Теоретические, организационные, учебно-методические и правовые проблемы

О СТРАТЕГИИ РАЗВИТИЯ ИНФОРМАЦИОННОГО ОБЩЕСТВА В РОССИИ

д.т.н., д,ю.н., профессор А.А.Стрельцов

(аппарат Совета Безопасности Российской Федерации)

Как известно, передовые страны мира подошли к такому этапу, когда важным фактором их дальнейшего экономического развития во все большей степени становятся научные знания. Их внедрение на базе современных информационных технологий в средства производства позволяет добиться не только существенного повышения производительности труда в промышленности, но и придать качественно новые потребительские свойства продукции промышленного производства.

В процесс создания этих знаний, их промышленного освоения и продвижения на рынке наукоемких товаров включается все более значительная часть общества, что приводит к заметным изменениям его социальной структуры, требований к профессиональной квалификации, повышению социального статуса квалифицированной личности.

Основанное на результатах научно-технической революции в области вычислительной и коммуникационной техники интенсивное развитие глобальной информационной инфраструктуры существенно расширило возможности субъектов экономической деятельности по выявлению научных знаний, требуемых для дальнейшего роста, продвижению на рынки мира наукоемких продуктов, привлечению к участию в этой деятельности наиболее талантливых людей.

Происходящие изменения оказывают революционное влияние на развитие средств ведения вооруженной борьбы и обеспечения безопасности, создавая новые возможности для достижения как тактических, так и стратегических политических целей.

В этих условиях решение поставленных Президентом Российской Федерации задач по устойчивому улучшению материального положения российских граждан, повышению конкурентоспособности страны, обеспечению ее обороноспособности и безопасности на стратегическую перспективу возможно только в том случае, если Россия сможет обеспечить ускоренное формирование постиндустриальных тенденций экономического и социально-политического развития. Как представляется, именно в этом заключается достойный ответ на исторический вызов, с которым столкнулась Россия на рубеже 20 и 21 веков.

Как известно, Президент Российской Федерации был одним из глав государств, подписавших в июле 2000 г. Окинавскую хартию глобального информационного общества. Тем самым постиндустриальное развитие было отнесено им к числу национальных интересов России. Более подробное раскрытие содержания связанных с этим интересов закреплено в Доктрине информационной безопасности России, одобренной Советом Безопасности и подписанной Президентом Российской Федерации почти одновременно с Окинавской хартией – в сентябре 2000 г.

В рамках реализации основных положений Доктрины информационной безопасности Правительством Российской Федерации, федеральными органами исполнительной власти предпринимают определенные усилия по интенсификации постиндустриального развития страны. Приняты политические и программные документы по развитию отдельных составляющих информационной инфраструктуры, совершенствованию системы управления наукой и системы образования, внедрению информационных технологий в деятельность органов государственной власти и многое другое.

В то же время, на фоне этой большой работы в силу многоаспектности самого постиндустриального развития все более ощущалось отсутствие документа с одной стороны, более детально определяющего систему мероприятий по движению в сторону информационного общества и в силу этого придающего проводимой работе большую системность и целенаправленность, а с другой – позволяющего подключить на основе партнерства к решению этой проблемы частный капитал и гражданское общество, без которых данная проблема решена быть не может.

По этой причине в 2005 году аппаратом Совета Безопасности был инициирован вопрос о разработке проекта Стратегии развития информационного общества в России, как политического документа, создающего основу для координации усилий, предпринимаемых в этом направлении всеми заинтересованными субъектами общественной жизни.

По поручению Президента Российской Федерации было проведено общественное обсуждение проекта во всех федеральных округах России, результаты которого были обсуждены и одобрены на Межведомственной комиссии Совета Безопасности Российской Федерации по информационной безопасности.

С учетом этого 25 июля 2007 года проект Стратегии развития информационного общества в России был рассмотрен и одобрен на заседании Совета Безопасности Российской Федерации.

Основная идея Стратегии заключается в том, чтобы попытаться, используя имеющийся политический и ресурсный потенциал российского общества, создать условия для ускорения постиндустриального развития России, придать этому процессу новое качество.

По структуре проект Стратегии включает введение и 5 разделов основного материала.

Во введении дана краткая характеристика информационного общества как нового этапа развития человечества.

Теоретические, организационные, учебно-методические и правовые проблемы В первом разделе приведена информация о назначении и политико-правовой основе Стратегии. В частности, отмечено, что данный документ должен стать основой для подготовки и уточнения концептуальных, доктринальных, программных и иных документов, определяющих цели и направления деятельности органов государственной власти, а также принципы и механизмы их взаимодействия с гражданским обществом в области развития информационного общества в России.

';

Во втором сформулированы цель, задачи и принципы развития информационного общества. В качестве цели признано повышение качества жизни граждан, обеспечение конкурентоспособности России, развитие экономической, социально-политической, культурной и духовной сфер жизни общества, совершенствование системы государственного управления на основе использования информационных и телекоммуникационных технологий. Выделены восемь основных задач развития информационного общества:

формирование современной информационной и телекоммуникационной инфраструктуры, предоставление на ее основе качественных услуг и обеспечение высокого уровня доступности для населения информации и технологий;

повышение качества образования, медицинского обслуживания, социальной защиты населения на основе развития и использования информационных и телекоммуникационных технологий;

совершенствование системы государственных гарантий конституционных прав человека и гражданина в информационной сфере;

развитие экономики Российской Федерации на основе использования информационных и телекоммуникационных технологий;

повышение эффективности государственного управления и местного самоуправления, взаимодействия гражданского общества и бизнеса с органами государственной власти, качества и оперативности предоставления государственных услуг;

развитие науки, технологий и техники, подготовка квалифицированных кадров в сфере информационных и телекоммуникационных технологий;

сохранение культуры многонационального народа Российской Федерации, укрепление нравственных и патриотических ценностей в общественном сознании, развитие системы культурного и гуманитарного просвещения;

противодействие угрозам использования информационных и телекоммуникационных технологий для нанесения ущерба национальным интересам России.

В основу развития информационного общества в России положены следующие принципы:

партнерство государства, бизнеса и гражданского общества;

свобода и равенство доступа к информации и знаниям;

поддержка отечественных производителей продукции и услуг в сфере информационных и телекоммуникационных технологий;

содействие развитию международного сотрудничества в сфере информационных и телекоммуникационных технологий;

обеспечение национальной безопасности в информационной сфере.

В третьем разделе сформулированы основные направления и базовые мероприятия государственной политики по решению перечисленных выше задач развития информационного общества.

В четвертом разделе изложены основы государственной политики в области международного сотрудничества:

участие в разработке международных норм права и механизмов, регулирующих отношения в области использования глобальной информационной инфраструктуры, включая вопросы интернационализации управления сетью «Интернет»;

участие в международном информационном обмене;

участие в формировании системы международной информационной безопасности, совершенствование взаимодействия правоохранительных органов Российской Федерации и иностранных государств в области предупреждения, выявления, пресечения и ликвидации последствий использования информационных и телекоммуникационных технологий в террористических и иных преступных целях;

участие России в международных исследовательских проектах по приоритетным направлениям развития науки, технологий и техники;

участие в разработке международных стандартов в сфере информационных и телекоммуникационных технологий, гармонизация национальной системы стандартов и сертификации в этой сфере с международной системой.

Наконец, в пятом разделе определен порядок реализации Стратегии развития информационного общества.

В приложении приведены контрольные значения показателей развития информационного общества в России на период до 2015 года.

Теоретические, организационные, учебно-методические и правовые проблемы Как показали результаты широкого общественного обсуждения проекта Стратегии в федеральных округах, организованного в соответствии с поручением Президента Российской Федерации в период с мая по ноябрь 2006 года, наиболее важными факторами ее реализации являются:

организация эффективной совместной работы государственных органов федерального и регионального уровней, представителей бизнеса и негосударственных организаций на этапе составления плана реализации Стратегии и в процессе подготовки ежегодных национальных докладов о ходе развития информационного общества;

включение показателей развития информационного общества в число показателей социально-экономического развития Российской Федерации и ее регионов;

формирование планов реализации Стратегии на федеральном, региональном и муниципальном уровнях.

В связи с этим Совет Безопасности принял решение подготовить и утвердить в установленном порядке план реализации Стратегии развития информационного общества в России, в котором в том числе предусмотреть разработку и внедрение:

прогнозных показателей развития информационного общества в число показателей социально-экономического развития Российской Федерации и субъектов Российской Федерации;

системы мониторинга и статистического наблюдения за развитием и использованием информационных технологий в Российской Федерации, а также за реализацией мероприятий, предусмотренных Стратегией развития информационного общества в России;

комплекса мер государственного стимулирования, направленного на повышение эффективности потребления информационных технологий в Российской Федерации;

эффективного информационного сопровождения мероприятий, предусмотренных Стратегией развития информационного общества в России, как внутри страны, так и за рубежом, других социально важных мероприятий государственной политики Российской Федерации;

создать Совет по вопросам развития информационного общества в России при Президенте Российской Федерации, в который войдут представители органов государственной власти, бизнеса и организаций гражданского общества, возложив на него:

информировать Президента Российской Федерации и подготовку предложений по вопросам реализации Стратегии развития информационного общества в России;

разработать предложения в проект плана реализации Стратегии развития информационного общества в России;

подготовить и представить на рассмотрение Президента Российской Федерации ежегодного Национального доклада о развитии информационного общества в России;

организовать мониторинг отдельных характеристик развития информационного общества в России, не входящих в государственную статистическую отчетность;

организовать взаимодействие с государственными органами, коммерческими и общественными организациями по вопросам реализации мероприятий, предусмотренных Стратегией развития информационного общества в России, и их информационному сопровождению.

Кроме того, признано целесообразным рекомендовать главам исполнительной власти субъектов Российской Федерации при участии полномочных представителей Президента Российской Федерации в федеральных округах разработать и принять региональные планы реализации Стратегии.

Решение этой задачи требует организации четкого взаимодействия в реализации Стратегии между федеральными органами исполнительной власти и субъектами Российской Федерации, в том числе в области обеспечения информационной безопасности. В его основу можно положить координацию с использованием возможностей рекомендательных органов при полномочных представителях Президента Российской федерации в федеральных округах планов реализации Стратегии на федеральном и региональном уровнях и оценку с участием заинтересованных негосударственных организаций хода выполнения этих планов.

ИНФОРМАЦИОННЫЕ МЕХАНИЗМЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ПРЕСТУПНЫХ

д.т.н., к.э.н., профессор И.В. Горошко, В.Ю. Петрова (Академия управления МВД России) Одной из важнейших задач, которую необходимо решить для интеграции России в мировую экономику является организация эффективного противодействия легализации (отмывания) криминальных доходов.

Термин «отмывание денег» («money laundering») вошел в обиход в конце 80-х годов прошлого века, когда развитые в экономическом отношении западные страны начали активно вести поиски принципиально новых способов борьбы с преступностью. Именно в эти годы была создана FATF - The Financial Action Task Force on Money Laundering - международная организация, в чьи функции входит сбор статистики, изучение традиционных и новых схем отмывания денег, а также разработка мер по противодействию этому процессу.

Работа выполнена при финансовой поддержке Российского фонда фундаментальных исследований (проект 07-06-12009) Суть процесса легализации состоит в придание правомерности владению, пользованию и распоряжению денежными средствами или другим имуществом, приобретенным заведомо незаконным путем.

Источники криминальных доходов в Российской Федерации можно разделить на четыре крупные категории:

нелегальная продажа природных ресурсов: нефти, газа, металлов;

контрабанда алкоголя, табака, оружия, наркотиков;

доходы, извлекаемые из других видов незаконной деятельности: вымогательство (рэкет), проституция, воровство, мошенничество, кражи автомобилей;

правонарушения «белых воротничков: расхищение государственного имущества и средств, фальшивые декларации о доходах и прибылях, уклонение от уплаты налогов.

Денежные средства, нажитые любым из перечисленных способов, необходимо направить в легальный оборот. С этой целью традиционно прибегают к следующим схемам:

использованию счетов в финансовых организациях, помещению на них значительных сумм в наличной валюте с последующим переводом из страны на счета подставных компаний.

использованию фальшивых счетов, ведению двойной бухгалтерии и мошенничеству с контрактами.

Обычный сценарий включает перевод средств в валюте на счет подставной компании за границей с целью финансирования коммерческой операции. Фальшивый контракт на покупку товаров от подставной фирмы представляются в банк. Как только деньги перечислены, узаконенные средства могут быть свободно переведены на другой счет или конвертированы в наличные деньги.

инвестированию в недвижимость, гостиницы, рестораны, другой бизнес за границей. Средства на эти цели часто поступают через посреднические экстерриториальные компании.

Кроме того, как показывает проведенный нами анализ оперативно-следственной практики, легализация преступных доходов может быть осуществлена с помощью:

завышения в документах (декларациях и т.д.) фактической стоимостью приобретенного имущества, причем в ряде случаев этот способ легализации реализуется только при условии сговора с продавцами;

приобретения за пределами России предприятия с использованием иностранного гражданина в качестве фиктивного собственника;

покупки недвижимости по низкой цене и последующей ее продажей по высокой. Полученные таким образом доходы имеют вид законных;

завышения стоимости работ и услуг, выполняемых определенным лицом как способ дачи взятки и одновременно легализации денежных средств (например, получение чиновником высоких гонораров за книгу или лекцию);

оформления преступно полученных денежных средств в качестве прибыли от законной деятельности предприятия, специально для этого созданного или приобретенного;

продажи похищенного имущества через законно функционирующие торговые точки;

смешивания на многочисленных счетах потоков легально и нелегально полученных денежных средств;

реинвестирования в российскую экономику путем скупки акций высокорентабельных предприятий, занимающихся добычей и переработкой природных ископаемых.

Практика показывает, что криминальные доходы, как правило, проходят через финансовые структуры общества, его кредитные организации. Именно на этом этапе наиболее высока вероятность обнаружения факта отмывания денег. Поэтому институт контроля за размещением средств в кредитных организациях крайне необходим, поскольку он может существенно сузить возможности криминальных группировок и подорвать их финансовую базу.

В 2001 г. такой институт был создан. Согласно Федеральному закону №115-ФЗ от 07.08.01 «О противодействии легализации (отмыванию» доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

им стал Комитет по финансовому мониторингу Российской Федерации (в настоящее время - Федеральная служба по финансовому мониторингу подведомственная Министерству финансов Российской Федерации) - Росфинмониторинг (ФСФМ). Он работает в тесном контакте с Центральным Банком Российской Федерации, который, помимо своей основной функции - проведения национальной денежно-кредитной политики - выполняет еще и функцию банковского надзора1.

Реализация этой функции в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов включает в себя две основные составляющие: контроль за соблюдением кредитными организациями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и мониторинг общего состояния банковской системы с целью выявления опасных тенденций, которые могут быть связаны с риском отмывания денег.

Так, в целях организации работы по предотвращению использования банковской системы для отмывания доходов, полученных преступным путем, Банком России утверждены рекомендации по созданию в кредитных учреждениях схем внутреннего контроля по противодействию этим процессам. Рекомендации содержат Братко А.Г. Центральный банк в банковской системе России. - М.: Спарк, - 2001. - 335с. См.: Федеральный закон №86-ФЗ от 10 июля 2002г. О Центральном банке Российской Федерации (Банке России) // СЗ РФ. - 2002.-.№28. - Ст.279.

Теоретические, организационные, учебно-методические и правовые проблемы примерный комплекс программ, которые включают процедуры идентификации и изучения клиентов; механизмы выявления операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, иных операций, которые могут быть связаны с отмыванием преступных доходов; правила документального фиксирования и хранения информации, а также обучение сотрудников кредитной организации противодействию отмыванию преступных доходов.

Что касается реализации схем контроля, то, в общем виде, она может быть представлена следующим образом.

Служба внутреннего контроля банка отслеживает операции с денежными средствами или иным имуществом в случае, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600 000 рублей, либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600 000 рублей, или превышает ее. При этом операция по своему характеру может относится к одному из следующих видов операций:

1.Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности.

2. Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности.

3. Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом.

4. Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом.

5. Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет.

6. Получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом.

7. Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства.

8. Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме.

Если выполняются операции по банковским счетам, то под подозрение попадают:

1. Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя.

2. Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме.

3. Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), открытый на анонимного владельца.

4. Поступление денежных средств из-за границы со счета (с вклада), открытого на анонимного владельца.

5. Зачисление денежных средств на счет или списание денежных средств со счета юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации.

6. Зачисление денежных средств на счет или списание денежных средств со счета юридического лица в случае, если операция по указанному счету не производились с момента его открытия и т.п.

Помимо перечисленных, в поле зрения службы контроля попадают страховые, инвестиционные и лизинговые компаний, ломбарды, почта, кредитные карты физических лиц, сделки с недвижимостью. Если контролер считает, что происхождение средств криминализировано, то сигнал об этом в электронном виде должен поступить в ЦБ РФ до 16 часов следующего дня, а оттуда – в подразделение Росфинмониторинга, которое решает вопрос о передаче собранной информации в органы правопорядка. Следует отметить, что ФСФМ в число правоохранительных органов не входит и правом оперативно-розыскной деятельности не обладает. Ее информацию реализуют ФСБ, МВД, таможня, Генеральная прокуратура, МНС. При этом следует заметить, что задачи, которые выполняют ФСФМ и, например, налоговые органы и органы внутренних дел, с точки зрения анализа информации, разнятся, поскольку в первом случае речь идет о контроле, во втором о выявлении и документировании налоговых правонарушений, а в третьем - о налоговых преступлениях.

С самого начала вступления в силу Закона №115-ФЗ стало необходимым четко скоординировать и увязать действия Банка России и Росфинмониторинга в соответствии с их полномочиями по предупреждению, выявлению и пресечению деятельности отдельных юридических и физических лиц, вовлекающих финансово-кредитную систему в криминальную сферу. Банком России установлен порядок передачи кредитными организациями сведений, предусмотренных Законом №115-ФЗ, в Росфинмониторинг 1, который в дальнейшем усовершенствован 2. Доставка отчетов кредитных организаций в Росфинмониторинг осуществляется в электронной форме по специальным каналам связи с использованием средств криптографической защиты информации. Росфинмониторинг формирует и доводит через Банк России 3 до коммерческих банков единый электронный перечень орПоложение Банка России от 20.12.2002г. №207-П О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма // Вестник Банка России. - 2003. -№2.

Постановление Правительства Российской Федерации №27 от 18.01.2003 г. Об утверждении положения о порядке определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремисткой деятельности, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом // Собрание законодательства РФ. - 2003. - № 4. - Ст. 329.

Указание Банка России от 17 августа 2004г. №1490-У О внесении изменений в положение Банка России от 20 декабря г. №207- П О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма // Вестник Банка России. - 2004. - №54.

ганизаций и лиц, замешанных в экстремистской деятельности, перечень организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями, составленный на основе информации Комитета ООН по санкциям в соответствии с резолюциями 1267,1333, 1390 Совета Безопасности ООН. В перечень включены почти 300 физических лиц, в отношении которых возбуждены уголовные дела, связанные с террористической деятельностью, и 18 организаций, деятельность которых на территории России прекращена по решению судов. На основе оперативных данных отечественных и зарубежных компетентных органов этот перечень постоянно пополняется.

Контроль за исполнением кредитными организациями требований Закона №115-ФЗ Центральный банк Российской Федерации выполняет в форме инспекционных проверок (тематических или в составе комплексных).

По состоянию, например, на 1 января 2004 г. Банком России было проведено 5304 инспекционные проверки кредитных организаций (включая их филиалы) по вопросам противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма (из них в 2002 г. осуществлено 3609 проверок, в 2003 г. - 1695). В результате указанных инспекционных мероприятий проверены все 1299 головных офисов кредитных организаций1. Проведенные проверки показали, что приблизительно 9% кредитных организаций и 11,7% их филиалов не соблюдали одно или более требований законодательства по борьбе с легализацией преступных доходов и финансированием терроризма 2.

По результатам проведенных Банком России инспекционных проверок к кредитным организациям, допустившим нарушения требований в области противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма, применены предупредительные или принудительные меры воздействия: направлены письма с рекомендациями по повышению эффективности работы по противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма и предписания об устранении выявленных нарушений. В 2003 г. к 76 кредитным организациям по совокупности выявленных нарушений применены штрафные санкции на общую сумму 4, млн. руб. (средний размер штрафа за указанный период составил около 60,5 тыс. руб., максимальный размер примененного штрафа - 175,4 тыс. рублей).

По результатам инспекционных проверок, прошедших за 2004 год. Банк России выявил 317 нарушений при фиксировании и передаче сведений в ФСФМ России, 152 недостатка в системах внутреннего контроля банков, 75 нарушений при идентификации клиентов и 29 при хранении информации3.

Банком России отозваны лицензии у двух российских банков «Родник» и «АКА-Банк», которые откровенно работали в сфере серых операций.

На наш взгляд, первые инспекционные проверки сыграли важную роль в расстановке акцентов при осуществлении контроля за противодействием кредитными организациями легализации доходов, полученных преступным путем, вскрыли определенные проблемы, что, в свою очередь, позволило в дальнейшем проводить проверки в этом направлении с большей результативностью.

Анализ состояния взаимодействия Росфинмониторинга с кредитными организациями показывает, что обмен информацией между ними неуклонно возрастает. Если в 2004 г. количество сообщений о подозрительных операциях не превышало семисот, то уже в 2006 г. оно приблизилось к четырем тысячам. При этом растет и востребованность информации, предоставляемой ФСФМ, правоохранительными органами. В 2004 г. им было передано порядка двенадцати тысяч сообщений, в 2006 г. - в десять раз больше.

Вместе с тем, нельзя не признать, что использование информации Росфинмониторинга остается на недостаточном уровне. Согласно отчетам, полученным указанным ведомством, лишь незначительное число материалов были использованы для основной или дополнительной квалификации действий обвиняемых по статьям о легализации. Например, по ст.ст. 174, 174-1 УК РФ в 2006 г. было осуждено 532 человека.

Отстает от требований сегодняшнего дня и современное российское законодательство. В число операций с денежными средствами и иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, не включен ряд новых, которыми активно пользуются преступники. В частности, досрочный возврат кредитов; оплата счетов за фиктивные товары и услуги, выписанные компаниями, работающими за рубежом на законных основаниях; использование вкладов до востребования на рынке международного банковского капитала. В последнем случае иностранный банк сводит все депозиты и счета своего клиента-нерезидента на один счет. Счетом могут распоряжаться как сам клиент, так и его субвладельцы, осуществляя при этом обычные банковские операции. Как правило, банк, открывший такой счет, не может предоставить никакой информации о его реальном владельце, что противоречит системе «знай своего клиента» и дает возможность отмывать деньги практически беспрепятственно.

Не вызывает пока вопросов и деятельность «банков-призраков» - подставных фирм, выдающих себя за банковские учреждения; услуги небанковского сектора по телеграфу, Интернету и иным электронным средствам перевода денег. Заметим, что поскольку безналичные переводы не влекут за собой физического движения валюты, они являются быстрым и надежным методом перемещения денег из одного места в другое. Скорость, с которой переводятся деньги, делает чрезвычайно трудным для правоохранительных органов отслеживание всех их перемещений, особенно если денежные средства на протяжении этого процесса попадали под действие Мельников В.Н. О работе, проводимой в банковском секторе России, по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма // Деньги и кредит. - 2004. - №2. - С. 16.

Мельников В.Н. Россия - полноправный член ФАТФ // Деньги и кредит. - 2003. - №7. - С.8.

Материалы сообщения информационной ленты Интерфакс//http://www.mterfax.ru/ lang=r 29112004.html Теоретические, организационные, учебно-методические и правовые проблемы нескольких юрисдикции. Особое внимание на использование электронных переводов обращает FATF. Этой организацией, в частности, установлено, что электронные безналичные переводы являются одним из основных способов финансирования террористической деятельности. Подобные схемы безналичных переводов применяются для преднамеренного сокрытия источника и места назначения денежных средств.

На наш взгляд, в нормативные правовые акты необходимо включить и требование о либерализации режима банковской и коммерческой тайны в целях борьбы с отмыванием денег, а также конфискации криминальных доходов. Правовой механизм противодействия легализации доходов должен использоваться более широко, ведь необходимо воспрепятствование не только отмыванию тех из них, которые получены преступным путем, но также и тех, которые получены иным противоправным способом. Представляется очевидным, что следует противодействовать отмыванию доходов, полученных в результате совершения финансовых, бюджетных налоговых и иных правонарушений. Иначе из сферы соответствующего правового регулирования выпадают незаконные финансовые операции, которые и не имеют криминальной окраски, но причиняют существенный вред государству и обществу. Неконтролируемое совершение подобных финансовых операций фактически создает благоприятную среду для легализации и отмывания соответствующих доходов, использования их, в том числе в преступных целях.

В перечень мер, которые будут способствовать активизации процесса противодействия легализации преступных доходов, представляется необходимым включить и расширение круга полномочий ЦБ России, как органа, осуществляющего контроль за кредитными организациями в сфере борьбы с отмыванием денег. С этой целью, во-первых, предоставить Банку России право в рамках закона устанавливать обязательные для исполнения кредитными организациями требования по организации работы по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов 1. Заметим, что в рамках действующего закона ЦБ вправе издавать только рекомендации по установлению правил внутреннего контроля в сфере противодействия легализации преступных доходов.

По нашему мнению, нужна трансформация этих полномочий в полномочия по изданию нормативных правовых актов в данной сфере. Тогда у банков будет четкое понимание, что необходимо делать, какую систему выстраивать, и тогда сам контролирующий орган сможет дать четкий ответ, на что должен быть направлен контроль, за что применять штрафные санкции и т. д. Во-вторых, необходимо решить вопрос с ограничением количества инспекционных проверок ЦБ для надлежащего осуществления банковского контроля в сфере противодействия отмыванию преступных доходов.

Необходимость этого была подчеркнута специалистами FATF, проводившими мониторинг российского законодательства в рамках осуществления процедур по принятию России в члены этой организации. В своем заключении они заняли однозначную позицию: Центральный банк не может эффективно осуществлять контроль за кредитными организациями, будучи ограниченным в праве проведения повторных проверок по одним и тем же вопросам за один и тот же период2.

Считаем, что оперативное решение этих вопросов будет способствовать более эффективному выполнению каждым субъектом банковской системы России требований Закона №115-ФЗ.

ИНФОРМАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ МАТЕРИАЛЬНОТЕХНИЧЕСКОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ОРГАНОВ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ В СФЕРЕ

ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РОССИИ

д.э.н., профессор В.Ф. Гапоненко, В.В. Абиркин (Академия управления МВД России) Информационно-правовое регулирование материально-технического обеспечения органов внутренних дел играет исключительно важную роль в экономической безопасности России. От качества информации и нормативных правовых актов, на основе которых действует система обеспечения органов внутренних дел, от того насколько четко соблюдаются эти нормы, зависит, в конечном итоге, будут ли достигнуты цели в построении демократического, социального государства, его перспектив, гармоничное развитие общества и полноценное раскрытие духовного и творческого потенциала личности.

Любая система предназначена для эффективного выполнения своих функций и решения поставленных перед ней задач. С этой целью она должна постоянно совершенствоваться во всех отношениях (структурном, функциональном, правовом и др.). Очевидно, это касается и такого вида деятельности подсистемы в системе МВД России, как тыловое обеспечение, финансовая и хозяйственная деятельность. В связи с происходящими организационными изменениями это сейчас особенно актуально. Естественно, что процесс совершенствования должен протекать не спонтанно и бессистемно, а на основе определенных концепций, планов, директив, анализов достигнутых успехов, возникающих трудностей и будущих возможностей.

Следует отметить, что в регулировании экономической безопасности могут использоваться все отрасли права. Вообще правовая основа экономической безопасности как понятие охватывает ее нормативную правовую базу регулирующую ее деятельность. Структура правовой основы экономической безопасности должна Финансовое право: Учебник/Горбунова О. Н., Крохина Ю. А., Писарева Е. Г.,и др.; Ред. Химичева Н. И.-Изд.3-е, перераб. и доп изд.-М.: Юристь, 2003. - С.561.

Чистюхин В.В. Деятельность Банка России по контролю за кредитными организациями в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма // Деньги и кредит.- 2004.-№7.- С.

12.

представлять собой диалектическое единство права, законности и правопорядка. По своему содержанию правовая основа экономической безопасности: это одна из основ общества и государства, которая посредством отражения, закрепления и реализации интересов российских граждан упорядочивает экономические процессы, связанные с социальными, политическими и духовными процессами, придает им юридически гарантированную оптимальность функционирования и развития.

Система российского права по обеспечению экономической безопасности находится еще в процессе становления. Источники российского права в данной сфере многочисленны, сложны и противоречивы. Здесь, к сожалению, пока нет единства законодательства. В связи с этим в современных условиях на сегодняшний день существует проблема по переработке ряда нормативных правовых актов Управлением организации материально технического обеспечения Департамента тыла МВД России. Данным Управлением проводиться разработка и переработка нормативных правовых актов, предусмотренных планами правоподготовительных работ МВД России, в том числе отдельных ведомственных нормативных правовых актов.

Материально-техническое обеспечение органов внутренних дел осуществляется в общем экономическом поле страны. Подразделения ОВД вступают в хозяйственные отношения, различные деловые связи с различными субъектами рыночной экономики. Отсюда следует, что хозяйственная деятельность органов внутренних дел не может базироваться на каких-то особых, специфических правовых нормах. Они могут быть только общими, те ми же, на основе которых работают все субъекты рыночной экономики.

Вся эта совокупность норм, и положений, законов, актов, устанавливающих общие правила регулирования хозяйственных отношений называется хозяйственным законодательством. Определенная часть этих норм содержится в актах органов общей компетенции. Это Конституция РФ и Гражданский кодекс РФ.

Принятый в 1995 г. Гражданский кодекс первая его часть, а затем и последующие упорядочивают рыночные отношения (новые для нашей страны), содержит отработанные инструменты регулирования многообразных и сложных рыночных отношений, имущественных и иных прав субъектов гражданских правоотношений.

Далее идут акты органов специальной компетенции. Сюда относятся акты издаваемые министерствами и правительством (Постановления правительства, инструкции и приказы министерств).

Все министерства и ведомства в рамках своей компетенции и в порядке их распорядительной деятельности вправе издавать приказы, инструкции, распоряжения, в том числе и по материально-техническому обеспечению, имеющие обязательную силу для работников данной системы и учитывающие ее особенности.

Таким образом, нормативные правовые акты, регулирующие хозяйственную деятельность ОВД можно разделить на три группы:

общее хозяйственное законодательство;

специальные акты органов общей компетенции о хозяйственной деятельности ОВД;

ведомственные нормативные акты МВД России.

В последнем можно выделить следующие группы:

акты общего характера;

акты, определяющие положенность различных видов материально-технических средств;

акты, регулирующие правовой режим имущества, закрепленного за ОВД;

акты по отдельным направлениям хозяйственной деятельности;

Одной из важнейших задач тылового управления является совершенствование правовых норм деятельности тыла, прежде всего ведомственных нормативных актов.

Ведомственные нормативные акты, регламентирующие материально-техническое обеспечение ОВД различны как по содержанию, так и по значению. Их можно разбить на несколько групп примерно по следующей схеме:

1) Ведомственные нормативные акты, доводящие до сведения работников ОВД содержание государственных (федеральных) нормативных актов.

2) Ведомственные нормативные акты, являющиеся результатом нормотворческой деятельности самого МВД России.

Необходимость совершенствования нормативных правовых актов обусловлена:

изменениями в законодательстве Российской Федерации;

оргштатными и другими изменениями в МВД России;

накопленным опытом хозяйственной деятельности ОВД.

В течение 2008 года УОМТО ДТ МВД России будут перерабатываться следующие ведомственные нормативные правовые акты в сфере материально-технического обеспечения органов внутренних дел: приказ МВД России от 12 июля 1995 г. № 269 «Об организации снабжения, хранения, учета и обеспечения сохранности вооружения и боеприпасов в органах внутренних дел Российской Федерации»; приказ МВД СССР от 22 октября 1986 г. № 295 «Об утверждении Норм положенности вооружения, боеприпасов, вооружения химических войск и средств защиты, средств инженерного вооружения для органов внутренних дел и учреждений МВД СССР на мирное и военное время»; приказ МВД России от 20 мая 1993 г. № 36 «Об утверждении норм положенности и нормативных сроков эксплуатации оперативно-технических средств в системе МВД России»; приказ МВД России от 30 декабря 2007 г. № 1220 «О некоторых организационных вопросах и структурном построении оргаТеоретические, организационные, учебно-методические и правовые проблемы нов внутренних дел Российской Федерации»; приказ МВД России от 03 июля 2000 г. № 720 «Об утверждении Инструкции по организации снабжения материальными средствами в системе МВД России»; приказ МВД СССР от 05 января 1979 г. № 10 «Об упорядочении правового регулирования снабжения вещевым имуществом в системе МВД СССР» и другие.

В настоящее время отсутствует или недостаточно разработана нормативная правовая базы взаимодействия тыловых служб и подразделений. Анализ показывает, что, по существу, отсутствует систематизированная нормативная база взаимодействия служб внутри аппарата Тыла. В некоторых документах указывается на необходимость взаимодействия, но в них совершенно не разработана технология его осуществления. Вот почему важны ведомственные нормативные акты, посвященные организации внешнего и внутреннего взаимодействия служб Тыла.

Принцип взаимосвязи, сбалансированной работы органов материально-технического обеспечения со всеми снабжаемыми подразделениями, должен быть сохранен, в том числе и в законотворчестве в процессе изменения нормативной правовой базы, регулирующей обеспечение материально-техническими средствами. Невозможность полного удовлетворения потребностей органов внутренних дел затрудняет выполнение ими оперативно-служебных задач, и, следовательно, необходим поиск новых форм и путей их материально-технического обеспечения.

Переход России к рыночной экономике, новая общественно-экономическая ситуация в стране оказывает глубокое влияние на организацию деятельности органов материально-техническое обеспечение.

В современных условиях остро стоит проблема эффективного использования материальных ресурсов, изыскание путей экономического обеспечения органов внутренних дел, что потребовало безотлагательного решения целого ряда практических и теоретических задач, совершенствования форм и методов материально-технического обеспечения. Среди них одна из самых актуальных оказалась проблема перехода страны от жестко централизованной экономики к экономике рыночного типа. Для органов материально-технического обеспечения это означает перенос акцента в их деятельности к проблемам закупок и централизованного распределения ресурсов. Проблема закупок имеет много общего с гражданским рынком, но в то же время обладает многими специфическими чертами, которые связаны с особенностями экономического механизма ее функционирования.

Донные особенности обусловлены характером и назначением продукции, включающими в себя специфику военно-экономических отношений и связей в системе рыночных отношений. При этом определяющее значение имеют договорные отношения с поставщиками, эффективное расходование выделенных материальных и денежных средств, при отмене централизованных методов ценообразования и резко возросшей степени самостоятельности поставщиков материально-технических средств для Министерства внутренних дел Российской Федерации.

В рыночных условиях хозяйствования разрыв вертикальных экономических связей ставит десятки, сотни новых задач, требующих резкого изменения форм и методов по обеспечению материально-техническими средствами.

Материально-техническое обеспечение является основой практической деятельности подразделений органов внутренних дел, связанной с доведением положенных норм довольствия и экономным расходованием материальных средств. Оно проводиться на основании законов Российской Федерации, приказов МВД России и других руководящих документов. Материально-техническое обеспечение находиться в прямой зависимости от их организационной структуры, оснащенности современной техникой, выполняемых подразделениями оперативно-служебных задач, а также от состояния и возможностей экономики государства.

Роль и значение органов материально-технического обеспечения в системе экономической безопасности страны на современном этапе непрерывно возрастает, а выполняемые задачи усложняются. От полного и своевременного обеспечения подразделений органов внутренних дел в значительной мере зависит выполнение оперативно-служебных задач и мобилизационная готовность.

В связи с реорганизацией в России системы государственного управления экономическими и хозяйственными связями, функционированием рыночных отношений определили проблемы и новые подходы в решении задач экономического, в том числе и материально-технического обеспечения.

За последние годы появились работы, где частично затрагивалось правовое регулирование экономической безопасности, но в целом эта проблема остается пока открытой. 1 Среди немногочисленных научных трудов на эту тему можно выделить коллективную монографию 2, изданную Российской Академией наук в году, где предлагается узкий подход к проблеме правового регулирования обеспечения экономической безопасности. Суть такого подхода сводится к тому, что помимо Конституции Российской Федерации и Закона «О безопасности», предусматривающих в своих статьях нормы и положения, регулирующие эту систему экономических отношений, а также Указа Президента "О государственной стратегии экономической безопасности Российской Федерации (основные положения)", к правовому обеспечению экономической безопасности относят Закон "О служебной (коммерческой) тайне", правоохранительное законодательство, охватывающее нормы об ответственности за посягательства на объекты экономической безопасности (УК РФ и КоАП РФ), специальные акты по обеспечению безопасности от различных видов угроз (оружия, пожаров, чрезвычайных ситуаций, стиСм., например: Глебов И.Н. Право национальной безопасности. - М., МЮИ МВД России, 1998. - 203 с.

См., например, Гутман Г.В., Лапыгин Ю.Н., Прилепский А.И. Экономическая безопасность региона. Теория и практика. - М., Наука, 1996. - 116 с.

хийных бедствий и др.), акты, определяющие правовой статус субъектов экономической безопасности - государственных органов (законы о судоустройстве, милиции и прокуратуре и т.п.), негосударственных структур (закон о частной охранной и детективной деятельности) и др. Так, Конституция Российской Федерации в соответствии с международно-правовыми стандартами прав человека закрепляет главные жизненно важные интересы граждан, обеспечивающие прежде всего личную неприкосновенность; определяет иные ценности - имущество, правопорядок, устанавливает обязанность государства по защите конституционных прав и свобод; содержит нормы о компетенции исполнительной власти в сфере обеспечения экономической безопасности; закрепляет основы судебной власти и организацию прокуратуры.

Представляется необходимым также отметить, что экономическая безопасность с юридической точки зрения включает в себя две составляющие: во-первых, это такое состояние подлежащих правовому регулированию общественных отношений, при которых поведение субъектов права в сфере производства, обмена, распределения и потребления материальных и духовных благ соответствует установленным правовым предписаниям, и во-вторых, это такое состояние законодательства, регулирующего сферу экономических отношений, при котором оно соответствует требованиям экономической безопасности.

В Конституции Российской Федерации определен тип экономических отношений, хотя прямого упоминания об этом нет, однако он прослеживается в содержании ст. 8, 9, 34-37, 74, 75 и других статей Основного закона. Все эти нормы закрепляют модель организации рыночных отношений и основы экономической системы Российской Федерации.

В бывших советских Конституциях выделялись специальные главы: "Экономическая система" и "Социальное развитие". В действующей же Конституции Российской Федерации такие конституционно-правовые институты не выделяются, что представляется совершенно не обоснованным. Проблема заключается в том, что оказались разделены два взаимосвязанных понятия: рыночная экономика и социальное государство, хотя одно без другого существовать не могут. Практика ведущих стран мира показала, что чем выше уровень развития рыночных отношений, тем более эффективно обеспечиваются права и благосостояние социально незащищенных категорий населения.

Поэтому в конституциях многих европейских государств появились нормы, устанавливающие эту связь: "Собственность обязывает. Ее использование должно одновременно служить общему благу" (ч. 2 ст. 14 основного закона ФРГ). Значительную роль в правовом обеспечении экономической безопасности также играют: указы Президента России (об утверждении федеральных программ в области обеспечения экономической безопасности, положение о милиции, общественной безопасности и др.); постановления Правительства России (об утверждении положений о правоохранительных федеральных службах и министерствах и др.); конституции, законы, иные нормативные акты субъектов федерации (краев, областей, автономных образований), принятые в пределах их компетенции в сфере обеспечения экономической безопасности; ведомственные нормативные акты в сфере обеспечения экономической безопасности.

Анализ этих документов свидетельствует о том, что они не создают достаточных нормативных условий для обеспечения экономической безопасности. Основные недостатки перечисленной выше правовой базы можно свести к следующему:

во-первых, значительная часть этих нормативных актов была сформирована еще в дореформенный период и сегодня не удовлетворяет потребностям защиты объектов экономической безопасности с учетом новых рыночных реалий, закрепленных в новой Конституции и Гражданском Кодексе;

во-вторых, это законодательство не стало целостной системой норм, обеспечивающей эффективную защиту интересов личности, общества, государства от угроз их экономической безопасности, например, от подрыва конкурентоспособности предприятий, коррупции, промышленного шпионажа, финансовых махинаций;

в-третьих, медленное устранение пробелов в законодательстве приводит к заполнению этих "пустот" актами местных органов государственной власти и управления, которые часто противоречат федеральному законодательству и ущемляют права и экономические интересы граждан России;

в-четвертых, еще не завершено нормативное обеспечение организации и деятельности субъектов обеспечения экономической безопасности.

Перечислять замечания и претензии к уже действующим нормативным актам можно очень долго. Важно другое. Значительно более плодотворной является широкий подход к проблеме правового регулирования обеспечения экономической безопасности, который предполагает выделение трех групп нормативных актов:

во-первых, нормативно-правовые акты, регламентирующие функционирование всех субъектов хозяйственной деятельности. Это: Гражданский кодекс; Бюджетный кодекс; Налоговый кодекс; Кодекс РФ об административных правонарушениях; Уголовный кодекс; Уголовно-процессуальный Кодекс, Трудовой кодекс; Земельный кодекс; Уголовно-исполнительный кодекс; Лесной кодекс; Таможенный кодекс; Жилищный кодекс и др.

Васильев А.И., Сальников В.П., Степашин С.В. Национальная безопасность России: конституционное обеспечение. - СПб., 1999. С. 124.

Конституции зарубежных государств. - М., 1997. - С. 159.

Теоретические, организационные, учебно-методические и правовые проблемы во-вторых, нормативно-правовые акты, регламентирующие деятельность субъектов общества, в число задач которых входит и обеспечение экономической безопасности. К ним можно отнести: Регламент Совета Федерации Федерального Собрания; Регламент Государственной Думы Федерального Собрания - парламента Российской Федерации; Федеральный конституционный закон от 17 декабря 1997 г. № 2-ФКЗ "О Правительстве Российской Федерации" 1: Федеральный закон от 3 апреля 1995 г. № 40-ФЗ "Об органах федеральной службы безопасности в Российской Федерации" 2, законы о различных федеральных ведомствах и другие;

в-третьих, нормативно-правовые акты, определяющие стратегию и механизм обеспечения экономической безопасности. Базисным нормативным документом в этой группе, регламентирующим правовое обеспечение экономической безопасности, является Закон Российской Федерации от 5 марта 1992 г. № 2446-I "О безопасности"3. Данный Закон, закрепив целостную систему обеспечения безопасности, определив принципы ее обеспечения, стал основополагающим документом в сфере национальной безопасности. Этот закон определяет основные понятия и принципы обеспечения безопасности. Согласно ст. 1 этого Закона безопасность представляет собой состояние защищенности жизненно важных интересов личности, общества и государства от внутренних и внешних угроз.

Следует отметить, что положения Закона Российской Федерации "О безопасности" являются методологической и правовой основой теоретической и практической деятельности в сфере национальной безопасности.

Этот закон предусматривает необходимость системного подхода к рассмотрению всех проблем национальной безопасности. Эта системность заключается не только в триаде "личность - общество - государство", но и в сочетании внешней и внутренней безопасности, и в структуре ее видов: военной и оборонной безопасности, как она названа в законе; экономической, социально-политической или общественной, экологической, информационной, государственной и иных видов безопасности.

Следует обратить внимание на еще один интересный факт. После принятия Конституции Российской Федерации 1993 года, Указом Президента Российской Федерации от 24 декабря 1993 г. № 2288 "О мерах по приведению законодательства Российской Федерации в соответствие с Конституцией Российской Федерации" 4, что само по себе уже беспрецедентно, были отменены часть 2 ст. 10, абзац 3 и 6 ст. 11, части 4-6 ст. 14 и часть ст. 21 Закона РФ "О безопасности", определяющие полномочия Верховного Совета Российской Федерации. Таким образом, полномочия органов законодательной власти в системе безопасности, в том числе и экономической безопасности, оказались нормативно не определены, что имеет место и по сей день и делает систему безопасности трудно управляемой.

Как уже отмечалось, в проблеме обеспечения экономической безопасности можно выделить, как минимум, пять уровней: индивид, предприятие, регион, страна и мировая экономическая система. В принципе не исключены подходы, при которых проблемы экономической безопасности могли бы рассматриваться в общем виде, безотносительно ее объекта. Но при этом проблема будет не структурированной, а выводы - трудно применимыми к конкретной ситуации.

На сегодняшний день важнейшая задача социального управления в сфере экономической безопасности состоит в том, чтобы обеспечить реальную возможность сочетания, консолидации национальных, государственных интересов с интересами общества, регионов и каждого конкретного субъекта хозяйствования. Для этого должен быть сформирован специальный организационно-правовой механизм. В этом деле трудно переоценить роль Концепции национальной безопасности и ее обеспечения. Новый вариант этого документа уже существует и он лучше учитывает современные реалии геополитического, внутриполитического и экономического состояния Российской Федерации.

В Концепции, в частности, говорится, что в сфере экономики угрозы имеют комплексный характер и обусловлены, прежде всего существенным сокращением внутреннего валового продукта, снижением инвестиционной, инновационной активности и научно-технического потенциала, стагнацией аграрного сектора, разбалансированием банковской системы, ростом внешнего и внутреннего государственного долга, тенденцией к преобладанию в экспортных поставках топливно-сырьевой и энергетической составляющих, а в импортных поставках - продовольствия и предметов потребления, включая предметы первой необходимости.

Цель Государственной стратегии экономической безопасности - обеспечение такого развития экономики, при котором создались бы приемлемые условия для жизни и развития личности, социально-экономической и военно-политической стабильности общества и сохранения целостности государства, успешного противостояния влиянию внутренних и внешних угроз.

Реализация Государственной стратегии должна создать необходимые условия для достижения общих целей национальной безопасности. В частности, обеспечить:

защиту гражданских прав населения, повышение уровня и качества его жизни, гарантирующих социальный мир в стране и спокойствие в обществе;

эффективное решение внутренних политических, экономических и социальных задач, исходя из национальных интересов;

активное влияние на процессы в мире, затрагивающие национальные интересы России.

Российская газета. 1997. 23 декабря.

Российская газета. 1995. 12 апреля.

Ведомости СНД РФ и ВС РФ. 1992. № 15. Ст. 769.

Российские вести, 12 января 1994 г.

Сегодня организационное и правовое обеспечение экономической безопасности различных субъектов российского общества нуждается в серьезном совершенствовании. В последние десять лет в этой деятельности накоплен довольно интересный опыт, который следует всячески популяризировать и распространять. Это касается, прежде всего, органов внутренних дел.

СЕПАРАБЕЛЬНОСТЬ МНОЖЕСТВА ИНФОРМАТИВНЫХ ПРИЗНАКОВ В ЗАДАЧЕ

ПРИНЯТИЯ УПРАВЛЕНЧЕСКИХ РЕШЕНИЙ В СИСТЕМЕ УПРАВЛЕНИЯ ЖИЛИЩНОКОММУНАЛЬНЫМ ХОЗЯЙСТВОМ

д.т.н., профессор В.Ф. Макаров (Академия управления МВД России), к.т.н. Г.И.Киреева (РГТЭУ) Формализованная постановка задачи принятия управленческих решений в системе управления жилищно-коммунальным хозяйством (СУ ЖКХ) может быть представлена следующим множеством информативных признаков информационной инфраструктуры СУ ЖКХ:

T – иерархия целей поиска управленческого решения;

А - множество альтернатив;

E - среда ЗПР (условия проведения процедуры ПР, характерные для ЖКХ);

К - множество критериев оценки эффективности УВ (степени достижения поставленных целей);

P - множество предпочтений субъектов рынка жилищно-коммунальных услуг (акторов системы);

Н - множество шкал измерений по критериям и предпочтениям акторов системы;

F - методика отображения множества допустимых альтернатив {Ai} на множество K P;

D - методика выбора из {Ai} одной «наилучшей» (компромиссной) альтернативы.

Исходными полагаются T, A, E, K, P, H. Требуется определить F и D.

Формулировка задачи принятия решений (ЗПР) в СУ ЖКХ сводится к следующему: из множества альтернативных вариантов управленческих решений на основе множества критериев оценок исходов и множества предпочтений факторов системы требуется выбрать один компромиссный вариант решения на базе имеющейся нечеткой, а иногда и неопределенной информации о текущем экономическом и финансовом состоянии сектора экономики и платежеспособности потребителей ЖКУ.

Частным случаем рассматриваемой ЗПР в СУ ЖКХ является следующий: из множества схем оплаты ЖКУ (многоставочных тарифов) на основе множества критериев оценок исходов и множества предпочтений субъектов рынка ЖКУ требуется выбрать одну компромиссную схему на базе имеющейся нечеткой информации о текущем экономическом и финансовом состоянии данного сектора экономики и платежеспособности потребителей ЖКУ.

В данной задаче принятия решений:

1. Стратегической целью поиска управленческого решения T является стабилизация экономического состояния сектора экономики и улучшение финансового состояния предприятий ЖКХ, которая сводится к иерархии частных целей.

2. Множество альтернатив A = {Ak}, k=1,…,12 представляет собой набор из 12 предлагаемых схем оплаты ЖКУ.

3. Под средой ЗПР E понимаются характерные для ЖКХ особенности ЗПР и условий проведения процедуры ПР.

4. Множество критериев оценки эффективности УВ К = {Ki}, i=1,…,9 состоит из 9 параметров, показывающих уровень социально-экономического благополучия ЖКХ.

5. Множество предпочтений факторов системы P = {Pj}, j=1,…,16 представляет собой набор целей и интересов акторов, которые должны быть учтены при выборе управленческого решения.

6. Множество шкал измерений по критериям H представляет собой набор различных шкал, применяемых в процессе выбора решения.

Для того чтобы построить систему принятия решений наиболее эффективным (возможно, оптимальным) образом, необходимо и достаточно, чтобы отдельные подмножества М-мерного множества информативных признаков в информационной инфраструктуре СУ ЖКХ, каковым является множество (1), были различимы как элементы восприятия (или распознавания образов). На основании теоремы Больцано-Вейерштрасса из ограниченного множества, каким является множество информативных признаков информационной инфраструктуры СУ ЖКХ, можно выделить частное множество, сходящееся к конечному пределу 1 1 { 1 }, и тем самым показать, что возможно детерминирование множества информативных признаков информационной структуры СУ ЖКХ и определение их сепарабельности. Для утверждения этого положения, в свою очередь, необходимо определить ряд теоретико-множественных позиций.

Необходимо доказать, что множество информативных признаков счетное и всюду плотное. Но прежде чем приступить к доказательству выдвинутого предположения, необходимо определить следующие леммы.

Лемма 1. Всякую точку метрического пространства информативных признаков информационной инфраструктуры СУ ЖКХ y[Y] можно определить как y = lim yn, где ynY. Интерпретация выдвинутой леммы для большинства информативных признаков системы выработки и принятия решений в СУ ЖКХ имеет следуТеоретические, организационные, учебно-методические и правовые проблемы ющий смысл: каждый элемент подмножеств и множеств информативных признаков образуется в результате выявления наиболее значимых факторов. Определим это множество информативных признаков как множество точек метрического пространства, каждая точка которого в предельном переходе может быть представлена как предел образующих базовых совокупностей или как предельно возможный производный элемент семейства условной зависимости информативных признаков, принадлежащий Y. На основе этого определения приведем доказательство леммы. Рассмотрим два случая:

1. Если любой элемент множества информативных признаков информационной инфраструктуры ЖКХ принадлежит y Y, то можно положить yn = y при всех n, то есть любой элемент метрического пространства детерминирован.

2. Если любой элемент метрического пространства множеств информативных признаков не принадлежит Y, а принадлежит его замыканию y[Y], то в соответствии с тем, что операция замыкания произвольного множества заключается в присоединении к множеству информативных признаков групп условной эквивалентности метрического пространства информационной инфраструктуры Y пределов всех сходящихся подмножеств отдельных его элементов. Множество таких пределов является замыканием множества информативных признаков – [Y] единого информационного поля принятия решений в СУ ЖКХ. Следовательно, включение y[Y] влечет y=lim yn, где yn Y, что и требовалось доказать.

Лемма 2. Для того, чтобы элемент множества информационных признаков информационной инфраструктуры СУ ЖКХ принадлежал замыканию этого множества y[Y] необходимо и достаточно, чтобы каково