На правах рукописи

АЛФЕРОВА АННА ВЛАДИМИРОВНА

ПРОБЛЕМЫ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ ВАЛЮТНОГО

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОД

ВОЗДЕЙСТВИЕМ ГЛОБАЛИЗАЦИИ МИРОВОГО

ЭКОНОМИЧЕСКОГО ПРОСТРАНСТВА

Специальность 12.00.14 –

административное право; финансовое право;

информационное право

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Санкт-Петербург 2010 2

Работа выполнена на кафедре государственного и административного права ГОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный инженерноэкономический университет»

Научный руководитель: Доктор юридических наук, профессор Чибинёв Вячеслав Михайлович

Официальные оппоненты: Доктор юридических наук, профессор Кайнов Владимир Иванович Кандидат юридических наук, доцент Новиков Андрей Борисович

Ведущая организация: Калининградский юридический институт МВД России

Защита состоится « 22 » ноября 2010 года в « 11 » часов на заседании диссертационного совета Д 212.219.06 при ГОУ ВПО «СанктПетербургский государственный инженерно-экономический университет»

по адресу: 191002, Санкт-Петербург, ул. Марата, д. 27, ауд. 422.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный инженерно-экономический университет» по адресу: 196084, Санкт-Петербург, Московский пр., д. 103а.

Автореферат разослан « 22 » октября 2010 года.

Ученый секретарь диссертационного совета кандидат юридических наук, профессор Н.М. Голованов

I.

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования обусловлена очевидной необходимостью многоаспектного теоретического осмысления кардинальных изменений в сфере международных и национальных валютных отношений, необходимостью системного подхода к явлениям правовой реальности. Это связано с возрастанием роли правовых институтов в современных условиях развития в решении общественных отношений, складывающихся в процессе валютного регулирования, что напрямую зависит от эффективности правоприменения.

Россия глубоко заинтересована в расширении внешнеэкономических связей и интеграции экономики страны в мировое хозяйство в интересах роста экономики без ущерба экономической безопасности.

Значимость модернизации финансовых институтов определяется внутренними потребностями российского государства и стратегическими интересами, а также современными тенденциями в условиях глобализации.

В настоящее время национальные финансовые рынки представляют собой составные элементы единого глобального рыночного пространства.

Важнейшим фактором для развития международных экономических отношений является глобализация мировой экономики, которая, в свою очередь, играет большую роль в формировании целостной экономический системы.

Следует признать объективность и необратимость глобализации, в которую вовлечено Российское государство, о чем свидетельствует либерализация российского валютного рынка, участие России в международных финансовых организациях и т. д.

Качество правового регулирования российской экономики не отвечает перспективным требованиям эффективного проведения рыночных реформ. В условиях глобализации от эффективности государственной валютной политики зависит формирование глобальных финансовых рынков.

Диверсификация валют, по инициативе Евросоюза и некоторых центов мирового хозяйства, публичная заявка России на международную конвертируемость рубля и другие явления международного и национального значения требуют переосмысления органической увязки валюты и международных экономических отношений в единое целое.

Среди достижений предшествующих этапов внешнеэкономической деятельности государств, регионов и континентов особое место занимает сближение и взаимозависимость национальных экономик. Таким образом, глобализация мирового экономического пространства добавила новые факторы, определяющие актуальность темы.

На современном этапе финансово-правового регулирования валютных отношений необходимо упорядочение валютного законодательства, что предполагает приведение подзаконных нормативных правовых актов в соответствие с содержанием действующей редакции Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле».

Для совершенствования финансово-правового регулирования валютных отношений предстоит осуществить реальные преобразования: в настоящее время уже намечены направления совершенствования валютного законодательства, сформировался валютный рынок. На национальное законодательство большое влияние оказывает опыт регулирования валютных отношений за рубежом и в сфере международного права.

В условиях крупных запасов валютных резервов государство отказалось от практики резервирования, когда участник внешнеэкономической деятельности обязан был вносить в банк сумму средств равную по объему сумме сделки и замораживать эти средства на счетах в банке.

Постепенное вхождение России в мировое экономическое пространство предполагает выполнение российским государством задач принятия дополнительных мер либерализации валютного регулирования и снятия имеющихся валютных ограничений.

При этом в условиях достижения готовности страны к возможным кризисам внутреннего и внешнего характера возможно сбалансированное использование ранее применявшихся валютных запретов. Отсутствует четкое определение полномочий Банка России в отношении установления условий и порядка введения и отмены ряда валютных ограничений.

Сегодня продолжаются случаи вывода капитала из России, в связи с чем нужно нейтрализовать причины организационно-правового характера, позволяющие допускать такие явления, и сформулировать предложения по их преодолению.

Усиливающиеся процессы международной экономической интеграции, принятие новых правовых документов обуславливают постоянный поиск путей разрешения возникающих проблем. Изучение состояния международной и внутригосударственной нормативной базы валютного регулирования и валютного контроля и постоянно возникающие трудности в правоприменительной деятельности диктуют необходимость детального рассмотрения указанных проблем применительно к современной российской действительности.

Все это предопределяет актуальность и необходимость исследования современных проблем валютного регулирования и валютного контроля в условиях изменения экономики и сложившейся внешнеэкономической деятельности.

Степень научной разработанности темы исследования. По существу необходимость исследования проблем, связанных с внедрением адекватных мер совершенствования валютного законодательства РФ под воздействием глобализации мирового экономического пространства, различных по своей отраслевой принадлежности, связана с общественными потребностями.

При создании теоретической базы и понятийного аппарата диссертационного исследования, учитывая его междисциплинарный характер, использовались положения и выводы ученых-специалистов в области экономики, финансового, гражданского и международного права. Среди ученых, которые внесли вклад в изучение финансово-правовых механизмов валютной деятельности, следует назвать Е. М. Ашмарину, О. Ю. Бакаеву, О. Н. Горбунову, Е. Ю. Грачеву, М. В. Карасеву, А. Н. Козырина, Ю. А. Крохину, Г. Ф. Ручкину, Н. И. Химичеву, Е. В. Шестакову, С. О. Шохина, Р. Л. Янушко и др.

В. В. Бесчеревных, Л. В. Бричко, К. С. Бельский, Л. К. Воронова, О. Н. Горбунова, И. Г. Гуреев, В. В. Гусева, И. Г. Денисова, Т. С. Ермакова, С. В. Запольский, В. Н. Иванов, Н. А. Куфакова, М. И. Коган, А. Н. Козырин, Н. П. Кучерявенко, М. С. Молокотин, С. Г. Пепеляев, М. И. Пискотин, С. М. Потапова, Е. А. Ровинский, Э. Д. Соколова, Г. А. Тосунян, Н. И. Химичева, С. Д. Цыпкин, Д. Г. Черник и др.

В процессе проведения диссертационного исследования автором изучены источники, посвященные анализу валютного регулирования с административно-правовых позиций. Это работы А. Б. Агапова, Д. Н. Бахраха, А. В. Демина, Ю. Н. Старилова, Ю. А. Тихомирова и др.

Были использованы материалы диссертаций Н. М. Артемова, А. В. Емелина, М. Г. Кальнея, А. С. Селивановского, О. Е. Царевой, Е. В. Шестаковой и др.

Результатами исследований этих ученых заложена научная основа для понимания феномена российских валютных отношений.

Несмотря на обилие научной литературы по обозначенной проблематике, в данной области научного знания существует немало вопросов и аспектов, требующих переосмысления, выработки единого комплексного подхода, направленного на рассмотрение валютных отношений в контексте глобализации мирового хозяйства, региональной экономической интеграции и других трансформационных процессов, как с позиции своеобразия правового регулирования, так и с точки зрения используемых юридических средств.

Объектом диссертационного исследования выступают финансовоправовые средства, обеспечивающие процесс правового регулирования валютных отношений и динамику правореализационных процессов в условиях глобализации мирового экономического пространства.

Предметом научного исследования стали закономерности финансово-правового регулирования валютных отношений в контексте глобализации экономики, теоретические разработки в данной области; судебная и арбитражная практика по вопросам применения валютного законодательства.

Целью исследования является теоретическая разработка финансово-правовых и институциональных проблем валютного регулирования под воздействием глобализации мирового экономического пространства.

Достижение поставленной цели предполагает решение следующих задач:

- рассмотрение отечественного и международного опыта правового регулирования валютных отношений;

- исследование имеющихся научных подходов к определению валютных инструментов в глобализирующемся мире;

- анализ основных понятий и категорий валютного законодательства и уточнение понятийного аппарата научной проблемы;

- исследование особенностей правоспособности и дееспособности субъектов валютных правоотношений;

- выявление особенностей структуры норм международного валютного права;

- предложение основных направлений совершенствования валютного механизма в контексте содействия развитию рыночной российской экономики;

- определение особенностей правового статуса Центрального банка РФ как органа валютного регулирования и органа валютного контроля;

- рассмотрение влияния глобализации на валютную политику страны;

- разработка предложений и рекомендаций по совершенствованию действующего в рассматриваемой сфере законодательства с учетом анализа и обобщения правоприменительной практики.

Методология и методы исследования. В основу диссертационного исследования положены общенаучные, частно-научные и частно-правовые методы такие, как системный, структурно-функциональный, конкретносоциологический, лингвистический, формально-юридический методы сравнительного правоведения. Большое значение для раскрытия темы имели теоретические разработки по проблемам интеграции российской экономики в мировое экономическое пространство. Их использование позволило диссертанту рассмотреть объекты исследования в их взаимозависимости, целостности и всесторонности.

Теоретической базой исследования послужили работы ведущих ученых и практиков в области валютно-правового регулирования, общей теории государства и права, а также политологии и экономики:

С. С. Алексеева, Г. В. Атаманчука, В. В. Бакушева, И. Н. Барцица, И. Л. Бачило, А. В. Васильева, В. Г. Вишнякова, Н. М. Казанцева, Л. Ф. Колодкина, А. Ф. Ноздрачева, И. В. Пановой, В. А. Прокошина, А. Д. Селюкова, С. Д. Цыпкина и др.

Эмпирическую базу диссертационного исследования составляют проанализированные автором нормативные правовые акты, регулирующие валютные правоотношения. Диссертация основана на анализе судебной практики и практики зарубежных государств.

Научная новизна определяется кругом проблем, обозначенных темой исследования, а также методикой исследовательской деятельности с учетом разработанности соответствующих вопросов.

Автором уточняется периодизация становления и развития валютного права в России. Специфика правовых и институциональных изменений валютных отношений в России исследована с точки зрения комплексного понятийного аппарата валютного права. Обоснована системная структура органов валютного регулирования и валютного контроля, показаны их полномочия в контексте проводимой в Российской Федерации административной реформы под воздействием глобализации мирового экономического пространства.

Особое внимание уделено перспективам развития валютного законодательства в условиях глобализации мирового хозяйства. Установлена особая роль международных договоров в валютной сфере как в процессе совершенствования российского валютного права, так и с позиции повышения эффективности правоприменительной деятельности.

Основные положения, выносимые на защиту. В результате проведенного научного исследования закономерностей, противоречий и перспектив развития и правового регулирования валютной сферы России в условиях глобализации диссертантом сформулирован ряд теоретических положений:

1. Изучение нормативных правовых актов в сфере валютного регулирования и валютного контроля в их историческом развитии способствует уточнению современных представлений о месте и роли факторов, влияющих на международные экономические отношения. С древних времен правительства стран проводили политику в отношении валютного обращения как в одиночку, так и в составах различных союзов и коалиций.

Валютные отношения призваны упрощать внешнеэкономическую деятельность.

В ходе проведенного анализа в диссертации установлена диалектическая взаимосвязь между согласованным совершенствованием международных валютных отношений и наименее болезненным преодолением кризисных явлений в мировой экономике.

2. Специфическое содержание государственного регулирования в сфере валютных отношений обусловливает необходимость устранения его нескоординированной многовариантности. Анализ зарубежной практики показывает, что многие нормы российского законодательства, регулирующие указанную сферу отношений, неконкретны, расплывчаты, особенно в части валютных операций юридических лиц-резидентов и нерезидентов, что создаёт предпосылки для принятия специального федерального закона «Об органах валютного контроля в Российской Федерации».

3. В условиях глобализации международных экономических отношений центральной государственно-правовой проблемой становится проблема суверенитета. Основой международной политики в области валютного суверенитета является относительно независимое осуществление денежно-кредитной и валютной политики в условиях существования ограничений валютного суверенитета. Теория суверенитета характеризует состояние полновластия государства на его территории и независимость от других государств. Ограничение суверенитета детализируется в ходе взаимодействия с другими государствами в соответствующей сфере. Существенное ограничение валютного суверенитета встречается в ходе осуществления валютной политики государствами – участниками международных валютно-кредитных организаций.

4. Интенсивное включение России в современные международные экономические отношения опосредует влияние международных договоров в валютной сфере на развитие внутреннего законодательства. По мнению автора, адекватность правовой природы валютных отношений зависит от гармонизации норм международных договоров и национально-правовых норм регулирования международных валютных отношений.

5. Обосновывается необходимость оптимизации организации системного контроля над банковской системой страны, а также законодательного установления и закрепления норм, касающихся государственного управления в валютно-финансовой сфере, с определением порядка деятельности вновь образуемых альтернативных и самостоятельных относительно Банка России органов при четком распределении между ними полномочий.

6. Сформулировано предложение в части расширения законодательной деятельности по изменению различных сторон регулирования валютных отношений, направленной на реализацию стандартов и соглашений, принятых на международном уровне.

Теоретическая значимость исследования заключается в том, что реализованный в диссертации комплексный подход позволил исследовать валютные отношения, а сформулированные положения и выводы развивают представление о валютной политике государства с позиции взаимной связи норм международного и внутригосударственного права.

Практическая значимость исследования состоит в том, что содержащиеся в нем результаты анализа, выводы и предложения могут быть использованы при совершенствовании положений валютного законодательства Российской Федерации.

Материалы исследования могут использоваться в преподавании учебного курса «Валютное право», а также в подготовке учебной и учебнометодической литературы.

Диссертационное исследование может служить базой для дальнейших научных исследований, связанных с проблемами реализации валютного законодательства Российской Федерации.

Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена, обсуждена и одобрена на заседании кафедры государственного и административного права Санкт-Петербургского государственного инженерноэкономического университета. Основные положения и выводы диссертации отражены в работах диссертанта.

Структура работы обусловлена целью и задачами исследования и включает введение, две главы, объединяющие шесть параграфов, заключение, список литературы.

II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновываются актуальность избранной темы, степень ее разработанности, определяются цель и частные научные задачи диссертационного исследования, его методологическая, методическая основы, научная новизна, теоретическая и практическая значимость работы, формулируются положения, выносимые на защиту.

Первая глава - «Общая характеристика международного и внутригосударственного валютного права» - включает в себя три параграфа.

В первом параграфе - «Исторический отечественный и международный опыт правового регулирования валютных отношений» - диссертант дает историко-правовую и сравнительно-правовую характеристику правового регулирования валютных отношений, рассматривает различные точки зрения ученых на проблему изучения взаимной связи и обусловленности валютных отношений и государственного контроля, влияющих на международные экономические отношения между странами.

Соискатель отмечает, что в условиях мировой экономической глобализации особое значение приобретает комплекс вопросов, связанных с обеспечением экономического суверенитета государств. В этой связи Российская Федерация не является исключением.

Диссертантом рассматриваются некоторые актуальные вопросы суверенитета в условиях глобализации международных экономических отношений. При этом отмечается, что основой международной политики в области валютного суверенитета является относительно независимое осуществление денежно-кредитной и валютной политики в условиях существования ограничений валютного суверенитета. Теория суверенитета характеризует состояние полновластия государства на его территории и независимость от других государств. Ограничение суверенитета детализируется в ходе взаимодействия с другими государствами в соответствующей сфере.

Существенное ограничение валютного суверенитета встречается в ходе осуществления валютной политики государствами - участниками международных валютно-кредитных организаций.

В работе проводится мысль о том, что глобализация вносит настолько существенные перемены практически во все стороны общественной жизни, что мы пока не в состоянии определить все их последствия. С учетом этих последствий следует мобилизовать значительные исследовательские усилия для их определения.

С древних времен правительства стран проводили политику в отношении валютного обращения, как в одиночку, так и в составах различных союзов и коалиций. Валютные отношения призваны упрощать внешнеэкономические торговые связи. Только их коллективное совершенствование позволит как мировому сообществу, так и отдельным странам наименее болезненно преодолевать кризисные явления в мировой экономике.

Мировая валютная система сложилась к середине XIX в. и прошла, достаточно условно, четыре основных этапа своего развития. Это этапы, когда возникли и функционировали Парижская, Генуэзская, БреттонВудская, Ямайская валютные системы.

Российская Федерация, как и любое государство, при выборе модели своего развития и реальной экономико-правовой политики должна руководствоваться, прежде всего, своими национальными интересами, не игнорируя складывающиеся мировые тенденции. Процессы глобализации, охватившие все сектора мирового хозяйства, принципиально изменяют соотношение между внешними и внутренними факторами развития национальных хозяйств в пользу первых.

В ходе анализа нормативных правовых актов в сфере валютного регулирования и валютного контроля в их историческом развитии проводится мысль о необходимости уточнения современных представлений о месте и роли факторов, влияющих на международные экономические отношения. Исторический опыт обширен, ведь с древних времен правительства стран проводили политику в отношении валютного обращения, как в одиночку, так и в составах различных союзов и коалиций.

Во втором параграфе - «Валютное законодательство Российской Федерации» - соискатель осуществляет теоретическое обобщение вопросов, связанных с правовой базой регулирования валютных отношений.

В научной и учебной литературе понятие «финансово-правового регулирования» истолковывается по-разному. Одними источниками под ним понимается воздействие законодательным методом и позитивным обязыванием на отношения, которые возникают в результате экономической деятельности страны1. Другие же источники это понятие трактуют как государственное властное воздействие на отношения, которые возникают по См. напр.: Финансовое право Российской Федерации: Учебник / Под. ред. М.В. Карасева. - М., 2002. С. поводу формирования и использования фондов денежных средств, составляющих финансовую систему2.

Исходя из вышесказанного, изучение финансово-правового регулирования валютных отношений следует начинать с анализа современной законодательной базы, в области финансового права, метода финансового права, финансовой деятельности страны и финансово-правовой ответственности.

Финансовое право устанавливает структуру финансовой системы, а так же распределяет полномочия в этой сфере между РФ и субъектами страны. Исходя из норм закона, оно регулирует отношения, возникающие при финансовой деятельности этих субъектов, от имени которых фактическую деятельность проводят уполномоченные органы. Эти отношения являются предметом финансового права3.

В работе отмечается, что валютное регулирование, прежде всего, осуществляется посредством издания нормативных правовых актов государственными органами.

Основой механизма валютного регулирования, выполняющего регулятивную функцию, выступает валютное законодательство.

Автором обращается внимание на взаимосвязь между согласованным совершенствованием международных валютных отношений и наименее болезненным преодолением кризисных явлений в мировой экономике.

Исследовав характер валютных правоотношений, автор приходит к выводу о том, что нормы валютного законодательства носят преимущественно финансово-правовой характер.

Далее диссертант анализирует нормативно-правовые акты, действие которых направлено на регулирование валютных отношений. Основу валютного законодательства РФ составляет Федеральный закон от 10 декабря 2003 г. № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле».

Автор указывает на то, что этот нормативно-правовой акт не стал актом прямого действия, ибо в его тексте содержится множество отсылочных норм. Кроме того, в нем отсутствует легальное определение понятий «валютное регулирование», «валютный контроль», «валютное правонарушение», «валютные ограничения». Федеральный закон от 10 декабря 2003 г.

№ 173-ФЗ не соответствует сложившейся мировой практике и Соглашению Международного валютного фонда деление валютных операций на текущие и связанные с движением капитала.

Изучив массив нормативно-правовых актов, закрепляющих основы регулирования валютных операций, соискатель приходит к выводу, что в настоящее время их система еще не приобрела законченный и логически упорядоченный вид.

См напр.: Финансовое право для экономических специальность Учебник / Под общ. ред. С.О. Шохина. М„ 2006. С. 44.

Финансовое право: Учебник / Ответ, ред. Н.И. Химичева. - М., 2008. С. Валютные отношения регулируются нормами различных отраслей права: конституционного, международного (частного и публичного), гражданского, финансового, административного, уголовного.

Специфическое содержание государственного регулирования в сфере валютных отношений обусловливает необходимость устранения его некоординированной многовариантности.

Вместе с тем диссертант отмечает, что в динамике развития мировых валютных отношений важную роль занимают интеграционные процессы.

Появление единого валютного пространства влечет согласование норм, которые регулируют валютные отношения. Целью такого согласования является преодоление ограничений, которые препятствуют свободному движению капиталов, в соответствии с чем, неизбежно сближение валютноправовых основ.

В работе рассматриваются взгляды наиболее известных ученых на проблемы валютного законодательства, изложенные в научных статьях, монографиях. В ходе проведенного анализа зарубежной практики показывает, что многие нормы российского законодательства, регулирующие указанную сферу отношений, неконкретны, расплывчаты, особенно в части валютных операций юридических лиц-резидентов и нерезидентов, что создаёт предпосылки для принятия специального федерального закона «Об органах валютного контроля в Российской Федерации».

В третьем параграфе - «Понятие и структура норм международного валютного права» исследуется совокупность международноправовых норм, регулирующих специфический комплекс возникающих в международной жизни отношений различных по своей природе субъектов (государств, кредитных международных организаций, банков, других юридических, а также физических лиц), предметом которых являются валюта и иные валютные ценности.

Государства, как основные субъекты в процессе сотрудничества в валютной сфере создают нормы международного валютного права в соответствии с их внутренними и внешними потребностями, посредством координации интересов, согласования воль и достижения взаимоприемлемого компромисса.

Вопрос о соотношении международного и национального права сводится к выяснению реальных связей между ними в процессе формирования норм международного права и в процессе применения норм международного и национального права.

Понимание их как двух различных систем права характерно для дуалистической теории соотношения международного и внутригосударственного права: «Международное право и внутригосударственное право - различные правовые системы, не имеющие примата друг над другом, действующие в различных плоскостях, в различных юридических измерениях»4.

Любое государство само устанавливает пределы и характер взаимодействия своего права с международным, через внутреннюю и внешнюю политику государства. Между ними может быть как простое соотношение, так и взаимодействие. Международное и национальное право - общественно-правовые явления, схожие по своей природе, а следовательно, изначально соотносимые. Взаимодействие предполагает не только определенную соотносимость сравниваемых объектов, но и их согласованность, взаимовлияние и наличие общих целей и задач5.

Национальное валютное право и международное валютное право взаимодействуют во внутригосударственной и в международной сферах.

Во внутригосударственной валютной сфере отмечается правоприменительная и правотворческая деятельности.

При правотворческой деятельности происходит согласование норм национального и международного права, а в правоприменительной речь идет о совместном применении норм обеих систем либо через применение только норм международного права.

В части правовой регламентации взаимодействия внутригосударственного и международного права, отметим, что Конституция устанавливает, что общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры РФ являются составной частью ее правовой системы.

В правоприменительном процессе при взаимодействии международного и национального валютного права осуществляется применение международных норм для урегулирования внутригосударственных отношений.

В современных условиях правовые системы различных государств должны быть совместимы и способны взаимодействовать друг с другом.

Это можно достичь признанием приоритета международного права над внутренним или интенсивным изменением внутреннего права под влиянием международного.

Углубление взаимодействия внутригосударственного и международного права требует и обусловливает гармонизацию российского законодательства с законодательством стран СНГ и Европы. Важность сближения валютного законодательства стран СНГ определяется расположением на едином экономическом пространстве, а также традиционными экономическими и иными связями.

В диссертации отмечается дискуссионное явление, когда международное право определяется как право, созданное не традиционным путем посредством международных договоров, а с помощью иных международных механизмов, и не обладающее обязывающей силой.

Теория международного права: в 2 т. / Черниченко С.В.. - М., 1999. – Т. 1. – С. 131.

Валютное право. Учебник. / Крохина Ю.А. - М., 2009. С. 362.

Иногда, в литературе используется термин «мягкого права» для определения установлений рекомендательного характера, содержащихся в лишенных обязательной силы резолюциях международных организаций.

Эти установления не могут сами по себе считаться источником международного права. Они могут лишь служить предпосылкой для формирования практики государств и, соответственно, формирования международного обычая. Однако в данном случае норму международного права составляют уже не установления резолюции, а сам международный обычай. В этой связи необходимо четко отделять рекомендательную нормативность от нормативности международно-правового акта, поскольку рекомендации в строгом смысле не могут являться сами по себе источником международного права Определяя место международного валютного права в правовой системе, необходимо учесть, что международное финансовое право является комплексной частно-публичной отраслью права. Следуя этой концепции и оценивая место международного валютного права в правовой системе, получается, что международное валютное право является комплексной, частно-публичной отраслью права.

В науке имеются разные подходы к вопросу определения «внутриотраслевой» принадлежности международного валютного права, т. е. принадлежности к той или иной отрасли (подотрасли) права или отраслевой самостоятельности международного валютного права.

Отдельные авторы рассматривают международное валютное право как правовое образование в системе международного экономического права.

Вторая глава - «Перспективы развития валютного законодательства в условиях глобализации мирового хозяйства» - включает в себя три параграфа.

В первом параграфе - «Вопросы валютного регулирования в условиях перехода к либерализации внешнеэкономических отношений» - исследуется мировая практика организации правового регулирования и контроля валютной системы.

В современном мире во многих странах с развитой экономикой строились достаточно эффективные финансово-кредитные системы и выработаны механизмы регулирования финансовых рынков6.

В условиях мирового финансового кризиса наименее пострадавшими оказались страны, финансовые системы которых относительны от международного капитала, либо подвергаются более жесткому государственному регулированию и контролю. Данное обстоятельство свидетельствует о стабильности национальной финансовой система Китая, которая не испытала значительных проблем, как европейские страны и США. Данное обстоятельство требует задуматься о том, какова в действительности роль послеДобрынин И.Н. Правовое регулирование и надзор за функционированием национальных кредитнофинансовых институтов и международный финансовый кризис // Право и политика. 2009. № 2. С. 303.

довательного государственного регулирования и контроля в функционировании кредитно-финансовых институтов.

Проведя сравнительное исследование некоторых национальных финансовых институтов, можно прийти к выводу, что они во многом схожи, однако среди регулирующих организаций можно наблюдать большее разнообразие.

В мировой практике организации регулирования и контроля финансово-кредитной системы выделена двухуровневая банковская система.

В первом уровне стоит центральный банк или аналогичные ему образования. Второй уровень банковской системы занимают кредитные организации, которые, как правило, в частноправовом оказывают финансовые (банковские) услуги частным лицам и организациям, в первую очередь, банками.

В условиях развития валютного законодательства Российской Федерации под воздействием глобализации мирового экономического пространства можно заметить, что сходство устройства финансово-кредитных систем зарубежных государств, может иметь и общие изъяны.

Во-первых, постепенно стираются существовавшие ранее различия между кредитованием, страхованием и предоставлением иных услуг на финансовом рынке. Это вызывается тем, что многие клиенты финансовых институтов и страховых организаций стремятся получать различные финансовые услуги (продукты) от одной организации. Следствием этого становится развитие комплексных финансовых продуктов.

Во-вторых, все большее разнообразие получает деятельность кредитнофинансовых организаций не только по принципу специализации банков по видам операций, но и по принципу совмещения банковской и иной деятельности, которая позволяет максимально заинтересовать клиента.

Это в свою очередь привносит проблемы в правоприменительную практику в виду отсутствия универсального определения банка как особой кредитно-финансовой организации7.

В-третьих, в некоторых странах мира отмечается децентрализованная система государственного регулирования и контроля в валютной сфере, когда функции поддержания стабильности национальной валюты и надзора за деятельностью кредитных учреждений законодательством разделены. В отдельных странах это является результатом сознательного совершенствования государственного контроля и регулирования кредитнофинансового рынка.

Тем не менее, существуют взгляды о том, что регулирование и надзор в отношении организаций, оказывающих финансовые услуги, должны строиться на одних и тех же принципах.

Вишневский А.А. Банковское право Англии. – М., 2000. С. 8-9, 15.

В условиях мирового финансового кризиса наименее пострадавшими оказались страны, финансовые системы которых относительно независимы от международного капитала либо подвергаются более жесткому государственному регулированию и контролю. Показала стабильность национальная финансовая система Китая, которая не испытала значительных проблем, как европейские страны и США. Это заставляет задуматься о том, какова в действительности роль последовательного государственного регулирования и контроля в функционировании кредитно-финансовых институтов.

Проведя сравнительное исследование некоторых национальных финансовых институтов, автор приходит к выводу, что они во многом схожи, однако среди регулирующих организаций можно наблюдать большее разнообразие.

Анализ действующего законодательства позволил диссертанту прийти к выводу о том, что в условиях развития валютного законодательства Российской Федерации под воздействием глобализации мирового экономического пространства, сходство устройства валютных систем зарубежных государств может иметь и общие изъяны.

Механизм валютного контроля, как один из способов государственного управления, следует понимать как организационно-правовую систему целенаправленного государственного воздействия на общественные отношения, которые возникают в области совершения валютных сделок и операций для соблюдения участниками валютных правоотношений валютной дисциплины.

Устройство и действие механизма валютного контроля основаны на определенных принципах - руководящих идеях, выражающих его специфику и сущность. Учитывая значение правовых принципов, можно предположить, что качество законодательной базы и эффективность правового регулирования зависят в большой степени от их формулировки и раскрытия.

Например, ст. 3 ФЗ № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» от 10 декабря 2003 г. закрепляет следующие принципы контроля:

- исключение неоправданного вмешательства государства и его органов в валютные операции резидентов и нерезидентов;

- единство внешней и внутренней валютной политики Российской Федерации;

- единство системы валютного регулирования и валютного контроля;

- обеспечение государством защиты прав и экономических интересов резидентов и нерезидентов при осуществлении валютных операций.

Государственный регламент порядка и совершения валютных операций в РФ обуславливает самостоятельность и специфику предмета валютного контроля.

Наиболее «жестким» и эффективным методом осуществления валютной политики в РФ являются валютные ограничения. Они представляют собой различные законодательно закрепленные ограничения прав участников валютного оборота в процессе совершения ими валютных сделок на территории страны или прав резидентов на проведение ими операций за рубежом.

Во втором параграфе - «Влияние международных договоров в валютной сфере на развитие российского валютного права» - в условиях развития интеграционных процессов показано влияние международных договоров на российское валютное право.

В ст. 6 Федерального закона от 15 июля 1995г. № 101-ФЗ «О международных договорах Российской Федерации» предусматривается, что решения о согласии на обязательность для Российской Федерации международных договоров принимаются органами государственной власти Российской Федерации или уполномоченными организациями в соответствии с их компетенцией, установленной Конституцией Российской Федерации, настоящим Федеральным законом, иными актами законодательства Российской Федерации8.

Президент РФ и Правительство РФ обладают правом вносить в Государственную Думу РФ на ратификацию международные договоры (п. ст. 16 Закона). Принятые Государственной Думой РФ законы по вопросу ратификации международных договоров подлежат обязательному рассмотрению в Совете Федерации.

Ст. 15 данного Закона закрепляет перечень международных договоров, подлежащих ратификации независимо от того, устанавливают ли они иные правила, чем предусмотрены законом, или нет. Это договоры, предметом которых являются основные права и свободы человека и гражданина, основы межгосударственных отношений, а также договоры об участии в межгосударственных объединениях.

Согласно ч. 4 ст. 15 Конституции приоритетом обладают только те международные договоры, решения о согласии на обязательность которых для Российской Федерации приняты в форме закона. Такое положение отражено в постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 10.10.2003 № «О применении судами общей юрисдикции общепризнанных принципов и норм международного права и международных договоров Российской Федерации»9, в котором отмечается, что согласие на обязательность международного договора для Российской Федерации должно быть выражено в Федеральный закон от 15 июля 1995г. № 101-ФЗ «О международных договорах Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ. – 1995. – № 29. - Ст. 2757.

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 10 октября 2003г. № 5 «О применении судами общей юрисдикции общепризнанных принципов и норм международного права и международных договоров Российской Федерации» // Бюллетень Министерства труда и социального развития Российской Федерации. – 2003. - № 12.

форме Федерального закона, если указанным договором установлены иные правила, чем федеральным законом.

Ратифицированные Российской Федерацией Договоры и соглашения в валютной сфере, затрагивают вопросы участия в международных валютно-финансовых организациях, создания экономических союзов и конвертируемости валют.

В правовой системе РФ приняты следующие законы, касающиеся ратификации международных договоров и соглашений:

- Федеральный закон от 9 ноября 2004г. № 132-ФЗ «О ратификации Соглашения между Правительством Российской Федерации и Международным валютным фондом о постоянном представительстве Международного валютного фонда в Российской Федерации»10;

- Федеральный закон от 9 ноября 2004г. № 133-ФЗ «О ратификации Соглашения между Правительством Российской Федерации и Международным банком реконструкции и развития о постоянном представительстве Международного банка реконструкции и развития в Российской Федерации»11;

- Федеральный закон от 9 ноября 2004г. № 134-ФЗ «О ратификации Соглашения между Правительством Российской Федерации и Международной финансовой корпорацией о постоянном представительстве Международной финансовой корпорации в Российской Федерации»12;

- Федеральный закон от 2 ноября 1994г. № 32-ФЗ «О ратификации Договора о создании Экономического союза»13;

- Федеральный закон от 31 июля 1996г. № 105-ФЗ «О ратификации Соглашения между Правительством Российской Федерации, Центральным банком Российской Федерации и Правительством Республики Беларусь, Национальным банком Республики Беларусь о мерах по обеспечению взаимной конвертируемости и стабилизации курсов российского рубля и белорусского рубля»14;

Федеральный закон от 9 ноября 2004г. № 132-ФЗ «О ратификации Соглашения между Правительством Российской Федерации и Международным валютным фондом о Постоянном представительстве Международного валютного фонда в Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ. – 2004. - № (часть I). - ст. 4487.

Федеральный закон от 9 ноября 2004г. № 133-ФЗ «О ратификации Соглашения между Правительством Российской Федерации и Международным банком реконструкции и развития о Постоянном представительстве Международного банка реконструкции и развития в Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ. – 2004. - № 46 (часть I). - Ст. Федеральный закон от 9 ноября 2004г. № 134-ФЗ «О ратификации Соглашения между Правительством Российской Федерации и Международной финансовой корпорацией о Постоянном представительстве Международной финансовой корпорации в Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ. г. - № 46 (часть I). - Ст. 4489.

Федеральный закон от 2 ноября 1994г. № 32-ФЗ «О ратификации Договора о создании Экономического союза» // Собрание законодательства РФ. – 1994. - № 28. - Ст. 2925.

Федеральный закон от 31 июля 1996г. № 105-ФЗ «О ратификации Соглашения между Правительством Российской Федерации, Центральным банком Российской Федерации и Правительством Республики Беларусь, Национальным банком Республики Беларусь о мерах по обеспечению взаимной конвертируемости и стабилизации курсов российского рубля и белорусского рубля» // Собрание законодательства РФ. – 1996. - № 32. - Ст. 3845.

- Федеральный закон от 8 января 1997г. № 4-ФЗ «О ратификации Соглашения о создании Платежного союза государств — участников Содружества Независимых Государств»15;

- Федеральный закон от 22 марта 2001г. № 27-ФЗ «О ратификации Соглашения между Российской Федерацией и Республикой Белоруссия о введении единой денежной единицы и формировании единого эмиссионного центра Союзного государства»16.

Для каждой формы интеграции должен быть собственный комплекс взаимосвязанных мероприятий, которые будут приняты и осуществлены в соответствии с отдельными соглашениями между государствами. При этом отмечено, что государства должны согласовывать политику в области денежно-кредитных, валютных и финансовых отношений.

На этапе функционирования межгосударственной ассоциации свободной торговли, государства используют в своих валютно-кредитных и финансовых отношениях мультивалютную систему, охватывающую национальные валюты, функционирующие в отдельных государствах; систему, основанную на рубле РФ. На этапе формирования валютного союза обеспечивается переход во взаимных расчетах к моновалютной системе, основанной на общей (резервной) валюте, в основе которой лежат наиболее употребляемые и стабильные валюты государств, заключивших данный договор.

Автор исходит из того, что интенсивное включение России в современные международные экономические отношения опосредует влияние международных договоров в валютной сфере на развитие внутреннего законодательства. Однако, адекватность правовой природы валютных отношений зависит от гармонизации норм международных договоров и национально-правовых норм регулирования международных валютных отношений.

Формирование валютной системы основывается на принципах:

- взаимного признания национальных валют и осуществления их официальных котировок;

- осуществления платежей в национальных валютах с использованием многостороннего клиринга через Межгосударственный банк и другие расчетные центры;

- введения механизма согласованного взаимного кредитования дефицитов платежных балансов;

Федеральный закон от 8 января 1997г. № 4-ФЗ «О ратификации Соглашения о создании Платежного союза государств участников Содружества Независимых Государств» // Собрание законодательства РФ.

– 1997. - № 2. - Ст. 201.

Федеральный закон от 22 марта 2001г. № 27-ФЗ «О ратификации Соглашения между Российской Федерацией и Республикой Белоруссия о введении единой денежной единицы и формировании единого эмиссионного центра Союзного государства» // Собрание законодательства РФ. – 2001. - № 13. - Ст.

1141.

- достижения взаимной конвертируемости национальных валют по текущим операциям.

Большое внимание уделяется автором проблеме расширения законодательной деятельности по изменению различных сторон регулирования валютных отношений, направленной на реализацию стандартов и соглашений, принятых на международном уровне.

Следует констатировать, что до настоящего времени не все положения ратифицированных Российской Федерацией международных договоров реализованы.

Соглашения ВТО содержат два типа положений, регулирующих вопросы взаимодействия норм права ВТО и внутригосударственного права.

Первый предусматривает обязательность норм соглашений ВТО для государств-членов, второй - рекомендаций органов ВТО. Поскольку Российская Федерация на данный момент не является членом ВТО, рекомендации в отношении нашей страны со стороны органов ВТО отсутствуют.

В настоящий момент можно только говорить о вопросах воздействия соглашений ВТО на российское право на этапе подготовки Российской Федерации к вступлению в эту организацию.

А вступление России в МВФ повлекло необходимость принять ряд мер в области валютного регулирования, включая отказ от множественности валютных курсов и переход к рыночно-обусловленному единому курсу.

Тем не менее, Российской Федерацией осуществлены и продолжают осуществляться законодательные изменения в различных областях регулирования экономических отношений, направленных на реализацию принятых, на международном уровне стандартов и кодексов.

Российская Федерация является примером реализации во внутригосударственном правопорядке рекомендательных норм МВФ и МБРР. Российская Федерация не только согласовывала с МВФ свою денежновалютную политику, но и провела значительную работу по приведению своей экономической (прежде всего финансовой) политики в соответствие со стандартами, принятыми МВФ и МБРР. Эта работа ведется и в настоящее время с принятием и изменением законодательных и подзаконных нормативно-правовых актов.

В ходе анализа условий имплементации международно-правовых норм в российское законодательство автором обоснован подход к пониманию роли принципов и ценностей международного права в процессе совершенствования российского валютного законодательства. В этой связи основными направлениями имплементации на уровне международноправовых норм должны быть интеграция правовых ценностей.

В третьем параграфе - «Тенденции совершенствования валютных отношений в Российской Федерации» - на основе исследования валютного законодательства Российской Федерации под воздействием глобализации мирового экономического пространства отмечаются некоторые тенденции развития валютного законодательства.

В юридической литературе большинством ученых под валютными правоотношениями понимают, общественные отношения, возникающие по поводу или в связи с использованием валютных ценностей, а также по поводу или в связи с использованием валюты Российской Федерации нерезидентами. Большая часть валютных правоотношений напрямую связана с осуществления валютного регулирования.

Для того чтобы в полной мере проанализировать содержание валютного регулирования, имеет смысл раскрытия общего понятия «регулирование».

Так под государственным регулированием понимается совокупность экономических, юридических и административных мер, как форма управления обществом, реализуемая посредством применения государством в целях создания определенного правопорядка и реализации государственной политики.

«В теории управления экономическими объектами и процессами под регулированием понимается форма, вид управления, основанная не столько на прямом, непосредственном воздействии субъекта управления на управляемую систему, сколько на установлении общих правил и норм экономического поведения, использовании экономических стимулов и рычагов косвенного влияния. Для регулирования характерно применение взамен точечного, адресного распорядительства, администрирования иных инструментов универсального действия, именуемых в экономической теории автоматическими регуляторами»17.

Общий смысл валютного регулирования заключается в регламентации общественных отношений как комплекс целенаправленных действий государств и международных организаций по поводу или в связи с использованием валютных ценностей.

Как показывает мировая практика в условиях рыночной экономики, происходи симбиоз государственного и рыночного регулирование валютных отношений.

Таким образом, на любом уровне валютное регулирование бывает прямое (осуществляющееся закреплением валютного ограничения) и косвенное (непосредственное применение экономических рычагов воздействия на валютный рынок с целью влияния на поведение субъектов).

В кризисных ситуациях государственное валютное регулирование порой превращается в жесткий инструментарий, позволяющий административным путем воздействовать на поведение субъектов валютного рынка.

При более стабильных экономических положениях такая необходимость Валютное регулирование в системе государственного управления экономикой: Учебник / Под ред. В.М. Крашенинникова. М., 2003.С.10.

отпадает, на первый план выходит рыночная конкуренция, и наступает либерализация режима.

В работе отмечается, что государство никогда полностью не отказывается от правовой регламентации деятельности участников валютного рынка и контроля над его состоянием Диссертант указывает на то, что, несмотря на наличие соответствующих законодательных положений, а в некоторых случаях межведомственных соглашений о сотрудничестве и информационном обмене, отсутствует механизм разграничения полномочий между различными органами валютного контроля, что приводит, с одной стороны, к дублированию контрольных мероприятий, а с другой, к непринятию мер ни одним из органов валютного контроля. Наравне с вышесказанным отмечается, что в России отсутствует общая информационная система валютного контроля.

Безусловно, это требует реакции законодателя, так как данная негативная ситуация приводит к разрозненным действиям, что влияет на противодейственность незаконным действиям.

Изначально принимаемый Закон «О валютном регулировании и валютном контроле» имел своей главной целью устранение недостатков, существующих в практической работе. В ближайшей перспективе с учетом назревших потребностей должна быть активирована работа по созданию единой системы валютного контроля в Российской Федерации.

В рамках данного параграфа выделяются и исследуются вопросы оптимизации организации системного контроля над банковской системой страны, а также законодательного установления и закрепления норм, касающихся государственного управления в валютно-финансовой сфере.

Среди обозначенных вопросов автор выделяет проблемы, связанные с определением порядка деятельности вновь образуемых альтернативных и самостоятельных относительно Банка России органов при четком распределении между ними полномочий.

В заключении диссертации формулируются основные выводы и положения обобщающего характера, а также определяются перспективные направления исследований в данной области.

III. ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИОННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ

Статьи, опубликованные в рекомендованных ВАК изданиях:

1. Алферова А.В. Влияние международных договоров в валютной сфере на развитие российского валютного права. – М.: Закон и право № 3, 2010. – С. 40 – 42 – 0,4 п.л.

2. Алферова А.В. Влияние на развитие российского валютного права международных договоров. – СПб.: Мир экономики и права № 5 (12), 2010.

– С. 77 – 84 – 0,6 п.л.

Статьи, опубликованные в прочих научных изданиях:

3. Алфёрова А.В. Историческая школа права о возникновении и становлении международного права // Государство и право: теория и практика: Сборник научных трудов / Материалы научно-практической конференции: «Проблемы юридической науки и образования в современной России» 05 ноября 2009 года. Часть 1. – СПб.: Лема, Выпуск 5, 2009. – С. – 99 – 0,8 п.л.

4. Алфёрова А.В. Особенности теологической концепции в международном праве // Государство и право: теория и практика: Межвузовский сборник научных трудов. Выпуск 4. – СПб.: Лема, 2008. – С. 101 – 111 – 0,8 п.л.

5. Алферова А.В. Исторический отечественный и международный опыт правового регулирования валютных отношений. – СПб.: Юридическая наука: история и современность № 1, 2010. – С. 28 – 31 – 0,4 п.л.