[ Пояснительная записка
Краткая характеристика дисциплины
1.1.
Рабочая программа дисциплины «Инвестиционное право» составлена в
соответствии с государственным образовательным стандартом высшего
профессионального образования по специальности 030501.65 «Юриспруденция».
Учебная дисциплина «Инвестиционное право» является логическим
продолжением таких дисциплин как «Гражданское право», «Административное право», теоретические положения которых в совокупности с отдельными положениями уголовного, финансового, банковского, валютного права и ряда других дисциплин лежат в основе изучения дисциплины инвестиционного права.
Инвестиционное право является комплексной отраслью законодательства, что подразумевает использование межотраслевых понятий, категорий и институтов.
Студент, приступая к изучению данного курса, должен быть аттестован по предметам «Теория государства и права», «Конституционное право Российской Федерации», «Гражданское право», «Административное право» (общая часть), «Уголовное право» (общая часть) в объеме, предусмотренном государственными стандартами.
Цель дисциплины:
получение представления студентами знаний о сущности предмета и метода инвестиционного права;
получение знаний об источниках инвестиционного права и места инвестиционного права в системе российского права;
получение студентами теоретических знаний и практических навыков по основам нормативного регулирования и правового обеспечения инвестиционной деятельности в Российской Федерации;
формирование теоретических и практических навыков в области правового регулирования государственного и негосударственного управления инвестиционными процессами, а также юридической ответственности участников отношений в инвестиционной сфере.
Задачи дисциплины:
ознакомление с важнейшими принципами основ правового регулирования инвестиционной деятельности;
раскрытие сущности и содержания правового обеспечения администрирования инвестиционной деятельности по законодательству Российской Федерации;
рассмотрение роли, процедур создания и деятельности инвестиционных компаний;
развитие навыков применения нормативных правовых актов, хозяйственной, судебной и административной практики в инвестиционной сфере.
Требования государственного образовательного стандарта 1.2.
к содержанию программы В соответствии с Государственным образовательным стандартом высшего профессионального образования по специальности «Юриспруденция», квалификация «Юрист», утвержденным 27 марта 2000 года за № 260гум/СП:
дисциплина «Инвестиционное право» относится к дисциплинам гражданскоправовой специализации.
Требования к уровню освоения содержания дисциплины 1.3.
В результате изучения курса студент должен:
Специалист должен знать:
- понятийный аппарат в области инвестиционного права;
предмет, метод и принципы регулирования общественных отношений, связанных с инвестиционным правом;
систему инвестиционного права;
основной нормативный материал по предмету;
правовое положение субъектов инвестиционного права;
Специалист должен уметь:
- находить необходимые нормы в источниках права, ориентироваться в обширной законодательной базе;
- дать правовую оценку возникающим на практике проблемным вопросам по инвестиционному праву;
- составлять и заполнять различные правовые документы по предмету;
Специалист должен владеть:
- навыками анализа правовых документов как нормативного, так и ненормативного характера;
- навыками применения законов и других нормативных правовых актов;
- навыками принятия правовых решений и совершения иных юридических действий в точном соответствии с законом.
1.4. Распределение учебной нагрузки Виды учебной работы Количество часов очная заочная заочная форма форма форма обучения обучения обучения (на базе высшего образования) Всего по ГОС 60 60 Из них:
Лекции 16 8 № п/п Наименование разделов/ тем Основы правового регулирования инвестиционной деятельности в Российской Федерации Инвестиционные режимы.
Инвестиционный договор как Особенности правового обеспечения инвестиций в строительстве и энергетике Правовая охрана инвесторов в Российской Федерации Международно-правовое Правовой режим деятельности иностранных инвесторов № п/п Наименование разделов/ тем Основы правового регулирования инвестиционной деятельности в Российской Федерации Инвестиционные режимы.
Инвестиционный договор как форма инвестиционных правоотношений.
Особенности правового обеспечения инвестиций в строительстве и энергетике Правовая охрана инвесторов в Российской Федерации Международно-правовое Правовой режим деятельности иностранных инвесторов 2.3. Для заочной формы обучения на базе высшего образования № п/п Наименование разделов/ тем Основы правового регулирования инвестиционной деятельности в Российской Федерации Инвестиционные режимы.
Инвестиционный договор как форма инвестиционных правоотношений.
Особенности правового обеспечения инвестиций в строительстве и энергетике Правовая охрана инвесторов в Российской Федерации Международно-правовое Правовой режим деятельности иностранных инвесторов Тема 1. Основы правового регулирования инвестиционной деятельности в Понятие, предмет, метод, принципы и функции инвестиционного права.
Соотношение финансового права и инвестиционного права. Зарождение и развитие института инвестиционного права. Источники правового регулирования инвестиционной деятельности: понятие, особенности, виды. Понятие Понятие и виды инвестиций. Объекты инвестиционной деятельности.
Правовые формы инвестиционной деятельности. Проблемы отграничения правовых форм инвестиционной деятельности от смежных правовых институтов.
Классификация инвестиций. Цели инвестиционного законодательства как капитальных вложений. Понятие, виды и особенности инвестиционных правоотношений по российскому законодательству.
Возникновение, реализация, изменение и прекращение инвестиционных деятельности. Инвестиционный процесс.
Проблема классификации субъектов инвестиционных правоотношений.
Понятие и правовое положение инвестора. Понятие инвестиционного риска инвестиционной деятельности. Государство как регулятор инвестиционной деятельности. Способы государственного регулирования инвестиционной деятельности. Основные направления государственной инвестиционной политики.
Инвестиционные режимы. Проблема разграничения полномочий в регулировании инвестиционных отношений между федеральным уровнем, уровнем субъектов Российской Федерации и уровнем муниципальных органов власти. Правовой режим деятельности иностранных инвесторов на территории РФ. Преференции и ограничения в отношении иностранных инвесторов.
Особенности правового регулирования иностранных инвестиций в РФ.
Инвестиционные (эмиссионные) ценные бумаги. Портфельные инвестиции на регулируемых рынках.
Особенности правового обеспечения инвестиций в строительстве и энергетике. Порядок осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства. Правовое регулирование предпринимательской деятельности в особых экономических зонах.
Тема 4. Инвестиционный договор как форма инвестиционных Понятие инвестиционного договора. Дефиниции инвестиционного договора в российском законодательстве.
Виды инвестиционных договоров. Общегражданские договоры, опосредующие инвестиционные отношения. Специальные инвестиционные договоры. Собственно инвестиционный договор (инвестиционный контракт) и проблема его правовой квалификации. Соглашение о разделе продукции. Договор участия в долевом строительстве. Концессионное соглашение. Договоры с инвестиционными фондами. Договоры с негосударственными пенсионными фондами. Иные формы инвестиционных договоров.
Инвестиционное планирование. Инвестиционный проект. Организационные и договорные формы осуществления инвестиционной деятельности.
Создание коммерческих организаций с иностранными инвестициями.
Договоры между предпринимателями. Особенности договоров финансовой аренды (лизинга), коммерческой концессии, простого товарищества.
Тема 5.. Особенности правового обеспечения инвестиций в строительстве и Унификация норм, регулирующих инвестиции в строительство. Порядок заключения инвестиционных договоров в сфере строительства. Особенности инвестиционных договоров в строительстве.
Федеральный закон от 26.03.2003 N 35-ФЗ "Об электроэнергетике".
Утверждение инвестиционных программ в строительстве. Капитальные вложения как инвестиции в основной капитал.
Цели инвестиций в строительство. Федеральный закон от 25.02.1999 N 39-ФЗ "Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений".
Тема 6. Правовая охрана инвесторов в Российской Федерации Основные способы защиты прав участников инвестиционных отношений.
Государственные гарантии защиты прав субъектов инвестиционной деятельности. Государственные гарантии защиты прав иностранных инвесторов Проблема законодательного обеспечения выбора между государственными и частными (договорными) юрисдикциями как способов разрешения конфликтов в инвестиционной сфере.
Международный коммерческий арбитраж – как механизм разрешения споров между инвесторами.
Инвестиционный арбитраж.
Третейский суд как механизм разрешения внутренних инвестиционных споров.
Тема 7. Международно-правовое обеспечение и защита инвестиций Международное инвестиционное право как научная дисциплина.
Источники международного инвестиционного права.
Международные дву — и многосторонние соглашения России в сфере инвестиций.
Концессионные соглашения как источник и как самостоятельный вид договорного обязательства в международном частном праве.
Субъекты и объекты международной инвестиционной деятельности.
Международно-правовая защита инвестора как базовая составляющая регулирования финансовых рынков.
Правовой режим деятельности иностранных инвесторов.
Порядок и практика разрешения инвестиционных споров.
Тема 8. Правовой режим деятельности иностранных инвесторов Основные правовые режимы иностранных инвестиций. Доктрина Кальво и ее значение для международно-правового регулирования инвестиций.
Режим не дискриминации. Национальный режим. Режим наибольшего благоприятствования.
Преференциальный режим. Международные акты как источник регулирования иностранных инвестиций. Международные многосторонние инвестиционные договоры. Соглашение ГАТТ – ВТО (General Agreement on Tariffs and Trade).
Соглашение о торговых аспектах инвестиционных мер (ТРИМС). Договор к Энергетической Хартии. Иные многосторонние международные акты в сфере инвестирования.
Двусторонние акты как источник иностранных инвестиций. Двусторонние инвестиционные договоры. Соглашения об избежании двойного налогообложения. Типология двусторонних международных актов в российском праве.
Семинар 1. Основы правового регулирования инвестиционной деятельности Вопросы для обсуждения:
Раскройте понятие, предмет инвестиционного права.
Раскройте метод и функции инвестиционного права.
Перечислите принципы инвестиционного права.
Как соотносятся между собой финансовое право и инвестиционное право?
Приведите определение и раскройте понятие инвестиционного права.
инвестиционного права.
Проанализируйте закономерности возникновения, становления и последующего развития института инвестиционного права.
Перечислите особенности и виды источников правового регулирования инвестиционной деятельности.
Дайте классификацию инвестиций Семинар 2. Субъекты инвестиционных отношений Вопросы для обсуждения:
1) Раскройте понятие субъекта инвестиционных правоотношений 2) Является ли инвестиционная деятельность видом предпринимательской деятельности?
3) В чем заключается проблема классификации субъектов инвестиционных правоотношений?
4) Раскройте правовое положение инвестора.
5) Что такое инвестиционный риск?
6) Кто является профессиональными участниками инвестиционного рынка?
Иванова заключила договор долевого участия в строительстве с компанией «Строитель» о приобретении в строящемся многоквартирном доме двухкомнатных квартир. Свои обязательства по внесению платежей Иванова исправно исполняла, в то время как компания «Строитель» задержала передачу квартир на 10 месяцев.
Получив квартиры Иванова в течение 3 месяцев перепродала девять квартир, а в одну заселилась. Затем, ссылаясь на статью 6 ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости», предъявила к застройщику иск о взыскании пеней в двойном размере за каждый день просрочки передачи квартир.
Застройщик возражал против взыскания пеней в двойном размере, указывая на то, что такое право предоставлено только тем гражданам, которые приобретали квартиры для собственных нужд. Между тем Иванова действовала как предприниматель, инвестирующий денежные средства в строительство. Об этом свидетельствует и то обстоятельство, что 9 квартир были проданы сразу же после их получения.
В судебном заседании Иванова сослалась на то, что аргументы ответчика не могут быть приняты, поскольку она официально не зарегистрирована в качестве индивидуального предпринимателя, а упомянутая статья прямо говорит о праве граждан взыскивать неустойку в двойном размере.
Как должен быть разрешен спор?
Задача 2.
Налоговый орган, проводя проверку деятельности ЗАО «Континет», установил, что общество, будучи застройщиком и генеральным подрядчиком, получило денежные средства от физических лиц за квартиры в строящемся доме.
При этом общество не исчислило НДС со стоимости выполненных им строительно-монтажных работ. Налоговый орган потребовал уплатить НДС, указывая на то, что объектом правоотношений являлось выполнение строительномонтажных работ, но не передача квартир на основе заключенных договоров.
инвестиционную деятельность и в силу статьи 39 Налогового кодекса РФ освобождено от уплаты НДС.
Налоговый орган принял акт, которым привлек общество к налоговой ответственности в виде штрафа за неуплату НДС.
Общество оспорило этот акт в суде.
Является ли деятельность общества инвестиционной в смысле, указанном в статье 39 Налогового кодекса РФ? Какое решение должен принять суд?
Семинар 3. Инвестиционные режимы Вопросы для обсуждения:
1) Что такое инвестиционные режимы и каковы их основные виды?
2) Каковы понятие и виды инвестиций и капитальных вложений?
3) Проанализируйте проблемные вопросы возникновения, реализации, изменения и прекращения инвестиционных правоотношений.
4) Перечислите организационно-правовые формы инвестиционной деятельности.
5) Приведите и раскройте понятия «инвестиционный процесс», «инвестиционные правоотношения», «инвестиционное товарищество».
6) Перечислите виды и укажите особенности инвестиционных правоотношений по российскому законодательству.
7) Инвестиционные (эмиссионные) ценные бумаги.
8) Портфельные инвестиции на регулируемых рынках.
9) Особенности правового обеспечения инвестиций в строительстве и энергетике.
10) Укажите порядок осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства.
Задача 1.
Между французской компанией "Промонд" и КУГИ Санкт-Петербурга было заключено инвестиционное соглашение о строительстве в Санкт-Петербурге мясоперерабатывающего завода. Условиями инвестиционного соглашения было предусмотрено, что разрешение споров, вытекающих из него, подведомственно Стокгольмскому арбитражу.
Проект не удалось реализовать. Французская сторона полагала, что виновником провала проекта являлась российская сторона. Через некоторый промежуток времени компания "Промонд" передала права требования к КУГИ Санкт-Петербурга немецкой юридической компании "Дойч Лойер", которая и предъявила исковое требование в Стокгольмском арбитраже.
На стадии обсуждения поданного искового заявления российская сторона возражала против рассмотрения дела Стокгольмским арбитражем, ссылаясь на то, что немецкая компания не является участником третейского соглашения.
Должен ли Стокгольмский арбитраж принимать спор к разрешению?
Достаточно ли уступки права требования материально-правового обязательства для того, чтобы и процессуальные права переходили к правопреемнику?
Задача 2.
ООО "Образец" обратилось в Арбитражный суд с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью "Трест № 1 о расторжении договора инвестирования от 01.07.2008 и взыскании с ответчика неосновательного обогащения. Решением Арбитражного суда в удовлетворении заявленных требований отказано.
Постановлением апелляционного суда решение суда первой инстанции в части отказа во взыскании отменено, постановлено взыскать с ООО "Трест № 1" в пользу ООО "Образец" неосновательное обогащение. В остальной части решение Как усматривается из материалов дела, между ООО "Трест № 1" (заказчик) и ООО "Образец" (инвестор) был заключен договор инвестирования, по условиям которого инвестор обязался профинансировать строительство квартиры, состоящей из 3 комнат 150 кв. м, расположенную в трех уровнях с 1 по 3 этаж малоэтажной жилой застройки южнее микрорайона 500.
В свою очередь, заказчик обязался обеспечить строительство малоэтажной жилой застройки южнее микрорайона 500 (включая указанную квартиру) и выполнение своими силами или с привлечением третьих лиц всех работ по строительству дома, включая все работы, предусмотренные договором инвестирования.
Судами установлено, что во исполнение принятых на себя обязательств истец перечислил ответчику денежные средства на общую сумму 7 000 000, что подтверждается платежными поручениями.
По условиям договора квартира должна быть передана инвестору не позднее 4 квартала 2010 года, т.е. до 31.12.2010.
Установлено также, что ООО "Образец" направило в адрес ответчика запрос от с просьбой предоставить информацию о ходе выполнения работ и соблюдения сроков сдачи дома в эксплуатацию.
ООО "Трест № 1" письмом от 22.03.2010 сообщило, что по состоянию на 22.03.2010 строительство жилого дома N 2 находится на начальном этапе.
В последующем 23.11.2010 истец направил в адрес ответчика письмо с требованием расторгнуть договор инвестирования с 30.11.2010 и произвести возврат уплаченных во исполнение договора денежных средств в размере 000 руб.
Однако в установленный срок ответчик не произвел возврат денежных средств, в письме сообщил, что плановый срок завершения строительства переносится на 1-2 квартал 2011 года, а также отказывается от расторжения договора.
Поскольку ответчик уведомление о расторжении договора отклонил, денежные средства не вернул, истец обратился за защитой нарушенного права в арбитражный суд.
Отказывая в удовлетворении исковых требований, суд первой инстанции пришел к выводу об отсутствии существенных нарушений условий договора со стороны ответчика.
Апелляционный суд выводы суда первой инстанции об отсутствии существенных нарушений условий договора со стороны ответчика признал ошибочными.
Кроме того, давая оценку подписанному между сторонами договору инвестирования, апелляционный суд пришел к выводу о том, что указанный договор по своей правовой природе является договором о долевом участии в строительстве недвижимости, взаимоотношения сторон по которому регулируются положениями Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации".
Поскольку договор не прошел государственную регистрацию, как это предусмотрено статьей 4 Закона N 214-ФЗ, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о его незаключенности, что исключает возможность удовлетворения требования о его расторжении.
В этой связи уплаченная ООО "ГЕО" в счет исполнения обязательств по договору сумма 7 000 000 руб. квалифицирована апелляционным судом как неосновательное обогащение ответчика и взыскана с последнего в порядке статьи 1102 ГК РФ.
Оспаривая выводы апелляционного суда в части правовой квалификации договора и, соответственно, необходимости его государственной регистрации, податель кассационной жалобы ссылается на то, что подписанный между сторонами договор инвестирования от 04.07.2008 N 1-46/300 нельзя рассматривать как договор участия в долевом строительстве, поскольку ни одна из сторон не является застройщиком малоэтажной жилой застройки южнее микрорайона 300 по ул. 2 Горная в Краснооктябрьском районе г. Волгограда, не обладает правами на землю, не имеет разрешения на строительство.
Не согласившись с постановлением апелляционного суда, ООО "Трест Строймеханизация" обратилось в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа с кассационной жалобой, в которой просит его отменить, оставить в силе решение суда первой инстанции.
Какое решение должен принять кассационный суд? Обоснуйте его.
Семинар Инвестиционный договор как форма инвестиционных правоотношений Вопросы для обсуждения:
1) Проведите рассмотрение инвестиционного договора как форма инвестиционных правоотношений.
2) В чем особенность договоров между предпринимателями?
3) В чем особенности договоров финансовой аренды (лизинга), коммерческой концессии, простого товарищества?
4) Как заключаются договоры между государством и предпринимателем?
концессионных соглашений.
Задача 1.
Банк (Истец) и общество (ответчик) являются участниками торгов, Согласно пункту 29.1 Правил проведения торгов по ценным бумагам, все осуществлением деятельности на бирже в соответствии с указанными Правилами, заключением, изменением и прекращением сделок на бирже, подлежат В связи с несвоевременным исполнением Обществом сделки РЕПО и неуплатой переменного и фиксированного возмещения Банк, руководствуясь Правилами проведения торгов, обратился в третейский суд - Арбитражную комиссию.
Решением Арбитражной комиссии с Общества в пользу Банка взыскано 000 000 руб.
Неисполнение Обществом указанного решения в добровольном порядке послужило основанием для обращения Банка в арбитражный суд с настоящим заявлением.
Кассационный суд, рассматривая спор, указал, что для признания сторонами третейского соглашения в качестве обязательного условия предусматривается наличие воли сторон, а для признания действительности третейского соглашения, заключенного в форме договора присоединения, необходимо наличие волеизъявления сторон на передачу уже имеющегося спора в определенный третейский суд. В качестве доводов о необходимости отказа в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда Общество ссылалось на отсутствие между ним и Банком надлежащим образом оформленного третейского соглашения, подтверждающего намерение сторон о передаче спора на рассмотрение в третейский суд - Арбитражную комиссию. Из содержания Правил проведения торгов следует, что волеизъявление сторон фактически подменено императивным решением биржи, при котором создан третейский суд и которая не являлось стороной по спорной сделке РЕПО. Таким образом, в нарушение пункта 1 статьи 7 Закона о третейских судах между Обществом и Банком отсутствовало надлежащим образом оформленное третейское соглашение, подтверждающее намерение сторон передавать споры на рассмотрение в Арбитражную комиссию.
Не согласившись с постановлением кассационного суда, Банк обратился с заявлением в ВАС РФ.
Подлежит ли оставлению в силе решение суда кассационной инстанции?
Обоснуйте решение. Было ли заключено третейское соглашение?
Задача 2.
В соответствии с пунктом 6 статьи 29 ФЗ от 24.07.2002 № 111-ФЗ Управляющий активами индексного инвестиционного фонда, заключивший договор в целях размещения средств пенсионных накоплений в ценные бумаги зарубежных эмитентов, обязан предоставлять информацию о составе, структуре, рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений в соответствии с договором. При этом существенные условия договоров с управляющим активами индексного инвестиционного фонда в целях размещения средств пенсионных накоплений в ценные бумаги зарубежных эмитентов устанавливаются Правительством Российской Федерации.
Однако на 01.02.2012 Правительство РФ не приняло соответствующего постановления.
При подготовке проекта договора управляющий поставил задачу определить перечень условий, необходимых для включения в договор в качестве существенных.
Подготовьте проект соответствующего договора. Обоснуйте включение в него необходимых условий, которые будут рассматриваться в качестве существенных.
Семинар 5. Особенности правового обеспечения инвестиций в строительстве и энергетике Вопросы для обсуждения:
Что из себя представляет унификация норм, регулирующих Каков порядок заключения инвестиционных договоров в сфере Каковы особенности инвестиционных договоров в строительстве?
Можно ли рассматривать инвестиции в строительство как Семинар 6. Правовая охрана инвесторов в Российской Федерации Вопросы для обсуждения:
1. Каким образом осуществляется правовая охрана инвесторов в Российской Федерации?
2. Перечислите основные способы защиты прав участников инвестиционных отношений.
3. Каковы гГосударственные гарантии защиты прав субъектов инвестиционной деятельности.
4. Каковы государственные гарантии защиты прав иностранных инвесторов Охарактеризуйте международный коммерческий арбитраж 6. Охарактеризуйте инвестиционный арбитраж.
7. Можно ли рассматривать третейский суд как механизм разрешения внутренних инвестиционных споров.
Между Республикой Татарстан и американской инвестиционной компанией был заключен Учредительный договор о создании открытого акционерного общества "Аэропорт" с целью создания в городе аэропортового терминала, обслуживающего авиаперевозки.
Республика Татарстан приняла на себя обязательство воздерживаться от Американская инвестиционная компания, не имея прямого полномочия, но, полагая, что она действует в интересах совместно учрежденного ОАО "Аэропорт", на протяжении нескольких лет вела переговоры с международными финансовыми организациями о финансировании этого проекта, в связи с чем понесла существенные расходы в размере нескольких миллионов долларов.
Однако менеджмент ОАО "Аэропорт" фактически не был сформирован и это общество несколько лет фактически бездействовало. Через несколько лет оно было упразднено федеральной налоговой службой как юридическое лицо, не осуществляющее какой-либо деятельности и не представляющее отчетности.
В дальнейшем субъект РФ заключил договор с консорциумом немецких и австрийских банков о строительстве аэропорта.
Американская инвестиционная компания в соответствии с арбитражной оговоркой предъявила в Стокгольмский арбитраж альтернативный иск либо о 1) взыскании убытков, понесенных ею в связи с участием в проекте либо 2) о восстановлении ее прав на участие в проекте, путем признания доли в соглашении, подписанном субъектом РФ с немецкими и австрийскими банками.
Как разрешить спор?
Гражданин Петров обратился в суд с заявлением об истребовании квартиры, которая была создана на основании заключенного с ЗАО «Рудник»
предварительным договором. Суд отказал в удовлетворении иска, сославшись на то, что предварительный договор не порождает имущественных отношений.
Правильно ли решение судьи? Обоснуйте свое решение ссылками на законодательство. Каким образом Петров должен формулировать исковые требования?
Задача 3.
ООО «Конус» (инвестор) обратилось в арбитражный суд с иском ЗАО "Квартал" о признании права собственности на квартиру, построенную на основании инвестиционного договора с ответчиком (застройщиком), заключенного в году. Суд признал право собственности.
Какие подходы могут быть к разрешению казуса? Обоснуйте свое решение ссылками на законодательство. Какие требования могут быть предъявлены истцом?
Семинар 7. Международно-правовое обеспечение и защита инвестиций Вопросы для обсуждения:
Какие вам известны международные соглашения России в сфере инвестиций?
Что такое правовой режим деятельности иностранных инвесторов?
Каков порядок и практика разрешения инвестиционных споров?
4. Укажите основные направления международно-правовой защиты инвестора.
Семинар 8. Правовой режим деятельности иностранных инвесторов Вопросы для обсуждения:
1) Перечислите основные правовые режимы иностранных инвестиций.
2) Раскройте Доктрину Кальво и ее значение для международно-правового регулирования инвестиций 3) Что такое режим недискриминации.
4) Какие еще можете перечислить режимы?
5) Перечислите международные многосторонние инвестиционные договоры.
Задача 1.
Немецкая компания "Траст" заключила инвестиционный договор с российским акционерным обществом "Вера", в соответствии с условиями которого предусмотрено, что рассмотрение споров, вытекающих из этого договора, возможно международным арбитражем при Стокгольмской торговой палате. В то же время, по усмотрению немецкой компании иск может быть предъявлен в государственный суд города Берлина. Инвестиционный договор был заключен в Москве и его реализация также предполагалась в Москве.
Спустя год после заключения контракта российская компания обратилась в арбитражный суд города Москвы с иском о признании инвестиционного договора в части определения юрисдикции разрешения споров недействительной. Иск был обоснован тем, что стороны не равны в возможностях прибегнуть к юрисдикции.
Разрешите спор. Является ли действительным указанное соглашение о порядке разрешения споров?
По заданию Правительства РФ Министерство юстиции приступило к разработке проекта двустороннего соглашения между Российской Федерации и государством Лимонией о поощрении и взаимной защите капиталовложений.
В основе подготовки такого проекта лежит Постановление Правительства Российской Федерации от 09.06.2001 № 456 «О заключении соглашений между Правительством Российской Федерации и правительствами иностранных государств о поощрении и взаимной защите капиталовложений», которым утверждено Типовое соглашение о поощрении и взаимной защите капиталовложений).
Подготовьте проекта Соглашения, опираясь на постановление № 456.
Тематика:
3.2.Курсовых работ Курсовые работы по рабочему плану не предусмотрены.
3.3.Контрольных работ по дисциплине (для заочной формы обучения, согласно рабочему плану).
Контрольные работы по рабочему плану не предусмотрены.
3.4.Форма и перечень вопросов для промежуточной аттестации и итогового контроля (вопросы к зачету) Примерный перечень вопросов для подготовки к зачту 1. Понятие, предмет, метод, принципы и функции инвестиционного права.
2. Соотношение финансового права и инвестиционного права.
3. Зарождение и развитие института инвестиционного права.
4. Источники правового регулирования инвестиционной деятельности:
понятие, особенности, виды.
5. Система инвестиционного законодательства России.
6. Понятие и виды инвестиций и капитальных вложений.
7. Понятие, виды и особенности инвестиционных правоотношений по российскому законодательству.
8. Инвестиционные режимы.
9. Возникновение, реализация, изменение и прекращение инвестиционных правоотношений.
10. Инвестиционный договор как форма инвестиционных правоотношений.
11. Организационно-правовые формы инвестиционной деятельности.
Инвестиционный процесс.
12. Субъекты и объекты инвестиционных правоотношений.
13. Инвестиционные товарищества.
14. Инвестиционные (эмиссионные) ценные бумаги. Портфельные инвестиции на регулируемых рынках.
15. Особенности правового обеспечения инвестиций в строительстве и энергетике.
16. Порядок осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства.
17. Правовая охрана инвесторов в Российской Федерации.
18. Международное инвестиционное право как научная дисциплина.
19. Источники международного инвестиционного права.
20. Международные соглашения России в сфере инвестиций.
21. Концессионные соглашения как источник и как самостоятельный вид договорного обязательства в международном частном праве.
22. Субъекты и объекты международной инвестиционной деятельности.
23. Международно-правовая защита инвестора как базовая составляющая регулирования финансовых рынков.
24. Правовой режим деятельности иностранных инвесторов.
25. Порядок и практика разрешения инвестиционных споров.
3.5.Задания для самостоятельной работы студентов, тематика эссе, рефератов 1.Понятие и признаки инвестирования.
2. Понятие и виды инвестиций.
3. Особенности портфельных инвестиций.
4. Особенности прямых инвестиций.
5. Субъекты инвестиционной деятельности.
6. Правовое положение инвестора.
7. Объекты инвестиционной деятельности.
8. Правовое положение иностранных инвесторов на территории РФ.
9. Правовой режим иностранных инвестиций на территории РФ.
10. Правовое регулирование коллективного инвестирования.
11. Правовое положение институциональных инвесторов.
12. Стадии инвестиционной деятельности. Понятие и значение инвестиционного проекта.
13. Роль государства в инвестиционном процессе.
14. Государственное регулирование инвестиционной деятельности.
15. Правовое регулирование предпринимательской деятельности в особых экономических зонах.
16. Государственные гарантии защиты прав субъектов инвестиционной деятельности.
17. Гарантия стабильности прав инвесторов.
18. Правовое положение коммерческих организаций с иностранными инвестициями.
19. Правовое положение филиала иностранной компании.
20. Ограничение участия иностранных инвесторов в деятельности стратегических хозяйственных обществ.
21. Договор финансовой аренды (лизинга) как форма осуществления инвестиционной деятельности.
22. Договор коммерческой концессии как форма осуществления инвестиционной деятельности.
23. Соглашения о разделе продукции.
24. Концессионные соглашения.
4. Учебно-методическое обеспечение дисциплины. Основная литература:
Николаева И.П. Инвестиции: Учебник Издательство: Дашков и К, 2013 г.
ЭБС «Книгофонд»
Зубченко Л.А. Иностранные инвестиции: Учебное пособие Издательство:
Книгодел, 2012 г. ЭБС «Книгофонд Игошин Н.В. Инвестиции. Организация, управление, финансирование:
Учебник Издательство: Юнити-Дана, 2012 г. ЭБС «Книгофонд Дополнительная:
Базарова А. Создание особых экономических зон // Аудит и налогообложение. 2007. N 10.
Балдин К.В., Передеряев И.И., Голов Р.С. Инвестиции в инновации:
Учебное пособие Издательство: Дашков и К, 2012 г. ЭБС «Книгофонд 1. Богуславский М.М. Международное частное право: Учебник. М., 2010.
2. Бойко Т., Степанов Д. Ограничения доступа иностранных инвесторов на российский страховой рынок // Корпоративный юрист. 2008. N 3. Борисов А.Н. Комментарий к Федеральному закону от 28 ноября 2011 г. № 335-ФЗ «Об инвестиционном товариществе» (постатейный). М.: Деловой двор, 2012. — 120 с.
4. Борисов А.Н. Комментарий к Федеральному закону от 1 декабря 2007 г. N 315ФЗ "О саморегулируемых организациях" (постатейный). М.: "Деловой двор", 2008.
5. Братановский С.Н., Смушкин А.Б. Комментарий к Федеральному закону от июля 1999 г. N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в РФ" // Система ГАРАНТ.
6. Бычков А.И. Инвестиционный контракт как смешанный договор // Юридический мир. 2011. № 8. С. 29 — 30.
7. Вавулин Д.А. Комментарий к Федеральному закону «Об инвестиционных фондах» (постатейный). М.: Юстицинформ, 2009. — 472 с.
8. Веселкова Е.Е. Двусторонние соглашения по защите инвестиций как основной способ защиты иностранных инвестиций // Законодательство и экономика. 2012.
№ 1. С. 64 — 68.
9. Веселкова Е.Е. Источники правового регулирования иностранных инвестиций в России на современном этапе // Законодательство и экономика. 2012. № 3. С. — 58.
негосударственных пенсионных фондов // Финансы. 2008. N 10.
11. Гришаев С.П. Инвестиционные товарищества. Новое в законодательстве о договоре простого товарищества // СПС КонсультантПлюс. 2012. — 29 с.
12. Гущин В.В. Овчинников А.А. Инвестиционное право. — М.: ЭКСМО, 2009. — 623 с. Договор инвестиционного товарищества — новое правовое средство ведения совместной инвестиционной деятельности // СПС КонсультантПлюс.
2011.
13. Дораев М. Инвестиции под контролем // ЭЖ-Юрист. 2012. № 1 — 2. С. 2.
14. Доронина Н.Г., Семилютина Н.Г. Международное частное право и инвестиции: науч.-практ. исслед. М.: Контракт, Волтерс Клувер, 2011. — 272 с.
15. Ершова И.В. Предпринимательское право. Учебник. Изд. 5-е. - М.:
Юриспруденция, 2009.
16. Захаров Р.А. Особенности финансовой аренды (лизинга) недвижимости // Законодательство. 2006. N 9.
17. Китанина Е.Е. Концессионные соглашения по российскому законодательству:
теория и практика // Законодательство и экономика. 2008. N 3.
18. Лисица В.Н. Виды инвестиционных правоотношений // Цивилист. 2011. № 4.
С. 111 — 115.
19. Литягин Н.Н. Организационно-правовые формы инвестиционной деятельности. Инвестиционный процесс // Правовые вопросы строительства. 2011.
№ 2. С. 36 — 38.
20. Максимова Л.Ф. Договор лизинга: правовые аспекты // Вестник Федерального Арбитражного суда Западно-Сибирского округа. 2008. N 3.
21. Матвеев Г.А. Инвестиционные (эмиссионные) ценные бумаги // Налоги. 2011.
№ 29. С. 13 — 23.
22. Международное публичное право: учеб. / Л.П. Ануфриева, К.А. Бекяшев, Е.Г.
Моисевв, В.В. Устинов и др.; отв. ред. К.А. Бекяшев. — 5-е изд., перераб. и доп.
— М.: Проспект, 2009.
23. Международное частное право: Учебник // Под ред. Г. К. Дмитриевой. М., 2009.
24. Могилевский С.Д., Самойлов И.А. Корпорации в России: правовой статус и основы деятельности: учебное пособие. - 2-е изд. М.: "Дело", 2007.
25. Мурадов Ю.Г. Государство и международный инвестиционный арбитраж // Административное и муниципальное право. 2011. № 9. С. 28 — 37.
26. Ногина О.А. Правовое регулирование инвестирования средств государственных внебюджетных фондов // Известия вузов. Правоведение. 2011. № 3. С. 113 — 123.
27. Организация отношений с инвесторами: российская и зарубежная практика Издательство: Альпина Паблишерз, 2010 г.
28.Павлов П.В. Правовые аспекты и исторические предпосылки создания института особых экономических зон в Российской Федерации // Журнал российского права. 2008. N 8.
29. Пантешкина А. Риски российского лизинга // Риск-менеджмент. 2008. N 7-8.
30. Петрунин В.В. Комментарий к изменениям законодательства об иностранных инвестициях в российскую экономику // Налоговый вестник: комментарии к нормативным документам для бухгалтеров. 2008. N 8.
31. Петрунин В.В. Комментарий к Федеральным законам от 30.10.2007 N 240-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об особых экономических зонах в Российской Федерации" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" и от 08.11.2007 N 261-ФЗ "О морских портах в Российской Федерации и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" // Налоговый вестник: комментарии к нормативным документам для бухгалтеров. 2008. N 3.
32. Петрунин В.В. О морских портах и особых экономических зонах в России // Финансовые и бухгалтерские консультации. 2008. N 1.
33. Прусак М. Как заинтересовать инвестора/М. Прусак // Человек и труд. - М. – 2006. - № 2. - С.41-45.
34. Пушкин А.В. Правовой режим иностранных инвестиций в Российской Федерации. — М.: Юрист, 2007. — 192 с.
35. Решетина Е.Н. К вопросу о соотношении финансового права и инвестиционного права // Финансовое право. 2011. № 6. С. 5 — 9.
36. Родин А.А. Новые гарантии российским инвесторам за рубежом: страхование инвестиций от предпринимательских и политических рисков // Право и экономика. 2012. № 2. С. 18 — 22.
37. Семилютина Н.Г. Российский рынок финансовых услуг (формирование правовой модели). – М.: Волтерс Клувер, 2005.
38. Семко А.М. Основы правового регулирования венчурного инвестирования в России и за рубежом // Предпринимательское право. 2011. № 3. С. 7 — 10.
39. Смушкин А.Б. Комментарий к Федеральному закону от 25 февраля 1999 г. № 39-ФЗ «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» (постатейный) // СПС КонсультантПлюс. 2007. — 164 с.
40. Тагашева О.В., Агешкина Н.А. Комментарий к Федеральному закону от апреля 2008 г. № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» (постатейный) // СПС КонсультантПлюс. 2010. — 80 с.
41. Тагашева О.В. Комментарий к Федеральному закону от 9 июля 1999 г. № 160ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» (постатейный) // СПС КонсультантПлюс. 2010. — 111 с.
42. Толкушкин А.В. Комментарий (постатейный) к Федеральному закону от ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" // Система ГАРАНТ.
43. Толкушкин А.В. Комментарий (постатейный) к Федеральным законам от июля 2005 г. N 116-ФЗ "Об особых экономических зонах в Российской Федерации" и от 22 июля 2005 г. N 117-ФЗ "О внесении изменений в некоторые законодательные акты в связи с принятием Федерального закона "Об особых экономических зонах в Российской Федерации" // Система ГАРАНТ.
44. Туктаров Ю. Частная сущность права недропользования // эж-ЮРИСТ. 2005. N 45. Туранин В.Ю., Цыбульник Ю.В. Организационно-правовые основы формирования механизма государственной инвестиционной поддержки инновационной деятельности // Российская юстиция. 2012. № 1. С. 63 — 65.
46. Тычинин С.В., Туранин В.Ю., Белецкая А.А. Договорные формы инвестирования в инновации // Современное право. 2012. № 2. С. 41 — 43.
47. Перечень международных финансовых организаций, сделки с участием которых не требуют согласования при осуществлении иностранных инвестиций в российские стратегические общества // СПС КонсультантПлюс.
2012.
48. Фархутдинов И.З., Трапезников В.А. Инвестиционное право. М.: Волтерс Клувер, 2006.— 432 с.
49. Федорова Ю.Н. Правовой режим земель, предоставленных для пользования недрами // Право и экономика 2007. N 1.
50. Фурта С. Передача имущества в лизинг: особенности учета и налогообложения // Финансовая газета. Региональный выпуск. 2008. N 23, 24.
51. Черешева Е.А. Комментарий к Федеральному закону от 07.05.1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" // Система ГАРАНТ.
52. Черняк В.З.Управление инвестиционными проектами: Учебное пособие для вузов 53. Шевчук Д.А. Инвестиции: учебное пособие. Издательство: Юнити-Дана, г. — М.: ЭКСМО, 2009. — 153 с. ЭБС «Книгофонд г) основные нормативные правовые акты 1. Конституция Российской Федерации. Принята Всенародным голосованием 12 декабря 1993 г. // Российская газета. 1993. 25 декабря.
2. Всеобщая декларация прав человека (принята на третьей сессии Генеральной Ассамблеи ООН резолюцией 217 А (III) от 10 декабря 1948 г.) // Российская газета. 1998. 10 декабря.
3. Международный пакт о гражданских и политических правах (Нью-Йорк, декабря 1966 г.). // Сборник действующих договоров, соглашений и конвенций, заключенных с иностранными государствами, М., 1978, вып.
4. Соглашение о Международной организации спутниковой связи ИНТЕЛСАТ, заключено в г. Вашингтоне 20 августа 1971 г. // Бюллетень международных договоров. 1993. № 5. С. 2 — 43.
5. Соглашение от 09.12.2010 «О торговле услугами и инвестициях в государствах — участниках Единого экономического пространства» // СЗ РФ. 2012. № 4. Ст. 453.
6. Соглашение между Правительством РФ, Правительством Республики Беларусь, Правительством Республики Казахстан, Правительством Кыргызской Республики, Правительством Республики Таджикистан от 12.12.2008 «О поощрении и взаимной защите инвестиций в государствах — членах Евразийского экономического сообщества» // СПС «КонсультантПлюс».
7. Соглашение стран СНГ от 24.12.1993 «О сотрудничестве в области инвестиционной деятельности» // Бюллетень международных договоров.
1995. № 4.Решение № 396 Межгосударственного Совета Евразийского экономического сообщества «О Соглашении о поощрении и взаимной защите инвестиций в государствах-членах Евразийского экономического сообщества» (Принято в г. Москве 12.12.2008) // СПС «КонсультантПлюс».
8. Решение Совета глав правительств СНГ «О Плане важнейших мероприятий, направленных на развитие и повышение эффективности лизинга в инвестиционном процессе Содружества Независимых Государств на период до 2010 года» (Принято в г. Кишиневе 14.11.2008) // СПС «КонсультантПлюс».
9. Бюджетный кодекс Российской Федерации от 31 июля 1998 г. № 145-ФЗ // Парламентская газета. 2004. № 244.
10.Градостроительный кодекс Российской Федерации от 29 декабря 2004 г. № 190-ФЗ // СЗ РФ. 2005. № 1. ст. 16. (ч.1).
11.Гражданский кодекс Российской Федерации. Части первая, вторая, третья и четвертая // Российская газета. 1994. 8 декабря.
12.Жилищный кодекс Российской Федерации от 29 декабря 2004 г. № 188-ФЗ // СЗ РФ. 2005. № 1. ст. 14 (ч.1).
13.Земельный кодекс Российской Федерации от 25 октября 2001 г. № 136-ФЗ // СЗ РФ. 2001. № 44. ст. 4147.
14.Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ / / Российская газета. 2001. № 256.
15.Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации от 30 апреля 1999 г.
№ 81-ФЗ // СЗ РФ. 1999. № 18. Ст. 2207.
16.Налоговый кодекс Российской Федерации. Части первая и вторая // СЗ РФ.
1998. № 31. ст. 3824.
17.Таможенный кодекс Российской Федерации от 28 мая 2003 г. № 61-ФЗ (Ред.
18.02.2006) // СЗ РФ. 2004. № 46 (ч. 1). ст.4494.
18.Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ // СЗ РФ. 1996. № 25. ст. 2954.
19.Закон РСФСР от 26.06.1991 № 1488-1 (ред. от 19.07.2011) «Об инвестиционной деятельности в РСФСР» // Бюллетень нормативных актов.
20.Федеральный закон от 25.02.1999 № 39-ФЗ (ред. от 18.12.2006) «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» // СЗ РФ. 1999. № 9. Ст. 1096.
21.Федеральный закон от 28.11.2011 № 335-ФЗ «Об инвестиционном товариществе» // СЗ РФ. 2011. № 49 (ч. 1). Ст. 7013.
22.Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ (ред. от 23.07.2008) «Об инвестиционных фондах» // СЗ РФ. 2001. № 49. Ст. 4562.
23.Федеральный закон от 09.07.1999 № 160-ФЗ (ред. от 29.04.2008) «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» // СЗ РФ. 1999. № 28.
24.Федеральный закон от 29.04.2008 № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» // СЗ РФ. 2008. № 18. Ст. 1940.
25.Указ Президента РФ от 17.09.1994 № 1928 (ред. от 20.01.1996, с изм. от 16.04.1996) «О частных инвестициях в Российской Федерации» // СЗ РФ.
1994. № 22. Ст. 2462.
г) программное обеспечение и интернет-ресурсы:
Информационно-правовая система «Гарант»
Информационно-правовая система «КонсультантПлюс»
Официальный сайт Центрального банка Российской Федерации http://www.cbr Официальный сайт Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации http://www.arbitr.ru Сайт «Электронные книги» www.aup.ru Сайт электронной библиотеки «Книгафонд» www.knigafund.ru
«