Специальность: 12.00.12 – криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-розыскная деятельность
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Краснодар – 2014 2
Работа выполнена на кафедре криминалистики Федерального государственного казенного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Дальневосточный юридический институт МВД России»
Научный руководитель – Заслуженный юрист России доктор юридических наук, профессор Мерецкий Николай Евгеньевич
Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор Шурухнов Николай Григорьевич АНО ВПО «Московский гуманитарный университет»
кандидат юридических наук, доцент Гусев Алексей Васильевич ФГКОУ ВПО «Краснодарский университет МВД России»
Ведущая организация: ФГБОУ ВПО «Московский государственный юридический университет имени О.Е. Кутафина (МГЮА)»
Защита состоится 29 апреля 2014 года в 1200 часов на заседании диссертационного совета Д 220.038.11 при ФГБОУ ВПО «Кубанский государственный аграрный университет» по адресу: 350044, г. Краснодар, ул.
Калинина, 13.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ФГБОУ ВПО «Кубанский государственный аграрный университет».
Электронная версия автореферата размещена на сайте ФГБОУ ВПО «Кубанский государственный аграрный университет» www.kubsau.ru
Автореферат разослан «4» марта 2014 года.
Ученый секретарь диссертационного совета А.В. Шульга
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. Концепция государственной транспортной политики Российской Федерации1 провозглашает транспорт важнейшей составной частью производственной инфраструктуры страны, отмечая, что его устойчивое и эффективное функционирование является необходимым условием стабилизации, подъема и структурной перестройки экономики, обеспечения целостности, национальной безопасности и обороноспособности государства, улучшения условий и уровня жизни населения.
Не последнюю роль в арсенале средств государственной транспортной политики играет борьба с противоправными проявлениями в этой сфере.
Подчеркнем, что комплекс уголовно-правовых норм, обеспечивающих охрану транспортной безопасности, не исчерпывается нормами главы 27 УК РФ («Преступления против безопасности движения и эксплуатации транспорта»). Отдельное место в нем занимает ст. 326 УК РФ, предусматривающая уголовную ответственность за подделку или уничтожение идентификационного номера транспортного средства в целях эксплуатации или сбыта. Рассматриваемые преступления представляют собой один из способов легализации транспортных средств, добытых преступным путем.
В период, прошедший с 2007 года, динамика преступлений, предусмотренных ст. 326 УК РФ, в Российской Федерации выглядела следующим образом: в 2007 году было зарегистрировано 10826 таких деяний, в 2008 г. – 8863, в 2009 г. – 7457, в 2010 г. – 6024, в 2011 г. – 4077, в 2012 г. – 3758, в 2013 г. – 42652. В Хабаровском крае в 2007 г. их количество См.: Об одобрении Концепции государственной политики Российской Федерации: Постановление Правительства РФ от 08.09.1997 г. № 1143 (по сост. на 22.07.2009 г.).
Данные Главного информационно-аналитического центра МВД России. В 1997 г.
(первый год действия ст. 326 УК РФ) в России был выявлен 571 факт совершения составило 238, в 2008 г. – 256, в 2009 г. – 167, в 2010 г. – 137, в 2011г. – 61, в 2012 г. – 38, в 2013 г. – 721.
транспортных средств ежегодно наносит весьма значительный материальный ущерб государству и его гражданам, позволяя правонарушителям в обход установленных правовых норм производить легализацию транспортных средств.
Как показывает практика, расследование подделки или уничтожения идентификационного номера транспортного средства затруднено многими факторами. В том числе многообразием маркировок, наносимых на транспортные средства; отсутствием обобщенных, систематизированных сведений о местах и способах нанесения маркировочных данных и признаках их подделки; отсутствием специальных рекомендаций по выявлению транспортных средств с измененными идентификационными обозначениями;
отсутствием целостной теоретически разработанной и практически значимой методики расследования указанных преступлений применительно к первоначальному этапу. Все вышеуказанное и предопределяет актуальность выбранной темы исследования.
Степень разработанности темы исследования. За последние годы по данной тематике были защищены следующие диссертации: Лесных А.В.
Расследование подделки или уничтожения идентификационного номера транспортного средства. – Краснодар, 2001; Чеснокова Е.В. Экспертное исследование маркировочных обозначений на транспортных средствах по делам, связанным с их незаконным завладением. – М., 2006; Городокин В.А.
Использование специальных автотехнических знаний при расследовании преступлений, связанных с нарушением правил дорожного движения и эксплуатации транспортных средств. – Челябинск, 2009; Архипов А.А.
исследуемого преступления. В дальнейшем количество зарегистрированных преступлений данного вида из года в год неуклонно росло и к 2006 году достигло своего пика в 12000 фактов.
По данным ИЦ УМВД России по Хабаровскому краю за 2007-2013 гг.
Уголовная ответственность за преступления, связанные с фальсификацией номерных регистрационно-учетных параметров транспортных средств. – Тюмень, 2011.
Анализ содержания приведенных исследований показывает, что вопросы расследования подделки или уничтожения идентификационного самостоятельному комплексному исследованию, применительно к первоначальному этапу, не подвергались.
Объектом исследования, с одной стороны, является преступная деятельность по подделке или уничтожению идентификационного номера транспортного средства в целях эксплуатации или сбыта. С другой – процесс расследования обозначенных противоправных деяний.
деятельности и закономерности построения рекомендаций первоначального этапа расследования.
Теоретическая база исследования. Теоретическую базу исследования составляют научные труды по уголовному праву, правоохранительной деятельности, уголовному процессу, криминалистике и оперативнорозыскной деятельности, других областей научного знания, в которых рассматривались вопросы, отражающие те или иные стороны объекта и предмета настоящего исследования.
В процессе исследования автор опирался на основополагающие труды таких ученых, как Т.В. Аверьяновой, Р.С. Белкина, Л.Д. Гаухман, А.Г.
Дейнеко, В.Д. Зеленского, Н.Г. Кадникова, И.Я. Козаченко, В.Г.
Кудрявцева, Б.А. Куринова, С.В. Максимова, Г.М. Меретукова, А.В.
Наумова, Б.С. Никифорова, Г.П. Новоселова, В.А. Номоконова, А.А.
Пионтковского, Э.Ф. Побегайло, А.И. Рарога, Г.В. Тименко, А.Н. Трайнина, А.И. Чучаева, В.И. Шульга и др., в которых излагаются вопросы квалификации преступлений.
Фундаментом для разработки криминалистических рекомендаций по расследованию подделки или уничтожения идентификационного номера транспортного средств в целях эксплуатации или сбыта, служили работы:
Струкова, С.Н. Устинова, П.П. Чалкина, В.Е. Чеснокова, Е.В. Чесноковой, в которых рассматривались методы экспертного исследования маркировочных обозначений транспортных средств.
Методология и методика исследования. Методологическую основу исследования составили положения материалистической диалектики как всеобщего метода познания, а также общенаучные и частно-научные методы.
В работе использовались специальные научные методы: логический (при изложении всего материала, формулировании выводов и предложений);
системного анализа (при анализе особенностей взаимодействия следователя с органами дознания на первоначальном этапе расследования); сравнительноправовой (при сопоставлении данных способа совершения и сокрытия преступления); статистический (при сборе и обработке данных проведенного опроса дознавателей и изучения уголовных дел); информационноаналитический (в процессе анализа исходной информации по преступлениям, предусмотренным ст.326 УК РФ, обобщения материалов периодической печати); контент-анализ (в процессе выборки и анализа отдельных положений законодательных актов, статистики, периодики); наблюдение, анализ, сравнение (содержания типичных следственных ситуаций, складывающихся на первоначальном этапе расследования); обобщение и описание полученных данных и другие методы исследования.
Нормативную базу диссертации составили: Конституция Российской Федерации, уголовное и уголовно-процессуальное законодательство Российской Федерации, федеральные законы, постановления Правительства Российской Федерации, приказы МВД России, иные ведомственные нормативные акты, регламентирующие различные аспекты рассматриваемой проблемы, постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации, относящиеся к предмету исследования.
Эмпирическую базу исследования составляют данные ГИАЦ МВД информационно-аналитические обзоры деятельности подразделений дознания по субъектам Российской Федерации (с 2007 по 2013 г.). Для идентификационного номера транспортного средства в целях эксплуатации или сбыта, по специально разработанной анкете было изучено 150 уголовных дел, возбужденных по фактам преступлений, предусмотренных ст. 326 УК РФ. С использованием опросного листа опрошено 110 дознавателей органов внутренних дел. При подготовке работы использовались эмпирические данные, полученные другими авторами, по проблемам, имеющим отношение к теме исследования.
В диссертации использовался собственный пятилетний опыт работы автора в должностях следователя, старшего следователя.
Достоверность теоретических и научно-практических положений, исследования. Объединение различных методов позволило всесторонне изучить исследуемые вопросы, провести их комплексный анализ, обосновать полученные результаты.
диссертационного исследования состоит в повышении эффективности первоначального этапа расследования подделки или уничтожения идентификационного номера транспортного средства в целях эксплуатации или сбыта.
Выбранная цель определила постановку и разрешение следующих задач:
уничтожения идентификационного номера транспортного средства в целях эксплуатации или сбыта, сбор эмпирических данных, характеризующих совершение преступлений и процесс их расследования;
2) формирование криминалистической характеристики подделки или уничтожения идентификационного номера транспортного средства в целях эксплуатации или сбыта как важнейшего компонента расследования;
3) выявление особенностей получения исходной информации о подделке или уничтожении идентификационного номера транспортного средства в целях эксплуатации или сбыта и принятия решения о возбуждении уголовного дела;
4) формирование научно-обоснованных рекомендаций расследования подделки или уничтожения идентификационного номера транспортного средства в целях эксплуатации или сбыта на первоначальном этапе;
5) определение специфики тактики проведения различных видов осмотров на первоначальном этапе расследования;
6) анализ тактических и методологических основ производства допроса подозреваемых, использования специальных знаний при расследовании подделки или уничтожения идентификационного номера транспортного средства в целях эксплуатации или сбыта;
7) выявление основных направлений взаимодействия дознавателя с органами дознания и отдельными подразделениями правоохранительных органов на первоначальном этапе расследования.
Обоснованность и достоверность результатов исследования обусловлена его теоретической, правовой и методологической основой, корректностью использования юридического понятийного аппарата, теоретических выводов ученых-юристов. А также апробацией результатов диссертационного исследования в научных изданиях, обсуждением на заседаниях кафедры, в ходе научно-практических конференций, семинаров, «круглых столов», в практических органах.
Достоверность теоретических и научно-практических положений, выводов и предложений диссертанта подтверждается результатами проведенного исследования. Сочетание различных методов позволило всесторонне изучить исследуемые проблемы, провести их всесторонний анализ, обосновать полученные результаты.
Научная новизна работы заключается в том, что автор осуществил комплексное исследование проблем расследования подделки или уничтожения идентификационного номера транспортного средства в целях эксплуатации или сбыта применительно к первоначальному этапу. В диссертации систематизирована правоприменительная практика, приведена криминалистическая характеристика, акцентировано внимание на способах совершения преступлений, сформированы следственные ситуации и алгоритмы деятельности дознавателя применительно к первоначальному этапу расследования.
Соискателем предложены рекомендации по расследованию подделки или уничтожения идентификационного номера транспортного средства в целях эксплуатации или сбыта на первоначальном этапе; раскрыты тактические приемы проведения осмотров, производства допроса подозреваемого, использования специальных знаний на первоначальном этапе расследования.
На защиту выносятся полученные и сформулированные лично соискателем определения, выводы, положения, рекомендации о том, что:
1. Выделение в составе криминалистической характеристики преступлений элементов, находящихся в тесной взаимосвязи и взаимозависимости друг с другом, определение степени корреляции между ними значительно повышают ценность разрабатываемых на их основе рекомендаций, поскольку позволяют следователю, дознавателю сделать с определенной степенью достоверности выводы о других неустановленных данных либо проверить сведения об известных фактах.
транспортного средства в целях эксплуатации или сбыта имеют специфику, которая оказывает влияние на содержание данных, составляющих криминалистическую характеристику.
3. Содержание криминалистической характеристики подделки или уничтожения идентификационного номера транспортного средства составляют данные о типичных: способах совершения преступлений;
следах; предмете преступного посягательства; личностных свойствах преступников; мотивах и цели преступления; причинах и условиях, способствующих совершению преступлений; приемах противодействия расследованию.
4. Способ совершения преступления является важнейшим элементом криминалистической характеристики подделки или уничтожения идентификационного номера транспортного средства, так как представляет сложную систему взаимосвязанных и целенаправленных действий преступника по подготовке, совершению и сокрытию преступления с использованием соответствующих орудий и средств, а также выбору условий, места и времени осуществления преступного деяния, объединенных общим преступным замыслом.
5. Основными способами подделки идентификационного номера транспортного средства являются: 1) замена всей маркируемой панели (детали) кузова автотранспортного средства на оригинальную панель с другого автомобиля; 2) внесение изменений в часть маркируемой панели; 3) установка пластины («накладки») со знаками вторичной идентификационной маркировки; 4) изменение первичного (заводского) содержания знаков идентификационной маркировки.
6. Применительно к расследованию подделки или уничтожения идентификационного номера транспортного средства следственная ситуация – это индивидуальная система сочетания обстановки и информации в определенный момент времени, в условиях которого дознаватель, оценивая своеобразие такого положения, осуществляет упорядоченный процесс расследования по уголовному делу.
необходимо: во-первых, тщательно изучить регистрационные документы на предмет их подлинности; во-вторых, начинать осмотр транспортного средства с его внешнего вида, обратив особое внимание на комплектацию и дату выпуска, дату выпуска отдельных деталей, узлов и агрегатов, на которых нанесена технологическая информация, содержащая обозначение месяца и года; в-третьих, внимательно, с использованием технических средств, производить непосредственный осмотр маркировочных обозначений, нанесенных на маркируемой панели кузова и на маркировочных табличках.
8. Отправными при допросе подозреваемых являются две типичные следственные ситуации: установлен один подозреваемый; известно о нескольких соучастниках противоправной деятельности. Каждая из следственных ситуаций включает разновидности в зависимости от позиции, которую занимают подозреваемые в инкриминируемом им деянии, что, в свою очередь, обусловливает алгоритм деятельности дознавателя.
видеокамерой (видеорегистратором). Это позволит в дальнейшем исключить ситуации, когда подозреваемые говорят о том, что они дали показания в результате физического или психического насилия, примененного по отношении к ним дознавателем. К тому же есть возможность использовать судопроизводства, но и при проведении следственных действий для изобличения соучастников подделки или уничтожения идентификационного номера транспортного средства.
обозначений транспортных средств (помимо традиционных методов) обусловлены применением технической диагностики и использованием информации из производственных баз данных предприятий-изготовителей, основанных на необходимости поиска информации, либо непосредственно свидетельствующей о содержании заводских маркировочных обозначений, либо содействующей в их установлении.
заключается в том, что впервые на монографическом уровне проведено комплексное исследование и разработаны рекомендации по расследованию идентификационного номера транспортного средства, применительно к первоначальному этапу. Результаты работы пополняют потенциал криминалистики.
характеристики преступлений, связанных с подделкой или уничтожением идентификационного номера транспортного средства, специфика исходной информации и типичных следственных ситуаций первоначального этапа расследования, определены направления взаимодействия дознавателя с органами дознания, подразделениями правоохранительных органов и использования специальных знаний на первоначальном этапе расследования.
определяется возможностью применения дознавателями, следователями, прокурорами, судьями предложенных в диссертации теоретических положений, выводов, рекомендаций по раскрытию и расследованию идентификационного номера транспортного средства. Теоретические и практические выводы и рекомендации могут быть использованы в научных исследованиях, направленных на дальнейшее совершенствование методики расследования исследуемых преступлений, при подготовке учебных и методических пособий по курсу криминалистики, в учебном процессе при обучении и повышении квалификации сотрудников правоохранительных органов.
разносторонний характер. Основные теоретические выводы, содержащиеся в диссертации, опубликованы в 11 научных статьях, три из которых – в Министерства образования и науки Российской Федерации.
криминалистики Дальневосточного юридического института МВД России. С научными сообщения по теме диссертации соискатель выступал перед участниками международной научно-практической конференции:
«Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Дальневосточном регионе» (Хабаровск, 2005); Второго международного симпозиума «Культурно-экономическое сотрудничество стран Северо-Восточной Азии»
(Хабаровск, 2006); международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы теории и практики борьбы с преступностью в АТР»
(Хабаровск, 2007); «Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Дальневосточном Федеральном округе» (Хабаровск, 2008); «круглого стола»
на тему: «Проблемы раскрытия и расследования преступлений» (Хабаровск, 2010); Всероссийской научно-практической конференции, посвященной 90летию образования Дальневосточного юридического института МВД России «Актуальные проблемы борьбы с преступностью на современном этапе»
«