«е ц е н з е н т ы : И.В. Абрамов, д-р техн. наук, проф.; В.С. Черепанов, д-р пед. наук, проф. Селетков С.Г. С 29 Соискателю ученой степени. – 3-е изд., перераб. и доп. – Ижевск: Изд-во ИжГТУ, 2002. – 192 с. ISBN 5–7526–0 ...»

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИЖЕВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ

С.Г. Селетков

СОИСКАТЕЛЮ

УЧЕНОЙ СТЕПЕНИ

Издание третье, переработанное и дополненное

Ижевск 2002

1

УДК 378.245 (07)

С 29

Р е ц е н з е н т ы : И.В. Абрамов, д-р техн. наук

, проф.; В.С. Черепанов, д-р пед. наук, проф.

Селетков С.Г.

С 29 Соискателю ученой степени. – 3-е изд., перераб. и доп. – Ижевск: Изд-во ИжГТУ, 2002. – 192 с.

ISBN 5–7526–0122–3 Издание содержит основные методологические установки проведения диссертационного исследования, а также сведения и указания, необходимые соискателям ученой степени кандидата наук и доктора наук для подготовки, оформления и представления диссертации к защите.

© С.Г. Селетков, 1996, © С.Г. Селетков, © Издательство ИжГТУ, 1996, © Издательство ИжГТУ,

ВВЕДЕНИЕ

Уважаемый читатель, Вам предлагается научное издание, предназначенное для соискателей ученой степени кандидата наук и доктора наук, преимущественно по техническим специальностям.

Проблемы повышения квалификации научно-педагогических кадров всегда оставались важнейшими среди проблем развития высшей школы.

Защита кандидатской, докторской диссертаций, присвоение ученых званий доцента, а затем профессора – определяющие этапы профессионального роста личности, каждого преподавателя или научного работника вуза, института, академии. На пути прохождения этих этапов возникает бесконечное множество вопросов методического и методологического характера. Для соискателя ученой степени это вопросы написания, подготовки, оформления и представления диссертационной работы к защите в соответствии с критериями Высшего аттестационного комитета (ВАК) России.

Следует заметить, что качественных методических материалов, литературных источников для соискателей ученых степеней и званий немного или они труднодоступны. Не всегда может помочь и научный руководитель, консультант, секретари ученого или диссертационного советов. Надеюсь, что данное пособие позволит в некоторой степени восполнить существующий пробел. Свою задачу как автор во многом вижу в том, чтобы помочь соискателям через приведенные в книге практические материалы выполнить требования аттестующих организаций, реализовать в своих работах общенаучные и отраслевые методологические установки. На страницах пособия прежде всего даны практические советы, сведения и указания, необходимые для практической работы соискателю ученой степени. Начинающий ученый познакомится с общими положениями о научном исследовании, получит более полное представление о кандидатской и докторской диссертационной работе. Соискатель как кандидатской, так и докторской степени найдет странички для себя и, возможно, ответы на важнейшие для него вопросы в период подготовки диссертации: «С чего начать?», «Что делать?», «Когда можно считать, что сделано достаточно для успешной защиты?» При этом, безусловно, данные вопросы раскрываются для диссертанта с методической точки зрения. Суть научной работы, решение научных задач и проблем, конечно, остается за соискателем и его научным руководителем.

Основная цель издания – помощь в подготовке и оформлении диссертации и автореферата, а также документов, необходимых для успешной защиты, в соответствии с требованиями ВАК России, позволяющая сократить годы до представления диссертации к защите. Значительное место отведено системе построения диссертационного исследования, в которой даются подходы к выбору темы и наименования диссертации, постановке задач, обоснованию актуальности, новизны, полезности, достоверности исследований, достижению методологической выдержанности диссертации. Излагается опыт подготовки диссертационной работы и автореферата, включающий общие требования к диссертации и автореферату, их оформлению, рекомендации по формированию структуры, формулированию выводов. Здесь можно найти обобщенный анализ подготовки диссертации и подготовки к процедуре защиты диссертации. Приведены варианты и формы выполнения документов: отзывов, актов, выписок, заключений, полезные примеры оформления, шаблоны, нормативные документы в виде Положений и методических рекомендаций.

Если соискатель не найдет ответы на свои вопросы, если что-то не получается, не «клеится», не пишется, не нравится в оформлении, структуре и содержании своей диссертации, то соискатель может обратиться за консультацией на Web-страничку автора:

www.dad.udmnet.ru.

Представляемая на суд соискателей книга является третьим изданием, переработанным и дополненным в соответствии с новым Положением о порядке присуждения ученых степеней.

Автор выражает искреннюю благодарность профессорам ИжГТУ:

И.В. Абрамову, О.И. Шаврину, С.Н. Храмову, Л.А. Галаган, В.С. Черепанову, Ю.В. Веркиенко; профессорам МарГТУ В.А. Иванову и Г.С. Ощепкову (г. Йошкар-Ола); профессору МГГА П.П. Ясковскому (г. Москва) за ценные замечания и предложения.

Глава

АСПИРАНТУРА

1.1. В преддверии науки Начало пути Еще в средней школе, с началом изучения фундаментальных научных дисциплин, таких как математика, физика, химия, каждый из нас сталкивается с именами великих ученых: Пифагор, Евклид, Николас Коперник, Исаак Ньютон, Д.И. Менделеев, А. Эйнштейн, стоявших у основ этих наук. С движением по лестнице обучения имен становится все больше, и каждое из них вписано золотыми буквами в историю науки и образования. За каждым именем – конкретный человек, ставший известным всему миру в силу своих способностей, устремленности к познанию нового и просто обстоятельств его научной и человеческой жизни. Если в Вашей душе шевельнулся «червячок белой зависти» повторить их научный подвиг, значит, для Науки Вы не лишний человек и есть надежда на успех, но для этого следует подготовиться к тяжелому труду, не сравнимому ни с каким другим. Не следует сомневаться в своих способностях. Человек, имеющий высшее образование и стремление к научной работе, в состоянии подготовить диссертационную работу и стать кандидатом наук.

Для занятия наукой нет ограничений и по возрасту. Конечно, чем раньше, тем начать проще, но не легче. Жизненный опыт требуется везде. И люди, защищающие кандидатские диссертации в 60 лет и докторские в 70, вызывают преклонение членов диссертационного совета.

Да, возможно, от получения диплома кандидата наук природных данных у вас, скорее всего, не прибавится, но значительно возрастет объем знаний, уверенность в себе, расширится кругозор, появится умение видеть суть проблемы и способы ее разрешения, обострятся способности строить целостную систему и логическое мышление. Эти качества пригодятся не только в научной деятельности, но и в общении, в быту и вообще в жизни. Человек науки в обществе – национальное богатство.

Но главное – это трудно объяснимое желание соприкоснуться с неизвестным, причем не просто неизвестным только для Вас, а неизвестным для всего человечества. Воспитанное с детства здоровое любопытство перерастает в стремление стать первооткрывателем закономерностей неисчислимых и интереснейших явлений окружающего мира, наполняет жизнь содержанием, способным объяснить, и прежде всего себе, необходимость сегодняшнего и относительно кратковременного пребывания своего «Я» в бесконечных масштабах времени и пространства Вселенной.

В начале ХХI в. наука в России с трудом существует. Очень хочется верить, что это, скорее всего, временное явление, и когданибудь явление «утечки» мозгов сменится обратным. В странах Европы и Америки квалификация специалиста ценится очень высоко. Любой доктор философии (своеобразный аналог российского кандидата наук) – уважаемый гражданин своей страны, труд которого хорошо оплачивается, не говоря уже о профессоре.

Но вернемся к российской действительности. Необходимо заметить, что в хороших научных коллективах всегда складывается исключительно доброжелательное отношение к аспирантам и соискателям. Проявите желание, целеустремленность – и Вы всегда найдете себе научного руководителя, университет или НИИ, где сможете поступить в аспирантуру или стать соискателем ученой степени.

Итак, решение заниматься наукой принято.

Поставьте перед собой первый блок вопросов.

Что сегодня наиболее важно для человечества, государства, региона, меня лично в аспекте получения нового научного знания и его практической реализации?

Какие научные знания сегодня и завтра будут иметь доминирующее значение?

Какая научная дисциплина для меня наиболее привлекательна?

Каково соотношение между моим собственным базовым образованием и выбранной научной дисциплиной?

Что мне интереснее – ставить эксперименты или заниматься теорией?

Требуется ли мне наставник – научный руководитель?

Оставим для самостоятельного ответа все вопросы, кроме последнего. В современных условиях начинающему ученому при всех его талантах практически невозможно найти научную область, которая могла бы быть им освоена самостоятельно и плодотворно с точки зрения науки. Поэтому необходимым начальным этапом в научной деятельности является поиск соответствующего научного коллектива – научной школы и научного руководителя.

Можно дать следующие советы для оценки и выбора научного коллектива и научного руководителя.

Плодотворный научный коллектив относительно молод, доброжелателен, находится в поиске талантов, полон новых идей, его члены выпускают оригинальную стенную газету, эрудированны, талантливы, имеют различные способности и неписаные традиции.

В коллективе состоят как титулованные лидеры, так и начинающие научные работники, а главное – они имеют возможность и постоянно занимаются экспериментальными исследованиями, сотрудничают с научными и промышленными предприятиями, часто публикуют свои работы в научных изданиях различного уровня, участвуют в научных конкурсах и конференциях.

Формально научный руководитель определяется достаточно просто. Если Вы обратились к человеку, имеющему степень доктора наук, и он согласился быть вашим научным руководителем, то поступить в аспирантуру не очень сложно. Для этого требуется написать заявление соответствующего образца и сдать вступительные экзамены по философии, иностранному языку и дисциплине, имеющей непосредственное отношение к предмету Ваших будущих изысканий. Труднее найти научного руководителя, который нужен именно Вам, способен увлечь интересной работой, объяснить, как она должна выполняться, познакомить с научными методами и средствами, научить писать «по-научному», воспитать из своего ученика настоящего ученого. Из сказанного не трудно представить некоторые черты такого научного руководителя: увлеченность наукой, не обремененность общественной и административной работой, влюбленность в своих учеников, подкрепленная желанием передать все, что известно самому, эрудированность в вопросах науки вообще, своей области исследований и методологии науки.

Настоящий научный руководитель способен не только дать ценное указание, но и выполнить многое сам, например, быстро набрать или отредактировать статью на компьютере. И конечно, на роль научного руководителя больше подходит доктор, чем кандидат наук.

Итогом обучения в аспирантуре должен стать научный труд соискателя ученой степени, оформляемый в виде небольшой книги или отчета, называемого диссертацией (от лат. dissertatio – рассуждение, исследование), в которой соискатель под руководством научного руководителя, но самостоятельно, излагает полученные научные результаты, свидетельствующие о личном вкладе автора в науку.

Кандидатская диссертация должна содержать новые научные и практические выводы и рекомендации, выявить способность диссертанта к самостоятельным научным исследованиям, глубокие теоретические знания в области данной дисциплины и специальные знания по проблеме диссертации.

Настоящий ученый, защитив кандидатскую диссертацию, не оставляет своих научных изысканий, а продолжает их, ищет новые направления развития своих научных идей и отрасли знания, обобщает и систематизирует полученные результаты, создает научную школу. Итогом этой научной работы становится диссертация на соискание ученой степени доктора наук.

Докторская диссертация – самостоятельная квалификационная работа, в которой с позиций системного подхода дается решение важной научной проблемы, разработаны теоретические положения, квалифицирующиеся как крупное научное достижение, или изложены решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие экономики страны и повышение ее обороноспособности.

Отметим, что и после защиты докторской диссертации научный путь ученого не заканчивается, и присужденные ему ученые степени являются только оценкой его квалификации. Подлинные вехи научного пути ученого – его научные разработки, идеи, новые научные направления, изобретения и открытия, ставшие достоянием человечества и получившие достойное признание.

О присуждении ученой степени и присвоении ученого звания Остановимся на некоторых самых общих вопросах и определениях, возникающих на научном пути соискателя ученых степеней и званий.

Ученая степень – это уровень квалификации научных работников в определенной отрасли знания или науки. Диссертации могут быть подготовлены по отраслям наук: физико-математические (01), химические (02), биологические (03), геолого-минералогические (04), технические (05) и др. [Бюллетень ВАК РФ. 2000. № 3]. Сегодня ВАК России выделяет 24 отрасли науки, по которым возможна защита диссертации. В скобках указан код отрасли науки. В свою очередь, отрасль науки подразделяется на ряд специальностей, каждая из которых также имеет свой код. Например, диссертация может быть защищена по специальностям 01.02.05 «Механика жидкости, газа и плазмы» или 05.02.13 «Машины и агрегаты» (по отраслям), или 13.00.08 «Теория и методика профессионального образования».

Ученая степень доктора наук впервые была присуждена в Болонском университете (1130 г.), позднее – в Парижском университете (1231 г.). В России защита диссертаций была введена в 1755 г.

в Московском императорском университете, сразу после его организации. В 1791 г. этому университету было предоставлено право присуждения ученой степени доктора медицины. В 1803 г. указом императора в России были введены три ученые степени: кандидата, магистра и доктора наук. В 1884 г. университетским уставом ученая степень кандидата наук была отменена. Это мотивировалось тем, что кандидатская диссертация не отвечает требованиям серьезного научного исследования. С этого времени в России присуждались только две ученые степени – магистра и доктора наук, а диссертации на соискание этих степеней стали представляться к защите только в печатном виде. Защита докторских и магистерских диссертаций имела одинаковую процедуру – проходила на заседании факультета, в котором могли принять участие все члены совета факультета, а также все желающие.

Магистры наук в России получали право на чин IX класса при поступлении на гражданскую службу, могли быть зачислены на должность экстраординарного профессора университета, могли подавать прошение о зачислении в потомственные почетные граждане.

Магистры получали такие же академические знаки, как и доктора, только серебряные, а не золотые. Таким образом, степень магистра имела в России весьма высокий научный статус, а магистерские диссертации носили характер серьезных научных трудов, многие из которых послужили основой целых научных направлений. После революции 1917 г. Декретом Совнаркома РСФСР существовавшие к этому времени в России ученые степени были ликвидированы.

Однако в 1934 г. ученые степени кандидата и доктора наук были восстановлены. Степени магистра наук не стало. Она была восстановлена лишь в 1993 г. В структуре современного российского высшего образования степень магистра следует по научному уровню за степенью бакалавра и предшествует степени кандидата наук. Эта степень является не ученой, а академической, поскольку она отражает, прежде всего, образовательный уровень выпускника высшей школы и свидетельствует о наличии у него умений и навыков, присущих начинающему научному работнику.

Ученые степени по результатам защиты диссертаций до 1938 г.

присуждались квалификационными комиссиями, организованными при наркоматах, АН СССР, республиканских и отраслевых академиях. В 1937 г. был определен перечень отраслей наук, по которым производится защита диссертаций. Право утверждения докторских диссертаций передано Высшей аттестационной комиссии. В настоящее время действует Высшая аттестационная комиссия (ВАК) Министерства образования Российской Федерации, которая руководствуется утвержденным Постановлением Правительства РФ № 74 от 30 января 2002 г. Положение о порядке присуждения ученых степеней. Это положение определяет основные требования к докторским и кандидатским диссертациям.

Сегодня в России установлены, как отмечалось, две ученые степени: кандидат наук и доктор наук.

Ученая степень кандидата наук присуждается диссертационным советом по результатам публичной защиты соискателем своего научного труда. При этом соискатель должен иметь высшее профессиональное образование. Однако ВАК Минобразования России вправе выборочно проверять аттестационные дела, диссертации соискателей ученой степени кандидата наук, принимать решение о выдаче диплома кандидата наук и отменять принятое диссертационным советом решение в случае нарушения установленного порядка представления и защиты диссертации.

Ученая степень доктора наук присуждается президиумом ВАК Минобразования Российской Федерации на основании ходатайства диссертационного совета, принятого по результатам публичной защиты диссертации соискателем, имеющим степень кандидата наук, с учетом заключения соответствующего экспертного совета ВАК.

Ученое звание присваивается научным работникам в зависимости от выполняемой ими педагогической или научно-исследова-тельской работы. Вузовским работникам присваиваются ученые звания доцента по кафедре и доцента по специальности, профессора кафедры. В научных учреждениях присваиваются ученые звания доцента по специальности и профессора по специальности.

Преподаватель университета или научный работник научно-исследовательского института имеет возможность последовательно получить ученые звания, постоянно повышая свою квалификацию, совмещая научную, педагогическую, административную и общественную деятельность.

Таким образом, ученые степени присуждаются, а ученые звания присваиваются лицам, которые имеют глубокие профессиональные знания и научные достижения в определенной отрасли науки.

Докторам наук и кандидатам наук выдаются дипломы, а доцентам и профессорам – аттестаты соответствующего образца.

Наука и диссертационное исследование Наука в целом и каждая научная дисциплина имеют свою индивидуальную историю возникновения и развития, являясь следствием прогресса человечества и его потребностей. Но при всем многообразии наук они имеют между собой много общего, прежде всего – обобщенные методологические установки, делающие знания не только истинными, но и научными. Поэтому, прежде чем приступить к написанию, оформлению и подготовке диссертации к защите, начинающий ученый должен внимательно ознакомиться и изучить основополагающие методологические установки диссертационного исследования.

Известно немало подходов к определению науки. В самом общем и широком смысле понятие «наука» означает исторически сложившуюся форму человеческой деятельности, когда человек гордо может сказать о своей работе: «Я занимаюсь наукой», точнее «научными исследованиями». Диссертационное исследование является аналогом или прототипом научного исследования, но при этом дополнительно предполагает по завершении определенного отрезка научного исследования подготовку научного труда – диссертации – в виде рукописи для публичной защиты.

Таким образом, наука как форма человеческой деятельности – это процесс получения нового знания об объективном мире. Кроме того, понятие «наука» включает и результат познавательной деятельности, выраженный в форме конкретных знаний. Эти знания постоянно проверяются и дополняются, раскрывая подлинные связи между объектами природы, общества, мышления. Отметим, что знания приобретаются человеком во всех сферах его деятельности:

в обыденной жизни, политике, экономике, искусстве, но только в науке они определяют главную цель научной деятельности.

Продуктом науки является не только научное знание. Для получения научного знания необходима разработка различных методов наблюдения и экспериментирования, а также значительное множество средств, при помощи которых они осуществляются: приборы, установки, методики измерения, средства хранения, обработки и передачи информации и т.д.

К продуктам науки следует отнести и рациональный стиль принятия решения. Систематичность и обоснованность являются большой социальной ценностью, влияют на общество и каждого его члена в отдельности.

Черты научного исследования Иногда соискателя ученой степени интересует вопрос: когда заканчивается ненаучная и начинается научная работа? Другими словами, можно ли считать то, чем я занимаюсь, научной работой, и может ли быть она в дальнейшем представлена для защиты как диссертация. Ориентир в ответе на этот вопрос – наличие в работе нового, достоверного знания о реальности из определенной отрасли науки. Только оно преобразует исследовательскую деятельность в научное, диссертационное исследование.

Назовем основные признаки научного знания.

Научное знание относится к определенной отрасли науки или их сочетанию: технической, физико-математической, химической и др.

Научные знания базируются на критериях объективности, соответствия истине, достоверности, подтверждаются эмпирически, способны объяснить природу процессов и объектов, логику их существования, не противоречат фундаментальным научным дисциплинам и методологии науки.

Одним из отличительных качеств научного знания является его системность. Системность реализуется через умение классифицировать предмет и объект исследования. Классификация – тип деления родового понятия по некоторому основанию на подчиненные ему видовые понятия, составляющие после деления в сумме объем родового понятия.

Следующая наиболее значимая черта науки – стремление к обоснованию научного знания. С ним нередко связывают факт рождения науки. В Древней Греции Фалес Милетский первым поставил вопрос о необходимости доказательства геометрических утверждений и сам выполнил ряд таких доказательств, что послужило поводом историкам науки утверждать, что именно этот период можно назвать началом научных исследований человечества.

Обоснованию подлежит любое новое знание как эмпирическое, так и теоретическое. Стремление обосновать научные знания, привести их в стройную систему, раскрыть научное достижение для компетентной критики делает науку образцом рациональности.

Ученый, выдвигая научное предположение (гипотезу), задумывается о возможности его опровержения, чем выражается критический дух науки. Если же смелые научные идеи подтверждаются опытом, то становятся значимыми для науки. Именно они способны к расширению поля науки, позволяют поставить новые задачи и новые научные проблемы, продвигающие научные знания к новым высотам.

Научное исследование исключает все субъективное, связанное с личностью ученого и его мировосприятием. В искусстве, напротив, произведение художника органично связано с автором. Если бы не великие мастера Лев Толстой и Людвиг ван Бетховен, то «Войной и миром» или «Лунной сонатой» мы не смогли бы удовлетворить свои эстетические интересы.

В науке положение принципиально иное. Хотя мы знаем, что нередко законам, принципам и теориям присваивают имена отдельных ученых, понятно, что если бы не Ньютон, Дарвин или Эйнштейн, то теории, которые мы связываем с их именами, все равно были бы созданы. Они появились бы потому, что представляют необходимый этап развития науки.

Многочисленные факты истории науки подтверждают, что к одним и тем же идеям в самых различных областях науки приходят независимо друг от друга разные ученые. Н.И. Лобачевский, Ф. Гаусс и несколько менее известных математиков практически одновременно пришли к одним и тем же фундаментальным результатам.

Ч. Дарвин и Уоллес выступили на заседании Линнеевского общества в 1858 г. с совпадающими результатами об эволюции видов.

А. Эйнштейн изложил принципы специальной теории относительности в 1905 г.; подобные результаты в том же году опубликованы А. Пуанкаре. Менделевскую генетику в 1900 г. одновременно и независимо друг от друга «переоткрывают» Чермак, Корренс и де Фриз.

Наука как социальный институт Тот, кто думает, что может обойтись без других, сильно ошибается; но тот, кто думает, что В отношении науки этот афоризм вдвойне справедлив. Наука по сути своей – явление социальное. Наука как система создается сообществом ученых на протяжении уже более двух тысячелетий и представляет собой не только отношение ученого к познаваемой действительности, но и определенную систему взаимосвязей между членами научного сообщества. Сегодня наука по существу представляет собой мощную отрасль по производству знаний с огромной материальной базой и развитой системой коммуникаций. В науке существует свой специфический образ жизни, регулируемый системой, как правило, неписаных, но передаваемых по традиции норм, своя система ценностей.

Жизнь в науке переполнена как творческими исканиями, так и рутинным трудом. Ученый вступает в борьбу не только с познаваемой реальностью, но и в сложные отношения со своими коллегами, общественным мнением. От ученого постоянно требуется подтверждение его профессиональности, которое осуществляется через систему как объективной оценки продуктов его труда, в частности через публикации, так и через общественное признание. Деятельность ученого стимулируется и оценивается не только оплатой его труда, но и различными степенями, званиями и наградами.

Самой высокой и престижной наградой в области физики, химии, медицины и физиологии с 1901 г., а в экономике – с 1969 г. является Нобелевская премия. До 2000 г. было присуждено около премий. Российские и советские ученые удостаивались этой награды 12 раз. В 2000 г. Нобелевским лауреатом стал наш соотечественник Жорес Алферов. До этого наши ученые получали премию года назад: в 1978 г. высшую научную награду получил Петр Капица. Женщины получили 9 премий. М. Склодовская-Кюри была награждена дважды: в 1903 г. – по физике, в 1911 г. – по химии. Самый молодой нобелевский лауреат – 25-летний У.Л. Брегг (1915).

Научная деятельность – это постоянная борьба различных мнений, направлений, борьба за признание работ, идей ученого, а в силу специфики науки и за приоритет в полученном результате. Известно, как непросто утверждались в науке даже такие фундаментальные научные теории, как теория относительности, квантовая механика, генетика, кибернетика, теория эволюции.

М. Планк: «Обычно новые научные истины побеждают не так, что их противников убеждают, и они признают свою неправоту, а большей частью так, что противники эти постепенно вымирают, а подрастающее поколение усваивает истину сразу».

Ориентированность на новации сочетается в науке с жестким консерватизмом, который представляет собой надежный заслон введению в науку необоснованных новаций.

Ж.Б. Ламарк: «…лучше подвергнуть долгому испытанию однажды открытую истину, лишая ее заслуженного внимания, чем допустить легкомысленного признания всего, что создается пылким воображением человека».

Одним из признаков науки сегодня является секретность. Это связано с тем, что 40 % научных исследований ведется по заказам военных ведомств, а также тесной связью науки с промышленностью и, следовательно, с коммерческой тайной.

Наука сегодня охватывает огромную область знаний включая около 15 тыс. дисциплин, которые все теснее взаимодействуют друг с другом. Современная наука дает нам целостную картину возникновения и развития Метагалактики, появления жизни на Земле, стадии ее развития, возникновения и развития человека. Наука сегодня изучает практически все, что представляет хотя бы малейший интерес, даже самою себя – происхождение, развитие, взаимодействие с другими формами культуры, влияние на материальную и духовную жизнь общества.

Вместе с тем, ученые считают, что они познали далеко не все тайны мироздания и наука еще совсем молода. Писатели-фантасты, как правило, осведомленные о последних научных достижениях, показывают насколько безгранично пространство научного познания, заглядывая далеко вперед, пытаясь предугадать будущее науки и общества.

С момента учреждения в 1934 г. ВАК СССР число выданных дипломов о присуждении ученых степеней и аттестатов о присвоении ученых званий составляет свыше 1,5 млн единиц. За весь IX в. и начало ХХ в. в царской России было защищено 8 тыс. магистерских и докторских диссертаций по фундаментальным наукам, богословию, медицине, включая фармацею и ветеринарию.

Любопытна статистика ВАК России о защитившихся и утвержденных в 1997 г. кандидатах и докторах наук из различных отраслей науки с распределением их по возрасту и полу.

Больше, чем в других отраслях наук, защитились и утверждены соискатели степеней кандидата или доктора технических наук.

Докторов технических наук прибавилось на 1212, а кандидатов – на 2472 человека. Второе место уверенно занимают доктора (982) и кандидаты (2075) медицинских наук. Далее следуют соискатели физико-математических (612 и 1001) и экономических (304 и 1000) наук. Менее других смогли защитить свои научные достижения представители культурологии (3 и 28) и архитектуры (3 и 13).

Старше всех кандидаты искусствоведения: их средний возраст 40,5 года. Наиболее молодые кандидаты химических (32,8) и физико-математических (33) наук. Средний возраст кандидатов технических наук 36,5 лет. Самые солидные доктора архитектурных наук: их средний возраст 54,3 года. Самые молодые доктора медицинских наук, которым в среднем только 46,2 года. Средний возраст защитившихся докторов технических наук 51 год.

В защитах кандидатских диссертаций представительницы прекрасного пола наиболее существенно потеснили позиции другой половины в филологических науках (80,2 %), фармацевтических (72,7 %), архитектурных (69,2 %), искусствоведении (69,7 %). В тех же отраслях наук достаточно уверенно себя чувствуют и женщиныдоктора наук, однако только в филологических науках женщины защитили докторских диссертаций на 4 % больше, чем мужчины.

В технических науках доминируют мужчины, тем не менее, каждая пятая успешная защита кандидатской и каждая десятая докторской диссертаций принадлежат женщинам.

Средний возраст соискателей, защитивших кандидатскую диссертацию, 36 лет, а докторскую – 49. Таким образом, дистанция между защитами кандидатской и докторской диссертации составляет в среднем 13 лет. И такая статистика сохраняется практически по всем отраслям наук. Чемпионами «по скорости» подготовки докторских диссертаций можно назвать соискателей медицинских наук: разница в возрасте защитивших кандидатскую и докторскую диссертации у них составляет 10,6 года. Значительно «медленнее»

готовят докторские диссертации соискатели по архитектуре – 18, года. Математики и физики пишут докторские диссертации 14 лет, химики – 16,3 года, экономисты – 12 лет, педагоги – 11,2 года, представители технических наук – 14,6 года.

Интересно соотношение между «пиками творческой продуктивности» ученого и показателями его квалификационного роста отмечают Д. Пельц, Ф. Энрюс [Пельц Д., Энрюс Ф. Ученые в организациях. Оптимальные условия для исследований и разработок. М.:

Прогресс, 1973]. Сегодня известные в наукометрии два пика творческой продуктивности, наблюдающиеся в жизни ученого, не совпадают со среднестатистическими моментами защит кандидатской и докторской диссертаций, что говорит не в пользу существующей «диссертационной» модели. Защиты диссертаций «запаздывают».

Затянутый путь к защите диссертации не способствует профессиональной мобильности ученых, то есть периодической смене направлений исследования, что в конечном итоге приводит к тематическому консерватизму. Последнее обстоятельство может быть предметом научного исследования, обсуждения и построения государственной политики в отношении системы квалификации научных кадров.

Ученый сегодня – это особая профессия. Миллионы ученых работают в специальных исследовательских институтах и лабораториях. Появилось понятие «научный работник». Нормой стало выполнение функций научного консультанта или советника, их участие в выработке или принятии решений по самым разнообразным вопросам жизни общества.

Еще более ценным для общества и нации является совмещение научного труда и труда педагогического в одном лице вузовского преподавателя. В этом случае научные достижения по самой короткой траектории становятся достоянием образования, ценностями общества и государства.

1.2. Методология диссертационного исследования Выбор темы диссертации Соискателю полезно знать, что Положение о порядке присуждения ученых степеней не требует утверждения темы диссертации ученым (научно-техническим) советом факультета (университета) или организации. В то же время, в Комментариях к Федеральному закону «О высшем послевузовском профессиональном образовании» (с. 149) читаем: «Тема диссертации выбирается аспирантом по согласованию с научным руководителем и утверждается ректором вуза или научным руководителем организации по представлению кафедр или отделов (секторов, лабораторий)».

Обычно тема кандидатской диссертации определяется научным руководителем, как правило, доктором наук, профессором и связана с научным направлением, которое он развивает.

Успешный выбор темы и научного руководителя гарантируется наличием научной школы в университете (институте, академии), защитившихся кандидатов и докторов наук по данному направлению отрасли науки, стажем работы научного руководителя в данном научном направлении, наличием материально-технической и информационной базы для проведения экспериментальных и теоретических исследований.

Замечание. Выбирайте тему диссертационной работы близкую Вам «по духу», роду увлечений. Желательно, чтобы специальность, по которой защищается диссертация, и специальность полученного высшего образования были из одной отрасли науки (технической, физико-математической, педагогической и т.д.). Если диплом о высшем образовании соискателя степени кандидата наук не соответствует отрасли науки, по которой подготовлена диссертация, то по решению соответствующего диссертационного совета диссертант сдает дополнительный кандидатский экзамен по общенаучной применительно к данной отрасли науки дисциплине.

Выбор темы диссертации – первый, а потому самый ответственный этап работы над диссертацией. Она должна быть осознана, а интерес к теме, стремление решить поставленную научную задачу должны сопровождать диссертанта на всех этапах движения к защите диссертации. Тема диссертационной работы как некоторое ядро диссертации – научная идея достижения цели обычно не меняется на протяжении всего предзащитного периода. Наименование работы, в отличие от темы, нередко окончательно формулируется в последние месяцы или даже дни перед представлением диссертации в диссертационный совет.

Соискателю, склонному заниматься теоретическими построениями, целесообразно разрабатывать проблемы теоретического плана.

Исследователю, стремящемуся «все потрогать своими руками», лучше заниматься проблемами эмпирического характера: поставить интересный эксперимент, выполнить наблюдение или более точное измерение с помощью современных приборов или новой методики.

При выборе темы полезно учесть, каков будет характер результатов диссертационной работы. Он становится ключевым при подготовке ЗАКЛЮЧЕНИЯ диссертационного совета, которое дают его члены сразу после защиты диссертации. Это заключение является своего рода представлением диссертационной работы от имени диссертационного совета для ВАК.

По требованиям ВАК характер результатов кандидатской диссертации может быть определен по следующим двум вариантам:

1. В диссертационной работе содержится решение задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний.

2. В диссертационной работе изложены научно обоснованные технические, экономические или технологические разработки, имеющие существенное значение для экономики или обеспечения обороноспособности страны.

В зависимости от того, какой вариант больше подходит для результатов работы, следует строить методологию ее построения, выбирать тему диссертации и формулировку – наименование диссертации.

Исходя из определений характера результатов диссертации, заложенных изначально ВАК, соискателю необходимо задаться следующими вопросами:

1. В какой отрасли науки будет защищаться диссертация – технической, физико-математической, педагогической, экономической или других?

2. В работе будет действительно содержаться решение задачи, имеющей существенное значение для выбранной отрасли знаний?

3. Что собой будут представлять технические, экономические или технологические разработки, которые будут изложены в диссертационной работе? Возможно ли объединение этих разработок в научно-квалификационную работу, имеющую внутреннее единство, и имеют ли они существенное значение для экономики или обороноспособности страны?

С выбором отрасли науки у аспиранта проблем обычно не возникает. Труднее бывает разобраться с последними вопросами.

Что будет в будущей диссертации соискателя – решение задачи или разработки? Обратим внимание, что в первом пункте нет указания на то, что должно быть новое решение задачи или поставлена новая задача. Предлагается только дать решение задачи, имеющей существенное значение. С понятием «существенное значение» также следует разобраться. Существенное значение способно оказать влияние на окружение этой задачи, т.е. на задачи, решаемые параллельно в данной отрасли науки, или научную проблему как составляющую научного направления, в границах которого решается научная задача, или в целом на научное направление. Последнее положение по значимости – уже удел докторской диссертации.

Также обратим внимание, что технические, экономические или технологические разработки должны быть только изложены, но при этом научно обоснованы. То есть кандидатская диссертация не требует внедрения этих разработок. При этом не должна за разработками диссертанта потеряться важная прикладная задача, решение которой он обеспечивает своими разработками, чем способствует укреплению экономики или обороноспособности. И еще. Диссертанту придется потрудиться над тем, чтобы научиться научно обосновывать свои разработки.

Тема диссертации становится интересна, актуальна, может содержать существенные элементы новизны, если соискателю удается:

включить в научный оборот новейшие результаты исследований в смежных областях других наук, примыкающих к отрасли научных исследований, так как на стыках наук часто выявляются новые важные открытия. Пограничные области знания нередко являются «белыми пятнами» среди изученных явлений. Наиболее просто это сделать, используя математическое моделирование, например, в педагогике, экономике, других гуманитарных исследованиях, или применяя современные информационные системы для представления новых знаний;

создать новые методы исследования или принципы разработки, технологические или методические приемы, новые конструкции, схемы, структуры, применительно к конкретной области практического применения; методические исследования тоже могут служить основой диссертационной работы, если проводятся на достаточно высоком теоретическом уровне, экономически обоснованы, имеют прикладное значение;

пересмотреть старые открытия, разработки, приемы, способы устройства с новых теоретических позиций, взглядов, с привлечением новых существенных факторов, выявленных автором. В истории науки и техники есть немало замечательных примеров, когда пересмотр старых научных достижений под новым углом зрения давал исключительные результаты.

Тема диссертации определяет ее наименование. Подходы, которые могут быть использованы при определении наименования диссертации, излагаются ниже.

Выбор наименования диссертации После того как диссертант остановился на теме диссертационной работы, самое время подумать над рабочим наименованием диссертации. Окончательная формулировка наименования может определиться значительно позже. Прежде чем двигаться дальше и приступить к определению наименования диссертации, сформулируем такие понятия, как «объект исследования» и «предмет исследования» диссертационного труда. Это важно не только для формулирования наименования работы, но и для обеспечения методологической выдержанности диссертации.

Объект исследования диссертации представляет собой знание, порождающее проблемную ситуацию, объединенное в определенном понятии или системе понятий, и определяется как область научных изысканий диссертационной работы. Для объекта исследования подбирается индекс универсальной десятичной классификации (УДК).

Предмет исследования диссертации можно определить как новое научное знание об объекте исследования, получаемое соискателем в результате научных изысканий. В состав предмета исследования диссертации может войти и инструмент получения этого нового научного знания об объекте исследования, если он обладает существенными признаками новизны. В первом приближении объект и предмет исследования соотносятся между собой как общее и частное. Предмет исследования, как правило, находится в границах объекта исследования.

Наименование работы должно быть кратким и точно соответствовать ее содержанию – предмету исследования диссертации, то есть той научно-исследовательской работе, которую выполнил диссертант над объектом исследования диссертации. Другими словами, соискатель в наименовании диссертации должен определить предмет исследования через объект исследования, выделяя его отличительные признаки. Отметим, что наименование работы, как правило, вызывает много замечаний со стороны всех возможных оппонентов.

Определение предмета исследования диссертации практически представляет собой развертывание и конкретизацию научной проблемы исходя из задач исследования, отрасли научного знания (научной специальности, стыка научных специальностей) и объекта изучения. Вновь обратимся к характеристике результатов диссертации, приведенных в предыдущем параграфе. Еще раз обратите внимание на имеющиеся, полученные ранее научные результаты по теме работы как элементы будущей диссертации. Являются ли они элементами решения задачи, имеющей существенное значение и которое будет дано, или элементами (разработками), обеспечивающими решение важной прикладной задачи экономики или обороноспособности? В наименовании работы желательно сразу попытаться определить, каков характер результатов диссертации. В зависимости от этого и выбирается формулировка наименования диссертации. Как показывает практика, соискатели, придающие большое значение построению предмета исследования, заметно выигрывают в сроках выполнения и качестве работы.

Попытаемся определить методику предмета исследования диссертации. Допустим, что имеем следующие условия для начала исследования.

Первый вариант.

Работа в большей степени теоретическая, например: исследование математических зависимостей, доказательств гипотезы, обобщение некоторого представления об объекте диссертации, создание нового подхода, определение некоторых элементов в теории и тому подобное. Есть основание думать, что результатом работы будет решение задачи, имеющей существенное значение для отрасли знаний. Следовательно, в определении предмета исследования могут быть слова «решение», «задача», «постановка», «проблема». Первые два слова должны прямо указывать, по какому признаку защищаются результаты. Далее в определении может следовать формулировка отличительной особенности решения.

Второй вариант. Соискатель располагает результатами и материалами, которые могут быть представлены на суд научной общественности. В большинстве своем они относятся к одному научному направлению, полезны для практического использования, могут быть внедрены и успешно использоваться в практике. В этом случае следует попытаться сформулировать наименование важной прикладной задачи, решение которой приближается этими результатами и материалами. Ориентирование предмета исследования диссертации идет по второму признаку, определяющему характер результатов диссертации. В названии рекомендуется использовать слова «разработка», «способы», «устройства». Способы, устройства, методики, подходы могут быть конкретизированы в названии с указанием, решение какой важной прикладной задачи они обеспечивают.

Наиболее простой способ построения предмета исследования состоит в том, что соискатель отбирает перечень вопросов, подлежащих рассмотрению, и выстраивает их в той последовательности, в которой они будут разбираться. Так выстраивается схема диссертации. Каждый пункт дополняется характеристикой новизны, полезности, достоверности.

Некоторые соискатели предмет исследования представляют в виде моделей прикладного или теоретического характера, которые анализируются, исследуются, адаптируются к конкретным прикладным задачам.

В наименовании темы обычно присутствует:

«угол исследования», другими словами, направленность работы: решение задачи, разработка, обоснование, повышение эффективности, совершенствование, оптимизация, снижение затрат и т.п.

объект исследования;

предмет исследования.

Помощь в формулировке может оказать приведенная ниже обобщенная структура наименования диссертации.

НАПРАВЛЕННОСТЬ ОБЪЕКТ ПРЕДМЕТ

ИССЛЕДОВАНИЯ ИССЛЕДОВАНИЯ

Решение задачи… Разработка… Оптимизация… Обоснование… Улучшение… Повышение… Иногда удачная формулировка наименования диссертации может быть получена, если объект и предмет исследования в наименовании поменять местами.

В некоторых случаях объект исследования как бы растворяется в предмете исследования диссертации, но при этом предмет исследования обязательно присутствует в формулировке наименования диссертации.

Большинство, но, разумеется, не все наименования диссертаций можно построить по данной схеме, однако, как правило, указанные позиции присутствуют в наименовании диссертации.

Нельзя начинать наименование словами: «вопросы», «проблемы», «исследование», «изучение», «научные основы» и т.п. из-за неопределенности конечного результата. Неизвестно, в какой степени разрешены проблемы или чем закончилось изучение, исследование. Наконец, о каких ненаучных основах может идти речь в диссертации, почему они были не очень научными, как появились и почему успешно использовались.

Замечание. Стремление определить в названии диссертации задачу шире, чем она есть по существу работы, ничем не оправдано и дает повод экспертному совету ВАК сделать заключение об отсутствии должного решения определенной в названии задачи с нежелательными последствиями для диссертанта. Кроме того, в темах, сформулированных широко, соискателю трудно определиться. Напротив, в темах, сформулированных узко, трудно получить результаты и выводы, обладающие существенными признаками новизны.

Примеры удачных наименований диссертационных работ, с точки зрения автора, приведены в главе «Примеры и формы».

Актуальность и проблема диссертационного исследования Актуальность темы диссертационного исследования является одним из основных критериев при его экспертизе и означает, что поставленные в диссертации по выбранной теме задачи, требуют скорейшего решения для практики или соответствующей отрасли науки.

Актуальность темы раскрывается как актуальность объекта исследования и предмета исследования диссертации.

Актуальность объекта исследования диссертации не должна вызывать сомнения у специалистов и быть очевидна. В чем выражается очевидность? Она состоит в том, что специалист действительно осознает наличие проблемы по теме работы в исследуемой области знаний данной отрасли науки. Например, невозможно на данном уровне развития теории что-то объяснить, или невозможно на существующей экспериментальной базе в отрасли что-то измерить с требуемой точностью, или данные эксперимента не соответствуют пониманию процесса, или очень дорого обходится производство данного продукта, существенно отстает качество при существующей технологии, не используются резервы, существует потребность в автоматизации и т.д.

При обосновании актуальности, как ни при какой другой категории диссертационного исследования, от диссертанта и его научного руководителя требуется целостное представление о развитии конкретной отрасли науки и направлении, представляющем данную отрасль науки. Целостность достигается систематизацией объекта исследования, составлением классификаций, характеризующих направление научного исследования. Классификация позволяет в целом изложить понимание направления развития и более подробно остановиться на той области, где находится предмет исследования диссертанта, который формулируется как тема работы.

При этом необходимо обратить внимание соискателя на тот недостаток, что часто обосновывается актуальность только направления исследования как целой отрасли науки и не приводится обоснование конкретно выбранной соискателем темы.

Диссертант часто не останавливается на актуальности предмета исследования диссертации – новом знании об объекте исследования. Новое знание, получаемое диссертантом, сам подход ее решения, пути достижения результата, метод исследования могут представлять значительный интерес, иногда не только для отдельной отрасли знания, но и для науки в целом.

Следует отметить, что иногда тема диссертации может показаться на первый взгляд неактуальной вследствие отсутствия должного ее обоснования, особенно постороннему взгляду, например, члену диссертационного совета, не занимающемуся проблемами по теме диссертации соискателя, что, в конечном итоге, может отразиться на результатах защиты. Поэтому актуальность диссертации должна быть наглядно показана.

Актуализация темы, прежде всего, предполагает ее увязку с важными научными и прикладными задачами. В сжатом изложении показывается, какие задачи стоят перед теорией и практикой научной дисциплины в аспекте выбранной темы исследования при конкретных условиях; что сделано предшественниками (в общем, конспективном изложении) и что предстоит сделать в данном диссертационном исследовании.

На этом этапе исследования темы формулируется противоречие – важная логическая форма развития познания как взаимодействия между взаимоисключающими, но при этом взаимообусловливающими и взаимопроникающими противоположностями внутри единого объекта и его состояний. Противоречие может выражаться в несовместимости или взаимном исключении двух понятий относительно одного объекта, например, между корпускулярной теорией строения вещества и волновыми свойствами поведения элементарных частиц, которое было разрешено созданием квантовой механики. Противоречие может состоять в различном понимании и объяснении физики протекания процесса, в точках зрения о зависимости или не зависимости каких-то величин от таких-то факторов. В менее «строгом» смысле противоречие проявляется как несогласованность, несоответствие между какими-либо противоположностями, но обязательно относительно одного объекта исследования. Это выражается, прежде всего, в необходимости научного подхода в изменяющихся условиях к практическим задачам в сложных системах различного рода, решение которых до настоящего момента никем не было получено.

На основе выявленного противоречия формулируется проблема диссертационного исследования. Проблема в научном смысле – это объективно возникающий в ходе развития познания вопрос или комплекс вопросов, решение которых имеет практический или теоретический интерес. Она выступает как осознание, констатация недостаточности достигнутого к данному моменту уровня знаний, что является следствием новых фактов, связей, законов, обнаружения логических изъянов существующих теорий, либо следствием появления новых запросов практики, которые требуют выхода за пределы уже полученных знаний.

Таким образом, проблема диссертационного исследования логически вытекает из установленного противоречия с точным вычленением того, что имеет отношение к науке, переведено в плоскость науки и сформулировано на языке науки. Сказанное поясняется схемой, приведенной ниже.

ситуации диссертации Актуальность темы диссертации обосновывается в научном и в прикладном значениях.

Актуальность в научном аспекте означает, что:

задачи фундаментальных наук требуют разработки данной темы для объяснения новых фактов;

уточнение, развитие и разрешение проблемы диссертации возможны и остро необходимы в современных условиях;

теоретические положения диссертации позволят снять существующие разногласия в понимании процесса или явления;

гипотезы и закономерности, выдвинутые в диссертационной работе, позволяют обобщить известные ранее и полученные соискателем эмпирические данные, предсказать протекание явлений и процессов.

Актуальность темы в прикладном аспекте означает, что:

задачи прикладных исследований требуют разработки вопросов по данной теме;

существует настоятельная потребность решения задач диссертации для нужд общества, практики и производства;

диссертация по данной теме существенно повышает качество разработок творческих и научных коллективов в определенной отрасли знаний;

новые знания, полученные в диссертационной работе, способствуют повышению квалификации кадров или могут войти в учебные программы обучения студентов.

Научная новизна диссертационного исследования Новизна диссертации и тема органично связаны. При этом должна существовать гипотеза новизны исследования, что обеспечивает выход на круг вопросов, приводящих к образованию ядра исследования, обладающего существенными признаками новизны, оригинальности. Иногда это ядро исследования называют изюминкой диссертационной работы.

Научная новизна – главное требование к диссертации. Это значит, что кандидатская диссертация должна содержать новое решение научной задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний, или новые научно обоснованные разработки, обеспечивающие решение важных прикладных задач экономики или обороноспособности.

Что стоит за положением «содержать решение научной задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний»? Попробуем это уточнить. Безусловно, предполагается, что решение научной задачи при данных условиях и в такой постановке получено впервые. Далее. В кандидатской диссертации речь идет о задаче, которая должна быть научной (в докторской диссертации принято говорить о научной проблеме), то есть быть следствием развития отрасли науки – математики, физики, техники и других – как очередной этап. Технику многие авторы отделяют от науки, говорят и пишут «наука и техника». На наш взгляд, наука и техника не противостоят, а дополняют друг друга.

Очень важен вопрос о новой задаче, «имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний». В вопросе скрываются два понятия, требующих разъяснения: «новизна», или «степень новизны» задачи и ее «существенность» для отрасли знания.

Новизна знания в научном смысле предполагает открытие, разработку, формулирование нового знания для отрасли науки, общества. Первооткрытие нового знания и его общеизвестность в отрасли науки – далеко не одно и то же, но это отдельная тема для обсуждения. Новизна может быть связана как со старыми идеями, что выражается в их углублении, конкретизации, дополнительной аргументации, показом возможного использования в новых условиях, в других областях знания и практики, так и с новыми идеями, выдвигаемыми лично соискателем.

О существенности решаемой научной задачи можно судить по следствиям полученного решения научной задачи на положения теории конкретной науки, по изменению точки зрения на протекание какого-либо явления, процесса, его влиянии на развитие науки и технологии.

Выявить и определить новизну позволяют следующие положения:

обстоятельное изучение литературы по предмету исследования с анализом его исторического развития; распространенная ошибка соискателей заключается в том, что за новое положение выдается известное, но не оказавшееся в их поле зрения при изучении литературы;

рассмотрение существующих точек зрения, критический анализ и сопоставление которых в свете задач диссертации часто приводят к новым или компромиссным решениям;

вовлечение в научный оборот нового цифрового и фактического материала, например, в результате проведения эксперимента – это уже заметная заявка на оригинальность;

детализация известного процесса, явления; подробный анализ практически любого интересного в научном отношении объекта приводит к новым полезным результатам, выводам, обобщениям.

Элементы новизны, которые могут быть представлены в диссертационной работе:

новый объект исследования, т.е. задача, поставленная в диссертации, рассматривается впервые;

новая постановка известных проблем или задач (например, сняты допущения, приняты новые условия);

новый метод решения;

новое применение известного решения или метода;

новые следствия из известной теории в новых условиях;

новые результаты эксперимента, их следствия;

новые или усовершенствованные критерии, показатели и их обоснование;

разработка оригинальных математических моделей процессов и явлений, полученные с их использованием данные;

разработка устройств и способов на уровне изобретений и полезных моделей.

В отношении последнего пункта иногда возникают разногласия, суть которых – к научному или практическому результату работы, выразившемуся в создании изобретения, отнести изобретение, имеет оно научную новизну или нет. Оппоненты говорят, что здесь мы имеем дело с «технической» новизной, которая не имеет статуса нового научного результата.

Попробуем разобраться с этой проблемой. Будем руководствоваться тезисом «новый научный результат – это впервые установленное достоверное знание из определенной отрасли науки». В данном случае мы имеем дело с технической отраслью науки. Но и в технической отрасли, как и любой другой, например физико-математической, могут быть получены новые достоверные знания, что позволяет их назвать научными, а точнее – научно-технически-ми.

Термин «технический» стоит ниже в иерархии и поэтому не конфликтует с термином «научный», а дополняет его. С другой стороны, в составе изобретения обязательно обосновывается критерий «новизна». Новизна устройства или способа считается доказанной, если существенные признаки изобретения отличаются от существенных признаков прототипа и аналогов. Без новизны нет изобретения. Таким образом, мы имеем дело с новым знанием об организации технической системы (устройства или способа) и, следовательно, изобретение можно считать научным результатом из технической отрасли науки.

Еще одна тонкость вопроса. При обосновании новизны научных результатов, по-видимому, некорректно приводить в качестве доказательства новизны указание на наличие у соискателя патента или авторского свидетельства. На наш взгляд, это подтверждение новизны, а новизна – суть новая идея, позволившая получить патент.

Замечание. Следует отождествлять понятия «существенные признаки новизны» и «основные положения, выносимые на защиту».

В то же время, те блага, которые позволяет получить изобретение, преследовались в качестве цели, относятся к практическим результатам.

Полезность результатов диссертационной работы Не менее важным критерием качества диссертационной работы является критерий полезности диссертационного исследования. Полезность результатов диссертации в обязательном порядке устанавливается и обосновывается.

Приведем часто используемые аргументы при обосновании полезности диссертационных исследований. К ним можно отнести наличие:

положительных результатов использования разработок диссертации в обществе, производстве, отрасли науки, какой-либо практике;

положительных эффектов от использования изобретений и полезных моделей;

практических рекомендаций для построения некоторой системы, сценария по достижению результата;

рекомендаций, предназначенных для конструкторских и технологических отделов и бюро предприятий отрасли;

предложений, позволяющих совершенствовать методику исследования, технологию производства, точность измерений;

знаний, полезных для использования в учебном процессе средней или высшей школы.

Достоверность исследований По-видимому, не имеет смысла убеждать оппонентов в актуальности, новизне и полезности результатов диссертационных исследований, если полученные результаты не являются достоверными.

Обоснование научного знания и приведение его в стройную единую систему всегда были важнейшими факторами развития науки.

При обосновании теоретических результатов обязательными являются следующие требования:

непротиворечивость;

соответствие эмпирическим данным;

состоятельность при описании известных явлений;

способность в предсказании новых явлений.

Следует строго соблюдать один из законов логики – закон достаточного основания: всякая мысль, чтобы стать достоверной, должна быть обоснована другими мыслями, истинность которых доказана или самоочевидна.

Обоснованность результатов диссертационного исследования достигается:

базированием на строго доказанных и корректно используемых выводах фундаментальных и прикладных наук, положения которых нашли применение в работе;

проверкой теоретических положений и новых решений, идей, экспериментальными исследованиями;

метрологическим обеспечением экспериментальных исследований;

комплексным использованием известных, проверенных практикой теоретических и эмпирических методов исследования;

разработанными автором теоретическими положениями для данной конкретной задачи;

согласованием новых положений с уже известными теоретическими положениями науки;

согласованием новых положений теории с практикой и экспериментальными данными автора и других авторов;

устранением противоречий между теоретическими положениями, развитыми автором, и известными законами эволюции науки, техники, знания; обоснованием результатов с помощью известных процедур проектирования, методов поиска решений, а также физического и математического моделирования;

сопоставлением результатов эксперимента и испытаний, проведенных соискателем, с известными экспериментальными данными других исследователей по тем же проблемам;

публикациями основных результатов работы в рецензируемых центральных изданиях;

обсуждением результатов диссертации на конференциях и симпозиумах, получением рецензий от ведущих специалистов по вопросам работы;

использованием результатов в практике с оценкой результатов.

Необходимая полнота решения проблемы о достоверности достигается с помощью экспериментальной проверки теоретических положений диссертации, а также согласованностью собственных экспериментальных данных с экспериментальными данными других исследователей.

Достаточность решения заключается в согласованности полученных соискателем экспериментальных данных с известными теоретическими положениями других авторов и с обоснованными и согласованными теоретическими решениями, полученными лично соискателем.

Информационный поиск по теме диссертации Анализ состояния теории и практики по вопросам исследования работы является начальным и направляющим этапом любой диссертации на соискание ученой степени после выбора ее темы.

Наметив конкретную тему, соискатель должен узнать, в какой мере она освещена ранее проведенными исследованиями, защищенными в прошлом диссертациями. Для этого необходимо поинтересоваться, что по этой теме сделано за последние минимум десять или даже более лет. Это просмотр авторефератов, беглое ознакомление с книгами и статьями, научными отчетами по данным отечественной и зарубежной литературы.

Этап требует от соискателя значительных усилий по обработке всей доступной информации по вопросам диссертации. При этом выполняется конструктивная критика известных решений. Указываются причины, вследствие которых ранее полученные результаты не удовлетворяют новым потребностям практики. Почему в новых условиях требуются дополнительные исследования.

С позиции понимания диссертации как квалификационной работы научную информацию, на базе которой строятся основные положения диссертации, можно в первом приближении разделить следующим образом:

опубликованная, известная научной общественности;

неопубликованная, подготовленная различными лицами;

лично полученная соискателем, впервые вовлекаемая в научный оборот.

Можно выделить следующие функции, выполняемые известной информацией:

общее и детальное знакомство с темой исследования;

классификация существующих позиций по проблеме исследования, сравнительный анализ точек зрения;

выявление признаков новизны темы исследования, определение целей и задач собственной диссертационной работы;

обращение к другим трудам как средству дополнительной аргументации или освобождения от необходимости разработки отдельных аспектов темы; ссылки на авторитеты играют заметную роль в диссертационных работах.

На базе использования известной литературы соискатель должен сформулировать основные позиции теории исследуемого вопроса.

С позиции построенной теории критически проанализировать существующие теоретические взгляды на проблему, показать преимущества своей платформы со стороны объяснительной, прикладной и прогностической функций теории. Этим обеспечивается шаг вперед в теории проблемы.

Замечание. Соискатели, не имеющие четкого представления о целях, задачах и проблемах своего исследования, уподобляются трудолюбивому коллекционеру, собирающему все, что имеет малейшее отношение к теме диссертации. Если подобное усердие сочетается с недостаточным умением подвергать материал первичной обработке, то незадачливый соискатель вскоре начинает тонуть в пучине накопленного материала. При этом отдельные разделы его диссертационного труда оказываются не обеспеченными необходимым теоретическим и фактическим материалом.

При сборе материала следует ориентироваться на то, что диссертация – квалификационная работа и, следовательно, основным ее содержанием должны быть новые научные факты, связи, гипотезы.

Конечно, в диссертации невозможно обойтись без известного материала, но он должен быть сведен к минимуму, играя роль исходных методологических принципов либо логических связок в тексте, либо материала, подвергаемого критическому анализу с позиции выдвигаемых соискателем идей или приводимого для сравнительных оценок.

Следующий момент состоит в том, что соискатель должен четко уяснить, каков характер его будущего исследования: преимущественно теоретический или преимущественно прикладной. Это позволит расставить акценты при сборе материалов. В работе прикладного характера перед соискателем может не стоять задача по разработке аргументированной теории изучаемого вопроса, поскольку он может исходить из какой-либо устоявшейся теоретической платформы и лишь в ходе обобщения практики уточнить некоторые ее положения. В этом случае сбор материалов по теории вопроса ограничивается выяснением наиболее важных точек зрения с системой привязанных к ним доказательств, что предполагает сужение круга привлекаемых источников. В другом случае, если в диссертации стоит задача разработки теории вопроса или обоснования и более основательно аргументирования одной из существующих позиций, то предполагается иной подход к сбору теоретической информации и использование более широкого круга источников.

Сбор материалов, как в целом все исследование, призван работать на новизну. Все, что не действует в этом направлении, отсеивается.

Монолит будущей диссертации рассекается на части в соответствии с проблемами, по которым идет сбор материала: анализ, теория, эксперимент, практика. При этом соискатель может использовать систему папок или картотек по каждой проблеме и в рамках этих проблем отбор материала осуществляется с позиций потребности для формирования оригинальности и новизны работы.

Целенаправленность сбора материала может усилить ориентация соискателя на наполнение защищаемых им положений и выводов в диссертационной работе с учетом, как уже отмечалось, характера результатов.

Следующий принцип отбора материала вытекает из понимания диссертации как синтеза теоретической и прикладной частей. Теория должна иметь продолжение в практике, а практика – теоретическое обоснование.

И, наконец, один из первостепенных принципов отбора материала – принцип достоверности. Рекомендации по обоснованию достоверности полученных новых результатов приведены в предыдущем параграфе.

При работе с массивами данных важно показать представительность сделанных выборок (репрезентативность). Важную роль играет сопоставимость результатов, полученных соискателем и другими авторами. Несопоставимость результатов может вытекать из различия условий проведения исследований, диапазона и точности измерений, принятых допущений, разного понимания авторами физической сущности измеряемой или представляемой величины при одном и том же ее названии и условном обозначении.

Освещение состояния вопроса исследований заканчивается краткими выводами. Перечисляется круг проблемных вопросов и задач, которые необходимо исследовать в диссертационной работе.

Основные источники информации:

диссертации и авторефераты диссертаций по теме исследования;

периодические издания (журналы и научные сборники статей);

отчеты о научно-исследовательской работе;

патенты и авторские свидетельства;

информационные издания (аналитические обзоры, выставочные проспекты) и книги (учебники, учебные пособия, монографии, брошюры);

нормативные документы (стандарты, нормативные условия и акты, инструкции);

словари и справочники;

переводы научной литературы;

оригиналы иностранной научной литературы;

сеть Интернет.

Трудно переоценить степень полезности ознакомления с информационными изданиями в виде каталогов. Информационные издания содержат не только сведения о публикациях в печати, но и краткий обзор их содержания. Над выпуском информационных изданий работают институты, центры и службы научно-технической информации (НТИ). Они объединены в Государственную систему научно-технической информации (ГСНТИ), которая выполняет централизованный сбор и обработку основных видов документов. Обработкой отечественной и зарубежной литературы по естествознанию и техническим наукам занимается ВИНИТИ, по общественным – ИНИОН, патентной документации – НПО «Поиск». Отчеты по НИР и ОКР, защищенные диссертации обрабатывает ВНТИЦ, а нормативно-техническую документацию – ВНИИКИ.

Информационные издания этих институтов и организаций подразделяется на три вида: библиографические, реферативные и обзорные.

Библиографические издания содержат упорядоченную совокупность библиографических описаний, которые информируют специалистов о том, что издано по интересующим их вопросам. Библиографическое описание выполняет две функции. С одной стороны, оно оповещает о появлении документа (сигнальная функция), а с другой – сообщает необходимые сведения для его отыскания (адресная функция). Из библиографических описаний составляются библиографические указатели и библиографические списки.

Наиболее значительный библиографический указатель – «Сигнальная информация» (СИ) ВИНИТИ, выполняющий оперативное снабжение специалистов информацией о новых публикациях. Это преимущественно систематические указатели, выпускаемые в виде бюллетеней, охватывающих почти все отрасли мировой науки и техники.

Реферативные издания содержат публикации рефератов, включающих сокращенное изложение содержания первичных документов (или их частей) с основными фактическими сведениями и выводами. К реферативным изданиям относятся реферативные журналы, реферативные сборники, экспресс-информация, информационные листки. Реферативные журналы в Российской Федерации по социальным и гуманитарным наукам издает ИНИОН РАН под общим заголовком «Реферативный журнал» (РЖ). РЖ ИНИОН – основное и самое распространенное в нашей стране реферативное издание, которое наиболее полно отражает всю мировую литературу по социологии, философии, истории, экономике, праву, востоковедению, религиоведению и т.д., публикуя рефераты, аннотации и библиографические описания, составляемые на статьи, монографии, сборники. ИНИОН выпускает оптические компакт-диски (CD-ROM) с библиографическими базами данных по социальным и гуманитарным наукам.

Служба доставки электронных копий первоисточников предлагает всем пользователям баз данных ИНИОН на оптических компакт-дисках или в Интернет оперативную доставку копий источников (статей из журналов и сборников), находящихся в фондах библиотеки ИНИОН. Копии высылаются по электронной почте или через Интернет. Работает также электронная доставка копий источников из фондов многих российских и зарубежных библиотек.

Обратиться в ИНИОН за получением услуг можно по следующим адресам:

e-mail: [email protected] http://www.inion.ru Назовем институты, обращение к которым может быть полезным:

Всероссийский научно-технический информационный центр (ВНТИ Центр), осуществляющий сбор, накопление и обработку информации по всем видам непубликуемых исследовательских работ, проводимых в стране, и издающий по ним информационные издания реферативного и сигнального типа;

Всероссийский научно-исследовательский институт технической информации, классификации и кодирования (ВНИИКИ), издающий информационные указатели литературы;

Всероссийский научно-исследовательский институт патентной информации (ВНИИПИ), выпускающий оригинальные и собственные информационные издания по различным направлениям изобретательства, в том числе сигнальные, библиографические и реферативные.

Соискателю, ведущему разыскание литературных источников, нельзя обойти вниманием библиографические указатели литературы Государственной публичной научно-технической библиотеки (ГПНТБ). Следует обращать внимание на издания Всероссийской книжной палаты, которая выпускает библиографические указатели:

«Книжная летопись», «Летопись периодических и продолжающихся изданий», «Летопись газетных статей» и др.; издания Российской государственной библиотеки; Всероссийской государственной библиотеки иностранной литературы, издающей различные библиографические указатели и картотеки.

Обзорные издания и тематические указатели готовятся центральными научно-техническими библиотеками, библиотеками академий, научно-исследовательских институтов и высших учебных заведений, а также органами научно-технической информации.

Указатели отражают литературу по какой-либо отрасли в целом или по ее разделу.

Большую помощь в научной работе оказывает сеть Интернет:

можно с минимальными затратами труда и в кратчайший срок получить информацию по интересующей теме, приобретение которой по традиционным каналам заняло бы несколько недель. Интернет – это также замечательный, легкий и сравнительно недорогой способ связи с отечественными и зарубежными коллегами. Например, вы можете через Интернет обратиться к зарубежным коллегам с какимто интересующим Вас вопросом, по которому трудно получить информацию в отечественной литературе и местных библиотеках. Таким образом, Интернет компенсирует информационную нехватку, обусловленную географическим положением места жительства, дороговизной поездок в столичные библиотеки, дефицитом специальной литературы по интересующему предмету, состоянием Вашего здоровья; его услугами можно пользоваться, не выходя из дома, при условии, что есть телефон, модем и компьютер. Кроме того, в Интернет можно найти и такую информацию, которая никогда не публиковалась в книгах и периодике, и такую, которая настолько свежа, что ее просто не успели перевести на русский язык.

Сегодня практически все научные организации имеют свои Web-сайты. Они очень разные по структуре, наполненности информацией и ее содержанию. При поиске требуемой информации могут быть использованы различные поисковые системы, которые постоянно совершенствуются.

Постановка задач исследования диссертации Постановку задач диссертационного исследования можно представить в виде следующих этапов.

Выявление потребности в решении конкретной научной задачи. При различной степени остроты возникает потребность изменения существующей ситуации. Это могут быть знания на уровне локальной теории, например, при необходимости объяснения эмпирического факта или предсказания результата воздействия; технического противоречия, когда известные технологии не позволяют достичь желаемого эффекта; административного противоречия, которое выражается в большом желании каким-то образом изменить положение самому, когда никто не в силах помочь. В некоторых случаях потребность в решении конкретной научной задачи необходимо планировать. Это особенно заметно, например, в области разработки военной техники. Таким образом, возникает потребность в новом научном знании.

Установление потребности в проведении научного исследования. Проведение научных исследований не требуется, если их ожидаемый результат известен и общедоступен. Первооткрывателем научного факта, теории, процесса, как правило, признается только один ученый или немногочисленная группа ученых-коллег, сделавших новые научные знания общедоступными. При этом следует иметь в виду исторические факты, состоящие в том, что открытия, не ставшие общедоступными, часто не приносят научной славы их авторам. Этот вопрос актуален и сегодня. Трудно рассчитывать на то, что научные труды, опубликованные издательствами периферийных регионов, становятся общедоступными и известными научной общественности центральных районов страны или за рубежом.

Для того чтобы научные факты, полученные вами, стали известны всем вашим коллегам по отрасли научного знания, их следует публиковать в центральных научных изданиях, переводящихся на иностранные языки, проявляя при этом достаточно смелости и упорства.

Ученому следует привыкать к тому, что в науке существует серьезная конкуренция, и если вы на рубеже нового знания, то часто слышится дыхание конкурента за плечом. Это выражается в том, что вы начинаете натыкаться в различных, особенно центральных, изданиях на решения задач близких к той, которой вы занимаетесь, и при этом необязательно в той же отрасли науки и в журналах, которые вы привыкли читать, а, например, в научно-популярных журналах. В то же время, методы и результаты решения одной и той же научной задачи могут существенно различаться по форме и существу у различных авторов. Последнее обстоятельство следует правильно использовать для критики и обоснования собственной точки зрения.

После того как проведен тщательный обзор литературы по центральным научным и научно-популярным изданиям и не найдены аналогичные решения, ученому следует строить планы по развертыванию полноценного научного исследования для получения оригинального решения.

Определение и ранжирование целей научного исследования.

Потребность в решении научной задачи органично воплощается в цели научного исследования. Цель – продукт потребности. Четко сформулированная потребность во многом определяет цель. Здесь, по-видимому, уместно остановиться и повторить, что главной целью, определяющей научную деятельность, является получение нового научного знания о реальности из конкретной отрасли науки.

Продукт инженерной деятельности – проект, технология, изобретение. Они больше связаны с наукой, однако и они интересуют общество в большей степени с точки зрения практического результата, а не по количеству и качеству полученных знаний. Новое знание – вот основная цель научного диссертационного исследования, представляемого для защиты.

Создание научной теории, пожалуй, наиболее желаемая мечта каждого ученого и цель его научного труда.

К. Поппер: «...поиск истины, несомненно, является душой научного познания, однако установление истины на теоретическом уровне принципиально невозможно. Любая теория, как показывает история науки, может быть опровергнута в будущем».

Л. Брауэр: «...неправильная теория, не наталкивающаяся на противоречия, не становится от этого менее неправильной подобно тому, как преступное поведение, не остановленное правосудием, не становится от этого менее преступным».

При проведении научного исследования основная цель распадается на подцели, которые определяют в совокупности научно-техническую работу: анализ известного, создание новой методики, постановка эксперимента, обобщение, формулировку научных выводов и т.д. Их следует правильно расставить по своим местам, чем достигается ранжирование целей и определенная последовательность в научном поиске.

Систематизация предметной области диссертации. Системность – один из существенных признаков научности. Научная систематизация знания обладает целым рядом важных особенностей:

стремление к полноте, ясное представление об основах систематизации и их непротиворечивости. Огромная область научных знаний расчленена на отдельные дисциплины.

Системность реализуется через умение классифицировать предмет и объект исследования. Классификация не только сделает исследование системным, но и точно определит ту научную нишу, разработкой которой занимается диссертант.

Удачными можно признать классификации, обладающие свойствами системы, что позволяет назвать их системами-классификациями. Признаки системы-классификации проявляются, прежде всего, в том, что у такой классификации появляются новые интегративные свойства, например эвристические, позволяющие предсказывать или изобретать новые элементы системы, которые ранее были неизвестны, и нахождение их – лишь дело времени. Истории науки известно немало таких примеров. Типичный пример матричной системы-классификации – так называемая таблица химических элементов Д.И. Менделеева.

Желательно выполнение следующих требований, предъявляемых к классификации. Классификация считается удовлетворительной, если делит предметную область по трем–шести существенным признакам. Оригинальность при этом достигается, если автору удается сделать классификацию обозримой и наглядной при прочих ее достоинствах, которые сочетаются с возможно более полным охватом систематизируемой предметной области.

Определение условий и ограничений. Эта процедура позволяет оценить возможности и реальность решения научной задачи.

Ограничения могут быть во времени, материальные, информационные, энергетические. Опускаясь на уровень ниже, до более глубокого содержания Вашего научного поиска, можно выявить особенности, которые будут отличать от других лично Вашу концепцию, методологию, структуру, технологию, конструкцию и т.д.

Определение задач научного исследования. На данном этапе дается формулировка задач научного исследования, которые представляют собой цели исследования при некоторых исходных данных, ограничениях и условиях в пространстве и времени, в материальных средствах, энергии и информации. Обычно именно ограничения, условия, исходные данные превращают фантастический проект в научную задачу или научную проблему.

В работе, как правило, формулируется несколько задач, что связано с различными аспектами общей проблемы: необходимостью развития теоретических положений предмета исследования, проведением испытаний, разработкой новых методов, разработкой рекомендаций по использованию новых знаний и др.

Методические формы диссертации В диссертационной работе может быть обобщение накопленного научного материала в виде описания новых явлений в природе и обществе, социальных и технических процессов, статистических или эмпирических данных. Диссертация в этом случае носит собирательный, или конвергентный характер.

В диссертации может быть показана возможность успешного использования методов и методик, способов, инструментов исследования одной отрасли науки в другой, позволивших получить новые интересные результаты. Диссертации такого содержания можно назвать диссертациями дивергентного (распространительного) типа.

Сложными и ответственными являются диссертации, в которых разрабатываются новые научные проблемы, возникающие в виде конфликтных ситуаций на границе научного знания при острой практической потребности в решении проблемы. Такие диссертации носят новационный характер. Трудность их выполнения заключается в том, что исследователю приходится сталкиваться с вопросами, ответы на которые отсутствуют в литературных источниках, а практика, в лучшем случае, пока лишь накапливает опыт и также не позволяет прояснить все возникающие проблемы.

Диссертация может быть посвящена более детальной проработке известного явления или процесса с использованием всего арсенала научных методов исследования и получением интересных научных результатов.

Выгодно отличается кандидатская диссертация, в основе которой лежит запатентованное изобретение способа действия или технического устройства, или комплекса устройств и способов, объединенных общим замыслом. Это обеспечивает научную новизну работе и наличие ее практической полезности.

Оригинальность кандидатской диссертационной работы может выражаться в углубленном эмпирическом исследовании явлений или процессов, встречающихся на практике, на базе которых соискатель способен сделать интересные научные и практические выводы, дать конкретные рекомендации.

В кандидатской диссертации могут быть предложены новые методики расчета различных систем или протекания физических или социальных процессов, основанные на использовании не применявшихся ранее математических и вычислительных методов, позволяющих упростить решение либо снять некоторые допущения. Последнее, как правило, приводит к новым результатам, новому видению картины явления, новым решениям.

Построение теоретических положений диссертации Важнейшая методологическая позиция – построение теории исследования. Диссертация может не содержать в некоторых случаях экспериментальных исследований автора, но без элементарной теории вопроса соискателю трудно доказать диссертабельность своего труда.

В теоретических изысканиях перед соискателем стоит задача разработать законченную концепцию, право на существование которой следует доказать путем ее сопоставления с другими точками зрения, а также обращением к практике. В прикладных работах соискатели ограничиваются системным изложением принципов, теоретических тезисов, которыми они намерены руководствоваться в собственном исследовании. Эта совокупность постулатов обычно является итогом изучения обширной литературы и ее обобщения.

Полезными для построения теоретических положений оказываются следующие методы, которые могут быть взяты соискателем на вооружение.

Системный анализ, включающий рассмотрение всей совокупности приемов, способов, процессов, видов используемого оборудования, методов решения задачи и т.д. Следуя правилам формальной логики, создаются классификации объектов анализа. Не входящие в предмет исследования критикуются и исключаются, развернуто доказываются преимущества предлагаемых в диссертации объектов и положений, указывается на моменты, которые необходимо выполнить в диссертации для их реализации. Метод продуктивен для выработки рекомендаций различного рода.

Вторым, наиболее распространенным и универсальным способом построения теории является моделирование процесса или явления на базе известных моделей, но имеющее некоторые существенные отличия, достигнутые за счет снятых допущений, новых использованных эффектов, подходов к решению.

Построение теоретического раздела диссертации возможно на основе некоторой базовой гипотезы, которая всесторонне обосновывается путем доказательства, апелляцией к авторитетам, обращением к практике и истории вопроса. Гипотеза как умозаключение имеет корни в объективной действительности, является движением мысли от непосредственно наблюдаемых явлений к их причинному объяснению, поэтому предположение о причине, объясняющей данный круг фактов, составляет первый этап построения гипотезы.

Второй этап в логике развития гипотезы – дедуктивное выделение следствий из допущенной причины и сопоставление их с опытными данными. Третий этап логического становления гипотезы – тщательная проверка всех ее положений, что ведет к подтверждению или опровержению гипотезы. Для подтверждения гипотезы требуется ее согласование с возможно большим числом эмпирических фактов, а для опровержения достаточно одного факта несогласованности с опытом.

Теория может быть построена от конкретного к абстрактному, то есть с использованием определенного приема познания – индукции – перехода от частного к общему. Здесь имеются в виду такие явления и процессы, которые непосредственно наблюдаются или хорошо воспроизводятся экспериментально. По изучаемому явлению формируется массив числовых данных, фактов, выявляются общие признаки, осуществляются простейшие классификации, количественные оценки, выполняется привязка наблюдаемых явлений к известным при различных условиях исследования, устанавливаются типичные закономерности, определяются и группируются факторы, оказывающие существенное влияние на изучаемые объекты. Простейшим примером построения теории вопроса в технических исследованиях может служить построение регрессионных зависимостей по результатам факторного эксперимента. Такая теория как эмпирическая находится на низшей ступени в иерархии теорий, но она – неизбежный этап теоретических изысканий. Слабые стороны эмпирической теории в том, что она справедлива только в границах наблюдения или эксперимента и не позволяет вскрыть внутренние законы развития процесса или эволюции объекта изучения.

Теория вопроса может быть сформирована путем применения другого приема познания – дедукции – восхождения от абстрактного к конкретному. В основе такого теоретического подхода лежит некоторая совокупность исходных принципов (абстрактно-логическая схема), которая разворачивается в систему понятий на базе законов материалистической диалектики и формальной логики, причем важное условие процесса познания – последовательный и системный учет все новых и новых фактов и обстоятельств.

В этом случае возможно движение по схеме «сущность явления – его содержание – форма проявления и существования». Сильная сторона дедуктивного теоретического подхода – вскрытие внутренней автономии явления, закона развития. Однако как ни какая другая дедуктивная теория нуждается в подтверждении практикой и экспериментальных проверках.

Наиболее развитой формой теории исследования является концепция. Концептуальный подход обладает всеми существенными признаками, присущими вообще всякой теории. Концепция соискателя – это ядро его исследований, теоретическое кредо. Один из ее признаков – наличие одной или нескольких стержневых идей, пронизывающих всю работу, ее цементирующих. Другой признак концепции – комплексность, всесторонность, обеспечивающий изучение проблемы во всех ее наиболее существенных связях и отношениях, в единстве содержания и формы с определением места и роли в системе более высокого порядка. К числу наиболее значимых черт диссертации – концепции – следует отнести ее аналитикосинтези-рующий характер. Развитая концепция не останавливается в своем развитии на стадии анализа, когда изучаемый объект оказывается как бы разложенным на составные части, каждая из которых подвергается детальному изучению. Концепция как таковая рождается на стадии синтеза, когда отдельные элементы и части исследуемого объекта рассматриваются во взаимосвязи, взаимодействии, взаимообусловленности, когда идет «открытие» противоречий и законов. В итоге концепция дает целостное и обобщенное представление о предмете, показывает его в динамике, характеризует не только законы его развития, но и предоставляет обоснованные прогнозы и деловые предложения (рекомендации по управлению и использованию).

Следующий методологический момент – единство теории и практики. Теоретизирование ради теоретизирования, схоластические упражнения, раздувание ненужной полемики с другими авторами, ворошение старых споров, утративших свою актуальность, заметно снижают уровень диссертации.

Трудно называть научными исследования, в которых присут ствуют:

моменты пренебрежения представительностью (репрезентативностью) при работе с привлекаемыми данными;

представление частных, например эмпирических, закономерностей, установленных на ограниченном материале, как общих;

факты, искусственно выделенные из общей системы для доказательства спорных положений.

Единство теории и практики – признак истинно научного исследования. Это достигается при построении теории (описание процессов и явлений, их объяснение, прогнозирование и выдача рекомендаций) с ориентацией ее на практику, при соблюдении необходимых требований системности, типичности и репрезентативности, а в необходимых случаях – пересмотром концепций в связи с новыми фактами и явлениями в практике.