НЕГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ИНСТИТУТ

УПРАВЛЕНИЯ И ПРАВА

УТВЕРЖДАЮ

Проректор по учебной работе

д.э.н. О.В. Петко

« _ » 20 _ г.

РАБОЧАЯ ПРОГРАММА

дисциплины «Инновации и инвестиции»

для аспирантов специальности: 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством»

Кафедра экономики и управления Санкт-Петербург 2009 Рабочая программа обсуждена на заседании кафедры экономики и управления, протокол №_ от «_» 2009г.

Заведующий кафедрой В.И. Трунин Одобрено на заседании Методического совета института, протокол № от «» 2009 г.

Председатель Л.Н.Сучкова Программу составил: к.э.н., профессор В.Н. Гичкин 1. Цель и задачи дисциплины. Требования к уровню освоения содержания дисциплины Целью подготовки по специальности «Экономика и управление народным хозяйством»

является обеспечение различных сфер экономики и управления хозяйством научными и научно-педагогическими кадрами, а также высококвалифицированными специалистамипрактиками, владеющими современными научными методами экономического анализа и принятия управленческих решений.

Данная специальность охватывает методологические, методические и прикладные вопросы формирования экономических систем, управления ими и прогнозирования их развития. Ее предметом являются управленческие отношения, возникающие на различных стадиях жизненного цикла экономических систем (формирования, развития и дезинтеграции/распада).

При этом в отличие от других экономических специальностей, в частности 08.00.01 – Экономическая теория, специальность 08.00.05 предусматривает анализ экономических систем исключительно в качестве объектов управления, в качестве которых могут выступать хозяйственные системы различного масштаба, уровня, сфер экономики и форм собственности. Важной составной частью специальности 08.00.05 являются различные аспекты изучения субъектов управления экономическими системами (государственные, транснациональные, региональные, корпоративные управленческие структуры, а также менеджеры как субъекты управления).

Основу настоящей программы составили ключевые положения следующих дисциплин:

«Инвестиции и инвестиционная деятельность», «инновации и инновационная деятельность», «Экономика науки», «Инновационное проектирование», «Инвестиционный и инновационный менеджмент», «Государственное регулирование инвестиционной и инновационной деятельности» и др.

2. Объем дисциплины и виды учебной работы Вид учебной работы Всего часов 2 семестр Общая трудоемкость дисциплины 36 Аудиторные занятия 18 Лекции, консультация 10 Практические занятия (ПЗ) 8 Семинары (С) Лабораторные работы (ЛР) и (или) другие виды аудиторных занятий Самостоятельная работа 18 Курсовой проект (работа) Расчетно-графические работы Реферат и (или) другие виды самостоятельной работы Вид итогового контроля (зачет, экзамен) 3. Структура и содержание дисциплины 3.1.Тематический план дисциплины Аудиторные Семе стр № Раздел дисциплины занятия СРС Всего Инвестиции и инвестиционная Инновации и инновационная 4. Содержание разделов дисциплины

I. ИНВЕСТИЦИИ И ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

1. Понятие об инвестициях и их основные классификации. Структура инвестиций Экономическое содержание инвестиций. Понятие об инвестиционной деятельности и инвестиционном потенциале. Функции инвестиций в осуществлении расширенного воспроизводства в рыночных условиях хозяйствования. Классификации инвестиций по направлениям инвестирования и возможности участия в управлении предприятием.

Зарубежные инвестиции. Инновационные инвестиции. Инвестиции в человеческий капитал. Воспроизводственная и технологическая структура инвестиций. Структура инвестиций в нефинансовые активы по источникам финансирования и современные тенденции ее изменения.

2. Государственное регулирование инвестиционной деятельности Инвестиционная политика государства: экономическое содержание, цели, критерии эффективности и основные принципы реализации. Прямые и косвенные методы государственного регулирования инвестиционной деятельности. Правовое обеспечение государственного регулирования инвестиционной деятельности и его особенности на федеральном, региональном и муниципальном уровнях. Отраслевая специфика регулирования инвестиционной деятельности.

3. Теория и практика оценки инвестиционного климата Понятие об инвестиционном климате. Общая характеристика методов оценки инвестиционного климата. Сравнительная оценка инвестиционной привлекательности регионов России по инвестиционному потенциалу и инвестиционному риску.

Международные рейтинговые агентства и влияние их оценок инвестиционного климата в различных странах на инвестиционную активность.

4. Фондовый рынок в системе инвестиционного обеспечения модернизации производства Роль фондового рынка в привлечении инвестиций в реальный сектор экономики.

Инфраструктура инвестиционного рынка и перспективы ее развития. Сравнительный анализ достоинств и недостатков эмиссий акций и корпоративных облигаций для привлечения инвестиционных ресурсов. Понятие о реальной, номинальной и эффективной доходности корпоративных ценных бумаг. Преимущества и недостатки размещения корпоративных облигаций по сравнению с привлечением банковского кредита. Кодекс корпоративного управления и его влияние на перспективы размещения корпоративных ценных бумаг. Защита прав собственников и акционеров. Переход на международные стандарты бухгалтерского учета.

5. Экономическое содержание лизинга и его основные виды. Методы государственной поддержки развития лизинга Понятие о лизинге. Классификация видов лизинга по условиям амортизации предмета лизинга, составу участников договора лизинга, по объемам обслуживания и отношению к льготам. Виды лизинговых платежей и методика их определения. Правовое регулирование лизинговой деятельности. Государственная поддержка развития лизинга. Достоинства и недостатки лизинга. Современные тенденции развития законодательства о лизинге.

6. Инвестиционное обеспечение развития ипотеки Понятие об ипотеке и ее основные виды. Отечественный и мировой опыт ипотечного кредитования жилищного строительства и возможности его применения на современном этапе трансформации российской экономики. Достоинства и недостатки американской и немецкой модели жилищной ипотеки. Региональные особенности моделей жилищной ипотеки в России. Пути совершенствования государственного регулирования развития ипотеки. Роль инвестиционных институтов в трансформации сбережений населения в инвестиции и формировании ипотечного рынка.

7. Бюджетные инвестиционные ресурсы и пути повышения эффективности их использования Классификация механизмов размещения бюджетных инвестиционных ресурсов в реальном секторе экономики. Федеральные и региональные целевые программы:

экономическое содержание, принципы и этапы разработки; механизмы реализации.

Федеральная адресная инвестиционная программа. Источники формирования и приоритеты использования инвестиционных ресурсов бюджета развития. Предоставление государственных гарантий по частным инвестициям. Смешанное государственнокоммерческое финансирование инвестиционных проектов.

8. Инвестиционный проект: основные классификации и стадии реализации. Бизнес-план инвестиционного проекта Понятие об инвестиционном проекте. Независимые, альтернативные, взаимодополняющие и взаимовлияющие инвестиционные проекты. Организационноэкономический механизм реализации проекта.

Характеристика прединвестиционной, инвестиционной и эксплуатационной стадий инвестиционного проекта. Целевое назначение бизнес-плана инвестиционного проекта и его типовая структура.

9. Основные принципы оценки эффективности инвестиционных проектов Классификация денежных потоков. Определение продолжительности расчетного периода для моделирования денежных потоков. Фактор времени в расчетах эффективности инвестирования. Учет влияния инфляции при моделировании денежных потоков, связанных с реализацией проекта. Использование базисных, прогнозных и дефлированных цен при моделировании денежных потоков. Понятие об альтернативной стоимости ресурсов. Согласование интересов участников инвестиционного проекта.

Прочие принципы оценки эффективности инвестиционного проекта.

10. Дисконтирование денежных потоков. Методы определения нормы дисконта Экономическое содержание дисконтирования денежных потоков. Понятие о норме и коэффициенте дисконтирования. Применение концепции альтернативной доходности для определения нормы дисконта. Метод средневзвешенной стоимости капитала. Влияние инфляции на величину нормы дисконта.

11. Система показателей оценки эффективности инвестиционных проектов. Выбор наилучшего варианта инвестирования.

Чистый дисконтированный доход: экономическое содержание, методика определения, использование для оценки целесообразности инвестирования. Срок окупаемости инвестиций и внутренняя норма прибыли как важнейшие показатели оценки эффективности инвестиционных проектов: методика определения, границы применения, достоинства и недостатки. Индекс прибыльности инвестиций. Сравнение вариантов инвестиционных решений.

12. Инвестиционные риски в реальном секторе экономики: экономическое содержание, основные классификации и методы учета Понятие о неопределенности и рисках реализации инвестиционных проектов. «Золотое»

правило инвестирования. Классификация рисков по категориям инвестиций, стадиям реализации инвестиционного проекта и возможности диверсификации. Основные методы учета инвестиционных рисков: метод экспертных оценок; метод «премии за риск»; метод анализа чувствительности. Особенности учета неполноты и неточности информации при обосновании эффективности инвестиционных проектов.

13. Управление инвестиционными рисками Классификация методов управления инвестиционными рисками. Пути снижения вероятности и ущерба от возникновения риска. Понятие о самостраховании и его основные методы. Диверсификация инвестиционных рисков. Страхование инвестиционных рисков: современные проблемы и пути их решения.

14. Анализ социальной эффективности инвестиционных проектов Теоретические основы, содержание и особенности применения проектного анализа для инвестиционных проектов в социальной сфере. Основные критерии экономического и финансового анализа социальных инвестиционных проектов. Анализ издержек и выгод:

определение и оценка социальных издержек и выгод, выбор и формулирование ограничений, рисков и факторов неопределённости; выбор процентной ставки для дисконтирования будущих издержек и выгод. Основные виды оценки экономической эффективности социальных инвестиционных проектов. Социальная эффективность проекта. Бюджетная эффективность проекта.

II. ИННОВАЦИИ И ИННОВАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

1..Экономическое содержание инновации Виды инноваций. Основные их источники. Содержание инновационной деятельности.

Мировые тенденции развития инновационной деятельности. Состояние инновационной деятельности в России. Показатели результативности инновационной деятельности.

Инновационные циклы. Основные факторы активизации инновационной деятельности.

Механизмы регулирования инновационной деятельности в различных хозяйственных системах.

2. Инновационный тип развития экономических систем Основы методологии перехода экономик разного уровня на инновационный тип развития.

Критерии разграничения типов развития. Соотношение понятия инновационного типа развития с категориями экстенсивного и интенсивного типов развития. Объективность перехода экономик на инновационный тип развития и ее обоснование. Основные признаки инновационного типа. Факторы инновационного типа развития. Основные мировые тенденции, связанные с переходом национальных экономик на инновационный тип. Инновационная активность предприятий и хозяйственных систем в России.

Ресурсное обеспечение становления инновационного типа развития хозсистем.

Государственное регулирование перехода экономик на инновационный тип развития.

3. Государственная научно-техническая политика Исходные теоретико-методологические положения и принципы выработки и реализации научно-технической политики (НТП). Цели и задачи государственной научнотехнической политики. Основные направления и приоритеты государственной НТП в период экономической трансформации. Методика выбора приоритетов. Механизм выработки и реализации научно-технической политик и ее ресурсное обеспечение.

Основные индикаторы качества научно-технической политики. Институциональная перестройка научно-технической деятельности.

Содержание, основные разновидности государственной инновационной политики и ее связь государственной научно-технической политики. Основные цели и задачи государственной инновационной политики. Понятие и стратегия развития инновационной сферы. Механизм выработки и реализации инновационной политик и ее ресурсное обеспечение. Инновационная политика в отдельных отраслях экономики, в том числе промышленности. Приоритеты инновационной политики и ее результативность.

Программно-целевой метод в реализации государственной инновационной политики.

Федеральные целевые программы (ФЦП). Государственная поддержка создания и развития высокотехнологичных производств. Институциональная перестройка инновационной сферы.

4. Инновационная инфраструктура Понятие и основные компоненты современной инновационной инфраструктуры в макроэкономике и экономиках субъектах Российской Федерации. Основные задачи инновационной инфраструктуры и нормативно-правовые основы их решения в России.

Сопоставительный анализ отечественной и мировой практики по развитию и эффективному использованию инновационной инфраструктуры. Основные источники финансового обеспечения полноценного результативного функционирования инновационной инфраструктуры.

5. Венчурное финансирование инноваций, формирование и развитие национальной венчурной системы Содержание процесса венчурного инвестирования. Методология образования и функционирования венчурного капитала. Анализ отечественной и зарубежной практики венчурного инвестирования инновационного развития.

Основные эффекты воздействия венчурного капитала на общественное воспроизводство.

Структура и основные направления формирования национальной системы венчурного инвестирования.

Задачи и механизм государственного воздействия на развитие системы высокорискового инвестирования.

Особенности современного рынка венчурного капитала.

Инновационные риски венчурного капитала и управление ими.

6. Малое инновационное предпринимательство Экономическое содержание инновационного предпринимательства и состояния его развития в экономике. Соотношение малого и крупного инновационного предпринимательства, их противоречия и объективная взаимозависимость. Основные источники инноваций и инвестиционного обеспечения малого инновационного предпринимательства в России. Механизм государственной поддержки (на федеральном и региональном уровнях) развития малого инновационного предпринимательства.

7. Теория и практика современной интеграции науки, образования, производства и рынка Исходные теоретические и методологические постулаты интеграционных процессов между сферами науки, образования, производственной сферой и рынком. Интеграция науки и образования.

Коммерциализация результатов научно-технической деятельности: проблемы и пути решения. Интеллектуальная собственность и пути ее реализации.

Рыночный и государственный механизм развития интеграционных процессов.

Основные признаки полноценного развитой интеграции науки, образования, производства и рынка. Пути повышения эффективности использования результатов научной и научнотехнической деятельности.

8. Основные современные организационные структуры инновационной деятельности Концепция реформирования российской науки и ее основные организационноэкономические формы. Реструктуризация сети научных организаций России.

Государственные научные центры, организационные формы вузовской науки, наукограды России.

Инновационные корпорации и особенности их становления в условиях экономической трансформации. Научные, научно-технологические и инновационные центры и парки различной организационно-правовой формы. Роль малого предпринимательства в научнотехнической и инновационной сферах.

9. Основные направления развития международного научно-технического сотрудничества Основные принципы развития сотрудничества в научной, научно-технической и инновационной сферах.

Основные формы современного взаимовыгодного и равноправного международного сотрудничества.

Проблемы и пути решения вопросов повышения эффективности международного научнотехнического сотрудничества в условиях процессов глобализации в мировом хозяйстве на основе приоритетности национальных политических и экономических интересов.

Международная кооперация в реализации научных, научно-технологических и инновационных проектов, программ и приоритетов государственной научно-технической и инновационной политики.

Особенности научно-технического взаимодействия стран-членов СНГ.

10. Интеллектуальная собственность и ее роль в развитии инновационной и инвестиционной деятельности Содержание и виды интеллектуальной собственности, их особенности. Патенты и технологическое развитие.

Роль интеллектуальной собственности в развитии инновационной и инвестиционной активности хозяйственных систем.

Нормативно-правовая база, ее создания и использования. Авторское право и смежные права.

Экономические формы и методы влияния государства на умножение и эффективное использование интеллектуальной собственности.

Международное сотрудничество в области интеллектуальной собственности.

11. Инновационный менеджмент Инновационный менеджмент как фактор активного создания и эффективного использования инноваций. Основные элементы современного инновационного менеджмента и их динамика.

Основные функции инновационного менеджмента. Роль данного менеджмента в обеспечении результативной науки, образования, производства и рынка.

Отличительные особенности инновационного менеджмента.

Мотивационный механизм активизации деятельности инновационногоменеджмента.

12. Роль инноваций и рыночные механизмы активизации научно-технической и инновационной деятельности Особенности рынков инноваций и основные рыночные механизмы активизации научнотехнической и инновационной деятельности хозяйственных систем. Рынок технологий.

Конкуренция и монополизация в научно-технической и инновационной деятельности.

Конкурентоспособность инноваций и экономики. Методы оценки конкурентоспособности инновационного товара и экономики.

Мировой рынок наукоемкой продукции и его роль в развитии мирового хозяйства, а также влияние на динамику национальных экономик.

Оптимизация рыночной самоорганизации и государственного воздействия на эффективное функционирование рынков инноваций.

13. Межрегиональное научно-техническое и инновационное взаимодействие Современные особенности региональной научно-технической инновационной политики, неравномерность размещения научно-технического потенциала по регионам и политика выравнивания инновационного развития территорий.

Методологические основы межрегионального научно-технического и инновационного сотрудничества в условиях экономической трансформации.

Механизм регулирования межрегиональной научно-технической и инновационной деятельности, ресурсное обеспечение развития научно-технических и инновационных связей регионов.

Основная литература Ансофф И. Стратегическое управление: Сокр. пер. с англ. /Научн. ред. и авт. предисл.

Л.И. Евенко – М.: Экономика, 1989.

Багринский К.А., Бендиков М.А., Хрусталев Е.Ю. Новое в методологии управления крупными научно-техническими программами в современной экономике. Препринт. - М.:

ЦЭМИ РАН, 1998.

Глазьев С.Ю. Теория долгосрочного технико-экономического развития. - М.: ВлаДар., 1993.

Дорожкин В.Р. Ценообразование и управление стоимостью в строительстве. – Воронеж, Издательство им. Е.А. Болховитинова, 2003, 328 с.

Иванова Н.И. Национальные инновационные системы. – М.: Наука, 2002.

Идрисов А.Б., Картышев С.В., Постников А.В. Стратегическое планирование и анализ эффективности инвестиций. – М.: Информационно-издательский дом «ФИЛИНЪ», 1996.

Инновации: теория, механизм, государственное регулирование. Учебное пособие / Под ред. Ю.В. Яковца - М.: Изд-во РАГС, 2000.

Каржаув А.Т. Инновационные риски венчурного капитала и управление ими. - М.: ЗАО «Издательство "Экономика"», 2003.

Кокурин Д.И. Инновационная деятельность. - М.: Экзамен, 2001.

Кушлин В.И., Фоломьев А.Н., Селезнев А.З., Смирницкий Е.К. Инновационность хозяйственных систем - М.: Эдиториал УРСС, 2000.

Менеджмент: теория и практика в России: Учебник / Под ред. А.Г. Поршнева, М.Л. Разу, А.В. Тихомировой. - М.: ИДФБК-ПРЕСС, 2003.-528 с.

Научно-технический потенциал России и его использование / Под общ. ред. В.И. Кушлина и А. Н. Фоломьева. - М.: Сканрус, 2001.

Портер Майкл, Э. Конкуренция: Пер. с англ.: Уч. пос. - М.: Издательский дом «Вильяме», 2000.

Разу М.Л., Воропаев В.И., Якутии Ю.В. и др. Управление программами и проектами.

Издательский дом «ИНФРА-М», Серов В.М., Ивановский B.C., Козловский А.В. Инвестиционный менеджмент. — М.:

Финстатинформ, 1999. —167 с.

Статистика науки и инноваций: Краткий терминологический словарь / Под ред. Л.М.

Гохберга. - М.: ЦИСН, Стратегические приоритеты инновационно-технологического развития России. - М.:

МФК, Твисс Б. Управление научно-техническими нововведениями: Сокр. пер. с англ. / Авт.

предисл. и научи, ред. К.Ф. Пузыня. - М.: Экономика, Тодосийчук А.В. Управление инновационным предприятием. - Учебное пособие. - М.:

ЭКОС, Управление наукой в странах ЕС. Том 1-4. – М.: Наука, Фейгельсон В.М. Интеллектуальная собственность и внешнеэкономическая деятельность (издание 2-е дополненное). - М.: ИНИЦ Роспатента, Фоломьев А.Н., Гейгер Э.А. Менеджмент инноваций. Теория и практика. - М.: АИРО XX, 1997.

Фоломьев А.Н., Нойберт М. Венчурный капитал - СПб.: Наука, Фоломьев А.Н., Ревазов В.Г. Инновационное инвестирование - СПб.: Наука, Шакиров Р.Б. Теория и практика организации и проведения подрядных торгов в строительстве. - М.: Издательство ассоциации строительных вузов, Янсен Феликс. Эпоха инноваций: Пер. с англ. - М.: ИНФРА - М.: Дополнительная литература Воронин М.И. Методы и модели экономического анализа / ГУУ. –М.: 2001.-80с.

Государственное регулирование рыночной экономики: / Учебник. Издание 2-е, перераб. и доп. Кушлин В.И. - общ. ред. – М.: Изд- воРАГС.2002.

Инновационная система России: модель и перспективы ее развития. Выпуск 2. - М.: Издво РУДН, 2003.

Инновационная система России: модель и перспективы ее развития. Вып.1 – М.: Изд-во РУДН, 2002.

Интеллектуальная собственность в терминах и определениях. Терминологический словарь. - М.: МО МАНПО, 2001.

Концепция инновационной политики Российской Федерации на 2001-2005 годы. - М.:

2000.

Основы инновационной политики Российской Федерации на период до 2010 года и дальнейшую перспективу (подготовлены межведомственной рабочей группой Совета Безопасности Российской Федерации).

Основы политики Российской Федерации в области развития науки и технологий на период до 2010 года и дальнейшую перспективу (одобрены на совместном заседании Совета Безопасности Российской Федерации и Совета при Президенте Российской Федерации, Президиум и Государственного Совета по науке и высоким технологиям марта 2002 года). - М.: УИСН, Плетнев К.И. Научно-техническое развитие регионов России: теория и практика. - М.:

Эдиториал УРСС, 1998.

Плетнев К.И., Лазаренко Н.Е. Экспертиза в научно-технической сфере. Методология и организация - М.: Изд-во РАГС, 2003.

Практические подходы к разработке программ развития муниципальных образований как наукоградов. - М.: Дело, Проблемы и перспективы развития российских территорий высокой концентрации научно-технического потенциала / Под общ. ред. В. В. Иванова, В.И. Матирко, К.И.

Плетнева. - М.: Сканрус, 2001.

Япония: смена модели экономического роста. - М.: Наука. Главная редакция восточной литературы,