УДК 681.3.06

ББК 32.973.26-018.2

Т81

Туккель, И. Л.

Т81 Управление инновационными проектами: учебник / И. Л. Туккель,

А. В. Сурина, Н. Б. Культин / Под ред. И. Л. Туккеля. — СПб.: БХВ-Петербург,

2011. — 416 с.: ил. — (Учебная литература для вузов)

ISBN 978-5-9775-0511-6

Изложены базовые принципы и методология управления инновационными проектами,

процессами и программами. Подробно описаны все этапы жизненного цикла инновационного проекта. Приведена классификация международных и национальных стандартов управления проектами, даны их математические и инструментальные модели. Рассмотрены технологии реализации инноваций. Уделено внимание вопросам бизнес-планирования, финансирования и финансового анализа, рискам, проблемам защиты интеллектуальной собственности. Даны основы методологии управления пакетами проектов.

Для студентов вузов, слушателей программ профессиональной переподготовки и специалистов, работающих в области современных методов управления УДК 681.3. ББК 32.973.26-018. РЕЦЕНЗЕНТЫ:

В. Н. Козлов, д-р техн. наук, проф., зампредседателя УМО по университетскому политехническому образованию;

Институт инноватики и маркетинга Уральского федерального университета им. первого Президента России Б. Н. Ельцина (директор заслуженный деятель науки РФ, д-р техн. наук, проф. В. С. Кортов) Группа подготовки издания:

Главный редактор Екатерина Кондукова Зам. главного редактора Евгений Рыбаков Зав. редакцией Григорий Добин Редактор Анна Кузьмина Компьютерная верстка Натальи Караваевой Корректор Виктория Пиотровская Дизайн серии Инны Тачиной Фото Кирилла Сергеева Оформление обложки Елены Беляевой Зав. производством Николай Тверских Лицензия ИД № 02429 от 24.07.00. Подписано в печать 06.12.10.

Формат 701001/16. Печать офсетная. Усл. печ. л. 33,54.

Тираж 1200 экз. Заказ № "БХВ-Петербург", 190005, Санкт-Петербург, Измайловский пр., 29.

Санитарно-эпидемиологическое заключение на продукцию № 77.99.60.953.Д.005770.05.09 от 26.05.2009 г. выдано Федеральной службой по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека.

Отпечатано с готовых диапозитивов в ГУП "Типография "Наука" 199034, Санкт-Петербург, 9 линия, 12.

© Туккель И. Л., Сурина А. В., Культин Н. Б., ISBN 978-5-9775-0511- © Оформление, издательство "БХВ-Петербург", Оглавление Предисловие

Введение

Глава 1. Научно-технический прогресс и инновационные процессы................ 1.1. Научно-технические достижения и научно-технические нововведения:

взаимосвязь и взаимозависимость

1.2. Реализация инноваций как базовая функция бизнеса

1.3. Управление инновационной деятельностью.

Национальная инновационная система

1.4. Индикаторы и метрики развития инновационных систем

1.5. Оценки динамики развития сферы НТН — инфраструктуры инновационных систем

1.6. Прогноз развития сферы НТН национальной инновационной системы............ 1.6.1. Наднациональный уровень ИС

1.6.2. Национальный уровень ИС (НИС)

1.6.3. Региональный уровень ИС (РИС)

1.6.4. Стратегия развития ИС по элементам инфраструктуры

Контрольные вопросы

Глава 2. Основные понятия управления инновационными проектами........... 2.1. Проект как объект управления

2.2. Классификация и характеристики проектов

2.2.1. Инвестиционные проекты

2.2.2. Научно-исследовательские и инновационные проекты

2.2.3. Организационные проекты

2.2.4. Экономические проекты

2.2.5. Социальные проекты

Оглавление IV 2.3. Жизненный цикл и фазы проекта

2.3.1. Концептуальная фаза

2.3.2. Фаза разработки коммерческого предложения

2.3.3. Фаза проектирования

2.3.4. Фаза изготовления

2.3.5. Фаза сдачи объекта и завершения проекта

2.4. Участники проекта

2.5. Руководитель проекта

2.6. Окружение проекта

2.7. Процесс управления проектом и организационная структура

2.8. Функции управления проектами и критерии оценки

2.8.1. Управление предметной областью проекта

2.8.2. Управление качеством

2.8.3. Управление временем

2.8.4. Управление стоимостью

2.8.5. Управление персоналом (трудовыми ресурсами)

2.8.6. Управление коммуникациями (информационными связями)

2.8.7. Управление контрактами

2.8.8. Управление рисками

Контрольные вопросы

Глава 3. Международные и национальные стандарты по управлению проектами

3.1. Современные стандарты по управлению проектами

3.1.1. Профессиональные организации по управлению проектами

3.1.2. Общие подходы к стандартизации в области управления проектами......... 3.1.3. Другие стандарты по управлению проектами

3.2. Рамочные стандарты управления проектами

3.2.1. ISO 10006. Системы менеджмента качества. Руководящие указания по менеджменту качества проектов

3.2.2. PMBOK Guide. Руководство к своду знаний по управлению проектами.... 3.2.3. IPMA International Competence Baseline (ICB). Международные требования к компетенции менеджеров проектов

3.3. Сравнение рамочных стандартов

3.4. Системная модель управления проектами

3.5. Тактика и стратегия внедрения стандарта управления проектами

3.6. Профессиональные международные и национальные квалификационные стандарты. Профессиональная компетентность

3.7. Профессиональный стандарт специалистов по управлению инновационной деятельностью в научно-технической и производственной сферах

Контрольные вопросы

Глава 4. Защита интеллектуальной собственности в инновационном процессе

4.1. Понятие интеллектуальной собственности

4.1.1. Объекты права интеллектуальной собственности

4.2. Авторское и патентное право

4.3. Патентование российских изобретений за рубежом

4.4. Лицензия, товарный знак, знак обслуживания

4.5. Охрана интеллектуальной собственности в режиме ноу-хау

4.5.1. Предметность

4.5.2. Конфиденциальность

4.5.3. Новизна

4.6. Правовая охрана компьютерных программ и баз данных

4.7. Авторское право на служебные произведения

4.8. Потребительские свойства интеллектуальной собственности

4.9. Оценка рыночной стоимости интеллектуальной собственности

Контрольные вопросы

Глава 5. Инвестирование и бизнес-планирование инновационных проектов

5.1. Источники финансирования инноваций

5.2. Источники финансирования инновационных предприятий

5.2.1. Собственные средства

5.2.2. Бюджетные ассигнования

5.2.3. Средства коммерческих банков

5.2.4. Инновационные фонды

5.2.5. Фондовый рынок

5.2.6. Венчурные фонды

5.2.7. Программы и фонды поддержки научно-технического развития.............. 5.3. Критерии оценки инновационных проектов

5.3.1. Качественная оценка проекта

5.3.2. Система интегральных показателей

5.4. Бизнес-планирование

5.4.1. Концептуальный бизнес-план

Шаблон концептуального бизнес-плана

5.4.2. Бизнес-план развития

Структура бизнес-плана развития

5.4.3. Инвестиционный бизнес-план

Структура инвестиционного бизнес-плана

Контрольные вопросы

Глава 6. Методы и технологии управления инновациями

6.1. Философия и методология управления инновациями

6.2. Классификация инноваций

6.3. Методы и техника управления инновационными проектами

6.4. Технологии реализации инновационных проектов

6.5. Управление персоналом и формирование команды инновационных проектов

6.5.1. Навыки работы в команде

6.5.2. Лидерские качества

Контрольные вопросы

Глава 7. Структурное моделирование и логико-структурный подход в управлении проектами

7.1. Структура проекта и методологии структурного анализа

7.1.1. DFD-методологии

Методологии K. Gane — T. Sarson и T. DeMarca

Методология E. Yourdon

7.1.2. SADT-методология SADT (D. Ross)

7.2. Логико-структурный подход

7.2.1. Сильные стороны ЛСП

7.2.2. Слабые стороны ЛСП

7.2.3. Фазы ЛСП

7.3. Аналитическая фаза ЛСП

7.4. ЛСП-фаза планирования

7.5. Оценочные показатели и метрики результатов

Контрольные вопросы

Глава 8. Математические методы и модели исследования процесса управления инновационными проектами

8.1. Классификация и особенности аналитических методов исследования процесса управления инновациями

8.2. Эвристические методы поиска проектных решений

8.3. Сетевое планирование при управлении инновациями

8.3.1. Методы анализа плана проекта

Метод критического пути

Метод PERT

8.4. Балансовый метод в планировании инновационных проектов

8.4.1. Однопродуктовые модели

8.4.2. Двухпродуктовые модели

8.5. Математический аппарат производственных функций при управлении инновациями

Контрольные вопросы

Глава 9. Многопроектное управление

9.1. Инновационная программа как объект управления

9.2. Управление портфелем инновационных проектов

9.3. Модели инновационного развития

9.4. Примеры целевых инновационных программ

Контрольные вопросы

Глава 10. Управление рисками инновационных проектов

10.1. Определение и классификация рисков в инновационной сфере

10.2. Качественная и количественная оценка рисков инновационных проектов

10.3. Методы управления рисками инновационных проектов

10.3.1. Методы контроля рисков

Метод избежания (устранения) рисков или отказа от них

Метод предотвращения убытков

Метод уменьшения размера убытков

Метод отделения или дублирования

10.3.2. Диверсификация рисков

10.3.3. Резервирование средств на покрытие непредвиденных расходов.......... 10.3.4. Страхование рисков

Контрольные вопросы

Глава 11. Инструментальные средства управления проектами

11.1. Автоматизированное управление проектами

11.2. Классификация инструментальных средств

11.3. Инструменты управления проектами

11.3.1. Project Expert

11.3.2. AllFusion Process Modeler

11.3.3. IThink

VIII 11.3.4. Microsoft Project

11.3.5. Time Line

11.3.6. SureTrak Project Manager

11.3.7. Primavera Project Planner

11.3.8. Open Plan

11.3.9. Spider Project

11.3.10. Fuzzy Logic

11.4. Инструменты управления портфелями проектов

11.4.1. Microsoft Office Project Portfolio Server

11.4.2. Microsoft Project Server

11.4.3. Primavera P6 Enterprise Project Portfolio Management

11.5. Офис руководителя инновационными проектами

11.6. Задачи

11.7. Архитектура

11.7.1. Средства концептуализации и анализа

11.7.2. Средства управления реализацией

11.7.3. Средства работы с базой данных

11.7.4. Экспертная система

Средства создания и публикации отчетов

Инструментальная составляющая

Аппаратурная составляющая

Мобильный офис

Контрольные вопросы

Глава 12. Системное проектирование и CALS-технологии в управлении проектами

12.1. Технология системного проектирования на базе проблемноориентированного типового решения

12.1.1. Принцип обратного проектирования

12.1.2. Принципы минимальной функциональной полноты и экономической достаточности

12.1.3. Теорема о существовании решения

12.2. Алгоритмическое обеспечение системного проектирования

12.3. Единая информационная модель инновационного проекта и CALS-технологии

12.3.1. CALS-технологии

12.3.2. Базовые принципы CALS

Интегрированная информационная среда

Безбумажное представление информации

Параллельный инжиниринг

Реинжиниринг бизнес-процессов

12.3.3. Базовые управленческие технологии

Управление проектами и заданиями

Управление ресурсами

Управление качеством

Контрольные вопросы

ПРИЛОЖЕНИЯ

Приложение 1. Термины и определения

Приложение 2. Показатели эффективности инвестиций

Приложение 3. Компетенции специалиста (бакалавра и магистра) в области управления инновациями

Компетенции бакалавра

Компетенции магистра

Литература

Предметный указатель

Введение Мировая тенденция современного развития — переход экономик ведущих стран от четвертого, индустриального, технологического уклада через пятый, постиндустриальный, к шестому технологическому укладу. В целом в формирующемся шестом технологическом укладе преобладающими становятся информационнокоммуникационные и высокие технологии, экономика становится экономикой знаний, позволяющая вести бизнес "со скоростью мысли". Для инструментальной вооруженности такой экономики на первый план выходит системологический инструментарий генерации знаний, система управления инновационной экономикой и система развития основных активов инновационной экономики — человеческого потенциала. Развитие инновационной сферы приобретает особую важность, т. к.

именно в этой сфере происходит превращение научно-технического продукта, базирующегося на результатах фундаментальных и прикладных исследований, в рыночный товар с новыми потребительскими свойствами.

В основе конкурентоспособности и на глобальном государственном уровне, и на региональном уровне, и на уровне отдельной фирмы или товара лежит способность к реализации инноваций. В этом смысле конкурентоспособность и способность к реализации инноваций тождественно связаны.

Сегодня "инновация" — слово дня. Более того, самую общую характеристику наступившего столетия, особенно первых его десятилетий, вслед за Питиримом Сорокиным, Элвином Тоффлером, Даниелом Беллом, Никитой Моисеевым, Борисом Кузыком и Юрием Яковцом и многими другими известными учеными современности, можно выразить двумя словами — эпоха инноваций, эпоха глубокой трансформации всех сторон существования общества.

Все компании хотят, чтобы их считали исключительно инновационными. Инновации не просто желательны, они жизненно необходимы и как эффективнейшее антикризисное средство и как средство поддержки нормально функционирующей экономики. Однако возникает парадоксальная ситуация. Мы хотим инноваций и одновременно хотим стабильности. Как свести эти цели воедино? Управление инновациями — это управление ресурсами или управление поведением людей?

Не связана ли инновация с самой природой труда? Не является ли история развития цивилизации историей нововведений?

Инновация — это результат сочетания разных видов деятельности: стратегического планирования, научных исследований, маркетинга, руководства проектом, работы в команде — нужно говорить о многомерности инновации.

В этом контексте инновация становится похожей на любой другой производственный процесс. Это создание новых продуктов, часто высокотехнологичных.

Работа, от появления идеи до запуска продукта, при этом организована как сборочный конвейер.

Вот уже несколько лет эта индустриальная модель организации критикуется, причем не только за исключение из понятия "рабочее место" человеческой личности, но и за искажение представления об организационной работе.

Согласно новому, постиндустриальному, взгляду на мир, инновация напоминает не столько механический, сколько органический процесс, скорее эволюционный, чем конвейерный, скорее познавательный, чем промышленный, процесс, который подразумевает разумное использование информации и способности учиться. Новые парадигмы инноваций системны и цикличны, а не механистичны и линейны. В них придается особое значение изменениям, случайностям, динамике совместной работы людей.

Однако в первоначальной своей основе инновации порождаются научнотехническими достижениями. Мы говорим о физико-технических основаниях инноваций, о физико-технических основаниях прорывных инноваций. Г. Д. Ковалев (1999) со ссылкой на Л. В. Канторовича (1978) количественно оценивает влияние технических новаций на рост валового национального продукта величинами от до 87%, а остаток роста приписывают вложениям капитала. Первым указал на техническую новацию как экономическое средство достижения высокой прибыли австрийский экономист Йозеф Шумпетер. Подобно Дарвину, который видел в сочетании разнообразия биологических видов и среды обитания факторы эволюции естественных экосистем, Шумпетер увидел в инновации и рынке ключевые элементы эволюции искусственных экосистем. Появление новых научно-технических результатов (открытия, изобретения, ноу-хау и т. п.) — это нарушение равновесия, аналог — генетическое нарушение. В сфере нововведений происходит столкновение изобретения со средой, в которую оно пытается внедриться. Собственно здесь и возникает инновационный процесс, успех которого, успех изобретения стремящегося стать инновацией, зависит от готовности изобретения отвечать экосистемным требованиям, то есть от готовности идеи стать бизнес-идеей. По Дарвину — генетическая случайность укореняется, если она благоприятствует более эффективному фенотипу. В главе 1 мы вернемся к рассмотрению взаимосвязи научнотехнического прогресса и инновационных процессов, обсудим особенности управления инновационной деятельностью и системного решения этих проблем за счет построения сетевых метасистем — национальных инновационных систем, одного из крупнейших научных достижений ХХ века.

Основа рыночной экономики знаний — единый взаимоувязанный национальный комплекс "промышленность — инновации — наука — образование". Как следствие должна измениться роль университетов. Университеты должны быть готовы обеспечивать реализацию лозунга "образование через всю жизнь", брать на себя программы повышения квалификации, заказные образовательные программы, брать на себя функции поставщиков образовательных услуг для корпораций, функции корпоративных университетов.

Образование определяет положение государства в современном мире и человека в обществе, является определяющим фактором развития. Именно образовательная сфера обеспечивает инвестиционную привлекательность страны, создает базу для ее технологического прорыва, стабильность и независимость ее внутренней и внешней политики, обеспечивает переход от сырьевых источников дохода к воспроизводимым интеллектуальным ресурсам. В ближайшем будущем технологии hightech будут уступать место технологиям high-hume — технологиям управления предпочтениями, социальными стандартами, восприятием нововведений, формированием ожиданий.

Известно, что вложения в образование являются наиболее выгодными: 10-процентное увеличение расходов на обучение персонала дает увеличение производительности на 8,5% (для сравнения, такое увеличение капиталовложений увеличивает производительность только на 3,8%).

Инноватика — это та теоретическая и методическая база, которая позволяет аккумулировать научные, технические, образовательные силы и превращать их в экономический фактор, в реальные достижения, в динамическое развитие предприятий, в увеличение ВВП.

Должно быть осознано, что предприятие живет и способно производить конкурентоспособную продукцию, пока оно способно реализовывать инновации. Само собой это не происходит. Изобретение и идея может случиться, а материализация этой идеи требует осознанных усилий, спланированной деятельности, работы команды. Должна быть инфраструктура, опирающаяся на национальную инновационную систему — юридическое, правовое, информационное, финансовое и прочее обеспечения инновационной деятельности.

Инновационная деятельность в производстве и в сфере услуг, в обработке и в эксплуатационных процедурах обязательна для успеха любой организации. Какой бы ни была инновация, она определяется потребностями рынка и реализуется через соответствующий инновационный проект.

Проект, как объект управления, обладает таким набором особенностей, которые требуют использования специальных приемов и методов для управления им. В течение примерно пятидесяти последних лет управление проектами (УП) сформировалось как особая профессиональная область деятельности и самостоятельная дисциплина, вооружающая руководителей проекта технологиями и инструментальными средствами планирования, контроля и координации осуществления проектов.

Во второй главе будут введены основные понятия и определения и будут предложены модели проекта как объекта управления, будут описаны фазы жизненного цикла проекта и показаны особенности управления инновационных проектов, управление которыми протекает в условиях повышенной неопределенности.

Описанию рекомендаций по стандартизации функций, процедур и процессов, сопровождающих управление проектами, сопоставлению идеологии и формализмов существующих международных и национальных стандартов по управлению проектами посвящен материал главы 3, а в главах 4 и 5 даются правила и нормативные материалы по защите интеллектуальной собственности в инновационном процессе и бизнес-планированию инновационных проектов. Кроме того, в главе мы посчитали уместным дать выдержки из профессионального стандарта, определяющего квалификационные требования к специалисту по управлению инновациями, что должно помочь обучающимся в самоконтроле и самооценке достигнутого уровня в ходе усвоения данной и других дисциплин учебного плана направления высшего профессионального образования "Инноватика". Этой же цели служит материал приложения 3, в котором приведены компетенции выпускника по данному направлению, определяемые государственным образовательным стандартом.

Современная техника УП начала формироваться в США во время работы над такими крупномасштабными проектами, как "Манхэттан" (атомная бомба), "Поларис" (создание подводных лодок с баллистическими ракетами) и "Аполлон" (космическая программа).

В конце 50-х годов прошлого века в числе первых методов управления проектами были разработаны методы сетевого планирования и управления:

диаграмма Гантта (Gantt chart) — разделение всего проекта на определенную последовательность составных частей, широко используется в современных пакетах прикладных программ по управлению проектами;

PERT (Program Evaluation and Review Technique) — техника оценки и обзора проектов, впервые использовалась в проекте "Поларис" фирмами "Локхид" и "Буз Аллен";

CPM (Critical Path Method) — метод определения критического пути, был разработан фирмой "Дюпон" для использования в крупных промышленных проектах.

В 60-е годы ХХ века начался поиск новых методов управления и организационных структур проектов, способных быстро приспосабливаться к изменяющимся условиям.

В 70-е годы ХХ века широкое внедрение компьютерных систем обработки информации, растущие масштабы и сложность деятельности предприятий в условиях жесткой конкуренции способствовало тому, что все большее число компаний стало развивать и использовать в своей деятельности методы управления проектами.

Выбор соответствующих методов и средств управления проектами определяется, прежде всего, сложностью, масштабом и типом проекта. Причем основные сложности, в общем случае, возникают на начальных фазах проекта, когда должны быть приняты основные решения. Точность принятия этих решений во многом будет определяться вооруженностью руководителя проекта эффективными инструментальными средствами, адекватными решаемым задачам на каждом этапе жизненного цикла проекта. В главах 6—9 приводится классификация инноваций, обсуждается парадигма закрытых и открытых инноваций, даются методы и технологии, а также приемы системного моделирования и логико-структурного анализа, использующиеся на различных фазах процесса управления проектами. При этом рассматриваются как относительно простые, "легкие" методы и модели управления, так и "тяжелые" модели (адаптация балансных моделей и производственных функций), необходимость применения которых вызывается ростом сложности объекта управления (мульти- и мегапроекты) вплоть до портфеля проектов и программ инновационного развития экономических систем. В завершающей этот раздел главе 10 классифицируются риски, сопровождающие процесс реализации инновационного проекта, и исследуются приемы их минимизации.

Итак, для широкого применения на практике методологии управления инновационными проектами необходимо наличие:

доступных и эффективных методов и средств управления проектами;

подготовленных специалистов в области управления проектами;