На правах рукописи
Новикова Ирина Игоревна
УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ВЫСШИХ УЧЕБНЫХ ЗАВЕДЕНИЙ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Специальность: 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством
Специализация: теория управления экономическими системами
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук
Москва – 2008
Работа выполнена на кафедре «Управление в экономических и социальных системах» филиала Государственного университета управления в г. Обнинске.
Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор Коротков Эдуард Михайлович
Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор Ильенкова Светлана Дмитриевна;
кандидат экономических наук, доцент Савченко Олег Витальевич
Ведущая организация: Мордовский государственный университет им. Н.П.Огарева
Защита состоится декабря г. в 14 часов на заседании 11 диссертационного совета Д 212.049.12 при Государственном университете управления по адресу: 109542, г. Москва, Рязанский проспект, дом 99, зал заседаний Ученого совета Института государственного и муниципального управления, аудитория А-319.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Государственного университета управления.
Автореферат разослан 11 ноября 2008г.
Ученый секретарь диссертационного совета Д 212.049.12, кандидат экономических наук, доцент И.А.Острина
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования определяется тем, что в современных условиях социально-экономического развития России существенным образом изменились условия функционирования рынка образовательных услуг. Наиболее заметными изменениями стали нарастание неопределенности внешней среды, усиление конкуренции, сокращение бюджетного финансирования государственных вузов. Если раньше достаточное и своевременное ресурсное обеспечение защищало государственные вузы от многих рисков, то сейчас их функционирование в значительной степени зависит от грамотного и конкурентоспособного менеджмента, который должен способствовать повышению эффективности их деятельности и снизить влияние неблагоприятных факторов. Законодательное отнесение вуза к некоммерческой организации определяет двойственность его положения, которое заключается в необходимости удовлетворять одновременно как социальным (государственным), так и рыночным требованиям. Введение института федерального казначейства для контроля над использованием бюджетных и внебюджетных средств вузов и остающийся сметный характер финансирования создали значительные новые проблемы в финансовых взаимоотношениях вуза с государством и обществом. Кроме того, вузы столкнулись с необходимостью поиска резервов своего дальнейшего развития, вызванного насыщением по отдельным специальностям рынка высшего профессионального образования, демографическим спадом, ужесточением конкуренции, расширением и усложнением их хозяйственной деятельности, а также практически исчерпанными возможностями и условиями экстенсивного развития. Если у государственных вузов все еще есть некоторая возможность использовать преимущества механизма бюджетного и внебюджетного финансирования, то деятельность негосударственных вузов сопряжена с более значительной степенью риска. Принятие Федеральных законов №174 «Об автономных учреждениях» и №175 «О внесении изменений в законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «Об автономных учреждениях», еще в большей степени актуализирует вопросы, связанные с управлением рисками в образовательных учреждениях, поскольку усиление их самостоятельности и независимости влечет за собой увеличение управленческих и особенно финансовых рисков за неправильно принятые решения. В этой связи возникает необходимость поиска эффективных внутривузовских механизмов управления рисками, разработки научно-обоснованных направлений и конкретных рекомендаций, адекватных современным условиям функционирования высшей школы России.
Однако на сегодняшний день общепризнанный теоретический подход к проблеме управления рисками в сфере образования отсутствует. Достаточно противоречивой остается понятийная база, разночтения наблюдаются в подходах к классификации, определению методов оценки рисков. В силу обозначенных проблем, актуальность темы исследования обусловливается недостаточной разработкой концептуальных проблем управления рисками высших учебных заведений в условиях рыночной экономики, практической значимостью исследований, связанных с применением механизмов управления рисками в отечественных вузах.
Степень разработанности проблемы. Риск-менеджмент в России находится в стадии становления. Это обусловлено тем, что данная категория долгое время не рассматривалась в качестве теоретических исследований, а относилась только к практике, к проблематике искусства управления. Общим проблемам управления предпринимательскими, валютными и хозяйственными рисками посвящены труды К.Рэдхеда, С.Хьюиса, В.Хойера, Р.Доджа. Теория и практика управления рисками И.Т.Балабанов, К.В.Балдин, В.П.Буянов, В.М.Гранатуров, Н.Б.Ермасова, К.А.Кирсанов, Г.Б.Клейнер, М.Г.Лапуста, В.А.Морыженков, Л.Г.Шаршукова, Г.В.Чернова, А.Н.Фомичев, Э.О.Човушян, А.С.Шапкин. В этих работах исследуется классификации рисков, рассматриваются методические основы и принципы организации процессов управления рисками.
Более детальную разработку проблемы рисков в аспектах общего и специального менеджмента осуществили В.Н.Вяткин, В.А.Гамза, С.И.Градов, С.Д.Ильенкова, М.А.Рогов, В.С.Романов, В.С.Ступаков, Г.С.Токоренко, Л.Н.Тэпман, Н.В.Хохлов, Т.Н.Цай, Г.В.Черкасова. Вопросам изучения отдельных аспектов риска на микроуровне посвящены работы А.В.Клочковой, Н.Г.Назаровой, А.В.Савина, О.В.Савченко, Л.Г.Скамай. В своих работах перечисленные авторы прорабатывают отдельные аспекты проблем управления рисками, но не всегда затрагивают вопросы теоретического использования методов управления рисками в организациях, функционирующих в условиях неустойчивой внешней среды, для которых критичной является потребность в адаптации к этим условиям через четкое и своевременное управление внутренней средой.
Вместе с тем, неоднозначные процессы, происходящие в высшей школе, привлекли внимание отечественных исследователей к проблеме функционирования вузов в условиях рыночной экономики. Наибольший интерес вызывают работы Н.Г.Багаутдиновой, Г.А.Балыхина, В.В.Балашова А.Б.Вифлеемского, А.О.Грудзинского, Е.Г.Гущиной, А.П.Егоршина, Е.А.Князева, Т.Л.Клячко, Э.М.Короткова, Я.И.Кузьминова, М.А.Лукашенко, Э.Б.Морган, Н.Ш.Никитиной, В.С.Побыванца, Б.В.Рубина и др.
Таким образом, вопросы управления рисками в деятельности некоммерческих организаций с учетом условий современной российской экономики изучены недостаточно, а проблема управления рисками в деятельности вузов в трудах отечественных исследователей еще не нашла адекватного ее содержанию отражения.
Цель исследования состоит в том, чтобы на основе анализа деятельности образовательных учреждений высшего профессионального образования выявить факторы риска, влияющие на процесс и результат их деятельности, разработать концептуальные положения и научно-практические рекомендации по управлению рисками в высших учебных заведениях Российской Федерации.
Для достижения указанной цели в работе были поставлены следующие задачи:
исследовать специфику институциональных условий функционирования отечественной системы высшего образования в период становления рыночной экономики;
проанализировать содержание современных концепций управления рисками и обосновать возможность их применения в деятельности вузов;
исследовать сущность понятия риск в теоретическом аспекте с учетом специфики функционирования высших учебных заведений;
выделить и систематизировать факторы, способствующие возникновению рисков, оценить влияние данных факторов на процессы управления рисками в вузах;
разработать алгоритм управления рисками в деятельности вузов;
разработать научно-практические рекомендации по управлению рисками в деятельности вузов.
Объектом исследования являются государственные и негосударственные образовательные учреждения высшего профессионального образования и экономические условия их функционирования.
Предметом исследования являются риски, возникающие в процессе функционирования и развития вузов РФ.
Теоретико-методологическую основу исследования составили труды отечественных и зарубежных ученых по проблемам управления социальноэкономическими системами, общего менеджмента, а также работы, посвященные анализу проблем управления рисками. В работе были использованы такие научные методы исследования как диалектический анализ, системный анализ, логический анализ, классификация, экспертные оценки, методы статистической обработки данных. Названные методы использовались в различной комбинации на разных этапах исследования в зависимости от поставленных целей и задач.
Информационную базу исследования составили: нормативные правовые акты федеральных и региональных органов управления высшей школой, статистические данные Федеральной службы государственной статистики, данные Института статистических исследований и экономики знаний Государственного университета – Высшей школы экономики, аналитические материалы проектов Организации экономического сотрудничества (ОЭСР), публикации в периодической печати, сети Интернет, расчеты и выводы автора, полученные в ходе проведения экспертного опроса.
Научная новизна диссертационной работы заключается в теоретикометодическом обосновании и разработке концептуальных положений по совершенствованию процессов управления в вузе на основе применения методов управления рисками.
Автором получены новые научные результаты:
высшего образования России в виде комплекса факторов макро и мезосреды, влияющих на конъюнктуру рынка образовательных услуг и определяющих тенденции развития вузов;
построена типология современных концепций управления рисками, исходя из определения сущности категории риска, и обоснована возможность применения основных положений корпоративного риск-менеджмента в процессах управления рисками в вузах;
незапланированного результата вследствие изменения условий образовательной среды вуза под влиянием внутренних и внешних факторов;
охарактеризованы и классифицированы факторы внешней и внутренней среды высших учебных заведений, оказывающие влияние на процессы управления рисками, оценено влияние данных факторов на степень риска с помощью проведенного автором экспертного опроса;
представляющий собой систему принятия решений с обратной связью, и включающий идентификацию рисков, их оценку, выбор методов и инструментов влияния на риск, анализ полученных результатов и их коррекцию;
предложен комплекс научно-практических рекомендаций по управлению рисками в вузе на основе применения методов диссипации, компенсации и передачи риска, позволяющих оказывать целенаправленное воздействие на формирующиеся рисковые ситуации.
положений, выводов и рекомендаций, содержащихся в диссертации, подтверждаются применением научных методов исследования, полнотой анализа теоретических и практических разработок, практической проверкой и внедрением результатов исследования.
Значение для теории и практики научных результатов. Полученные автором научные результаты дополняют теорию рисков и могут быть применены для дальнейшей теоретической разработки проблем, связанных с совершенствованием действующих и разработкой адаптированных к современным условиям способов осуществления управленческой деятельности в вузах. Предложенный алгоритм управления рисками будет способствовать эффективному использованию имеющегося потенциала вуза и позволит осуществлять прогнозирование ситуаций риска в его деятельности. Практическая значимость исследования заключается в возможности использования руководством вуза концепции управления рисками в целях выявления реального положения конкретного учебного заведения на рынке, объективной оценки угроз и возможностей, разработке эффективных управленческих решений.
Апробация результатов исследования. Основные положения и результаты работы докладывались автором на Международных научно-практических конференциях «Актуальные проблемы управления» (г. Москва, ГУУ, 2005-2008 гг.), на Международных молодежных конференциях «Политика и бизнес в меняющемся мире» (г. Обнинск, 2006, 2008 гг.), на Международной научно-практической конференции «Практика подготовки менеджеров: опыт и проблемы» (г. Калуга, г.), на 20-й Всероссийской научной конференции молодых ученых и студентов «Реформы в России и проблемы управления – 2005» (Москва, ГУУ, 2005 г.), на Межвузовской научно-практической конференции «Актуальные проблемы управления и инновационного развития территорий» (г. Обнинск, 2007 г.).
Внедрение результатов исследования. Разработанные в диссертации рекомендации по управлению вузом в условиях риска применяются НОУ ДПО «Шведский институт менеджмента» и НОУ «Центральный институт повышения квалификации руководящих работников и специалистов» при разработке стратегии и оценке конкурентоспособности образовательных программ. Основные положения диссертационной работы используются филиалом Государственного университета управления в г. Обнинске при проведении учебных занятий по дисциплине «Риски в деятельности экономических субъектов».
Публикации. По результатам исследования опубликовано 13 научных работ общим объемом 6,5 п.л., из них 2 статьи – в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, рекомендованных ВАК Министерства образования и науки РФ.
В работах представлены результаты анализа институциональных условий функционирования отечественной системы высшего профессионального образования, раскрываются основные направления и особенности применения методов управления рисками в деятельности высших учебных заведений РФ.
Объем и структура работы. Работа состоит из введения, трех глав, выводов и рекомендаций, списка литературы и приложений. Рукопись содержит 177 страниц основного текста, 16 рисунков, 5 таблиц, 5 приложений. Список литературы включает 204 наименования трудов отечественных и зарубежных исследователей.
Введение Глава 1. Теоретические аспекты управления рисками (риск-менеджмента) в сфере высшего профессионального образования.
1.1. Формирование и развитие рыночных отношений в сфере высшего профессионального образования.
1.2. Современные концепции управления рисками в организации.
1.3. Определение и классификация рисков в деятельности высших учебных заведений.
Глава 2. Исследование факторов риска в деятельности высших учебных заведений Российской Федерации.
2.1. Сущность и характеристика факторов внешней и внутренней среды, определяющих характер рисков вуза.
2. 2. Экспертная оценка влияния рискообразующих факторов на степень риска высших учебных заведений.
2. 3. Особенности управления рисками в сфере высшего профессионального образования.
Глава 3. Разработка и использование алгоритма управления рисками в деятельности вузов.
управления рисками в российских вузах.
3.2. Применение методов управления рисками в деятельности высших учебных заведений.
Выводы и рекомендации Список литературы Приложения
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Эффективность экономического развития страны во многом зависит от состояния кадрового потенциала, профессиональной, технической, экономической и научной подготовки специалистов. Это обязывает рассматривать высшую школу как институт государства и одновременно как институт рыночной экономики, обеспечивающий непрерывное предоставление широкого спектра образовательных услуг отдельным лицам и хозяйствующим субъектам. Вследствие утверждения рыночных принципов функционирования экономики в целом, в стране активно формируется и развивается рынок образовательных услуг. Большой и наиболее динамично развивающийся сегмент этого рынка составляет система высшего профессионального образования.
Анализ сложившейся практики деятельности вузов позволил автору рассмотреть вуз как целостное единство, которое связано конкретными отношениями с потребителями образовательных услуг: обществом, государством, предприятиями, отдельными гражданами и вместе с тем как сложный по структуре, целям и решаемым задачам социальный институт с разнообразными внутренними отношениями и связями. Проведенное исследование исходит из предпосылки, что вуз, являясь элементом системы высшей школы, может быть сам рассмотрен как система, обладающая конкретными свойствами и характеристиками, необходимыми для решения поставленных задач. Автором выявлены основные системные признаки вуза, представленные в таблице 1.
Таблица 1 – Признаки системности вуза Целостность существованию, так как их цели, функциональное назначение, Открытость вуз формирует и проявляет свои свойства процессе Динамичность Объективно существующие взаимоотношения соподчиненности, Иерархичность Наличие множества Сочетание интересов общества, государства, коллектива, Структурность которых обладает своим специфическим набором свойств и Одним из основных системных свойств вуза является открытость по отношению к внешней среде. Она отражает три основополагающих процесса:
поступление социального ресурса из внешней среды, преобразование этого ресурса в результате осуществления основной деятельности вуза и передачу образовательного продукта – специалиста конкретного уровня квалификации, обладающего профессиональной и социальной мобильностью во внешнюю среду.
Потребителем указанного продукта является социум, а в аспекте профессиональной мобильности – рынок труда. Рассмотрение вуза как открытой системы актуализирует необходимость изучения внешней среды, представляющей собой совокупность факторов, активно воздействующих и влияющих на конъюнктуру рынка образовательных услуг и эффективность деятельности вуза. Неоднородность внешней среды позволяет выделить два уровня взаимодействия вузов с внешним окружением, представленных на рисунке 1.
Рисунок 1 - Схема влияния факторов внешней среды на деятельность высших Поскольку именно факторы макро и мезо-среды во многом определяют тенденции развития вузов, вызывают не только количественные, но и структурные сдвиги в высшем образовании, их изучение становится необходимым условием формирования внутривузовских механизмов, позволяющих эффективно адаптироваться к условиям высокой динамики и низкой прогностичности внешней среды. В условиях рыночных отношений одним из таких механизмов, может стать использование методов управления рисками, применение которых позволит вузам совершенствовать свою деятельность в условиях неустойчивой внешней среды и ограниченности ресурсов.
управления рисками, позволил построить их типологию исходя из определения сущности категории риска. К первой группе автором отнесены концепции, рассматривающие риск как атрибутивную общесоциологическую характеристику любого вида целесообразной деятельности человека в условиях ресурсных ограничений и информационной неопределенности. В рамках данного направления основное внимание исследователей сосредоточено на изучении таких свойств риска как всеобщность, системность, противоречивость и динамическая вероятность, приводящих к изменению равновесной устойчивости социально-экономических систем.
В качестве другого направления выделены концепции, рассматривающие риски, как результат накопления регрессионного потенциала, связанного с необратимыми последствиями социально-экономических изменений. Усложнение количества и качества общественных связей, масштабов экономической деятельности приводит к повышению неопределенности процессов и способствует росту потенциальных угроз для социальной и экономической стабильности общества. В связи с этим нормативность (невозможность избежать) и возрастающий масштаб рисков рассматриваются как наиболее значимые их характеристики в рамках данных концепций.
К третьей группе автором отнесены концепции, определяющие риски как хозяйственной деятельности - предпринимательством. Неопределенность условий, в которых осуществляется предпринимательская деятельность, предопределяется тем, что она зависит от множества переменных, контрагентов и лиц, поведение которых не всегда можно предсказать с приемлемой точностью. В с вязи с этим, функционирования самого рыночного механизма.
Среди теоретических и практических подходов, существенно расширяющих границы влияния рисков на деятельность организации, автором выделена концепция корпоративного риск-менеджмента в рамках всей организации (enterprisewide risk management, ERM), рассматривающая риск как вероятность потерь, возникающих при принятии неверных или непринятия нужных управленческих решений.
Использование данной концепции позволяет утверждать, что наряду с общими для всех сфер деятельности видами рисков существуют специфические риски, свойственные только тому или иному виду человеческой деятельности.
Применительно к сфере высшего образования риск будет заключаться в возможности (опасности) получения незапланированного результата вследствие изменения условий образовательной среды вуза под влиянием внешних и внутренних факторов. Например, вследствие недостаточного финансирования образовательной деятельности, вуз не сможет обеспечить необходимый уровень качества теоретической и практической подготовки выпускников, что существенно снизит уровень их адаптивности на рынке труда и приведет к ухудшению положения вуза в обществе и государстве. Однако имеется вероятность, что за счет использования вузами эффективной, постоянно совершенствующейся системы менеджмента качества, а также системы прогнозирования будущих запросов потребителей образовательных услуг и выпускников, заинтересованные стороны могут получить результаты сверх своих ожиданий. Так, студент (личность) может получить от вуза гораздо больше полезных знаний и умений, чем рассчитывал при поступлении. Однако такие ситуации довольно редки, поэтому в диссертации рассматриваются только негативные составляющие рисков для заинтересованных сторон, как наиболее вероятные и остро ощутимые в случае их наступления. В связи с этим, автором определены потенциальные риски заинтересованных в деятельности вуза сторон и выявлена их взаимосвязь.
«