На правах рукописи

Миляев Константин Юрьевич

ГАРМОНИЧНОЕ РАЗВИТИЕ ИНТЕГРИРОВАННЫХ

КОРПОРАТИВНЫХ СТРУКТУР НА ОСНОВЕ

СБАЛАНСИРОВАННОСТИ ПРОИЗВОДСТВЕННЫХ

ПОТЕНЦИАЛОВ

Специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным

хозяйством Направление 15 – Экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (промышленность) Область исследования 15.2 – Формирование механизмов устойчивого развития экономики промышленных отраслей, комплексов, предприятий.

АВТОРЕФЕРАТ

Москва Диссертационная работа выполнена на кафедре «Экономика и менеджмент»

Московского государственного института электронной техники (технического университета) доктор экономических наук,

Научный руководитель:

профессор, заслуженный работник высшей школы, лауреат премии Правительства в области образования Анискин Юрий Петрович доктор экономических наук,

Официальные оппоненты:

профессор Масленникова Надежда Павловна;

кандидат экономических наук Рыгалин Дмитрий Борисович

Ведущая организация: Институт экономики и предпринимательства

Защита состоится «» _ 2009 года в _ часов на заседании диссертационного совета ДМ при Московском 212.134. государственном институте электронной техники (техническом университете) по адресу: 124498, Москва, г. Зеленоград, проезд 4806, д.5, аудитория.

С диссертационной работой можно ознакомиться в библиотеке Московского государственного института электронной техники (техническом университете).

Автореферат разослан «» 2009 г.

Ученый секретарь диссертационного совета, кандидат экономических наук, доцент Н.Ф. Мормуль

Общая характеристика работы

Актуальность темы диссертационного исследования.

Во всем мире финансово-промышленные группы, концерны, холдинги и другие интегрированные структуры, составляющей частью которых являются промышленные предприятия, исследовательские организации, торговые фирмы, банки, страховые и инвестиционные фонды, обеспечивают основу экономического роста страны, региона.

Интеграция промышленных, торговых предприятий и банковских структур становится все более распространенным явлением в России в XXI веке. Однако для развития интегрированных корпоративных структур в новых рыночных условиях, необходимо создать соответствующие механизмы управления развитием. В процессе развития интегрированной структуры должна обеспечиваться необходимая сбалансированность производственных потенциалов бизнес-единиц для достижения стратегических целей компании.

Процесс развития предполагает изменение предприятия в соответствии с факторами рыночной среды посредством нововведений.

Любые нововведения вносят в отлаженную производственную организацию элементы неустойчивости и неопределенности, которые приводят к нарушению стабильности. Интегрированная компания это всегда более сложная структура, чем единичное предприятие, следовательно, она имеет меньшую гибкость и большую вероятность утратить предпринимательские свойства в процессе развития. Для того, чтобы обеспечить устойчивость компании в процессе развития, необходимо разработать механизм гармоничного развития интегрированного предприятия.

Целью исследования является разработка концепции и механизмов обеспечения условий гармоничного развития интегрированного предприятия.

Основными исследовательскими задачами, направленными на достижение цели, являются:

выявление тенденций и проблем развития интегрированных корпоративных структур;

разработка теоретических положений и концепции обеспечения сбалансированности производственных потенциалов для создания условий гармоничного развития интегрированных корпоративных структур;

интегрированных структур;

разработка методики формирования взаимодействия бизнесединиц для достижения максимального синергетического эффекта;

разработка механизма оценки сбалансированности производственных потенциалов бизнес-единиц;

производственного потенциала;

разработка организационного механизма реализации гармоничной программы развития интегрированного предприятия.

Объектом исследования являются наукоемкие российские интегрированные предприятия электронной промышленности.

Предметом исследования является процесс формирования и реализации программ гармоничного развития интегрированного предприятия.

многогранность процессов развития интегрированных предприятий обусловила то внимание, которое уделяется этим проблемам в научной литературе.

В общую теорию организационного и гармоничного развития предприятий внесли вклад такие ученые как Ю.П. Анискин, И. Ансофф, А.А. Богданов, Жихарев К.Л., Т. Келлер, Е.Д. Коршунова, Н.П.

Масленникова, Б.З. Мильнер, Н.К. Моисеева, В. Реген, Д. Хан, Х.

Хунгенберг. Особенности интегрированных корпоративных структур нашли отражение в трудах И.Ю. Беляевой, Ю.К. Герасимова, А.М.

Либмана, А.Г. Мовсеян, К. Портной, Д.А. Пумпянского, О.А.

Родионовой, О.И. Уильямсона, И.А. Храбровой. При изучении синергетических эффектов взаимодействия бизнес-единиц, использовались научные взгляды и подходы Т. Гранди, И.В.

Григорьевой, С.А. Ефимовой, В.Е. Кантора, Р. Каплана, Г.Б. Клейнера, С.Б. Кузнецовой, И.А. Казакова, В.П. Милованова, Д. Нортона, Н.Б.

Сонькина, О.С. Сухарева, Д.С. Чернавского, И.С. Шиткиной.

В современной науке и практике менеджмента происходит постоянный процесс совершенствования, обновления и поиска новых подходов, концепций, идей в области управления экономическими системами. Недостаточная освещенность проблематики процессов развития интегрированных предприятий, отсутствие необходимых механизмов, концепций и методик на современном этапе приводит к тому, что снижается эффективность деятельности промышленных корпораций.

В качестве методического инструментария использованы методы экономического анализа (оценка, диагностика, прогнозирование), математические методы и модели в экономике (комбинаторика, вероятностно-статистическое моделирование).

Научная новизна исследования и личный вклад автора состоят в разработке автором методических положений и принципов гармонизации интегрированных предприятий на основе создания механизма соблюдения экономических пропорций при формировании производственного потенциала бизнес-единиц. В частности:

1. разработана методика формирования и реализации гармоничной программы развития интегрированного предприятия на основе сбалансированных производственных потенциалов бизнесединиц;

2. предложена концепция и установлены принципы, формирующие основные подходы и необходимые условия гармоничного развития интегрированного предприятия;

3. разработана методика оценки и достижения требуемого производственного потенциала по критерию сбалансированности;

4. разработан организационно-экономический механизм обеспечения сбалансированности производственных потенциалов интегрированного предприятия.

Практическая значимость исследования. Разработанные в диссертации научные подходы и механизмы обеспечения условий гармоничного развития интегрированных предприятий позволяют:

- гармонизировать состав интегрированных структур по критерию оценки максимального синергетического эффекта взаимодействия бизнес-единиц;

- сбалансировать уровень производственных потенциалов бизнес-единиц корпорации с целью реализации программы развития;

- повысить эффективность регулирования финансовой устойчивости интегрированной корпорации на основе использования индекса устойчивого развития;

- определить необходимые масштабы интеграции в соответствии с целями развития корпорации.

Апробация работы. Разработанная методика формирования и реализации гармоничной программы развития интегрированного предприятия на основе сбалансированных производственных потенциалов бизнес-единиц может служить универсальной базой для обеспечения условия гармоничной программы развития наукоемких промышленных интегрированных структур. Основные теоретические и методические положения диссертации апробируются на базе холдинга GTM (Green Town Made) в рамках долгосрочной программы развития.

Отдельные методики, а также механизмы используются бизнесединицами холдинга – ООО «Микролит», а так же ООО «Резонит».

Основные положения разработанной концепции используются в учебном процессе в курсе «Инновационный менеджмент» в Московском государственном институте электронной техники (техническом университете).

Получены два акта применения различных аспектов предложенного подхода (см. приложение диссертации).

Публикации. По материалам диссертации опубликовано научных работ, общим объемом 1,2 п.л., включая 1 публикацию в журнале из перечня ВАК.

Объем и структура диссертационной работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, в том числе основного текста объемом 154 страницы, 25 рисунков, 9 таблиц, 2 приложений, актов, списка литературы из 92 наименований.

Во введении обоснованы актуальность научной проблемы и темы диссертации, сформулированы цель и основные задачи работы, определены предмет, объект и методические основы исследования, выделены научная новизна и практическая значимость полученных результатов.

В главе 1 «Анализ тенденций и проблем развития интегрированных структур» проведен анализ тенденций развития интегрированных корпоративных структур. Подробно исследовано само понятие «корпорация». Проведена классификация и рассмотрены особенности основных видов интегрированных структур.

Сформулировано собственное определение ИКС. Исследованы основные предпосылки и особенности развития интегрированных структур. Сформулированы основные проблемы развития интегрированных структур.

В главе 2 «Теоретические и концептуальные положения обеспечения гармоничного развития интегрированных корпоративных структур» проанализированы теоретические основы гармонизации процесса развития интегрированных структур. Сформулировано понятие «гармоничное развитие». Разработана концепция и принципы обеспечения сбалансированности производственных потенциалов для создания условий гармоничного развития интегрированных корпоративных структур.

В главе 3 «Организационно-экономические механизмы обеспечения условий развития интегрированных корпоративных структур» разработаны организационно-экономические механизмы реализации гармоничной программы развития ИКС. Рассмотрены особенности формирования и оценки производственного потенциала бизнес-единиц интегрированной структуры. Исследованы типы интеграционных процессов в период развития компании.

Сформулированы основные составляющие эффекта предлагаемой концепции.

В заключении отражены научные и практические результаты диссертационной работы.

Основные положения, выносимые на защиту производственных потенциалов для создания условий гармоничного развития интегрированных корпоративных структур.

Для создания концепции обеспечения условий гармоничного развития интегрированных структур необходимо рассмотреть само понятие «гармоничное развитие». В авторском понимании гармоничное развитие интегрированной корпоративной структуры предполагает пропорциональность развития частей интегрированной структуры, создание условий для сбалансированного планирования деятельности и обеспечение равновесного состояния и устойчивости ИКС в период развития. ключевые составляющие концепции управления гармоничным развитием интегрированных корпоративных структур:

1. ИКС - это объединение хозяйственно самостоятельных предприятий, финансовое и организационное управление которыми осуществляет единый центр – управляющая компания. Управляющая компания регулирует имущественные отношения участников ИКС посредством концентрации прав собственности. Стимулом к интеграции данных предприятий является удовлетворение интересов всех участников и достижение установленных целей.

2. С точки зрения анализа тенденций развития интегрированных структур, наиболее важным для целей настоящего исследования является деление ИКС на холдинговые (т.е. основанные на акционерном способе контроля и отношениях собственности) и нехолдинговые (взаимоотношения внутри которых регулируются специальными соглашениями). В нехолдинговых метакорпорациях стратегическая программа развития подчинена интересам многих участников и чаще всего разрабатывается под конкретный проект. Она может динамично меняться во времени и целям, следовательно, непредсказуема. В интегрированных корпоративных структурах холдингового типа, построенных на акционерных формах контроля, стратегическая программа развития принимается акционерами и отвечает их интересам.

В рамках данного исследования под «интегрированной компанией»

будет подразумеваться интегрированная корпоративная структура холдингового типа.

3. Основной задачей любого предприятия является развитие и рост на основании оптимальных пропорций. Для интегрированного предприятия развитие подразумевает целенаправленное изменение организационной структуры, управленческих принципов, состава компаний-участников в соответствии с изменениями рыночной среды.

Процесс должен протекать таким образом, чтобы развитие шло по восходящей линии, прогрессировало. Результатом процесса развития является достижение генеральной цели ИКС – увеличение капитализации.

4. Развитие ИКС связано с накоплением внутренних противоречий, что может служить причиной регресса структуры в процессе развития. Развитие предполагает изменение предприятия посредством нововведений. Общеизвестно, что любые нововведения вносят в отлаженную производственную организацию элементы неустойчивости и неопределенности, которые приводят к нарушению стабильности. Следовательно, при планировании развития ИКС необходимо исходить из сбалансированности темпов развития, темпов деловой активности, их гармоничности. Гармоничность подразумевает соблюдение определенных пропорций и соотношений (ресурсных, мощностных, сбытовых, инвестиционных, инновационных) между частями ИКС. Гармоничное развитие обеспечивает создание условий для сбалансированного планирования деятельности и обеспечение равновесного состояния и устойчивости ИКС в период развития.

5. Для обеспечения гармоничности развития необходимо определить оптимальные пропорции распределения ресурсов, текущий уровень пропорциональности ИКС по основным показателям, определить допустимые границы изменения пропорций и возможные темпы экономического развития.

Концепция гармоничного развития ИКС должна опираться на следующие принципы:

- Гармоничности развития интегрированной корпоративной структуры. Данный принцип подразумевает пропорциональность развития частей интегрированной структуры с целью создания условий для сбалансированного планирования деятельности и обеспечения равновесного состояния и устойчивости ИКС в период развития.

- Адаптивности. Процесс развития подразумевает постоянную адаптацию к изменяющимся условиям внешней и внутренней среды.

Для того, чтобы обеспечить устойчивый рост и развитие корпорации, все ее составляющие должны постоянно адаптировать свои бизнес процессы к существующим условиям рынка.

- Непрерывности изменений. В соответствии с данным принципом, процесс адаптации всех составляющих ИКС к рыночным условиям, и связанные с ним изменения, должны идти непрерывно. По достижении генеральной цели развития, управляющая компания корпорации определяет новые цели и перспективы, проводит декомпозицию целей по всем уровням ИКС, определяет сроки реализации новой программы развития.

- Комплексности. Поскольку корпорация это сложная структура, включающая в себя различные бизнес единицы, программа развития должна реализовываться комплексно. Организационные изменения и нововведения должны охватывать основные и обеспечивающие предприятия, интегрированные в единую производственную цепочку.

Комплексных подход позволит синхронизировать потенциалы предприятий ИКС и обеспечить достижимость генеральной цели.

- Своевременности реализации мероприятий программы развития. Реализация любой управленческой программы на интегрированном предприятии осложняется многоаспектностью взаимодействий в силу большого количества объектов управления. В таких условиях важным аспектом является своевременность реализации всех мероприятий.

На основе принятых принципов и условий управления гармоничным развитием интегрированных корпоративных структур холдингового типа устанавливаются следующие концептуальные положения:

Положение 1. Гармония взаимодействия всех участников ИКС на основе принципа комплексности.

Положение 2. Гармония между управляемыми и управляющими звеньями на основе согласования целей и потенциала объектов.

Положение 3. Гармония основных и обеспечивающих производств на основе сбалансированности производственных потенциалов бизнес-единиц.

Положение 4. Сохранение устойчивости системы в процессе развития на основе определения индекса устойчивого развития.

2. Методика формирования взаимодействия бизнес-единиц для достижения максимального синергетического эффекта.

Одной из основных задач взаимодействия на всех уровнях ИКС является достижение положительного синергетического эффекта.

Данный эффект может быть достигнут в результате соблюдения экономических пропорций и соотношений на всех уровнях предприятия.

Фактически, эффект синергии это дополнительный эффект от взаимодействия при гармоничной организации производственного процесса. В исследовании предлагается рассмотреть три основные формы проявления синергии:

Первая форма проявления синергии — это эффект объединения, или командная синергия;

Вторая форма — эффект масштаба, или функциональная синергия;

Третья форма проявления синергии — это эффект интеграции, или целевая синергия.

Для построения сбалансированной структуры ИКС, необходимо оценить синергетический эффект взаимодействия бизнес-единиц и определить структуру предприятий, при которой синергетический эффект взаимодействия был бы максимальным.

Для того, чтобы гармонизировать цепочку взаимодействия предприятий ИКС, необходимо оценить суммарный синергетический эффект и оптимизировать состав предприятий цепочки с целью увеличения синергии. Обозначим эффект от деятельности отдельного предприятия как Э i, тогда совместный эффект деятельности предприятия 1 и предприятия 2 будет Э1 Э2. Обозначим Э s как эффект от совместной деятельности предприятий. Таким образом синергетический эффект S w = Эs (Э1 Э2 ). Если S w >0, то имеет