На правах рукописи

Селим Рустам Асланчериевич

СРАВНИТЕЛЬНО-ПРАВОВОЙ АНАЛИЗ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ

НОРМ МЕЖДУНАРОДНОГО ПРАВА И НАЦИОНАЛЬНОГО

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ,

РЕГУЛИРУЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Специальность 12.00.10 – Международное право. Европейское право

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Москва — 2010 Диссертация выполнена на кафедре публичного права Всероссийской академии внешней торговли Министерства экономического развития Российской Федерации.

Научный руководитель: кандидат юридических наук, доцент Антонов Игорь Петрович, доцент кафедры публичного права Всероссийской академии внешней торговли

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор Каламкарян Рубен Амаякович ведущий научный сотрудник Института государства и права РАН кандидат юридических наук Комендантов Сергей Васильевич консультант отдела ВТО Департамента торговых переговоров Министерства экономического развития Российской Федерации

Ведущая организация: Институт бизнеса и политики

Защита диссертации состоится 16 июня 2010г. в 15 час. на заседании диссертационного совета ДМ 212. 203. 21 при Российском университете дружбы народов и Всероссийской академии внешней торговли по адресу: 117198, Москва, ул. Миклухо-Маклая, д. 6, ауд.

347.

С диссертацией можно ознакомиться в Научной библиотеке Российского университета дружбы народов по адресу: 117198, Москва, ул. Миклухо-Маклая, д. 6.

Автореферат разослан 18 мая 2010 г.

Ученый секретарь диссертационного совета кандидат юридических наук Е. П. Ермакова

I.

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Активно происходящие межгосударственные интеграционные процессы, в том числе в сфере правового регулирования иностранных инвестиций, обусловливают тесное взаимодействие внутригосударственного и международного права, что проявляется в увеличении количества международных договоров и национально-правовых актов. Взаимовлияние этих двух самостоятельных и постоянно взаимодействующих систем права становится мощным фактором правового развития в современном мире1. Внутригосударственное право продолжает оказывать существенное влияние на международное право, сфера регулирования которого расширяется за счет объектов внутригосударственного регулирования, включая сферу международных инвестиционных отношений. Причем этот процесс происходит не столько путем их изъятия, сколько путем совместного регулирования, следовательно, международное право выступает в качестве общего «правового стандарта» для национальных правовых систем2. Необходимость усиления внимания к международноправовой стороне регулирования иностранных инвестиций – это прямое следование положениям ныне действующей Конституции Российской Федерации, поскольку практический вывод из статьи Основного закона состоит в том, что правовое регулирование иностранных инвестиций, содержащееся в Федеральном законе от июля 1999 г. «Об иностранных инвестициях в Российской См.: Лукашук И.И. Глобализация, государство, право, XXI век. М., 2000. - С. 203-208; Он же, Международноправовая концепция России// International Law. 1998. № 1. Р. 50-55.

См.: Тихомиров Ю.А. Курс сравнительного правоведения. М., 1996. - С. 10.

Федерации» и в других специальных правовых актах, необходимо гармонизировать с международными договорами в данной сфере.

Следует также признать, что в настоящее время необходимо устранить пробелы российского законодательства, касающиеся регулирования иностранных инвестиций, поскольку Россия продолжает занимать более чем скромные позиции (42-е место в мире), уступая, например, Китаю в 18,5 раза, Польше – в 1,8 раза, Венгрии – на 15%. Объем иностранных инвестиций в России соответствует примерно уровню Чехии, которую она многократно превосходит по величине территории, численности населения, природным богатствам и научно-производственному потенциалу.

Лишь среди государств СНГ Россия лидирует в этом направлении, но это никак не меняет общей ситуации.

Традиционным объяснением причин такого положение является констатация отечественными и западными политиками, экономистами, юристами неблагоприятного инвестиционного климата в России.

Однако подобная констатация не может не порождать вопрос о том, почему такой климат сохраняется десятилетиями, если постоянно обновляется российское инвестиционное законодательство, в соответствии с международными стандартами приводится таможенное законодательство, а налоговое законодательство предусматривает льготы и преференции для иностранных инвесторов.

Как представляется, ответ на этот вопрос следует искать прежде всего в качестве законодательства, регулирующего те или иные аспекты деятельности иностранных инвесторов, в приведении её в соответствии с действующими международными договорами, участником которых является Россия, в разработке и реализации аппаратом публичной политической власти инвестиционной политики, в организации работы государственной администрации на федеральном и региональном уровне, а также в научном обеспечении государственной деятельности в инвестиционной сфере.

Исследование отношений в указанной области прaвового регулировaния требуют нaучнообocнованных подходов и поиска новых правовых решений, для их эффективного регулирования с участием зарубежных партнёров.

диссертационного исследования носит комплексный, многоплановый характер. Вопросами регулирования международной инвестиционной деятельности занимались многие ученые.

Сравнительный анализ институтов международного права и зарубежных систем права рассматривались в научных исследованиях таких российских учёных, как А.Х. Абашидзе, И.П. Антонов, Л.П.

Ануфриева, К.А. Бекяшев, М.М. Богуславский, Г.М. Вельяминов, Г.В.

Игнатенко, И.В. Зенкин, А.Я. Капустин, Р.А. Каламкарян, Р.А.

Колодкин, А.С. Комаров, В.И. Кузнецов, О.Э. Лейст, И.И. Лукашук, Ю.И. Мигачёв, О.И. Тиунов, В.А. Трапезников, С. В. Черниченко, В.М.

Шумилов и др.

Отдельные аспекты правового регулирования инвестиционных отношений c привлечением иностранного капитала исследовали такие учёные-юристы и экономисты, как А.Г. Богатырёв, А.В. Воропаев, Н.Г.

Доронина, И.И. Дюмулен, Г.К. Дмитриева, М.С. Евтеева, А.В.

Камелькова, С.И. Крупко, Д.К. Лабин, И.Н. Лебединец, Н.Г.

Семилютина, Б.Н. Топорнин, И.З. Фархутдинов и др.

В целях раскрытия темы исследования диссертантом были изучены международные договоры, национальное законодательство России и зарубежных стран, правоприменительная практика, решения судов, работы известных компаративистов Р. Давида, К. ЖоффреСпинози, А.А. Малиновского, А.Х. Саидова, и др. Автор использовал труды иностранных учёных, специалистов в области международного права: И. К. Ипсена, К. Кальво, О. Кимминиха, С. Холе, и др., где анализируются вопросы правового регулирования инвеcтиционных правоотношений. Принимая во внимание широкую проработанность и признавая вклад вышеперечисленных учёных в научное осмысление указанных вопросов, необходимо признать, что система международных соглашений в исследуемой сфере, российское право и правоприменительная практика судов, претерпевают значительные изменения, а соответственно – нуждаются в дальнейшем научном исследовании.

Объектом диссертационного исследования выступает система международных и национальных правоотношений, возникающих в сфере инвестиционной деятельности, с участием зарубежных партнёров в России, как на публично-правовом уровне, так и на частноправовом.

Предметом исследования является содержание источников международного права и национального законодательства Российской Федерации, регулирующих инвестиционные правоотношения.

Основная цель диссертационного исследования состоит в том, чтобы на основе достижений современной правовой науки, анализа национального и зарубежного законодательства, а также источников международного права, исследовать и разработать предложения по совершенствованию юридических норм, регулирующих инвестиционные правоотношения. Поставленная цель достигается в процессе решения общих и частных задач:

- исследовать и обосновать фундаментальные теоретические и практические вопросы и тенденции развития международного инвестиционного права с целью его совершенствования;

проанализировать систему источников международного инвестиционного права;

- изучить влияние норм международного права на внутреннее законодательство и правоприменительную практику России в сфере инвестиционных правоотношений;

инвестиционных правовотношений и особенности их регулирования;

гарантий от принудительныx форм изъятия иностранных инвеcтиций ;

инвестиционных отношений на современном этапе;

законодательства и правоприменительной практики России в сфере инвестиционных правоотношений.

Гипотеза исследования состоит в предположении того, что развитие инвестиционных отношений с участием иностранных инвесторов должно уйти от односторонности, выражающейся, главным образом, в выработке политических и экономических механизмов, направленных на обеспечение государственных интересов. Современное развитие международных отношений в условиях глобализации невозможно без согласованных на правовой основе, скоординированных действий в интересах всех государств, способствующих развитию мировой экономики и предотвращению достижения политических целей, неправомерными средствами и способами.

Методологическая основа исследования. Методологической основой исследования является система диалектический подход к рассмотрению поставленных проблем с использованием общенаучных и частнонаучных метододов познания, таких как системный, комплексный, структурно-функциональный, формально-юридический, сравнительно-правовой, социологический, статистический и др.

осмыслить выбранный предмет исследования, но и определить возможные направления его дальнейшего развития.

Диссертант опирался на труды российских и зарубежных специалистов в области теории и истории государства и права, международного права, европейского права, конституционного (государственного) права.

Научная новизна работы состоит в том, что онa является одним из комплексных исследованиий, в котором проведён сравнительноправовой анализ взаимодействия норм международного права и законодательства России, регулирующих инвестиционные правоотношения с участием иностранного инвестора. В этом контексте предложена авторская позиция относительно периодизации международного инвестиционного права; определены место и роль законодательства об иностранных инвестициях в российской системе права; на основе исследования зарубежного опыта, выявлены как положительные стороны российского законодательства, так и его недостатки; определены международно-правовые аспекты регулирования отношений с участием иностранных инвесторов.

Научная новизна исследования представлена в следующих, наиболее существенных положениях и выводах, выносимых на защиту:

международного инвестиционного права позволил автору, выделить его основные исторические этапы на основе способа инвестирования, как разновидности правовоотношений, применяемого в различных организацинно-правовых формах инвестиционных объединений.

2. Правовой анализ источников международного права позволил автору установить, что совершенствование правового регулирования иностранных инвестиций предполагает: а) оптимизацию общего режима хозяйствования, составляющего основу предпринимательской деятельности как национальных, так и иностранных инвесторов;

б) предоставление возможности для осуществления инвестиционной деятельности в определённых организационно-правовых формах; в) создание государственных и международных гарантий по защите иностранных инвестиций.

3. Взаимодействие норм международного инвестиционного права и внутригосударственного права свидетельствует о том, что в отношении защиты экономических интересов суверенного государства, международно-правовые механизмы гарантий иностранной инвестиционной деятельности не заменяют, а лишь дополняют его национально-правовой аналог. Это юридический фундамент целостной системы правового регулирования иностранной инвестиционной деятельности в условиях государства- рецепиента, на которое как и на государство-экспортёра распространяется действие принципа суверенного равенства государств.

урегулировании инвестицинных споров между государствами и национальными юридичиескими и физическими лицами других государств от 1965 г. (на основе которой осуществляет свои функции Международный центр по урегулированию инвестиционных споров – МЦУИС) может способствовать совершенствованию правовой защиты иностранных инвестиций и повышению престижа нашего государства как равноправного партнёра в международных экономических отношениях, поскольку положения Вашингтонской конвенции, основанные на принципе суверенного равенства государств, не нарушают их иммунитет.

5. Повышение эффективности правового обеспечения для иностранного инвестора на территории Российской Федерации невозможно без сочетания двухуровнего метода регулирования, который предполагает не столько изъятие одного другим, сколько сочетание взаимообусловленного совместного регулирования. При этом не требуется буквального понимания нормы права, содержащейся в п. 4 ст. 15 Конституции Российской Федерации, которая предполагает также возможность одновременного применения международного и внутригосударственного методов правового регулированя иностранных капиталовложений.

6. Для совершенствования системы правового регулирования иностранной инвестиционной деятельности возможна консолидация трёх действующих источников российского права: Федерального Закона от 09.07.1999 № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях Российской Федерации»; Федерального Закона от 25.02.1999 № 39-ФЗ инвестиционной деятельности в Российской Федерации, «Об осуществляемой в форме капиталовложений»; Закон РСФСР от 26.06.1991 № 1488-1 (ред. от 10.01.2003) «Об инвестиционной деятельности в РСФСР, который действует в части, не противоречащей российскому, в один – Федеральный Закон ««Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации». Консолидация действующего законодательства регулирующего инвестиционную деятельность смогла бы: а) устранить дублирование норм, которые приводят к ошибкам в их толковании; б) установить единые требования к правовому статусу как иностраных, так и российских инвесторов; в) учесть особенности правового режима зарубежных капиталовложений;

г) привести в соответствие российское инвестиционное законодательство международным договорам с участием России.

Теоретическая и практическая значимость исследования определяется наличием в российском законодательстве противоречий, препятствующих совершенствованию правового регулирования отношений с участием иностранных инвесторов. Основные выводы и законодательства, регулирующего инвестиционную деятельность правоприменительной деятельности.

подготовлена на кафедре публичного права Всероссийской академии внешней торговли Министерства экономического развития Российской Всероссийской академии внешней торговли, на ежегодно проводимых семинарах. Основные положения, обоснованные в работе были опубликованы в пяти научных статьях общим объёмом 2,28 п. л.

Cтруктура и объём диссертации. Общий замысел, цели и задачи исследования определили логику изложения материала и структуру работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, используемой литературы.

II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновываются выбор и актуальность темы, определяются объект и предмет, цели и задачи исследования, раскрывается его методология и научная новизна, излагаются основные положения и выводы, выносимые на защиту, характеризуются достоверность и обоснованность полученных результатов, их теоретическое и практическое значение, приводятся данные об апробации результатов исследования.

инвестиционного права» посвящена исследованию основных этапов источников, а также вклада отечественных и зарубежных ученых в его развитие.

международного инвестиционного права», анализируются мнения ведущих специалистов: С.И. Крупко, Д. Карро, П. Жюйара, Д.К.

Лабина, А.В. Камельковой, их подходы к выбору критериев для периодизации развития международного инвестиционного права.

Исходя из результатов, полученных своими предшественниками, автор, на основе способа инвестирования, как разновидности правовоотношений, применяемого в различных организацинноправовых формах инвестиционных объединений предлагает выделить инвестиционного права:

- I период (начало XII – окончание XV вв.) – формирование (товариществ - «societas», совместных предприятий, компаний и др), связанное с развитием торговли и первоначальным накоплением капитала.

В этот период собственник производства и собственник капитала представляли собой одно лицо. Инвестируя средства, их обладатель предпринимателями. Первоначально для такого рода объединений использовалась правовая форма, известная еще римскому праву товарищество («societas»)3, где каждого из его членов обладал неограниченную ответственность по своим обязательствам (например, предпринимательсства, было то, что установленные правила, не позволяли прогнозировать возможные потери предприятия, особенно развитии существующих и создании новых форм и способов ивестирования на основе права.

Новицкий И.Б. Римское право. М, 1998. - С. 59-60.

- II период (окончание XV – начало XVII вв.) – развитие инвестиционных отношений, возникновение новых правoвых форм (например, акционерные общества) и видов инвестиций, связанных с эпохой Великих географических открытий.

Контакты с новыми странами и новыми культурами, явились мотивацией для последующих изменений в жизни народов Европы.

Расширение торговли способствовало возникновению такого вида деятельности как бухгалтерский учёт и создало условия для формирования акционерных обществ, а вместе с ними - нового способа инвестирования – портфельные инвестиции. Инвестор получил возможность вкладывать средства, не принимая участия в производственном процессе, а также в управлении предприятием.

- III период (окончание XVII – начало XIX вв.) – вынужденное согласие с международно-правовым регулированием иностранных инвестиций, а затем – cведение его до минимума. Ключевым фактором сложившегося положения стала колониальная политика европейских государств, где инвестиции служили орудием колониальной экспансии и необходимая их защита гарантировалась законодательными органами метрополии. Колониальная система предоставляла достаточные гарантии безопасности движению капитала внутри империи, поэтому не было необходимости в развитии системы гарантий защиты иностранных инвестиций. Что же касалось движения капитала между различными колониальными системами, то оно было незначительно.

- IV период (вторая половина XIX – вторая половина XX вв.) – изменение концептуальных подходов к международно-правовому регулированию иностранных инвестиций на основе либеральной концепции собственности, западноевропейской идеологии laissez-fair, доктрин латиноамериканских юристов и дипломатов К. Кальво и Л.М.

Драго.

Правовой институт ответственности государств за ущерб, причиненный личности и имуществу иностранцев, возник в середине XIX в. как результат влияния на международное право западной идеологии laissez-fair4 и либеральной концепции собственности. Исходя из этого устанавливало в отношении иностранного инвестора и его имущества стандарту». Право принимающего государства на изъятие иностранной собственности признавалось лишь при соблюдении следующих условий:

недискриминационнацонной основе; б) оно должно быть осуществлено в публичных целях; в) оно должно сопровождаться выплатой адекватной и эффективной компенсации в кратчайшие сроки. Кроме того, государство, в соответствии с принципом pacta sunt servanda, должно было соблюдать обязательства, вытекающие из его договорных отношений с иностранным инвестором (например, запрет на лишение законодательством принимающей страны (принцип les droits acquis — приобретенных частных прав). Оно обязывалось применять все меры в отношении иностранных инвестиций в соответствии с внутренним законодательством, что предполагало исключение произвольного характера их применения (принцип due process of law). Любое действие или Принцип невмешательства (фр. позволить делать) — экономическая доктрина, согласно которой государственное вмешательство в экономику должно быть минимальным. В литературе laissez faire встречается впервые в 1736 г. в рукописных мемуарах маркиза Ренэ д'Аржансона, бывшего министром иностранных дел при Людовике XV ("М emoires et journal ine dit du Marquis d'Argenson", Париж, 1858, т. V).

бездействие, противоречащее нормам «минимального международного стандарта», влекло ответственность принимающего государства, которая интересов5. С теоретическими положениями доктрины «минимального традиционного права ответственности государства были несогласны латиноамериканские юристы и дипломаты (К. Кальво и Л.М. Драго), предложившие доктрину «национального стандарта».

- V период (50-e – 80-e гг. XX в.) – установление тенденции о пересмотре юридических традиционных принципов инвестиционного права с учётом политических реалий, сложившиxся после Второй характеризующимся созданием новых международных организаций, международно-правовых механизмов в инвестиционной деятельности государств.

В этих условиях перед государствами, которые продолжали оставаться главными экспортерами капитала в страны, бывшие их колониями, остро встал вопрос о защите своих инвестиций.

Противостояние государств, как двух противодействующих систем, сводилось к решению следующих вопросов: а) пересмотр традиционных принципов инвестиционного права. Представители государств социалистического лагеря придерживались мнения, в соответствии с которым деколонизированные сираны не могут быть Трапезников В.А. Валютное регулирование в международном инвестиционном праве. - М., 2004. С.

4-5.

связаны международными обязательствами в силу «минимального международного стандарта», сформулированного западными державами, так как исторически отношения между ними на основе колониальной зависимости, природа которой несовместима с цивилизованными стандартами; б) смена доктрины «минимального международного стандарта» на право принимающего государства контролировать допуск в страну иностранного капитала и определять режим иностранной собственности и ее коммерческого использования; в) признание права на национализацию неотъемлемым атрибутом национального суверенитета, реализация которого должна сопровождаться выплатой соответствующей компенсации, определяемой с учетом возможностей национализировавшего государства; г) контроль над инвестиционнми проектами на территории деколонизированных стран, лицами из бывших колониальных держав. Единственной возможностью для решения данного вопроса стало использование нормотворческой функции международной организации. В этом отношении исключительную роль сыграла Генеральная Ассамблея ООН.

- VI (cовременный) период (окончание 80-x гг. XX в. по настоящее время) - совершенствование форм и методов иностранной деятельности на территории зарубежных стран и международноправовых механизмов, обеспечивающих охрану и защиту прав инвестора, обусловленными прцессами глобализации (установление правовых режимов иностранных инвестиций, возможность их страхования, обеспечение гарантий от принудительных форм их изъятия и порядок разрешения инвестиционных споров).

инвестиционного права», автор полагает, что источники международного инвестиционного права можно классифицировать на юридическую силу (общие и специальные принципы, международные рекомендательный характер и в) источники национального права6.

Диссертант обращает внимание на следующие особенности регулирования правоотношений, связанных с инвестиционной деятельностью с участием иностранного капитала:

- двухуровневый метод их правового регулирования - публичноправовой, поскольку в этой сфере отношений участвуют субъекты международного права (государства и международные организации) и Следовательно, инвестиционные отношения с участием иностранного элемента регулируются не только нормами международного права, но и нормами национального законодательства.

- наличие общих принципов международного инвестиционного права: свободы применения защитных мер при импорте инвестиций;

«территориальности»

ненанесения ущерба инвестициями экономике принимающей стороны;

инвестиций и специальных принципов: свободы экспорта инвестици;

Российскиий исследователь Саенко А.М. классифицирует основные источники международного инвестиционного права на источники и инструменты. К категории последних он относит рекомендательные нормы, содержащиеся в решениях международных организаций и междунаодных арбитражных судах. См. подр.: Саенко А.М. Соотношение международного и внутреннего права в инвестиционной сфере в контексте глобализации (проблемы теории и практики). Дисс.... канд. юрид. наук. - М., Всерос. акад. внешн. торг. 2007. - С. 66-67.

защиты инвестиций; недопущения экспроприации/национализации свободы перевода доходов (дивидендов) от инвестиций за пределы страны базирования; устранения двойного налогообложения.

- международные договоры (глобального и регионального правоотношения7, а другие определяют меры защиты иностранных инвестиций8.

образованием национальных рынков, мирового хозяйства, с развитием международного разделения труда, а следовательно, и инвестиционной деятельности. Они постоянно изменялись, дополнялись и составили основу для правового регулирования иностранных инвестиций. Их особенностью является то, что они в большей мере применяются как форма регулирования отношений, связанных с экспортом и импортом капитала9.

Например, нормы права Соглашения о партнерстве и сотрудничестве (СПС) от 24.06.1994 г., заключённое Российской Федерацией с Европейскими сообществами и их государствами определяют порядок доступа иностранных инвестиций на национальный рынок, а также устанавливают правовой режим предприятий с иностранными инвестициями и филиалов иностранных фирм. См. напр.: Зенкин И.В. Международное экономическое право: практический курс. Учебник. – М., 2006. – С. 284.

Например, Вашингтонская и Сеульская конвенции предусматривают создание специализированных, в сфере международного инвестиционного сотрудничества, организаций и определяют порядок их деятельности. Такими организациями являются Международный центр по урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС) и Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций (МАГИ). Эти организации осуществляют коммерческую, по своему характеру, деятельность (арбитражное разбирательство споров и страхование инвестиций), осуществляемой на основе норм права указанных международных договоров. См. напр.: Доронина Н.Г.

Многосторонние международные договоры и российское законодательство об инвестициях. // Журнал российского права. 2002. № 11. – С. 111.

Ключевая цель данных соглашений, выступающих важным источником международного инвестиционного права, заключается в том, чтобы с помощью специального механизма правовых норм обеспечить относительную стабильность воспроизводства и свободу движения капиталов, приток иностранных частных инвестиций в другие страны, предоставив им государственные - специальные источники cоставляют особую группу источников международного инвестиционного права к которым относятся решения международных организаций, но только в той части, в какой они создают нормы и принципы для инвестиционного права, посредством согласования воли государств и opinio iuris (юридического мнения). В том случае, когда решение международной организации не имеет согласованной воли государств и opinio iuris, но содержит и уточняет действующие принципы и нормы международного инвестиционого права, то такое решение относится либо к универсальным источникам, т.е. - к международным обычаям, либо к нормам “мягкого права”, т.е. – к рекомендательным нормам.

В конечном итоге автор подводит к рассматриваемому, во второй главе диссертационного исследования, вопросу «Правовое инвестиционных правоотношений, особенности их регулирования, правовые основы иностранного инвестирования в России, а также международные двусторонние соглашения с участием российского государства. Глава состоит из трех параграфов.

В первом параграфе – рассматривая вопросы правового содержания международных инвестиционных правовотношений и особенности их регулирования, автор приходит к следующим выводам:

а) инвестиционные правоотношения, исходя из их содержания, можно классифицировать по различным основаниям (в зависимости гарантии, и в первую очередь от так называемых некоммерческих рисков. Они, как важные источники международного инвестиционного права, содержат целый комплекс правовых норм, понятий, других юридических категорий и конструкций, призванных обеспечить надежный правовой климат для иностранных инвесторов.

собственности и правоотношения связанные с интеллектуальной собственностью; в зависимости от субъектов - «горизонтальные», «вертикальные» и «диагональные» (смешанные); в зависимости от цели инвестирования - с получением дохода от инвестиционной деятельности и с достижением положительного социального эффекта от осуществления инвестиций), а также по правовым институтам которого регулируют данный вид общественных отношний;

б) возрождение инвестиционного сектора российской экономики может быть достигнуто посредством сбалансированного привлечения национальных и иностранных инвестиций, при сочетании публичного и частного интересов. В этих целях государство должно проводить целенаправленную, продуманную инвестиционную политику, чтобы «держать процесс движения капитала под контролем, направляя его туда, где он необходим в общественных интересах, и на тех условиях, которые конкретное государство в данный момент готово ему предоставить»10;

в) к особенностиям правового регулирования отношений в сфере отношений»; двухуровневый метод правового регулирования ( в том числе - механизмы защиты и гарантирования); особенности, связанные с институтом собственнности; имущественный характер как основа правоотношений в сфере иностранных инвестиций;

г) сущность механизма правового регулирования отношений в сфере иностранных инвестиций состоит в юридических гарантиях, Бахин С.В. Инвестиционное право и инвестиционная политика // M. Boguslavsky, A. Trunk. Legal Issues of Foreign Investment in Transition Cjuntries. Osteuroforschung. 2007. Bd. 47. P. 30.

предоставляемых зарубежному инвестору. Следовательно, государству, заинтересованному в иностранных инвестициях, необходимо создавать инвестиционного национального законодательства.

Во втором параграфе – «Правовая основа инвестиционного регулирования в Российской Федерации» - диссертант анализирует некоторые источники росиийского права, регулирующие инвестиционные правоотношения. Результаты анализа позволили автору выделить несовершенство отечественного законодательства, которое проявляется в следующем:

- во-первых, в практике международных отношений одной из наиболее распространенных форм иностранных инвестиций является приобретение инвестором части акционерного или доли складочного капитала коммерческой организации и рассматривается как прямая инвестиция только в случае, когда инвестор получает возможность, в результате такого приобретения, контролировать деятельность организации. В российском же законе критерий прямой инвестиции только один – приобретение не менее 10 % капитала. Если этой доли окажется недостаточно для получения указанного контроля, высока вероятность возникновения фиктивных прямых инвестиций и неоправданных льгот, что нанесёт ущерб национальным интересам России;

- во-вторых, обращает на себя внимание отсылочный характер многих норм закона, особенно в сфере льгот и гарантий. По мнению диссертанта, эффективность закона может быть обеспечена лишь в случае его прямого действия, и отражение в нём всех вопросов, имеющих приоритетное значение как для инвестора, так и для органа государственной власти;

- в-третьих, с учетом той роли, которую играет Закон «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» в системе законодательных актов, направленных на создание благоприятного климата для притока прямых иностранных инвестиций в национальную экономику, разработка и принятие необходимых изменений и дополнений к нему является приоритетной задачей.

государствами о поощрении защите иностранных инвестиций, в которых содержится основная концепция правового регулирования данной сферы экономического сотрудничества. Дальнейшее ее развитие получает свое отражение в двусторонних инвестиционных соглашениях договаривающихся государств.

На основе правового анализа двусторонних инвестиционных существующие при разработке новых двусторонних соглашений:

договаривающиеся государства отходят от традиционного открытого определения понятия инвестиций как совокупности имущественных прав с тем, чтобы исключить вероятность использования правовых механизмов соглашения для защиты имущества некоммерческого назначения.

2. Традиционные положения наполняются новым содержанием в современных ДИД, устраняющим двусмысленное или неясное понимание (например, корректируются положения, относительно абсолютных стандартов защиты инвестиций, уточняется значение минимального международного стандарта, которое предполагает защиту в соответствии с нормами общего международного права).

3. Современные ДИД охватывают своим регулированием новые сферы социальных отношений (например, закрепляется стремление принимающих инвестиции государств установить справедливый баланс публичных интересов на благоприятную и безопасную среду проживания людей, а также обеспечение международно-признанных трудовых прав граждан и экономических интересов иностранных инвесторов на свободное перемещение и полную защиту своих капиталов).

4. Новое поколение ДИД существенно усовершенствовало процедуру урегулирования споров между иностранным инвестором, с одной стороны, и принимающим государством - с другой. В положениях соглашений теперь, как правило, предусматривается значительная прозрачность арбитражного рассмотрения спора, в том числе посредством открытых публичных слушаний, публикации соответствующих правовых материалов дела, предоставления права представителям заинтересованного гражданского общества приобщать к материалам дела свое письменное мнение. В целом положения современных двусторонних соглашений в этой части направлены на достижение правового, предсказуемого и надлежаще рассмотренного на всех стадиях арбитражного процесса решения.

Кроме того, в данном параграфе дисссертант исследует структуру ДИД и выделяет их основные структурные элементы. Содержание этих соглашений включает в себя следующие части: преамбула;

вопросы терминологии; сфера распространения и предмет благоприятствования; исключения из РНБ; другие виды правовых режимов, предоставляемых при доступе инвестиций, их защите, в инвесторов; запрет на национализацию и исключения из него; вопросы экспроприации (компенсации в случае национализации и возмещения ущерба); вопросы перевода сумм/доходов, валютного курса; передача прав требования (суброгация); вопросы трудовой деятельности и рабочей силы (персонала), заработной платы; разрешение споров между государством и иностранным инвестором; разрешение споров между Договаривающимися Сторонами; применимое право; обеспечение действия соглашения (консультации, комиссии и т.п.); требования к внутреннему законодательству, соотношение положений ДИД с нормами внутреннего законодательства; порядок вступления в силу;

сроки и условия действия ДИД, его продления; поправки, изменения к соглашению; специальные оговорк, в том числе в приложениях или дополнительных актах; соотношение соглашения с другими ДИД (например, с соглашениями об избежании двойного налогообложения или с многосторонними соглашениями, а также с типовыми соглашениями, выработанными в рамках некоторых международных соглашений); нестандартные положения (соглашения).

регулирования иностранных инвестиций», которая состоит из двух (Правительство Российской Федерации, Министерство экономического развития, Консультативный совет по иностранным инвестициям в России) и международном уровнях (Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций - МАГИ (Multilateral Investment Guarantee Agency -MIGA, институт страхования инвестиций от политических рисков, Корпорация зарубежных частных инвестиций – ОПИК (Overseas Private Investment Corporation – OPIC), Международного центра по урегулированию инвестиционных споров – МЦУИС (International Centre for the Settlement of Investment Disputes – ICSID).

Рассмотренная автором правовая основа институтов в сфере инвестиционных правоотношений, их правовой статус и практическая деятельность наглядно демонстрирует, что ратификация Российской Федерацией Вашингтонской конвенции «О порядке разрешения инвестиционных споров между государствами и иностранными лицами» от 18.03.1965 г., которая всупила в силу в 1966 г., может значительно повысить привлекательность нашего государства для иностранных инвесторов, поскольку в таком случае будут созданы дополнительные гарантии процессуальной защиты инвестиций от некоммерческих инвестиционных рисков11. Кроме того, признав инвестиционных споров, Россия продемонстрирует свою готовность капиталовложений, и тем самым - признает международные стандарты отношений с иностранными инвесторами, что, в свою очередь, будет способствовать улучшению инвестиционного климата в нашей стране.

Губарев Д.С. О деятельности международного центра по урегулированию инвестиционных споров // Право и политика. 2001. № 7. – С. 68.

рекомендации, сделанные автором по результатам проведенного исследования.

Основные положения диссертации исследования отражены в пяти научных статьях автора, общим объемом 2,3 п.л.:

Научные статьи, опубликованные в журналах, рекомендованных ВАК Министерства образования и науки:

1. Cелим Р.А. «Страхование иностранных инвестиций» Международное право — International Law». — 2008. — № 3 (35). — 0,5 п.л.

Научные статьи, опубликованные в иных печатных изданиях:

2. Селим Р.А. «Правовые режимы иностранных инвестиций» вопросы теории) – Евразийский юридический журнал – 2009. - № (10). – 0,5 п.л.

3. Селим Р.А. «Основные этапы становления и развития международного инвестиционного права» - «Право: теория и практика»

- 2010. - № 4. – 0,5 п.л.

инвестиционных правоотношений и особенности их регулирования» Право: теория и практика» - 2010. - № 4. – 0,4 п.л.

5. Селим Р.А. «Роль и место государственных органов Российской Федерации, в сфере международного инвестиционного сотрудничества» - «Федерация» - 2010. № 4-5 – 0,4 п.л.

СРАВНИТЕЛЬНО-ПРАВОВОЙ АНАЛИЗ

ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ НОРМ МЕЖДУНАРОДНОГО ПРАВА И

НАЦИОНАЛЬНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, РЕГУЛИРУЮЩИХ

ИНВЕСТИЦИОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

В диссертации исследуются вопросы взаимодействия норм международного права и национального законодательства в сфере инвестиций.

Проводится сравнительное исследование правовых основ и институтов, задействованных в обеспечении инвестиционной деятельности.

В заключении исследования содержатся предложения по разрешению сложившихся проблем.

COMPARATIVE-LEGAL RESEARCH OF

INTERACTION OF STANDARDS OF INTERNATIONAL

LAW AND NATIONAL LEGISLATION OF THE RUSSIAN

FEDERATION REGULATING INVESTMENT ACTIVITIES

The thesis analyses the intaraction of international and internal standards in investment area.

The author represents comparative research of legal bases and institutes involved in securing investment activities.

Finally, the research contains the offers for solving existing problems.