Отмечается, что использование в законодательстве общего понятия «документ» непоследовательно и не имеет общей трактовки. Существуют различные подходы к понятию «документ» в зависимости от того, в какой отрасли права категория «документа» используется. В гражданском праве понятие «документ» связывается большинством ученых, как правило, с вопросом о форме сделки, с порядком совершения гражданско-правового договора, с содержанием отсутствием требуемых законом условий и необходимых реквизитов.

На основе анализа действующего законодательства (ГК РФ (ст.158, п. ст.160, ст. ст. 161 - 162, 174, п.п. 2 - 3 ст.434, 550, 560, 651 и др.), Федеральных законов от 29 декабря 1994г. «Об обязательном экземпляре документов»11, от февраля 1995г. «Об информации, информатизации и защите информации»12, от июля 1996г. «Об участии в международном информационном обмене»13 и т.д.) и Л.А.Букалеровой)) выявляются основные признаки, присущие документам сферы предпринимательской деятельности: 1) наличие особой правовой информации, отражающей, как правило, динамику предпринимательской деятельности (о фактах, правах и обязанностях и иных обстоятельствах, с которыми связаны предпринимательские правоотношения); 2) наличие определенной законом или соглашением сторон формы, в том числе необходимых реквизитов (текста;

СЗ РФ, 1995, № 1, ст. 1; СЗ РФ, 2001, № 1 (ч.1), ст. 2; СЗ РФ, 2002, № 7, ст. 630; СЗ РФ, 2002, № 52 (ч.1), ст. 5132; СЗ РФ, 2003, № 52 (ч.1), ст. 5038; СЗ РФ, 2004, № 35, ст. 3607; СЗ РФ, 2005, № 23, ст. 2203.

СЗ РФ, 1995, № 8, ст.609; СЗ РФ, 2003, № 2, ст. 167.

СЗ РФ, 1996, № 28, ст. 3347; СЗ РФ, 2003, № 27 (ч.1), ст. 2700; СЗ РФ, 2004, № 27, ст.2711.

наименования вида документа; составителей документа; даты совершения документа; подписей лиц, составивших документ; печатей); 3) фиксация юридических фактов, которые обусловливают возникновение, изменение или прекращение правоотношений, связанных с осуществлением их участниками предпринимательской деятельности; 4) предназначенность удостоверять факты, имеющие значение в области предпринимательской деятельности.

Исследуются гражданско-правовые проблемы использования печати на осуществления предпринимательской деятельности, свидетельствует о том, что, вопервых, отсутствует единый нормативный акт, который определял бы виды индивидуального предпринимателя, а также гражданско-правовые последствия несоблюдения данного требования; во-вторых, нормативных актов, содержащих требования, касающиеся наличия печати на документах, используемых в предпринимательских отношениях, существует незначительное количество. В ГК РФ можно выделить ст.185, требующую скреплять печатью доверенности, выдаваемые от имени юридического лица, и ст.913, устанавливающую, что обе части двойного складского свидетельства должны иметь идентичные подписи уполномоченного лица и печати товарного склада. Нарушение данных требований влечёт недействительность указанных документов. В то же время в ст.550 ГК РФ, которая определяет форму договора купли-продажи недвижимости, упоминается только о его подписании сторонами. Требование скреплять данный договор печатями отсутствует. Доверенности, оформляемые в процессе осуществления хозяйственных операций с денежными средствами, должны лишь подписываться руководителем организации и главным бухгалтером или уполномоченными ими на то лицами (п.3 ст.9 ФЗ от 21 ноября 1996г. «О бухгалтерском учёте»)14.

Принимая во внимание положения п.1 ст.160 ГК РФ, автор подчеркивает невозможность выделения в качестве отдельной формы сделки письменной сделки, скрепленной печатью, поскольку наличие печати, как правило, является СЗ РФ, 1996, № 48, ст. 5369; СЗ РФ, 1998, № 30, ст. 3619; СЗ РФ, 2002, № 13, ст. 1179; СЗ РФ, 2003, № 1, ст. 2; СЗ РФ, 2003, № 1, ст. 6; СЗ РФ, 2003, № 2, ст. 160; СЗ РФ, 2003, № 22, ст. 2066; СЗ РФ, 2003, № (ч.1), ст. 2700.

дополнительным требованием, которому должна соответствовать письменная форма сделки.

выполняемых предпринимательскими документами. Проанализировав нормы гражданского и иного законодательства, касающиеся документов, необходимых предпринимателям в процессе их деятельности15, а также опираясь на мнения ученых (В.С.Ем, С.Э.Жилинского, Т.В.Закупень, Н.В.Козловой, А.А.Косовца и др.), автор приходит к выводу, что предпринимательские документы выполняют различные функции: контрольно-учетную, функцию средства платежа и расчета, организационную. При этом подчеркивается, что не существует документов, выполняющих лишь одну, строго очерченную функцию. Предпринимательский документ полифункционален, т.е. в одном и том же документе наблюдается переплетение различных функций. В частности, бухгалтерские документы выполняют функцию контроля и учета, а также функцию средства платежа и расчета. Отграничить, где заканчивается действие одной функции и начинается действие другой, представляется крайне сложным.

предпринимательских документов является подтверждающая функция. Данная функция выражается в создании предпринимательского документа в материальном (гражданском) праве, так как отсутствие необходимых документов в большинстве случаев лишает субъектов предпринимательской деятельности принадлежащих им прав, либо не позволяет реализовать эти права, или необоснованно освобождает их от возложенных на них обязанностей. К примеру, заключение гражданскоправового договора, выдача доверенности, заключение учредительного договора, утверждение устава, совершение соглашения об обеспечении исполнения основного обязательства и т.п. осуществляются в соответствии с нормами гражданского законодательства. Производной от подтверждающей функции является доказательственная функция предпринимательских документов, проявляющаяся в сфере действия гражданского и арбитражного процесса.

В работе подробно рассматриваются такие документы, как доверенности, договоры, свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица (индивидуального предпринимателя), лицензии, первичные учетные документы, векселя, чеки и т.д.

деятельности, которая имеет установленную законом или соглашением сторон форму, в том числе необходимые реквизиты, и которая направлена на фиксацию и удостоверение юридических фактов, связанных с возникновением, изменением или прекращением предпринимательских правоотношений.

Во втором параграфе первой главы – «Классификация документов в сфере предпринимательской деятельности: гражданско-правовой аспект» обосновывается возможность выделения критериев классификации предпринимательских документов, а также приводится разработанная автором классификация указанных документов.

деятельности», под которыми понимается легитимация предпринимательской деятельности; заключение и исполнение предпринимателем возмездных договоров, предпринимательской деятельности.

На основании этого критерия автор предлагает выделять три группы предпринимательскую деятельность (устав, учредительный договор, положение об организациях данного вида, свидетельство о государственной регистрации в качестве юридического лица; свидетельство о государственной регистрации в обособленность субъекта предпринимательской деятельности – юридического лица: передаточный акт, разделительный баланс, договор о слиянии, договор о присоединении, самостоятельный баланс (смета), отдельный баланс и т.д.); 2) При выделении данной стадии автор использует понятие предпринимательской деятельности, предложенное Ю.А. Хорьковым. См.:Хорьков Ю.А. Правовое положение субъектов малого предпринимательства: частноправовой аспект: Автореф. дис. … канд. юрид. наук / Ю.А.Хорьков; Казан. гос.

ун – т. – Казань, 2006. - С.6.

возмездных договоров, направленных на систематическое получение прибыли: а) документы, фиксирующие факт встреч и ведения переговоров (протоколы записи деловой беседы); документы, фиксирующие предварительные итоги переговоров (протоколы о намерениях, соглашения о сотрудничестве, протоколы о результатах проведения переговоров); документы, имеющие характер предварительного договора (предварительный договор, оферта); документы, опосредующие урегулирование разногласий (протоколы разногласий, протоколы согласования разногласий); б) документы, обеспечивающие заключение договора через посредников: агентский договор, договор комиссии, договор поручения (в качестве самостоятельной разновидности договора поручения – договор коммерческого представительства), доверенность; в) при изменении содержания гражданско– правового договора по добровольному соглашению сторон нужно выделить два блока документов, регулирующих самостоятельные этапы изменения договора:

документы, опосредующие изменение условий договора в будущем; документы, непосредственно обеспечивающие изменение договора. Как самостоятельный вид изменения договора можно выделить соглашение о его пролонгации; г) при изменении состава участников договора нужно выделять договор цессии и соглашение о переводе долга; д) документы, прекращающие «первоначальный»

договор, либо влекущие прекращение договора: соглашение о новации, соглашение об отступном, соглашение о зачете, соглашение о расторжении договора; е) документы, обеспечивающие исполнение договорных обязательств - договор залога, договор поручительства, банковская гарантия, соглашение о задатке, соглашение о неустойке; 3) документы, оформляющие прекращение предпринимательской деятельности (промежуточный ликвидационный баланс, ликвидационный баланс и др.).

Другим основанием классификации предпринимательских документов может служить характер предпринимательского правоотношения. Исходя из круга нормативных правовых актов, посредством которых регулируются предпринимательские отношения, данные отношения условно можно подразделить на четыре взаимосвязанные группы: внутренние отношения в пределах конкретного субъекта предпринимательства; отношения внешние, «вертикальные»

(между субъектами предпринимательской деятельности, с одной стороны, и органами государственной власти и управления – с другой); отношения субъектов предпринимательской деятельности «по диагонали» (с банками и иными кредитными организациями, органами по валютному регулированию и контролю);

отношения субъектов предпринимательской деятельности «по горизонтали» (со своими деловыми партнерами – поставщиками, покупателями, перевозчиками, страховщиками и др.)17. В этой связи предлагается выделять: 1) документы, создаваемые самим субъектом предпринимательской деятельности - внутренние документы (устав, учредительный договор, положение о порядке создания и прекращения деятельности филиалов (представительств) юридического лица, подразделениями юридического лица и др.); 2) документы, выдаваемые органами государственной власти и управления - внешние документы (свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица, свидетельства о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, лицензии, патенты на объекты интеллектуальной собственности и др.); 3) документы, характеризующие отношения субъектов предпринимательской деятельности с банками и иными кредитными учреждениями, органами по валютному регулированию и контролю (карточка с образцами подписей, заявление свидетельство о постановке на специальный учет в органах государственного пробирного надзора и др.); 4) документы, совместно создаваемые субъектами предпринимательской деятельности (договоры, документы, фиксирующие факты встреч и ведения переговоров, документы, фиксирующие предварительные итоги переговоров, соглашения о намерениях, и др.).

соответствующая классификация предпринимательских документов.

Вторая глава – «Документооборот в сфере предпринимательской деятельности как элемент структуры гражданского оборота» - состоит из двух параграфов, в которых подвергается исследованию документооборот в сфере Характеристика указанных групп предпринимательских отношений представлена Ф.И. Хамидуллиной.

См., в частности: Хамидуллина Ф.И. Гражданско-правовая ответственность субъектов предпринимательской деятельности: Автореф. дис. …канд. юрид. наук. / Ф.И. Хамидуллина; Казан. гос. унт. - Казань, 2005. - С.12.

предпринимательской деятельности, а также гражданско-правовой оборот электронных документов в указанной сфере.

документооборота в сфере предпринимательской деятельности» - начинается с рассмотрения понятий «документооборот», «оборот» и «гражданский оборот».

Отмечается, что термин «документооборот» имеет несколько значений:

используется в сферах делопроизводства и архивного дела, бухгалтерского учета, управления. В юриспруденции указанная категория имеет межотраслевое значение.

В ГК РФ категория «оборота» упоминается в некоторых статьях части первой: в ст.2 «Отношения, регулируемые гражданским законодательством», ст. «Обычаи делового оборота», ст.6 «Применение гражданского законодательства по аналогии», в ст.129 «Оборотоспособность объектов гражданских прав», ст. «Залог товаров в обороте». Во второй части ГК РФ употребляется термин «обычаи делового оборота» применительно к регулированию конкретных договорных отношений (ст.ст.459, 474, 478, 508, 510, 513, 722, 724, 836, 848, 862, 863, 867, 874, 891, 985, 992, 998, 1006). Автор констатирует, что ГК РФ не содержит определения «оборота», «делового оборота», «гражданского оборота».

Категорию «гражданского оборота» автор исследует через категорию А.К.Безиной, В.Б.Исакова, В.А.Шабалина и др. ученых механизм правового регулирования определяется как система правовых средств, посредством которых обеспечивается результативное правовое воздействие на общественные отношения.

Учитывая, что в указанном механизме принято выделять три основных звена: юридические нормы, правовые отношения, акты реализации прав и «гражданского оборота» особое значение приобретают акты реализации прав и обязанностей, т.е. действия субъектов, в которых осуществляются выраженные в правах и обязанностях возможности и требования.

Г.Ф.Шершеневича и др.), а также современных ученых (Т.В.Абовой, С.Н.Братуся, Алексеев С.С. Право: азбука – теория – философия: Опыт комплексного исследования / С.С.Алексеев. – М.: «Статут», 1999. - С.364-365.

А.Ю.Кабалкина, О.А.Красавчикова, Б.И.Пугинского и др.) отмечается, что «гражданский оборот» составляет основную часть предмета гражданского права и охватывает сделки, заключаемые субъектами гражданского права, возникающие на этой основе обязательственные правоотношения, а также акты реализации прав и обязанностей, составляющих содержание этих отношений.

Структура гражданского оборота включает в себя следующие элементы:

объекты, субъекты, содержание, документооборот.

Объектами гражданского оборота выступают различные материальные блага, являющиеся товарами в экономическом смысле и составляющие гражданско-правовую категорию имущества. Субъектами (участниками) гражданского оборота являются любые субъекты гражданского права. Содержание гражданского оборота составляет переход имущества от одного лица к другому на основе заключаемых участниками гражданского оборота сделок.

На основе анализа нормативных положений ГК РФ делается вывод, что документальное оформление большинства сделок находит свое выражение в императивных требованиях гражданского законодательства (к примеру, несоблюдение обязательных требований, предъявляемых к такому документу, как доверенность влечет его ничтожность (п.1 ст.186 ГК РФ); отсутствие обязательных реквизитов ценной бумаги или несоответствие ценной бумаги установленной для нее форме также влечет ее ничтожность (п.2 ст.144 ГК РФ). С другой стороны, субъекты предпринимательской деятельности, по общему правилу, вправе совершать по своему усмотрению любые сделки, не противоречащие закону, например, свободны в заключении договоров (п.1 ст.421 ГК РФ).

Делается вывод, что документооборот представляет собой урегулированную нормами гражданского права совокупность операций по документальному оформлению гражданско–правовых сделок, направленных на реализацию их участниками вытекающих из этих сделок гражданских прав и обязанностей.

Категория «сделки» занимает центральное место в определении сущности документооборота в гражданском праве.

При этом документооборот в сфере предпринимательской деятельности является обязательным элементом структуры гражданского оборота и представляет собой совокупность операций по документальному оформлению сделок, участниками которых являются субъекты предпринимательской деятельности, документальному оформлению правоотношений, возникающих на основе данных сделок, а также актов реализации прав и обязанностей, составляющих содержание предпринимательских правоотношений.

Вопросы гражданско–правового режима документов в рассматриваемой сфере исследуются соискателем с различных позиций. В общей теории права правовой режим принято определять как порядок регулирования, выраженный в взаимодействующих между собой дозволений, запретов, а также позитивных обязываний и создающих особую направленность регулирования19. Правовой режим выражает степень жесткости юридического регулирования, наличие известных ограничений или льгот, допустимый уровень активности субъектов, пределы их правовой самостоятельности20.

Гражданско-правовой режим документов в сфере предпринимательской устанавливающих порядок создания, движения и использования документов в предпринимательских правоотношениях.

Для данного правового режима характерна вся совокупность способов правового регулирования: дозволение, запрещение, позитивное обязывание.

Юридические дозволения и позитивные обязывания выступают в качестве рассматриваемой сферы общественных отношений.

Отмеченное преимущество юридических дозволений связывается в первую очередь с тем, что дозволения призваны дать простор, возможность для «собственного», преимущественно по усмотрению, по интересу, поведения деятельности дозволения выражаются в субъективных правах предпринимателей на собственное активное поведение.

В позитивных обязываниях выражена преимущественно принудительнообязывающая сторона правового регулирования. Этот способ регулирования с Алексеев С.С. Проблемы теории права: Курс лекций: В 2 т. - Т. 2 / С.С.Алексеев. - Свердловск, 1973. С.170 - 171.

Алексеев С.С. Указ.соч. С.171 – 172.

юридической стороны выражается в возложении на лиц юридических обязанностей активного содержания, т.е. в обязанностях построить свое активное поведение так, как это предусмотрено в юридических нормах21. В частности, в гражданском праве презюмируется, какие сделки должны совершаться в простой письменной форме (п.1 ст.161 ГК РФ), а также последствия несоблюдения простой письменной формы предпринимательской деятельности или одного из них, касающееся соблюдения предусмотренной ГК РФ или соглашением сторон формы договора, его реквизитов устанавливается в интересах добросовестной стороны договора, так как отсутствие недобросовестному исполнению (или неисполнению) одной из сторон принятого на себя договорного обязательства; во – вторых, отсутствие надлежащим образом оформленного договора связано с риском убытков, которые могут быть следствием ненадлежащего исполнения (неисполнения) неправильно оформленного (неоформленного) договора; в – третьих, отсутствие правильно оформленного (неоформленного) договора затрудняет, а в некоторых случаях не позволяет доказать в суде факт наличия договорных отношений.

Во втором параграфе второй главы - «Проблемы гражданско-правового деятельности» - отмечается, что ГК РФ в п.2 ст.434 допускает возможность заключения договоров путем обмена документами посредством электронной связи.

При этом подчеркивается, что данное нормативное положение выработано судебной практикой22. Использование электронно-цифровой подписи (далее – ЭЦП) при совершении сделок также является возможным. Однако сделка в выражающего ее содержание и подписанного лицом или лицами, совершающими сделку, или должным образом уполномоченными ими на то лицами. В этой связи обосновывается, что в соответствии с Федеральным законом от 10 января 2002г.

Там же. С.162.

См., в частности: п.2 Инструктивного письма Госарбитража СССР от 29 июня 1979г. № И–1–4 «Об использовании в качестве доказательств по арбитражным делам документов, подготовленных с помощью электронно-вычислительной техники» // Бюллетень нормативных актов министерств и ведомств СССР, 1980, № 1, С.43.

«Об электронной цифровой подписи»23 для признания сделки совершенной совершенная одним лицом с использованием ЭЦП другого лица, становится обязательной для владельца ЭЦП.

Обобщив высказанные в литературе мнения, а также проанализировав действующее законодательство и судебную практику, автор указывает на необходимость законодательного установления процедуры согласования разногласий, касающихся условий договоров, заключенных с использованием ЭД.

Подробно исследуются и другие существующие в сфере гражданскоправового оборота электронных документов проблемы, в том числе такие, как неопределенность юридической силы условий договора, предусматривающих процедуру электронного заключения сделок; отсутствие законодательных положений относительно того, какие документы могут использоваться в гражданском обороте в виде электронного сообщения; неопределенность позиции законодателя по отношению к такой категории, как ЭЦП. Отмечается, что сложности могут иметь место при разрешении споров, возникающих из сделок, когда единственным документом, подтверждающим совершение сделки, а также ее условия, является ЭД, составленный в форме, не принятой в гражданском обороте.

Констатируется, что остается нерешенной проблема распределения риска и ответственности при несоблюдении сторонами обязательств, возникших из договоров, заключенных посредством обмена электронными сообщениями.

Предпринимается попытка решить указанные проблемы.

В завершение данной главы диссертации рассматриваются категории «электронного договора» и «электронной сделки».

Отмечается, что в теоретических исследованиях последних лет понятия «электронный договор», «электронная сделка» упоминаются достаточно часто, в то время как в законодательных актах они практически отсутствуют. Гражданское законодательство содержит лишь общие понятия сделки и договора (ст.153, ст. ГК РФ).

Таким образом, существует необходимость законодательного определения указанных категорий, а также необходимость установления механизма заключения, СЗ РФ, 2002, № 2, ст. 127.

изменения и расторжения электронных договоров (в том числе установление правил о моменте заключения таких договоров, об оферте, акцепте, заключении договоров в обязательном порядке и т.п.). Следует на законодательном уровне определить такие понятия, как «подпись», «электронный обмен данными», «электронный документооборот», «копия», «подлинник» и др. В этой связи требуется внесение существенных дополнений в ГК РФ.

предпринимательской деятельности, использующих ЭД и ЭЦП. Автором подчеркивается, что использование таких способов защиты гражданских прав, как признание права, восстановление положения, существовавшего до нарушения права, пресечение действий, нарушающих право или создающих угрозу его нарушения, самозащита права и некоторых других при использовании ЭД и ЭЦП представляется в большинстве случаев затруднительным.

В заключении диссертационной работы на основе обобщения результатов исследования формулируются теоретические выводы, излагаются предложения по совершенствованию российского законодательства.

Основные положения диссертационного исследования нашли отражение в 1. Панов В.А. Использование печатей и штампов в предпринимательской деятельности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей / В.А. Панов // Сборник аспирантских научных работ юридического факультета КГУ. Выпуск 4.

– Казань: Центр инновационных технологий, 2003. – С. 408 – 415.

2. Панов В.А. Понятие и значение документа в сфере предпринимательской деятельности / В.А. Панов // Гражданское общество и правовое государство в России: становление и развитие: Материалы Всероссийской научно-практической конференции (г.Казань, 19 мая 2006г.): Сборник научных статей: в 2-х ч. Ч.2. / Отв.

ред. доц. З.А. Ахметьянова. – Казань: Издательство «Таглимат» Института экономики, управления и права (г.Казань), 2006. – С.287 – 293.

предпринимательской деятельности / В.А. Панов // Новые ценности современной России: Материалы Всероссийской научно-практической конференции студентов и аспирантов: в 2 т. – Казань: Издательство «Таглимат» Института экономики, управления и права, 2006. – Т.2. – С.116 – 118.

4. Панов В.А. Проблемы гражданско-правового оборота электронных документов в сфере предпринимательской деятельности / В.А. Панов // Вестник Самарского государственного экономического университета. Специальный выпуск «Актуальные проблемы правоведения». – 2006. – № 2 (21). – С.195 – 199.

5. Панов В.А. Классификация документов в сфере предпринимательской деятельности: гражданско-правовой аспект / В.А. Панов // Актуальные проблемы гражданского права и процесса: Сборник материалов Международной научнопрактической конференции «Актуальные проблемы гражданского права и процесса (посвященной памяти и 70-летию со дня рождения профессора Я.Ф. Фархтдинова)»

Выпуск 2 / отв. ред. Д.Х.Валеев, М.Ю.Челышев. – Казань: Казанский государственный университет им. В.И. Ульянова-Ленина, 2006. – С.218 – 221.