«2 1 а орк выб 3 анали з ия ог до л о инст мет рум енты Проведение операционных исследований Методические рекомендации по организации и проведению операционных исследований Киев – 2012 Методические рекомендации по ...»

Понять причины проблемной ситуации, а также, определить, в чем именно состоит разрыв между желаемым и реальным результатом реализации программы поможет анализ доступной литературы, связанной с проблемой. Полезными могут быть нормативно-правовые документы, документация партнерских организаций, публикации и результаты исследований по данной теме и т.д. Такой обзор поможет глубже понять, почему происходит проблемная ситуация, какие барьеры стоят на пути реализации программы, на каком этапе возникают трудности.

Кроме этого, анализ литературы даст возможность, с одной стороны, определить, какая информация о проблеме уже существует, а какой — не хватает.

С другой стороны, такая работа поможет избежать повторного исследования идентичной проблемы или сбора ненужных данных. Собранные данные помогут определить наиболее важные аспекты проблемы, которые нуждаются в исследовании, очертить ее границы, сформулировать проблемные (исследовательские) вопросы, а также найти возможные пути решения проблемы.

1. Кратко описать проблему по пунктам:

– проблемная ситуация (небольшой абзац с общим описанием);

– разрыв между желаемым и реальным (определить, в чем именно он состоит);

– проблемный (исследовательский) вопрос;

– возможные ответы (два или больше).

2. Проанализировать основные понятия и переменные:

– Какова распространенность проблемы?

– Для каких регионов и групп населения эта проблема актуальна?

– Каковы выводы и рекомендации других исследований?

– Что было сделано для решения этой проблемы? Насколько успешными были эти шаги/действия?

– Каковы ключевые вопросы, оставшиеся без ответа?

3. Окончательно описать проблему ОИ:

– проблемная ситуация;

– разрыв между желаемым и реальным;

– проблемные вопросы (два или больше);

– возможные ответы.

Следует помнить, что если проблемный вопрос имеет только один вариант ответа, то проводить исследование неуместно. Варианты решения проблемы могут предоставить сотрудники программ, клиенты, сотрудники других программ, политики, исследователи, а также может помочь в этом вопросе обзор литературы, изучение опыта.

Ниже представлены примеры формулировок проблемы и исследовательских вопросов ОИ.

После того, как проблема сформулирована, полезно было бы предложить кому-либо из специалистов/менеджеров, кто не принимал участие в процессе ее определения, прочесть и высказать свое мнение по этому поводу. В случае если проблема окажется неясной, следует заново пересмотреть весь процесс ее определения.

После определения и формулировки проблемы нужно уточнить, является ли она исследуемой. Существует три условия, при которых есть необходимость в исследовании, а именно:

1. Наличие разрыва между достигнутыми и планируемыми результатами 2. Не ясна причина такого разрыва (проблемы/препятствия).

3. Существует как минимум два возможных ответа на вопрос: «Почему проШаг 2 Пример формулировки проблемы и исследовательских вопросов 1) Проблема ОИ: Несмотря на рост числа профилактических проектов НПО в пенитенциарных учреждениях, знания и рискованное поведение осужденных остаются на одном и том же уровне. Об этом свидетельствуют результаты национальных поведенческих исследований.

Исследовательские вопросы:

• Что препятствует улучшению знаний заключенных о ВИЧ/СПИД и формированию их безопасного поведения? Какие объективные и субъективные факторы?

• Насколько доступен пакет профилактических услуг для осужденных (например, буклеты, презервативы, ДКТ)?

• Какое качество предоставляемых услуг (сотрудниками НПО и пенитенциарных учреждений)?

• Каким образом организовано предоставление профилактических услуг в разных колониях?

• Зависит ли от модели предоставления услуг динамика знаний и поведение осужденных?

2) Проблема ОИ: Постепенно увеличивается количество НПО, которые предоставляют услуги ДКТ быстрыми тестами. В то же время много клиентов, у которых быстрый тест показал позитивный результат на ВИЧ, не приходят в СПИД-центр за его подтверждением. Об этом свидетельствуют невысокие показатели по переадресации и статистические данные региональных СПИД-центров.

Исследовательские вопросы:

• Что мешает активно внедрять услуги ДКТ быстрыми тестами среди представителей групп риска?

• Что нужно сделать сотрудникам НПО для того, чтобы заинтересовать представителей групп риска пользоваться услугой ДКТ быстрыми тестами?

• Что нужно сделать для того, чтобы клиенты, у которых быстрый тест показал ВИЧ-позитивный результат, обращались в СПИД-центры за официальной постановкой диагноза?

3) Проблема ОИ: В Украине за последнее время значительно увеличился объем предоставления немедицинских услуг для ЛЖВ ВИЧ-сервисными НПО. Согласно выводам комплексной внешней оценки, охват ЛЖВ ВИЧ-сервисными услугами остается низким и не отвечает современным потребностям.

Исследовательские вопросы:

• Почему ВИЧ-позитивные пациенты СПИД-центров не обращаются в НПО за ВИЧ-сервисными • При каких условиях ЛЖВ будут пользоваться услугами ВИЧ-сервисных НПО?

• Что может послужить стимулом для постоянного получения услуг проектов ЛЖВ?

Кроме этого, нужно помнить и о предпосылках для проведения ОИ. За них браться стоит в том случае, когда:

• проблема находится под управленческим контролем (менеджера программы);

• есть возможность разработать эффективные и стабильные методы внедрения;

• решение проблемы улучшит результаты, последствия и эффективность • достаточно времени, денег и квалифицированных исследователей.

Когда не осталось сомнений по поводу необходимости применения исследования для решения интересующей проблемы, можно перейти к определению главной цели исследования, а также гипотезам и задачам, которые из нее следуют.

Цель ОИ — это описание прогнозированного результата того, на что направлено исследование.

Задачи ОИ — определяются целью и детализируют ее.

Гипотезы ОИ — предположения о причинах и факторах, которые привели к возникновению проблемы. Эти предположения в результате исследования должны либо подтвердиться, либо быть опровергнутыми. Они основаны на предыдущих знаниях или опыте.

Формулировка гипотез не нужна в случае диагностических исследований, когда необходимо только описать проблему, ее природу. Тогда как исследование полевых интервенций и оценка программ нуждаются в построении гипотез.

При этом важно определить, какие переменные являются зависимыми, а какие независимыми.

Зависимые переменные — результаты программ.

Независимые переменные — то, чем могут управлять менеджеры программы (например, тренинги, распространение печатной информации, презервативов, консультирование и др. интервенции).

Примеры формулировок целей, задач и гипотез исследования 1) Цель исследования: анализ эффективности профилактических проектов, реализуемых НПО в пенитенциарных учреждениях, и факторов, определяющих эффективность таких проектов.

• Оценка влияния проектов по профилактике ВИЧ в пенитенциарных учреждениях на уровень знаний и безопасное поведение осужденных.

• Оценка охвата профилактикой осужденных в учреждениях, где реализуются проекты.

• Изучение влияния факторов на результативность проектов, включая:

– содержание и перечень предоставляемых в ходе проекта услуг;

– объем профилактических интервенций, в т.ч. продолжительность общего числа проектов, частота проводимых мероприятий и т.п.

– кадровый потенциал НПО, включая уровень специальной подготовки персонала, стаж работы в профилактических проектах, текучесть кадров и т.п.

Гипотезы:

Наибольшая эффективность наблюдается у проектов, которые реализуются при активном взаимодействии НПО, социально-психологической и медицинской служб учреждений исполнения наказаний.

На повышение уровня знаний и безопасное поведение осужденных влияет:

– частота и продолжительность получения услуг по профилактике;

– разнообразие пакета профилактических услуг;

– участие в информационных мероприятиях, которые проводятся в активной форме;

– количество НПО, которые предоставляют услуги по профилактике в пенитенциарных учреждениях;

Чем чаще оказываются услуги, тем выше уровень знаний и более безопасное поведение.

Чем выше число мероприятий по активному информированию, тем выше уровень знаний и более безопасное поведение.

Информация по профилактике ВИЧ может одинаково эффективно предоставляться как сотрудниками НПО, так и сотрудниками УИН.

Примеры формулировок целей, задач и гипотез исследования (продолжение) 2) Цель исследования: Определить потребности ЛЖВ, которые не пользуются услугами проектов по уходу и поддержке, в соответствующих услугах.

• Определить социально-демографический портрет ЛЖВ, которые не пользуются услугами по уходу • Исследовать и проанализировать факторы, которые влияют на то, что ЛЖВ не получают услуги • Изучить и проанализировать условия (в т.ч. определенный перечень услуг), при которых ЛЖВ будут обращаться в НПО за услугами по уходу и поддержке.

Гипотезы:

ЛЖВ не знают о существовании проектов и перечне услуг, которые они предлагают, по таким причинам:

– врачи СПИД-центров не предоставляют информацию о проектах;

– игнорирование самими пациентами такой информации;

– непосещение ЛЖВ СПИД-центров;

– отсутствие информации о проектах НПО в виде внешней рекламы.

ЛЖВ боятся разглашения своего ВИЧ-статуса из-за опасения стигмы и дискриминации со стороны окружающих;

ЛЖВ не осознают необходимость в социальных услугах, будучи уверенными, что сами справятся;

ЛЖВ не нуждаются в услугах, которые можно получить в рамках проектов, в силу материального благополучия, наличия социальной поддержки, отсутствия детей и т.д.;

ЛЖВ по семейными или финансовым причинам не могут/не хотят посещать офисы НПО (нет денег на проезд, работа и пр.);

В перечне социальных услуг проектов отсутствуют те, в которых ЛЖВ были бы заинтересованы;

Ведут асоциальный образ жизни, не следят за своим здоровьем и своих детей.

После того, как принято решение о необходимости проведения операционного исследования, нужно спланировать — какие специалисты будут входить в исследовательскую группу. При этом важную роль играет налаживание партнерского сотрудничества между ее членами. Обычно, исследовательская группа состоит из менеджера проекта/программы и исследователей.

могут быть сотрудники государственных органов, которые смогут поспособствовать на официальном уровне проведению исследования (например, Департамент Украины по исполнению наказаний, без разрешения которого проводить исследование среди осужденных невозможно). А также, узкие специалисты (эпидемиологи, сотрудники СПИД-центров и т.д.). Важную роль в проведении ОИ играет взаимодействие с сотрудниками НПО (социальными работниками, психологами), которые могут предоставить поддержку и нужные ресурсы в процессе реализации исследования.

Уместным бывает также привлечение представителей исследуемой группы людей (ПИН, МСМ, РКС, мигранты, осужденные и др.) — например, при разработке инструментария, определения проблемы исследования и пр.

Основные функции членов исследовательской команды Менеджер заказывает исследование, поэтому он:

• определяет проблему или решение;

• оценивает необходимость исследования;

• устанавливает ограничения в сроках и ресурсах;

• обеспечивает сотрудничество исполнителей программы;

• планирует распространение и использование результатов.

Исследователи, как правило:

• участвуют в определении проблемы;

• несут ответственность за дизайн и реализацию исследования;

• ведут мониторинг всех этапов исследования;

• анализируют результаты, разрабатывают рекомендации;

• участвуют в распространении, оказывают помощь в использовании результатов.

Менеджеры программ и другие специалисты НПО могут провести исследование своими силами или с этой целью обратиться в исследовательские институты, НПО, другие компании/организации/фирмы, которые специализируются на проведении исследований.

Обычно в команду специализированного учреждения/фирмы входят руководитель организации/исследовательского проекта, руководитель полевого этапа исследования, супервайзеры (бригадиры интервьюеров в регионах), интервьюеры, специалисты по компьютерной обработке данных, аналитики. В случае самостоятельного проведения ОИ нужно знать, что входит в непосредственные обязанности команды исследователей.

Руководитель — в тесном контакте с менеджером проекта уточняет исследовательскую проблему, разрабатывает дизайн исследования, руководит и организует работу исследователей, готовит окончательный вариант аналитического отчета, рекомендаций по внедрению необходимых изменений в ходе реализации программы.

Руководитель полевого этапа исследования («полевой директор») — полностью отвечает за соблюдение всех требований исследования на этапе сбора данных. В его функции входит подготовка и инструктаж региональных супервайзеров (бригадиров), координация их деятельности, организация контроля за работой и качеством собранных данных, помощь в обучении интервьюеров.

Региональные супервайзеры (бригадиры) — руководят работой интервьюеров в исследуемых регионах, проводят их инструктаж и контролируют работу. А также на протяжении всего процесса сбора данных консультируют интервьюеров, решают организационные вопросы с руководителем полевого этапа исследования. Отвечают за реализацию выборки.

Интервьюеры — специалисты, которые непосредственно проводят опрос.

Специалисты по компьютерной обработке данных — вводят данные анкет в специальную программу обработки данных (SPSS, OCA и др.).

Аналитики — разрабатывают инструментарий исследования, анализируют количественные и качественные данные, полученные в ходе исследования, занимаются подготовкой аналитического отчета, разработкой рекомендаций по результатам исследования.

Любое исследование необходимо начинать с разработки специального документа — протокола, где описывается программа и методология исследования.

Дизайн исследования — это детально изложенная стратегия проведения исследования, включая его основные этапы, методы сбора данных, способы подбора респондентов для опроса, необходимые для этого ресурсы. Дизайн дает представление о том, каким образом будут собираться данные; как именно будет происходить исследование; нужно ли для достижения цели исследования применять эксперимент?

Типы дизайна операционных исследований в сфере ВИЧ/СПИД Экспериментальный Квази-экспериментальный Неэкспериментальный Экспериментальный дизайн. Наиболее подходящий для оценки изменений, которые произошли в результате внедрения программы (услуг, интервенций и т.д.). Дает возможность четко определить причины изменений, что немаловажно для принятия решения о продолжении или расширения программ их менеджерами. Применяется в случае, когда необходимо исследовать полевые интервенции (услуги, которые предоставляются целевым группам), их влияние на Такой тип дизайна предусматривает формирование двух исследуемых групп: экспериментальной и контрольной. При этом важно, чтобы группы были одинаковы по своим ключевым параметрам (например, пол, возраст, место жительства, наличие опыта употребления инъекционных наркотиков и т.д.), кроме характеристики, которая исследуется (например, участие в определенной программе). Порядок отбора участников контрольной и экспериментальной группы Выводы об изменениях, которые произошли в результате реализации программы, делаются на основе сравнения результатов опроса экспериментальной и контрольной группы. Опрос проводится в обеих группах до и после, либо только после участия представителей экспериментальной группы в интервенциях. Например, при таком дизайне возможно создание нескольких экспериментальных групп, участники которых будут получать разные услуги (1-ая — объединит ПИН, которые прошли тренинги, 2-ая — тех ПИН, которые получили информационные Экспериментальная группа — это группа людей, которые принимали участие в какой-либо программе, т.е. получали услуги в рамках программы (интервенции).

Контрольная группа или группа сравнения — включает представителей целевых групп, которые не получают услуги проектов. Контрольной эта группа называется тогда, когда ее участники отбираются случайным образом (т.е. представители исследуемой группы имеют равные шансы попасть в эту группу).

Специально подобранные участники (т.е. те, которые имеют неравную вероятность оказаться в группе) относятся к группе сравнения.

Квази-экспериментальный дизайн. Применяется в тех случаях, когда исследование предполагает формирование контрольной группы, но случайный отбор ее участников в чистом виде невозможен. Дизайн не предполагает четкого соблюдения условий отбора участников опроса, но все же у исследователя остается возможность контролировать некоторые наиболее важные критерии (принадлежность к исследуемой группе получателей услуг проекта, например, осужденные, ПИН, РКС и т.д.) Существует несколько способов реализации исследования квази-экспериментального дизайна:

1. Формируется контрольная и экспериментальная группы. Обычно для этого используются уже существующие группы людей, например, школьные классы, клиенты НПО/их группы и т.д., каждая из которых включает в себя разные типы людей. Опрос проводится до и после реализации интервенций в экспериментальной группе. Основная цель – сравнить эффект программных интервенций в разных группах. Например, если НПО работает с несколькими категориями клиентов (ПИН, РКС, МСМ) и внедряет для всех них какую-либо новую услугу, например, переадресацию в КВД, важно сравнить ее результативность по каждой из целевых групп.

2. На протяжении определенного времени до и после реализации интервенций в группе проводится серия опросов. Это дает возможность увидеть, какие изменения произошли за это время, случились они до или после внедрения программных интервенций. Например, одним из ключевых показателей, который свидетельствует о результативности программы уменьшения вреда, является доля клиентов с рискованными моделями сексуального поведения.

Неэкспериментальный дизайн. Более уместен для сбора описательной информации и обычно применяется для диагностических исследований, когда необходимо изучить, что произошло после внедрения программных интервенций. Этот тип дизайна не подходит для проведения оценочных исследований, которые нацелены на определение влияния интервенций на клиентов НПО.

В отличие от экспериментального, неэкспериментальный дизайн предполагает исследование только одной экспериментальной группы, в которую входят, как правило, клиенты программ/проектов. Опросы проводятся до и после, или только после участия в программе. В зависимости от целей ОИ, возможно использование группы сравнения, в отличие от контрольной, ее участники отбираются не случайным методом.

Этот вид дизайна подходит, например, для определения потребности клиентов НПО в определенных услугах (фемидомы, ДКТ и т.д.), а также социальных характеристик тех клиентов, кому эти услуги интересны более всего.

Применение экспериментального дизайна предоставляет наиболее достоверную информацию, но при операционных исследованиях чаще используются квази-экспериментальные или неэкспериментальные дизайны, прежде всего как • этичность исследования;

• практические, финансовые и административные вопросы;

• технические вопросы (возможен ли случайный отбор, возможен ли подбор похожей или стабильной группы, способ валидизации2).

возможность применения экспериментального или квази-экспериментального дизайна.

• Нужно только описать определенное событие? Если событие уже произошло, можно использовать неэкспериментальный дизайн с проведением опроса после того, как произошло событие. Если же событие еще Также уместным может быть квази-экспериментальный дизайн (с проведением нескольких опросов до и после интересующего события; или 2Способы валидизации — способы проверки насколько измеряемые/изучаемые параметры/понятия соответствуют тем, которые мы хотели измерить/изучить.

• Будет ли проводиться эксперимент для того, чтобы определить эффект внедрения программ (влияние программы на целевую группу людей)?

Например, влияние тренингов по профилактике ВИЧ на уровень знаний, отношение, поведение клиентов НПО. Если да, то для исследования понадобится формирование контрольной или группы сравнения, чтобы сопоставить полученные данные с экспериментальной группой.

2. Решить, нужно ли этическое заключение в случае применения того или иного дизайна исследования.

3. Убедится в том, что временные рамки и ресурсы подходят для выбранного дизайна.

Итак, когда дизайн исследования определен, необходимо его более подробно описать в Протоколе операционного исследования.

Протокол ОИ — это документ, в котором детально описаны основные этапы и методология исследования. Фактически — это сценарий, алгоритм, инструкция по организации и проведению исследования.

2. Методология исследования.

3. Выборка исследования.

4. Организация, процедуры исследования.

5. Инструментарий исследования.

7. Структура отчета и политика в отношении публикации.

Введение • краткое описание проблемы исследования, ее актуальности и важности • потенциальные сферы использования полученных в исследовании Методология • Цель исследования.

Выборка исследования • Единица наблюдения.

• Критерии включения представителей целевой группы в выборку.

Описание содержания основных частей протокола (продолжение) Организация, процедуры • Описание основных этапов исследования.

исследования • Процедура исследования на каждом этапе (особенно если это • Описание рисков для исследователей/респондентов и возможных путей • Этика исследования (форма информированного согласия, процедура получения согласия, возможность неучастия в исследовании, процедура Инструментарий • Основные индикаторы, показатели, которые должны войти в исследования инструментарий.

Анализ данных • Описание основных методов анализа данных.

Структура отчета и • Содержание отчета.

политика в отношении • Определение целевых аудиторий: кому и в каком объеме/формате публикации предоставляются результаты исследования.

который используется в ходе исследования для решения задач.

Еще на этапе выбора методов исследования мы должны задуматься над вопросом: «Кто или что может стать источником необходимых данных?». Ответ на него даст возможность определить перечень методов, подходящих для данного исследования. Можно выделить два основных источника данных: документ и человек.

различных исследований, фокусом которых стали тенденции развития эпидемии ВИЧ-инфекции и эффективность ответа на нее. Поэтому вполне вероятно, что кто-то уже собирал нужную для данного исследования информацию, правда, чаще всего для других целей, в другом контексте или в иной форме, нежели требуется. В таком случае применяется вторичный анализ данных (например, результатов ранее проведенных исследований или статистических данных) или метод анализа документов. Во втором случае в качестве документов могут служить законодательные акты, отчетность НПО, законодательные акты, инструкции, Метод анализа документов подразделяется на два основных типа: качественный и количественный (контент-анализ). Именно первый из них чаще всего Качественный анализ текста предполагает углубленное логическое и стилистическое изучение текста и применяется для изучения уникальных документов или небольших массивов документации.

предусматривает подсчет частоты употребления определенных категорий или Однако чаще всего единственным или основным источником данных является человек: его внутренний мир, знания, представления или непосредственно поведение. В таком случае невозможно обойтись без таких методов, как опрос и о своей мотивации, убеждениях, точке зрения или поведении сообщает исследователям сам человек (например, клиент проектов, пользователь услуг).

• интервьюер — человек, который проводит опрос;

• респондент — человек, который отвечает на вопросы опросника (анкеты или гайда).

В зависимости от процедуры проведения выделяются две разновидности опроса: анкетирование и интервью.

В процессе анкетирования интервьюер рассказывает респонденту об исследовании и отдает ему для заполнения анкету, предварительно объяснив, как ее заполнять, а потом забирает заполненный документ. При этом интервьюер может даже не присутствовать при заполнении анкеты. Считается, что такая форма работы более благоприятна для того, чтобы добиться искренности респондентов. Ведь в таком случае последние не видят перед собой человека, которому они, к примеру, стесняются или боятся озвучить определенный факт или мнение. Вместе с тем, при самозаполнении анкет значительно выше процент ошибок и незаполненных блоков анкеты.

Интервью предполагает, что интервьюер зачитывает респонденту вопросы и предлагаемые ответы на них, а потом отмечает в бланке выбранные респондентом альтернативы или записывает дословно его ответы. Это дает возможность избежать ошибок и пропусков при заполнении анкеты, однако может негативно сказываться на искренности респондентов, особенно если тема исследования или отдельные вопросы рассматриваются ими как «неудобные», сенситивные.

В свою очередь, интервью может быть формализованным, полуформализованным и неформализованным.

Формализованное (структурированное) интервью — эта разновидность опроса предполагает максимальную стандартизацию опросника: каждому респонденту задаются одинаковые вопросы в одной и той же последовательности.

При этом большинство вопросов сопровождается заранее сформулированным перечнем ответов, один (или несколько) из которых может выбрать респондент.

Полуформализованное (полуструктурированное) интервью — в таком случае интервью проводится по заранее составленному перечню вопросов (гайду), которые, как правило, не сопровождаются возможными ответами. При этом последовательность вопросов и их формулировки можно изменять, сохраняя их общий смысл. В отечественной социологии эта разновидность называется также глубинным интервью.

Неформализованное интервью — это фактически «вольный рассказ» респондента на заданную тему, когда последнему задается один главный вопрос (например, «Расскажите о своем опыте получения услуг в этой НПО») и мелкие уточняющие вопросы по ходу повествования. Этот тип интервью дает возможность глубоко проникнуть в чувства, эмоции и мотивы человека, и именно его в западной социологии называют глубинным.

По форме проведения анкетирование и интервью может быть индивидуальным или групповым.

Полуформализированное групповое интервью чаще называют фокус-групповой дискуссией (ФГД) или просто фокус-группой. Человек, который проводит ФГД, называется не интервьюером, а модератором.

В зависимости от конкретной методики опроса появляются также некоторые дополнительные условия. В частности, при проведении фокус-групповой дискуссии достаточно серьезные требования выдвигаются к помещению. Оно должно быть комфортным как для модератора, так и для участников. Комната должна быть светлой, проветриваемой, не шумной (т.к. ведется диктофонная запись) и не холодной (если исследование проводится зимой). В идеале, в таких условиях должен проводиться любой опрос. Однако на практике анкетирование или структурированное интервью достаточно часто проводится в «полевых» условиях (например, на ПОШ, непосредственно на улице возле мобильной амбулатории и т.п.).

В зависимости от цели исследования, опрос может проводиться как среди представителей целевой группы (например, клиентов НПО), так и среди экспертов.

• сотрудники НПО или другие специалисты, которые предоставляют медицинские или социальные услуги представителям целевой группы (например, медработники, юристы, психологи);

• эксперты в узком понимании этого слова (лица, которые занимаются • «принимающие решения» (т.е. лица, работающие в сфере государственного управления, органах местного самоуправления, топ-менеджеры негосударственных фондов, деятельность которых направлена на развитие ВИЧ-сервиса).

1. При опросе не должен присутствовать никто, кроме интервьюера и респондента (или респондентов — если анкетирование/интервью групповое). Это обусловлено требованиями анонимности и конфиденциальности исследования.

2. Нельзя опрашивать людей, которые находятся в состоянии алкогольного или наркотического опьянения, испытывают физическое недомогание (например, абстинентный синдром).

3. Недопустимой считается какая-либо демонстрация интервьюером или модератором своего отношения к тому или иному вопросу, ответу или респонденту. Поведение интервьюера/модератора должно быть максимально корректным по отношению к опрашиваемым, а тон — уважительным и доброжелательным.

4. Особого внимания заслуживает речь интервьюера/модератора. Она должна быть не очень громкой, но четкой и выразительной. Вопросы должны зачитываться не слишком быстро, соблюдая 5. Внешний вид интервьюера/модератора должен соответствовать ситуации, в которой проводится опрос. Одежда и макияж должны быть неброскими и не привлекать к себе чрезмерного внимания 6. После того, как респондент заполнил анкету, или после завершения интервью/ФГД его обязательно нужно поблагодарить за участие, а также вручить вознаграждение (если это предусмотрено, либо оговорено). Ни в коем случае нельзя отдавать деньги/подарок перед опросом, так как в таком случае респонденты часто стараются как можно быстрее его закончить, поэтому пропускают много вопросов, отвечают односложно (при глубинном интервью) или выбирают первый попавшийся вариант ответа (при анкетировании).

Опрос экспертов проводится либо в случае, если представители целевой группы не владеют необходимой для решения задач исследования информацией, либо для верификации (проверки, подтверждения) данных, полученных при опросе представителей целевой группы. Чаще всего опрос экспертов проводится в виде полуструктурированного интервью. При этом процедура проведения глубинных интервью с представителями целевой группы и с экспертами практически одинакова, отличается только тематика и «глубина» задаваемых вопросов.

Наблюдение — это исследовательский метод, который предполагает получение информации об изучаемом явлении при помощи непосредственного восприятия.

Включенное наблюдение предполагает, что наблюдатель имитирует участие в общей деятельности с теми, за кем он наблюдает. Преимуществом этого типа наблюдения является то, что исследуемые не знают о том, что за ними наблюдают, и, как следствие, естественность их поведения. А его недостатком — возможная необъективность восприятия конкретных ситуаций, людей и их поведения. Например, включенность наблюдателя в ситуацию может привести к возникновению у него определенных чувств (например, симпатии/антипатии) к некоторым из участников ситуации.

Наблюдение называется невключенным, если исследователь находится «вне ситуации» и наблюдает за ней со стороны. Это обеспечивает более объективное восприятие наблюдаемой ситуации, но информированность исследуемых о том, что за ними наблюдают, может вызвать изменения в их поведении и соответственно, искажение необходимой информации.

Применение метода наблюдения в его классическом понимании требует значительных временных и финансовых затрат. Такое исследование достаточно сложно организовать, и, кроме этого, оно сопряжено с определенными этическими трудностями (см. Шаг 8). Поэтому наблюдение редко используется в качестве основного или единственного метода исследования, тем более — в ОИ. Значительно чаще оно играет вспомогательную роль. Например, достаточно просто объединить проведение опроса с использованием некоторых элементов наблюдения.

Выделяют две основных стратегии социологических исследований: качественную и количественную. При этом не следует думать, что одни исследовательские методы являются качественными, а другие — количественными. Как правило, каждый метод существует в нескольких модификациях, часть из которых является качественными, а другие — количественными. Например, такие типы опроса, как анкетирование и структурированное интервью используются в количественных исследованиях, а полуструктурированное (глубинное) интервью и Количественные исследования дают возможность измерить основные характеристики исследуемого явления и взаимосвязи между ними. Их главным преимуществом является репрезентативность, т.е. возможность распространять выводы таких исследований на значительную совокупность людей или явлений (например, на всех представителей определенной социальной группы, клиентов той или иной НПО, или ВИЧ-сервисных проектов в целом). На выходе такого исследования мы получаем количественную модель явления и его отдельных характеристик, выраженную в числах, процентах, долях.

Однако проведение количественных исследований невозможно без достаточно высокого уровня стандартизации (унификации инструментария сбора данных). Таким образом, обратной стороной «широты» охвата таких исследований становится их недостаточная «глубина», т.е. игнорирование ряда особенностей.

В частности, количественные исследования не дают возможности учесть все индивидуальные особенности конкретного поступка, его причины и мотивации, а ориентированы на изучение обобщенных типичных моделей поведения. Также количественное исследование требует больших финансовых затрат, чем качественное, и участия большего количества людей.

Качественные исследования ориентированы на более глубокое понимание изучаемых процессов, фиксацию индивидуальных особенностей ситуации (причинность, мотивация и т.п.). Благодаря гибкости инструментария и процедуры проведения они идеально подходят для исследования малоизученных проблем. Недостаток качественных исследований — невозможность определить уровень распространенности выявленных в нем ситуаций, моделей поведения, точек зрения.

Поэтому в одном исследовании, как правило, используются как качественные, так и количественные методы. Например, качественное исследование может проводиться на этапе подготовки к количественному исследованию. В таком случае главной целью ФГД, глубинных интервью или других качественных методов является сбор информации, которая даст возможность лучше понять изучаемую проблему, определить ее основные составляющие, разработать гипотезы для количественного исследования и стандартизированный инструментарий. Если же количественные и качественные методы используются параллельно, то роль последних сводится к более глубокому анализу типичных ситуаций, «иллюстрированию» полученных количественных данных. Параллельное использование нескольких методов при исследовании одной и той же проблемы дает возможность получить более полную и объективную информацию о ней, так как каждый из методов лучше подходит для анализа определенных аспектов проблемы.

Факторы, от которых зависит выбор стратегии и конкретных методов исследования • необходимая степень надежности полученных результатов;

• степень изученности исследуемой проблемы;

• особенности целевой группы исследования (доступность ее представителей, их возраст, социальный статус и т.п.). Например, чтобы опросить экспертов, можно использовать метод ФГД или глубинные интервью в зависимости от того, насколько реально собрать их одновременно в • доступные ресурсы (финансовые, технические, человеческие, временные). В частности, при выборе такого метода, как опрос, необходимо заранее продумать, каким образом и в какую программу анализа данных будут вводиться результаты исследования; для записи ФГД или глубинных интервью необходимы диктофоны и т.д.

этих факторов. Например, если цель и задачи исследования требуют проведения количественного исследования, а ресурсов для этого недостаточно, можно попытаться сократить затраты за счет уменьшения объема выборки. Однако при этом следует помнить, что существенное сокращение числа респондентов приводит к росту погрешности полученных данных (см. Шаг 7).

Шаг 6. Исследовательский инструментарий Разработка инструментария начинается с определения его содержания — основных тематических блоков, которые будут включены в анкету, гайд или другой инструмент сбора данных. При этом главным требованием является целесообразность.

Нужно учитывать, что оптимальная продолжительность ФГД составляет примерно 1,5–2 часа, глубинного интервью — не более 1 часа, а структурированного интервью — 20–30 минут. По истечении этого времени респонденты начинают уставать, и качество их ответов снижается. Поэтому не следует чрезмерно удлинять инструментарий, включая в него вопросы только потому, что «это интересно». Каждый вопрос в анкете/гайде должен работать на решение той или иной задачи исследования (подтверждение или опровержение какой-либо гипотезы) и соотноситься с планом анализа данных.

Среди других общих требований к инструментарию можно выделить валидность и стандартизацию.

Валидность, т.е. способность измерять именно те признаки, которые предполагается изучить в ходе исследования. Чтобы обеспечить выполнение этого требования, перед началом работы над инструментом сбора данных необходимо произвести так называемую операционализацию понятий, то есть определить простые эмпирические показатели изучаемых явлений. К примеру, нельзя просить респондента «оценить качество консультирования», потому что у каждого человека свое, личное представление о качестве этого процесса. Поэтому необходимо предложить некоторые критерии качества консультирования. Вместо этого следует задать вопросы о том, все ли было понятно в процессе консультирования, корректно ли вел себя консультант по отношению к клиенту и т.д.

Стандартизация. Особенно жестким является это требование для количественных исследований. Например, применительно к структурированному интервью стандартизация означает, что все вопросы задаются всем респондентам в одинаковой формулировке и последовательности. Недопустимым считается объяснение интервьюером содержания вопроса респонденту. Если опрашиваемый не понимает вопроса, интервьюер должен отчетливо и медленно прочитать его еще раз, а если и это не помогло — отметить вариант «Затрудняюсь ответить».

Для качественных методов сбора данных требование стандартизации является более умеренным. В частности при проведении глубинного интервью или ФГД можно несколько изменять формулировки вопросов плана интервью, не меняя при этом их содержания. Также не обязательно строго придерживаться порядка вопросов: не следует останавливать респондентов/участников ФГД, если, отвечая на один вопрос, они сами переходят к обсуждению другого, который также есть в плане.

Есть также некоторые специфические требования к каждому из инструментов сбора данных, которые зависят от особенностей соответствующего метода При использовании в качестве метода исследования анкетирования или структурированного интервью инструментом сбора данных является анкета, т.е.

набор вопросов, расположенных в определенной последовательности.

Вопросы анкеты делятся на закрытые (предполагают выбор одного или нескольких вариантов ответа из заданного перечня) и открытые (дают возможность респонденту сформулировать ответ самостоятельно). Закрытые вопросы удобны и просты в обработке, но не всегда учитывают нюансы индивидуального опыта или мнения респондентов. Открытые вопросы, напротив, превосходно справляются с этой задачей, но с ними сложнее работать как на этапе сбора информации (интервьюеру или респонденту приходится записывать ответ вручную, вместо того, чтобы просто поставить галочку в соответствующем месте), так и на этапе подготовки к вводу анкет. В частности, ответы на открытые вопросы требуют процедуры кодирования, т.е. группировки и классификации похожих вариантов и присвоения каждой из таких групп названия и специального числового кода, под которым она будет вводиться в программу обработки данных.

В качестве своеобразной «золотой серединки» могут служить так называемые полузакрытые вопросы, которые помимо нескольких основных ответовальтернатив, предполагают также ответ «Другое» или «Ваш вариант». Благодаря тому, что большинство респондентов выбирает один из заданных вариантов ответа, с ними значительно проще работать, чем с открытыми вопросами. В то же время, полузакрытые вопросы дают возможность учесть нестандартные факты, мнения или мотивы, которые не соотносятся ни с одной из предложенных альтернатив, а также предоставляют возможность респонденту «выговориться». Это особенно важно, если тема опроса является для респондентов актуальной и «жизненной», т.е. вызывает с их стороны сильные эмоции и переживания. В таких случаях, как показывает практика, людям важно точно выразить свой опыт, точку зрения, чувства, поэтому если все вопросы закрытые, они пишут на полях или между строчек. При обработке такие ответы, как правило, не учитываются.

Основные правила формулирования вопросов и набора ответов в анкете:

Краткость. Вопрос должен быть сформулирован как можно лаконичнее.

Но его краткость не должна негативно отразиться на содержательности и понятности для респондента. Научно доказано, что человеку сложно воспринимать (особенно — на слух) предложения, длина которых превышает 13 слов. В частШаг 36 ности это весьма актуально для представителей такой социальной группы, как ПИН. Поэтому сложные предложения лучше разбивать на простые. В противном случае, высока вероятность того, что респондент не захочет вникать в смысл запутанного предложения, а просто пропустит этот вопрос или выберет первый попавшийся вариант ответа.

Простота и однозначность. Чтобы сравнивать ответы респондентов, мы должны быть уверены, что, отвечая на вопрос, все они имели в виду одно и то же. Поэтому в вопросах и ответах не стоит использовать сложных понятий и непонятных для респондентов слов. Например, говоря о наркотических веществах, кроме научного наименования последних нужно указывать также те названия, под которыми они известны среди ПИН. Также в анкете следует избегать субъективных формулировок. Например, вместо вопроса: «Регулярно ли Вы посещаете НПО?», лучше спросить: «Сколько раз в месяц Вы посещаете НПО?». Также следует избегать «сдвоенных вопросов» типа «Проходили ли Вы тестирование на ВИЧ или другие ИППП?».

Корректность. Одной из важных предпосылок успешного исследования является обеспечение искренности респондентов. Этому в значительной мере способствует правильное формулирование вопросов. В частности в анкете следует избегать эмоционально окрашенных слов или понятий, которые могут оскорбить респондентов. Вопросы лучше формулировать так, чтобы никоим образом не подталкивать респондента к выбору определенной альтернативы. Ведь если у человека создается впечатление, что один из ответов «правильный», то велика вероятность того, что он выберет именно эту альтернативу независимо от его личных суждений.

Избежать «надуманных» ответов, не отражающих истинное мнение респондента, дает возможность также наличие в перечне ответов альтернативы «затрудняюсь ответить». Последняя может звучать, например, «не знаю» (в вопросах о знаниях, мнениях, мотивах) или «не помню» (в вопросах, касающихся событий, фактов, поведения).

Конкретность. Как правило, нас интересует не весь жизненный опыт респондентов, а только то, что произошло сравнительно недавно. Поэтому вопросы следует соотносить с конкретным событием или периодом времени. Например, «Как часто в течение последних 12 месяцев Вы употребляли наркотики инъекционным путем?», «Использовали ли Вы презерватив во время последнего полового акта?».

Чувствительность шкалы, т.е. ее способность отражать отличия между респондентами. При разработке альтернатив нужно обращать внимание на то, чтобы все они были примерно «равноценными», а отличия между ними — очевидными. Это даст возможность избежать как концентрации ответов большинства респондентов в одной точке, так и чрезмерной раздробленности ответов. Например, не следует включать в одну шкалу варианты ответов «редко»

и «иногда», так как эти слова являются практически синонимами.

Симметричность шкалы означает, что она содержит одинаковое количество позитивных и негативных оценок, а также одну нейтральную. Например, классическая шкала для определения удовлетворенности выглядит так:

Cтруктурированность. Чтобы облегчить для респондентов восприятие анкеты, вопросы лучше разделять на тематические блоки. Например, если исследование посвящено изучению основных проблем, с которыми сталкиваются клиенты в процессе получения услуг НПО, то каждой из основных услуг лучше посвятить отдельный блок. Вопросы, которые относятся не ко всем респондентам, следует предварять вопросами-фильтрами. Например, прежде чем задавать вопросы о рискованном введении инъекционных наркотиков, следует спросить, 13. Употребляли ли вы на протяжении последних 12 месяцев наркотические вещества инъекционным путем?

Да

Нет

Давайте вспомним последние 12 месяцев (с июля прошлого года до сегодня)… 14. Как часто вы использовали во время инъекций шприц/иглу вместе с другими людьми?

Всегда................. Почти всегда........ Редко.................. Никогда.............. Вопросы в анкете и в ее отдельных блоках лучше располагать от простого к сложному. В частности, сначала лучше спрашивать о фактах (как часто получали определенные услуги, в каких условиях), а потом о мотивах, чувствах и т.п. Вопросы, которые касаются конфиденциальных сведений, а также некоторых чувствительных для респондента тем, лучше помещать в середине или во второй половине анкеты. Наряду с вопросами о сексуальном поведении, употреблении наркотиков, зачастую респонденты считают «неудобным» вопрос о материальном положении/доходах.

Следует учитывать, что, несмотря на все гарантии конфиденциальности, часть респондентов все-таки неискренне отвечает на вопросы о некоторых социально осуждаемых моделях поведения (например, частая смена половых партнеров, наличие гомосексуальных контактов и т.п.) или запрещенных действиях (например, употребление наркотиков в тюрьме).

Удобность в работе. Прежде всего, речь идет о правильном графическом оформлении анкеты. Чтобы стимулировать внимание респондентов (при самозаполнении анкеты) и облегчить работу интервьюеров (при проведении структурированного интервью), анкета не должна быть «однотонной». Названия блоков анкеты, пояснения относительно того, как отвечать на тот или иной вопрос (например, как заполнять таблицы), переходы, информация для интервьюера и т.п. следует оформлять другим шрифтом, чем вопросы анкеты.

Если анкета заполняется интервьюером со слов респондента, то для вопросов с длинными перечнями альтернатив последние следует написать на отдельных карточках, которые интервьюер будет показывать респонденту. Ведь воспринять на слух и запомнить, например, восемь вариантов ответа, чтобы потом определить, какой из них наиболее точно отражает позицию респондента, довольно сложно.

План интервью или фокус-групповой дискуссии (ФГД) План — это перечень вопросов, задаваемых участникам в процессе проведения глубинных интервью или ФГД. Исходя из особенностей этих разновидностей опроса, к инструментарию предъявляются несколько другие требования.

В частности, при разработке плана сохраняются требования относительно использования корректных формулировок (корректность), распределения вопросов по тематическим блокам (структурированность), соотнесения вопросов с конкретными фактами, ситуациями, периодом времени (конкретность), а также соответствующего графического оформления. Однако есть и некоторая специфика.

Например, возле названия каждого из блоков плана указывается примерное время его обсуждения. Это не означает необходимости придерживаться запланированШаг 6 ного регламента до секунд, однако помогает интервьюеру/модератору следить за тем, чтобы респонденты/участники не слишком углублялись в тот или иной аспект проблемы, посвящая ему все время интервью/ФГД.

В то же время такое требование, как простота формулировок вопросов в плане интервью/ФГД может иметь сравнительно меньшее значение в зависимости от целевой группы опроса. В частности, если интервью или ФГД проводится с экспертами, то чрезмерная простота может их раздражать. Кроме того, в процессе проведения глубинного интервью или ФГД важную роль играет интервьюер (модератор), который всегда может подкорректировать формулировку вопросов в зависимости от уровня подготовки участников и хода дискуссии.

Глубинные интервью/ФГД предназначены для сбора более глубокой информации о конкретных деталях событий, причинах определенных действий или возможных сценариях развития той или иной ситуации. Поэтому план должен содержать уточняющие вопросы, просьбы объяснить свою точку зрения, чтобы стимулировать респондентов к развернутым ответам.

Практика показывает, что как бы тщательно не был продуман инструментарий, и сколько бы экспертов не привлекалось к его разработке, невозможно предусмотреть все заранее. Поэтому необходимой составляющей этапа создания инструментария является его пилотаж, т.е. апробация на небольшом количестве респондентов. Цель этой процедуры заключается в том, чтобы обнаружить и исправить недостатки инструмента, прежде чем применять его для проведения полномасштабного исследования. Такими недостатками могут быть непонятные или неоднозначные с точки зрения респондентов слова или выражения, «неработающие» альтернативы (т.е. те, которые не выбрал никто из респондентов), нелогичные фильтры или переходы. Считается, что оптимальная численность респондентов для пилотажа инструментария составляет 5–10% от общей выборки.

Помимо основного инструмента сбора данных (анкеты или плана интервью/ФГД) на этом этапе разрабатывается также вспомогательная документация:

инструкция для регионального супервайзера (бригадира региональных интервьюеров), инструкция для интервьюера, инструкция для рекрутера. Основная цель этих документов состоит в том, чтобы объяснить каждому из участников исследования его роль в этом процессе. Поэтому в инструкциях пошагово расписываются действия исполнителей с момента начала исследования и до его завершения, объясняются цель, задачи и особенности данного исследования. Также инструкция указывает исполнителям на возможные трудности/проблемные ситуации и пути их решения.

В инструкцию также обязательно включается описание квотного задания для каждого региона или НПО, которая включена в исследование. Поэтому, как правило, для каждого региона инструкция пишется индивидуально.

Когда необходимо проводить тренинг с интервьюерами Если процедура и/или инструментарий исследования сложные, имеют много нюансов, то перед началом полевого этапа следует провести тренинг для людей, которые принимают участие в его реализации (интервьюеров, супервайзеров (бригадиров)). Тренинг также необходим в случае, если к опросу привлекаются не профессиональные интервьюеры, а например, сотрудники НПО, которые до этого не проходили соответствующего обучения.

Еще одна разновидность документации исследования — это бланки отчетов интервьюеров и региональных супервайзеров, в которых фиксируются их основные впечатления от проведения полевого этапа исследования. В частности, описываются основные трудности, которые возникали при проведении исследования, пожелания и комментарии респондентов, которые не были отражены в анкетах и т.п.

После того, как определены методы исследования, необходимо построить Выборочная совокупность (выборка) — это часть объекта исследования, изучение которой дает возможность делать выводы обо всем объекте. То есть применительно к опросу выборку составляют те, кого мы непосредственно опрашиваем.

Выборкой также называется процедура построения выборочной совокупности (т.е. определения конкретных участников опроса).

Построение выборки включает в себя два основных аспекта:

• расчет объема выборки (отвечает на вопрос «Сколько человек/документов/наблюдений нам нужно опросить/изучить/провести?»);

• определение типа выборки, разработка ее процедуры (отвечает на вопрос «Каким образом их отобрать?»).

Понятие выборки актуально практически для всех количественных исследований независимо от применяемого метода. Например, сплошные опросы проводятся очень редко, как правило, тогда, когда объектом исследования является маленькая социальная группа, сконцентрированная в одном месте (например, клиенты одной небольшой НПО или участники тренинга).

Процедура реализации выборки определяется исследовательскими методами, например, отбор респондентов для участия в опросе и отбор документов для контент-анализа существенно отличаются. Поскольку чаще всего в ОИ используется опрос, то целесообразно рассмотреть правила построения выборки именно для этого исследовательского метода.

Прежде чем переходить к построению выборки, необходимо определить генеральную совокупность, т.е. совокупность людей, на которых могут быть распространены результаты исследования. Фактически, генеральную совокупность составляют люди, которых касается исследуемая проблема.

Существует два основных подхода к построению выборки: вероятностный (случайный) и направленный (неслучайный отбор).

Отличительной чертой выборок, построенных по случайному принципу, является то, что все единицы отбора имеют одинаковую вероятность попасть в выборку.

Классическими примерами случайного отбора являются простая вероятностная и пошаговая выборки.

Простая вероятностная выборка предполагает наличие списка всех представителей генеральной совокупности, каждому из которых присваивается порядковый номер. Все номера переносятся на отдельные карточки, а потом среди этих карточек случайным образом, как в лотерее, отбирается необходимое колиШаг 42 чество респондентов.

Пошаговая выборка отличается от простой вероятностной тем, что респонденты отбираются непосредственно из пронумерованного списка с использованием определенного шага отбора (например, каждый 5-й, 10-й или 100-й).

Чтобы получить размер шага выборки достаточно размер генеральной совокупности разделить на размер выборки.

Сущность процедуры стратифицированной (серийной) выборки заключается в том, что на первом этапе мы разделяем генеральную совокупность на две или более групп (серий) по определенному критерию (например, по полу или возрасту). Затем из каждой группы случайным образом отбираются респонденты. При этом количество отбираемых респондентов может быть пропорциональным размеру группы (например, по 10% от численности каждой из групп) или непропорциональным (например, по 100 респондентов из каждой группы, независимо от ее размера).

Однако на практике применение этих типов выборки является довольно затруднительным, а то и невозможным. Так, например, невыполнимой задачей является составление списка всех представителей целевой группы, которая служит основой выборки. Особенно это касается исследований, которые проводятся среди групп повышенного риска инфицирования ВИЧ.

Решить эту проблему дает возможность гнездовая (кластерная) выборка.

Она отличается от остальных подвидов вероятностной выборки тем, что единицами отбора в ней служат не респонденты, а их совокупности (гнезда). Этот тип выборки применяется в случае, когда известно, что все представители генеральной совокупности объединены в определенные структурные единицы. Последние называются гнездами (кластерами). Например, для генеральной совокупности, которая включает в себя всех клиентов ВИЧ-сервисных проектов, такими гнездами являются НПО.

Для применения гнездовой выборки необходим список всех гнезд, из которого потом будут отбираться те, которые войдут в исследование. Если гнезда примерно одинаковые по размерам, то они отбираются случайным образом (т.е.

шансы каждого из них попасть в выборку примерно равны). Если же размер гнезд существенно отличается, то последние отбираются пропорционально размеру.

На следующем этапе происходит отбор респондентов в каждом из гнезд, которые попали в выборку. При этом количество респондентов в каждом из гнезд может зависеть от их размера или быть одинаковым.

Еще одна разновидность вероятностной выборки, которая начала применяться сравнительно недавно, — это TLS (Time Location Sampling — выборка на основе места и времени). Такая модель отбора является своеобразной модификацией гнездовой выборки и применяется в случае, когда целевая группа исслеШаг 7 дования сконцентрирована в определенных местах (например, так называемые «точки» предоставления услуг ЖКС). Применение этой модели требует очень тщательной подготовительной работы, к которой должны привлекаться эксперты, и значительных затрат времени.

Подготовка к применению TLS заключается в картировании всех мест сбора представителей целевой группы и определении времени, на протяжении которого они находятся в этих местах. Чаще всего к этому этапу исследования привлекаются специалисты, например, сотрудники НПО, которые предоставляют услуги представителям целевой группы. Главным требованием к полученному списку точек дислокации потенциальных респондентов является полнота. То есть мы должны быть уверены, что каждый из представителей целевой группы может быть найден в одном из этих мест. Затем из полученного списка отбираются места проведения опроса и определяется время, а после — непосредственно на точках случайным образом отбираются респонденты.

Случайный отбор хорошо подходит для ситуаций, когда изучаемые нами признаки широко распространены. Если же признаки или ситуации, которые нас интересуют, встречаются сравнительно редко, то отобрать нужных респондентов при помощи случайного отбора оказывается невозможно. В таком случае используются разные типы направленного отбора. Его главной чертой является наличие списка нескольких характеристик, которые служат основанием для включения респондента в выборку (значительно реже — такая характеристика одна).

Например, при целевой выборке в выборочную совокупность включаются только респонденты, имеющие определенный признак, и не включаются те, кто такового признака не имеет. То есть в итоге мы получаем выборку, однородную по определенной характеристике. Примером целевой выборки является отбор клиентов-ПИН (те, кто не употребляет инъекционные наркотики, в выборку не входят) или ПИН, которые пользуются услугой обмена шприцев в НПО (в выборку не включаются те, кто употребляет наркотики, но не меняет шприцы).

При квотном отборе выборка получается неоднородной. Но соотношение разных значений одного признака в выборке является таким же, как в генеральной совокупности. Например, если мы знаем, что половина клиентов из числа ПИН меняет шприцы, а вторая половина — нет, то и среди отобранных нами респондентов половина должна пользоваться этой услугой, а вторая половина — нет.

Специфической разновидностью направленного отбора является RDS (Respondent Driven Sample) — выборка, направляемая респондентами. Еще одно название этой выборки — «снежный ком». Процедура построения выборки такого типа заключается в следующем. На первом этапе мы отбираем, как правило, неслучайно нескольких представителей целевой группы. После опроса первичные респонденты за соответствующее вознаграждение приводят для участия в 44 исследовании нескольких своих знакомых из числа целевой группы, те в свою очередь — следующих и т.д. Использование специальной процедуры нумерации анкет дает возможность идентифицировать, к какой волне опроса принадлежит респондент, — следовательно, можно рассчитать среднюю длину цепочки.

Главной особенностью этого типа выборки является то, что она построена на личных контактах между представителями целевой группы. Поэтому RDS дает возможность добраться до тех респондентов, которые недостижимы никаким другим способом. На практике чаще всего применяется многоступенчатая процедура отбора, при которой на каждом этапе используются разные типы выборки. Например, сначала для проведения исследования отбираются регионы с разной эпидемической ситуацией (стратифицированная выборка), потом — организации, клиентов которых будем опрашивать (гнездовая выборка), и наконец — непосредственно сами респонденты (при помощи целевой или квотной выборки).

Главные требования к выборке: надежность, валидность, репрезентативность.

Надежность выборки означает, что при повторном опросе других респондентов, но по одному и тому же инструментарию и с применением одинаковой процедуры отбора, результаты должны совпадать. Надежность данных уменьшается из-за случайных ошибок, совокупность которых называется также отклонением выборки. Случайные ошибки приводят к тому, что значение определенного признака в выборке может несколько отклоняться в ту или другую сторону от значения в генеральной совокупности. Они неизбежны в любом исследовании. Однако случайные ошибки «погашают» друг друга, поэтому с увеличением объема выборки надежность данных возрастает. Кроме того, при помощи специальных математических процедур величину случайной ошибки выборки можно рассчитать и потом учитывать при анализе данных. Если выборка многоступенчатая, то отклонение рассчитывается для каждого из этапов отдельно (для каждого типа выборки процедура подсчета разная).

Именно отклонение определяет, являются ли отличия между анализируемыми группами значимыми. Например, действительно ли ЖКС чаще посещают НПО, чем ПИН, если среди первых доля тех, кто заявил, что приходит в организацию раз в неделю, составляет 40%, а среди вторых — 35%.

Валидность означает, что люди, которые попали в выборку, являются носителями именно тех качеств, которые мы собирались изучить в ходе исследования. Валидность уменьшается из-за систематических ошибок выборки.

Систематические ошибки имеют место в случае, если мы неправильно определили, кто является носителем нужной нам информации и каким образом можно привлечь к исследованию именно этих людей. Например, у клиентов НПО можно спросить, что мешает им посещать организацию регулярно, но нецелесообразно спрашивать, почему часть представителей их социальной группы не посещает ее вообще. Также если организация работает с представителями нескольких уязвимых групп и нас интересуют ее клиенты в целом, то нужно правильно определить точки проведения опроса. Это не должны быть только ПОШ, ведь в таком случае в выборке почти не окажется, за редкими исключениями, ЖКС.

Рассчитать величину систематических ошибок и учесть их при анализе данных невозможно, однако их можно избежать. Для этого нужно правильно определить генеральную совокупность исследования (целевую группу, которой касается исследуемая проблема) и разработать адекватную процедуру отбора.

Одной из главных характеристик выборки является ее репрезентативность, т.е. способность выборочной совокупности точно отражать генеральную совокупность. Это дает возможность переносить результаты, полученные при исследовании выборки, на всю целевую группу исследования.

Репрезентативность выборки определяется отсутствием при ее построении систематических ошибок и учетом при анализе данных отклонения выборки.

Именно в погоне за максимальной репрезентативностью было разработано большинство типов вероятностного отбора. Однако не следует думать, что использование направленного отбора не дает возможности получить репрезентативные данные. В социологии известны случаи, когда в одном и том же опросе половину респондентов отбирали случайным образом, а вторую половину — по квоте, но результаты опроса этих двух групп оказывались одинаковыми.

Существенным недостатком случайных выборок в их классическом понимании является трудоемкость и соответственно дороговизна, а также трудность (иногда и вовсе невозможность) их практической реализации. Поэтому довольно часто, в том числе и в ОИ, применяется так называемая представительская выборка, которая намного проще в применении. Примером такого типа выборки может служить отбор определенной части клиентов НПО, которые на момент проведения опроса присутствовали в офисе/на ПОШ. Конечно, в таком случае нельзя утверждать, что распределение ответов опрошенных точно совпадет с распределением ответов всех клиентов этой НПО, если провести их сплошной опрос. Однако довольно часто в ОИ не требуется 100%-я репрезентативность. Например, если нас интересует не «Сколько человек, предположительно, воспользуется этой услугой за полгода?», а «Будут ли клиенты НПО пользоваться определенной услугой?», то для ответа на этот вопрос вполне достаточно представительской выборки.

Кроме того, представительскую выборку, как правило, не применяют в чистом виде. Ее дополняют другими процедурами отбора (например, для проведения опроса отбирают несколько ПОШ, клиенты отбираются по квоте и т.п.), что значительно повышает репрезентативность данных.

Все описанные типы выборки применяются в количественных опросах. При использовании таких методов, как глубинное интервью или ФГД понятие выборки 46 является достаточно условным. Однако и в таком случае участники опроса отбираются определенным образом, чаще всего с использованием целевой выборки. Например, в зависимости от цели исследования отбираются типичные, «среднестатистические» (по определенным параметрам) представители целевой группы или наоборот те, кто существенно отличается от большинства.

Существуют специальные математические процедуры, которые дают возможность рассчитать необходимый объем выборки для количественных опросов. При этом учитывается:

• Однородность генеральной совокупности: чем меньше характеристик целевой группы исследования влияют на исследуемую проблему, тем меньше необходимая выборка. Иными словами, с каждым фактором, влияние которого мы собираемся рассматривать, объем выборки увеличивается. Поэтому нецелесообразно планировать анализ по большому количеству факторов, среди них нужно отобрать несколько (как правило, не больше 3–4) главных.

• Необходимая точность анализа (какая погрешность является приемлемой?) в зависимости от цели исследования: с уменьшением объема выборки увеличивается ее отклонение.

• Особенности анализа данных: если исследование предполагает использование сложных процедур анализа (например, анализ взаимосвязей между разными факторами, расчет корреляции, регрессии и т.п.), то необходимый объем выборки значительно увеличивается.

Учитывая сложность построения выборки для количественных исследований, во многих случаях невозможно обойтись без специального программного обеспечения. Поэтому этот этап работы лучше доверить специализированной исследовательской организации.

При использовании качественных методов объем выборки, как правило, определяется так называемой «точкой насыщения», то есть моментом, когда респонденты начинают повторяться, рассказывая то, что исследователи уже слышали в предыдущих глубинных интервью. В зависимости от сложности исследуемой проблемы и неоднородности группы, из которой отбираются респонденты, количество «глубинок», после которого наступает насыщение, существенно отличается.

Особое внимание построению выборки уделяется при использовании экспериментального или квази-экспериментального дизайна исследования, то есть если предусматривается наличие экспериментальной (основной) и контрольной группы или группы сравнения. При этом ставится задача отобрать эти группы таким образом, чтобы они были максимально похожи по всем признакам и отличались только по одной исследуемой характеристике. Такой характеристикой может выступать участие в определенной программе, пользование той или иной услугой НПО и т.п., то есть фактор, влияние которого мы хотим изучить.

Поскольку объектом ОИ в большинстве случаев являются непосредственно люди, то особую важность приобретает этический аспект исследования.

Соблюдение прав участников исследования, уважение их человеческого достоинства — это требование должно выполняться как при разработке инструментария, так и непосредственно в процессе сбора данных и их использования.

Принцип добровольности предполагает не только то, что человек по собственному желанию соглашается или отказывается участвовать в исследовании.

Респондент также имеет право в любой момент прекратить свое участие в исследовании или пропустить отдельные вопросы, на которые он не хочет отвечать.

Принципы анонимности и конфиденциальности тесно связаны между собой. Их реализация предполагает, что инструментарий не содержит данных, которые дают возможность идентифицировать личность респондента, а информация, полученная от него, не передается третьим лицам. Как правило, ответы респондентов анализируются только в обобщенном виде. Если же в отчете или другом документе, который освещает результаты исследования, используются цитаты (например, из глубинных интервью или ФГД), то они оформляются таким образом, чтобы предотвратить идентификацию их авторов.

Основные этические принципы исследования могут несколько видоизменяться в зависимости от темы исследования, а также от используемых в нем методов. Например, достаточно сложно представить реализацию принципа добровольности в ходе применения такого исследовательского метода, как наблюдение. В таком случае исследователям приходится отказываться от соблюдения этого требования, однако только в том случае, если это не повлечет за собой негативных последствий для участников исследования.

В целом, все этические принципы служат для реализации главного правила проведения исследований, которое можно сформулировать двумя словами: «Не навреди!». То есть участие в исследовании не должно негативно отразиться на жизненных обстоятельствах респондента или его физическом самочувствии, эмоциональном состоянии и т.п. Исходя из этого, соблюдение принципов добровольности, анонимности, конфиденциальности и т.п. особенно актуально при проведении исследований в среде маргинализированных «социально неблагополучных» групп (в частности, групп повышенного риска инфицирования ВИЧ), а также если тема исследования касается «неудобных» или чувствительных для участников исследования вопросов.

Перед началом опроса респондентов (или участников ФГД) обязательно информируют о конфиденциальности и анонимности исследования, о том, что нет правильных и неправильных ответов, а любая точка зрения является ценной, и, что респондент по желанию может не отвечать на некоторые из вопросов. Также 48 предоставляется информация о том, каким образом участие в исследовании или его результаты могут повлиять на повседневную жизнь опрашиваемого, и указывается вид/размер вознаграждения за исследование (если это предусмотрено).