

телефон:

факс:

E-mail:

Лицо, имеющее право действовать без доверенности от имени организации:

Фамилия Имя Отчество Гражданство Дата рождения Место рождения Место жительства (регистрации) Место пребывания ИНН (при наличии) Сведения о документе, удостоверяющем Вид Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ Образец подписи Иные сведения:

Структура органов управления юридического лица и их полномочия Состав учредителей (участников) юридического лица; сведения о лицах, имеющих право давать обязательные для юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять действия юридического лица (кроме лиц, имеющих право без доверенности действовать от имени юридического лица, а также лиц, входящих в органы управления юридического лица) Размер зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или размер уставного фонда, стоимости имущества Сведения о владении, отсутствии владения счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое входит в перечень государств, определяемый в порядке, установленном ст. 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления или лица, действующего от имени организации без доверенности «» _ 20_г.

Клиент: Решение о присвоении степени риска (высокая/низкая) Подпись уполномоченного сотрудника Организации _

ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА

Сотрудник, зарегистрировавший поручение _ Указывается в случае, если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора подано поручение.

Указывается в случае подачи поручения в бумажном виде.

Указывается в случае подачи поручения в электронном виде.

ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА

Сотрудник, зарегистрировавший поручение _ Указывается в случае, если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора подано поручение.

Указывается в случае подачи поручения в бумажном виде Указывается в случае подачи поручения в электронном виде

ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА

Денежные средства в сумме _ () рублей Реквизиты расчетного счета:

Получатель:

Наименование юридического лица или Ф.И.О физического лица Банк получателя БИК банка получателя Кор.счет банка получателя Расчетный счет получателя Назначение платежа Срок исполнения поручения _ Сумма налога на доходы физического лица на выводимые денежные средства (_ рублей копеек) Входящий № Дата приема поручения «_ » _20 г. Время _ час. _ мин.

Сотрудник, зарегистрировавший поручение _ Торговые операции на Московской Бирже (комиссия по сделкам зависимости от объема сделок, совершенных в течение предшествующего месяца) при объеме сделок до 60 млн. рублей в месяц при объеме сделок более 60 млн. рублей в месяц ежемесячная плата за отсутствие сделок на брокерском счете Торговые операции в информационных системах индикативных котировок ценных бумаг, в т.ч. Board RTS _ (1) Если в последний рабочий день месяца одновременно выполняются три следующих условия:

1.Отсутствие сделок на брокерском счете клиента в течение последнего месяца;

2.Суммарный размер активов на брокерском счете клиента составляет не более 100000 (ста тысяч) 3.Время, прошедшее со дня заключения брокерского договора, составляет более 6 месяцев, тогда с брокерского счета клиента списывается 3000 (три тысячи) рублей, либо сумма, равная размеру активов (если суммарный размер активов менее 3000 (трех тысяч) рублей). В случае отсутствия активов списание не производится.

Комиссионное вознаграждение не облагается НДС.

Услуги торговых, расчетных и депозитарных систем оплачиваются отдельно.

Брокер оставляет за собой право в одностороннем порядке изменять действующие тарифы, предупредив об этом Клиента за 14 календарных дней путем размещения информации о таких изменениях на Интернет сайте Брокера http://www.ikrost.ru

КЛИЕНТ БРОКЕР

Торговые операции в информационных системах индикативных котировок ценных бумаг, в т.ч. Board RTS _ *- Размер активов для перехода на тариф «ВИП»: не менее 1 00 000 рублей. Активы - стоимость имущества, оцениваемого по рыночным ценам, на брокерском счете клиента.

Комиссионное вознаграждение не облагается НДС.

Услуги торговых, расчетных и депозитарных систем оплачиваются отдельно.

Брокер оставляет за собой право в одностороннем порядке изменять действующие тарифы, предупредив об этом Клиента за 14 календарных дней путем размещения информации о таких изменениях на Интернет сайте Брокера http://www.ikrost.ru Разовые операции по покупке/продаже ценных бумаг без использования интернет-трейдинга.

Услуги торговых, расчетных и депозитарных систем оплачиваются отдельно.

Брокер оставляет за собой право в одностороннем порядке изменять действующие тарифы, предупредив об этом Клиента за 14 календарных дней путем размещения информации о таких изменениях на Интернет сайте Брокера http://www.ikrost.ru Автоматическое исполнение торговых сигналов на брокерском счете* клиента Плата за консультационное обслуживание ( процент от прибыли за 10% от прибыли за отчетный **- Отчетный период – календарный квартал. Прибыль - превышение активов (с учетом ввода/вывода средств клиентом) на конец текущего отчетного периода (конец действия тарифа "Персональный брокер") :

- либо над последним максимумом активов, достигнутым до текущего отчетного периода (если переход на тариф «Персональный брокер» произошел ранее текущего отчетного периода), либо над начальными активами (если переход на тариф «Персональный брокер» произошел в течение текущего отчетного периода).

Комиссионное вознаграждение не облагается НДС Услуги торговых, расчетных и депозитарных систем оплачиваются отдельно.

Брокер оставляет за собой право в одностороннем порядке изменять действующие тарифы, предупредив об этом Клиента за 14 календарных дней путем размещения информации о таких изменениях на Интернет сайте Брокера http://www.ikrost.ru Следование торговой стратегии обеспечивает представитель клиента – уполномоченный сотрудник ИК «РОСТ» (необходима доверенность от клиента). ИК «РОСТ» не гарантирует получение дохода в случае следования данным рекомендациям. Результат на конкретном счете может зависеть от суммы, и конкретной рыночной ситуации в момент совершения сделки.

Прошу сменить тарифный план _ по Договору на брокерское Входящий № _ Дата приема заявления «_» _ 20 г. Время _ час. мин.

Клиент-менеджер _ Трейдер _ Начальник клиентского отдела _