На правах рукописи

НИКОЛАЕНКО Анна Петровна

МЕТОДЫ И ФОРМЫ ОРГАНИЗАЦИИ ГОСУДАРСТВЕННОЧАСТНОГО ПАРТНЕРСТВА В ИННОВАЦИОННОИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОЕКТАХ

Специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством:

управление инновациями

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Санкт-Петербург 2012 Диссертация выполнена на кафедре менеджмента организации ФГБОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный инженерноэкономический университет»

Научный руководитель: Егорова Татьяна Алексеевна заслуженный работник высшей школы РФ, кандидат экономических наук, профессор

Официальные оппоненты: Градов Александр Павлович заслуженный деятель науки РФ, доктор экономических наук, профессор, профессор кафедры национальной экономики ФГБОУ ВПО«Санкт-Петербургский государственный политехнический университет»

Минко Игорь Степанович заслуженный работник высшей школы РФ, доктор экономических наук, профессор, профессор кафедры экономики промышленности и организации производства ФГБОУ ВПО «СанктПетербургский национальный исследовательский университет информационных технологий, механики и оптики»

Ведущая организация: ФГБОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный архитектурно-строительный университет»

Защита состоится «04» декабря 2012 года в 11 часов на заседании диссертационного совета Д 212.219.03 при ФГБОУ ВПО «СанктПетербургский государственный инженерно-экономический университет»

по адресу: 191002, Санкт-Петербург, ул. Марата, д. 27, ауд. 422.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ФГБОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный инженерно-экономический университет» по адресу: 196084, Санкт-Петербург, Московский пр., д.

103а.

Автореферат разослан «02 » ноября 2012 года.

Ученый секретарь диссертационного совета, доктор экономических наук, профессор Будрина Е.В.

 

1.

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Глобализация мировой экономики является объективным процессом, отражающим реальности современного инновационного этапа развития стран и потребности крупного транснационального производства. Эффективность процесса привлечения инвестиций в инновационные проекты во многом зависит от стабильности политической ситуации в стране, осуществления единой продуманной инвестиционной политики государства с учетом национальных приоритетов при внедрении инновационных проектов в различных отраслях, имеющих признаки естественных монополий:

магистральных трубопроводов, морских и воздушных портов, систем снабжения водой, газом, теплом, электроэнергией. Развитие таких отраслей призвано обслуживать производство и оказывает влияние на инвестиционную привлекательность остальных сфер хозяйства для внедрения инновационных проектов.

Актуальность темы обусловлена с одной стороны недостаточностью обоснования организационной составляющей методического обеспечения для ивестирования в инновационные проекты, а с другой стороны недостаточным уровнем разработанности такой формы организации инвестирования как государственно-частное партнерство (ГЧП) и отсутствием соответствующей подготовки кадров, осуществляющих внедрение разных организационных форм инвестирования в проекты.

Степень разработанности проблемы подтверждена трудами ученых в области инновационного и инвестиционного менеджмента:

Абрамова С.И., Балуковой В.А., Бланка И.А., Градова А.П., Долгова С.И., Егоровой Т.А., Железовой В.Ф., Идрисова А.Б., Ильина М.С, Воропаева В.И., Краюхина Г.А., Киреева А.П., Колесова В.П., Лапуста М.Г., Минко И.С., Осьмовой М.Н., Самильяновой И.Г., Садчикова И.А., Смирнова А.Л., Телегиной Е.А., Шенаева В.Н., Шапиро В.Д., Юркевича В.Д., Шеремета В.В., Фаминского И.П., Фраймовича В.Б., Цветкова А.Н., Чибрикова Г.Г., Щербанина Ю.А. и др.

Рассмотрены различные формы организации инвестирования в работах отечественных, американских и западноевропейских специалистов: Бабичевой Ю.А., Бородина А.Ф., Буздалина А.В., Геращенко В.В., Живалова В.Н., Зражевского В.В., Красновой Т.Г., Львова Д.С., Мирошникова В.А., Андерсон Д.С, Клеланд Д., Невитт П.К., Бамбергер М., Кейвз Р.Е., Фишер Б., Радфорд Т.С., Хэлей Дж.С., Даниэле Дж.Д., Даннинг Дж., Родебо Л., а также в законодательных и нормативных документах РФ, методических рекомендациях Министерства экономического развития РФ, Министерства финансов РФ, рабочих материалах Всемирного Банка, семинаров и конференций по зарубежному инвестированию, которые были проведены такими организациями как Евромани (Лондон), Еврофорум (Лондон), АБН АМРО БАНК (Амстердам), однако в рассматриваемых трудах и работах не достаточно разработано методическое обеспечение выбора формы инвестирования инновационных проектов.

Целью диссертационной работы является развитие методов и форм организации и управления инвестированием инновационноинвестиционных проектов (ИИП).

Для достижения цели настоящей работы были поставлены и решены следующие задачи:

уточнить понятие «инновационно-инвестиционного проекта»;

исследовать международный опыт и выявить проблемы привлечения инвестиций в инновационные проекты;

дать классификацию форм инвестирования и классификацию факторов, влияющих на организационные формы привлечения инвестиций;

провести анализ государственно-частного партнерства как формы организации инвестирования в инновационные проекты и систематизировать модели ГЧП;

разработать методику организации внедрения такой формы инвестирования как ГЧП.

Объектом исследования являются инновационные проекты.

Предметом исследования выступают методы и формы инвестирования инновационных проектов.

Теоретической и методологической основой диссертационной работы послужили труды зарубежных и российских ученых, посвященные вопросам государственно-частного партнерства, зарубежные издания, освещающие международный опыт привлечения частных инвестиций, а также законодательные и нормативно-правовые акты Российской Федерации. При проведении исследования автором были использованы такие общенаучные методы, как системный анализ, сценарное моделирование, экспертные оценки и статистические методы.  Научная новизна диссертационной работы заключается в следующем:

1. Уточнено понятие «инновационно-инвестиционный проект». Это проект, содержащий технико-экономическое, правовое и организационное обоснование создания новой или изменение существующей технической, инфраструктурной, социальной и организационной систем, требующих инвестиций, что позволяет осуществить выбор проектов и оценить экономическую, правовую, техническую, социальную, экологическую основу для привлечения инвестиций.

2. Предложена классификация форм инвестирования и исследован международный опыт инвестирования различных сфер деятельности с выделением такой формы как государственно-частное партнерство, позволяющие определить готовность иностранных компаний к сотрудничеству с российскими предприятиями, а также оценить, социальную, экономическую, техническую эффективности проектов на региональном, федеральном и международном уровнях.

 3. Систематизированы модели и предложена методика реализации инновационно-инвестиционных проектов через форму государственночастного партнерства, позволяющие осуществлять политику в области государственно-частного партнерства и управления процессом инвестирования, а также обоснования процесса мониторинга реализации проектов.

4..Предложена структура центра государственно-частного партнерства, которая позволяет сократить цикл создания и обоснования внедрения проектов для привлечения инвестиций. Уточнены функции, приведена кадровая структура для оптимизации и эффективного решения поставленных целей и задач по реализации ИИП.

5. Разработана тройственная модель взаимосвязи инвестирования инновационных проектов, которая позволяет выбрать проект для реализации, а также сформировать базу инвесторов и проектов и определить долю участия каждого инвестора в процессе инвестирования.

6. Разработан алгоритм внедрения ГЧП-проектов, который позволяет сократить длительность цикла согласования и выбрать эффективный социально-экономический проект, предотвратив неэффективное использование денежных средств.

Практическая значимость диссертационной работы состоит в том, что полученные результаты исследования могут использоваться в практической деятельности органами власти и инвесторами в процессе организации и реализации инновационных проектов.

Апробация результатов диссертации. Основные положения диссертационной работы докладывались автором и обсуждались на научно-практических конференциях факультета менеджмента: втором, третьем, четвертом научных конгрессах студентов и аспирантов ИНЖЭКОН-2009, 2010, 2011 (Санкт-Петербург, 2009-2011 гг.), международной конференции в рамках стажировки в Германии в Hochschule fr Technik und Wirtschaft Dresden в 2011г. Результаты исследования использовались в профессиональной деятельности автора при изучении финансирования инновационных проектов города СанктПетербурга, а также в процессе совершенствования алгоритма прохождения согласований проектной документации.

Публикации По теме диссертации опубликовано 9 научных статей, общим объемом 1,8 п.л. (в том числе 3 работа в издании, рекомендованном ВАК), в которых вклад автора – 0,9п.л.).

Структура диссертационной работы сформирована с учетом соблюдения логической последовательности изложения и состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы и приложений.

2.ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДИССЕРТАЦИИ

1. Уточнено понятие «инновационно-инвестиционный проект».

Это проект, содержащий технико-экономическое, правовое и организационное обоснование создания новой или изменение существующей технической, инфраструктурной, социальной и организационной систем, требующих инвестиций, что позволяет осуществить выбор проектов и оценить экономическую, правовую, техническую, социальную, экологическую основу для привлечения инвестиций.

Уточнение понятия позволило выделить проблемы инвестирования в инновационные проекты, сделать классификации инвестиций, организационных форм инвестирования, а также разработать методические положения формирования инвестиционной политики с учетом типа ИИП.

При формировании политики можно выделит приоритетные проекты для определения возможных форм сотрудничества государства и бизнеса, отбор инвестиционных проектов в области промышленности, транспорта.

Проведено исследование 10 ИИП, направленных на развитие промышленности, инфраструктуры, экономики. Проекты приоритетны для развития социально-экономической ситуации в Санкт-Петербурге, однако возникают сложности при их реализации, не смотря на их приоритетность и значимость в промышленном, инновационном, социальном, экологическом направлениях развития города.

В работе рассмотрены проекты, направленные на инфраструктуру (50%) и объекты промышленности (50%). В большинстве случаев результатом реализации проектов выступает улучшение качества жизни, совершенствование инфраструктуры, улучшение экологической ситуации, создание новых производств и т.д. Анализ проектов показал, что по финансовым показателям проекты не достаточно привлекательны для внешнего инвестора, кроме того не всегда соблюдаются сроки их реализации по причинам согласования документации, задержки начала строительства, возникают сложности в вопросах финансирования. При анализе выявлено, что при реализации проектов, направленных на модернизацию инфраструктуры, развитие промышленности, повышения социального уровня населения наиболее приемлемой формой инвестирования является форма государственно-частное партнерство. Для внедрения данной формы инвестирования необходима юридическая, экономическая, политическая поддержки со стороны государства, что подтверждается и анализом немецких проектов, рассмотренных в диссертации.

2. Предложена классификация форм инвестирования и исследован международный опыт инвестирования различных сфер деятельности с выделением такой формы как государственно-частное партнерство, позволяющие определить готовность иностранных компаний к сотрудничеству с российскими предприятиями, а также оценить, социальную, экономическую, техническую эффективности проектов на региональном, федеральном и международном уровнях.

Исследование иностранного опыта (рис.1) показало, что основной формой инвестирования проектов (более 60%) является ГЧП.

Следовательно, в рамках формирования российского портфеля приоритетных проектов необходимо выделить такую форму инвестирования ИИП как государственно-частное партнерство.

Рис. 1. Формы инвестирования в проекты В диссертации проведено исследование зарубежного опыта инвестирования в различные сферы деятельности по результатам стажировки в Германии. Исследование проводилось методом анкетирования и интервьюирования. В качестве объектов анкетирования выступают 50 немецких фирм, в том числе «Hafen Hamburg Marketing e.V», Fraport AG, Siemens AG, DB Projekt Bau GmbH, DB Schenker, HHLA Container -Terminal, Scherer Invest Management, Hafen Hannover GmbH, Hamburg Port Training Institute GmbH и др. Исследование проводилось с целью оценки готовности иностранных компаний к сотрудничеству, изучения проблем и трудностей развития рынка проектов, осуществления ГЧП-проектов в России. Структура анкеты составлена таким образом, чтобы получить мнения о рынках проектов государственно-частного партнерства в России, а именно Санкт-Петербурга и Северо-Западного региона. Респондентами выступали иностранные эксперты-представители частного сектора и торговых палат, поддерживающие экономический связи с Северо-Западным регионом России. Ответы на вопросы представлены в сводной табл.1.

Сводная таблица результатов опроса иностранных компаний